风险合规部工作总结
风险合规部工作总结范文第1篇
所谓“风险智能”，是指能够以创新性思考为起点，并把危机应对转变成机遇，让领导者能够从一个更广泛、更相符及贯穿行业的角度来审视风险，并且指引领导者通过承担战略风险来实现增长。
中电投的风险管理工作是伴随着其不断加快产业结构和电源结构调整步伐、由单5电企业向综合能源集团转变的过程而发展的。
2008年，在中电投集团总部开展了风险管理和内部控制体系建设。通过风险评估找到了集团未来发展过程中应关注的主要业务风险和内部管控风险，并通过流程、制度梳理和内控的完善，已在集团总部初步搭建了以“风险为导向，以流程为纽带，以控制为手段，以制度为保障”的风险管控体系。当前，风险管控体系建设重点已转移到下属各板块子公司的深化建设阶段，从而确保一方面实现集团总部与下属各板块公司在流程和制度的有效衔接，另一方面进一步总结经验，为集团全面推动并落实风险管理和内控体系奠定基础。
全面落实
中电投是国务院批准成立的五大发电集团之一，是以电力、煤炭、铝业以及相关的煤化工、铁路港口为主营业务的综合能源企业，是国内五大电力集团公司中唯一具有核电开发和运营资质的电力集团，清洁能源比例达30％，居国内电力集团之首。产业集群和循环产业链基本形成，正在向综合能源集团战略转型。
中电投2002年底成立之初，资产质量差，节能减排任务重，人员负担重，需要在发展中解决问题。中电投集团不断提高对风险内控工作的认识水平，坚持合法合规经营，发展与管理并重，兼顾效益与风险，提前谋划风险内控工作。大力优化管控模式，改进内部监督方式，以适应企业发展需要，满足外部监管要求。先后进行了多项风险内控工作的探索。
1 重视策划，规划先行，明确预期。
自2006年起，中电投在所属境外上市公司(中国电力国际有限公司)规范建设风险内控体系，不断完善体系要素，规范开展风险内控评价监督工作。2007年，在总结经验基础上，着手规划风险内控中长期工作，编制了风险内控工作3年规划。2008年着力建没完善7大管理体系，把风险管理体系和监督体系作为整个管理体系的主要构成部分，提出“整体设计，分步实施，逐层推进，整合运行”的实施原则和“集中、分层、分类”的管理原则，规定了自上而下的实施路径。2010年，把完善风险内控体系作为集团管控模式调整的内容之一，并纳入集团“十二五”规划。
2 广泛宣传，强化培训，统一认识。
为了营造良好的风险内控氛围，统一认识，中电投大力开展宣传培训工作，将风险管理和内控纳入集团系统内企业领导人员、高级管理人员和党校培训内容；开展现场培训和指导，提高各级企业对风险管理文化的认同感；取得财政部、审计署、国资委的大力支持。
3 自上而下，由点到面，以评促建。
遵循自上而下、由点到面的策略，按照规划的实施路径，中电投依次在集团公司总部、5家试点单位、2家重点推广单位、所有二级单位开展风险内控体系建设工作；以内部力量为主，外部力量为辅，共同组建风险内控评价项目团队，开展风险内控评审，发现风险，提出建设性建议，取得高层领导和决策机构的认可；在此基础上，搭建风险内控体系，目前已完成总部、试点单位、重点推广单位和部分所属二级单位的首次风险内控评价和体系搭建工作。
4 提高定位，重视质量，夯实基础。
为扎实有序开展风险内控工作，中电投提高了风险内控监督组织机构层次与独立性。从公司治理高度出发，集团公司成立风险内控领导小组，进一步把风险内控监督机构纳入集团公司对标管理范围，所属单位都组建或明确风险内控的监督组织机构，成立了相应的专业委员会或领导小组；组织多批次风险内控知识培训和考试；针对如何规范开展风险内控评价监督，编制了《风险管理及内部控制制度》(以下简称《制度》)、《风险管理及内部控制标准》(以下简称《标准》)，并持续完善，以提升其适用性和质量水平。
5 重视结果，纳入绩效，强化效用。
所属的中国电力国际有限公司(境外上市)，已将风险内控评价监督结果纳入年度绩效考核，与领导人员薪酬和企业工资总额挂钩比重为10％～15％。整个公司的风险内控状况和风险内控监督机构地位，都得到显著改善。在总结示范企业经验基础上，《制度》明确规定，对所属单位实施风险内部评价，把评价结果纳入绩效考核体系。
收效显著
一 提高了风险内控意识，促进了思路转变。中电投开展宣传、培训、体系建设、评价监督等工作，提高了各级责任主体的风险内控意识，培育了统一的风险内控文化，促进了规范公司治理和经营管理思路的转变。很多所属企业认识到规范风险内控工作是提升企业管理水平的有效手段和重要工具，主动要求纳入重点推广单位行列，并积极落实相关资源配置，在开展体系建设阶段就收到了实效。
二 健全了风险内控体系，夯实了监督基础。从建立健全风险内控的组织机构、人才队伍、制度及标准、数据库这些基本要素开始，中电投构建了较为系统完善的风险内控体系，夯实了对风险内控评价监督的基础。较为独立的风险内控监督组织体系发挥了“第三道”防线作用，直接向专业委员会和决策机构汇报风险内控工作，风险评价结果作为审计导向，审计线索和整改不力问题作为风险内控评价内容，与第一道、第二道防线有机结合，双向互动，基本形成大监督格局，促进管理闭环，初步发挥了风险内控监督机构作用。
中电投实行风险内控岗位资格准入制，初步形成了熟悉财务、工程、生产、人力资源等专业多元化的人才队伍，也储备了风险内控评价监督人才队伍。
《制度》既贯彻了风险内控法规和准则要求，又结合了公司治理结构和管理现状，对规范实施风险内控作出了原则性规定，解决了工作职能定位问题，明确了职责、流程、评价监督以及与审计监督关系和考核等事项。
《标准》明确了风险内控的基础、框架性要求、对主要业务活动及流程的控制要求、评价办法4部分内容，综合考虑了企业治理和管理的设计完整性、企业治理和管理的流程遵循性、业绩目标风险、对风险发展趋势的预测4个方面的内容，构建了包括EVA指标在内的4级综合评价指标体系，并提出了较为适用的评价办法。
中电投将风险内控监督信息化建没纳入了ERP建设规划，目前，正在组织风险内控监督信息化试点工作，不断研究和总结风险内控监控信息系统的需求、功能、使用对象、与审计信息系统结合、与企业决策支持系统结合等问题。
三 落实了阶段成果运用，植入到管理
改进。
中电投及时把风险内控体系建设阶段性成果嵌入到管控优化和内部管理流程改进完善中。2008年在风险内控体系建设初期，就组织开展了对整个集团总部层面的风险内控评价，在评价基础上形成了一系列评价报告，经过集团总经理办公会审议并学习。2009年以来，集团又及时制定了《金融衍生品管理办法》、《项目后评价管理办法》、《境外投资项目风险管理办法》、《关联交易审计办法》、《期货套期保值管理办法》等；所属单位都依据风险内控体系建设和风险内控评价成果开展了大规模的制度与流程建设与优化工作；合理控制投资规模和投资节奏，加大向清洁能源产业、重点产业、重点区域、重点企业资源配置的力度，延缓部分核准项目建设，规避投资风险；完善了财务风险管理措施和产业集群内部财务管理体制，控制资产负债率，建立重大交易报告制度和重大事项集中管控制度，严格监管二级单位资金、投融资、担保、价格策略等重大财务事项，加强对金融衍生业务管理等措施，防范财务风险；完善并严格执行资产评估制度，防控重组并购风险。
四 转入了常规运转阶段，发挥了预期作用。
目前，中电投的风险内控体系建设工作基本结束，初步具备了正常开展风险内控评价工作的条件。2010年审计与内控监督部门围绕企业战略和中心工作，适时组织开展了针对核电建设项目、能源铝业综合产业集群、电力市场营销方面的风险内控评价项目；对核电建管模式、质量、安全、造价等及时提出了改进意见；对煤电铝循环产业的管控和期货业务管理做出风险分析，提出改进建议；对以政府计划管控为主的电力市场营销风险开展评价分析，提出在有限营销空间内提高发电效益的建议；所属单位结合自身工作，开展了风险内控评价项目，并以此为契机，完善风险内控体系，实施管理改进；及时向国资委编报年度风险管理报告，充分反映中电投集团面临的电力燃料、电价、水电移民等突出风险和内控能力，得到了国资委的理解和大力支持；积极配合审计署工作，向审计署报告中电投集团的风险内控状况。
体会与思考
3年来，中电投通过风险评估找到了集团未来发展过程中应关注的主要业务风险和内部管控风险，并通过流程、制度梳理和内控的完善，在集团总部已初步搭建了以“风险为导向，以流程为纽带，以控制为手段，以制度为保障”的风险管控体系。
1 风险内控体系内涵与定位
明确风险内控体系的内涵。风险内控体系是广义的，是企业整个管理体系，包括了风险内控监督体系。目前，处于稳健经营阶段的现代企业集团都倡导管控一体化，并不偏好采取激进和特殊的管控措施，实质上是扁平化、短流程、大授权、配套大监督的管控模式，较好地兼顾了效率与风险收益。风险内控监督体系就应该服务于短流程、大授权的管控模式，形成“第三道防线”，发挥风险导向作用，与“第二道防线”有机结合，构建层次分明的大监督体系，发挥内控监督作用，通过监督，体现增值服务功能，进一步提升“第一道防线”的作用，持续改善整个企业的风险内控水平，改善经营管理与发展质量。
正确清晰定位风险内控体系。风险内控体系贯穿于企业的方方面面，可以说是企业全员的风险内控，是一个企业全职能机构的风险内控，风险内控专职机构就应该定位于监督职能机构，与“第一道”防线职能定位完全不同，“运动员”与“裁判员”职能已经分离，监督机构就是要正确发挥风险导向作用，促进企业广义内控体系及时纠偏、完善，促使企业合规经营，合理兼顾效率与效果，保持企业稳健持续经营风格，让主要利益相关者放心。理论上看，“运动员”、“教练员”和“裁判员”职能都应该彻底分离，风险内控职能机构同时兼任“教练员”和“裁判员”很不妥当。它更应该像一个“评价者”，提出评价意见和建设性建议，激活企业内部管理活力，激发企业创新活力。至于与“第三道防线”如何融合，是否在机构上明确分离，并不重要，各企业应该结合自身实际。没有最优的管控模式，只有更适合的管控模式。
2 风险内控工作的正确切入
始于体系建设，匹配主要业务，正确切人。不同企业的发展阶段、产业结构、治理结构、内部管理模式差异很大，开展风险内控工作只有采取不同的切入点，才能起到事半功倍的效果。建议一是从风险内控体系建设入手，营造体系建设紧迫性，明确体系建设的意义，明确预期效果，尽快完善体系要素，为构建风险内控评价监督体系夯实基础。二是围绕公司治理、财务控制和主要业务控制三大主线开展评价监督工作。公司治理关乎决策机制；财务控制可以延伸到主要业务流程；主要业务在企业经营中起关键作用，是主要风险因素。围绕主线开展工作，实施难度大，但是有利于提高定位。
适应治理结构，针对公司类型，匹配模式。一是对经营管理层负责的风险内控监督体系，应以提升经营效率、健全管理体系、管理系统性风险、正确传递信息为主要目的，向总经理报告、解决问题的能力很重要，要有“教练员”的能力。二是对董事会负责的风险内控监督体系，应以提升资产质量、健全治理结构、财务报告真实性、科学决策为主要目的，向董事会报告，分析判断问题的能力很重要，要有“裁判员”的能力。三是上市企业。要以监管要求为基础，以财务报告完整、正确为重点，以满足外部合规的要求、财务报表的准确和完整为目的，以财务报表和财务相关流程为主要测试内容，基本模式化。四是处于成熟阶段的企业。应以提升内部管理能力、为业务提供增值服务为重，一氧，同时满足外部监管的要求；以提升管理、内部增值服务、决策支持能力为目的；要满足外部合规的要求、财务报表的准确和完整；在体系的建设和实施过程就要对业务提供增值服务，针对经营管理的各个环节，建立全面的风险内控标准，全面测试评价，及时发挥预期作用。
3 有效发挥风险内控监督作用的条件
决策层真正重视是关键条件。从公司治理的高度来定位风险内控工作非常关键。决策层重视是风险内控工作能扎实有效开展的关键，是确保良好内部环境和运行机制的关键，是风险内控评价成果得以有效运用和落实的保证。
强化配套的措施是必要条件。一是风险内控评价要与审计形成监督合力，形成企业风险管理的“第二道防线”和“第三道防线”有机结合机制；二是要坚持“上评下”或“上审下”模式，避免同级评价与审计；三是评价监督结果要与绩效考核挂钩。
确保机构独立性是重要条件。垂直集中管理的风险内控监管体系是集团管控一体化的主要内容和有效运行的组织保障，也是确保机构独立性的有效模式，但是，要解决好专职人员的上升空间，提高专职人员的积极性，稳定人才队伍。
链接
2010T半年，首届德勤中国企业风险智能榜评选活动在中国内地企业范围内开展。2011年1月18日，德勤公布首届中国企业“风险智能榜”评选结果并《中国企业风险管理白皮书》。该项评选活动由德勤中国和清华大学经济管理学院共同举办，旨在为中国企业提供一个高层次的风险管理工作交流平台，鼓励中国企业持续提升风险管理工作。
风险合规部工作总结范文第2篇
合规工作指导意见
为了全面开展好联社合规部的各项工作，建立健全有效的合规风险管理体系，加强合规文化建设，提高合规风险管理的有效性，根据《商业银行合规风险管理指引》及《山东省农村合作金融机构合规工作指导意见》，结合全县农村信用社实际，制定本指导意见。
一、做好信用社绩效考评汇总工作
合规部继续做好对各相关部室所报的基层信用社业务考核表进行考核汇总工作，对业务考核表进行合规审查，确保考核汇总表公开透明、公平公正，并及时转交稽核部、人事综合部、会计部发放工资。
二、加强合规文化建设，做好合规宣传教育
（一）加强合规文化宣传。一是继续坚持每周四下午定时发送合规短信，确保合规短信及时发送至全社每名员工的手机中，增强员工合规操作意识。二是做好合规短信征集工作。并按季做好短信编制、备案、审查工作，增强短信的针对性和时效性。不断加强对合规短信发送情况与效果进行检查督导，及时更新了各级发送人员的手机号码。三是做好合规信息报送。根据办事处要求，及时总结合规工作经验，及时报告合规风险信息，每月向办事处上报优秀合规信息2篇。四是做好合规宣传工作。结合自身实际，不断拓宽合规宣传渠道、积极创新合规宣传方式、努力提高合规宣传效果，大力推动合规信息平台建设，在内、外网，报纸，杂志上开辟合规宣传专栏，刊发合规简报。五是确保办公用计算机全部使用合规屏保，加强检查，并积极做好合规屏保后续修订工作。六是征集合规宣传漫画，出版漫画集并组织评奖。
（二）开展合规知识教育活动。一是组织全社员工对银监会法律法规清理结果进行学习，提高全员法律法规意识。二是对本联社各部门的规章制度和操作流程进行全面梳理，并建立了年度规章制度梳理审查登记薄。三是加强合规知识学习。组织加强对法律法规、监管知识、管理制度、操作流程的学习，对不同专业每月组织一次合规知识集中学习。四是举办合规知识大奖赛活动。
三、加强合规风险管理，提高合规管理水平
（一）加强合规管理工作的检查指导。一是年初制定年度、季度工作指导意见。根据合规工作指导意见，细化完善工作措施抓好贯彻落实，推动合规工作有序开展。二是做好日常工作交流沟通。按季召开全社合规联络员联席会议，定期研究合规风险管理情况，形成合规组织体系有效联动的管理合力。三是组织开展合规风险检查工作。合规风险检查内容包括：合规管理体系运转情况、合规风险类别、风险影响程度、风险生成原因、违规事件整改效果等，形成合规风险检查报告，及时上报联社高级管理层与办事处。
（二）做好各类合规风险管理报告报送工作。一是建立合规风险事项报告制度。按季收集合规风险信息或风险点，对合规风险进行评估、监测，提出风险预警和化解措施，形成合规风险报告，按季及时向高管层和专业部门反馈。二是建立合规工作报告制度。根据联社合规风险管理操作规程和工作计划完成情况，按季编制《合规工作报告》和《合规风险事项报告》，季末15日内完成书面报送工作。
四、加强营业网点规范化服务建设，提高优质文明服务水平
结合辖内营业网点实际情况，继续打造一批具有信用社特色和优势的营业网点，严格按照省联社统一标准，建设形象好、功能全、辐射面广、服务水平高的精品网点，在硬件设施配备上，计划统一配备客户专用点钞机、自动扎把机、led利率屏、宣传电视、客户等候排椅、雨伞架、书报架、手机充电站、饮水机、绿色花卉植物、银联提示牌等，明年计划对5家信用社进修装修改造。在优质文明服务方面，继续强化营业网点优质文明服务建设。计划每一季度对营业网点在岗职工、大堂经理、保安人员进行一次规范化服务培训，每月对各营业网点规范服务情况现场检查、电视监控非现场检查，对检查中所发现的问题及时进行督导整改，对相关责任人进行了相应的处罚，对优质文明服务做到较好的先进个人进行物质奖励。计划初，做好《县农村信用合作联社营业网点规范服务管理考核办法》、《县农村信用合作联社规范化服务准则》进一步修改工作。
五、网点改造及温馨家园建设工作
风险合规部工作总结范文第3篇
**年，风险管理部将继续发挥保障、服务、风险管控职能，打好“组合拳”，努力推进全行**业务健康有序发展，为**管理工作全面提升继续努力。
现将**年的工作总结和**年工作计划汇报如下：
**年工作总结
一、人员合理配置，确保营业机构业务正常运行
**主管是营业机构业务**的现场组织者，是重要业务的授权和审批者，是**风险的事中控制者，种种职责都说明**主管在营业机构的重要性，所以做好**主管理的尤为重要。**年风险管理部制定了**主管轮岗位方案，保障**队伍的优化、廉洁、高效，保证业务**人员全面掌握核算和管理要求；二是建立**主管轮休制，避免休假高峰期轧堆休假，保障营业机构业务的正常开展，保证**主管的正常休假，同时透过机动**主管的轮替，作为**主管的履职检阅，发现和整改**主管好的方法和错误的做法，达到全行统一标准；三是做好营业机构**主管的补充和配备工作，协助**主管做好支行的各项**业务正常开展。
二、 业务培训到位，确保各项业务操作合规
新业务产生后，业务发展的好坏，其中首要的就是培训到不到位，所以培训工作很重要，风险管理部认真梳理以往的培训方式，总结培训的效果，年初重新制定“**业务培训方案”，采取集中培训（每周**主管和专职人员培训），分层次转培训（由**主管转培训受派机构的**人员），集中考核（由风险管理部组织考试）的方式，以期达到各层级**人员不断提高专业素质和业务技能，确保具备履行本岗位职责的能力，以促进全体**人员服务水平持续提高。
三、业务集中上收，确保业务顺畅高效便捷，促进网点转型
从3月份开始，总行和分行陆续上收了跨行支付业务、行内结算业务、个人开户及签约业务、支票影像提出、提入业务、自助设备加清钞业务、贷款发放业务、票据审验业务、账户录入业务、加密工资等9大项25种业务。为支行减负、为**人员减压，把风险集中化，把业务流程化，把管理扁平化，让柜面员工有机会、有时间充分的发挥其“一句话”的职能。
截止目前已初步形成“网点全面受理、后台集中处理”的业务**格局，逐步实现业务集约运行、风险集中控制和**效率提升。从而提高我行业务**效率，加强操作风险事中防控，促进网点由交易处理型向营销服务型转变。
业务集中上收，为支行减员13人，为对公人员减压50%，为对公人员转移风险50%。
四、创新风险管控方式，提升营业机构风险防范水平
为全面提升分行**管理工作水平，有效控制基层行操作风险，围绕**工作服务基层、提升员工专业素质，风险管理部努力创新，通过编制“**业务风险月刊”、“**业务风险季刊”，通过下发“风险警示书”，通过与风险薄弱机构和人员约见谈话、通过委派**业务监督人员到风险薄弱网点监督指导、通过召开全行**业务操作风险案防大会等方式，给营业机构负责人和**主管提供参考，更加方便、直观、有针对性的使支行**工作有的放矢，使**人员增强风险防范意识，保护自己，保护他人，保护全行不受风险损失。为全行风险管控文化。
四、科技与业务结合，构建快捷模式，努力实现业务
业务的开办结合科技的力量可以使办理业务的速度和准确率倍增，风险管理部与信息科技部密切合作开发了“分行业务集中处理综合填单系统”，“知识库”，“问题库”、“数据报表系统”，小小的系统程序给支行和员工提供了数据参考和业务查询，管理人员通过数据分析，填单平台即提升了客户的满意度，提高了业务核算质量，还减少了**人员的工作量，体现了科技与业务的完美结合。
**年工作计划
风险管理部**的工作，要更多的体现服务职能（为客户做了什么、为前台部门做了什么，为全行做了什么），体现培训职能（创新培训方式），体现监督指导职能（加大联动模式）。
以精细管理提升制度执行力，以创新模式提升风险管控力、以沟通交流提升工作战斗力，以文化引领提升团队凝聚力。
一、整合资源 优化配置
按照总行风险管理部的指导意见，结合**的实际，对内设团队的相关职能进一步细分，将原有五大中心重新设置为集中作业中心（清算中心和出纳中心）、**风险控制中心和**质量管理中心，并分别指定相应的团队负责人员履行相关管理职责。建立一套精干的**管理体系及科学的**管理模式，达到“流程顺畅、风险可控”的工作目标，提高分行**管理能力，有效发挥**管理的支持保障作用。
二、建章立制，提升业务执行力和团队凝聚力
编制分行风险管理部管理手册，通过阐述风险管理部部门文化和警训，明确风险管理部部门定位和职责，建立风险管理部部门架构、轮岗机制和考核机制等八方面的要求，科学规范的建立一支高效的**团队，提高组织机构整体运作和执行能力，更好的为前台经营部门和客户服务。
根据学什么补什么的要求，各部门及各岗位要将涉及本中心和本岗位的制度办法专夹保管，并严格执行。
三、打好组合拳 优化创新模式 提升风险管理水平
（一）培训+考核，提高员工业务知识水平，规范员工操作行为。一是改变对管理人员（中心主管和**主管）的培训模式，加入管理元素，提升主管管理水平；二是改变内容，用图片代替文字，用图表代替数字，使枯燥的内容变得直观易懂，提高员工的业务认知度。
（二）监督检查+跟踪规范，促使营业机构各项业务统一，员工操作驱于规范。
改变检查模式，加大后续问题整改和跟踪检查的力度，做到现场告知、原因分析、持续跟踪、落实整改一条龙的检查方式。
改善监督方式，事后监督岗做好账务监督的同时，开展每周一个业务种类，讨论业务操作、凭证摆放等，逐步将全行业务统一、规范。
（三）风险刊物+数据分析，努力提高营业机构和**人员风险防范意识和能力。为机构的业务发展、组织规划、人员调配、机具配置以及其他管理行为起到参考并在**业务等方面起到一定的指导作用。
（五） 科技+业务，省时省力，改善客户及员工业务办理时效。加大与科技部门的合作，深入网点一线，用风险管理部和科技部融合的视角，挖掘潜在的业务优化和便捷方式的开发，旨在进一步提高客户服务能力和业务风险环节的防范。
风险合规部工作总结范文第4篇
为贯彻落实党的精神， 牢固树立“四个意识”，不断强化对权力运行的监督制约，根据XXXX《关于加强廉政风险防控的实施意见》的精神，结合XXXX实际，现就XXXX2019年加强廉政风险防控、规范权力运行工作开展情况总结如下：
一、统一思想、加强领导，广泛营造廉政风险防控氛围
（一）思想认识到位。镇党委始终坚持把党风廉政建设工作纳入党委工作重要议事日程，结合实际以党建联席会、中心理论组学习、三会一课，干部职工“二五学习会”等为载体传达学习上级有关廉政建设的文件和规定，学习各级领导的重要讲话精神，各级通报文件，领会精神实质，自觉把思想统一到加强廉政风险防控管理工作上来，从源头上预防腐败，通过学习，提高了认识，统一了思想，为做好廉政风险防控工作打下了良好基础。
（二）组织领导到位。我镇成立了由镇党委书记任组长，各班子成员任副组长，各中心站所长为成员的廉政风险防控工作领导小组，制定了《乡镇2019年度党风廉政建设工作任务分解方案》，确保责任和压力横向到边、纵向到底。年初召开党委会专题研究本镇党风廉政工作，镇党委书记与11名班子成员、5个村党总支、11个中心（站、所）签订党风廉政建设责任书，细化各级责任清单。
（三）宣传教育到位
召开廉政风险防控管理工作动员会议，认真学习传达各廉政风险防控工作会议精神及各级通报文件精神，透过讲案例摆事实，使全体党员干部职工深刻认识廉政风险防控工作的重要性和紧迫性，自觉参与到工作中来，共同推进廉政风险防控工作的深入开展。
二、周密部署、用心排查，准确查找廉政风险点
（一）制定方案、稳步推进。
根据文件精神，结合工作实际，制定印发《关于加强廉政风险防控的实施意见》、《XXXX2019年度党风廉政建设工作任务分解方案》、《XXXX作风效能提升“四抓两看”活动实施方案》等文件，明确了廉政风险防控管理工作的指导思想和目标任务、方法步骤、工作要求等分步骤、分阶段周密部署开展工作。
（二）清权确责、查找风险、评定等级。
按照职权法定、权责一致的要求，依据法律、法规、规章和“三定”方案的规定，全面清理和明确对管理和服务对象行使的各类职权；制定廉政风险防控实施方案，成立镇廉政风险防控管理工作领导小组，从思想道德、岗位职责、机制制度等三个方面排查廉政风险点，结合镇机关各办公室职责职能和工作实际，对6中心1所各项权力进行一次全面清理，逐一登记，填写《廉政风险防控管理权力清单登记表》，确认权力清单。确立了社会保障服务中心、中心卫生院、人口计生服务中心、兽医站、脱贫攻坚指挥部、财政所、民政站、林业服务中心、农经站等9个站所为廉政风险点重要部门，其中高级风险点5个站所、中级风险点4个站所，涉及风险点13个，整改措施29条。班子成员10人，高级风险7个，中级风险3个风险点19个，整改措施20条。站所长13人，高级风险5个，中级风险8个，25个风险点，整改措施32条。通过廉政风险防范管理工作的稳步推进，基本上形成了“岗位职责有标准、防控管理有措施、问责追究有依据”的风险防控体系框架。
在查找廉政风险的基础上，依据权力的重要程度、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率及危害程度等因素，将廉政风险按照“高”、“中”、“低”三个等级进行评定。
针对廉政风险和风险等级，依据法律法规、政策规定、廉政要求、工作职责、工作标准，制定有针对性、可操作性、和切实可行的防控措施。
三、制订措施、强化监控，严密防范廉政风险
（一）制订防控措施
围绕排查确定的廉政风险点，综合运用教育、制度、监督等手段，按照岗位、内设部门、单位3个层面，有针对性地制定并落实防控措施。对照法规、政策，按照权力行使、制度机制、思想道德和外部环境等4个方面，分类制定防范措施和制度，对已有的相关工作制度和规程，按照廉政风险防范要求进一步补充完善，切实做到风险定到岗、制度建到岗、职责落到人。经整理汇总，对确定的25个廉政风险点制订了相应的防控措施。
（二）进行实时监控
一是建立廉政风险监督渠道。今年以来，我镇制定和完善了《XXXX干部职工管理制度》对公务用车、公务接待、办文办会等制度进行修改完善。二是强化监督考核机制。把廉政风险排查和防控工作纳入机关作风效能建设、年度目标任务考核和党风廉政职责制考核范畴，做到关口前移，确保党员干部零违纪，实现对廉政风险有效地防控。
四、用心防控、注重效果，努力提升部门新形象
通过开展廉政风险防控管理工作，我镇全体干部职工找准了在工作中存在的主要问题，明确了发展思路和今后的努力方向，努力把风险点变为安全点，使机关干部的风险意识得到了强化，工作作风进一步转变，队伍建设得到了加强。
（一）增强了廉政风险防范意识
在廉政风险防控体系建设中，经过学习动员、相互讨论、岗位查找、措施制定，每一位党员干部和普通职工都上了一堂生动的廉政教育，进一步澄清了部分工作人员思想上的误区和模糊认识，进一步提高了对各自工作岗位重要性的认识，进一步明确了廉政风险防控体系建设是树立“廉洁型政府”形象、履行“服务型政府”职能的需要。
（二）规范了内部防控措施
廉政风险排查是对各岗位人员职责履行的督查，根据各岗位人员的工作资料、任务和职责，结合有关规定，以量化的形式，制定考核办法，深化党务、政务公开，加大对群众关心、社会关注的热点和敏感问题、特别是涉农资金使用、项目建设资金等的公开力度，加强社会监督。严格实行目标管理，促使全体干部职工尽职尽责，提高工作效率和工作质量，更好地为人民群众服务。
五、建立长效机制，强化监管和廉政风险的防范
廉政风险防控工作不是短期工作，不是一朝一夕就能规范的，而是长期的反腐倡廉活动，为此，我们在制订完善防控制度的基础上，认真总结经验，纠正存在的问题，识别新的廉政风险资料及防控措施，逐步建立健全监督检查、考核评估、纠错整改和职责追究机制，达到有效预防和化解风险的目的。
六、存在的主要问题
1、对加强惩防体系建设重要好处的认识还有待于进一步提高。有的干部职工认为自己只是普通职工，甚至都不是党员，对党风廉政建设缺乏足够重视。
2、惩防体系中的制度建设还不够完善。
七、下一步工作思路
一是继续抓好学习和教育，筑牢思想防线。进一步加强干部职工特别是党员干部理想信念教育，健全完善思想道德教育长效机制，以党员领导干部为重点，抓好法律教育、纪律教育，不断改善教育方式方法，引导党员干部增强廉政风险意识，进一步提高党员干部党性觉悟和道德修养，筑牢拒腐防变的思想道德防线。
二是完善制度建设，构筑反腐防线。进一步完善XXXX党风廉政建设职责制，加强反腐倡廉制度体系建设，填补空白、堵塞漏洞，努力构成用制度管权、按政策办事、靠制度管人的工作机制，立足从源头上预防腐败现象的发生。
风险合规部工作总结范文第5篇
关键词：风险评估；报告；内控体系
中图分类号：F272 文献标识码：A 文章编号：1001-828X（2014）010-00-01
风险评估工作与内部控制体系的建设相互促进、有机结合，是企业围绕总体经营目标，识别企业各业务单元、各项重要经营活动及其重要业务流程中的风险，并对风险发生的可能性和影响程度进行分析、评价和应对的过程。
总体而言，风险评估报告的结构至少应包括四部分内容：其一，企业情况概述，本部分就企业风险评估项目背景、定位与目标、理念与方案三大内容进行概括与总结，便于报告使用者理解本次风险评估工作的基本目标与方法；其二，风险评估实施过程，本部分是整个风险与内控体系建设工作的起点，旨在构建一个具有代表性又有扩展性的通用风险管理标准，从风险管理知识宣传、风险分类与定义、风险评估标准三大方面初步构建企业风险管理基础平台；其三，识别企业面临的重大风险，根据风险调查问卷和风险调研访谈，识别出企业面临的重大风险，以供企业管理层参考；其四，风险管理体系的建设，结合企业风险管理的现状，提出相应的改进措施，包括风险管理组织结构设置、职能设置、工作流程及工作防范建议。
以上四部分在风险评估报告中层层推进，构成完整的风险评估过程，以下作详细说明。
一、风险评估项目概述
（一）风险评估项目背景
本部分重点介绍企业的成立、发展沿革，行业背景，分子公司情况以及业务架构、组织结构等。编制企业风险评估报告的重要意义在于企业管理层希望借助风险评估项目，有效识别和评估影响本企业战略和经营目标的内外部风险源，并通过健全重大风险的应对与管控机制，有效地平衡好风险与收益，提高企业风险防范能力，从而防范和降低各类风险对企业经营的冲击，为企业实现战略和经营目标保驾护航。
（二）关于风险评估项目定位与目标
风险评估项目旨在达成三大目标：其一，建立风险管理基础，构建一个具有代表性又有扩展性的通用风险管理标准，统一企业的风险管理语言和标准；其二，明确重大风险领域，采用全面梳理与重点分析相结合的方式，识别和分析企业战略、经营、财务与合规领域中的重大风险，协助管理层统一对风险的认识；其三，团队能力建设与知识培养，加强和提高企业总部和各业务群管理团队对风险管理工作的参与度和认知，最大程度实现知识转移。
二、风险评估项目实施过程
（一）关于判断风险分类与定义
应从企业战略出发，参考COSO内部控制整合框架、行业风险数据库以及企业的风险管理实务，并结合企业的战略目标、实际情况等因素，建立适用于本企业的风险数据模型（即风险地图），从战略风险、运营风险、合规风险及财务风险四大方面对企业所面临的风险进行分类和定义，从而为统一公司的风险管理语言奠定基础。
（二）关于设立风险评估标准
为了对上述四大类风险的重要性进行评定并据此明确风险管理的优先次序和资源配置方向，应从风险发生可能性和风险影响程度两个维度建立符合企业实际情况的风险评估标准，以反映风险发生可能性由极低至极高，和风险影响程度由极轻微至灾难性的不同等级。
（三）关于实施风险评估过程
为了协助管理层更好地理解和评估风险，应以风险数据库和评估标准为基础，通过风险调查问卷的发放、收集与统计，风险调研与风险访谈等多种形式，在企业总部和业务群开展多层次、全方位的风险识别与评估工作。通过上述工作，不仅协助企业管理层评估重大风险领域所在，而且还能分析其可能影响的战略及经营目标，从而为企业明确风险责任，改进相关重点业务领域中的风险管控措施明确方向。
三、针对企业风险评估的调研结果
结合风险调查问卷与风险调研访谈的结果，企业管理层对影响本企业战略和经营目标实现的众多风险进行客观评估，并由此明确前几大风险的优先次序。这些风险可能是：产业（产品）战略和多元化、战略规划、市场营销、风险管理体系建设、公司高层的基调、品牌及声誉管理、销售模式、客户结构风险、人力资源规划及政策、组织结构等等。这些风险并不是独立存在，在实际经营环境中，各类风险往往互相影响、互相牵制，共同对企业实现经营目标产生影响。为此，还应对上述重大风险及其内在关系进行相应的逻辑分析，以协助管理层梳理各项重大风险之间的关系。
四、企业风险管理体系搭建
一套成熟完善的风险管理框架包括战略（目标）、风险以及流程与控制。企业战略处于企业管理及风险管理体系的最高层，是企业风险管理以及流程内控建设的出发点，风险管理体系必须紧紧围绕企业战略。风险则是影响企业战略管理体系的实施与战略目标达成的不确定因素，企业需要将外部环境、内部经营与战略目标进行对比，以识别出影响企业战略的重要风险。企业流程与管控体系则是风险管理体系的重要落脚点，完善的风险管理体系可以从企业的流程、制度等管控体系中识别出影响，并从风险管理体系的制度及流程建立风险应对措施。
（一）风险管理体系现状分析
一套完善的风险管理体系通常由业务部门、风险管理部门和内部审计部门组成的“三道防线”共同构成。通常，企业均能初步搭建起风险管控体系的三道防线，如：1.各业务部门负责关注各业务领域内的风险并采取相应的控制措施降低风险；2.企业管理部负责公司运营风险管理，对运营风险进行预警和控制，为公司的经营、管理决策提供可行性、合法性分析和法律风险分析；3.审计监察部主要负责集团的财务审计、经营活动审计及其他专项审计。
（二）风险管理工作规划
风险管理与内部控制体系的建设密切相关，相辅相成，没有完善配套的内控体系，风险管理就如同纸上谈兵、空中楼阁；而缺少风险管理的内控体系建设，会由于缺乏足够的针对性而效率低下、浪费资源。
无论是《企业内部控制基本规范》或是COSO ERM模型，都将企业的目标分为四大类别，包括：战略目标、经营目标、财务目标和合规目标。风险是影响企业目标实现的不确定性，而内部控制则是由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。因此，企业有目标就会有风险，而针对每个风险就会有相应的内部控制，以管理风险，从而合理保证目标的实现。
风险评估项目实施过程中，应协助企业初步搭建结合先进理论基础、契合企业实际情况、符合国家监管要求的内部控制体系框架，将风险匹配到内控体系框架，并完成对该体系框架的评估、梳理和建设工作。
在此基础上，需要进一步开展风险管理工作，逐步完善风险管理和内部控制体系，依据风险分层管理、分类管理和集中管理的要求，建立符合企业自身特点的全面风险管理组织体系。另外，在充分考虑企业规模以及业务发展需要的基础上，针对近期及未来风险管理工作的重点，提出相应的参考及建议。如：完善企业风险管理组织架构中各管理层级的岗位职责。完善三道防线，其一，各风险责任部门的日常管理工作，包括，风险责任人、风险联络员等；其二，风险管理部门的管理工作，风险管理涉及公司的方方面面，建议由总裁、执行总裁等高级管理人员组成的风险管理委员会，负责公司整体风险管理工作，风险管理委员会下设风险管理部门，负责各业务部门风险管理工作的协调；其三，审计监督工作，审计监察部应对风险管理进行审查和评价，对风险管理工作进行监督，即对风险管理过程的设计和执行的有效性进行评价，并给出评价意见；审查和评价重大风险的评估和管理是否适当，将评价结果向审计委员会汇报。
风险评估工作结束后，形成风险评估报告，反映企业的风险及其分布状况，为领导决策提供支持。通过风险辨识、风险分析及风险评价，形成风险评估初步结果后，就风险评估结果的真实性、准确性向企业风险管理委员会征求意见，并根据反馈的意见，调整、修正企业的风险评估结果，编写出企业的风险评估报告，上报风险管理委员会或董事会进行审议。
参考文献：
[1]企业内部控制基本规范.财政部，证监会，审计署，银监会和保监会联合.
