财务廉洁风险防控总结范文第1篇

一、指导思想和基本原则

（一）指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照“标本兼治，综合治理，惩防并举、注重预防”的要求，加强廉洁风险防控管理，健全内控体系，构筑完善的制度防线，实现超前预防、全程监管、预警防控，着力从源头上防治腐败，不断提高预防腐败的工作和科学化水平，推进党风廉政建设深入开展，促进、保障盐业又好又快发展。

（二）基本原则

1、推进发展，全面防控。推进改革发展稳定，经营管理协调、良性互动。增加决策和经营行为的透明度，最大程度的降低廉洁风险，实现对决策和经营行为全过程、全方位、全岗员的监控增强廉洁风险防控的系统性。

2、抓住关键，突出重点。以规范决策和经营行为为核心，以理清岗位职责为基础，以排查风险为关键，以制定防控措施为保证，突出重点对象，重点领域、重点环节和重点任务，提高廉洁风险防控的针对性。

3、强化管理，健全体系。融入企业经营管理业务工作之中，植入企业内部控制体系和风险管理制度之内，增强廉洁风险防控的协同性。

4、加强监管，科技支撑。充分运用现代科学技术尤其是信息技术手段，推进风险防控信息化、，网络化和智能化，依托电子办公、远程监控和业务管理等信息系统，实时动态监测，提升廉洁风险防控的有效性。

二、主要任务

根据《公司法》、《企业国有资产法》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等法律法规章和上级党委的要求，坚持“权利、义务和责任相统一，管资产与管人、管事相结合的原则，立足规范履职行为，进一步明确岗位职责，梳理业务流程和办事规则，查找廉政风险点，评估风险等级，制定防控措施，加强风险预警，完善制度和机制，强化监督检查，推进企业业务运行制度化、程序化、公开化，建立全面覆盖、责任到位、防控严密、管理完善的廉洁风险防控体系，事先依法行权、科学行权、正确行权、有效控权，确保事业的科学健康发展。

突出重点对象，着力规范领导人员、经营管理人员和人、财、物、产、供、销等关键岗位人员的决策和经营行为；突出重点领域，着力对“三重一大”事项以及投资管理、资本运营、财务管理、薪酬管理、选人用人、项目管理等领域风险的防控；突出重点环节，着力对经营管理中的决策权、执行权、监督权进行科学分解和有效配置，不断创新和改进经营管理方式；突出对业务流程的关键点、企业内部控制的薄弱点进行防控的薄弱点进行防控；突出重点任务，把廉洁风险防控与健全公司治理结构、完善企业内部控制体系、加强企业全面风险管理、培育企业文化有机结合起来，按照企业内部控制基本规范及配套指引的要求，着力抓好权力行使前、行使中、行使后各项廉洁风险的防控任务，增强工作针对性和实效性，切实防范制度缺失、制衡失效、内控失调、操守失范带来的廉洁风险。

三、方法步骤

（一）动员部署阶段

1、为加强对廉洁风险管理工作的指导，成立盐业廉洁风险防控管理工作领导小组。

领导小组具体负责全局廉洁风险防控的组织、协调、实施。领导小组下设办公室，办公室设在局财务科，徐延平任主任，承担日常具体工作。

2、动员部署。通过召开领导班子会和全体干部职工会，大力宣传开展廉洁风险防控的必要性和重要性，使党员干部充分认识廉洁风险的客观存在及其现实危害，切实提高加强廉洁风险防控的自觉性和主动性。

（二）梳理职责流程、查找廉政风险

按照职权法定、权责一致的要求，结合本次局机关科室调整，依据岗位职责，确定业务事项的类别、行使依据、界限和责任主体，认真梳理职责流程，为搞好风险排查打好基础。采取自己找、大家提、组织点、群众议，集体定等方式，认真查找岗位职责、业务流程、制度机制和处部环境等方面存在的廉洁风险环节、风险部位和风险点。

岗位职责风险，是指由工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的因素；业务流程风险，是指由于工作程序和个人自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的因素；制度机制风险，是指由于缺乏工作制度及工作时限、标准、质量等明确规定，可能导致履职行为失控的因素；外部环境风险，是指不良社会风气对岗位的干扰、生活圈和社交圈对个人的不利影响等因素。

（三）评估风险等级

根据风险发生的概率大小、可能造成的危害程序度，将风险等级划分为三级。一级风险是发生机率高，或者一旦发生可能造成严重损害后果的风险。二级风险是发生机率较高，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果的风险。三级风险是发生机率较小，或者一旦发生可能造成不良社会影响或一定经济损失的风险。依据风险等级的划分标准，确定各科室、岗位的廉洁风险等级。

（四）制定防控措施

围绕排查确定的各类风险点和风险等级，有针对性地提出防范措施，有效化解廉洁风险。属于岗位职责方面的，通过建立健全权力运行程序和权力制衡机制等方式，加强监督和制约，规范权力运行。对重点岗位人员和重点部门负责人，应按规定强化监督措施，并实行定期轮岗交流。属于制度机制缺失或不完善方面的，应建立健全相关制度机制，并抓好落实。具体办法如下：

1、针对岗位风险，由涉岗人员对照与业务工作相关的各项法规制度，提出防范控制风险的具体措施和办法。

2、针对科室风险，由各科室根据机构职能和岗位风险，从加强对涉险岗位人员的教育管理，配置制衡权力、完善流程设计、规范和监督职权运行等方面制定出风险防控措施。防控措施中需要修改、制定的制度办法应列出具体名称和完成时间。

财务廉洁风险防控总结范文第2篇

一、目标要求

廉政风险防控工作要紧密结合本部门实际，围绕规范权力运行，在清权确权的基础上，全面排查廉政风险，科学评估风险等级，通过优化权力结构、公开透明运行、加强风险预警、强化考核追究等手段，在局属卫生系统全面开展廉政风险防控工作，逐步建立起前期预防、中期监控、后期处置有机统一的廉政风险防控机制。通过努力，实现以下三个基本目标：

（一）建立廉政风险防范机制。通过全面查找、分析不同权力和权力运行不同环节中所存在的廉政风险点，科学评估、确定风险等级，按照分级管理、分级负责、责任到人的要求，制定实施有针对性的风险防范措施。

（二）建立廉政风险监控机制。加强权力运行过程中廉政风险信息的收集、分析和处理工作，加大监督检查力度，创新监督方式和手段，推进权力运行公开透明，尤其要抓好重点领域、重点部位、重点岗位及权力运行关键环节的廉政风险监控工作。

（三）建立廉政风险处置机制。及时运用谈话函询、警示诫勉、责令纠错等制度，对苗头性、倾向性问题做好纠正处理工作，加强对权力运行效能和质量的考核考评工作，发现问题及时向纪检监察机关报告。

二、主要工作内容

（一）查找风险点，评定风险等级

1、查找风险点对象。局属卫生系统党员干部、职工。重点是局领导班子成员及重点岗位人员。重点岗位指：一是负责财务管理、固定资产管理、职称评定、药品采购、医疗设备采购、医用耗材采购的岗位。二是拥有行政管理权、审批权、执法权的岗位。

2、按照风险类别开展风险排查。依照岗位职责，突出重点领域、关键环节和重要岗位，分析查找廉政风险，综合运用“自己找、科室议、领导点、群众提、组织审”等方式，紧密结合自己所承担的岗位职责，由上而下地按照三种风险类别开展认真排查：

一是岗位职责风险，重点对管理“人、财、物、事”的岗位进行排查。对于不履行党风廉政“一岗双责”、党风廉政建设主体责任或履行不到位，违反廉洁自律规定，利用职务上的便利谋取私利，违反民主集中制、“三重一大”等制度和规定，不认真履行岗位职责，独断专行，失职渎职、不作为或者等行为作为岗位职责风险的主要表现来查；

二是制度机制风险，查找未能按照党风廉政建设的要求，以及岗位制度的要求制定、完善相关制度和制度落实不到位，不能形成有效、规范管理的廉政（洁）风险；

三是业务流程风险，在全面自查的基础上，明确工作环节、制作工作流程，查找在经费支出、事项签批等环节中易出现的廉政（洁）风险。

3、评定风险级别。围绕各环节查找的风险点，组织相关人员对查找到的岗位廉政风险点进行综合分析，根据可能发生风险的高低程度及造成的后果，按照一、二、三等三个级别进行等级分析评定，明确风险责任。

一级风险点——涉及“人、财、物、事”管理、决策，有自由裁量权的岗位、业务环节；二级风险点——不直接支配人、财、物，做出事项决策的，但可借助工作中的权利和机会谋取私利的岗位、业务环节；三级风险点——不涉及“人、财、物、事”管理，比较公开透明的工作岗位、业务环节。

（二）制定防控措施，规范权力运行

围绕查找出来的廉政风险点和确定的风险等级，制定操作性强、具体管用和切实可行的防控措施，规范权力运行，化解廉政风险。将廉政风险点、风险等级和防控措施登记汇总，建立廉政风险点目录，并在一定范围内公开公示。

1、属于岗位职责方面的，通过建立健全权力运行程序规定和分权、示权、控权等方式规范权力运行。要对权力进行科学分解和配置，形成制约和监督机制。加强职务权力廉洁风险防控，以决策权、基建权、采购权、人事权、财务权等为重点，切实加强对领导干部和行政科室等管理行为的监控。

重要部门负责人和重点岗位人员，应按规定实行定期轮岗交流。加强职业权力廉洁风险防控，以诊疗、用药、检查、收费等行为为重点，规范医务人员执业行为。同时通过开展思想道德、职业道德、爱岗敬业、党纪法规教育等活动，增强干部职工廉洁从业意识。

2、属于制度机制缺失或不完善方面的，健全完善相关制度机制并抓好落实，使风险防控管理更加严密有效。

3、属于业务流程方面的，按照廉洁、高效、便民的原则，优化业务流程，确保程序规范、效率提高、方便办事。开展经营单位诚信度管理，建立诚信准入、诚信承诺、诚信评估调查和不良记录等制度，建立经营单位公开透明监控系统，防止商业贿赂。改进居民满意度调查，建设评价平台，健全评价制度，改进居民满意度调查的方法、内容、范围，主动接受居民监督，促进医患和谐。

（三）完善防控体系，建立长效机制

1、加强公开透明，推进阳光防控。

深入推进党务公开、政务公开、院务公开和公共卫生事业单位办事公开。利用政府门户网、部门网站、单位公开栏等多种形式公开公示“一岗双责”、廉政风险点、防控措施等内容，并作出廉政承诺，自觉接受监督。同时，充分利用电子政务设施，依托科技手段优化权力运行、防控廉政风险，加强单位内部人、财、物、项目管理等方面的廉政风险防控。

2、实施预警处置，加强动态监控。

通过举报、案件调查、监督检查、干部考核、网络舆情等渠道，全面收集廉政风险信息，定期进行研判评估。发现可能引发腐败的苗头性、倾向性问题，要及早进行风险预警，及时有效化解风险。针对廉政风险发生的不同阶段和不同对象，有计划的采取处置措施，进行有效防控。对党员干部，按照干部管理权限，采取批评教育、约谈、发函询问、诫勉谈话等方式进行防控处置；对部门和单位，采取对责任领导诫勉谈话、责成召开专题民主生活会、下发廉政问责书、限期整改等方式进行防控处置；对新发现的廉政风险，责成有关单位和个人及时制定防控措施。

以年度为周期或依托项目管理，结合职能转变和预防腐败新要求，根据法律法规和规章制度的调整、上级机关和主管部门有关职责权限的变更、防控措施落实的效果以及反腐倡廉实际需要，及时调整、完善廉政风险内容、等级和防控措施，加强对廉政风险的动态监控。

3、落实防控责任，注重考核评估。

对廉政风险点实行分级管理、分级负责、责任到人，重点突出对一级风险点的防控。一级风险，由党工委重点监控；二级风险，由局分管领导监控；三级风险，由局属各部门单位领导监控。

研究制定检查评估标准，定期自查、年度检查、社会评议等方式，对廉政风险防控工作情况进行检查评估。将评估结果纳入党风廉政责任制检查考核、领导班子和领导干部工作目标考核、惩治和预防腐败体系建设检查、纠正行业不正之风检查，作为奖励、评先、评优的重要依据。

三、总体安排和实施步骤

局属各单位、各部门要按照突出重点、整体推进、务求实效的总体要求，结合本单位、本部门的工作实际，合理安排，重点做好三个阶段工作：

（一）制定实施方案阶段（5月20日—5月25日）

各单位要紧密结合实际，建立组织领导机构和专门工作机构，制订工作实施方案，适时召开会议，认真部署工作。

（二）进行风险排查阶段（5月26日—6月10日）

1、个人自查。结合岗位职责，采取自己查、职工帮、领导提、组织审的四个程序，认真查摆和分析个人在履行职责过程中存在的风险点和监管风险点。

2、部门评查。在个人自查的基础上，结合工作实际，组织干部职工广泛讨论评议，评查出切合实际的各部门、各科室、各岗位的风险点。

3、评估审查。在个人自查、单位评查的基础上，由各单位风险防控管理领导小组召开会议对风险点进行最后确认，对风险程度、防控措施、预警和处罚进行最后评估，并报区卫生党工委备案。

4、制定措施。针对权力在运行过程中的风险点制定“一对一”的防控措施，即：有一个风险点，制定一个相对应的防控措施。局机关、各单位制定的防控措施要具体管用，具有针对性和可操作性。

5、风险提示。各单位对风险防控管理领导小组评估确定的工作流程、廉政风险的表现形式和风险等级，进行公示，便于职工监督。

卫生局及局属各部门应填写《××岗位廉政（洁）风险识别和防控表》（见附件），前文中列出的重点岗位，需制出《××岗位廉政（洁）风险防控流程图》，于6月5日前报送至区卫生党工委廉政风险防控管理工作领导小组办公室。局领导及机关各部门报送李文雯汇总，三个社区卫生服务中心主任及各岗位报送陆群芳汇总。

（三）完善防控机制阶段（6月11日—10月31日）

1、针对各岗位摸查出的廉政风险点，通过梳理岗位职权，规范程序，健全相关制度，促进决定权、执行权、管理权规范运行，使权力的取得有据、配置科学、运行公开、行使合规、监督到位。要认真查找工作中存在的问题与不足，及时总结经验，不断完善岗位廉政风险防控管理体系。

2、对在开展廉政风险防控工作发现的相关问题，各单位要依据有关法律法规严肃处置，切实整改到位。对群众反映强烈的突出问题，需要立案查处的要及时立案查处，并严肃追究相关人员的责任。

（四）检查验收（11月1日—12月31日）

1、认真做好总结。各单位要按期完成每个阶段的目标任务，及时将每个阶段工作情况和相关表格汇总后报送区卫生党工委廉政风险防控管理工作领导小组办公室。整体工作结束后要对廉政风险防控工作进行回顾总结，肯定成绩，查找不足，提出下一步意见与建议，形成廉政风险防控工作常态化。书面总结于2015年12月底前报送区卫生党工委廉政风险防控管理工作领导小组办公室。

2、开展检查验收。各单位总结自查的基础上，区卫生党工委廉政风险防控管理工作领导小组办公室对各单位廉政风险防控工作完成情况进行检查考核。考核结果作为本单位2015年度党风廉政建设责任制和惩防体系建设检查考核的重要内容。

四、工作要求

（一）加强领导，落实责任。开展廉政风险防控工作是建立健全惩治和预防腐败体系的一项重要举措，各单位党政领导班子及其成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险，带头制订和落实廉政风险防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控。各单位分管纪检监察工作领导要切实履行职责，积极协助党工委做好协调指导、督促检查工作。

（二）突出重点，统筹推进。局属各单位要把工作的重点放在风险点的排查和防控措施的制定上。要围绕重点领域、重点对象和权力运行的关键部位，着力防范工程建设、单位采购以及选人用人等方面的廉政风险。要把廉政风险防控工作融入业务工作流程，与加强廉政教育、规范权力运行、深化各种形式公开、完善行政审批制度改革、实现医疗卫生资源市场化配置有机结合起来，统筹安排，协调推进，努力提高反腐倡廉建设科学化水平。

（三）加强督查，务求实效。要结合实际，强化督促检查，坚决避免和克服形式主义。要把廉政风险防控纳入党风廉政建设责任制考核、领导班子和领导干部工作目标考核、惩防体系建设检查之中，并将检查考核结果作为干部评价和任用的重要依据。要采取定期自查、年度检查、社会评议等方式，提高检查评估的针对性和有效性，确保廉政风险防控工作扎实推进。

五、组织机构

成立区卫生党工委廉政风险防控管理工作领导小组。

组长：

副组长：

财务廉洁风险防控总结范文第3篇

一、指导思想

深入贯彻党的“十”和市委六届三次全会精神，以制约和监督粮食企业内部权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控机制，不断提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平。

二、主要目标

力争用三年时间，紧紧抓住“找、防、控”三个环节，拓展从源头上防治腐败工作领域，逐步建立起与粮企经营发展相适应的融教育、制度、监督于一体的防控廉洁风险的新机制，实现全市粮食系统国有企业廉洁风险防控全覆盖。使制度建设成为保证清正廉洁的保护伞、远离腐化的“防火墙”,做到没有问题早防范，有了问题早发现，一般问题早纠正，严重问题早查处。

三、进度安排

1、2013年，承储省级、市级储备粮的粮库全面建立廉洁风险防控机制。部分数字粮库，探索建立网上电子监察系统。

2、2014年，各中心库、骨干库、军粮供应站全面建立起廉洁风险防控机制。

3、2015年，全市国有粮食企业全面建立廉洁风险防控机制，并与市、县（区）各粮食行政机关廉洁风险防控机制对接。全市省级储备粮承储企业基本实现电子监察全覆盖。

四、主要措拖

1、广泛宣传发动。通过动员会、座谈会、集中学习等多种形式，广泛宣传发动，使广大职工干部充分认识到做好廉洁风险防控工作的重要意义，明确防控工作的基本要求，提高全员参与的主动性和积极性。

2、深化廉政教育。结合“学习伟人践行五德作表率”主题教育，有计划有步骤地开展丰富多彩的勤廉文化进粮库活动，把崇高品德内化为全体干部职工的价值取向和精神追求。提高廉洁自律的自觉性，提倡高尚的精神追求，营造浓厚的勤廉文化氛围。

3、明确查找方向。明确重点部位，全面查找风险。全市各国有粮食企业要以企业主要负责人为重点对象，以主管人、财、物、资金、项目分配处置等为重点岗位，以资金项目安排、粮食购销、物资采购、招标投标、资产处置等工作为重要环节，逐一分析查找岗位风险。要突出找准由于一把手权力过于集中、自由裁量幅度过大，可能造成权力滥用的风险；要找准粮食企业由于规章制度不健全、监督制约机制不完善，可能导致权力失控的风险。

4、多种方式查找。通过自查、互查、专项查等方式，全面排查可能存在的廉洁风险。按照职能分工和工作范围，查找风险点，分析存在或潜在的风险点及其表现形式，对风险系数较大的职权、岗位、工作事项、工作环节进行专门的摸底清查。认真排查和分析履行职能过程中廉洁方面存在的个性和共性问题，查清廉洁风险的来源，增强对风险的掌控度。

5、优化工作流程。结合粮企实际，认真梳理与工作相关的业务流程以及管理制度，要着力从储备粮轮换、存储、贸易、计量检验、财务、实物资产、工程项目、合同管理等重要方面实施风险评价，梳理出需要重点进行廉政风险防控点，结合粮食行业实际和建立现代企业制度的要求，优化工作流程，制订具体管用和切实可行的各项管理制度。

6、建立防控制度。按照省粮食局《廉政风险防控规范》要求，结合企业自身实际，参照刘桥库、洪泽粮库等内控手册，通过对流程图、制度及风险点、防控措施的汇编整理，进一步编制结构合理、配置科学、程序严密、制约有效的企业内部权力运行机制的《粮库内控手册》，形成缜密完善的内控机制。

7、推进厂务公开。对企业干部任用、财务报销、工程建设、经营决策、资产管理等方面，加大公开力度。积极运用信息化手段，加强单位内部人、财、物管理等方面的廉政风险防控。对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题要有风险预警机制，做到早发现、早提醒、早纠正。

按照省粮食局要求，今后在粮食物流园建设、数字粮库和中心粮库建设等项目资金安排上优先考虑试点单位；在创新项目评选、达标粮库评选等问题上，明确提出企业要建立廉政风险防控制度；对承担国家和地方储备粮的所有企业，没有按序时进度建立廉政风险防控机制的，将取消该企业承储国家和地方储备粮资格。

五、工作要求

加强领导，强化责任。各县（区）粮食主管部门要把推行国有粮食企业廉洁风险防控和勤廉文化建设作为落实党风廉政建设责任制、加强惩治和预防腐败体系建设的一项重要任务，列入领导班子重要议事日程，认真组织落实；粮食纪检监察部门要认真履行职责，加强监督检查，推动廉洁风险防控工作的落实。

财务廉洁风险防控总结范文第4篇

一、高校构建廉政风险防控的重大意义

高校实施廉政风险协同防控机制是完善内部治理、规范办学行为、促进反腐倡廉的有效方式。

一方面，高校的反腐倡廉还存在很多的薄弱环节。高校作为社会风气的引领者，在防腐倡廉方面应该有着更高的要求。然而随着市场经济的影响，个别党员领导干部的思想观念、价值观念也发生了变化，逐步蜕化变质，滑向腐败的深渊。“近年来，各地查办的高校腐败案件普遍在每年 20―50 件，有的甚至超过 100 多件。这些案件大多涉及高校的招生招标、干部选拔、职称评审、基本建设、后勤服务、科研经费管理等方面。”[2]这些问题的发生有高校领导干部个人的因素，但更主要的还在于随着高校办学自主权的扩大、投资的增加、社会化程度的增加，而反腐倡廉的力量配备不够有力，内部管理机制也没有跟上。与党委、政府不同，高校的纪检监察部门普遍存在人员配置不到位、队伍结构不合理，重视协调防控不够，缺乏工作的独立性和权威性，监管体制还不健全等情况，难以应对高校复杂的反腐倡廉形势。

另一方面，高校构建廉政风险的协同防控机制，是发挥高校自身的优势和特点、加强反腐倡廉的有效手段。高校构建廉政风险协同防控机制，可以大力推进管理创新，自觉把科技手段融入高校制度设计和管理流程，将构建廉政风险协同防控机制与不断完善高校内部治理结构、规范高校办学行为、推进高校科学管理结合起来，针对高校各领域可能诱发腐败的各类风险，通过科学的分析评估和系统的工作方法，准确查找风险点，建立前期预警预防、中期监控、后期处置的预防腐败的协同工作机制，从而最终达到规范权力运行、加强科学管理，从根本上预防腐败、促进事业发展的目的。

二、高校构建廉政风险防控机制的基本内容

一切工作实践要以理论基础为导向，高校要开展廉政风险防控工作，首先要全面理解和掌握高校廉政风险防控的基础知识。

1、高校廉政风险的主要内容

高校掌握人财物的重要岗位，也都存在着廉政风险。[3]

（1）组织人事风险。高校在干部选任、人事安排等方面具有很大的自主权，在此过程中，如果监控不力，非常容易造成以权谋私等风险。

（2）财务审计风险。随着高校的扩招，高校的资金种类多、流转快、进出大，在票据审核、指标划拨、财务审计等环节容易发生把关不严等财务风险。

（3）采购招标风险。高校就如一个小政府，每天的采购招标业务繁重，易在预算编制与审批、标书制定、物资验收等方面，可能发生变更采购方式、泄露标底、所购产品以次充好、收受回扣等风险。

（4）科研学术风险。随着高校科研项目和科研经费的增多，科研项目（基地）申报、材料审核、学术成果鉴定、经费使用等方面，发生审核不严、学术造假等风险。

（5）招生录取风险。由于客观存在的暗箱操作，在自主招生、招生面试、专业调整等方面都有可能存在违规现象，造成招生录取不公平问题。

（6）基建工程风险。近年来，高校的基本建设项目增多，项目资金增多，但由于粗放式管理和监管不力，造成在项目设计、工程施工、材料选用、工程付款等方面极易发生违规操作现象，使部分高校客观存在着“大楼建起来，干部倒下去”的现象。

（7）后勤产业风险。高校的规模越来愈大，各类后勤维修、绿化、采购规模也成井喷式增长，由于人员素质参差不齐，再加上监管制度跟不上，造成很多的风险。

2、高校廉政风险防控机制的实质

一般来讲，高校廉政风险防控，就是找出高校容易发生廉政风险的环节，寻求有效办法，采取务实措施，力求将风险防范在萌芽状态。

（1）高校廉政风险防控机制的实质。高校廉政风险防控机制就是指防范、遏制高校的各类权力主体利用职务之便从事违反违反党纪政纪、社会公德，职业道德的总称。在具体工作中，主要是针对高校领导干部和关键岗位的教职工因岗位学习教育、规范制度约束、防范监督不到位和廉洁自律意识不够而产生廉政风险和进行提前防控一种约束行为。

（2）高校廉政风险防控的主要内容。高校廉政风险防控就是指用当代风险管理学的有关知识，紧密结合高校工作实际，重点围绕监督高校各重点岗位的权力运行，认真查找高校党员干部和教职工在日常岗位工作和日常生活中，在岗位职责、思想道德、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能发生腐败问题的风险点，并依据风险原则确定廉政风险等级，根据不同级别制定不同的控制办法，以未雨绸缪，防患于未然，提前消解高校腐败的风险，提前纠正腐败行为和违法违纪行为，未最大程度地降低了腐败行为对高校系统所造成的危害和损失。

三、高校构建廉政风险防控机制取得的基本成效

近年来，全国各各高校在学习领会中央精神的基础上，逐步在廉情信息采集、处置、预警预报等方面进行了很多的实践与探索，加大了风险防控工作力度，取得了初步成效。

1、强化了高校廉政防控的组织领导

多数高校主要领导亲自动员部署廉政风险防控，形成了党政主要领导负总责，纪检监察部门督促组织协调，各部门共同参与的工作格局，同时部分高校将廉政风险防控管理与业务工作同部署、同检查、同考核，有效克服了廉政建设与业务管理“两张皮”的现象。

2、增强了高校领导干部廉洁从政的意识

部分高校注重把廉政教育同风险排查相结合，通过廉政风险防控工作中的动员、宣传，使高校领导干部普遍受到了一次廉洁从政、廉洁从业教育，领导干部廉政意识和主动防范廉政风险的意识明显得到提高，“一岗双责”的意识和主动接受监督的意识进一步得到加强。

3、推进了高校预防腐败制度体系的建设

部分高校坚持把细化业务流程与完善制度相结合，形成了涵盖反腐倡廉宣传教育、规范化管理、监督制约和违纪违法行为惩处等四类制度的基本制度体系。

4、探索了廉政风险防控的协同机制

部分高校注重发挥各方优势，整合各方资源，尝试构建反腐倡廉“大格局”建设，积极推进职能部门之间的协商机制建设，具体工作中，纪委发挥牵头作用，引导各部门把促进发展和维护学校风清气正的环境作为共同责任，有力确保了学校反腐倡廉工作特别是重大任务的全面完成。

四、高校构建廉政风险防控机制方面存在的主要问题

在看到高校构建廉政风险防控机制方面取得的成效的同时，也要充分认识高校廉政风险防控机制方面存在的种种不足。

1、没有形成认识合力

高校的师生思想上不够重视，对高校加强廉政风险防控的紧迫性认识不够，对廉政建设“说起来重要，做起来不要”，还没有建立起齐抓共管的风险防控责任体系。

2、没有形成组织合力

高校党风廉政建设的组织体系建设普遍不够到位，权责明晰、逐级负责、层层落实的反腐倡廉体系不够健全，部分领导和单位没有把廉政风险防控放在重要的位置。

3、没有形成制度合力

一些高校在人才引进、干部选用、财务管理、工程基建等方面的制度建设仍较为薄弱，一定程度上形成了风险防控的盲区。有些高校没有结合本校廉政建设和风险防控的实际，划分各类工作的风险点，没有形成科学的防控链条。

4、没有形成外部合力

高校的主管部门和社会对高校的权力运行监控不到位，平时监管不够。地方高校与检察院等执法部门合作机制不够健全，预防高校职务犯罪和防治商业贿赂长效机制没有建立。

五、高校构建廉政风险防控机制的基本思路

高校构建廉政风险防控机制，关键在于运用协同理念，整合高校内外各种资源，充分发挥廉政风险防控系统的各要素作用。

1、做好廉政风险的源头防控

针对高校容易产生的各类腐败风险，坚持教育为先，加强高校领导干部的廉洁从政、廉洁从业教育和“一岗双责”的意识教育。深入开展岗位权力风险防控机制建设，将各种可能出现的问题消灭在萌芽状态。

2、做好廉政风险的重点防控

通过对高校近年来违纪违法案件规律的全面分析，确定干部职称评定、财务管理、学术规范等重点防控领域。要通过向校级领导班子和领导成员延伸，向二级学院和重点岗位延伸，形成全面覆盖的防控局面。要加强规范办学，推动高校各项具体业务管理的规范化管理，形成“用制度规定流程、用流程规范行为、用行为优化管理、用管理完善制度”的风险防控运行机制。

3、做好廉政风险的基础防控

高校要加强理论研究，进一步理清高校廉政风险的界定、风险等级的划分等问题。要坚持把细化业务流程与完善制度相结合，对高校制度建设进行统一规范，形成反腐倡廉的基本制度体系。要抓好任务细化分解、责任落实、监督检查等工作，进一步实现责权明确、权责相称、层级负责、层级落实。

4、做好廉政风险的保障防控

要强化学校党委对廉政风险防控工作的统一领导，党政主要领导对廉政风险防控工作负总责。有关校领导根据工作分工，负责分管单位和联系部门的廉政风险防控工作。要强化学校纪委对廉政风险防控工作的组织协调，推进廉政风险防控工作的开展。要各参与单位要按照“一岗双责”的要求，认真组织本单位廉政风险防控各阶段工作，把防控工作与业务工作有机结合。要交任务、压担子、督过程、要结果，着力建设一支适应高校改革发展稳定的纪检监察干部队伍。

5、做好廉政风险的监督防控

财务廉洁风险防控总结范文第5篇

根据组织架构的调整、业务流程的优化、业务接口的变更，中心每年定期开展廉洁风险排查工作，持续修改完善廉洁风险防控措施，不断完善廉洁风险防控机制和体系。

（一）制定计划，培训部署。

制定廉洁风险防控体系建设实施计划，明确风险排查目标、范围、任务和时间节点，进行廉洁风险排查动员，开展业务培训和工作部署，按“明确岗位职权排查识别廉洁风险评估风险等级制定防控措施建立长效机制”的步骤，重点排查新线重大物资购销、工程建设项目、合同管理等方面人、财、物、制度、流程的廉洁风险。

（二）全面排查，分级管理。

针对外部环境、权力结构与授权、制度机制、权力运行等因素排查部门廉洁风险；针对思想道德、岗位职责、制度机制、外部环境等因素排查岗位廉洁风险。中心排查出廉洁风险点共266个，核定高等级风险39个、中等级风险201个、低等级风险26个；制定防控措施500余条；编制中心廉洁风险防控图表、《中心廉洁风险信息库》和《中心廉洁风险防控矩阵手册》，对廉洁风险进行分级管理、分类设防、分层控制。

二、严防——将风险防范关口前移，营造廉洁自律的环境

以“事前防控”为主，按照“教育在先、预防为主”的方针，积极将廉洁风险防控关口前移。在廉洁风险事件发生前，重点采取廉洁风险防控教育、廉洁风险提醒、廉洁约谈、廉洁制度建设等措施加强廉洁风险防控。

（一）正面教育——多角度全方位开展廉洁专项教育。

以效果为导向，重点抓好党纪国法教育、廉洁党课教育、岗位廉洁从业教育、员工素质教育、廉政文件专题教育、保密教育、合作单位廉洁教育等9类廉洁教育。

（二）反面教育——注重效果，层层深入开展警示案例教育。

一是开展警示教育。组织党员干部和关键岗位员工参观中共三大会址纪念馆等廉政教育基地；开展廉洁警示宣誓活动；以反面教材进行深刻剖析，增强工程管理人员对腐败的辨别能力。二是开展“以案说廉”系列教育，通过学案例讲故事看教育片谈感想案例剖析，层层深入开展案例教育活动。

（三）提醒预防——抓好谈话教育，强化风险提醒。一是深化廉洁谈话。

抓好各类合同谈判廉洁谈话、出差人员廉洁谈话、管理人员任前谈话。二是加强廉洁风险提醒。加强廉洁信息收集、反馈与风险防控，每月定期《中心廉洁风险提醒月报》。三是加强节假日廉洁提醒。在春节、五一、端午等重要节假日前通过邮件、飞信、会议传达等方式提醒员工廉洁自律。三是加强诫勉提醒。对发现不廉洁的苗头和倾向性问题，及时进行诫勉谈话，对不良行为作出及时警醒，防止事态蔓延。

（四）环境预防——弘扬正气，营造廉洁氛围。

一是领导干部以身作则，带头示范，作出表率，以高尚的人格力量感召人；二是表彰宣扬“勤廉地铁人”先进典型，形成良好的舆论导向，弘扬正气；三是廉洁文化上墙，将总公司十二字廉洁文化理念“诚实做人、干净做事、共享幸福”、各种廉洁格言警句、廉洁板报图片等上墙，潜移默化地引导员工尊廉、崇廉。四是建立廉洁谈话室。建立车辆新线部、通号新线部、AFC新线部、工程管理部廉洁谈话室，在合同谈判、项目洽谈、工作交流等业务活动中发挥廉洁环境自我约束和相互提醒的作用。

三、严控——强化内外部监督，“人人都是廉洁风险防控监督员”

同步加强“事中防控”，建立切实可行的内外部监督机制。内部监督着重强调对工程建设项目招投标、合同谈判、材料采购、工程计量管理、变更管理、项目验收及结算等廉洁风险易发环节进行管理和监督，外部监督旨在整合社会资源，加大监督力度，加强外部制约，堵塞权力漏洞，实现由静到动，由软到硬，全面、系统地预防监督控制。

（一）完善内部监督管理机制，“人人都是廉洁风险防控监督员”。

加强廉洁风险防控队伍建设，一是抓好纪检监察网络建设，各部门明确一名兼职纪检监察员，健全纪检监察员队伍，加强专兼职纪检监察员政治思想教育和业务培训；二是组建廉洁信息员队伍，由中心及各部门专兼职纪检监察员组成廉洁信息员队伍，每月定期收集、反馈本部门廉洁信息尤其是廉洁风险信息。三是全员反腐倡廉，“人人都是廉洁风险防控监督员”。发动全体员工人人都当廉洁风险防控监督员，加强互相监督，促进全员共同防控廉洁风险。四是加强招标、比选、合同谈判监督，抓好合同谈判过程记录；加强对重要岗位、关键环节，关键时期的监督及风险防控。五是建立健全地铁工程建设廉情预警机制。抓好“重大项目廉情预警评估系统”信息化建设以及运营工程项目廉情预警机制建设。

（二）推动廉洁共建，加强外部监督。

将廉洁建设向外延伸至合作单位，使之成为相互监督制约的有机整体，共建内外部廉洁地铁工程。一是成立工程建设监督小组，明确分工，落实责任，加强协调配合，整合形成各种监督合力。二是加强外部监管，加强对地铁建设资金的监管，加强政府职能部门对重大项目的检查，加强地铁工程项目的审计。三是公开纪检举报电话、纪检信箱，向合作单位发《廉洁公开信》，自觉接受外部监督。四是签订共建协议，加强廉洁共建。2013年，中心与67家外部合作单位签订了《廉洁共建协议》；2014年至今，中心根据供货商数目多、类别多、较分散等特点，分部门、分类组织开展廉洁共建约谈、座谈、交流等专题活动共7批次，不断激发部门“自转”的活力和开展廉洁建设的动力，促进中心廉洁共建水平与廉洁风险防控效果整体提高。通过采取严管、严查、严防、严控的“四严”举措，中心成立至今稳健发展，廉洁保障作用明显，各阶段新线建设及运营工程建设任务圆满完成；各年度投资与支付目标超标完成；无发生承包商、供货商群体性上访事件，无发生廉洁安全事件，无发生员工违法犯罪事件；高起点高标准搭建中心廉洁风险防控体系，打造了一支风清、气正、廉洁的员工队伍，有效杜绝“建设一批工程，倒下一批员工”的现象发生；真正实现了“建设一批新线，成长一批员工”的目标。中心党总支被评为“总部先进基层党组织”；中心在总部2014年度廉洁风险防控工作评比中名列第一。

四、结语