专项监理方案

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专项监理方案范文第1篇

一、治理目标

按照“政府主导、村企联动、精准治理、强化落实”的原则，以全面打赢大气污染防治攻坚战，有效做好各类扬尘污染管控为目标，以全面落实扬尘污染防治作业规范和监管机制为要求，以落实主体责任为抓手，坚决克服松懈、麻痹、厌战情绪，严格落实各项抑尘防治措施，实施专班推进制度，构建起过程全覆盖、管理全方位、责任全链条的扬尘污染治理体系，形成长效机制，全面彻底整治施工工地扬尘，城乡结合部道路扬尘、交通公路扬尘，裸土裸地扬尘，工业企业扬尘，露天矿山（含矿山治理）扬尘，河道治理、水利整修建设扬尘，饭店、停车场加油站停产场扬尘，建筑垃圾、生活垃圾扬尘，奋力扭转被动落后局面，为完成全年空气质量改善目标任务奠定坚实基础。

二、时间安排

2020年3月26日——5月31日

三、整治范围

集中专项整治全乡范围内的各类扬尘污染。

四、工作任务

（一）所有建筑、拆迁、管网电网通讯网建设改造、其他市政施工扬尘及重点项目等施工工地扬尘污染整治。

牵头责任领导：

责任村：各村

1.存在问题。（1）部分工地（含无证工地）建设单位主体责任缺失，无扬尘治理工作方案，没有对工地进行有效监管，未督查、指导施工单位落实扬尘治理措施；市政、电力、城乡绿化和通讯等部分公用建设工地长期实行系统内部监管，法律责任不明确，扬尘治理措施不落实或落实不到位；（2）施工单位主体责任缺失，环保意识淡薄，肆意妄为、野蛮施工，“6+2个百分百”落实不到位，部分施工工地裸土和物料覆盖不到位、车辆冲洗不到位、场区道路硬化不到位、湿法作业不到位，远程视频监控和在线监测设备安装点位设置不科学，安装不到位、运行不正常，未与监管部门和生态环境部门联网；（3）执法监管主体责任缺失，体制不理顺，相关部门未有效执法，甚至存在不作为、慢作为、失职渎职等行为；监管存在盲区，一些移交的、交叉的监管事项“两不管”问题突出，比如大量无手续工地、城郊裸土裸地等均存在监管盲区，（4）工程监理单位未将施工扬尘治理纳入工程监理范围，对施工单位扬尘污染行为纠治不及时、不到位；（5）渣土运输车辆管控不到位，带泥上路、密闭不严，路面遗撒严重，私拉乱倒现象时有发生；（6）全天候监管巡查力度不到位，夜间巡查管控不到位，偷排偷放、违法违规现象严重。

2.整治目标。按照“谁施工、谁负责”的原则，建设单位和施工单位对扬尘污染防治工作负主体责任，通过全面治理，确保各类施工工地符合《施工场地扬尘排放标准》（DB13/2934—2019）中规定的施工场地扬尘标准。同时，强化全天候巡查监管，确保各类施工扬尘按照相关要求常态化管控到位。

（二）县城区及城乡结合部、开发区道路扬尘整治，309国道及道路施工扬尘整治。

1.存在问题。（1）部分道路、支路街巷、城乡结合部和城中村道路未硬化、路面破损严重。（2）309国道、神雪线道路积尘清理不到位，洒水频次不够。（3）神雪线改扩建工程。未按照施工工地6个100%落实到位。2.整治目标。定时清扫、洒水、保洁抑尘；神雪线施工工地按照6个100%进行落实。

2.整治目标。通过集中治理和常态化作业，实现“双五双十”和“六无六净”标准。3.整治要求。深入推进“洁净城市”创建活动，对辖区主要道路范围内的未硬化道路全面进行硬化；坚持常态化规范作业，清扫、洒水。4.责任主体。县交运局负责309国道段道路整治，辖区其它道路由责任村负责整治，确保抑尘管控到位。

（三）建筑垃圾、生活垃圾扬尘治理扬尘整治。

1.存在问题。部分村存在生活垃圾、建筑垃圾乱堆乱放。2.整治目标。要严格做好日产日清。

（四）加油加气网站点、饭店、商铺停车场等扬尘整治。

1.存在问题。加油站气、饭店停车场地存在清扫、洒水不及时。2.整治目标。每日清扫、洒水、保洁抑尘。

（五）裸土裸地扬尘整治。

1.存在问题。（1）县城区、开发区（含冀津园区）内围挡围合区域内、城区周边裸土裸地存在监管盲区，部分建筑和生活垃圾乱堆乱放，部分地块种植农作物；（2）城区道路两侧及公共区域、企事业单位及老旧小区内部、城中村及城乡结合部仍存在大量地面；（3）河道及河床两侧存在土地；（4）出让未开发及拆而未建的闲置土地、国土储备土地存在大量土地，绿化、硬化、苫盖不到位。

2.整治目标。对出让未开发及拆而未建的闲置土地、国土储备用地、道路两侧（含道路）及城市公共区域土地、企事业单位庭院及居民社区土地和楼顶裸土、河道及河床两侧土地、城中村及城区近郊土地、施工工地土地等七大类裸土裸地，列出清单，建立台账，分类整治，明确裸土裸地位置、面积、土地类型及性质、所属单位、分管部门、整治措施，整改时限等信息，本着“因地制宜、宜硬则硬、宜绿则绿”原则，全部高标准整治到位，全面减少裸土裸地造成的扬尘污染。

（六）工业企业扬尘整治。

1.存在问题。（1）部分工业料堆未按要求进行围挡、苫盖、封闭仓储，部分料棚四周封闭不严，未配备喷淋等防尘设施或降尘喷淋设施形同虚设；（2）场区内道路硬化绿化不到位，不彻底；（3）物料传送带未采取密闭、吸尘等措施；（4）在线监控设施安装不到位、安装未正常运行，或未与当地主管部门联网；（5）出厂运输车辆未进行冲洗；（6）生产过程中未采取抑尘措施，扬尘污染严重。

2.整治目标。按照《县2019年重点企业无组织排放精准治理实施方案》等相关文件要求，在物料存储、物料运输、生产工艺过程、厂区道路、车辆管控、颗粒物监测体系等方面精准治理，实现无组织排放大幅度减少，长效管控机制运行完善。

（七）露天矿山扬尘以及林业绿化整治

1.存在问题。部分露天矿山未及时恢复植被，抑尘措施不到位；林业绿化抑尘措施不到位，管控不到位。

2.整治目标。通过开展露天矿山生态环境综合整治，着力解决露天矿山开采、生态修复以及林业绿化扬尘污染问题。

3.整治要求。（1）对已开采完结的采场、平台及时覆土，种植草籽、侧柏等绿植进行绿化，绿化未到位前，积极采取高标准苫盖和洒水喷淋等抑尘措施；（2）现有采场要自上而下分台阶开采，并配备洒水设备对开采、破石、装卸、运输、道路等各个环节洒水抑尘，有效降低扬尘污染；（3）开凿岩孔作业时，要使用带捕尘设施的潜孔钻；（4）对易产生扬尘的点位要采取临时性抑制扬尘措施，临时堆放的石块必须采取苫盖、洒水等抑尘措施；（5）对采场内的主要运输道路进行硬化，并做好湿扫保洁；（6）按要求安装无组织排放监控设施，实现联网。（7）林业绿化扬尘整治，按照“谁施工谁负责，谁主管谁监督”原则，从严落实扬尘治理要求，现场全部落实“八必须八严禁”制度

4.处罚措施。对存在违法行为的主体，由县生态环境等部门依法高限处罚到位。

（八）河道采砂石及河道内砂石加工、水利整修建设等扬尘整治

1.存在问题。部分河道采砂石、水利整修建设抑尘措施不到位，管控不到位。

2.整治目标。通过开展河道采砂石、水利修复综合整治扬尘治理，严厉打击肆意妄为、乱采滥建、随意作业等违法行为，着力解决河道修复整治扬尘污染问题。

3.整治要求。（1）河道采砂石项目扬尘治理参照《县2019年重点企业无组织排放精准治理实施方案》要求落实；（2）水利整修建设，按照“谁施工谁负责，谁主管谁监督”原则，从严落实扬尘治理要求，现场全部落实“八必须八严禁”制度。

4.处罚措施。对存在违法行为的主体，由县水利等部门依据职责分工，分别依法高限处罚到位。

五、保障措施

（一）强化组织领导，成立工作专班。乡政府成立由乡政府乡长任指挥长，乡人大主席任副指挥长的扬尘治理指挥部，指挥部下设办公室，办公室主任由同志兼任。负责组织领导、统筹协调全乡的扬尘治理工作。

（二）强化过程管理，及时掌握动态。各责任领导、各村要按照职责分工，对照工作任务，细化工作标准，组织专项排查，逐项建立任务清单和工作台账，确定监管责任人，建立“横向到边、纵向到底”的网格化监管体系，实行“定格、定员、定岗、定责”体系，强化精细化管理，切实解决监管盲区。

专项监理方案范文第2篇

一、总体要求

认真贯彻落实中央、省、市关于安全生产的安排部署，按照“全覆盖、零容忍、严执法、重实效”的总体要求，严格落实停产整顿、关闭取缔、上限处罚和严厉追责的“四个一律”执法措施，集中打击、整治一批当前表现突出、严重威胁人民群众生命财产安全的非法违法、违规违章行为，进一步依法规范全市安全生产秩序。

二、工作目标

通过整治，实现“两少一好”目标（全市因非法违法行为造成的安全生产事故进一步减少，事故死亡人数进一步减少，全市安全生产形势持续稳定好转）。

三、工作内容

突出城镇燃气、危险化学品、烟花爆竹、油气输送管道、煤矿、非煤矿山、工贸企业等领域开展“五防”专项整治。

（一）开展餐饮场所防燃爆专项治理。

对使用天然气、煤气等燃气的城镇居民住宅、学校、宾馆、饭店、食堂等餐饮场所安全隐患进行整治。解决消防器材不配备，消防设计未经审核、消防设施未经验收投入使用，违规使用聚苯乙烯和聚氨酯泡沫塑料作装修装饰材料，安全出口疏散通道堵塞锁闭，燃气线路与电路交叉，燃气钢瓶无充装标识、未检测、过期或者报废仍使用等问题。

牵头单位：市住建局。

责任单位：县（区）人民政府和市公安消防支队、市质监局、市商务局、市旅游局、市工商局、市食品药监局、市安全监管局（二科）。

（二）开展危险化学品、

烟花爆竹、油气输送管道专项整治。解决危险化学品企业违规进行倒罐、动火、受限空间作业和生产经营单位非法快运寄递、无许可证购买、无通行证运输、废弃物随意处置及其他非法、违规生产经营行为，规范全市中小学校实验室使用危险化学品行为。解决乱挖、乱钻破坏损害油气输送管道，油气输送管道违法占压、安全距离不足、违规交叉穿越等问题。解决烟花爆竹企业无证非法生产或一证多厂、分包转包生产、“三库四防”（中转库、药物总库、成品总库，防爆、防火、防雷、防静电）不达标和下店上宅、前店后宅等问题。

牵头单位：危险化学品、烟花爆竹行业整治牵头单位为市安全监管局（危化科）；油气输送管道专项整治牵头单位为市发改委（能源局）。

责任单位：危险化学品、烟花爆竹行业整治责任单位为县（区）人民政府和市公安局、市教育局、市质监局、市环保局、市交通运输局、市卫生局、市工商局、市邮政局；油气输送管道专项整治责任单位为县（区）人民政府和市经信委、市公安局、市国土局、市交通运输局、市环保局、市住建局、市安全监管局（危化科）、市质监局。

（三）开展粉尘防爆专项整治。

整治全市涉及粉尘爆炸的危险企业、单位和场所。重点整治煤炭生产、粮食加工、饲料生产、木材及木制品加工、纺织加工等企业。解决企业粉尘作业安全操作规程不健全，不佩戴使用防尘、防静电等劳保用品上岗，企业负责人和安全管理人员不具备粉尘防爆安全专业知识和管理能力，不根据自身特点制定粉尘防爆实施细则，不编制粉尘爆炸专项应急救援预案，建筑结构不符合《粉尘防爆安全规程》要求，多层建筑不设置符合要求的泄爆口，未设计、安装、使用和维护通风除尘系统，所有产尘点未装设吸尘罩，未按工艺分片（区域）设置相对独立的收尘系统，电气设备设施选择不符合防爆要求，所有金属设备、装置外壳、金属管道、支架、构件、部件未采用专用接地线可靠接地，防水防潮设施防范措施不落实等问题。

牵头单位：市安全监管局（安监一科）。

责任单位：县（区）人民政府和市经信委、市环保局、市住建局。

（四）开展水泥厂、非煤矿山企业防尘专项整治。

整治全市水泥制造企业和煤矿、页岩砖厂、采石场等矿山企业。解决企业不按照《职业病防治法》和《工作场所职业卫生监督管理规定》等有关法律法规和规章标准要求，落实粉尘危害防治责任，设立职业卫生管理机构，配备专兼职管理人员等问题。解决企业未建立健全粉尘危害防治规章制度和岗位操作规程，未对劳动者（含劳务派遣工）配备符合标准要求的合格防尘口罩，并监督其正确佩戴与定期更换的问题。解决企业不严格按照相关要求加强对作业场所的粉尘日常监测，委托职业卫生技术服务机构进行职业病危害因素检测的问题。解决企业未对劳动者开展职业卫生培训，依法履行职业病危害告知义务和设置警示标识的问题。解决企业不依法组织从业人员上岗前、在岗期间和离岗时的职业健康检查和为劳动者建立职业健康监护档案的问题。

牵头单位：市安全监管局（职业安全监管科）。

责任单位：县（区）人民政府和市人社局、市卫生局、市经信委、市国土局。

（五）开展液氨制冷企业管道防泄漏专项整治。

重点整治全市冷库、食品加工等涉氨企业。解决企业相关证照不全，停产整顿未验收达标擅自恢复生产，冷库及制冷系统设计不合理，液氨管线直接通过有人员办公、休息和居住的建筑物，氨制冷机房贮氨器等重要部位未安装氨气浓度检测报警仪器，压力容器和压力管道及其安全附件未定期检验，水喷淋系统、风向标、安全标识等未按照要求设置，防护用具和急救药品未按照要求配备，从业人员未经过液氨使用管理及应急处置等有关安全知识培训等问题。

牵头单位：市质监局。

责任单位：县（区）人民政府和市环保局、市工商局、市安全监管局（危化科）。

四、时间步骤

（一）动员部署和自查自纠阶段。

1.各县（区）人民政府、市级有关责任部门要结合本地、本部门实际制定工作实施方案，深入宣传动员，层层分解落实目标任务，督促指导生产经营单位全面开展自查自纠，并建立专项整治工作台账。

2.县（区）人民政府要认真履行属地管理责任，组织对辖区内生产经营单位进行全覆盖检查。市级有关责任部门组织对本行业领域相关单位进行重点抽查，对存在问题且属整治范围内的生产经营单位向社会公告。

（二）集中整治阶段。

1.实行联合执法、集中整治，依法整改消除一批重大隐患，停产整顿一批严重违规违章企业，关闭取缔一批非法违法生产经营单位，严厉惩处一批非法违法单位责任人。

2.采取“四不两直“方式，对整治企业加强督促检查，开展暗查暗访，推动各项工作措施落实到位。

（三）巩固提升阶段。

1.对重点地区和所涉生产经营单位隐患整改落实情况开展“回头看”，对已责令停产整顿、关闭取缔的企业逐一复查。市安委会办公室将适时组织对各县（区）人民政府、相关市级责任部门工作情况开展综合督查。

2.各县（区）人民政府、市级相关责任部门对专项整治工作开展情况要及时进行总结。各牵头单位将专项整治阶段工作情况报市安委会办公室，各县（区）人民政府和各责任单位将专项整治情况报送市安委会办公室，要针对突出问题制定有力措施，全面落实整改，推动建立安全生产长效机制。

五、工作要求

各县（区）人民政府、市级有关责任部门要高度重视，切实加强组织领导，认真组织开展好此次专项行动。要依照本方案要求，制定本地区、本行业领域具体实施方案。各县（区）人民政府和各牵头单位的工作方案报送市安委会办公室。市安委会办公室加强综合协调和监督检查，将此次专项活动所涉县（区）人民政府、相关市级责任部门工作情况纳入目标考核。

（一）落实跨县（区）、跨部门联合执法机制。专项行动期间，市安委会办公室每季度组织开展1次，县（区）人民政府、相关市级责任部门每月至少开展1次跨地区、跨部门的联合执法行动，督促生产经营单位找隐患、搞整改。

专项监理方案范文第3篇

为进一步加强我行内控管理，夯实管理基础，提高内控管理水平，防范操作风险，认真贯彻落实总分行开展的“加强内控管理全员防范案件专项治理活动”、“规范柜台业务操作”专项活动，根据《__加强内控管理全员防范案件专项治理活动实施细则》，制定本实施细则。

一、组织领导

为了将案件专项治理活动贯彻好，落实好，支行成立以党支部书记、行长__为组长，党支部副书记、副行长__和副行长__、__为副组长，综合办公室主任__、客户部经理__、计划会计部经理__为成员的领导小组，领导小组下设办公室，办公室设在综合办公室，办公室主任由支行党支部副书记、副行长、纪检委员__同志担任，副主任由综合办公室主任__担任。领导小组主要实施对活动的组织协调工作。

二、实施步骤

（一）本次活动分学习、检查（　4月10日　－　7月31日　），整改（　8月1日　－　9月30日　），验收、总结（　10月1日　－　11月10日　）三个阶段开展。

（二）本次活动支行选取中山路支行和__分理处两个网点作为重点治理网点。

三、活动内容

(一)学习、检查阶段(　4月10日　-7月月31日) 。一是将案件专项治理活动的学习与“2+　3”　活动相结合，与“治庸、治平、治软、治懒”活动相结合，与“企业文化建设大讨论活动”相结合，与“员工职业道德教育活动”相结合，与“讲党性、重品性、做表率”活动相结合，增强学习的针对性，提高学习效果。二是在学习方式上将集中学习与员工自学相结合，充分利用“一周三课”、“3＋　2”　学习方式，发挥员工学习的主动性和自觉性，提高学习的实效，解决学习与网点开门营业的矛盾。三是各主管行长、部室经理、机关员工要深入营业网点现场主持指导网点员工的学习，组织员工重点学习《__防范案件工作指引》、《关于从重处罚几种违规行为的暂行规定》、《__关于规范信贷决策行为的若干规定》、《____分行合规管理实施意见》、《__合规政策》、《__关于进一步加强贷后管理的若干规定(试行)》、《__员工法律必读》等有关规章制度，组织员工集体学习时间不少于15个工作日。四是要采取边学习、边检查的方式。通过规章制度、法律法规的学习，对各个业务的重点环节、重要部位进行全面检查，做到学习、检查、整改的有机结合，相互促进。所有学习内容见《__支行案件专项治理活动学习内容表》（附件一）

学习结束，由支行统一组织一次学习效果的考试。对学习、检查阶段发现的问题，各网点要建立台账，于学习检查阶段结束后的第二个工作日上报支行案件专项治理活动办公室，同时按照业务分类报支行对应业务部室。

(二) 确定重点风险环节，进行检查整改(　8月1日　-　9月30日　)。

1、信贷管理方面。

(1)严控信贷业务风险。严禁帮助、默许客户编造虚假信贷资料；严禁故意隐瞒调查发现的重大问题，误导决策；必须按规定调查、审查、审批、发放贷款，严禁逆程序或变相逆程序审批发放贷款，严禁自批自贷和冒名贷款；严格按贷款合同约定的资金用途监管贷款使用，严禁贷款挪作他用；严禁发放虚假按揭贷款；严禁虚假汽车贷款；违规办理个人生产经营性贷款；严禁越权或化整为零等方式变相越权发放贷款；严禁以个人类贷款名义发放法人类贷款；必须按规定核实抵（质）押物、质押权利及保证人情况，严防担保合同无效或保证人、抵（质）押物、质押权利不具备条件，或重复抵（质）押及抵（质）押品价值明显高估，严禁超质押比例发放贷款，严防虚假质押；必须按规定保管质押权利凭证，严禁擅自或提前抽取质押权利凭证；贷款收回必须及时入账；必须及时处理风险预警信息。严禁虚假汽车贷款、虚假住房按揭、虚假质押贷

款、违规办理个人生产经营性贷款。

(2)要严控票据业务风险。必须按规定条件严把票据准入关；必须严格审核票据要素，辨别票据真伪；办理票据贴现业务必须按规定进行查询查复；严禁办理自己承兑自己贴现业务；严禁异地寻找票源；必须严格调查票据贸易背景的真实性；办理银行承兑汇票业务必须符合信贷准入条件，必须开立保证金专户，逐笔建立对应关系，按规定收取足额保证金，必须有合法、足值、有效的担保，不得以贷款作保证金；严禁账外签发承兑汇票、滚动签发承兑汇票。

(3)要严控贷后管理风险。必须建立分层次贷后管理制度；必须明确部门职责，规范管理行为；必须加强和规范贷后检查，落实首次跟踪和日常检查；必须建立和健全风险预警机制，通过客户资金账户信息、信贷管理系统、贷后检查、客户财务报表及公开信息、上下游企业、行业及国家宏观经济政策、客户信用等级复测及贷款风险分类等及时发现并处理风险预警信号控制、化解信贷风险；必须规范信贷业务到期处理，严格贷款展期及借新还旧管理；必须严格信贷资产风险分类及不良贷款管理，要按照《__贷款风险分类管理办法》规定及时进行信贷资产风险分类，真实、动态地揭示贷款质量和潜在风险；必须建立统一的信贷档案管理制度，实行档案资料查阅登记制度；必须建立贷后管理责任追究和奖励制度，针对贷后管理质量进行奖罚。

(4)要加强国际收支业务风险的管理。严格信用证的受理、客户资料审核上报及自律监管工作，有效防范和化解外汇经营风险。

(5)要严控中间业务风险。必须严格销售网点开放式基金发行的合规性；严格销售开放式基金手续费和相关奖励措施的落实；严格基金档案资料完整性；严格业务手续费按规定收取并入账；严格网上银行、__贷记卡营销的规范性及特约商户管理的规范性；要通过培训使大堂经理熟悉各类金融产品和柜台业务，起到实行业务引导、咨询和分流客户的作用；各网点要严格按要求建立《贵宾客户档案》及员工台帐；要检查网点《保险兼业许可证》的有效期，检查员工持有《保险从业资格证》的人数是否符合规定；进一步规范基金销售台帐和凭证管理。

(6)检查不良贷款清收处置过程中的风险。严格加强贷款清收和管理，检查收回贷款是否及时入账，是否有推迟入账或挪用情况发生；检查是否有未经审批，越权或逆程序收取（处置）抵债资产的情况；严禁恶意串通抵债人或中介机构，在收取抵债资产过程中故意高估抵贷资产价格；严禁收取抵债资产不入账、少入账或推迟入账；严禁故意低估价格处置抵债资产；严禁截留抵债资产经营处置收入或不按规定列账。

（7）对以前年度检查发现的问题汇总整理，进行全面整改，整改率要达到100%，对确因客观情况无法整改的要说明原因，同时制定出切实可行的规范管理措施。

（8）针对近期新发现的问题要下发整改通知书，限期整改，并按《__员工违规违纪书面检查反省实施办法(试行)》的要求责令其做出书面检查和承诺，对今后违反有关制度规定的将严格按照《__员工违规行为积分管理办法》进行处理，并将处理结果作为员工年终考评的依据。

（9）针对所有存量信贷业务进行逐户自查，通过自查补充完善相关资料和防范风险漏洞。

（10）要加强外汇业务的内控管理和风险防范。要强化员工对外汇业务相关政策法规的学习，做好信用证的受理、客户资料审核上报及自律监管工作，对　20__年10月1日　以来办理的外汇业务进行一次全面自查整理。

（11）做好信贷档案的整理保管工作。要对历次检查及自查发现的问题建立《问题整改台帐》进行归档保管，对相关处罚情况和责任人做出的检查结果建立《书面检查反省台帐》，作为年终考评的依据。

（12）要下大力气做好准贷记卡不良透支清收工作。根据年初制定的《__支行个人准贷记卡不良透支清收管理方案》，按照“先内后外”、“先易后难”、“突出重点”的原则加强清收。即先催收内部职工持卡人，后催收外部持卡人；先催收持卡人，后催收担保人；先催收单位担保人，后催收个人担保人。同时逐户确定清收责任人，确保方案的顺利实施。对于员工卡及员工担保卡形成的不良透支，要查清该员工的管理支行，与管理支行积极进行联系，将不良透支划归其清收，对__支行员工的不良透支，也要积极清收。

2、会计结算工作方面。

（1）重点环节

a、主管授权管理方面

薄弱环节：主管在授权前未认真审核业务，授权业务存在随意性；授权主管未在授权传票上签章；未严格执行授权管理，存在明码授权现象。

专项治理：一是把好会计主管的准入关，要选择业务精通、素质过硬、责任心强的会计骨干人员担任会计主管，不得将不熟悉会计业务的人员委派到会计主管岗位。二是在去年会计主管培训工作取得的成果基础上，继续加大对会计主管的培训力度，特别是加强对会计主管风险识别能力和风险防范能力的培养，全面提高其业务素质。三是积极采取奖励措施。对认真执行规章制度，忠于职守，敢于坚持原则抵制违规行为，做出显著成绩的会计主管，要给予精神的或者物质的奖励。特别是对在任期内未发生重大责任性事故和违规问题的会计主管，或发现、堵住重大违规问题的会计主管要给予表彰奖励。四是严格业务审查。对开立银行结算账户、大额取现等需审批的业务，必须做到实时审批，对审批业务的真实性、合法性负责、不得事后补批；对需要确认客户身份的，必须现场审核客户的有效身份证件；对需授权的业务，必须核实原始凭证的主要要素与柜员输入内容是否一致，与授权业务交易成功后打印的信息是否一致，五是授权时实行安全认证卡和密码双重控制，安全认证卡、密码严禁交予柜员或他人代授权。

b、账户及对账管理

薄弱环节：账户管理不规范，资料要素不完整，个人结算账户开销户信息未及时上报；未及时发出和收回对账单，对账单收回率低，对账不全面；对账单预留印鉴不符；未达账项未查明原因并及时处理；印鉴卡管理不规范，未确定专人保管，部分久悬未取款项无印鉴卡，旧印鉴卡片未及时附记账凭证后和个别账户多留存印鉴卡存在风险隐患。

专项治理：一是严把开户关，对结算账户、储蓄账户、银行卡账户和银行内部账户的开立，要分别按照《人民币银行结算账户管理办法》、实名制及我行有关规定办理，认真核实存款人出具的开户资料。申请开立单位结算账户的，存款人身份必须经客户部门审核、确认后，会计部门方可受理开户申请；授权他人

办理开户的，除出具相应证明文件外，还应出具其法定代表人或单位负责人的授权书及其身份证件，以及被授权人的身份证件，严禁违规开立账户。二是通过打印abis系统余额表、开销户登记簿和人行账户管理系统打印的结算账户开户情况表进行核对，保证我行行内系统银行结算账户与人民银行账户管理系统账户完全一致。对不符合《人民币银行结算账户管理办法》规定开立的单位银行结算账户，应予以撤销；对经核实的各类银行结算账户的资料变动情况，应及时报告中国人民银行当地分支行；对一年未发生收付活动且未欠开户银行债务的单位银行结算账户，应通知单位自发出通知之日起30日内办理销户手续，逾期视同自愿销户，未划转款项列入久悬未取专户管理。三是要加强所属营业网点银行结算账户使用的管理，对存款人使用银行结算账户的情况进行监督，新开立的单位结算账户，必须严格按照要求，报人民银行当地分支机构核准和备案，并在账户开立之日起三个工作日后方可办理付款业务，不得提前办理付款。要密切关注短期内大额流进、流出的账户，发现异常情况，及时向上级行报告；要充分利用会计监控系统、反洗钱系统等现有系统功能，对存款人的可疑支付应按照人民银行规定的程序及时报告。四是为减轻前台操作压力，在省分行将改变个人结算账户的申报操作流程后，由前台柜员逐笔分散录入变为省分行后台集中导入的方式。五是严格落实《____分行对账管理实施细则(试行)》，要加强会计、客户部门间的配合协调，明确各自责任，认真履行各自职责，贯彻对账工作的五项原则，切实加强内外账户核对工作，确保账务核对的全面、及时、准确；发现账务不符的要查明原因，及时处理。六是严格执行岗位制约制度，对账人员与记账人员、上门收款人员、上门结算服务人员严格分离，绝不能混岗操作，对客户经理管护的企业也要做到换人负责对账单的发送和收回，防止虚假对账。七是正确维护系统内往来资金账户对应关系，每日日终前通过相应交易打印系统内资金往来余额核对表进行对账，按季互发对账单。对存款账户根据不同类型账户确定不同的对账频次和方法，对大客户、动账频率较高的账户按月对账；对单笔金额较高的实时对账；对一些长期不动的，或资金量很小的账户按季对账；对提供上门服务（含上门收款和上门取送单）的客户要重点进行对账。八是收回的对账单必须换人复核，并认真核对客户预留印鉴，已经配备电子验印系统的营业网点，要全面启用电子验印系统核对印鉴，利用科技手段提高验印工作的质量和效率。九是加强对客户在对账方面的宣传引导，取得客户的支持与配合，提高客户进行经常性对账重要性和必要性的认识，以书面形式与客户签订协议，明确银企双方在对账过程中各自承担的法律责任和义务。十是建立对账工作考核制度，加大监督检查和责任追究力度。实行对账率指标考核，合理确定对账达标率，逐月检查，实施奖优罚劣，调动对账人员的工作积极性和主动性。管理行要按季组织对账专项检查，营业机构负责人、会计主管必须坚持定期检查本机构内外对账情况，包括检查对账人员履职情况、对账单发出收回及保管情况、重点账户对账情况、对账结果核实情况、客户对账的反馈情况、客户确认签章等，发现问题应及时查明原因，采取相应措施正确处理和整改。对对账工作责任不落实、职责履行不到位、对账工作质量差的要严肃追究相关人员责任；十一是用“0196维护上下级资金账户对账关系”交易维护所有与上下级行系统内往来账户的对账关系。每天是否通过“0198核对上下级资金账户余额”交易按日核对系统往来资金账户余额，并打印归档。是否按月逐笔勾对明细发生额，按月互发余额对账单，并全部收回。十二是坚持“谁管理，谁负责”原则，指定专人保管印鉴卡，负责本网点印鉴核对，离柜收存，严禁印鉴卡随意放置，岗位调离列入移交，明确移交内容及移交印鉴卡张数，确保印鉴卡无盗用及遗失。

c、挂失业务管理

薄弱环节：柜台业务操作不规范，违规办理挂失业务；挂失凭证内容登记不完整、不规范，存在风险隐患；未在规定的时间处理密码挂失及凭证挂失业务；挂失登记簿登记内容不规范，顾客漏签字造成风险隐患。

专项治理：一是组织开展“规范柜台业务操作”专项活动，进一步深化合规操作文化建设，规范营业网点各类业务操作，加强对各类操作风险的管控，提高一线柜员的业务能力和防控能力，基本杜绝明显违规违纪问题的发生。要加大学习培训的强度；落实“2+3”学习制度，制定培训计划，每周组织各网学习培训。让每个员工牢记自己岗位职责和操作要领，熟知与自己岗位相关的风险点和关键环节，自觉遵守和执行制度，自觉纠正自身违规操作行为，敢于抵制和揭发违规违纪行为。二是切实发挥“人控”、“机控”、“岗控”作用，防范操作风险，会计主管要认真履行监督职责，监管人员重点针对挂失、解挂操作流程及登记簿重点检查，采取分阶段重点督办的方式，每阶段选定一至两个内容，实行高强度、高密度、高频度集中督办，督办一个项目，规范一项业务，加大监管员现场排查和辅导的力度，进一步规范柜员操作流程。三是将挂失业务纳入支行绩效工资考核，确保柜员该类业务办理准确、及时、规范，杜绝推诿拖延现象，督促柜员提高挂失业务处理质量，确保业务无风险。

d、安全认证卡和柜员信息管理

簿弱环节：安全认证卡使用管理不规范，顶岗操作；柜员临时离柜（岗）时未退出操作界面，未妥善保管安全认证卡，容易导致丢失和损坏，存在更大风险隐患。

专项治理：一是严格执行《__柜面业务安全认证卡管理办法（试行）》通知，规范安全认证卡功能，规范执行安全认证卡的新增、变更管理，严禁一人多卡或一卡多人，严禁交他人代管或与他人共用混用，加大对“一人多卡”严重违规行为处置力度；支行安全认证卡管理人员要严格审批安全认证卡的新增及变更内容，加强日常管理，按规定内容编写安全认证卡柜员信息；在《业务印章、联行机具、库房及保险柜钥匙登记簿》上详细登记安全认证卡使用和变更情况；根据《__会计档案管理办法》的规定按季对安全认证卡的新增申请表、变更表等资料进行装订、归档，保管期限十五年；柜员工作变动等原因调离本工作岗位，及时填写《柜面业务安全认证卡变更申请表》连同安全认证卡实物一并上缴制卡行，由制卡行对安全认证卡进行“作废”处理；支行计划财会部安排专人管理本行安全认证卡的新增、领用、配发等管理，变更手续及时上报营业部；检查安全认证卡密码的使用，柜员必须10日内变更必码，3级主管30天内变更密码，9级主管90天内变更密码；柜员休假必须严格执行柜员离职休假制度，及时在abis系统进行离职休假操作。

e、库存现金及重要空白凭证管理

薄弱环节：未严格执行大额现金支取登记、审批、报备制度和大额现金提取预约制度；定期查库、“一日三碰库”制度未充分落实；atm钥匙密码平行交接登记不明晰，单人开箱加钞、清点现金；会计主管、柜员每日日终重要空白凭证轧库及“一日三碰库”存在随意性。

专项治理：一是严格执行现金业务操作流程，办理对公客户现金收款业务，必须按规定套打现金交款单，再向客户退回回单联；严格按照《__现金业务操作规程》办理现金业务，严格执行大额现金支取登记、审批、报备制度和大额现金提取预

约制度。二是强化库房管理制度执行力，规范库房日常管理，严格落实《____分行库房管理操作指引》、《____分行突击查库实施办法》和《关于切实加强现金调拨业务管理的通知》等库房管理制度，规范库房管理、现金调拨和出入库业务操作。三是加强对自助设备现金的管理，确保密钥分管，双人加钞、清点，坚决杜绝单人管理自助设备的现象。四是通过突击查库、调阅会计凭证、交易流水和监控设备等多种检查方式，重点检查库房管理岗位设置、现金调拨流程、管理人员定期查库、柜员“一日三碰库”和现金箱双人加锁等制度落实情况，一经发现违规现象将严肃处理，确保制度落实到位，有效防范各类金库风险隐患。五是严格按《进一步规范集中版abis业务操作的紧急通知》规定将所有重要空白凭证纳入表外核算，按柜员开立业务凭证分户账核算柜员业务凭证；六是严格执行重要空白凭证的领用、使用、保管规定，各网点指定后台专人进行重要空白凭证的领用及管理，每日及时核销在途重要空白凭证；网点会计主管每日日终检查柜员现金及重要空白凭证并进行清点，确保账款、账实相符。

（2）重点内容

a、外汇账户管理

薄弱环节：账户管理及开户手续不规范，客户资料不完整，违规开立账户；售汇所需的有效商业单据及有效凭证不齐全，缺少相应的合同及发票。

专项治理：一是严把开户关，对外汇账户的开立，严格按照《__外汇账户管理信息系统运行管理实施细则》办理，认真核实开户资料；开户资料必须专人保管，网点主任对开立账户要履行签字审查制度，对不符合规定开立的账户，应予以撤销。网点为境内机构开立经常项目外汇账户时，必须通过省分行国际业务部账户系统操作员在外汇账户信息交互平台上查询该境内机构是否已在外汇局进行基本信息登记，如已登记且与实际情况一致的，网点可开立经常项目外汇账户并打印查询结果，与境内机构开户资料一并保存。如未登记，网点不得为其办理开户手续，并通知境内机构到外汇局办理基本信息登记手续。二是对外汇业务必须配备业务素质较高的专人办理，并保证人员的相对稳定；审核每笔结售汇业务所需得有效单据及有效凭证是否齐全、合规，审核是否按规定执行大额结售付汇备案制度，资料不完整的是否擅自进行办理。

b、档案保管方面

薄弱环节：会计档案资料打印不完整，分户账不连续；会计档案装订不及时、不整齐；归档不及时；调阅档案手续不规范，未经支行计划财会部主管签字审批。

专项治理：严格执行《__会计档案管理办法》确保会计资料完整齐全，装定及时；网点是否确定专人及时打印abis系统各项模块子系统中的所有需要打印的资料，对于现金管理平台按月打印的分户账及时整理和按年归档管理；按照会计档案的归档范围分会计凭证类、会计账簿类、财务会计报告类、其他类归类按年限分类保管；建立《会计档案登记簿》，会计凭证按日装订，成册的凭证编列顺序号、日期、保管期限，由装订人和会计主管在加封处盖章后归档保管；各种登记簿应分类别按保管年限装订整理，计算机打印输出登记簿按年装订，注明账簿名称、年度、保管期限，由装订人和会计主管在加封处盖章后归档保管；日报表按月装订，月报表、业务状况报告表按年装订，报表封面注明报表名称、年度、保管期限，由装订人和会计主管在加封处盖章后归档保管；所有会计档案必须保持整洁卫生，做到“三防”、“五无”，专人保管；档案保管人员变动必须办理交接手续；会计档案一律不准外借，内部调阅会计档案，由调阅人提出申请，填写《会计档案调阅登记簿》，必须经会计档案保管部门主管签字审批后调阅；法律、法规授权的部门查阅会计档案时，必须持有效证件，经单位负责人批准，在专人陪同下查阅；查阅人所的证据和有关资料，可抄录、复印或复制，不得将会计档案拆封、抽换和借出；查阅会计档案的介绍信、查询书等法律文书专夹保管。

c、网上银行业务

薄弱环节：对客户资料的真实性审查不严；申请表及协议书的填写不够规范；电子银行服务协议保管不规范；不能及时打印营业网点电子银行业务报表；相关表格使用不规范；在办理电子银行业务注册、变更、注销等业务时，存在他人代办的现象；密码挂失后重置业务时间掌握不准确；客户领取证书时未在相关登记簿上签名。

专项治理：一是加强网上银行相关业务知识的学习，以便自如应对客户提出的各项服务要求；二是在授理客户申请时认真核对身份证原件与复印件、账户凭证原件与申请表内容确保一致，申请表内容信息与系统显示的信息确保一致；在熟练掌握各类表格填写基础上正确引导客户填制各项要素，确保字迹清晰、内容规范，不得涂改；按相关规定要求服务协议保存至客户办理销户后五年；网点要按时打印电子银行业务相关报表，对由于系统问题不能打印的情况及时向支行计会部反映或与中心联系；针对具体业务品种正确使用__行统一印制的各类表格，严禁用其他纸张代替；k宝的领取、保管、发放必须分管分用，营业终了柜员凭证箱不得保管k宝，遵循随用随领的原则；三是支行计会部及时、准确预测k宝的使用数量，提前做好订购工作，满足柜面业务需要，确保业务正常有序开展。

d、atm自助机具管理

薄弱环节：自助设备的清洁保养工作不到位，外部视觉形象不符合标准；网点监控设施配备不到位，个别网点在配钞环节未在电子摄像监控范围内完成；对于atm吞卡、长款未当日记载相关登记簿，未及时纳入“03013科目”、“66903科目”核算，相关登记簿无客户认领签名；不能及时排解atm因各种原因停止使用的故障。

专项治理：一是每日清洁、擦拭atm等自助机具，做到表面无尘垢，地面、墙面、门框整洁无暇，确保密码键盘、出钞口、屏幕无异物覆盖；二是尽快与上级行相关部门联系，配备监控设备，杜绝违规操作；三是认真登记相关登记簿，做到内容完整，要素齐全，需客户签名的必须由本人亲自签署；四是由专管员负责及时排解atm交易差错、atm吞卡等故障，确保自助机具全天正常运行；五是atm吞卡当日纳入表外 “03013科目”核算，对吞卡后次日起4个工作日内无人认领的银行卡须做剪角处理，同时做出账处理纳入废卡登记簿管理；六是发生长款情况应纳入“66903科目”核算，入账时根据交易流水查清卡号按明细主笔入账，支取时必须作转账交易，并留存支取人身分证复印件作为银行记账凭证的附件。

e、表外业务及登记簿管理

薄弱环节：登记簿种类不全；部分信息未纳入登记簿管理，形成潜在风险，网银登记簿根据《转发总行关于网上银行业务及电子银行业务补充规定的通知》（__银__〔20__〕437号）第八十九条规定已取消，致使网点对网银的开销户、变更信息、改密等业务无法进行登记核实，形成新的风险点。登记簿要素记载不全面；存在少登、漏登情况，使登记簿流于形式，存在引起投诉和经济纠纷的风险。表外科目使用不规范；账、实物、登记簿余额存在不衔接现象。银行承兑汇票、信用证入表外核算不及时；代保管抵押物、待保管质物登记内容不完整，账、簿、卡不相符。

专项治理：一是要通过规范营业机构柜台操作行为，加强对各类操作风险的管控，提高柜员的业务能力和防控能力。杜绝柜台业务中存在的操作不规范、制度执行意识淡薄、有章不循等内控管理方面的问题。二是进一步规范各类登记

簿的使用。对现在使用的各类登记簿内容要记载全面、详实，签字、盖章清晰。在办理挂失、退票支取、吞卡退回时必须由客户亲自办理签字确认，柜员不能代签代办；废卡收回时必须登记《废卡登记簿》，同时与实物核对相符。三是在规范表外科目使用的前提下，建立建全各种表外登记簿。atm机吞卡当日必须纳入表外科目“03013代保管有价值品”核算，同时登记《吞卡登记簿》，4天后出账破坏磁条作为废卡纳入《废卡登记簿》管理；正确使用“03015代保管抵押物”、“03016代保管质物”科目核算内容，按照抵（质）押品分类和借款人设置相应手工登记簿。银行承兑汇票、信用证、待缴假币按照金额及时入账并登记表外登记簿。要求内容记载全面完整规范，定期与账、实物核对一致，保证代保管单证的完整。

3、综合办公室工作方面

一是加强印章管理的检查整改

（1）对支行行政公章、各网点行政印章、支行合同专用章的使用、交接、销毁进行一次全面检查。

（2）规范印章的使用登记、审批制度。

二是对支行各网点的安全保卫制度落实情况进行一次全面检查整改。

（1）查看学习记录、检查登记簿，查看各网点主任、会计主管的日常安全学习是否到位，监督检查职责是否履行到位。

（2）检查各种安全保卫设施是否配置齐全，员工是否能够正确使用。

（3）检查各种监控录像系统是否按时开启和关闭，是否保存有关记录，调阅、维修、刻制是否进行审批、登记。

（4）对各种违规现象先查明原因，再明确责任进行严格整改。

三是对人事劳资系统的各种信息进行一次全面检查。

（1）检查机构人事信息的及时性、全面性、准确性。

（2）检查各种人事、劳资制度的执行情况。

（3）检查员工行为排查以及有关人事管理的“四项制度”是否有走过场的现象。按照营业部党委确定的四个方面的排点进行一次专项排查。

（4）组织各层面所有员工向支行写出确保在业务操作和管理中不发生违规违纪、违法案件的《承诺书》。

四是对文书档案进行一次全面检查。

（1）检查档案的分类是否准确。

（2）检查档案的借阅是否建立登记制度

（3）检查档案的利用是否经过有关人员审批。

五是对员工“2＋3”习情况进行一次进行全面检查。

（1）检查学习是否达到应有的次数。

（2）检查对规定的学习篇目是否都进行了学习。

六是对中层以上员工的廉洁自律情况进行一次全面检查。

（1）是否有利用信贷、结算等过程使用客户车辆等情况。

（2）是否有接受客户的各种礼物、礼券、请客的现象。

(三)验收、总结阶段(　10月1日　-　11月10日　)。

一是在验收总结阶段，各部室要对布置的各种检查内容、整改情况进行全面的总结，写出书面总结报告，与　20__年10月20日前　报支行活动领导小组办公室，由活动领导小组办公室汇总上报营业部活动领导小组。

四、几点要求

（一）这次活动内容较多，时间跨度较长，各部门必须加强协调配合，确保活动开展的效果和质量，从而达到预期目的。

（二）活动各阶段结束后，各部室必须写出阶段性活动总结报支行活动领导小组办公室，由活动领导小组办公室统一汇总上报营业部活动领导小组办公室。

具体保速时间如下：学习阶段总结报送时间为　7月25日前　；整改阶段总结保送时间为　9月25日前　；验收总结阶段总结的保送时间为　10月20日前　。

（三）按照营业部活动领导小两期以上的活动工作动态，支行要求各部室必须也要在活动每个阶段向支行报送两次以上的活动简报。

专项监理方案范文第4篇

关键词：软件项目管理；实践；培养方案；开源教学

中图分类号：G642 文献标识码：B

文章编号：1672-5913 (2007) 22-0090-04

1引言

未来5年，中国软件从业人员将从目前的90万人增加到250万人左右，有望推动我国IT产业的更加快速发展。然而，我国IT行业在迅速发展的同时，也面临着一些挑战。

1.1软件企业现状

随着计算软件规模和复制度的增加，我国的软件企业正在从“手工作坊式”向“软件工厂式”转变。许多中小型软件企业的管理模式十分退后，面临着很大的挑战，它们要么成功转型，要么在竞争中被淘汰。而转型成功的关键是能否形成一个合理的软件项目管理模式。根据文献[0]的论述，我国项目管理发展滞后的一个重要原因就是缺乏合格的项目管理人才。可以预见到，我国软件企业对项目管理人才的需求将会急剧增加。

1.2软件人才现状

在近几年内，尽管中国软件从业人员将会大大增加，但是中国软件人才目前仍然处于两头小、中间大的不合理人才梯队结构[0]，即中端人才过剩，高端和低端人才缺乏。从目前国内的软件高端人才数量现状与软件业较先进的国家相比，未来五年，国内软件业高端人才至少缺口20万人[0]。而且目前国内的软件高端人才中却普遍存在着“重技术轻管理”和“管理缺乏规范性”等问题，执行软件项目管理的能力不强。这更加重了软件企业对项目管理人才的需求。

1.3软件项目管理人才培养的现状

在软件企业对项目管理人才的需求不断升温的情况下，社会上出现了许多软件项目管理的培训机构。虽然这类培训一般都是费用高、时间短，很难达到预期效果，但是因为项目管理人才供不应求，这类培训仍然很有市场。

然而这类“救火式”的培养只能算是临阵磨枪。因为培训时间短，学生除了完成一些案例分析之外，很少有实践的机会，换句话说，学生在培训过程中主要获得了项目管理的理论知识。随着时代的发展，项目管理的理论不能固定不变，况且项目管理课程的历史较短，其底层理论尚未定型。文献[0]详细论证后指出，项目管理底层理论已显得陈旧，需要更加广泛和强大的理论作为支持。可见，在这种情况下，软件项目管理的培训不应只以理论为主，而需要伴以更多的实践内容。

在我国软件企业对项目管理人才的需求不断升温的情况下，软件项目管理人才的培养不能依赖于社会上的培训机构，各高校应增加投入，承担起软件项目管理人才的培养，这样才能在数量和质量上都满足新形势下我国对软件人才的需求。

在各高校中开设“软件项目管理”课程至今已经五年多了，其教学模式一直在不断完善。软件项目管理课程与程序设计、算法分析、数据库设计等其他软件类课程的一个重大区别在于学生的实践机会很少。没有参与到一个软件项目中而去谈软件项目管理的实践，这显然是不现实的。然而，学生在工作之前很难有机会参与软件项目，要体验规范的软件项目管理就更加不可能。所以，为“软件项目管理”课程增置相应的课程实践是非常必要的。

1.4相关研究以及本方案的特点

文献[0]提出了一种较为完整的软件项目管理培养方案，内容包括了教学与实践，但是实践的比重偏低。文献[0]则提出了一种让学生在虚拟的项目中锻炼实践能力的新构想，并对实践效果做了简要分析，但是并没提及项目的来源和去向，以及项目的难度问题。本文延续了笔者在文献[0]中提出的“开源教学”思想，补充了文献[0]中未提及的内容，强调Learning by Doing的模式[0]，提出了一种新的“软件项目管理”课程实践方案，包含了情景演练和项目实践这两大重要内容，可以与文献[0]的培养方案结合，形成一套更加完整的，符合我国新形势要求的“软件项目管理”培养方案。

2实践方案概述

2.1培养目标

作为软件项目管理课程的一部分，本实践方案的目标与整个课程的培养目标保持一致，即培养学生对项目管理和控制能力，而在实际培养过程中，则体现为培养学生的协同开发能力、学习能力、沟通能力、表达能力和领导能力，使其具有开阔视野，合作、创新的精神[0](如图1所示)。事实上，这五方面能力也必须在实践过程中才能得到真正的锻炼。

2.2培养模式

本实践方案强调Learning by Doing的模式。这种模式最早是由美国卡奈基・梅隆大学提出的，目的在于培养工科学生实践能力[0]。“Learning by Doing”的意思就是从在做的过程中学习。学生通过自己动手实践，获得对客观知识的最直接认识，再经过归纳和总结，形成自己的知识，从而完成整个学习过程。这种模式将彻底改变过去“填鸭式”的教学，让学生处于教学的中心地位。

文献[0]提出了将Learning by Doing的模式应用于软件项目管理的教学的一种方式。他们通过软件模拟了现实的软件项目管理的情景，为学生提供了方便易用、仿真度高的实践平台。学生可以通过类似于游戏的方式来体验软件项目管理，能够尝试各种不同的决策以验证自己的想法。事实证明，他们以这种方式成功地将Learning by Doing的模式应用于软件项目管理课程。

3课程实践内容

3.1情景演练

情景演练是设置于课程实践前期的实践内容，由老师或助教虚拟一个项目管理过程中的情景，将学生置身于情景之中，锻炼学生解决实际问题的能力。

情景的设计

这种虚拟情景并非纯属虚构，而是由任课老师或助教根据实际的软件项目管理案例而设计的。此外，还应向学生提供一个较为清晰的项目背景，以及情景的上下文，争取让学生“身临其境”。情景演练的内容则贯穿软件项目管理的五个过程组和九大知识领域，可以为学生提供软件项目管理中可能遇到的各种实际问题。

演练的方式

学生以小组为单位进行情景演练，每个组员扮演情景中的一个角色并完成其特殊的工作。必要情况下，需要老师或助教扮演辅助角色。演练的时间视具体情景而定，演练一个项目的收尾也许只要一两天，而演练一次项目计划的时间则至少数倍与前者。演练完成之后，学生将向上台报告演练结果，并听取老师的点评和同学的意见。

在多次情景演练中，学生可以扮演不同的角色，体验项目管理中的不同工作，能够更好的认识自己的长处和不足，确定下一步的学习重点。

情景演练可以让学生“身临其境”地体验到项目管理中所遇到的各种问题，仿真度高于案例分析，是下一步项目实践的必要基础。

3.2项目实践

相对于先前的情景演练，项目实践更加“真刀真枪”。在项目实践中，学生仍然以组为单位进行实践，通过团队协作完成一个软件项目。

实践的形式

在整个项目实践中，任课老师或助教扮演项目的甲方，而学生团队则为乙方，乙方按照甲方的需求完成一个实践项目。此外，任课老师或助教仍然会在适当的时候给予学生必要的指导。

当一个学生团队接选定一个项目之后，他们自发地选择其中一位成员作为项目经理，然后由项目经理主持完成系统分析员、开发人员、测试人员等职位的任命。任命的过程需要参考学生在情景演练中表现，争取让每个学生才能展现自己的特点。接下来，学生团队就可以在项目的五大过程中发挥他们所学的九大领域的知识，利用他们在案例分析和情景演练中积累的初步经验来解决项目实践中遇到的各种问题。

在实践过程中，学生依然可以更换角色。有的学生可能会在项目的不同阶段扮演不同的角色，承担不同的任务；有的重要角色(如，项目经理)可能会实行“轮岗”机制，让更多学生有机会体验该角色的工作。

项目收尾之后，老师将组织一个报告会，让每个团队介绍自己的工作情况，分享经验与教训，讨论项目管理中问题的解决办法。这个经验交流会使得整个项目实践得以升华，是学生的一次宝贵经历，即便是对于软件企业中的项目经理，这种经验交流也是十分难得的。

项目的来源与去向

项目的选题是项目实践中比较重要的问题。首先，所选项目必须贴近实战，这就要求不能凭空想象一个没有实际需求的项目，因为这会导致项目的范围难以界定。最好就是任课老师正在负责某个项目，可以将其中的子项目交给学生实践。但是这样做风险较大，项目经理不便由学生来担任，而且项目的时间、规模和难度也不一定适合。

笔者认为比较理想的项目来源是开源社区，上面有大量的开源项目，而且资料齐全，有足够大的选择空间，学生可以很容易地找到时间、规模和难度都适中的项目。

还有另一种情况则是学生本身有了很好的构想，希望开发某种软件，只是有待实现。这时也可以作为一个实践项目。最后如果实现了这种新的软件，何不将其开源，从而将好的构想发扬光大呢？笔者提倡从开源社区获得实践项目，并把项目实践的成果贡献给开源社区。

3.3开源教学

笔者在文献[0]中首次提出了“开源教学”的想法，而在本软件项目管理实践方案中，“开源教学”的思想可以得到较好的体现。

当前IT行业中有许多非常成功的软件都是由开源软件发展过来；有许多软件为了得到更好的发展，也都纷纷加入到开源社区之中，使得开源社区迅速成为一个巨大的免费软件项目宝库。在国外，开源社区的一大主力就是大学生。大批的学生本着学习和交流的目的在开源项目中工作，不仅自身能力得到了很好的锻炼，还可以为后人留下宝贵的软件财富。当前国外的开源社区不但带动了软件产业的发展，同时还培养了大量优秀的软件人才，可谓一举两得。然而国内的开源软件起步较晚，发展较慢，急需大量的高校学生投身开源事业。

本文软件项目管理实践方案的项目实践部分提倡从开源社区中选题的一个重要目的就是引导学生参加开源项目，加快我国开源事业的发展。

在软件项目管理课程实践引入“开源教学”的优势主要有：

(1) 开源社区为学生提供了极大的选题空间。国内外的开源社区中都有大量的软件项目，学生可以很容易地加入到开源项目中去，选择最合适的项目作为实践。

(2) 有齐全的技术资料和强大的技术支持。只要加入到开源项目，学生就可以获得详尽的项目文档，并且可以方便地与其他开发者交流，共同解决问题。

(3) 提供一个展示作品的平台。学生团队完成了自己得意佳作之后，完全可以将其贡献到开源社区，让更多人了解自己的作品，以可以让其他人共同参与完善这个作品。

(4) 壮大国内开源社区，带动软件产业发展，同时培养高素质的软件人才。

在课程实践效果分析中将会给出开源项目实践与一般项目实践的对比。

4课程实践的考核与评价

考核与评价是本软件项目管理实践方案的一个重要环节，它一方面能够起到督促作用，激励学生认真完成课程实践；但更重要的是考核与评价机制可以帮助学生认识自己的学习的效果，发现自己在软件项目管理中的长处与不足，对将来运用软件项目管理的知识或在软件项目管理领域深造都有重要的参考价值。

本课程实践的考核与评价并非在实践结束之后进行，而是贯穿整个软件项目管理的实践过程。从课程实践开始，老师就对学生的表现进行记录、考核和评价，直到学生完成所有的实践内容。整个考核与评价过程主要分为三个部分：情景演练的考核、项目实践过程的考核和项目实践结果的考核。三个部分的比例如图2所示。

1. 情景演练的考核

情景演练中考核学生在特定场景中对各种实际问题的处理能力。由于每个学生可以经历多种情景，对学生的能力的考核比较全面。这个阶段的评价占学生实践总成绩的25%，在下一阶段确定学生在项目实践中职务的时候，这个评价也起到关键作用。

2. 项目实践过程的考核

在项目实践过程中，学生的每一项活动都会被记录，作为考核和评价的依据。如果说情景演练侧重于在多个“点”上考核学生的能力，那么项目实践过程则是在多个活动主线上考核学生。相对于情景演练，这种考核更加全面和有参考价值，占学生实践总成绩的55%。

3. 项目实践结果的考核

在项目实践的最后有一个项目报告会，学生以团队为单位汇报项目实践的结果，并分享经验和教训。学生在报告会中的表现在一定程度上反映其在实践过程中收获，这部分考核占学生实践总成绩的20%。

5课程实践效果分析

我们在计算机专业本科的一个班中实验了这种软件项目管理课程实践方案，将学生分为三组，每组10人。其中A和B两组的实践项目来自开源社区，而C组则选择实验室中的实际项目作为对照。

在选题过程中，因为开源社区中项目资料丰富，A组和B组的学生表现出浓厚的兴趣；而C组只能在实验室范围内选题，可选范围比较小。

另外，C组实践的项目是真实项目的子项目，关系到整个项目的顺利进行，所以C组项目经理的决策需要经老师或助教的批准，受到较多的约束，锻炼机会较少。

而从项目的结果上看，C组的项目完成效果较好，A组和B组项目则是基本达标。课程实践结束后，三组的学生均表示希望在所做的项目中做更进一步的研究，但C组因为实验室项目的保密因素，不能在原基础上进行研究。而A组和B组则可能会将实践的成果重新贡献到开源社区，让更多人参与该项目。

总体来说，参加课程实践的学生都表现出较高的积极性，部分学生能够较恰当地运用软件项目管理课程中的知识。开源教学对于提高学生的积极性起到了重要作用，虽然选择开源项目的组实践结果稍差，但是在实践过程中更加自由，更能够锻炼学生的实践能力。

6结束语

软件项目管理人才的培养关系到我国新形势下的软件产业发展，各高校应该承担起培养高素质软件项目管理人才的责任。而培养关键在于理论和实践的结合，尤其实践能力的培养，高校应重视这个被长期忽视的问题。本文介绍的软件项目管理实践方案坚持Learning by Doing的教学模式，以开源教学为手段，是课程实践模式的一次新的探索。

参考文献

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[2] 中国软件中端人才过剩，高端人才缺口20万[EB]． 搜狐教育．/20070709/n250962964.shtml 2007-07-09

[3] 泽琳,李红,杜卿． 软件产业人才需求与软件人才培养[J]． 计算机教育,2005,(8).

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[7] Learning by Doing. west.cmu.edu

[8] Koskela, L. and Howell, G.. The Underlying Theory of Project Management is Obsolote. Proceedings of the PMI Research Conference, 2002:293-302.

作者简介

刘发贵，华南理工大学计算机学院计算机软件工程系系主任、计算机技术中心副主任。教授，硕士生导师。

地址：广州五山路381号华南理工大学510640

电话：020-87110893

专项监理方案范文第5篇

为切实抓好海圣社区作风建设专项治理工作，按照上级有关要求，结合我辖区工作实际，特制定本方案。

一、总体思路和目标

以中、省、黑河市改进工作作风、密切联系群众有关规定为指导，以转变作风、提高效能、优化发展环境为主线，坚持以自检自查为主，集中检查与日常监督检查相结合，纠正问题与建章立制相结合，全面组织开展对社区作风问题的专项整治，完善相关制度规定，促进作风建设长效机制建立，海圣社区将在三个月时间内，实现干部工作作风，履职效能等根本转变。

二、工作任务

针对当前作风实际，重点解决以下问题：

（一）机关风纪问题。重点解决纪律松散、我行我素、“慵懒散浮”、贪图享受、骄气十足等问题。严禁社区工作人员迟到早退、擅离职守；严禁工作时间上网聊天、炒股、玩游戏或者从事与工作无关的活动；严禁工作日午餐饮酒；严禁无故缺席应当参加的会议或组织的活动；严禁执行公务时态度生硬、言辞粗俗、作风霸道甚至故意刁难当事人；严禁参与服务对象安排的各种娱乐活动。

（二）履行职责问题。重点解决不履行或不正确履行职责，办事拖拉、推诿扯皮、敷衍塞责、不作为、乱作为、慢作为等问题。严禁在公务活动中索要好处或接受服务对象的馈赠；严禁滥用权力，弄权勒卡，贪图私利，以权谋私。

（三）与民争利，侵害群众利益问题。重点解决社区工作人员乱用自由裁量权，失职、渎职、乱收费、乱罚款、乱摊派，在居民保障性及惠民问题等方面损害群众利益的突出问题。

三、主要推进措施

（一）成立领导小组。按照铁西办方案要求，结合实际，建立和落实作风专项治理责任制，由社区支部书记负总责，分管领导具体抓，层层落实责任，一级抓一级，一抓到底。要明确治理的工作标准、阶段性目标、进度要求、保障措施、责任部门。

（二）坚持查改并举。海圣社区支部将采取多种有效形式，通过大家找、自己查、集体议、互相帮、上级审、群众评等方式，从每名工作人员做起，从身边的每项具体工作抓起，自上而下查找机关作风方面存在的突出问题。要撰写承诺书，认真查找自身存在问题，要坚持边查边改，边整边改，立行立改。对发现的问题要认真梳理，剖析原因，制定切实可行的整改方案，明确整改内容、整改时限、整改措施。

（三）严格纪律约束。海圣支部针对作风专项治理暴露和查摆出机关风纪等方面的突出问题，结合实际，制定和完善本单位约束工作人员基本行为的准则规定，对工作人员个人形象、纪律约束、工作标准等最基本的行为做出明确规定，让每名干部都清楚地知道自己什么可为、什么不可为，坚守行为底线，慎用权力，恪尽职守。

（四）公开作出承诺。社区要建立健全行为规范，并通过分管领导审阅，按章执行，完善履行职责、转变作风、提高效率。要注重制度的针对性、操作性、指导性，坚持以制度巩固落实整改成果，强化制度的硬约束。

（五）加强监督检查。由铁西区街道党工委牵头，组成监督检查领导小组，重点加强对一楼服务大厅及各社区窗口工作人员的服务态度、工作效率、履行职责等方面的监督检查，加大对不作为、乱作为、慢作为、“慵懒散浮”等问题的整治力度，提高执纪监督的实效性、震慑力，形成加强作风建设的高压态势。要求各科室及各社区每月至少上报四次工作情况动态。党工委监督小组将随时检查，发现一起查处一起，对情节严重的要上报市纪委，决不姑息。

四、有关要求

（一）高度重视，加强领导。切实提高对作风专项治理工作的认识，将此项工作纳入了重要日程，建立了工作机构，周密部署，统筹安排，精心组织。海圣支部要加快建立横向到边、纵向到底、责任到岗、任务到人、一抓到底的工作推进机制。用扎实有效的工作，促进问题的解决和作风的改善。

（二）层层落实，坚持扎实有效开展。党支部要切实发挥好牵头作用，及时研究解决工作推进中遇到的问题，加强对工作推进落实情况的监督检查，切实解决工作落实不力、浮于表面、走过场等问题。社区要切实负起责任，并把压力层层传导下去，确保我社区作风专项治理活动扎实有效开展。

（三）健全制度，坚持作风建设常态化。要注重制度建设，注重从加强专项治理向工作常态化转变，注重不断提高作风建设的针对性和实效性。要加大问责力度，党工委将加强对制度落实情况的监督检查，对有令不行、有禁不止、搞变通、打折扣，致使职责范围内问题迟迟没有解决的，要严肃处理，追究相关人员和领导责任。

五、组织领导

为推进此项活动开展，成立作风建设专项治理工作领导小组。

组 长：陈秀兰 （副书记）

副组长：王亚莉 （妇联主席）

成 员： 张金华 张 颖 李敏杰