合作社自查报告范文第1篇

结合当前工作需要，的会员“杨志丹”为你整理了这篇供销合作社老干部工作情况自查报告范文，希望能给你的学习、工作带来参考借鉴作用。

【正文】

银发生辉献余热，优化服务上水平

――供销合作社老干部工作情况自查报告

2020年，我社老干部工作在市委、市政府的正确领导下，在市委老干部局的具体指导下，坚持以新时代中国特色社会主义思想为指导，紧紧围绕中心工作，积极探索做好老干部工作的新方法，不断提高老干部工作管理能力和服务水平，充分发挥老同志传承经验、参与决策、助力管理、促进发展的积极作用。根据《关于做好2020年度老干部工作情况专项督查的通知》要求，现将我社2020年以来老干部工作开展情况报告如下：

一、党委高度重视，切实把老干部工作摆上重要议事日程。

市供销社党委高度重视离退休干部工作，坚持党委领导与分工负责相结合，由市社主要领导负总责，分管领导具体抓，机关总支负责老干部的日常组织服务工作，明确一位老干部工作联络人员，具体办理老干部活动的通知服务保障工作。制定老干部工作制度和服务保障制度，出台基层党支部考核办法，把老干部的利益维护好、落实好。市社党委坚持把老干部工作列入重要议事日程，认真贯彻落实市老干部工作会议精神和各项通知要求。年初认真制定年度老干部工作要点，每季度通报研究老干部工作及活动开展情况，每月督查老干部工作完成情况。市供销社系统工作会议和市直党建工作会议等重要会议和活动都邀请机关老领导和老干部代表参加，定期召开老干部座谈会，主动征求他们的意见。

二、以“六有一提升”为抓手，切实做好老干部支部建设工作。

根据《关于开展全市离退休干部党支部“六有一提升”达标创优工作的通知》，我社积极参与“六有一提升”达标创建活动，积极申报验收“六有”党支部，同时，强化支部政治理论学习和思想文化建设，坚持用新时代中国特色社会主义思想武装头脑，将老干部支部党建工作纳入机关党建总体布局，不断提升离退休干部党组织的活力。认真落实支部“三会一课”制度，及时发放党建学习材料和文件资料，组织离退休干部学习党的、二中、三中、四中、五中全会精神，组织学习《谈治国理政》第三卷，市社分管领导在老干部支部上党课，并安排讨论老干部交流发言，谈认识、谈体会。强化老干部活动阵地建设，投入5000多元，为老干部活动室添置新的桌椅用具，重新布置党建活动园地和宣传标语等，不断提高离退休党支部标准化规范化建设水平。认真落实离退休干部党组织工作经费，按规定发放离退休干部党支部书记工作补贴。

三、“银发生辉”献余热，切实发挥老干部助力发展服务社会的作用。

坚持以为党的事业增添正能量为价值取向，充分发挥老干部的历史优势、经验优势和威望优势，助力系统改革发展和社会文明进步，深入开展“银发生辉”志愿活动，进一步发挥老同志在文明创建、疫情防控、传承家风、践行社会主义核心价值观和关心下一代等方面的引领宣传作用。年初疫情期间，离退休党员发挥人脉优势，带动身边的老年人、亲友，用实际行动支持疫情防控工作，组织老干部支部党员抗疫捐款2250元。在市区创文、创卫活动中，市社老干部动员小区居民和家人带头宣传、带头参与创建活动。许多老同志，在市社工作几十年，有感情有经验，长期关心供销合作事业的发展，市社通过召开座谈会征求老同志意见，请他们进言献策，为振兴供销合作事业支招助力，再作贡献。

四、强化服务管理，切实建立好老干部的生活保障机制。

认真落实中办、国办《关于进一步加强和改进离退休干部工作的意见》和省委老干局印发《关于加强离退休干部政治建设的若干措施》的通知精神，以改革创新精神和更高的标准做好老干部的服务管理工作，落实好老干部各项政治生活待遇。坚持定期组织离退休干部参加党的组织生活、参加政治理论学习，通报系统经济发展情况。改善老干部学习娱乐活动的环境，投入经费搞好党建阵地建设，为老干部活动室添置新的家具设施，订阅《新华日报》《盐阜大众报》《盐城晚报》《中华合作时报》《参考消息》等党报和机关报，以及《家庭医生》《银潮》《铁军》等杂志，配置有线电视，建立老干部微信群。坚持走访慰问制度，组织对离退休干部的节日慰问、生日慰问和生病慰问，关心困难离退休干部的生活，及时组织离退休干部健康检查。今年以来分管领导赵金华分别到医院和老干部家中对5名老同志进行整生日、生病住院和节日慰问。认真落实老干部相关福利待遇，春节、中秋分别发放1000元、800元节日福利，同时安排发放对口帮扶地区农副土特产品，重阳节前组织机关离退休老同志赴响水参观当地供销社农业产业化服务项目，参观云梯关、云梯寺和大地九丰农博园。

五、突出自身建设，切实提高老干部工作服务水平。

离退休老干部是我党的宝贵财富和重要的政治资源，也是党的组织工作和人事工作的主要内容，我们坚持以做好老干部工作为本职，服务不好老干部为失职的理念，强化服务意识，加强对《党的十八大以来老干部工作文件选编》和中办、国办以及省、市委老干局相关文件的学习，积极参加老干部局组织的各项业务培训，加强电脑系统及相关管理软件的学习应用，不断提升老干部工作者的业务水平和工作能力，着力打造一支政治过硬、责任过硬、能力过硬、作风过硬的老干部工作者队伍。在实际工作中，注意经常向市委老干部局及有关部门多请示、多汇报，主动向兄弟单位学习经验、调研取经。配合做好老干部支部第十联络组相关活动的组织服务工作，认真落实《关于做好“江苏省离退休干部服务系统”信息采集和应用工作的通知》要求，积极做好信息平台的建设运用工作，及时规范地做好老干部的信息采集，目前，老干部的信息资料已采集录入完毕。

合作社自查报告范文第2篇

为确保我市农村信用社持续、合规稳健发展，根据__银监分局的整体工作部署和相关监管要求，我社于20__年*月__日至*月__日，对全市农村信用社业务经营合规性、资产风险状况和内控制度建立与执行情况、法人治理结构完善情况等进行了全面自查，现将自查情况汇报如下：

一、领导重视，认识到位

接到__银监分局对我联社进行全面检查的通知后，联社党委高度重视，召开专题会议，研究布置自查工作方案，要求立足暴露问题开展自查，边查边整改。希望通过这次检查，能促进内控制度得到进一步完善与执行，能促进更加合规稳健经营，能促进业务工作的顺利开展，为我社可持续发展打下坚定基础。为此，联社党委研究决定，成立了__市农村信用合作联社全面自查工作领导小组，__*同志任组长，__*同志任副组长，各部室负责人为成员，各部室配备业务骨干参与自查工作。同时要求各营业网点主任负责本单位的自查工作，并参加信贷方面的检查，确保自查工作取得成效。

二、分工明确，责任到人

联社全面自查工作领导小组对各部室组织开展自查进行了分工，人力资源部负责法人治理结构和机构及高管人员管理方面的自查，财务会计部负责资本金和所有者权益管理、资产负债比例管理、资产业务、负债业务、资产负债共同类、盈亏状况、表外科目、内控制度的遵守等方面的自查；资金营运部负责支农需求、贷款管理状况及风险控制等方面的自查；资产保全部负责抵贷资产管理的自查；监审部对稽核部门履职情况、内控制度的建立和执行情况进行自查；办公室配合财会部对固定资产和低值易耗品进行检查，并根据各部门的自查结果形成联社全面自查报告。按照分工各部室积极组织实施，财务会计部召开内勤主任、主办会计会议布置各网点自查要求，联社各部室相互协作、相互配合。元月__日至*月__日各网点开展自查，并根据自查结果，各自形成了书面报告。*月__日至__日，联社资金营运部、财务会计部按抽查面不低__%的要求，对部分网点进行检查，并将检查情况形成书面报告。

三、自查结果

㈠、法人治理结构方面：

作为__地区农村信用社完善法人治理结构试点单位，我社进一步深化改革，在省联社和上级银监部门的统一部署和热忱指导下，坚持立法在先，依法完善，重在建设，逐步健全，制定和修改联社章程，不断完善法人治理结构，积极探索党管干部与市场化运作的最佳结合模式，严格按照法人治理结构运作和管理制度开展工作，社会代表大会、理事会、监事会、经营班子制定有明确的议事规则，“三会”结构符合规定，定期召开会议，正常地履行各自的职责，分别发挥决策、执行和监督职能，初步建立起了理事会、主任室、监事会各负其责、协调运作、有效制衡的法人治理结构。

㈡、机构和高级管理人员管理方面：

1、机构设置：我社目前共有__个营业网点，其中城区网点__个，乡镇网点__个，都是经银监会批准设立的，无擅自设立、撤销和迁址。联社机关设置七部一室，分别为人力资源部、财务会计部、资金营运部、监察审计部、资产保全部、信息科技部、安全保卫部和办公室。但各营业网点行政公章、业务用章、营业执照、铜牌、税务登记证等仍延用“__市农村信用合作社联合社××信用社”字样，与银监部门核发的金融许可证核准的名称不符，同时全辖有长江、红叶、解放路、浦东等四个网点原由人民银行__中心支行核批名称均为“营业部”，现__银监分局重新核批名称，均改为“分社”，相关章印、铜牌未及时变更，其中：浦东、红叶两网点、营业执照也未作变更，究其原因主要是本联社法人执照正处于变更阶段，因而带来全辖营业执照难以变更，在营业执照未能变更的前提下，更换章印、铜牌等名称，必然会影响各网点主体资格，现计划在联社法人执照变更完善后，对全辖所有营业执照作一次全面变更，同时对相关章印、铜牌、税务登记证等进行一次彻底规范。

2、高管人员管理：我社现有从业人员__*人，大专以上学历的有__*人，占__%；有__*人具有不同层次的专业技术职称，取得中级及以上职称的有__人，占__%。联社理事长、主任、监事长各一人，副主任*人；机关部 室共有*名正、副经理（主任）；营业网点共有__名正、副主任。需银监部门审批的高管人员均上报__银监分局任职资格审查批准。对所有高管人员离任原岗位都进行稽核审查。机关部室和营业网点的负责人的任用都采取竞聘上岗的方式，通过公开报名、资格审查、文化专业知识考试、公开面试、民主测评、组织考察、任前公示等严格程序，初步建立起了“能者上、庸者下”的用人机制。

㈢、资本金和所有者权益方面：

20__年末，我社股本金余额为____.__万元，盈余公积余额为____.__万元，所有者权益合计为____*.__万元，具体为：

1、股本金结构：内部职工股____万元，占__%，符合不超过股本金总额__%的规定；非职工自然人股____万元，占__.__%，符合不低于股本金总额__%的规定,最大单个自然人持股__万元，未超过股本金总额的*‰；法人股____万元，占__.__%，最大单个法人及其关联企业持股额__*万元，未超过股本金总额的__%。

2、____年我社累计增扩股金____万元，扩股审批手续完备，账务处理符合规定。

3、我社股本金中存在零散股金（即以前年度募集的未达到资格股金额的股金） __.__万元，按照银监部门规范股金管理的要求，我社于20__年*月份已开始对这部零散股金的以累计转让的方式进行全面清理。同时研究制定了《__市农村信用联社股金管理办法》，严格规范股金募集、转让、分红及股金证挂失等业务操作程序。但在零散股金清理工作中，部分营业网点对临时垫付款项未及时办理转让，至____年末合计在其他应收款垫支__.__万元，涉及__家网点。联社已要求上述营业网点在20__年*月底前完成清理股金的转让工作。

㈣、支农服务方面：

1、总体情况：我社始终坚持“以农为本、与农共兴”的经营战略，以发展地方经济为己任，以提高经济效益为中心，把广大农户、个体私营经济、中小企业作为最基本客户。积极开展农村信贷需求调查，掌握农村信贷需求。每年初制定全年的农业贷款投放计划，做到目标明确，并将任务分解到各基层信用社，同时对信贷人员实行业务量考核，以促使信贷人员树立营销理念。对支农再贷款全部用于“三农”发展，专款专用。积极做好小额信用贷款和农户联保贷款的发放工作，并按信用程度实行不同优惠利率标准，贷款手续简便，并注意通过多种形式与当地农户进行沟通，与农户之间的距离贴近了，农户反映的贷款难问题基本得到了解决。充分发挥了农村金融主力军的作用，为支持我市地方经济发展做出了积极贡献。截止20__年末，全社各项贷款余额为__.__亿元，比上年初增加了*.__亿元，其中农业贷款余额为*.__亿元，占各项贷款的__.__%，分别比上年初上升了*.__亿元和*.__个百分点，农户小额信用贷款和联保贷款余额分别为____万元和__万元。全社建立农户经济档案*.*万户，评定信用户*万户，分占有效农户的__*%和__%，核发“信用户证”*.*万本，目前全市有__*个信用村，*个信用乡（镇）。

2、支农工作中主要存在的问题是：部分营业网点未能按年开展农村贷款需求调查，农业贷款增长计划和任务分解不明确。农户经济档案建档质量不高，档案内容未能做到及时更新，有几笔农户小额贷款形成不良。

㈤、资产业务方面：

1、存放农行及其他同业款项账户的使用与管理

联社财务会计部分别于20__年*月、20__年*月对营业网点开设在商业银行的账户进行了检查与清理，撤销了非业务经营用账户，并对业务经营用账户做到资金统筹调度、账户使用合规。

2、现金管理

20__年我社对营业网点现金库存限额管理不够严谨，为了规范现金管理，我社于20__年元月根据营业网点资金规模，区域经济情况重新核定了营业网点现金库存限额，要求做到勤解勤调，减少不生息资金的占用。

3、贷款管理状况及风险检查

(1)、贷款对象。自查中发现有少数借款单位为非法人的事业单位、党政部门和村委会，合计__笔____.__万元。具体为：①联社营业部发放非法人的事业单位贷款*笔____万元，分别为财政局____万元、交巡警大队__*万元、人民法院__*万元；②胥浦社发放村委会贷款*笔__.__万元；③__社发放村委会贷款*笔__.*万元；④__社发放村委会贷款*笔*.*万元；⑤__社发放村委会贷款*笔*.*万元；⑥__社发放村委会贷款*笔*.*万元；⑦__社发放村委会贷款*笔*.__万元；⑧__社发放村委会贷款*笔*.*万元；⑨__社发放村委会贷款*笔*.*万元；⑩__社发放村委会贷款*笔__.__万元。这主要有两个方面：一是集中在联社营业部，占__%；二是陈欠贷款主要以是村委会名义承贷的，这类贷款目前绝大多数都以形成不良，虽落实还款计划，但清收的难度较大。存在部分营业网点为了以贷引存，发放部分跨区域贷款。

(2)、贷款用途。贷款用途基本符合国家产业政策和信贷政策，无发放不符合国家产业政策和信贷政策贷款现象，无发放借款用途不合规贷款。但由于我市的实际情况，对建筑业及相关行业贷款投放过大，我们正逐步压缩对建筑行业的贷款投入。

(3)、贷款方式。①信用贷款方面，能做到严格控制信用贷款的发放，除小额信用贷款外，基本都落实了有效的保障措施，无对不符合信用借款条件的借款人发放信用借款现象。②担保、抵押贷款方面，能严格按照《担保法》和《贷款通则》的要求，认真办理，并积极落实好有关手续。在担保贷款中有少量夫妻互保和相互担保现象，主要因为落实陈欠贷款和部分村委会私贷公用贷款；抵押贷款存在抵押率偏高现象，主要集中在联社营业部（具体为：新世纪汽修厂__.*万元、金属粉末厂__*万元、真州房地产 公司__*万元，三家单位的抵押率均为__%），部分借款单位用机械设备作为抵押物，变现能力不足，在办理抵押登记时有的未能做到房产证和土地使用证全部登记，抵押物抵押期限短于贷款期限。③质押贷款方面，质押物真实、足值，止付手续齐全，质押物有专人保管。

(4)、贷款期限。全社基本能做到合理确定借款期限，无人为缩短期限现象，并按照规定对符合展期条件的借款进行展期 。

(5)、贷款金额。新增贷款的贷款额度能严格依照还款人还款能力确定，做到按照借款合同放款，无超合同放款现象。

(6)、贷款利率。严格执行人民银行规定的基准利率和浮动幅度，无变相提高利率行为，借款合同和借款利率一致。但存在结息制度执行不严现象，未能做好按季结息，部分网点加罚息利率执行有误。

(7)、贴现贷款。按照有关规定，严格审查票据的真伪、商品交易的单据，无承兑汇票质押贷款。贴现到期能按期足额收回，有关管理制度和内控制度健全。对新开办的签发银行承兑汇票业务，严格按照制定的实施细则，规范操作，控制风险。

(8)、单户贷款和最大十户贷款。两项指标均符合规定，对最大一户贷款比例为__.__%，对最大十户贷款比例为__.__%。

(9)、贷款质量。能做到及时调整贷款形态，准确反映信贷资产质量，无在其它资产科目中隐藏不良贷款现象。但存在部份贷款占用形态未及时调整现象，主要为营业网点当月形成的逾期贷款未及时调整，月底作相应调整，目前要求营业网点对形成的不良贷款当日必须调整。

(10)、呆账核销。信贷部门严格执行呆账核销有的关规定，用规定提取的呆账准备金核销确已形成的呆账贷款，对已核销的呆账贷款做到账销案存，收回的按规定冲入呆账准备。

(11)、贷款企业在实行承包、租赁、联营、合并、分立等产权有偿转让和股份制改造等体制变更过程中，信用社能积极与政府和企业进行交涉，落实贷款债权。对部分资不抵债和关停并转的转改制企业实施以资抵债的方式，以尽可能地减少信用社贷款损失。

(12)、能认真贯彻中央宏观调控政策，对热点行业的贷款严格控制投放，无发放关系人贷款现象。

(13)、贷款基础管理工作中，能做到会计凭证要素基本齐全，按合同放款，贷款形态真实，贷款有关台账登记齐全，内容完整，统计数据正确。但在会计科目使用上存在极少数错误现象，在中长期贷款中核算助学贷款，在短期农户贷款中核算农村工商业贷款。

4、抵债资产

⑴、总体情况：

对抵债资产的取得和处置基本做到民主决策，手续合规，按程序按规定进行，准确核算，力求抵债价值和处置收入公正合理，加强抵债资产的日常管理，建立健全了有关规章制度和管理办法，做到账实相符，有关收入及时入账。20__年，我社收回抵债资产__.__万元，核销抵债资产__*.__万元，到年末，待处理抵债资产金额为__*.__万元。

⑵、存在的主要问题：

一是____年前取得的部分抵债资产权证手续不齐全，未能取得所有权，共有*处房产未取得所有权，抵债金额__.__万元。具体是：高集张学平房产，抵偿金额*.__万元，由于是住房，法院未能执行到位，高集物资站房产，抵偿金额__.__万元，由于土地权属问题，法院未能执行到位，营业部孙宝珍房产，抵借金额*万元，由于是住房，法院未能执行到位。

二是有部分抵债资产未办理过户手续，抵债金额__*.__万元，具体为：①联社营业部：__市钢板厂房屋及设备，抵债金额__*.__万元；②朴席信用社：朴席二席厂房屋，抵债金额__.*万元；③朴席信用社：朴席供销公司房产，抵债金额__*.*万元。由于办理过户手续难度较大和办理过户手续费用较高，未能办理过户手续。

5、投资业务

我社____年初投资科目余额____*.__万元，其中债券投资____ .__万元，为南方证券____万元，申银万国____万元，应收利息__.__万元；保险投资____.__万元，为太平洋保险公司____万元，人寿保险公司____万元，应收利息__.__万元；__年国债*.__万元；企业投资__.*万元；其他投资__*.__万元。根据银监部门规范农村信用社投资业务的要求，我社对投资业务进行了清查，____年做了以下工作：

⑴、通过债券置换，将原托管在申银万国证券公司的____年记账式（__期）国债____万元，委托省联社购入银行间市场____期国债，同时为了增加资金收益，共计购入____期国债____*万元。

⑵、清收投资在人寿保险公司的投资____万元。

⑶、清收投资在太平洋人寿保险公司投资__*万元，仍有余额__万元，我社已采取法律措施，委托__市中立信律师事务所进行法律诉讼，目前正在诉讼期间。

⑷、清收工业投资*万元，为投资十二圩通宝机械厂长期投资。

⑸、在成本中列支投资损失，清理提留的应收利息计__.*万元。

⑹、积极进行托管在南方证券____万元____期国债的维权与清收。

截止____年末，我社投资余额____*.__万元，其中银行间市场国债____*万元，托管证券公司____万元，保险投资__万元，企业投资__.*万元，其他投资__*.__万元。

____年年初，我社即对投资业务进行了总结，制定了清收方案。

⑴、*月__日我社诉讼__太平洋人寿保险公司的案件第一次开庭，作为债权方，我社胜诉的可能性较大，我社将积极通过法律手段收回资金。

⑵、企业投资__.*万元，已形成损失无法收回，我社将研究处置方案，尽早进行投资损失的账务处理。

6、其他应收款

⑴、我社____年起加强了依法收贷的力度，通过法律诉讼与执行清收不良贷款成效明显，但因部分诉讼案件执行未终止，或部分网点对执行到位款项账务处理不正确，使得垫付的诉讼费、执行费至____年__月__ 日达______万元，财务会计部与资产保全部已于____年__月起对营业网点垫付诉讼费、执行费进行了清理，至年末清理 *.__ 万元，并在“营业费用—诉讼费”进行核算。____年联社资产保全部将对垫付费用再进行全面核查与清理，使其核算逐步规范。

⑵、____年末联社清算中心其他应收款余额为__.__万元，核算联社财务会计部垫付相关费用，明细为：垫支城区网点营业税__.__万元、印刷费*.*万元、联社经费__万元、电子设备购置费__.__万元。目前已对这些垫付费用进行了清查与核实，以确保费用垫支合法、合规。

7、固定资产、折旧和在建工程

⑴、____年我社通过清产核资，对我社固定资产进行了全面盘点、清理、建档，并以年终决算为时点重新记载固定资产账、卡，做到账、卡、物相符。

⑵、____年度我社采用综合折旧率，计提固定资产折旧，综合折旧率为*.__%。

㈥、负债业务方面：

1、对公业务

⑴、我社严格执行《人民币银行结算账户管理办法》，营业网点账户开立较规范，但部分网点对开户单位原始资料的留存与归档做的不好。由于____年三季度、四季度农户贷款收息时与借款户约定可以从其个人结算账户上扣划利息，营业网点个人结算账户开立较多，部分开户资料不完整，财务会计部已结合账户年审与人民币银行结算账户管理系统的推广，要求营业网点补齐相关开户资料。

⑵、我社部分营业网点存在一般账户取现现金，主要为村镇经费账户、驻镇机关、事业单位（如派出所、交警中队、水务站、农经服务站）账户，这些客户因无相关企事业单位代码证等申请资料。无法开设基本账户，但考虑到村镇财务核算的特殊性，部分账户已在__人行申请备案处理。

⑶、单位定期存款办理不符合规定，表现为期限的约定超过*年，分别是联社营业部发生__笔，金额______*.__元；胥浦信用社发生__笔，金额______*元。原因是为了保证组织存款的稳定性，主要集中在联社营业部。我社已通过财务自查，认识到这一违规现象的严重性，及时下发了《关于严格执行存款管理办法的通知》，规范此类业务的办理。

2、储蓄业务

我社开展储蓄业务严格执行储蓄政策，无直接或变相提高储蓄利率情况，未发现公款存储蓄、公款私存等违规现象，挂失手续齐全，认真执行储蓄实名制和大额存款支取备案制度。近日，联社又下发了《关于严格执行存款管理办法的通知》，要求各营业网点认真执行储蓄政策。

3、保证金账户的核算与管理。我社于____年*月经__银监局核准开办银行承兑汇票业务，同时制定了完整、合规的银行承兑汇票管理办法与操作规程，规定银行承兑汇票统一由联社清算中心签发，客户保证金存放在清算中心保证金账户上。至____年末签发银行承兑汇票 __* 万元，保证金余额 __* 万元，差额为红叶分社受理的某一客户保证金以客户单位定期存款方式存放在红叶分社。联社财务会计部已要求该客户于____年*月底前将保证金足额上划联社清算中心。

4、其他应付款的核算。联社财务会计部分别于____年年终决算、____年元月份财务检查，对其他应付款科目进行了逐笔清查，查减了部分网点长期未发生，已无法确定债权、债务的款项，账务处理符合规定。

㈦、资产负债共同类方面：

清算中心负责联社与基层各社之间的往来资金清算，各往来科目之间、往来科目与其他科目之间转账正常，往来账务处理及时准确，清算中心每月都按规定及时发放对账单，查清未达账，保证了联社与信用社、信用社与信用社之间账务的平衡和准确。

㈧、盈亏状况方面：

1、利息收入。我社于____年*月份对贷款利息核算进行了全面检查，发现营业网点没有较好地按合同约定的结息方式计息，表现为年内到期的约定为按季结息的农户贷款未按季结息。联社财务会计部及时下发了整改与规范要求，辖内营业网点从三季度结息开始规范结息方式，四季度结息严格执行合同约定。____年元月份，我社组织了全辖营业网点年终决算真实性检查同时在本次自查中，发现部分网点在清非工作中，只注重清收本金对本金对应的利息有的未做账务处理。针对这一现象，联社财务会计部要求各社全面清查，将这部分贷款利息及时入表外应收息核算，并结合清收贷款本金，向借款户发出催息通知，制定还息计划；同时要求严格规范清收不良贷款的账务处理。

2、金融机构往来收入。来源主要是存放中央银行及各专业银行的准备金和备付金利息收入，清算中心能及时将收入入账，未有转移、隐瞒收入、截留情况。

3、手续费收入。主要是代扣储蓄利息税手续费、太平洋保险手续费、结算手续费等，部分营业网点存在少收、漏收结算业务手续费现象，涉及朴席、马集、陈集、谢集四家网点，目前已通过自查进行了补收或规范执行收费标准。

4、投资收益。我社于____年__月__日购入的银行间市场____期国债____*万元，四季度未进行应收利息的提留，____年我社将规范债券应收利息的核算。

5、营业外收入。主要有固定资产处置或盘盈收入、租赁收入等，账务处理正确。

6、利息支出。应付利息计提的方法、范围基本正确，余额充足，列支科目正确。

7、金融机构往来支出。主要是借入央行支农再贷款利息支出，对当年应支付利息按规定计入当期损益。

8、费用开支检查。实行费用包干和结报制度，对除年度包干费用以外的所有费用列支由联社费用管理委员会进行审核决策，严格费用列支，有效控制全辖综合费用的增长，有效规范财务手续，杜绝费用乱列乱支现象的产生，费用支出合理合法，费用单据真实有效，科目核算正确。

9、其他营业支出。主要是提取的呆账准备金和固定资产折旧，提取范围、方法正确，无多提或少提。

㈨、表外科目方面：

1、表外核算的已核销呆账存在个别网点账存据无的情况，主要是银行、信用社分设前部分核销呆账的借据丢失，一是朴席信用社____年以前核销的贷款借据丢失，计______.__元；二是刘集信用社____年以前核销的贷款借据丢失，计______元。目前，联社财务会计部已对这一情况进行了清查与核实，查找核销材料与清单，保证已核销呆账核算的准确性。

2、低值易耗品管理存在账实不符，我社已于____年__月份及年终决算，对营业网点低值易耗品进行了全面清查，以做到账实相符，核算完整。

㈩、主要内控制度的建立健全与执行方面：

根据农村信用社改革和发展目标，结合省联社和银监部门的工作要求，联系自身实际，我社所有的管理制度进行了全面整合和修订完善，在此过程中，注意充分征询全辖各层次、各岗位员工的意见，将修订初稿汇总征求当地银监部门的意见，在经过反复修改后，形成一套较为完备的、具有针对性、时效性和可操作性的内部管理制度，逐步建立和完善风险控制机制。同时，狠抓制度的落实，坚持以人为本，强化约束，做到有章必循，违章必究，真正发挥制度的制约作用。

1、财务会计出纳制度

⑴、会计交接制度。各营业网点的会计主管交接由主任会同联社会计主管或指定人员监交，会计员的交接由会计主管监交，交接的签章手续完备，建立了“会计人员短期交接登记簿”，登记及时完整。

⑵、印章、密押(机)管理制度。建立了“会计专用印章使用登记簿”，实行印、押（机）分别保管、分别使用。联行专用章指定了第一、第二管印人，密押（机）指定了第一、第二管押（机）人，职责分明，并严格执行钱账分管、印押分管制度和回避制 度，无配偶和直系亲属共同操作的情况。

⑶、有价单证和重要空白凭证管理制度。联社及营业网点的有价单证和重要空白凭证由专人入库保管。有价单证实行账证分管，数量、金额与表内、外科目核算的有价单证相符。重要空白凭证是到账簿、账实相符，按顺序使用，无跳号使用现象，作废重要空白凭证按规定处理。坚持重要空白凭证领用登记、报账销号，并入柜保管。

⑷、物品采购制度。制定了《__市农村信用合作联社物品采购制度》，对固定资产购置、大宗物品采购等实行公开招标，阳光操作，集体讨论，会议决定，杜绝了腐败和铺张浪费现象，从而达到质量更优、价格合理。

⑸、库房和现金调运管理制度。库房及安全设施符合规定，实行双人守库、双人押运，每日填写守库记录簿，无擅离职守现象，款项押运交接到位。

2、贷款内控制度

(1)、我社于____年在全辖推行了“两账三簿”制度，即贷款台账、新增贷款台账、贷款检查登记簿、信贷员工作日志、借款户经济档案，并以“三簿”为载体，以制度为保障，实施了一系列新的管理措施，把贷款“三查”工作落到实处，促使贷款“三查”工作逐步走上了制度化、经常化的轨道。但部分网点“三查”制度执行不力，尤其是贷后检查次数不足，是普遍存在的问题。

(2)、实行贷款会办制度。各基层网点成立由主任、副主任、信贷员、主办会计等人员组成的贷款会办小组，负责对*万元以上的贷款审查和在授权范围内的贷款审批。联社成立贷款审查委员会，有理事长、各主任以及计划、信贷、会计、审计等部门负责人组成，负责对分支机构授权授信、*万元以上的贷款和内部人员承贷、担保贷款的审查和审批，从规避贷款的风险入手，强化科学决策，完善贷款审批程序和责任制度，并明确发放贷款的信贷员为贷款清收的第一责任人。贷款审贷会上充分民主，坚决杜绝一言堂，真正使得信贷管理工作更科学、更民主、更规范。

(3)、严格按照《__市信用联社信贷授权授信制度》对贷款进行授权授信管理，力争做到授权、授信额度合理。并根据各基层信用社的经营管理水平和不同的贷款方式进行分类授权，确定不同的贷款权限和授信额度，基本杜绝了超授权授信现象。

(4)、信贷人员各岗位责任制明确，信贷调查岗、审查岗、决策岗互为交叉，信贷人员对责任清收贷款实行包放包收包效益，负终身清收责任。

(5)、不良贷款监测考核制度。一是做好不良贷款时点控制，力争将不良贷款绝对额控制在较低水平；二是对不良贷款发生额控制，使新增不良贷款发生率控制在较低的水平；三是对存量贷款每年下达清收盘活任务，并将任务分解到月，实行每月序时考核和年终综合考核相结合的考核办法；四是布置基层信用社加强日常不良贷款的管理，确保催收时效；五是呆账贷款核销由联社统一认定和进行账务处理；六是贷款展期能按有关展期要求进行办理。存在的主要问题是贷款转据现象，从____年__月起，要求所有贷款转据不论金额大小、是否部份转据必须报联社贷审会审批。

(6)、贷款催收制度。一是能认真做好到逾期贷款催收工作；二是能做好不良贷款催收，加强贷款时效性管理；三是催收方式采用多种形成，对催收通知书难以送达的，采取公证催收，确保贷款的时效不丧失。但少数信贷员在执行贷款催收制度中有不到位现象，主要是当月到期的贷款，主要以电话催收为主，未能发出催收通知书。

(7)、贷款清收考核。建立风险责任追偿制度，实施贷款责任终身制，年末信贷人员责任清收贷款中不良贷款余额（剔除信贷风险补偿金）超过__万元的、主任超过__万元的收回责任人贷款发放权，实行限期清收，限期内不能收回的实行下岗清收，下岗清收期间只发生活费。同时，要求营业网点负责人不再作为第一岗直接发放贷款，只负责审批贷款。对违规违章贷款按调查人、责任人追究经济、行政和赔偿损失责任，对违法贷款造成一定损失的追究刑事责任，对联社确认的岗位清收贷款，因工作失责而造成贷款损失的由责任信贷员负赔偿责任。

(8)、积极完善好信贷档案资料管理，按照信贷管理的要求，收集齐全各种档案资料，确保档案的完整规范。

3、计算机管理制度

为了防范风险，确保计算机系统安全、高效运行，根据公安部门及省联社相关规定，我社制定了《计算机安全管理办法》，在日常计算机系统安全管理上坚持预防为主、安全第一、依法办事、综合治理。联社成立了由主任任组长，各个职能部门负责人参加的计算机信息系统安全保护领导小组，负责监督、检查、指导营业网点的计算机安全保护工作。其次，明确了联社网络信息中心及营业网点计算机系统管理与操作人员的岗位设置，并制定了详细的岗位职责，做到安全责任落实到人。在组织落实、责任明确的前提下，我们将信息中心与营业网点的各类操作行为根据业务需要制定了具体的操作方法，从硬件管理、密码管理、数据管理等方面规范操作行为，杜绝安全隐患。

4、人事、收入分配管理制度

我们根据省联社的工作要求，联系农村信用社法人治理结构的运行机制，在充分征询基层各层次人员以及银监部门意见的基础上，对人事部门的一系列管理制度进行建立和完善，内容涉及员工假期、劳动用工、干部竞聘、收入分配、学历职称等各方面，使现行管理制度更具科学性、时效性和针对性。

(十一)、稽核部门履行职责方面：

____年度，联社监察审计部及时制定和完善了相关稽核制度，独立有效地开展了常规稽核、专项稽核、离任离岗人员稽核、以及信贷服务质量征询表的发放调查工作。

首先，监察审计部本着有章可循的原则，及时制定和完善了《__市农村信用社内部稽核制度》、《__市农村信用社关键岗位离岗稽核制度》、《__市农村信用社稽核人员岗位责任制度》、《__市农村信用社违反业务管理规定和业务操作规程处罚办法》、《__市农村信用社民主稽核、遵纪守法、案件防范工作考核办法》等制度和办法，确保稽核按章操作，处罚有据可依。

其次，强化稽核审计职能，认真做好稽核检查工作。一是开展常规稽核，促进规范化管理。在日常工作中，监察审计部围绕控制风险、稳健经营这个目标，加大审计监察力度，每年对辖内__个网点和清算中心的内控制度执行、会计核算质量及信贷基础管理进行两个轮次的审计稽核。在稽核内容和对象上基本做到既全面覆盖，不留死角，又有所侧重，突出重点，从审贷程序、科目使用、账户设置、信贷档案、会计核算、现金收付、内控制度等方面入手，查找不足，堵塞漏洞。通过检查发现：⑴柜面业务操作不认真，事中复核不严密；⑵教育储蓄开户、支取有不合规；⑶账户使用、管理不严密；⑷信贷管理工作有不足等方面问题。针对上述不足，向被稽核网点及联社有关领导作专题汇报，及时提出整改建议、措施，对违规和发现的差错，按照处罚办法给予了相应的处罚。同时对照常规稽核情况以简报形式通报各基层网点，要求各网点对照通报，认真排查，把其他网点已发生的问题列为本单位稽核的重点，有则改之，无则加勉，促使基层网点依法合规经营，真正体现审计的帮、促作用。二是开展专项审计，规范操作行为。根据联社领导掌握的情况和基层网点反映的热点问题，对全辖进行了以 下几个专项审计：①按照省联社监事会要求，在联社监事会组织领导下，对信贷资产质量的真实性和最大十户贷款风险进行了监督检查。②会同联社办公室，对联社的低值易耗品进行了专项检查，进一步规范了联社低值易耗品的领用与保管。③对近几年的股金募集、清册的登记情况及分红管理进行了检查。④每月对联社的费用列支情况进行检查，并向费用管理委员会汇报。⑤对员工反映较为强烈的业务宣传费使用情况进行了专项检查，要求网点负责人以适当的方式向职工公布使用情况，规范了使用程序，理顺了干群关系。通过专项审计，及时发现了存在的问题和潜在的风险，规范了操作行为，提高了经营管理水平。三是开展岗位审计，做好离任、离岗的稽核工作。监察审计部结合联社岗位交流、人员变动，遵循“实事求是，客观公正“的原则，今年对全辖所有调动的内勤人员进行了离岗稽核，促进干部员工认真履行职责，强化内部管理，及时发现和纠正苗头性问题，消除风险隐患，与信贷部门配合对离岗的*位信贷人员经办的贷款逐笔认定，在交接双方上门与借款户核对的基础上，对发现的违规放贷问题以书面形式予以确认，并责令其限期收回，全年共界定责任清收贷款__*笔、金额__*.*万元，最大程度遏制了贷款的风险，提高了贷款的安全性。

第三，积极做好信贷服务质量征询表的发放调查工作。为规范信贷人员的信贷行为，促进信贷人员转变工作作风，做到廉洁自律，按章办事，在公开办事程序，公开监督电话，接受客户监督的情况下，又向全市与信用社有信贷关系的客户发放了信贷服务质量征询表__*封，收回了__*封，从信贷服务态度、服务质量、服务水平、廉洁自律、遵章守纪等方面征求客户意见和建议，对客户反映不满意的问题做到及时调查清楚，分清责任，耐心给客户解释，对客户的建议如利率偏高、额度偏小等及时反馈给领导，并积极做好说明解释，对客户反映的违规违纪、服务质量差等问题，做到了及时调查取证和严肃处理，全年对*个网点进行了通报批评，对__人进行了经济处罚，对*人进行了下岗处理，对主要负责人进行了戒勉谈话等，此举收到了较好的效果，有力地促进了信贷人员信贷工作服务态度的转变，树立了信用社良好的社会形象，信用社的社会地位明显得到了提高。

存在的不足：一是监察审计队伍的人员和素质还需进一步充实和提高，知识结构还有待不断完善，工作的范围和方式，还需进一步拓展和创新，还必须从深度和广度上下功夫。二是对查处的问题处罚力度不够到位，未执行逐笔处罚，而是按类型处罚。三是对稽核检查发现的同类不足也偶有同类型材料反映偏少现象，与作业工作底稿有少量笔数误差等，针对上述问题，我部在来年的工作中一定加以改正，在努力加强自身业务知识学习的同时，加大对网点的稽核检查和处罚力度，更好地从广度和深度上做好稽核工作，为__市农村信用社各项工作的规范运作做好保驾护航。

(十二)、非现场监管报表和资料的真实性方面：

及时上报各类非现场监管报表资料，数据真实有效，没有虚假和隐瞒重要事实的情况。

合作社自查报告范文第3篇

经市城调队抽样调查，我区群众安全感为90.2%，达到年初制定的目标。

(二)“严打‘两抢一盗’，保卫百姓平安”专项行动及打击违法犯罪。

1、公安机关建立集中统一行动和滚动打击相结合的长效工作机制。针对两抢一盗高发，刑事案件上升这一基本情况，区公安分局及有关单位认真分析当前治安形势，结合实际，有的放矢地相继开展了打击“两抢一盗”犯罪、“侦破命案”、“打黑除恶”等一系列专项斗争，依法从重从快惩处了一批犯罪分子，有效地控制了全区社会治安局势，保持了社会治安的整体稳定。在开展“严打”专项行动中，全区上下，统一思想，群策群力，各政法单位、街道（镇）结合自身工作实际，大力开展“严打”专项行动，有规模，有特色，有成效。

2、“两抢一盗”违法犯罪受到严厉打击。在实际工作中，区公安分局认真梳理排查出“两抢一盗”案件的高发区域，采取定所、定岗、定人的专项治安乱点整治责任制。组织辖区各派出所进行了一次全面治安乱点的清理排查，在此基础上将全区划为十三个大片区，分别由分局领导任片区指挥长，按每个片区清理出的相关治安乱点明确联片行动单位及重点整治项目。为突出打击“两抢一盗”等严重影响人民群众安全感的多发财犯罪，还制定了近期、中期和总体三个目标。要求各参战单位主动出击、连续作战、充分发挥公安队伍的“严打”主力军作用，相继打掉了多个危害时间长、危害面广的“两抢一盗”犯罪团伙，破获了一批社会影响大，老百姓普遍关注的重大刑事案件。

3、强化刑事案件立案统计工作，确保如实立案。2009年全区共立各类刑事案件**起，比去年同期**起增加**起，上升7.78%。“两抢一盗”案件共立**起，占全部刑事案件的**.*%，与去年同期**起相比增加**起，上升**.*%。

4、今年已经召开**次全区治安形势分析会，排查治安重点地区和突出治安问题。经过认真排查梳理，将火车站、客车站、**周边列为全区重点整治区域，全力开展集中整治。火车站、客车站是全区治安重点整治地区，辖区街道办事处按照属地管理原则，把平安车站创建纳入平安建设，推进企地共建。在重点整治中，认真抓好了两个结合，确保了火车站、客车站及周边治安环境的整体稳定。**及周边既是区委、区政府所在地，又是全区重点整治区域。区综治委及成员单位、辖区街道以**及周边为中心，集中开展清理流动人口，摸清流动人口底数现状，分类管理，对无固定职业、流动性大的人员进行重点管理，有效遏制流动人口违法犯罪。经综合整治的**个区级重点整治区域均未发生治安状况恶化的现象、突出治安问题也没有出现大幅反弹。

5、深入开展中小学、高校、企业、铁路及周边治安综合治理并建立长效管理机制。今年以来，我区不断加大校园及周边、铁路及周边整治工作力度，全区中小学及周边200米范围内无“网吧”和电子游戏经营场所。区公安机关加大对校园周边治安整治，及时打击和查处各类违法犯罪活动，全年共投入警力**人（次），协勤人员**人（次），共查处治安案件**起，刑事案件**起，刑事拘留**人，在学校周边建立了109所治安岗亭或在校园内设立“治安办公室”，严厉打击了侵害师生的违法分子，有效净化了校园周边环境。全年未发生严重侵害学生生命财产安全的案件，也没有发生在全国、全省有重大影响的恶性案件。同时，建立健全了铁路与地方共同维护铁路及周边治安秩序工作机制，深入开展“安全文明铁道线活动”，切实搞好铁路护路联防工作，全年未发生重大责任事故。

(三)社会治安防范工作

1、90％以上的治安巡防队伍用于社会面巡逻防范。加强治安防范是预防和减少治安问题和违法犯罪的治本之策，我区始终坚持“打防结合，预防为主”的方针，大力加强治安防范工作，切实落实治安防范各项措施。着力构筑覆盖城区的街面治安防控网络。以辖区主要街道为主线，并延伸到两侧巷路，进行全方位防范，全天候巡逻，使街面见警率和见警时间大大提高，确保了90％以上的治安巡防队伍用于社会面巡逻防范。今年，按照市里的有关要求，我区积极开展组建专职治安巡防队伍工作，区委、区政府已原则同意，前期筹备及组建方案正紧张有序地进行当中，初步组建由区财政保障的专职巡防队伍**人，预计近期组建完毕。

2、区公安分局按照市里有关要求和安排部署，建立健全了出城卡口夜间盘查机制、登记制度，以及交巡联勤岗点、次干道治安流动岗亭和城区主干道出城卡口查缉堵控机制。

3、严密大型综合商场、菜市场、公交车及站点等公共场所治安防范，预防和减少抢劫、抢夺、盗窃、扒窃案件。

4、加快推进社区(村)警务战略，大力推广社区(村)警务议事制度。社区防控是城市中心区域治安防控体系最重要的基础。通过实施社区警务战略，充分挖掘社会资源，整合各种防范力量，实现防控工作的社会化。每个社区在建成独立警务室的基础上，配备专职的社区民警。出台对社区民警、社区综治办主任的连带考核机制，确保社区民警能够沉到社区，干好本职。同时，大力推广社区（村）警务议事制度。

5、按照有关要求，完成了城市报警与监控系统建设，完成**个新建监控点任务。

6、加强居民住宅区的群防群治工作，封闭式小区防范措施严密，全区封闭式小区**个，已达到100%实现有人值班看护，半封闭式小区**个，有值班看护的**个，90%实现有人值班看护，其他居民住宅区也结合实际，有相应的治安防范措施。

7、农村社会面治安防范工作扎实，刑事案件立案下降。普遍建立治安中心户长，积极构筑乡与乡、村与村联户联防、联片联保、十户联防、联防联调、联打联治、专群结合、警民联防的农村治安防控网络，强力推进农村治安防控体系建设。

7、加强民间矛盾纠纷排查查调处工作，积极开展“三调联动”，各类民间矛盾纠纷调解率达100％，调解成功率达到95％以上，未发生有重大影响的“民转刑”案件。

8、加强单位内部保卫组织和保卫力量建设，机关、学校企事业单位落实值班守护制度，重点单位和重点部位技防监控覆盖率达100%。

9、巩固“平安创建”成果，深化“平安街（镇）”、“平安社区（村）”和“平安小区、村寨、楼栋、院落”等基层创建活动，以“小区零发案，社区低发案”为目标，逐步积小安为大安。区综治办主动和有关部门协调配合，广泛开展平安家庭、平安景区、平安线路（站、场）、平安校园、平安市场、平安企业等创建活动，把“保百姓平安”的措施延伸到人民群众工作、生产、生活的方方面面。为有力推进全区平安建设，制订并下发了《**区平安建设模范、先进街道（镇）考核办法（试行）》，在全区范围内开展平安模范、先进街道（镇）创建活动，现我区平安建设模范、先进街道（镇）创建工作已全面展开，年终考核评比后，将以区委、区政府名义进行表彰奖励。

(四)社会管理工作

1、按照“公平对待、合理引导、完善服务、加强管理”的原则和市委、市政府《关于加强流动人口服务和管理工作的意见》精神，全面落实流动人口服务管理各项措施。区流动人口管理与服务领导小组及办公室在工作中建立健全了房屋租赁管理机制，组织区公安、工商、城管、卫生等职能部门多次对全区房屋出租户开展了打击从事无证经营，非法行医等危害社会影响稳定违法活动的专项斗争，收到了明显成效。出租房屋治安责任书签订率达100％。

2、区预防青少年违法犯罪领导小组办公室大力实施“为了明天—预防青少年违法犯罪工程”制订了方案、措施、意见，加强广大青少年的思想道德和法制教育，重点群体的管理、帮教工作扎实有效，全年未发生有重大影响的青少年犯罪案件。同时，区综治办、区妇联开展了“平安家庭”创建活动，专门出台了有关的工作方案，强化了措施，明确了责任，制定了目标，为全区创建“平安家庭”活动奠定了基础。今年，命名表彰了**户“平安家庭”示范户。

3、强化刑释解教人员衔接管控和帮教帮困工作，刑释解教人员重新犯罪率低于5％。社区矫正试点工作效果明显。

4、加强城乡消防管理和安全防范工作，未发生重大消防安全责任事故。

（五）社会宣传工作

1、各部门、街道(镇)加大“居有所安”行动计划的社会宣传，积极开展日常宣传和5月综治宣传月、7月严打宣传周活动和其他形式的宣传工作；及时表彰宣传、慰问见义勇为先进人物。今年以来，我区充分利用5月综治宣传月、7月严打宣传周在全区范围内开了形式多样、内容丰富的社会治安综合治理工作、“严打两抢一盗”违法犯罪等工作的宣传活动，各街道（镇）也充分利用黑板报、宣传栏等，在小区、院落、楼群中开展了各类宣传活动，收到了明显的成效。城镇社区居民对“严打”工作的知晓率达95%，农村村民知晓率达88%。同时，认真实施“五五”普法规划，在全区范围内广泛开展以学法律、讲权利、讲义务、讲责任为主题的法制宣传教育活动，区司法局、区综治办、区委宣传部牵头，各职能部门、街道（镇）积极参与，大力推进“法律六进”活动和“五进社区”活动。今年，共表彰见义勇为先进人员**人，慰问见义勇为人员及家属**人（次）。

2、及时推广工作经验，平安建设得到社会认可，每年组织市级以上新闻媒体采写有关新闻报道不少于**篇。认真组织“综治好新闻”优秀作品推荐工作。据统计，我区在市级以上新闻媒体发表平安建设等内容的新闻稿件共计**篇。

(六)中央、省综治委要求列入综治考核的相关项目

1、“扫黄打非”工作成效明显。今年我区“扫黄打非”工作，以贯彻国务院“反盗版天天行动回头看”为重点，积极组织协调区文体、工商、城管、公安、各街道（镇）等部门，按照职能分工，落实执法责任，定期召开工作联系会议，安排部署全区“扫黄打非”工作。据统计，在对出版市场检查中共出动车辆**车（次），人员**人（次），检查娱乐场所、出版物市场**（次），共收缴盗版出版物**万余张，电子出版物*万余张，取缔无证经营**户。

2、切实解决法院“执行难”问题。

3、加大涉法涉诉工作力度，及时做好息诉稳控工作。进一步落实中央政法委《涉法涉诉责任追究规定》，将巡回下访的过程作为调查研究的过程，深入了解和掌握全市社会稳定中出现的新情况，新问题，研究提出改进工作、完善政策、解决问题的措施建议，促进体制机制进一步完善，不断建立和推行涉法涉诉稳定工作长效机制，使全区涉法涉诉工作逐步走上制度化、规范化的轨道。

合作社自查报告范文第4篇

【关键词】 肿瘤登记

完善的肿瘤监测系统可以掌握肿瘤的发病、死亡和生存状态，掌握肿瘤时间地理和人群分布，预测肿瘤发展趋势，为科学研究和健康教育提供科学依据[1]。依托社区卫生服务中心对肿瘤病人进行的全程随访管理也需要及时的信息反馈，评价防治措施效果。为适应恶性肿瘤登记报告管理归口和管理程序的改变，上海市长宁区疾病预防控制中心结合实际工作需要，在“上海市肿瘤病例报告管理系统”的基础上开发“肿瘤登记报告管理系统——社区版”，并于2004年正式投入使用。“社区版”以肿瘤报告卡/随访卡的数据为基础，以计算机为工具，以数据库为核心，以网络为媒介，并综合应用工程管理技术，加快了肿瘤发病信息的交换和更新，实现发病信息的充分共享，形成二级医院—区疾控中心—社区卫生服务中心三级网络，为各级管理机构提供更为科学、准确的肿瘤预治分析统计数据。本文就肿瘤登记报告管理系统——社区版在长宁区的使用情况作一简介。

1 业务流程

肿瘤登记报告管理系统由医院上报肿瘤报告卡，当区疾控中心收到当地医院填写的报告卡，经过了报告卡交换、病例核实等流程后，对户口属长宁辖区的报告卡进行编码、录入。长宁区共有12家肿瘤报病医院，其中，5家区属医院安装了 “社区版”，对本院上报的本区报告卡自行录入，其余7家医院报告卡由区疾控负责录入。8家社区卫生服务中心承担访视、信息核实、随访信息录入工作。肿瘤登记报告管理系统传报流程如图1所示。

2 肿瘤数据库的应用

由于长宁区5家区属医院、8家社区卫生服务中心承担报告/随访资料的录入工作，因此，区疾控中心对资料的质控显得尤为重要。其中报告管理功能、随访管理功能模块以往的报道中已有详细介绍[2]。为更好地适应长宁区工作要求，社区版着重开发了质控、查询及实时在线功能，并在实际应用过程中发挥了较好的效果。

2.1 质量控制

2.1.1 剔重

由于存在不同医院对同一病例的重复报告，报告卡的重复输入也不可避免。功能可以自动筛查出姓名、性别、出生日期、身份证号、icd-10等的任一项或者组合项，系统可根据设置条件自动搜索出查询的病例。筛查出的报告卡再经过人为判断确定存在重复，最后将报告日期较晚的标记为重复卡，予以删除。

2.1.2 抽查质控

根据市疾控计划要求，长宁区每月按一定比例对报告卡、随访卡的录入进行抽查质控。系统可以选择抽查报告卡或随访卡及抽查时间范围，并自动列出范围内可以抽查的报告卡、随访卡数，我们可根据需要选择报告卡/随访卡需重点抽查的项目或所有项目，并选中某张卡进行二次录入，保存时系统将对二次录入的资料与原始资料进行比对，提示不同的比较结果，并将结果显示在已抽查列表中。当到达一定比例时，抽查结束，系统会自动生成此次抽查结果，并通过短信平台向医院、社区发送抽查结果，便于其及时改进。

2.2 组合查询

组合查询提供固定的组合查询及自由查询功能：固定的组合查询可以把日常工作中经常使用的组合查询的条件列出，可以很方便地打印出死卡(无此人、无此地)、户口空挂（户口所在地已核实，但实际居住地未核实病人)名单，与死亡数据库核对，可复活一批死卡；无法随访的户口空挂患者如果死亡，也可及时得到信息。自由查询功能可选择多种条件对数据库中的信息进行查询，筛选符合条件的病例。自己定义的查询条件如编号、姓名、icd编码、户口地址、诊断日期、录入日期、手术医院、卡氏评分等等进行数据查询。 执行查询后，系统可生成符合条件的病例列表 ，并以excel格式输出。利用此项功能，可以很方便地检索到符合条件的病例。此外，对于查询结果可以进行分析，选择需要分组的项，或者需要进行数值分析的列进行分析，结果可以保存或打印。

2.3 在线功能

为更好地发挥系统功能，满足在线和网络中断等不同情况下的使用，“社区版”根据需求于2005年进行二次开发， 实现医院、社区报告卡/随访卡实时录入，无需进行上传。但当网络中断时可先录入至本地，待网络状况恢复后再做上传操作。大大节约时间，提高工作效率。此外，还增加区疾控对报告卡信息的修改功能，可以在线直接更新中心数据库信息，使肿瘤报告卡的修改更为方便简单。

3 肿瘤登记报告管理系统社区版的优势

长宁区恶性肿瘤病例报告登记工作经过2 年的实际应用也证明了其体现出的优势：①二级报病医院参与报告卡录入工作，使报告环节连贯起来，在输入过程中发现信息有误，可直接在院内进行核实，提高工作效率。②社区版将随访卡录入功能下放到社区，使社区肿瘤病人随访信息得以及时反馈，进一步提高肿瘤登记资料的完整性、准确性和实时性。③完善的二级质控功能，实现区疾控对医院、社区录入的资料进行客观的评价、质控。④在线、网络中断两种输入情况并存，方便使用。

4 展 望

随着长宁区卫生信息网络规划的全面实施，大部分二级及以上医院计算机信息管理系统（his系统）已初步建成。网络建设进程的加快为实现信息交换提供可能。利用医院his系统直接采集肿瘤病人的信息资料，不仅直接获得第一手资料，减少中间环节及错误信息，提高病例报告质量，还可有效杜绝漏报。更重要的是肿瘤登记员也可以从大量的填报、输入工作中解脱出来，提高管理水平，加快工作效率。

建立在完善肿瘤登记报告系统基础上的肿瘤信息和随访资料，对于制定肿瘤防治策略和规划乃至公共政策、法律法规，都至关重要。系统的功能不仅局限在资料的调查和收集上，而且是一个十分良好的社区肿瘤病人服务平台[3]。

【参考文献】

合作社自查报告范文第5篇

中图分类号:D920.4文献标识码:A文章编号:1009-0592(2013)09-139-02

2013年1月1日起施行的《刑事诉讼法》第二百六十八条规定:“公安机关、人民检察院、人民法院办理未成年人刑事案件,根据情况可以对未成年犯罪嫌疑人、被告人的成长经历、犯罪原因、监护教育等情况进行调查。”此款规定旨在落实“教育、感化、挽救”的刑事政策,是刑罚个别化的具体体现。这一规定对于维护未成年人的合法权利意义重大,但是由于法律规定的概括性,学界和实务界对于未成年人社会调查的许多问题还存在认识上的分歧,这些分歧不仅无助于统一的未成年人社会调查制度的构建,也影响到司法实务中对这一制度的具体运用。有鉴于此,笔者试图对未成年人社会调查报告的证据属性进行简要的分析。

一、学界研究现状

对于未成年人社会调查报告是否属于证据,学界之间存有争议。一种观点认为未成年人社会调查报告属于证据,但对于该证据属于何种类别,学者的意见又表现出差异。罗芳芳认为,未成年人社会调查报告具有相关性、专业性和科学性、应用性,属于专家证据; 张静、吴燕、杨飞雪等认为,未成年人刑事案件社会调查报告具备了证据的客观性、关联性和合法性,应当被视为证据,其属于品格证据; 而另一种观点认为未成年人社会调查报告并不是证据,而仅具有参考作用。 皮艺军认为,“证据必须能够证明案件的真实情况。然而,未成年人社会调查报告中涉及的内容多指向犯罪原因,与案件事实并不存在客观、必然的联系。因此不应被采纳为证据。 郑圣果认为,未成年人社会调查报告与刑事证据的概念、本质等不符,只能作为办案时的参考。 对此,笔者较为赞同后者的观点,认为未成年人社会调查报告不属于刑事证据之列。

二、对未成年人社会调查报告不属于证据的分析

未成年人社会调查报告不属于刑事证据主要有以下五个原因:

(一)从证据的定义考察

法谚有云:“不明白某学术上之用语者,亦不明白该学术”。由此可见概念之重要性,因此欲对未成年人社会调查报告是否是证据进行判断,必须从证据的定义入手。根据《刑事诉讼法》第四十八条之规定,可以用于证明案件事实的材料,都是证据。而司法实践中未成年人社会调查报告一般包括未成人的性格特点、家庭情况、社会交往、成长经历、监护条件、平时表现等内容,这些内容虽然能够对未成年人的社会危害性进行一定的评估,但是和案件事实却没有必然的关系,即不能证明未成年人是否实施了犯罪、实施犯罪的地点、手段、场合等案件事实,因此难以称之为证据。对此,药家鑫案件或许是最好的说明。案发后根据法庭调查,药家鑫出身知识分子家庭,药家鑫平日在校表现非常好,学习优秀,得过13次奖励,在老师和同学眼中内向平和,是个好学生。然而就是这样一个“好学生”,却在被害人毫无还手之力时对其痛下杀手最终致其死亡。在这一事件中,药家鑫平日的获奖证书、老师和同学对他的评价都不属于能够证明案件事实的材料,因此不应以证据来认定。

(二)从证据的形式来看

依据我国现行的《刑事诉讼法》第四十八条第二款,其规定了八种法定证据形式:(一)物证;(二)书证;(三)证人证言;(四)被害人陈述;(五)犯罪嫌疑人、被告人供述和辩解;(六)鉴定意见;(七)勘验、检查、辨认、侦查实验等笔录;(八)视听资料、电子数据。但是从笔者的角度而言,未成年人社会调查报告并不归属于上述分类中的任何一类。

有观点认为未成年人社会调查报告属于一种特殊的证人证言,但是笔者以为,这种观点并不能成立。证人证言是证人就其所感知的案件情况向法院所作的陈述,但是未成年人社会调查报告的内容与案件情况并没有直接的因果关系。此外,证人在刑事诉讼中必须是自然人,因为对案件情况的了解必须通过自然人的各种感觉器官和大脑才能形成,而国家机关、团体、企事业单位或其他组织显然不具备这些条件,但是司法实践中未成年人社会调查报告通常都是由公安机关、检察院等非自然人完成的,因此将其称为证人证言并不妥当。

(三)从证据的特征来看

客观性是证据最重要的特征之一,但是未成年人社会调查报告却并不具备这一特征。通常而言,未成年人社会调查报告会涉及到未成年人平日里的表现、性格特点、社会交往等内容,由于这些内容都是以“意见”的形式作出的,因此难免掺入评价者自己的主观因素,评价者自己的学识、成长经历、社会阅历、其与未成年人犯罪嫌疑人或者被告人的关系等都将影响到未成年人社会调查报告的内容,因此从这个角度讲,未成年人社会调查报告的主观性极强,随意性较大。就我国现实情况而言,在未成年人刑事案件中可能存在多个未成年人社会调查报告,这些报告的结论难免会有差别,这就使得未成年人社会调查报告的客观性不复存在,因而难以称之为证据。

(四)从证据的质证来看

在刑事诉讼中,证据一般由控辩双方提供,对于控辩双方提供的证据,必须经过质证才能作为法院定案的依据。对此,最高人民法院《关于刑事质证法若干问题的解释》第五十八条规定:“证据必须经过法庭出示、辨认、质证等法庭调查程序查证属实 ,否则不能作为定案的根据。”但是依据最高人民法院《关于审理未成年人刑事案件的若干规定》第二十一条之规定:“开庭审理前,控辩双方可以分别就未成年被告人性格特点、家庭情况、社会交往、成长经历以及实施被指控的犯罪前后的表现等情况进行调查,并制作书面材料提交合议庭。必要时,人民法院也可以委托有关社会团体组织就上述情况进行调查或者自行进行调查。”因此在现有法律框架下,公安机关、检察院、法院可以自行开展未成年人社会调查,也可以委托有关部门或社会组织进行调查。

由此便出现一个问题,倘若未成年人社会调查报告属于证据,那么其必须经过法庭出示、辨认、质证等法庭调查程序查证属实,才能作为定案依据。但是法院自行调查完成的未成年人社会调查报告应当如何完成质证呢?莫非法院还要接受控辩双方的质证,这不仅与法院居中裁判的地位不相符合,在实践中也根本无从进行操作。因此从证据的质

证这一方面来看,将未成年人社会调查报告认定为证据也是行不通的。

(五)从相关法律法规的规定来看

1995年《公安机关办理未成年人违法犯罪案件的规定》第十条规定:“对违法犯罪未成年人的讯问应当采取不同于成年人的方式。讯问前,除掌握案件情况和证据材料外,还应当了解其生活、学习环境、成长经历、性格特点、心理状态及社会交往等情况,有针对性地制作讯问提纲。”此规定将未成年人生活、学习环境、成长经历、性格特点、心理状态及社会交往等情况排除在案件情况和证据材料的范畴之外,而这些内容恰恰是未成年人社会调查报告的基本范畴,因此这个规定从侧面也反映出我国没有将未成年人社会调查报告认定为证据。此外,中央综治委预防青少年违法犯罪工作领导小组、最高人民法院、最高人民检察院、公安部、司法部、等六部门联合出台的《关于进一步建立和完善办理未成年人刑事案件配套工作体系的若干意见》规定:公安机关、人民检察院、人民法院、司法行政机关在办理未成年人刑事案件和执行刑罚时,应当综合考虑案件事实和社会调查报告的内容。这一规定将案件事实和社会调查报告列为并列关系,也说明了我国并未将未成年人社会调查报告认定为证据。

再者,2013年1月1日起施行的《人民检察院刑事诉讼规则(试行)》也透露出了同样的信息。其第四百八十六条中规定:“人民检察院根据情况可以对未成年犯罪嫌疑人的成长经历、犯罪原因、监护教育等情况进行调查,并制作社会调查报告,作为办案和教育的参考。”由此可见,最高人民检察院只是将未成年人社会调查报告作为办案和教育的参考,而并未将其认定为证据。

三、结论

综上所述,未成年人社会调查是为了、贯彻落实对违法犯罪未成年人“教育、感化、挽救”的方针及“教育为主,惩罚为辅”的原则而设立的制度。未成年人社会调查报告由于其并不能证明案件事实,而且主观性极强,因此难以称之为刑事诉讼中的证据而只能作为刑事诉讼中的参考资料。如果强行地将未成年人社会调查报告认定为证据,不仅理论上难以自圆其说,实践中也面临也质证方面的困境。

注释:

罗芳芳,常林.未成年人社会调查报告的证据法分析.法学杂志.2011(5).

张静,景孝杰.未成年人社会调查报告的定位与审查.华东政法大学学报.2011(5);吴燕、吴翎翎.未成年人品格证据若干问题初探.青少年犯罪问题.2008(5);杨飞雪.刑事案件社会调查制度研究——以未成年人刑事案件为例.人民司法.2009(3);张永超,李朋远.社会调查报告的审查可从程序实体两方面进行.检察日报.2012年8月27日.