档案管理风险范文第1篇

1.1缺乏科学的安全管理理论与方法指导

信息安全风险管理是解决如何确切掌握信息及其依赖信息系统的安全程度、分析安全威胁来自何方、安全风险有多大,加强信息安全保障工作应采取哪些措施,要投入多少人力、财力和物力,确定已采取的信息安全措施是否有效以及提出按照相应信息安全等级进行安全建设和管理的依据等一系列具体问题的重要指导理论和方法。从这个视角来看文档工作我们会发现,一直以来,文件、档案安全管理工作都是沿袭传统档案载体保护工作来开展,以此形成的相关理论也是以传统档案载体研究为基础的,随着电子文件的出现,传统以档案载体保护为核心的档案安全管理理论就很难适用于电子文件的安全管理。虽然档案部门也对电子文件安全管理做过很多理论探讨,提出“前端控制思想”、“全程管理思想”、“文件连续体理论”、“后保管时代”、“文件运动理论模型”等理论来强化电子文件的安全管理,但不可否认的是,这些理论并不是专门的安全管理理论,很难在电子文件安全管理上取得实质性效果。

1.2对安全管理的认识存在偏差

1.2.1追求绝对的安全

长期以来，我国档案事业对安全风险的重视度不足，只是一味的采取各种绝对安全的防护措施来保证电子档案的安全性。可是，站在风险管理视角来看，风险是绝对存在的，而安全却是无法保障的，安全风险是随时都可能发生的，而安全只是暂时的。其实，电子档案管理工作就是风险管理工作，每一个电子档案都有着专属于自身的保护级别，想要在实际应用过程中起到绝对安全的作用，是根本无法实现的。此外，安全风险是一种随机发生的风险，很难做到绝对安全的控制，在这一过程中，不仅浪费了大量不必要的人力、物力和资金，还使得电子档案的安全性受到了极大的威胁，严重影响了电子档案安全管理工作的顺利开展。

1.2.2风险意识薄弱

一些安全管理人员风险意识淡薄,信息安全知识不足,却津津乐道“太平盛世”,双耳不闻“盛世危言”,甚至认为,谈风险是“杞人忧天”,说安全是“天下本无事,庸人自扰之”,根本没有从风险管理的角度来度量电子文件的安全性。这些都严重影响了正确认识安全形势和树立科学的电子文件安全风险观。

1.2.3忽视了对“资产”评估鉴定

从目前情况看,文件、档案管理部门虽都认识到电子文件的重要性,但绝大多数部门只是将电子文件作为日常办公的一种辅助帮助,并没有将电子文件提升到“资产”高度来管理,就更谈不上对“资产”进行评估鉴定。然而,从安全管理角度讲,一个组织系统内的资产在没有被评估鉴定前,是不可能成功实施安全管理并进行维护的。

1.3管理环节不完善

首先,安全管理计划缺乏依据。现有的电子文件安全管理计划的制订,绝大多数是凭借个人经验或者参照其他管理部门计划来制定的,而不是依据风险应对、风险监控实际情况来制订的,具有很大的盲目性。其次,缺乏关键的风险评估环节。风险评估是电子文件安全管理的基础和关键环节。没有风险评估,电子文件的安全管理就会成为无源之水、无本之木,缺乏决策行动的依据与方向,由此而引发的安全管理措施就具有很大的盲目性。

2结束语

档案管理风险范文第2篇

【关键词】电子信息档案；风险控制；方法

目前，计算机技术的不断普及使一些传统的文件载体不断消失，而计算机办公自动化正逐渐被很多企业推广运用。办公自动化最明显的标志就是信息档案的建立，这种记录信息的手段对企业来说更加方便和快捷，避免了传统的纸张档案的弊端。但是由于计算机自身也存在着一些缺陷，导致企业在使用电子信息档案这一手段时也面临着风险。因此，企业在运用此技术时一定要做好风险的防范措施，力求使风险降到最低。基于此，本文主要对电子信息档案管理的风险控制方法进行了探讨。

企业在日常生产经营管理过程中，计算机的应用已非常普遍，其具有多种多样的功能，为企业管理带来了巨大的变革，使企业办公变得更加方便快捷。而在信息技术时代，最新的档案方式就是电子信息档案，它对企业在高科技方面的创新发展意义重大。但是根据具体情况来看，电子信息档案并不全是优点，它也有自己的不足，比如与传统的纸张档案相比，具有更大的风险性，如果没有积极制定防范风险的措施，那么很容易导致企业的数据被盗，所以，企业在使用电子信息档案时一定要注意信息的安全性，积极主动的制定一些避免风险的措施，以使信息资源更加安全。

一、避免风险的措施

提前预防，在风险还没有出现的时候就进行遏制是规避风险最有效的方式，也是最经济的方式，对于电子档案来说，应该以其自身的潜在缺陷为根据来实施控制管理，来保证内部信息的安全可靠，主要措施有：

1.积极引进最新技术。计算机在工作过程中要同时结合多种措施，而规避风险的最好的办法就是引进新的技术，新技术对可以使电子信息档案更加安全可靠。其中一个很重要的方法就是设置密码，这是现代操作系统最常运用的方式，在对电子信息档案实施密码设置后，要积极的训练一些计算机技术人员来实施管理控制，避免信息资源被一些外界因素干扰。

2.制定管理制度。为了保证信息资源的安全性，那么必要的管理制度是必不可少的，所以企业要主动制定一些有针对性的制度来进行预防，也可以根据需要授权档案管理人员自己制定制度，例如：可以规定只有管理人员才能进行相关的系统操控，而无关的人员没有权利操作系统等。

3.及时消除风险。为了确保信息档案数据的安全性，及时消除潜在的风险是非常重要的，在计算机维修期内，企业尤其要注意随时可能存在的风险，主动采取应对措施。因为计算机网络的复杂性，使得控制风险工作也极其的不容易，不过，只要及时且做到全面看待问题，那么就可以把问题解决掉。比如，对于那种对计算机激进主义异常敏感的机构来说，为了应对潜在的危险，那么采取一定的措施是非常必要的。

4.及时进行预防和保护。为了消除危险电子信息档案的因素，其中一个很重要的措施就是安全防护，其可以有效的避免信息数据受到外界因素的破坏，保证信息的安全可靠。

二、缓解风险的措施

电子信息档案在遭到外界的干扰后，为了把危险降到最小，就需要管理人员尽最大的努力把危险掌控在一定的范围内，那么管理人员应该怎么做才能使风险得到缓解？目前，许多企业开始利用风险转移的策略进行缓解，电子信息档案管理的风险缓解就是通过制定实施应变计划、灾难恢复计划、电子信息档案相关资产重新布置等手段来减小电子信息档案及相关资产价值本身或风险的后果或影响。常见的风险缓解方法包括：事前措施、事后措施。前者是指在损失发生前为减少损失程度执行的方案；后者是在损失发生后为减少损失执行的方法。需要强调的是，在进行电子信息档案的管理时如果发生危险，那么不管是什么情况，企业都要积极主动的进行及时的处理，这才是最为关键的。

三、分散风险的措施

在电子信息档案管理中，还有一种经常使用的规避风险的措施就是转移策略，所谓转移策略实质上是一种风险的分散，即把风险转到其他的地方，以此来把已经存在的风险降到最低，一般而言，能够从多个角度对风险转移的方法实施修正，如：修改配置模式、购买保险、外包给其他机构、或者与提供商签署服务合同等等。经过这样的处理之后，我们可以把复杂的风险问题进行简化，再对原先实施的电子信息档案管理策略优化改进，创造更加先进的电子信息档案管理系统。此外，还可以与网络供应商互相协调，让供应商的安全服务符合电子信息档案的使用需要。另外，还要强调的是，外包同样隐含着风险，如果外包人员不符合合同的标准，那么后果会很严重。所以为了预防人为因素给企业造成损失，那么那些使用电子信息档案的人员要做的就是一定要严格遵守操作标准。

四、评估风险的措施

当风险来临后，企业最需要做的就是积极采取措施进行处理，为了把风险造成的影响控制在最小的范围内，还要积极与其他措施相结合使用。风险评估的目的是为了能够使预防计划更加科学合理，在对电子信息档案实施全面分析的基础上，探究引起风险的因素以及其带来的后果。需要实施分析评估的基本内容是：发生危险的概率，危险带来的后果有多大，危险的成本探析，有哪些合适的控制防范办法等等。此外，企业管理者要树立风险观念，积极主动的制定一套体系完善的针对多种风险的预防计划。需要强调一点，如果机构中每个已被识别的弱点通过承认得以控制，这说明企业在安全防范工作中未能给予足够的重视。企业防范风险的最大弊端在于，许多经营管理者错误地认为电子信息档案无危险性，在使用档案资料时未采取针对性的安全管理方案，这对于电子信息档案带来了诸多不便。而对于档案管理人员来说，其在管理期间要控制好各个环节的工作，这对于档案管理是极为重点的。在进行评估中，为了确保档案信息的安全性，档案管理人员就必须要非常警觉，对于潜在的风险能够及时发现，并把其扼杀在萌芽状态，对于已经发生的风险要积极采取措施，力求使风险造成的损失最小。

简而言之，管理者或管理部门在对电子信息档案管理时，一定要有这样的意识，即电子文件的风险不是主观的，而是客观存在的，这种风险不是确定的，而是不确定的，而且还可能带来很大的危险，所以一定要有对风险的警觉度，把预防风险看做所有工作的重中之重，积极制定风险防范办法，使电子信息档案的管理水平得以提高，这对于有效规避风险和降低损失有重要的意义。

参考文献：

[1]冯惠玲，论电子文件的风险管理[J].档案学通讯.2005（3）

[2]王兆新，裘洁.浅议电子文件信息的安全与保密[J].浙江档案.2008（1）

档案管理风险范文第3篇

关键词：房产档案；风险管理；控制分析

在中国房地产市场蓬勃发展的今天，为了更好地管理和调控市场稳健运行，建立房地产档案，管理房地产风险成为有关部门不可忽视的一环。房地产档案的建立属于房地产行政管理的范畴，是指城市行政管理部门从房地产建成后的产权登记开始，对房地产的产权变更、买卖租赁以及拆迁改造等活动进行的记录，其形式多种多样，包括文字、图片、音频、视频等，是基于对房产活动进行确认之后的真实记录。另外，房产档案在房产纠纷的解决等问题上同样发挥了重要的作用，这一点在我国新农村改造进程中的作用不可忽视，大大加快了我国房产改革的步伐。所以，在房地产行政管理过程中，相关部门必须准确分析房产档案管理过程中面临的风险，通过设备的更新、制度的完善来妥善解决档案管理问题，推动我国房地产档案管理的发展。

1 房地产档案管理过程中的风险

1.1 房产信息安全性风险

21世纪，人们已经进入一个全新的时代，经济水平稳步提升，科学技术不断发展，而计算机技术的革新以及互联网络的普及，使得电脑已经成为人们生活中的常用工具；近年来，移动互联网的发展更为迅猛，手机等移动终端的更新换代也十分频繁，这也充分展现了当前通信技术的蓬勃发展趋势。计算机在人们的生活工作当中更多的是承担数据处理与存储的责任，在房产档案管理过程中，就是利用计算机这一特性，将大量信息通过计算机程序的特殊处理后再向用户提供，从而保证为使用者提供最优质的用户体验。

然而，计算机技术在为房产档案管理提供便利的同时，也为房产信息带来了安全隐患。在这个信息化的时代，相关部门在对房产档案进行管理时，将大量的信息输入到电脑等存储设备中，虽然计算机网络安全性在不断提高，但是网络黑客和网络病毒侵入计算机的现象仍然不在少数，网络隔离一旦被打破，很有可能造成信息外流等问题，房产信息的安全性难以得到保证。另外，计算机等存储设备都有一定的使用寿命，存储空间需要不但扩展，存储信息也需要定期拷贝，其本身也随时可能出现故障，导致信息受到损失而必须进行二次收集整理。

1.2 档案保存过程中的突发风险

虽然说房地产档案的形式多种多样，但其主要以文字记录和纸质档案为主，因此，其抵抗风险的能力较弱，房地产档案的保存成为重中之重。突发风险主要是指一些自然现象，如台风、沙尘暴、山体滑坡、地震等，这些自然灾害不仅给人们的生活带来困扰，阻碍房产建筑的施工，也给房产档案的管理带来了较大风险。房产档案可以说是一种历史参考文献，其对房产建筑情况的记录以及房产纠纷问题的解决提供重要依据，而有关部门对纸质文献的管理，虽然在一定程度上采取了防范风险的措施，但一旦遭遇自然灾害等突发状况，相关部门可以说是无能为力。由于我国房地产的发展较为迅猛，房地产档案的管理与房地产建筑市场本身的发展步伐不相匹配，在考虑经济成本的条件下，房产档案风险防范措施仅限于防盗、防潮等最基本的方式，应对突发风险的能力几乎为零。

1.3 房产档案的技术风险

当前市场经济发展趋势不断加快，大数据时代的到来让人们每天都处在一个变化莫测的环境中，因此人们必须能够及时获取有效的信息，跟上时代的发展步伐，计算机技术与通信技术在这一过程中发挥了重要作用。在房产档案管理过程中，计算机不仅能够顺利完成数据处理这一工作，而且其可处理的数据类型几乎不受限制，文字、声音、画面都可以通过计算机程序的处理，对其完成精确的解析。前文已经提到过，计算机技术主要承担着数据处理的任务，计算机以其特有的系统优势，能够高效地对复杂信息进行解析和处理。随着网络的产生，计算机逐渐形成互联模式，集信息传递与信息处理为一体。

针对纸质档案管理难的问题，房产档案信息化管理已经成为一大趋势，前文已经探讨了计算机系统下的信息安全风险，本段主要针对信息化管理过程中的技术风险进行分析。房地产档案的信息化管理是基于计算机网络技术，而当今科技发展日新月异，计算机网络技术在应用时存在很大的安全隐患，加之操作人员自身水平的限制，在操作不当的情况下，技术优势很容易演变成技术风险。计算机的操作是人工进行，因此，在进行房地产信息录入时，很有可能因为操作人员工作失误而发生信息错误，比如误碰设备按键、错误运行软件等问题，加之计算机等设备需供电运行，一旦在信息录入和整理时出现停电状况，其所造成的损失是不可估量的。

2 房产档案管理风险的控制措施

2.1 房产档案信息化管理

房产档案的管理作为一种行政管理手段，首先是人员的管理，因此，在对房地产档案管理的过程中，必须明确领导人地位，达成统一意见，加强房产档案的信息安全建设。无论任何管理过程，领导都是一个团体的核心人物，只有在领导的指挥下共同努力，才能真正完善管理体系。针对信息安全问题，必须不断更新存储设备，定期进行信息拷贝和上传，建立完善的信息管理体系，加强人员管理，避免信息外流。

2.2 防范突发风险

针对档案管理过程中的突发风险，最为有效的方式同样是将纸质档案进行信息化管理，利用计算机技术对纸质档案进行扫描存储，建立部门档案系统。当然，这并不意味着要放弃文字记录和纸质档案，只是纸质档案的管理成本相对较高，不仅需要较大的存放空间，而且需要较多的人力管理，同时在纸质档案管理过程中需要注意配备驱虫设施。

2.3 更新信息管理技术

技术风险第一是来源于管理人员自身技术水平的限制以及风险意识的不足，第二是计算机等存储设备更新速度快、淘汰频率高，因此，防范技术风险的首要举措就是提高管理人员的风险防范意识，对管理人员进行技术培训，其次是进行设备的定期更新，不断增强信息存储设备本身的去安全性。只有管理人员的风险防范意识提高，才能保证尽量减少在对信息操作时出现错误，从源头对档案管理风险进行控制。

3 结语

房屋建筑业鼎盛澎湃的发展有赖于我国经济和国力的快速提升，同时又推动我国经济与国力的进一步发展。房屋建筑过程是一个整体的、系统的工程，而房产档案管理则是该进程后续运行的保证，房产档案不仅记录目前的房产建筑情况，更包含了各个经济周期的房屋建筑与交易情况，是对房产历史的记录和总结，在房地产管理与调控过程中发挥举足轻重的作用。针对房地产档案的信息安全风险、突发风险以及技术风险，相关部门必须达成信息管理共识，不断改进管理技术，切实防范化解档案管理风险。总之，房地产行业是我国经济发展的一大助力，房地产档案管理与国民生活息息相关，展现了地区的房产建筑情况，因此，必须不断加强房产档案的风险管理与控制。

参考文献

[1]卜丹宇.房产档案风险管理与控制[J].黑龙江史志，2014，（1）：88-88.

档案管理风险范文第4篇

一、主要做法

（一）加强组织领导，精心安排部署。一是及时召开动员大会，对开展廉政风险防控机制建设工作进行动员部署，成立了由局长任组长，副局长、为副组长，各科室负责人员为成员的档案局廉政风险防控机制建设工作领导小组，负责对整个活动的组织领导、检查督导及协调保障工作。确保了活动按要求扎实推进。二是研究制定并印发了《档案局廉政风险防控机制建设工作实施方案》，明确了廉政风险防范管理工作的指导思想、对象、范围、内容和具体要求等。为廉政风险防控机制建设工作的顺利推进提供了制度保障。

（二）扎实深入开展廉政风险防范管理工作

1、注重前期预防

为增强干部职工的廉政风险防控意识，每周利用政治学习的时间，采取听讲座、外出参观、观看反腐倡廉光盘、进行心理调适和自学等方式开展学习教育活动，并做好学习记录。这些学习教育活动的开展，提高了党员干部的整体素质，增强了大局意识、责任意识、法制意识和廉政意识，激发了爱岗敬业、积极进取、廉政勤政的热情。

2、强化中期监管

为将岗位廉政风险防控管理落到实处，各科室围绕行政管理环节、档案管理环节对每个岗位、每位干部的工作职责进行认真梳理，填写了《行政职权目录表》，通过采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评等方法，全面查单位、科室、个人存在的或潜在的岗位廉政风险点，并按照危害程度和发生频率等进行分析评估，确定不同的风险等级，全面推行岗位廉政风险防控管理，围绕收费管理、监督检查、行政许可、人财物管理等重点环节，完善了档案利用制度、行政执法公式制度、首问负责制度、廉政谈话制度及人事管理、车辆管理等方面的制度，逐步形成了用制度管人、用制度管事、用制度管权的监督制约机制，切实做到办事效率提高，服务能力增强。

3、完善后期考核

为使廉政工作规范化，我局建立了廉政风险防范监督考核制度，通过阶段检查、单位内部评估、风险控制、定期考核方式，对局廉政风险防范各项措施落实情况进行考核评估，把档案管理中的行政许可、档案利用收费等重点工作都置于廉政风险防范管理监督之中，使全局工作运转更加制度化、规范化、程序化、高效化。

二、取得的成效

通过开展廉政风险防范管理工作，初步形成了覆盖机关的廉政风险防范管理工作网络，逐步建立了比较完善的廉政风险防范管理长效机制，有效防范和化解廉政风险，促进机关工作人员廉政高效，推动档案工作的高效健康发展。

三、存在的不足和下一步打算

档案管理风险范文第5篇

人事档案是单位在人力资源、组织人事和社会保障管理活动过程中以及个人形成并经组织审查或认可、记述和反映个人经历及德才表现等情况、以个人为单位组卷、按照有关规定整理、由组织集中保存以备查考的文字等形式的历史记录。它是考察和了解员工的重要依据，是影响个人就业工作和参加社会活动的主要凭证和重要资料。因此人事档案安全风险管理是一个十分重要的事情，综合现今的社会发展状况，提出一套符合要求的人事档案风险管理体系。

一、现今人事档案管理之中存在的问题

（一）个人信息资料的质量普遍较低

在现在的人事档案资料收集中，由于工作量巨大，工作内容繁琐枯燥，个别的工作人员在工作过程之中易产生消极心理，很容易造成工作疏漏，例如个人信息资料的收集不全面、缺乏有力的证据、信息模糊等不利因素。而受到信息资料收集情况的影响，在人事档案资料的形成过程之中很容易出现偏离实际的情况，影响档案材料质量。这些人事档案资料在以后的利用之中，其资料缺乏实际价值；有些人事档案在个人经历、学历等不重要的内容所占的份额太多，不能够突出重点；或者有些人事档案资料编辑的内容缺乏客观性，只是叙述个人的内容。

（二）人事档案管理工作不具备完善的管理体系，档案的损坏率高

所有的人事档案资料在编写完以后，都需要进行各层次严格的审查。由于企业在职人员众多，其人事档案资料的审查工作亦是十分繁重，资料的审查工作往往需要花费数个小时，甚至要花费数天时间去完成；人事档案资料在完成之后不能够及?r的做好保存和备份工作，如果出现一些严重的突发事件，很容易完成人事档案资料的缺失，并且在损坏之后难以恢复；档案资料多采用传统的纸质记录方式，如果是长时间的保存，字迹难以保持清晰程度，而且纸张质量要求亦是很高。档案资料在保存之后，在经常性的查阅过程之中很容易完成资料的缺失现象，从而给管理工作造成较大的管理压力。

二、人事档案管理风险的预防和处理措施

（一）注重人事档案管理人员的培养

1.加强领导责任态度的培养。所有的工作的核心都在于领导层次，如果在管理层次不能够重视，做到尽职尽责，做好工作的带头作用，那么在基层档案工作人员将很难达到理想的工作效果，最终造成整个工作的不利发展。因此，人事档案管理工作做的好不好的根本原因在领导者，必须加强领导层次的责任态度的培养。

2.注重档案管理工作人员的工作态度培养。社会总是在不断地发展，人们的信息方案越来越复杂重要，对档案管理工作者的要求亦是日益提高，逐步地趋向专一化、标准化。档案管理工作人员的培养应该加强工作态度的培养，加大相关培训工作的力度，开拓工作人员的视野，及时的做好企业工作体系的改革工作。不仅如此，档案管理工作还包括业务管理，在工作人员进行档案管理的同时，还需要进行业务综合素质的培养和检测，从而实现工作模式的全方面发展和延伸。积极地做好时事的关注力度，了解最新的社会需求，做出最恰当的档案管理措施。

3.注重人事档案的独特性。由于企业中人事档案材料的独特性，工作人员在档案的形成过程中很容易出现粗心、不认真完成任务等不良现象，而且所填写的人事资料亦是存在内容不新颖和模仿的状况，对于这些普遍性的问题，有关负责人和部门应该多加关注人事档案内容的特点从而提高个人的工作特长描写。具体而言，一方面人事档案资料应该具有客观性，从客观的角度评价个人的各方面工作能力，例如领导能力、健康状况、个人素质；另一方面要严格按照规定对人事资料进行分类、编排、整理，使人事材料形成规范的人事档案，有利于人事档案材料的保管和保护，也方便人事档案的利用。