黄金法则论文
黄金法则论文范文第1篇
论文摘要：本文在黄金分割法的基础上，提出了一种夹逼一维寻优法。该方法利用对分法选取给定搜索区间中点的原理，将区间对分为两个等分区间，在这两个区间内用黄金分割法同时进行搜索，然后再对这两个区间内所求得的函数值进行比较，运用“去劣存优”的原则，保留含优的搜索区间而摒弃含劣的搜索区间以同时从区间的两侧夹逼来逐步缩小搜索寻优区间，最终求得最优解。本文给出了具体的算法实施过程和算法证明，结合算法给出算例并进行了理论分析和比较，结果表明本算法思路清晰、编程简单、计算简化，可以有效地求得函数的最优解。
1 引言
从数学的观点看，工程中的各种优化问题都可以归结为求极大值或极小值问题。所谓优化设计[1]就是借助最优化数值计算方法和计算机技术求取工程问题的最优设计方案。在优化设计的寻优过程中，首先要根据实际设计问题的物理模型建立相应的数学模型，即用数学形式来描述实际设计问题。其次就是应用数学规划方法的理论[2]，以计算机作为工具，根据数学模型的特点选择最优化方法来求解数学模型，以确定最佳设计参数。在优化设计过程中，求一元函数的极小点和极小值问题就是一维优化问题。求解一维优化问题的方法称为一维优化方法[3]。一维优化法是优化问题中最简单、最基本的方法。因为它不仅可以解决单变量目标函数的最优化问题，而且在求多变最目标函数的最大值时，大多数方法都要反复多次地进行一维搜索，用到一维优化方法。
一维优化法中的黄金分割法[4]是使用最广泛、操作简单的一维寻优方法，这种方法是在一元单峰函数所定义的区间上按黄金分割率对称取得一系列的黄金分割点，然后对分割点所对应的函数值进行计算和比较，利用区间缩小的序列消去原理[5]，最终确定函数的最优解和对应的最优值。黄金分割法具有均匀的收敛速度，但每次迭代时只能使给定的搜索区间从单侧进行收缩，使得其收敛速度较慢，区间缩短率偏低。因此，本文利用黄金分割法具有均匀的区间缩小率的序列消去特性，提出一种可以使给定的搜索区间从双侧同时进行收缩的基于黄金分割的夹逼一维寻优法。
2 黄金分割法的基本原理
黄金分割法是用于一元函数在给定的初始区间 内搜索极小点 的一种方法。它是优化计算中的经典算法，以算法简单、收敛速度均匀、效果较好而著称，是许多优化算法的基础，但它只适用于一维区间上的凸函数[6]，即只在单峰区间内才能进行一维寻优，其收敛效率较低。其基本原理是：依照“去劣存优”原则、对称原则、以及等比收缩原则来逐步缩小搜索区间[7]。具体步骤是：在区间内取点：，，和把分为三段。如果，令；如果，令，重新开始。因为为单峰区间，这样每次可将搜索区间缩小倍或倍，处理后的区间都将包含极小点的区间缩小，然后在保留下来的区间上作同样的处理，如此迭代下去，将使搜索区逐步缩小，直到满足预先给定的精度时，即获得一维优化问题的近似最优解。黄金分割法原理如图1所示，其中K＝，区间长度为L，该算法为收敛速度均匀的一维搜索方法。
图1 黄金分割法原理图
Fig.1 the principle of golden-section
3 算法及其基本原理
3．1 夹副一维寻优法的基本原理
夹逼一维寻优方法是在黄金分割法的基础上，利用对分法[8]选取给定搜索区间中点的原理，将区间对分为两个等分区间，在这两个区间内用黄金分割法同时进行搜索，然后再对这两个区间内所求得的函数值进行比较，运用“去劣存优”的原则，保留含优的搜索区间而摒弃含劣的搜索区间以同时从区间的两侧夹逼来逐步缩小搜索寻优区间，最终求得最优解。这种方法和黄金分割法一样，具有算法简单、收敛速度均匀的特点，此外还具有可以使给定的搜索区间以相等的速率从双侧同时进行夹逼收缩，收敛速度快、区间缩短率更高等优点，因而可以更大程度的发挥黄金分割法的优点来进行一维寻优。其基本思想是：在给定的初始区间 上取得区间中点 ，用 将区间 对分为两个等分区间 和 ，记 为Ⅰ区间， 为Ⅱ区间，在Ⅰ和Ⅱ区间上分别用黄金分割法进行一维寻优，对这两个区间内所求得的函数值进行比较。两个区间内所求得的函数值进行比较后有如下4种情况，具体比较如图2所示。
图2 区间Ⅰ和Ⅱ内函数值的比较情况
Fig.2 situation of comparing the function value in region Ⅰand Ⅱ
（1）若为第①种情况，则保留Ⅰ区间，舍弃Ⅱ区间，然后将在Ⅰ区间内用黄金分割法求得的新的区间作为下一步寻优搜索区间；
（2）若为第②种情况，则保留Ⅱ区间，舍弃Ⅰ区间，然后将在Ⅱ区间内用黄金分割法求得的新的区间作为下一步寻优搜索区间；
（3）若为第③和第④种情况，则保留Ⅰ和Ⅱ区间，然后将用黄金分割法在Ⅰ区间内求得的新的区间的左端点和在Ⅱ区间内求得的新的区间的右端点所组成的新的整合区间作为下一步寻优搜索区间；
通过上述夹逼收缩的寻优搜索后，得到新的搜索区间，如此循环下去，直至搜索区间小于事先给定的精度时，即可得到一维极小点的近似解，进一步可以求得最优解。
3．2 算法
设目标函数为单峰函数，，区间缩小的相对精度为，则优化求解的模型可以表述为：
求一元函数在单峰区间为上的最优解。
具体算法如下：
Step1：给定初始区间，收敛精度；
Step2：取，用将区间对分为两个等分区间 和，记为Ⅰ区间，为Ⅱ区间，在Ⅰ和Ⅱ区间上分别按夹逼一维寻优法执行搜索；
Step3：在Ⅰ和Ⅱ区间上分别计算黄金分割点 、：
Ⅰ区间上：；
Ⅱ区间上：；
并分别计算出Ⅰ和Ⅱ区间上各黄金分割点处的函数值 和 ；
Step4：判断是否Ⅰ Ⅱ ，：
若是，则保留Ⅰ区间，舍弃Ⅱ区间；
否则，转Step8；
Step5：在保留区间Ⅰ内比较与的大小：
若，则将原搜索区间替换为，并将其赋予新的搜索区间，同时取；
否则，转Step7；
Step6：比较与的大小：
若，则令，计算 ，print；
否则，转Step2；
Step7：，将原搜索区间替换为，并将其赋予新的搜索区间，同时取 ，并转Step6；
Step8：判断是否Ⅱ Ⅰ ，：
若是，则保留Ⅱ区间，舍弃Ⅰ区间；
否则，转Step11；
Step9：在保留区间Ⅱ内比较与的大小：
若，则将原搜索区间替换为，并将其赋予新的搜索区间，同时取，并转Step6；
否则，转Step10；
Step10：，将原搜索区间替换为，并将其赋予新的搜索区间，同时取，并转Step6；
Step11：保留Ⅰ和Ⅱ区间，然后将在保留Ⅰ区间内和Ⅱ区间内分别进行Step5和Step9，只调用Ⅰ区间内和Ⅱ区间内所赋予的新的搜索区间；
Step12：取Ⅰ区间内新的搜索区间的左端点和Ⅱ区间内新的搜索区间的右端点整合得到下一步寻优的新的搜索区间 ，同时取，并转Step6；
4 收敛性证明
设目标函数为单峰函数，，区间缩小的相对精度为，则优化求解的模型可以表述为：
定义1：设为目标函数的单峰区间，为中点，用将区间对分为两个等分区间和，记为Ⅰ区间，为Ⅱ区间，按夹逼一维寻优法分别在Ⅰ、Ⅱ区间内进行搜索，运用“去劣存优”的原则所得到的新的搜索区间仍然为目标函数的单峰区间。
定义2:夹逼一维寻优法是按黄金分割率对称取点的取点规则[9]，以序列消去原理缩小区间，利用对分法提高区间收缩的效率，能够满足单峰函数的极小点在“两头大，中间小”的区间内[10]，保证极小点不丢失，从而确保夹逼的收敛性。
定理1：设目标函数为单峰函数，，区间缩小的相对精度为，为中点，在用将区间 对分的Ⅰ、Ⅱ区间内进行夹逼一维寻优，设第次所得到的新的搜索区间为，记，则有。
证明：设给定的初始区间为，取，用将区间对分为两个等分区间和，记为Ⅰ区间，为Ⅱ区间，第1次将该区间对分为2个小区间，再在Ⅰ、Ⅱ区间内进行黄金分割，依照这样的分法，每个区间的间距不变，且它们的间距分别为：Ⅰ，Ⅱ，且有Ⅰ =Ⅱ，经过“去劣存优”后所得到的新的搜索区间的间距为，为方便统一记为 ，，则在对分后新的搜索区间的间距满足；第2次，在前面得到的新的搜索区间内，依照与前面同样的方法再分成更小的区间，由黄金分割的收缩率易知：在由“去劣存优”原则所优选后的区间上继续进行黄金分割所得到的新的区间的间距记为 ， ，则在对分后新的搜索区间的间距满足；设第n次分割后在由“去劣存优”原则所优选后的区间上继续进行黄金分割所得到的新的区间的间距记为 ，，对分后新的搜索区间的间距满足；则第（n＋1）次分割后得到的新的搜索区间的间距为，对分后新的搜索区间的间距满足，由等比数例的收敛性知：存在任意小的数，能够使得成立，故有成立，即本算法能够满足间距收敛准则[11]。
定理2：设目标函数为单峰函数，且连续有下界，为给定的初始区间，区间缩小的相对精度为 ，如果将区间按夹逼一维寻优法逐级分割，第n次分割后所得到的搜索区间为，在该搜索区间上能够取得一点，使得新的搜索区间的最小函数值收敛，且为初始区间最优解。
证明：设给定的初始区间为，取，用 将区间对分为两个等分区间 和，记为Ⅰ区间，为Ⅱ区间，如果将区间按夹逼一维寻优法逐级分割，第i次分割后所得到的搜索区间为，并将与 比较，若，则可以取得区间的最优值点：，计算求得一元函数的最优解，若，则继续进行夹逼一维寻优。第n次分割后所得到的搜索区间为，这样的搜索区间能够满足，则可以取得区间的最优值点：，又依据为单峰函数，且有下界，且由定义2知的极小点在“两头大，中间小”的区间内，则由最优值点计算得新的搜索区间的最小函数值，这样的满足 ，故必收敛。
利用反证法来证明 为初始区间最优解。如果有某一点 处的函数值小于，则由函数的连续性知必存在该点的一个小邻域，其中所有点的函数值都小于，由定理1知，经过夹逼一维寻优后得到的新的搜索区间的间距，由定义1可知新的搜索区间仍然为目标函数的单峰区间，所以在夹逼一维寻优后必有一个小区间的中点值完全落入，从而该区间中点处的函数值小于，这与始终是所有新的搜索区间的中点处函数值的最小值矛盾。所以必为初始区间最优解。
5 算例
以下给出利用本文算法计算的算例：
（1），已知初始区间为，区间缩小的相对精度为；
（2），已知初始区间为，区间缩小的相对精度为。
表1 算例计算结果比较
Tab 1 comparison in calculating results of examples
对于上述算例，分别运用本算法和黄金分割法进行了计算，并对计算结果进行了分析和比较，结果比较见表1。从计算结果来看，在算例1中，本算法按精度要求共只需要迭代3次，黄金分割法则需要迭代6次，且本算法得到的计算精度比要求的精度要高，计算时间仅为黄金分割法的1/3左右，并且所得到的计算结果比用黄金分割法计算得到的结果更加逼近真实值。进一步研究其区间收缩率，按照给定的相对收敛精度 和区间收缩率 可知迭代过程中区间缩短次数N必须满足：
算例1中用本算法的迭代次数为N=3，将其代入上式可计算得本算法在算例1中的区间收缩率 ，对比可知比黄金分割法的区间收缩 要高，并且经过算例可以证明：本算法在相对收敛精度 更高的情况下其区间收缩率 更大。
究其原因，主要是由于黄金分割法每次都只能以相等的收缩率从区间的单侧来缩短搜索区间，其收敛速度较慢，区间缩短率偏低。而本算法是在黄金分割法具有均匀的区间缩小率的序列消去特性的基础上，利用对分法的原理，使给定的搜索区间从双侧同时进行夹逼收缩，加速了搜索区间的缩短效率，因而可以更有效、更精确地寻求到区间的最优解。
6 结论
本文在黄金分割法的基础上，提出了一种夹逼一维寻优法。该方法利用对分法选取给定搜索区间中点的原理，将区间对分为两个等分区间，在这两个区间内用黄金分割法同时进行搜索，然后再对这两个区间内所求得的函数值进行比较，运用“去劣存优”的原则，保留含优的搜索区间而摒弃含劣的搜索区间以同时从区间的两侧夹逼来逐步缩小搜索寻优区间，最终求得最优解。文中算法和算例表明本算法思路清晰、编程简单、计算简化，可以有效地求得函数的最优解，求解精度令人满意，具有一定的实用价值。与一维优化方法中的现有算法相比，本算法具有3个方面的特点：
（1）可以使给定的搜索区间以相等的速率从双侧同时进行夹逼收缩，收敛速度更快、区间缩短率更高；
（2）本算法兼容黄金分割法和对分法的优点，具有算法简单、收敛速度均匀的特点，可以较为精确、快速地求得区间最优解，在理论上讲可以达到任意精度要求；
（3）本算法用计算机编程原理简单，所需内存很少，对硬件要求很低，运算时间少，运算速度快，因而可应用的范围较广。
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黄金法则论文范文第2篇
王焘编著《外台秘要》［1］总结了初唐以前治疗各科疾病的方剂、验方，当然也包括肛门疾病。其所载“五痔一十二首”、“五痔数年不愈方六首”、“五痔脱肛方二首”、“肠痔方一十五首”、“诸痔方二十八首”、“痔下部如虫酱方九首”、“大便下血风冷积年变作痔方三首”、“灸痔方二首”、“杂疗痔方五首”、“脱肛方三首”、“肛门凸出方三首”、“卒大便脱肛方六首”、“肠肛俱出方二首”及“脱肛历年不愈方三首”，共99首方剂；在载方的同时，对肛肠疾病的发病机制、临床表现也进行了详尽的描述。对后世研究肛肠疾病的诊治及发展历史具有重大意义。
1 肛门的解剖、生理、病理及治则
1.1 肛门的解剖 在解剖上，《外台秘要》中引删繁方论曰：肛门“重十二两，长一尺二寸，广二寸二分”。与相近时代的《千金要方》［2］肛门论记载的相同。但与《难经》的肛门考记载“肛门重十二两，大八寸，径二寸大半，长二尺八寸，受谷九升三合八分合之一”，短一尺二寸。结合《灵枢肠胃论》“广肠傅脊，以受回肠，左环叶脊，上下辟，大八寸，径二寸寸之大半，长二尺八寸”，《灵枢平人绝谷》之“广肠大八寸，径二寸寸之大半，长二尺八寸，受谷九升三合八分合之一”的记载可知，《外台秘要》所述“肛门”，仅包括肛管直肠而不包括乙状结肠，较《灵枢》、《难经》更进一步。
1.2 肛门的生理 在生理上，《外台秘要》中引删繁方论认为“肛者，主大便道。肺，大肠合也，为通事令史”，“应十二时”。与《千金要方》肛门论记载的相同。查《内经·阴阳应象大论》有“清阳出上窍，浊阴出下窍”，《五脏别论》有“魄门亦为五脏使，水谷不得久藏”、《灵兰秘典》有“大肠者，传道之官，变化出焉”、《六节脏象论》中有“五味入口，藏于肠胃，味有所藏，以养五气”等，可谓一脉相承。
1.3 肛门的病理 在病理上，《外台秘要》中引删繁方论认为，“若藏伤热，即肛闭塞，大便不通，或肿缩入，生疮”，“若腑伤寒，则肛寒，大便洞泻，肛门凸出良久乃入”。与《千金要方》肛门论记载的基本相同，只是文字稍有差异，“若藏伤热，即肛闭塞，大行不通，或肿缩入，生疮；若腑伤寒，则肛门大开，大行洞泻，肛门凸出良久乃入”，其中“大行”即“大便”。可知，脏腑的病变可以反映在肛门部，肛门部的病变首先反映在肛门功能的改变即大便排出的改变上，如便秘、泄泻；进一步发展，肛门本身可出现器质性病变，如生疮、脱出等。
1.4 对肛门病的认识 《外台秘要》认为痔病有五，五痔有不同的临床表现，源自《诸病源候论》［3］，与《千金要方》同，同时，特别提到肠痔。其最大的贡献是引许仁则的论述，将痔分为内痔、外痔，是目前最早记载内外痔的分类方法。在脱肛病中，详细观察其新久不同和轻重的不同。
1.5 肛门病的治疗原则 在治疗上，强调肛门病应遵循“热则通之，寒则补之，不虚不实，依经调之”的治疗原则。与《千金要方》肛门论记载的相同。
2 肛门疾病的论述
2.1 痔
2.1.1 痔的分类及临床表现
2.1.1.1 痔病有五 认为五痔包括牡痔、酒痔、肠痔、血痔和气痔。与《千金要方》不同，其为“一曰牡痔，二曰牝痔，三曰脉痔，四曰肠痔，五曰血痔”。在《外台秘要》中引崔氏论曰：“凡痔病有五，若肛边生肉如鼠乳，出孔外，时时脓血出者，牡痔也；若肛边肿痛生疮者，名酒痔也；若肛边有核，病及寒热者，名肠痔也；若大便转清血出者，名血痔也；若大便难，肛良久肯入者，名气痔也。”然而，在《外台秘要》中引集验也论述到牝痔、脉痔。“牝痔，纵，孔中起外肿，五六日溃出脓血”，“脉痔，更衣出清血”。可见，五痔实际包括七痔，即牡痔、牝痔、酒痔、肠痔、脉痔、血痔和气痔，归纳如下。牡痔：肛缘皮肤红肿，肛门内肿物，较小，如鼠乳状，时常脱出，影响排便。相当于今之混合痔之炎性外痔、二度内痔。即外台之“肛边生痤，横肛中，此牡痔”。集验、千金的说法“牡痔生肉如鼠乳在孔中，颇见外，妨于更衣”。另外的症状描述似为肛漏的表现，如删繁“虚劳寒，下痢不止，肛边转生肉，如鼠乳，在大孔旁，时时脓出，名曰牡痔”。牝痔：肛门周围赘皮，发作时肛门肿痛，肿物脱出，5、6日后，可破溃出脓血。相当于今之混合痔的内痔脱出嵌顿、外痔水肿。即《千金要方》之“牝痔者，肛肿痛生疮”，古今录验之 “肛边生乳，此牝痔”。酒痔：同牝痔的临床表现，只是经常有典型的饮酒诱因。即“外台酒痔，肛门肿，生疮，因酒劳伤发，泻清血，肛门疼痛”。崔氏之“若肛边肿痛生疮者，名酒痔也”。肠痔：肛缘皮肤呈颗粒状隆起，时有疼痛，大便时肛门脱出物，难于自行回纳，常需休息或手托回纳，同时伴有便后下血较多的症状。相当于混合痔三期内痔。即集验之“肠痔，更衣挺出，久乃缩”，合删繁方论之“肠中生痔，名曰肠痔，肛门边有核，痛，寒热得之，好挺出，良久乃缩，而疮生”，合崔氏之“若肛边有核，病及寒热者，名肠痔也”、“大便后出血，此肠痔之疾”，古今录验之“肛出，下血如鸡肝，此肠痔”等。脉痔：肛门瘙痒，时有疼痛，大便时肛内出鲜血。相当于早期痔。从《千金要方》之“脉痔者，肛边有疮，痒痛”，合千金、集验之“脉痔，更衣出清血”。血痔：大便时出血，鲜红量多，无疼痛，经常污染内衣。相当于一期内痔，出血较多者。即崔氏之“若大便转清血出者，名血痔也”，《千金要方》之“大便清血，随大便污衣”。气痔：平素无症状，每因寒温劳湿而发作，出现大便困难、排出不畅，肛门皮肤隆起的症状。相当于静脉曲张性外痔。即《千金要方》之“气痔，温寒湿劳即发”，合崔氏、集验、肘后之“若大便难，肛良久肯入者，名气痔也”。
2.1.1.2 痔分内外 早在《千金翼方》就有外痔的记载。但中医外科史一致认为，《外台秘要》首载内痔、外痔的分法。其依据是《外台秘要》中引许仁则曰：“此病有内痔，有外痔，内但便即有血，外有异；外痔下部有孔，每出血从孔中出。内痔，每便即有血，下血甚者，下血掷地成孔，出血过多，身体无复血色，有痛者，有不痛者”的说法。其实，与今之内外痔的概念已完全不同。
2.1.1.3 痔有雌雄 在《外台秘要》中引深师曰：“燥湿痔，痔有雌雄，为病苦暴，有干燥肿痛者，有崩血无数者，有鼠乳附核者，有肠中烦痒者。”与《千金要方》有“槐子丸主燥湿痔，痔有雄雌皆主之方”相同。即后文之“干燥肿痛为燥，崩血无数为湿，鼠乳附核为雌，肠中烦痒为雄”。
2.1.2 痔的发病机制 五痔在《外台秘要》中引删繁方论曰：“此皆坐中寒湿，或房室失节，或醉饱过度所得，当时不为患，久久不瘥，终能因人。”肠痔、牡痔在《外台秘要》中引古今录验曰：“皆饱劳气所生。”肠痔删繁有“肺虚劳，寒损，至肠中生痔，名曰肠痔”。牡痔删繁“虚劳寒，下痢不止，肛边转生肉，如鼠乳，在大孔旁，时时脓出，名曰牡痔”，可能是指的是肛漏。酒痔删繁“肾虚劳，或酒醉当风，所损肾脏病，所为酒痔，肛门肿，生疮，因酒劳伤发，泻清血，肛门疼痛”。
2.2 脱肛
2.2.1 脱肛的病因病机 在《外台秘要》中认为脱肛主要的病因病机是大肠腑受寒，加之久泻久痢，肛门不固而脱出。引《病源》曰：“脱肛者，肛门脱出也。多因久痢后，大肠虚冷所为。肛门为大肠之候，大肠虚而伤于寒，痢而用气，咽而气下，卫则肛门脱出，因谓脱肛也。”引删繁方论“若腑伤寒，则肛寒，大便洞泻，肛门凸出良久乃入”。“大肠寒，应肛门寒，则洞泻凸出”。
2.2.2 脱肛的临床表现 《外台秘要》对于脱肛的临床表现观察极为详尽。认为脱肛有新久轻重的不同，轻者为“肛门凸出”或“肛出”，重者为“肠肛具出”，新者为“卒大便脱肛”，久者为“脱肛历年不愈”。脱肛的主要伴随症状为“洞泻”。脱肛严重者“肠肛具出”，具体为“肠随肛出”或“肠随肛出，转广，不可入，一尺来者”。
3 肛门病论治
《外台秘要》对于肛门病的治疗特点主要表现在对症状有明显的指向性，包括常见的便血、肛门肿痛、肛门瘙痒、脱出等证，对于今天的治疗仍具有参考意义。
3.1 便血为主证的治疗
3.1.1 广济治疗五痔下血不止的方剂 （1）方名：无。组成：槐子6分，龙骨6分，槲叶6分，干姜6分，芎穹6分，当归6分，茜草6分，吴茱萸6分，白蔹5分，炮附子5分，黄芪8分，大黄10分，猪悬蹄甲14枚，发灰4分。用法：蜜丸如梧桐子大，空腹，水饮口服，日2次，每次20～40丸。主治：五痔下血不止。功效：补血、止血，通便。禁忌：鱼、热面等。（2）方名：黄芪丸。出处：广济。组成：黄芪3两，枳实3两，乌蛇2两，当归2两，赤石脂2两，猬皮2两。用法：蜜丸如梧桐子大，空腹酒送口服，日2次，每次20丸。主治：痔下血。
3.1.2 小品治疗五痔下血的方剂 （1）方名：五痔散。出处：小品，文仲、备急、药验同。组成：赤小豆4分，黄芪3分，炮附子1分，白蔹1分，桂心1分，芍药2分，黄芩2分。用法：散剂，酒送服，日3次，每次方寸匕。主治：下部中傍孔，起居血纵横出。效果：止血大验。（2）方名：紫参丸。出处：小品，集验、备急、千金同。组成：紫参1两，秦艽1两，乳发灰1两，紫苑1两，厚朴1两，藁本2两，雷丸半升，白芷1两，蛰虫半两，贯众3两，猪后悬蹄甲14枚，虻虫半两，石南半两。用法：用羊脊髓合猪脂各半升煎，为丸如梧桐子大，饭前酒送口服，日2次，每次15丸。主治：大便肛边清血出。又治脱出，脱肛。效果：4日，肛边痒止；8日脓血尽，鼠乳悉愈；60日终身不发。
3.1.3 古今录验治疗肛出下血的方剂 （1）方名：无出处：古今录验。组成：大黄10两，滑石7两，芒硝3两，桑白皮2两，枣30枚， 黄芩5两，杏仁2两。用法：汤剂，用酒一斗二升煎成2升，口服。主治：肛出下血如鸡肝。功效：泻下止血。（2）方名：白蔹散。出处：古今录验。组成：赤小豆4分，黄芪3分，芍药2分，白蔹2分，黄芩3分，桂心3分，炮附子2分，牡蛎2分。用法：散剂，酒送服，日3次，每次方寸匕。主治：十年痔，如鼠乳，脓出，便作血，剧。功效：疑治疗肛漏之方。
3.1.4 千金治疗五痔出血的方剂 见治疗肛门肿痛的方剂。
3.1.5 崔氏治疗诸痔下血的方剂 （1）方名：薤白汤。出处：崔氏。组成：薤白七合、羊肾脂一升。用法：水煎，口服。主治：大便后出血的肠痔。效果：脓血与粪便相和即瘥。（2）方名：无。出处：崔氏。组成：白矾、炮附子、干姜各1两。用法：蜜丸，口服。主治：大便后出血的肠痔。（3）方名：无。出处：崔氏。组成：黄芪2两半，枳实2两半，黄矾石1两。用法：为末，和蜜为丸，空腹酒送服，日2次，每次20～30丸。主治：诸痔及下血不止，转虚羸。禁忌：荞曲、猪肉、蒜、鱼、劳事。效果：服之无不效。久服，一年半年愈，良验。（4）方名：无。组成：大黄5分，甘遂3分，黄芩2分，干姜4分，炮附子4分， 桃仁21枚，葱白7茎。用法：水煎口服。主治：大便急去血，或至一升数合，两少血色。此是内伤风冷，积年多变作痔。禁忌：猪肉等。效果：不过3剂，瘥。
3.1.6 许仁则治疗诸痔下血不止的方剂 方名：黄芪十味散。出处：许仁则。组成：黄芪5两，苦参6两，玄参6两，炮附子3两，大黄3两，干姜2两，猬皮2两，黄连4两，槐子6合，猪悬蹄甲1具，用法：为散，空腹口服，日2次，每次方寸匕，可加至2钱匕。禁忌：猪肉、冷水。
3.1.7 范汪治疗痔下血的方剂 方名：黄连曲散。组成：黄连2两，曲1两。用法：薄蜜为散，食前口服，日3次，每次半寸匕，可加至方寸匕。
3.1.8 治疗便血为主证的单方验方 肘后载蒲黄水口服，矾石、炮附子蜜丸口服，鲤鱼、鲫鱼、鳝鱼食疗治疗肠痔之每大便常有血，备急、千金、文仲、古今录验同。广济载蛇肉水煎煮口服治疗痔下血。备急用稻草灰煎汤热渍，千金用桃皮、李皮、扁蓄、苦参取汁渍，有效。
3.2 肛门肿痛为主证的治疗
3.2.1 千金槐皮膏 组成：槐白皮2两，熏草半两，辛夷半两，甘草半两，白芷半两，野葛6铢，巴豆7枚，漆子6枚，桃仁10枚，猪脂半斤。用法：猪脂煎膏，纳肛，日4、5次。张文仲用作坐药。主治：肛门痛痒、出血。效果：虫死瘥，止痛痒大佳。
3.2.2 删繁蜂房膏 组成：炙蜂房3两，生槐白皮10两，莲实50个，桃仁50个，白芷2两，赤小豆1合，猪膏1升半，苦酒1升。用法：煎成膏，取杏子大，纳肛内。也可酒送口服，每次一方寸匕。主治：酒痔之肛门肿，生疮，因酒劳伤发，泻清血，肛门疼痛。
3.2.3 删繁猪悬蹄青龙五生膏 组成：猪悬蹄甲3枚，生梧桐白皮4两，生龙胆5分，生桑白皮5分，蛇蜕5分，雄黄5分，生青竹皮6分，生柏皮7分，炙露蜂房3分，炙蜀椒汗3分，猬皮4分，炮附子4分，杏仁20枚，猪脂3升，苦酒2升。用法：微火煎成如薄糖状，外敷。也可酒送口服，每次如枣核大。主治：肠痔之肛门边有核，痛，寒热得之，好挺出，良久乃缩，而疮生。
3.2.4 广济方无名 组成：光明砂、麝香（当门子）、蛇皮各等分。用法：研末，蜜调外敷。主治：痔、瘘、疽、疮。
3.2.5 治疗痔疼痛的单方验方 崔氏载用葱加发煎汤坐浸，扁蓄根茎叶加水莨菪涂枣肉纳肛，姜口服，死竹子烧灰口服，狸肉食疗，均可止痛。
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3.3 以肛门瘙痒为主证的治疗
3.3.1 小品槐皮膏 组成：槐皮5两，甘草2两，当归2两，白芷2两，陈豉50粒，桃仁50粒，赤小豆2合，猪脂2升。用法：成膏，外敷。主治：谷道中痒痛痔疮。集验同。
3.3.2 治疗肛门瘙痒的单方验方 肘后载胡粉、水银用枣膏调匀，纳肛，属于导法，效，崔氏同；用菟丝子熬黑成膏后加鸡子黄外敷，集验、备急、文仲、范汪同；杏仁熬黑成膏，外敷，集验、备急、文仲、崔氏同；猬皮或猪肚烧灰外敷，崔氏同。文仲载桃叶（或加乌梅）或吴茱萸捣汁熏蒸，肘后、崔氏、备急同；用小豆1升、苦酒5升，煮干为末，口服，崔氏、备急同；猪椒子1升用酒1升渍5日后饮，崔氏。
3.4 以出脓为主证的治疗 删繁鳖甲方。组成：鳖甲7分，干地黄7分，黄连7分，连翘7分，瓜蒌6分，黄芪6分，干姜6分，蜂巢5枚， 猬皮5分，续断5分，附子4分，槐子4分，矾石4分。用法：蜜为丸如梧桐子大。日2次，每次20丸，可加至30丸。主治：牡痔之因虚劳寒，下痢不止，肛边转生肉，如鼠乳，在大孔旁，时时脓出。
3.5 以脱肛为主证的治疗
3.5.1 大便时突然脱出的治疗 肘后用豆酱清加酒外涂（文仲、备急同），烧虎骨末口服。范汪涌绿桑枝螺烧末加猪脂外敷（文仲同）。千金用蒲黄合猪膏外敷（文仲、备急同）。
3.5.2 肛门凸出的治疗 （1）删繁猪肝散（千金同）组成：猪肝1斤，黄连2两，阿胶2两，芎穹2两，乌梅肉5两，艾叶1两，用法：为末，口服。（2）千金壁土散。组成：故屋东壁土1升，皂荚3挺。用法：为散，裹敷肛门。千金麻履底按入方组成：麻履底1枚，龟头1枚，用法：龟头为散外敷，麻履底按熨。
3.5.3 重症脱出的治疗 肘后用生瓜蒌捣汁口服，加猪肉汁洗手，随抑按自得入（范汪、小品、文仲、备急、千金同）。备急用石灰熬热布裹熨法，随按令入（小品、备急、文仲同）。
3.5.4 脱肛日久的治疗 集验用生铁3斤水煎外洗（范汪、小品、文仲、备急、千金同）。千金用死鳖头1枚烧灰敷肛门，手按令入，加灸横骨100壮；或用精铁粉外敷，用手按入。
3.6 通用方
3.6.1 广济五痔方 组成：生槐煎5分，皂角2两，麝香2分，雄黄2分，莨菪2分，丁香2分，木香2分。用法：制成5丸，熏法，纳肛法，每次1丸。主治：五痔。禁忌：鱼、热麸等。效果：立效。
3.6.2 广济猬皮散 组成：猬皮6分，龟甲6分，当归6分，黄芪8分，槐子8分，蛇皮5寸，露蜂房5分，藁本5分，桂心5分，猪后悬蹄甲14枚。用法：为散，口服，日2次，每次一方寸匕，可加至一方寸匕半。备注：用后不泻利。
3.6.3 集验五痔方 组成：蛇蜕皮、龟甲、猬皮、蜂房、猪左悬蹄甲各等分。用法：随五痔不同，主药为3倍。口服每日1～5次，每次方寸匕。也可纳肛，也可敷疮口。主治：五痔。禁忌：病愈后，百日内勿房事。备注：《千金要方》论述详细，据补禁寒冷、猪肉、鱼、房事。
3.6.4 深师槐子丸 组成：槐子4两，干漆4两，木根皮4两（椴子），茱萸2两，秦艽2两，黄芩2两，白蔹2两，青木香2两，牡蛎2两，龙骨2两，炮附子2两，八角2两，雷丸2两，蒺藜子2两，白芷2两，桂心2两，鸡舌香2两，黄芪2两。用法：蜜丸，口服。主治：燥湿痔。备注：与《千金要方》的槐子丸同。
3.6.5 千金小槐实丸 组成：槐子3斤，龙骨10两，矾石1斤，硫磺1斤，白糖2斤，大黄10两，干漆10两。用法：为丸，口服。备注：深师。
3.6.6 集验猬皮丸 组成：槐子3两，炮附子2两，当归2两，连翘2两，干地黄5两，干姜2两，矾石2两，续断1两，黄芪1两，猬皮1具。用法：蜜丸如梧桐子大，口服，日2次，每次15丸，可加至30丸。主治：痔，瘘。效果：常用大验。备注：肘后、备急、文仲、删繁、千金、古今录验同。
3.6.7 古今录验黄芪丸 组成：黄芪5分，青稻子5分，漏芦5分，炙鳖甲5分，狼牙5分，黄柏4分，犀角8分，斑蝥4分，猬皮4分，白矾10分，芫青10枚，地胆10枚，蜈蚣10枚，猪悬蹄甲7枚。用法：蜜丸如梧桐子大，日2次，每次2丸，可增加。效果：增加至大便通畅为度。
3.6.8 单方验方 （1）桃叶蒸痔方组成：桃叶1斛，细糠1斗，胡麻1斗。用法：熏蒸效果：虫出当死。（2）千金五痔方组成：猬皮3指大， 熟艾1卧。用法：熏法。效果：三日将息，更熏3度，永瘥。禁忌：勿犯风冷厚味，慎鸡、猪、鱼、生冷。（3）槐酒组成：槐东南枝1石，槐东南根2石，槐白皮1石，槐子1石，季米2石，曲2石。用法：取清饮，日3、4次。禁忌：生水。（4）文仲肠痔方：槐木耳，捣末，饮方寸匕，日三次。白蔷薇2分，枸杞根2分，捣筛为末，日三次。生地1斤，酒2斗，适量饮用。枳根皮末每次服方寸匕，日三次。（5）备急肠痔方：壳子，敷、导法，文仲、崔氏同。槐白皮适量，坐浴不过三，虫出。槐白皮粉导法，文仲、崔氏、千金同。药渣烧灰、矾石为粉。文仲、崔氏、范汪同。（6）猬皮丸：生槐皮10两，弹子大，纳肛，大效，备急、千金同，槐赤鸡（槐糯）1斤口服。（7）千金痔神方：出处：救急、崔氏、古今录验同。槐子，煎，如鼠屎大，纳肛主治：痔，瘘，百种疮。（8）崔氏痔方：鲤鱼肠，坐法，虫尽。（9）无名（膏）出处：小品，古今录验同。藜芦、大黄、黄连各半两，链木子14枚，桃仁14枚，巴豆4枚，荨麻（狗猬）14枚。制法：猪脂成膏。用法外敷。
4 《外台秘要》治疗肛门病小结
4.1 内服药剂型丰富，药有专长 内服药包括丸散汤剂。长期用药宜丸剂如槐子丸、千金小槐实丸、紫参丸、黄芪丸等，急则用散如五痔散、黄连曲散、白蔹散、黄芪十味散等，汤剂少用，但也取汤用荡涤之功，如薤白汤等。分析采用各药，特点明显，药有专长。治疗五痔继承《千金要方》之用槐经验，载有槐子煎槐子丸、小槐实丸、槐酒、槐皮膏等，后世在此基础上形成的槐角丸，至今仍广泛使用。重视动物药的应用，提出五药治五痔的原则，使猪悬蹄甲、鳖甲、龟甲、猬皮、蛇蜕同治五痔，各有侧重，同时提到蜈蚣、蛰虫、龙骨、牡蛎、鲫鱼、鲤鱼、鳗鱼、鳇鱼及肠等，对后世利用动物蛋白治疗肛门疾病有启示作用。善用矿物药，如矾石、芒硝、滑石、硫磺等，对后世开发明矾制剂治疗痔病提供充分的证据。
配伍精当，堪称后世典范。下血失血常用黄芪、当归，正合后世当归补血汤之意，至今被沿用。治病求因，寒热并用，常用枳壳、大黄、芩连配伍炮附子、干姜、桂心，以收温脏泻热之功，即文中提到的“利”与“不利”之法，如猬皮散“不利”、“疗五痔下血不止方”则“利”，古今录验治肠痔方“当下”。
4.2 外用法效果卓著流传后世 洗浴法，用槐根、桃根、槐白皮、葱、乱发等煎汤，坐浴熏洗。目前尽管所用药物已不相同，但此法在肛肠病中应用广泛，成为治疗肛门疾病的主要方法之一。烟熏法，用桃叶、细糠、胡麻、猥皮、莨菪子、稻草等，烧烟熏肛门，主要用治虫痔等。目前用之较少，主要是医疗条件及环境的限制。熨法，主要是用大小豆或枳实加热后放入囊中，坐在上面熨蒸。现代已被各种肛门理疗器械如红外线、微波所替代。外敷法，将药物研成细粉，用猪脂或猪骨髓调成药膏外敷于肛门局部治疗肛门病，如槐皮膏、蜂房膏、青龙五生膏等。成为日后治疗肛门疾病的主要疗法。 坐药，将不同的药物如槐子、槐白皮、鲤鱼肠子、壳子或复方等制成大小合适、形状不同的塞药，有的如鼠屎、有的如杏子大、有的如弹丸、有的如枣核大，放入肛门，可起到清热解毒、泄热通便、收敛止血、消肿止痛的作用，如猬皮丸。现代已发展成各种成分不同的栓剂，广泛应用于临床。
4.3 灸法特殊有待挖掘 详细记载了崔氏灸痔的两种方法。一为“以绳圊病者项，令两头相拄，展绳，从大椎正中量之，垂绳一头，当脊正下，以墨点讫。又量病者口两吻头，接前口吻绳头正下，复点之，望使相当所三处，并下火，重者各五百壮，轻者三百壮，即愈”。一为“令患者平坐解衣，以绳更从大椎骨中向下量至尾椎骨尖头讫，再折绳更从尾椎骨尖头向上量，当绳头正下，即点之，高虢州初灸至一百壮得瘥，后三年复发，又灸之，便断”。另外，治疗脱肛历年不愈，可“灸横骨一百壮”。
【参考文献】
1 田振国.古代肛肠疾病中医文献集粹.沈阳：辽宁科学技术出版社， 2007，31-45.
黄金法则论文范文第3篇
关键词：社会保障；黄金市场；监管
中图分类号：F830.94
文献标识码：A
文章编号：1006-1428(2009)06-0043-03
本文主要讨论我国黄金市场监管存在的问题，最后通过借鉴在我国相对成熟的资本市场监管体系，探讨黄金市场监管体系的构建及建议。
一、对我国黄金市场监管的理性认识
黄金兼具商品属性和货币属性，它不但能满足工业、装饰等消费需要，而且也是价值储藏、保值避险和国际储备的手段，同时还可以作为国际支付的工具。黄金市场在国家宏观经济中起到了国家避险工具、货币调控工具、投融资工具的作用，是金融市场必不可少的组成部分。正是由于黄金的特殊属性，决定了黄金市场在金融市场中的重要地位。作为一个完整金融市场的有机组成部分，黄金市场与货币市场、外汇市场、资本市场、保险市场等金融子市场相辅相成，扮演着越来越重要的角色。
我国是世界最大的黄金生产国、第二大黄金消费国，在世界黄金产销领域发挥着重要作用。以2002年上海黄金交易所正式成立运作为标志，我国黄金市场逐步取消“统销统购”、开放发展，目前我国的黄金市场已形成了黄金现货、现货延期、黄金期货、商业银行OTC产品等多层次、多品种的投资交易市场，市场功能逐步完善，黄金行业的从业人员已逾200万，我国黄金市场的发展框架已初具规模。
相较于黄金市场的快速蓬勃发展，我国黄金市场监管体系的构建和完善则相对不足：
首先，黄金市场统一的监管条例缺失。目前我国黄金市场的监管条例使用的还是1983年6月国务院《中华人民共和国金银管理条例》，当时国内黄金市场尚未开放，该法规带有明显的计划经济色彩。
其次，《中国人民银行法》规定了中国人民银行监管国内黄金市场的权力，却没有相应地赋予人民银行行政许可的权力，这直接造成了目前人民银行缺乏强有力的监管手段，国内黄金市场主要监管者缺失的局面。
第三，由于我国黄金市场的多层次导致监管资源的分散，进而造成黄金市场多头监管的局面。目前，我国黄金现货交易、延期交收交易和中远期交易在上海黄金交易所进行，由中国人民银行监管；黄金期货在上海期货交易所交易，由中国证监会监管；对黄金交易影响甚大的税收政策由税收部门制定和监管；交易所的会员则分别由中国银监会、中国证监会、国家工商局等部门监管审批。分散监管与集中监管，在不同文化背景的国家，对行权人来说，由于各自所处的角度不一致，很自然地就有可能会出现行权的效果差异。特别是在我们这样一个发展中国家里，法律环境并不健全，相关的市场规则分散在不同的管理部门之中，非常容易使权力部门站在各自的权力角度，去考虑自己的风险或利益，而忽略全局利益。同时又容易导致被监管的黄金市场中存在一些监管“真空”，成为破坏黄金市场稳定、制约黄金市场可持续发展的隐患。比如，目前我国在交易所场外不规范的OTC炒金现象非常多。这些不规范OTC炒金现象，一方面极易引发投资纠纷或卷款事件，带来社会稳定和金融稳定的隐患；另一方面由于黄金价值高，而这些市场又缺乏监管，容易给不法分子提供洗钱渠道，滋生洗钱现象。
第四，由于我国黄金市场存在多个交易场所、多层次共存的特点，不同交易场所间的相互融合、黄金实物认定标准等方面目前存在不甚畅通的局面(如上海黄金交易所和上海期货交易所目前的交割环节没有打通，交易交割规则制定也存在差异)，不仅为国内投资者参与两个市场交易带来不便，而且使得某些同时是两个交易所会员的机构投资者较其他投资者具有即时跨市套利的便利；同时，目前黄金期货交易规则对于个人投资者不允许交割的规定也在一定程度上不利于保护个人投资者的合法权益。黄金市场投资者不平等待遇。违背了市场监管的公平性原则，对黄金市场的健康持续发展也极为不利。
第五，我国黄金市场存在的另一个监管矛盾在于：《中国人民银行法》赋予中国人民银行监管国内黄金市场的权力，然而黄金期货却被当作一般的商品期货在上海期货交易所挂牌上市，归口中国证监会监管。从国外黄金期货的定价机制来看，黄金确实不同于一般商品，其期货价格的形成机制严格遵循着金融商品的定价原理。在对黄金期货的监管中，要重视黄金的特殊属性，并重视与黄金现货市场的监管配合。
二、从我国资本市场监管保障看黄金市场的监管体系
如前所述，完善的监管规则、合理的监管层次、先进的监管制度不仅能够保障黄金市场的安全稳定运行，还能够增强金融市场透明度、最大程度降低金融市场各参与者信息不对称、保障投资者的利益。进而促进整个被监管金融市场的健康可持续发展。如何完善国家黄金市场监管规则、建立合理的监管制度对于促进我国黄金市场的健康发展具有非常重要的意义。资本市场在我国金融市场中建立的时间相对较早，经过近二十年的发展完善，其监管法规以及监管机制相对完善，促进了资本市场的跨越式发展。
(一)监管法律
现行的资本市场法律体系主要分四个层次：首先是国家法律，包括《证券法》、《公司法》等；第二层是行政法规，如《金融资产管理公司条例》、《中华人民共和国外资金融机构管理条例》、《证券投资基金管理条例》等；第三层是部门规章，如《证券交易所管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》等；第四层是其他规范文件及法规解释，如《关于上市公司重大购买、出售、置换资产若干问题的办法》等。这些规则给资本市场的有序、健康发展提供了至关重要的保障，为中国资本市场的规范化、法制化奠定了坚实的基础。
(二)市场监管层次
资本市场目前形成了较为完善的市场监管层次。中国证监会及各派出机构是法定监管者，通过行政许可手段监管整个资本市场。中国证监会及各派出机构根据监管对象不同，在机构内部形成了机构部、期货部、上市公司部等部门，对口监管。还成立了稽查局以及各地方监管局成立稽查处，对市场上违反监管法律、规章的行为进行检查，并形成一系列处罚规章；沪深两地交易所和证券业协会构成自律性组织，在受中国证监会监管的同时，对行业进行自律性管理，在行业自律性规则、投资者教育等方面发挥了重要作用。监管层次分明，职责明确。
(三)市场层次建设
我国相继推出了资产支持证券、可分离交易债券等新的交易品种，恢复了股权权证交易，公司债券发行工作已正式起动，股指期货的各项准备工作正在逐
步落实，创业板场外交易市场建设正加快推进。目前，我国资本市场的主板市场、中小板块、股份代办转让系统、债券等多层次的资本市场体系正在形成；股票发行上市的市场化约束机制得到加强，市场产品结构、上市公司结构和投资者结构也在不断改善。多层次资本市场体系框架正在形成。
(四)保障市场参与者权益
受信息不对称等因素影响，投资者尤其是中小投资者在金融市场上天然处于弱势地位。即使在成熟市场上，侵害中小投资者利益的事件也时有发生。因此，保护投资者的利益是金融市场发展面临的一项重要任务，加强投资者教育则是保护投资者利益的关键举措之一。资本市场在强有力的监管体系下，推动上市公司建立了独立董事制度、法人治理结构、会计准则标准化等现代企业管理制度，完善上市公司以及交易所的信息披露制度，提高市场透明度，切实保障市场参与者公平的权利。同时，通过市场自律性组织加强投资者教育，提高投资者尤其是个人投资者的投资风险意识以及金融投资知识，保障投资者利益。
三、树立积极正确的监管理念，完善我国黄金市场的监管体系
相较于资本市场，我国黄金市场成立时间才短短的六年多时间，且受长期市场管制、“统购统销”政策影响，市场监管保障体系的规范完善需要走的路还很长。社会保障理论为我国黄金市场提供了科学发展的监管理念，通过借鉴我国相对发展成熟的资本市场监管措施。笔者认为应从几方面人手完善我国黄金市场监管体系：
首先，加强法制建设，尽快推动《黄金交易管理条例》的出台，规范整个黄金市场的运行。
其次，法律赋予人民银行监管黄金市场的权力，就要赋予它相应的监管手段。
第三，由于我国黄金市场多层次的特点，因此应形成与黄金市场现状相匹配的黄金市场监管层次。黄金市场分为资源性开采市场、零售市场和投资市场，相应的监管者包括了发改委、国资委、人民银行、银监会、证监会等各部委。应由人民银行牵头，建立各有关部委参与的监管协调机制。加强各监管部门之间的沟通与协调，杜绝监管“盲区”与监管重叠。
第四，建立完善黄金投资市场的自律性组织，充分发挥自律性组织在行业自律、投资者教育方面的优势，促进黄金市场健康透明。
第五，梳理黄金市场目前的规章制度，修改完善，并建立完整、严密的黄金市场的信息披露制度，通过全面、完整、准确、及时的信息披露，使投资者最大限度地获取所需信息。加强投资者教育，提高市场透明度，保障市场参与者公平的权利，保障黄金投资者利益。
黄金法则论文范文第4篇
【关键词】黄金期货有效市场游程检验ADF单位根检验协整检验
一、引言
1、选题背景和意义近年来随着市场化进程的加快，我国粮食、能源和工业原材料等的价格风险愈来愈大，需要相应的风险管理和分散渠道；再者，中国日益融入到国际市场体系中，将面临更多的不确定因素和更激烈的竞争，因此一个具备套期保值和平抑价格波动等功能的有效黄金期货市场是非常必要的。黄金期货市场的套期保值、价格发现等功能的发挥依赖于期货市场的有效性，因此对于黄金期货市场有效性问题的研究日益成为一个不可回避的现实任务，这一研究对于中国政府、生产者或是市场参与者都至关重要。
2、本文的研究方法和思路本文选取2008年7月至2009年2月的黄金期货价格数据对期货市场的有效性进行实证检验。游程检验主要分析黄金期货价格是否存在趋势性，而协整检验是绝对意义上的有效性检验，若两检验均通过，则表明我国黄金期货市场是有效的。根据这一思路，本文的具体章节安排如下：第一章为绪论，概述了本文的选题背景和意义；第二章是理论部分，简单概括了有效市场理论的发展与内涵；第三章说明了本文检验方法选择以及模型框架构筑，并根据近两年黄金期货市场的数据进行了实证分析。第四章是对分析结果的总结。
二、有效市场理论的发展与内涵
1、有效市场理论的主要内容和发展历史市场有效性理论的产生是一个发展的过程。最早的有效市场理论的研究产生于证券市场，而真正研究市场有效性问题是从研究随机游走行为开始的。法国经济学家巴歇利埃最早运用统计方法研究股票价格与收益问题，并率先论述和检验了随机游走模型。其后，萨缪尔森和曼德伯鲁特经过严格论证，认为：若信息流动不受阻碍，且不存在交易成本，那么证券市场次日的价格变化将只反映次日的消息，且不与今日价格变动相关。此外，二十世纪五六十年代，西方经济学界就单一证券价格和市场平均证券价格波动状态进行研究时，发现证券价格随机波动的状态与价格全面反映证券市场信息传播状况相吻合。有效市场理论最早由美国经济学家萨缪尔森和尤金·法玛于1965年正式提出。法玛对有效市场理论进行了全面阐述，并提出了一个被普遍接受的有效市场定义：在一个证券市场中，如果证券价格完全反映了所有可获得的相关信息，每一种证券的价格和其内在投资价值相一致，并能够根据新的信息进行完全和迅速的调整，那么就称这样的市场为有效市场。法玛在提出有效市场的概念性表述后，为使其经济含义能得到实证检验，又引入理性投资和竞争均衡的思想，建立了一系列数理模型用于描述有效市场命题。如关于市场有效性的未来价格概率密度函数、公平博弈模型以及随机游走模型等。考虑到证券市场的自身缺陷，1978年詹森提出了一个更具现实意义的市场有效性定义：即市场有效性是指根据某一信息集做出的决策，不可能给投资者带来经济利润。
2、有效市场理论的内涵早期的有效市场理论主要研究证券价格对有关信息反应的速度及敏感程度。法玛认为，在一个有效的证券市场中信息完全反映在价格之中，证券价格既充分地反映了该证券的基本因素和风险因素，也表现了该证券的预期收益，其即时市场价格是该证券真实价值的最优估计。由于金融衍生品市场与证券市场结构的相似性，有效市场理论同样适用于黄金期货市场。在有效的黄金期货市场当中，黄金期货投资者无法通过利用某一信息集合来形成买卖决策赚取超过正常水平的利润。从经济学意义上讲，就是指没有人能持续获得超额收益。有效市场是黄金期货市场成熟的标志，也是黄金期货市场建设和发展的目标。有效市场理论的经济学含义是：期货市场能够对连续的、不可预期的信息流做出迅速、合理的反应，期货价格曲线上的任一点的价格都最真实、最准确地反映了该期货在该时点的全部信息，每个期货的内在价值均通过其市场价格得到合理体现，市场各交易者的边际投资收益率趋于一致，投资者收益率与市场平均收益率之间只能存在较小的随机差，且其差异范围通常包含在交易费用之中。由此可见，有效市场体现了“竞争均衡”这一经济学中的理想状态。
三、我国黄金期货市场有效性的实证分析
1、数据的选取与处理与起步较早的铜、铝期货不同，上海黄金期货于2008年1月9日才正式上市，可供做实证分析的数据相对较少。本文采用文华财经软件提供的沪金指数的收盘价格作为上海黄金期货的收盘价格，主要原因是沪金指数反映的是黄金期货市场价格“重心”的变化趋势，是根据每个品种的持仓量和成交量权重，做出的反映整个市场走势的指数，并且更加客观与科学，具有良好的连续性。黄金现货数据采用上海黄金交易所Au（T＋D）延期交收业务每日收盘价。主要原因是其与上海黄金期货一样，交割成色均为99.95％的黄金，并且是国内目前交易量最大的黄金交易，其价格具有代表性，再者其的延期交割性可以与沪金指数完全匹配符合协整检验理论的要求，方便实证分析。时间跨度为2008年7月31日至2009年2月2日共128个交易数据。本文应用Eviews5.0软件对上述数据进行实证检验。
2、实证过程及结果分析
（1）游程检验结果及分析用“1”和“2”分别表示黄金期货价格的上涨P>0与下跌P<0，观察连续128天价格变化符号的序列，相同符号连续出现称作一个游程。此游程检验的目的是在显著性水平α=0.05的条件下检验零假设是否成立，零假设为H0：黄金期货价格涨跌是随机的，不存在明显的趋势性。检验结果如表1所示：
由检验结果可知，概率值P=0.651，大于给定的显著性水平α=0.05，所以接受零假设。因此，游程检验通过，表明黄金期货价格波动序列符合随机性假设，黄金期货价格涨跌不存在明显的趋势性。
（2）ADF检验结果单位根检验包括对原序列和差分序列的单位根检验，用以判断是几阶单整。零假设为H0：价格序列存在单位根，即序列不平稳。表2给出了黄金现货和黄金期货原序列单位根检验结果；表3给出了一阶差分序列单位根检验结果。
由检验结果可知，黄金期、现货价格原序列滞后零阶的ADF统计量均大于5%的显著性水平，所以接受零假设，原序列存在单位根，不平稳。对序列进行一阶差分后，滞后零阶的ADF统计量均小于5%的显著性水平，拒绝零假设，差分序列平稳。因此，两种商品的期现货价格均为一阶单整，满足协整的先决条件，可对其进行Johansen协整检验。
（3）Johansen协整检验结果及分析本文采用Johansen和Juselius建立的最大似然估计法来检验变量之间的协整关系。使用协整方法检验我国黄金期货市场有效性时，涉及现货价格PT和期货价格PF之间的协整关系。
如果PT和PF是同阶单整的，且两者的线性组合（给定合适的参数α，β），即：UT=PT-α-βPF是平稳的，则称序列PT和PF存在协整关系。PT和PF之间具有协整关系是有效市场假说的一个必要条件。因为有效市场假说要求PF是PT的无偏估计量，这意味着现货价格和期货价格有相同的走势。但是，两者之间仅仅存在协整关系还不能保证市场有效，市场有效还要求方程中的α=0、β=1；否则，即使两者的运动轨迹相近，PF还是不能成为PT的无偏估计。因此，市场有效性检验应该包含对协整关系的检验和对参数约束条件的检验。协整要求序列之间是同阶单整的，本文已经通过单位根检验证明黄金期货价格序列和现货价格序列都服从一阶单整。因此，我们再对其是否存在协整关系进行检验。
以检验水平为α=0.05判断，因为迹统计量有72.95>15.49，8.02>3.84；最大特征值统计量检验有64.93>14.26，8.02>3.84，所以拒绝原假设H0，得出结论为：沪金指数与Au（T＋D）价格序列存在协整关系。但是，显示约束参数β=-0.0325，α=1.666，不符合有效市场假说中的参数约束条件：α=0、β=1，因此认为黄金期货市场存在非有效因素。
四、结论上海黄金期货市场上的黄金期货价格涨跌不存在明显的趋势性；同时，上海黄金期货市场满足市场有效性的第一个条件，即与黄金现货市场可协整条件；因此，存在非常弱的证据表明该市场有效，但不满足重要的协整方程的无偏估计条件与协整向量约束条件，所以综合考虑，本文认为上海黄金市场是非有效的。
我国黄金期货市场非有效的主要原因可能是由于上海黄金期货成立时间不长，期初投机过度，并且其交易主要参考发展相对成熟的现货市场价格来进行的。所以，相关部门有必要采取一些措施来培育市场，健全市场，活跃市场，促进我国黄金市场的积极健康发展，使黄金期货市场在整个金融市场发展中起到应有的作用。【参考文献】
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黄金法则论文范文第5篇
黄金椭圆与黄金双曲线有很多奇妙的性质.本文约定所讨论的椭圆方程均为
，，它们的焦距为
.为突出两曲线间美妙的类比关系，我们要条件是
；（2）双曲线为黄金双曲线的充要条件是
2
=，椭圆为黄金椭圆.（2）类似可证，从略.
定理2 （1）椭圆为黄金椭圆的充要条件是
2）双曲条件是
.
=，椭圆为黄金椭圆.似可证，从略. F BC是正方形，四边形OA O
A作x轴的垂线交CB于点D，则四边
是黄金矩形(图1)；（2）
（2）类
定理3 （1）过黄金椭圆的右焦点
线交椭圆于点B，过点B作x轴的平行线交C，过右顶点则四边形形四
1 F作x轴的垂线交双曲线于点B，过点B作x轴的平行线交y轴于点C过右顶，点A作x轴的垂线交CB于点D，
bac
BFcOF aa
OF BC是
正方边形OADC是黄金(图2).证明 （）由定理2得
==OADC是黄金矩形.，故四边形
====，
故易知四边形OC为方形.为
bac
BFcOF aa
，
是黄
（1）设黄金椭圆的右顶点、上顶点与左焦点分别为∠=°；（2）设黄
金双曲线的右顶点、焦点分别为虚轴上端点与左A，与
证明 （1）如图3，黄金椭圆的右顶点、上顶点与左焦点分别为，与)，由定理2知，向量和
?
()
，，，所以
与（1）类似如图4所示，过椭圆>的中心O作一直径CD，弦PQ与CD平行，M，连接OM得椭圆的另一直径AB，我们称AB，CD为
共轭直径，同时称共轭弦.易证椭圆的任一条直径必平分其共轭弦.
共AB，CD的斜都存在时率，设点M，P的坐标为
P xynm++，由中点坐标公式知Q的坐标为
两式相减可
所以，若椭圆为黄金椭圆，则有
?，反之亦然.这个过程可以移植到黄金双曲
定理5 (1)若黄金椭圆的一对共轭直径存在斜
斜率之积等于离心率的相反数；（2）若黄
率，则其
金双曲线的一对共轭直径存在斜率，则其斜率之积等于离心率.
现在来证明
定理6 （1）过黄金椭圆上不与顶点重合的任一点
??；（2）过黄金双重合的任一点的切线的斜率为
?.
证明 （1）在等式两边对，由定理1知过黄金椭圆上不与顶点的切线斜率为
2222x求导，得
?.
定理7 （1）点是黄金椭圆上不与顶点重合的
P
任一点，点P在x轴上的射影为点M，椭交）点P
金双曲线上不与点重合的任一点，点P在x轴上的射影为点M，双曲线在点P处的法线交x轴于点N，则
证明 （1）如图5所示，设点的坐标为
.由定理6知椭圆在点的法线的斜率
，法线方程为
=.
（2）如图6所
定理6知双曲线的法在点P线的斜率
，法线方程为
