内控工作的建议及意见范文第1篇

关键词：调研方式；调研数据分析；人才培养方向定位

近年来，中职学校正在开展如火如荼的教学改革，每个学校、每个专业都希望建立适合本校实际情况的人才培养模式，为社会培养出合格的人才。但是，在人才培养改革中，需要大量的、多方的数据支撑，而这些数据和理论依据都来源于人才需求调研，中职学校如何开展人才需求调研，下面笔者将以数控加工专业人才需求调研为例，讲述如何开展人才需求调研。

一、确定专业的调研目的

在确定调研目的之前，要了解中职教育的现状，目前中职教育普遍存在两个脱节：理论课与技能课教学相脱节和技能课的教学内容与企业工作岗位内容相脱节，所以中职学校的教学改革目的是解决这两个问题，建立新的教学体系，

数控加工专业人才需求调研目的如下：

（1）开展行业调研，了解数控加工专业对应的行业发展现状与技术发展趋势、数控机床操作（数控车工、数控铣工、加工中心操作工等岗位人才需求量及素质要求。

（2）开展企业调研，了解企业对应的数控专业就业岗位分布及岗位能力要求、技能要求、工作要求。

（3）开展职业院校调研，了解兄弟职业院校在数控专业人才培养方向定位、培养层次定位与近年办学情况以及对职业内涵、职业岗位设置与专业建设的情况。

（4）开展对毕业生调研，了解数控专业毕业生对学校专业课程设置、教学实习设备设施配置、师资与教学水平。

二、确定专业的调研对象

从以下四个方面来选择调研对象：

（1）广西玉林高级技工学校（以下简称“我校”）2012、2013、2014届近三年数控专业的毕业生。

（2）广西玉柴机器集团有限公司等10余家企业的中层管理员、班组长、技师、技工师傅、技术总监等。

（3）数控加工专业对应的机械制造（与数控加工相关）行业、协会。

（4）广西机械高级技工学校等20所中高职院校。

三、确定专业的调研方式

（1）问卷调查。采用《企业调查问卷》《毕业生调查问卷》《职业院校调查问卷》，以企业概况、用人需求以及岗位职业能力要求等方面设置企业调查问卷内容；以学校课程、教学、实训条件、师资等内容设置毕业生调查问卷；以办学情况、专业设置、职业内涵、专业建设等内容设置职业院校调查问卷。

（2）现场访谈。与企业的中层管理员、班组长、技师、技工师傅、技术总监、毕业生等人员面对面座谈、交流。

（3）文献检索。文献检索中国机械工业联合会、机械工程学会等行业，了解数控加工专业对应的行业发展现状与技术发展趋势、人才需求数量。

四、实施调研

（1）2013年7、8、9月，调研广西玉柴机器集团有限公司等10余家企业，采用问卷调查、与企业专家面对面座谈的方法，实地考察了企业经营和生产状况，了解企业有关数控职业岗位设置情况及岗位的主要工作任务。

（2）2013年8、9、10月，分别对在广西、广东工作的部分毕业生跟踪调查，通过调查问卷，个别座谈，了解毕业生的就业情况以及课程设置、教学设施、教师教学能力，学校人才培养等方面的情况，共发出50张调查问卷，收回40张。

（3）2013年9、10月，对广西机械高级技工学校等10所院校进行调查，通过与教学管理部门、专业骨干教师进行交流，通过调查问卷，了解数控专业的办学规模、教学实施、内涵建设等情况，共发出10张调查问卷，收回10张。

（4）2013年8、9、10月通过网络调研中国机械工业联合会、机械工程学会等，了解数控职业发展趋势，数控职业规模。

五、调研数据分析

1.数控行业发展趋势与职业岗位需求分析

（1）2010到2013年，中国每年机床产量维持在20万台以上（见图 1），我国未来数控机床市场巨大，数控机床需求的快速增长带来数控职业岗位巨大需求。

（2）通过调研现示，中国机床的数控化率在不断攀升（见图 2）普通机床岗位需求下降，而数控机床岗位需求逐年增加。

（3）我国（初、中、高）级技术工人中，高级技工占5%，中级工占35%，初级工占60%。而发达国家技术工人中，高级工占35%、中级工占50%、初级工占15%。这表明，我们的中级技工在未来5至10年内仍会有大量的人才缺口。（见图 3）

（4）数控职业岗位与岗位能力分析。据教育部高教司对152家数控应用企业调查显示，目前在岗人员岗位一般分为：数控设备操作人员、数控编程工艺人员、数控机床维护维修人员等。 调查中，数控设备操作人员占70.13%，数控编程工艺人员占12.6%，数控机床维护维修人员占12.44%，其他4.83%。（见图 4）

（5）通过对广西玉柴曲轴厂、广西金创等企业的调研，发现提供数控设备操作人员岗位比例中，数控车工占的比例较大，其次是数控铣工、加工中心。（见图 5）

2.数控职业岗位能力数据分析

（1）在对员工通用能力的调查中，职业道德素养、专业技能、自主学习、团队合作与沟通、吃苦耐劳这四项认同度最高，占受访比例的80%以上。（见图 6）

（2）在对员工应具备的岗位技能能力调查中，数控机床操作能力、数控编程能力、识图能力认同度最高，占总认同度率的90%以上。（见图 7）

在“企业方对中职学生就业上岗时工作能力满意度”调查（见图 8）中，比较满意的占60%以上，仍有很大的提升空间。

（3）我们通过对广西玉柴曲轴厂、广州数控设备厂等10家企业进行调查研究，总结了这些企业对数控机床工岗位要求具体如下：①懂得数控机床操作系统，熟悉数控机床的性能和主要装置；②熟悉并了解各类金属材料的性能，识图、懂量具，根据产品图纸能编排程序、选择刀具进行生产；③具有一定的数控机床操作技能，并进行车床的日常维护与保养，能够操作常规检测仪器，能处理一般的产品质量和工艺问题以及常见的故障；④工作细致、认真、责任心强；⑤根据零件图所规定的工件形状和尺寸、材料、技术要求进行工艺程序的设计与计算（包括加工顺序、刀具与工件相对运动轨迹、距离和进给速度等），输入到数控机床的数控系统；⑥数控车床自动生产出产品后，使用测量检测仪器，对有精度误差的产品进行误差补偿；⑦排除数控车床的使用过程中的各种故障，进行日常的车床维护和保养；⑧能应用研究第三方软件，完成复杂零件造型，自动编排程序。

3.毕业生对学校数控专业建设调研数据分析

（1）在“毕业生对原有开设课程的重要度评价”中（见图 9），发现操作技能课程如：普车实习、数控车实习、数控铣实习、加工中心实习课程的认同度最高。

（2）从毕业生对就业满意度的评价看，满意的比例为12%，基本满意的为75%，不满意的比例为13%（见图10），显示毕业生对就业满意度的总体评价一般，表明满意度还有较大的提升空间。

（3）在毕业生就业成功的原因中（见图 11），受访者列举最多的原因是“有社会工作实践经验”“专业技能突出”“工作态度好”，因为企业对学生实践能力十分看重。受访者大多认为：由于中职毕业生绝大部分的就业方向为企业生产一线，因此需要有较强的动手操作能力，企业对学生此方面的素质要求迫切。

（4）在对教师需要提升的能力中，认为教师最需改进的是教学方法（见图 12）。受访者普遍认为理论课过于抽象，没有很好地结合实践环节，而专业技能过于简单，缺少丰富的内涵。理论知识、工艺知识、操作技能过硬，善于表达的一体化专业教师被认为最能满足现实需要。

毕业生认为在学校所培养的能力中，最重要的是人际沟通能力、社会工作能力、学习能力。（见图 13）

4.企业专家访谈分析

为了更深入了解和掌握调研企业和员工情况、发展规划、人才需求及对我专业人才培养现状的评价和建议，在发放企业问卷的基础上，我们邀请了调研企业的部分专家填写了企业专家问卷（访谈）表。在企业专家问卷（访谈）表中，专家访谈者可以不受企业问卷问题选项的限制，更深刻自由地发表意见，以完善和补充问卷的不足。受访专家认真负责填写了企业专家问卷（访

谈）表，畅所欲言，提出了许多宝贵的意见和建议，如，要有良好的职业素养、吃苦耐劳、扎实肯干、熟悉设备操作，设备保养，保值，检具正确使用等。

六、调研结论

（1）人才培养方向定位建议。通过对调研数据分析数控加工专业对应的行业企业发展现状与技术发展趋势，把握行业企业各层级用人情况及数量需求，理清数控加工专业匹配的职业内涵、职业岗位群与工作职责，比较同类职业院校数控加工专业培养方向定位、培养层次定位与近年办学规模等情况，结合我校数控加工专业多年的办学经验，本专业人才培养方向可定位为：数控加工专业的培养方向应以（需求岗位比例最多的）数控车削加工方向为核心，数控铣削加工和加工中心加工方向为辅。

培养层次需以（需求人才层次最多的）职业资格四级，为我校人才培养层次。数控部分岗位及能力要求见下数控岗位及能力要求表所示。

（2）对人才培养的建议。①企业认为学生在掌握数控专业基础能力和综合能力后，可以进入企业顶岗实习，按照循序渐进、由浅入深（简单到综合）的项目进行实习，更好更快地培养学生的综合能力。②企业建议密切开展校企之间的合作，使学校、学生和企业三方受益，学校应以就业为导向，以（模拟企业零件）生产为依托，建立以校内学习和校外顶岗实习相结合模式，采用“产教结合、顶岗实习”的人才培养计划，

达到人才培养质量的综合能力提升的目的。

（3）课程设置建议。当前技术、经济和社会正在进入一个以人为中心的信息时代，传统的课程结构单一、相关课程内容重叠，传统的实训课脱离学生经验和社会实际，专业理论与专业技能课程不能有效衔接。因此，必须对原有的课程进行重新设置，重新设置的课程应以工作任务为载体、以职业活动为核心、以学生为中心，让学生在“学中做，

做中学”，实现从学习者到工作者的角色转换。

（4）教学模式建议。传统教学模式虽有实训环节的教学，但仍偏重于学科理论体系的完整传授，理论和实践有所脱节，而教、学、做一体化教学模式，

有利于理论教学与实践教学的结合；有利于专业课程各教学环节的相互配合；有利于教师提高教学效率；有利于学生自主学习、快速掌握技能、快速成才；有利于学员毕业后快速胜任第一岗位工作，建议以人社部开展的一体化教学模式为核心，改进我校现有的教学模式。

（5）评价模式的建议。教学评价是促进中职教育管理、推动改革的重要手段。建议教学评价采用主体多元化 （学生、教师、学校、学生家长、企业、社会）及评价方法多元化，他评与自评相结合，定量和定性评价相结合，单项评价与综合评价相结合，阶段性评价与终结性评价相结合。

（6）师资的建议。社会需要大量的高技能人才，既懂理论又具有熟练的操作技能，能够将理论和实践融会贯通是对高技能人才的基本要求。学校应以一体化教师、专业骨干老师、学科带头人的培养为重点，建立一支适应一体化教师的师资团队。

（7）教学场所建设的建议。原有的教学场所功能单一，把理论知识的学习与技能的学习分别独立，不利于形成“学中做，做中学”学习方式。学校应建立一体的教学场所，建立以信息查询、理论课堂、技能课堂多功能一体化的教学场所。

七、结束语

内控工作的建议及意见范文第2篇

一、指导思想

以党的十精神为指导，严格执行中央关于作风建设“八项规定”和省、市、区“十项规定”，积极推进“作风效能提升工程”,以社会参与为基础、改进作风为核心、规范履职为重点、人民满意为标准，着力解决群众反映强烈的突出问题和影响经济发展环境的难点问题，不断取得政风行风建设的新成效，为财政事业科学健康发展提供有力保障。

二、参评对象

（一）各财政所，高新区财政局，局机关各科室，各直属事业单位。

（二）区财政系统的所有干部职工。

三、评议内容

对照区纠风办《2013年民主评议政风行风工作实施意见》，我局主要有四个部分的评议内容：1、改进工作作风，优化发展环境；2、密切联系群众，为民排忧解难；3、依法依规履职，规范权力运行；4、加强清正廉洁，强化队伍建设。根据局党组会议研究决定，我局将组织开展“四强化四提升”主题活动，以保障和推动财政系统政风行风评议工作的顺利开展。

一是强化作风教育，提升服务发展能力。积极开展作风效能教育，以勇于负责、敢于担当、狠抓落实的工作作风做好上级财政部门、区委区政府、财政局党组交办的重点工作，做到高点定位、目标量化、措施有力、节点明确、政令畅通、责任落实；在开展日常职能工作时，要严格执行首问负责、一次性告知、AB角工作、限时办结、公开承诺、失职追究等制度，确保各项目标任务保质保量按时落到实处。要认真落实机关精细化管理和基层财政建设年各项要求，做到工作项目化、项目责任化、措施精细化，努力提高办事效率和服务质量。

二是强化群众观念，提升解决问题能力。树立“想群众所想、帮群众所需、让群众满意”的工作理念，在接待群众来访时，要做到服务热情、用语文明、待人礼貌，认真落实“一次性”告知制度和“一站式”服务规定。在办理和答复“12345市民服务热线”、“999民生热线”、“公众监督栏目”等投诉、咨询及建议时，要履行服务承诺，做到“件件有回音、事事有结果”；在解决群众反映强烈的突出问题时，能够坚持以人为本、执政为民的观念，无办事拖拉、推诿扯皮、刁难群众、纪律散漫等现象。

三是强化权力制约，提升依法履职能力。遵守各项财经法律、法规、制度，做到“公开、公平、公正”，严格执行制度控制、程序控制、责任控制，确保财政资金运行规范、安全和高效；在行使财政各项权力时，特别是纳税贡献奖励发放、工程款拨付、政策兑现、资金分配、扶持项目申报、验收等环节上，无优亲厚友、不按规定办事、自由裁量权过大等情况；杜绝人为“压单”、设置“门槛”、“吃拿卡要报”、“庸懒散奢”、“中梗阻”等行为。

四是强化廉洁自律，提升防腐拒变能力。加强社会公德、职业道德、家庭美德、个人品德和诚信教育，树立正确的价值观、群众观、责任观，淡泊明志，心怀敬畏，胸怀坦荡；建立健全廉政风险防控机制，落实党风廉政建设责任制，争做为民、务实、清廉表率，做到“一岗双责”，时刻保持廉洁意识、法纪意识和自警意识，真正做到看好自家的门、管好自己的人、办好应办的事，确保干成事，干好事，不出事，严禁利用职权和职务上的便利为自己、亲属及身边工作人员谋取不正当利益。

四、工作举措

为确保民主评议政风行风工作取得实效，我局将积极开展系列主题实践活动，全力推进评议工作深入开展：

（一）以群众路线教育为主线，进一步增强为民理财意识

广大财政干部要深入开展以“为民、务实、清廉”为主要内容的党的群众路线教育实践活动，着力解决人民群众反映强烈的突出问题，着力整治庸懒散奢等不良风气。一要组织开展价值观、群众观、责任观“三观”主题教育活动，教育引导广大财政干部职工树立为民务实清廉为核心的财政价值理念，着力解决“为谁理财、怎样理财”问题，不断提高干部队伍综合素质，为财政事业不断跨越发展提供精神动力。二要学习和贯彻执行《》，坚决维护的权威性和严肃性。认真学习、严格遵守，是全体党员的庄严责任，更是广大财政干部的神圣使命，要树立无条件为人民服务的宗旨和信念，正确行使政府和人民赋予财政部门的各项行政权利，做到权为民所用，情为民所系，利为民所谋。三要不折不扣落实中央关于作风建设“八项规定”和省、市、区“十项规定”，率先垂范，身体力行，动作要快、行动要真，令行禁止，要从自身做起、从现在做起、从具体事项做起，认真执行各项规定，自觉接受监督。

（二）以“五走进五服务”为载体，进一步转变作风提升效能

今年要放大“五走进五服务”主题实践活动效益。在去年局机关开展“五走进五服务”（走进部门，服务机关高效运转；走进企业，服务产业转型升级；走进乡镇，服务地方经济发展；走进村居，服务基层和谐稳定；走进群众，服务百姓生产生活）活动的基础上，今年要把这一活动扩大到基层财政所、高新区财政局，各单位要改进调查研究，经常深入基层、深入部门、深入一线。一要了解企业在转型发展中的所需所急；二要了解乡镇在经济发展、财政管理、政策落实等方面遇到的瓶颈与难点；三要了解机关事业单位在部门预算编制和执行、国库集中支付、非税收入征缴、专项资金管理等方面的意见和建议；四要了解村居在基础设施建设、环境整治、农业发展、农民增收等方面存在的热点、难点问题；五要了解群众关心的教育、医疗、养老、就业等民生问题。各单位开展“五走进五服务”活动不得少于10家，要认真填写《区财政系统“五走进五服务”活动调查表》（附件4）连同汇总材料于8月20日前报一份局监察室，同时对这些“上门求谏”到的问题、意见和建议，各单位要认真梳理，只要合理合法合规的，在职权范围内能解决的要落实专人迅速予以解决，不属职权范围内的要及时与有关部门沟通联系，说明原因及时反馈，尽可能让服务单位理解和满意，努力在系统上下形成“在一线听呼声、找问题，在一线解难题、办实事，在一线转作风、提效能”的良好局面，切实推进财政系统政风行风建设，为企业和基层提供优质高效的职能服务。

（三）以“基层财政建设年”为重点，进一步提升财政管理水平

今年将全面开展“基层财政建设年”活动，努力提升基层财政管财理财能力，进一步激发服务地方经济社会发展的活力。一是加强干部队伍建设，切实转变工作作风。通过加强思想道德教育，强化素质培训，开展政风行风评议，切实转变工作作风。二是加强业务能力建设，努力规范理财行为。通过建立工作标准、规范运行模式、健全管理制度、完善考核机制，进一步提升科学化精细化理财能力。三是加强服务环境建设，强化监督硬化管理。通过营造财政法制环境，完善内部控制制度，建立财政信息管理系统，打造财政阳光政务环境，进一步提高依法行政依法理财水平。

（四）以廉政风险防控为抓手，进一步规范干部从政行为

今年将大力推进“廉政风险防控规范化建设”工作，有效遏制职务犯罪易发的势头。各单位要把此项工作摆在重要位置，坚持“一岗双责”，使实招、下狠劲、盯源头、抓根本，确保此项活动顺利开展。一要认真做好风险点分析排查工作。各单位负责人是本单位人员风险点排查工作的第一责任人，要动员每个财政干部职工认真查找本单位、本岗位存在的易发、多发职务犯罪的风险点，认真查找本单位权力运行的薄弱环节，特别在纳税贡献奖励发放、工程款拨付、政策兑现、资金分配、扶持项目申报、验收等环节上，易发生违规违纪问题的薄弱点、风险点，确保查控专项工作起好步、开好头。二要认真做好风险点自查整改工作。各单位要根据排查的不同情况，制定落实有效的防范措施，切实抓好自纠整改。开展权力风险点排查和检查活动每年不少于两次，风险点防控要层层落实责任制。要按照事前提醒、事中防范、事后矫正、全程预警的要求，建立完善内外结合的监督防线，共同筑牢预防职务犯罪的“防护墙”。三要建立和完善风险点防控长效管理机制。制定内部管理防控制度，完善内部监察监督硬性举措。要加强风险点防控常态化检查，局监察室要加强组织协调，做好经常性监督、检查、整改工作。要将防控工作开展情况纳入年度效能考核考评内容，确保防控工作落到实处、取得实效。

五、评议步骤

（一）宣传动员阶段（4月10日前）

1、制定评议工作实施方案。根据区纠风办实施意见，制定《2013年区财政局民主评议政风行风工作实施方案》。

2、建立评议工作组织机制。成立局领导为组长、副组长，各科室主要负责人为成员的政风行风建设评议领导组，下设工作小组，分管领导为组长，监察室主任为副组长，相关科室同志为成员，由监察室牵头具体实施评议工作。

3、召开动员部署会议。召开评议工作部署动员会议，传达区政风行风建设评议有关文件会议精神，明确具体评议要求，统一思想，提高认识，确保评议工作有序开展。

4、公示《区财政局民主评议政风行风承诺》，聘请财政系统政风行风监督员。

（二）自查自纠阶段（4月11日-5月20日）

广泛征求社会各界的意见和建议，对照评议内容，查找存在的不足和问题，认真开展自查自纠，提出加强政风行风建设的措施，确保整改措施真正落实到位。

（三）巩固提高阶段（5月21日-10月30日）

不定期组织行风监督员开展明察暗访和电话调查活动，各单位提供10个管理和服务对象有效电话号码，填写登记表（附件2），于5月25日前报局监察室。局监察室要对暗访情况进行通报，切实加大对政风行风工作中存在问题的曝光力度。同时，组织召开政风行风建设情况汇报会，邀请部分服务对象和行风监督员对活动开展情况提出建议和意见。参加全区集中评议，主动接受监督，对收集的意见及建议进行梳理、汇总，并逐项整改和及时反馈。

（四）总结考核阶段（11月1日-12月31日）

各单位要对民主评议政风行风工作进行总结，并于11月10日前报送局监察室。局监察室要对全系统民主评议政风行风工作进行总结，并于2012年11月20日前报区纠风办。

六、工作要求

一要提高思想认识。开展民主评议政风行风工作，是加强财政系统政风行风建设，树立财政部门良好形象的重要举措，系统全体干部职工在思想上要高度重视，在行动上要步调一致，自觉接受评议监督，切实转变作风提升效能，各单位主要负责人要精心组织，规定动作必须到位，创新工作要有特色，带头做好各阶段评议工作。

内控工作的建议及意见范文第3篇

一、学习实践科学发展观活动开展情况

我们按照区卫生局深入学习实践科学发展观活动统一部署，疾控中心将学习实践活动分为四个阶段。

（一）成立领导小组，营造学习氛围。

我们在前期准备和学习调研阶段,迅速成立由书记和主任为组长的学习实践活动领导小组，并结合本单位的实践制定《××区疾控中心开展学习实践科学发展观活动实施方案》。同时召开动员部署会议，对党员干部进行思想发动。会后，领导小组利用内网大力宣传，及时编发活动简报，营造了深入学习实践科学发展观活动的良好氛围。

（二）采用多种形式，开展学习活动。

在学习调研阶段，我们组织全体党员、干部职工以多种形式开展学习活动：集中学习与分散学习相结合、集体学习与个人自学相结合、集体讨论与个人交流相结合，先后学习了党的十七大和十七届三中全会精神、全国“两会”精神；纪念十一届三中全会召开30周年大会精神；中常委学习实践科学发展观活动专题民主生活情况的报告；《××市委关于深入学习科学发展观，开展弘扬奥运精神、加强领导干部作风建设年活动的通知》以及有关深入学习实践科学发展观辅导资料等。通过学习，广大职工落实科学发展观的自觉性、坚定性明显增强，解决问题的能力明显提高。

全体党员根据学习科学发展观的实践活动，结合各自的工作岗位就如何发挥先锋模范作用、提供科学服务水平上交了心得体会，班子成员结合分管工作，对中心内进行深入调研，撰写了调研报告。

（三）全面分析排查，整改提高。

我们找准了存在的突出问题，查清了问题根源，提出了思路对策，形成了分析报告，具体做法是：

一是广泛征求群众意见集民智。中心领导亲自到主管科室进行调研，指导开展活动，同时征求意见，针对中心发展中的某些薄弱环节，通过采取召开中层以上干部、党员、工会小组长等不同层面的党员群众代表座谈会，广泛征求对疾控中心科学发展的意见和建议。征集到的意见建议10余条，整理后共五个方面:

1、突发公共卫生事件应急处理能力建设还不适应形势的发展，技术水平和技术含量有待进一步的强化；

2、现有的技术力量、技术水平与所担负的任务和疾控中心所处的位置不相适应，缺乏学科带头人；

3、加强干部队伍建设、提高干部队伍的素质，特别是对年轻技术干部的培养关系到事业发展方向的大问题；

4、服务态度、服务质量有待进一步提高，群众对服务态度不满意的投诉还时有发生，服务质量满足于现状，缺乏创新精神；

5、加强思想作风培养，克服浮躁作风。工作满足于表面，甚至未干先喊，不踏实，特别是加强领导干部作风建设，经常深入科室调查研究，扎扎实实解决问题。

二是理清思路制订措施。针对意见建议情况，我们疾控中心领导班子极为重视，多次召开座谈会、民主生活会和专题民主生活会进行了认真的分析和研究。同时领导班子形成《疾控中心学习实践科学发展观活动分析检查报告》，并通过座谈会、书面评议等方式组织群众对分析检查报告进行了评议，满意率达100%。在整改落实阶段，中心对照查摆出来的突出问题和需要完善的制度，制定了《××区疾病预防控制中心深入学习实践科学发展观活动整改落实阶段工作方案》，做到“四明确一承诺”，即明确整改落实项目、明确整改落实的目标和时限要求，明确整改落实的具体措施，明确分管领导、分管部门的责任；整改落实方案在一定范围内公布，公开承诺。坚持边学边查边改，多为群众和服务对象办看得见、摸得着的实事。对有些一时解决不了的问题向群众说明情况，积极创造条件加以解决。从促进医疗卫生事业科学发展的实际需要出发，结合岗位设置工作的开展，加强党建和干部队伍建设。按照科学发展的要求，对现有的规章制度和各项卫生保障方案进一步加以完善，逐步形成保障和促进医疗卫生事业科学发展的制度体系。

二、学习实践科学发展观活动主要做法

我们坚持领导班子和党员领导干部带头，组织广大党员全程参加学习实践活动。

一是全面动员，有效部署。为深入贯彻学习科学发展活动，使活动见实效，使百姓得实惠，成立了以党支部书记、中心主任为组长的学习活动领导小组和工作机构，明确领导职责及具体分工，为活动的顺利开展做好组织保障。

二是结合实际，深入研讨。党支部要求党员在科学发展观的指导下，认真总结回顾疾病控制体系建设中存在的问题，发动全体干部分析查找原因、提出解决办法。具体问题包括：

(1)您对中心加强干部队伍建设，提高干部队伍素质有何意见和建议？

(2)您对中心加强干部队伍建设，提高干部队伍素质有何意见和建议？

(3)您对中心加强重点学科建设和人才队伍建设，提高卫生防病水平方面有何意见和建议？

(4)您对中心开展各项卫生防病工作，保障公共卫生安全方面有何意见和建议？

(5)其他方面的意见和建议：

三是求真务实，达成共识。我们根据区卫生局学习实践科学发展观活动的具体要求，疾控中心领导班子在分析调查阶段召开了专题民主生活会。通过召开会议，班子成员对疾控中心今后发展问题达成共识。

三、学习实践科学发展观活动初步成效

我们在学习实践科学发展观活动中，通过自下而上，自上而下的反复讨论调研分析认为：在区委、区政府和卫生局党委的领导下，疾控中心全体党员、干部坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，不断解放思想，锐意进取，开拓创新，卫生防病工作取得了可喜的成绩。单位的凝聚力不断得到加强，特别是在四川汶川发生特大地震灾害中，积极参与抗震救灾和援建工作，发挥了不可替代的作用；人才的培养和人才储备提高了较大的力度，中层以上的领导岗位发生了较大的改变，一批年轻骨干先后走上领导岗位；文化知识的构成也有了新的飞跃；技术服务水平不断得到提高，特别是在手足口、人感染高致病性禽流感、甲型h1n1流感等传染病的防控中成效显著；尤其是面对甲型h1n1流感疫情，我们承担了全区范围内的疫情监测、可疑传染源追踪、流行病学调查、排查与实施集中医学观察、实验室检验等，艰巨、危险又极其重要的工作，全体干部、党员、职工以高度的政治意识、大局意识和责任意识，充分发挥了干部的骨干带头作用、党支部的战斗堡垒作用和党员的先锋模范作用，把防控甲型h1n1流感工作作为学习实践科学发展观的一次成果检验，沉着应对、及时处置疫情、全面开展健康宣传，维护了社会稳定，真正做到了学习工作两不误。在这次甲流感防控90天的时间里，高强度的工作每天都在延续，没有人能算得出他们加了多少班，大家只知道全体疫情小分队人员总会第一时间出现在现场，只知道劳动节、端午节、七一节，他们都在一线度过,特别是在高温酷暑、桑拿天的情况下，他们穿着隔离衣、长统靴；戴着帽子、口罩，每一次流调、消毒回来，全身都湿透了，长统靴里倒出的都是汗水，但他们为了百姓的安危；为了社会的稳定，毫无怨言，疫情就是命令，就是责任，在疫情面前他们要说的只有四个字：迅速行动。

截止于8月xx日8时，全区累计报告甲型h1n1流感确诊病例x例,均已痊愈出院；

调查、管理甲型h1n1流感病例密切接触者××人，累计居家医学观察××人，累计解除××人，累计转院x人，累计集中医学观察x人，累计解除x人；调查、管理排查病例及其他人员××人；累计监测反馈入境人员××人，累积结束××人；重点人员健康监测××人，累积结束××人；累计筛查甲型h1n1流感病毒样本××件，病毒核酸检测阳性xx件；流感样病例主动监测，累计监测××人。

在奥运保障的实践中，我们创建了符合自身实际的卫生服务保障体系，突发公共卫生事件应急处理能力建设不断得到提升；xx个突发公共卫生事件应急处理预案、x个防控保障方案、x个公共卫生工作方案、x个管理办法不断得到完善和充实；规范了卫生信息收集、报送模式，检测检验在工作量不断增加的情况下积极开展新项目，为突发公共卫生事件的早期预警和决策防控提供科学依据奠定了基础。

四、巩固和扩大活动成果的努力方向以及主要措施

我们在贯彻落实科学发展观的过程中，全中心上下达成共识，一致认为意见和建议对卫生事业的发展很有益处，必须给予足够的重视，逐步加以解决和完善。但要想取得实际效果必须采取综合性的措施和长效机制，否则就会头痛医头、脚痛医脚，治标不治本。即做到以下几点：理清思路、结合实际、统筹协调、贯穿始终。

理清思路就是根据疾病预防控制中心的职责任务、所处的位置和形势的发展，对确定中心工作和工作重点有个明确的思路，没有重点就没有方向，围绕中心和重点工作科学规划，合理安排。当前的重点工作就是对甲型h1n1流感的防控，也就是围绕防控工作加强突发公共卫生事件的预警和应急处理能力建设。要充分发挥现有技术骨干的作用和采取请进来，走出去的办法对技术人员进行强化培训，短期内应有一个明显的提高，使疾控中心的技术水平与服务质量以及所担负的任务和所处的位置相适应，真正起到辖区内的龙头单位。

结合实际就是结合疾控中心的具体特点和具体情况，不等、不靠，立足现有的技术力量整合专家组（或顾问组），有意培养学科带头人，特别是对年轻技术骨干的培养，并充分发挥他们的作用，为疾控事业的可持续发展提供人才。

统筹协调就是正确处理中心工作和重点工作与日常工作以及当前工作的关系。以日常工作为基础，以当前工作为保障，以中心工作为目标。做到有主有次才能有条不稳，保持事业可持续发展。

贯彻始终就是要把解决影响事业科学发展的突出问题贯穿于学习实践活动的全过程。结合“承诺活动”和制度建设加强纪律约束，强化执行力，克服浮躁作风，提高服务质量。结合岗位设置和岗位聘任进行优化组合，择优聘任，竞聘上岗，以保障思想作风、劳动纪律、服务态度、服务质量等综合素质的提高。

内控工作的建议及意见范文第4篇

[关键词]审计；经济责任审计；质量控制

[中图分类号]F239．47[文献标识码]A [文章编号]1673－291X（2006）04－0084－03

随着经济体制改革的逐步深入，社会主义市场经济及对外开放的逐步发展，市场环境面临着巨大变化，对审计工作提出了新的要求，其中经济责任审计就是新环境下的一项新工作。

任期经济责任审计质量控制是审计机关或审计人员运用科学的组织手段和技术方法，根据审计质量标准或一定的规定要求标准，对被审计人和审计项目的立项、实施、结果、报告等进行组织、指导、监督和检查的活动，是审计机关和审计人员对自身审计操作全过程、全要素和全员质量控制的自律行为。其目的是促进任期经济责任审计的各项活动达到规定的审计质量标准和要求，从而保证审计工作效率和审计效果。

一、任期经济责任审计质量控制的主体和客体

任期经济责任审计质量控制的主体是审计机关或被委托的审计组织。在审计过程中的质量控制主体就是审计组织及其所在单位。在任期经济责任审计完成后的质量控制主体是审计机构、审计管理部门和上级审计机关。任期经济责任审计质量控制主体是一个整体，但其内部结构具有层次性，其控制职责是与责任相联系的，不能相互替代。

任期经济责任审计质量控制的客体是审计机关和审计人员进行审计质量控制的对象，即经济责任审计的全过程，包括审计计划与方案的编制、审计实施以及提出审计报告、出具审计意见书和做出审计决定各个环节各个方面的审计活动。审计质量控制主要有三点基本要求，一是审计质量控制的对象是在审计组织内部；二是审计质量控制的对象贯穿于实施审计的全过程及审计组织管理活动的各个方面；三是审计质量控制的重点在于可控因素，对于直接审计作业活动之外的影响因素，则可以通过协调工作予以间接控制。

二、任期经济责任审计质量控制的依据

任期经济责任审计质量控制的主要依据是审计质量标准。审计质量标准是适应审计质量控制需要而制定的一种质量标准，它既不同于审计标准，也不是审计法规，而是一种借以考核和衡量审计自身工作质量水平的管理体系。从另一角度讲，审计质量控制标准也是监督管理审计工作和审计人员的规范性、遵纪守法、履行职责和审计活动等行为的约束机制。

三、任期经济责任审计质量控制的评价标准

任期经济责任审计既是特指对象审计，又是建立在常规性审计基础之上的，即首先对被审计人员所在机关或单位的财政收支、财务收支及有关经济活动事项进行真实性、合法性和效益性审计。在此基础上，界定被审计人应当负有的主管责任和直接责任，并进行公正评价。对党政机关领导干部和企事业单位领导人员经济责任的评价，不能带有随意性，更不能有感彩，而是有一系列评价标准，审计机关和审计人员都必须依据审计标准对被审计人进行客观公正评价。根据有关法律规定和实际运用情况归类，任期经济责任审计质量评价标准主要包括以下三方面：

1．法律性标准

包括《审计法》及中共中央办公厅、国务院办公厅的《县级以下党政领导干部任期经济责任审计暂行规定》和《国有企业及国有控股企业领导人员任期经济责任审计暂行规定》等。

2．规范性标准

1996年底，国家审计署制定的38个审计规范是规章性审计规范，是审计规范体系中最具体、最具操作性的审计行为规则。中共中央办公厅、国务院办公厅的《县级以下党政领导干部任期经济责任审计暂行规定实施细则》和《国有企业及国有控股企业领导人员任期经济责任审计暂行规定实施细则》是全国性实施任期经济责任审计的行为规则。这些法规、规范构成了审计质量规范标准体系。

3．指令或委托要求标准

委托机关或部门对任期经济责任审计提出的要求，也是审计机关和审计人员实施审计的标准，同时，将是直接受到检验的要求标准，即是否实现或满足了委托部门的要求。因此，审计机关和审计人员在实施任期经济责任审计过程中，除了依据法律性标准和规范性标准进行审计和评价离任人的经济责任外，还必须根据指令或委托要求实施审计。

在这里需要指出的是，这些评价标准既是衡量审计质量的重要尺度，同时，也是审计机关和审计人员评价个人经济责任的手段或工具。

四、任期经济责任审计质量控制的具体内容

审计质量包括微观质量和宏观质量两个方面，审计质量控制也包括微观质量控制和宏观质量控制两个方面，其中微观质量控制处于主导地位，但也不能忽视宏观质量控制。

微观质量控制亦即审计项目的质量控制，应重点从以下几个方面着手：

1．审计项目计划质量控制

任期经济责任审计与其他审计相比，具有临时性强、项目集中、涉及面广和工作量大的特点。因此，强化任期经济责任审计的计划控制尤为重要，任期经济责任审计工作涉及到审计机关内部审计力量的组织协调和外部有关部门的关系协调，客观上要求在编制审计计划之前做大量工作，才能保证审计工作顺利进行，保证审计质量。首先，要建立与有关部门稳定的协调关系；其次，要积极做好任期经济责任审计与其所在单位常规审计的结合工作，科学处理好任期经济责任审计计划与上级下达的审计计划的关系；最后，要合理调配审计专业人员。

2．审计准备质量控制

审计准备质量控制对提高审计质量有保障作用，可以保证审计实施有的放矢。审计准备质量控制主要包括3个方面：（1）了解审计对象的基本情况，包括所在单位、所任职务、任职时间、单位财务状况、主要经济活动、下属单位、委托部门的意见等；（2）搜集与审计事项有关的财经法律、法规和政策，在此基础上编制审计实施方案，并由主管领导审查批准后实施；（3）按规定下达审计通知书，并要求审计对象所在单位进行财产清查，并准备工作总结。

3．审计实施质量控制

审计实施包括进驻审计对象所在单位、进行货币资金清查、评价内部控制制度、审计具体实施、收集提取审计证据等内容。实施质量控制是审计项目质量控制的关键，没有高质量的审计实施，就谈不到审计工作质量。审计实施质量控制要求审计人员按照拟定的审计目标认真负责，深入细致地对待审计实施过程的每一个环节，证实或否定审计假设：（1）针对审计对象所在单位情况确定审计实施方法。如果审计对象所在单位规模较小，经济活动单一或内部控制制度符合性很差，可采取详查法，反之则应采取抽查法。在采取抽查法进行审计时如果发现较多问题，要适当扩大抽查规模，以降低审计风险；（2）进行必要的延伸审计和调查。在任期经济责任审计中，仅局限于审计对象所在单位，有很多问题不能充分揭示，需要对所属单位进行延伸审计，对有关单位进行调查，以保证审计证据的充分性；（3）审计组对审计证据和审计工作底稿严格把关，保证审计证据的客观性、相关性；（4）对审计实施过程遇到的重大问题及时向审计机关请示汇报。

4．审计报告质量控制

审计报告是审计实施情况及成果的反映，是出具审计意见、做出审计决定的基础，也是编制审计意见书的重要依据。关于审计报告质量控制主要包括以下三个方面：（1）审计报告的内容应当完整，包括审计的依据内容、范围、方式、时间、审计对象所在单位的情况，实施审计的有关情况，审计评价意见，审计实施中发现的有关问题的定性、处理、处罚建议及其依据，有关经济指标的完成情况，审计对象应负的经济责任等；（2）审计报告初稿应及时征求审计对象的意见。审计对象对审计报告有异议的，审计组应当进一步核实、研究，如有必要应修改审计报告；（3）审计报告所列审计对象所在单位违反国家规定的财政、财务收支行为事实要清楚，有关经济指标真实，定性要准确，处理、处罚建议适当，所依据法规使用准确。

5．审计终结质量控制

审计终结质量控制主要包括对出具的审计意见书、做出的审计决定的质量控制。审计意见书和审计决定是审计成果的最终体现，是具有法律效力的审计文书。（1）审计意见书的内容应当完整。具体包括审计的依据、范围、内容、方式和时间，对审计事项的评价意见和评价依据，责令被审计单位自行纠正的事项，改进被审计单位财政收支、财务收支管理和提高效益的意见和建议；（2）审计评价应当客观公正，证据充分。审计评价应以审计报告所列事实为基础，就确认的事实予以公正评价，不空发议论。对效益性进行评价，应当选择具有可比性的有关指标作为参照物，如预期计划、历史同期水平、同行业先进水平、有关部门的考核指标等。对审计对象应承担的经济责任应确切表示意见；（3）审计建议切实可行，提出的审计建议应有较强的针对性和可操作性；（4）审计决定的内容应当完整。具体包括审计的依据、范围、内容、方式和时间，违反国家规定的财政收支、财务收支的行为，定性、处理、处罚规定及其依据，处理、处罚决定执行的期限和要求，依法申请复议的期限和复议机关；（5）审计处理、处罚的事实清楚，定性准确，依据法规正确，处罚轻重适度；（6）审计机关认为应当由有关主管机关处理、处罚的，应及时做出审计建议书，向有关机关提出处理、处罚建议。

总之，任期经济责任审计质量控制属于审计组织质量控制体系的重要组成部分，凡是在一般财政收支或财务收支审计中采用的审计质量控制政策和程序都可以应用于经济责任审计质量控制中。因此，开展经济责任审计质量控制可以确保经济责任审计中的行为规范得到遵守和落实；可以确保审计质量，降低审计风险；可以为党和人民及各级政府选拔任免、提拔晋升领导干部提供重要参考依据，也可以对被审计领导干部做出客观公正的审计评价结论；同时，可以提高审计组织的社会地位和权威性，减少审计组织损失。

[参考文献]

[1] 杜洪斌．经济责任审计质量事中控制方法[J]．中国测试技术，2003，（6）．

[2] 周同战．经济责任审计要科学规划提高质量[J]．中国审计，2004，（13）．

内控工作的建议及意见范文第5篇

笔者所处的是一家在国内外拥有众多分支机构的物流公司，设有专门的内部审计组织。组建内部审计机构以来，对于公司的管理起到一定的制约、防护、鉴证、促进、建设性和参谋作用，内部审计已成为企业管理的重要组成部分，对企业深化改革，为企业的发展壮大起到了积极作用。对于如何做好物流行业的内部审计，有效地发挥内部审计的作用，防范业务上的风险，笔者认为必须做好以下几点：

（一）、建立、健全内控制度，争取领导的重视，为顺利进行内部审计创造条件。由于物流具有明显业务优先的特点，因此，很多物流公司明显偏向业务，以业务的开拓为重心，对风险和内控重视不够。因此，必须采取切实措施，建立健全各项内控制度，并且狠抓落实，规范操作行为，为内部审计提供制度上的参照依据和保证。特别是要争取领导对审计工作的支持，使领导人员牢固树立“业务创新，内控优先”的经营理念和风险防范意识，加强对全体员工的风险意识、法治意识和责任意识教育。尽量让单位领导做到三点：1、要创造良好的审计环境，为内审作坚强后盾；2、要充分利用审计成果，督促整改落实，维护内审的权威性和独立性；3、要加强内审队伍建设，把思想品质好，业务能力强，责任意识强的优秀人才充实到内审中来。

（二）内审部门要勇于挑起业务中的风险防范重担。由于业务部门会偏重于业务的发展，对风险的防范往往会有抵触心理，且不重视风险的防范，内审部门在风险防范工作中要敢挑重担，处理好与各单位、各部门的关系，争取有关各方的理解、支持和配合。在平时加强宣传，在工作中注重沟通技巧，加强自身的“服务意识”，充分让被审单位感受到内审工作重点不是在查错整人，而是在协助被审单位更好地进行内部控制，防范未来的风险，在审计过程中多提可行性建议，让被审单位人员卸下心防，主动积极配合内审工作，这样内审工作才能事半功倍，逐步培养业务部门对内部审计的信赖感。

（三）把握审计重点，强化对物流业务中风险关键点的检查。审计要改变那种查查帐、检查发票是否符合规定、审批手续是否齐全等传统的财务收支审计，而应紧紧围绕企业经济运行中的重点、难点和管理控制的风险点，从实践中帮助与促进被审计单位经营管理，树立起审计部门寓服务于监督的新形象，增加各被审计单位的认同度、认知度，才能最大限度地体现审计的价值。对各风险点要检查有无各项控制制度；制度的实行情况如何；制度是否合理，有无需要完善的地方，并提出改进意见和建议。如对应收账款的审计可以检查。

（四）建立物流业务的内控评审制度。内审部门要针对物流业务建立一套科学、完整的内控考核指标体系，对的各环节、各项目进行合理量化，确定不同的分值，从而做出准确、科学的风险级次评估，以此划分业务的风险等级。如在评价合作客户时，可设定以下指标进行等级评定：1、营收、利润贡献情况；2、合作业务量情况；3、费用的确认情况；4、付款的及时与否；5、业务合作潜力、客户的忠诚度；6、客户经营规模、实力等。通过对客户的评定，将客户进行分类管理、分别对待，针对VIP客户提供优质的服务，对等级差的客户坚决不与业务合作，宁缺勿滥。对于选择合作的客户，根据信用等级情况给予一定的代垫额度，超过已定额度的，要坚决采取有效措施，确保降低业务风险。当然客户等级是动态的，要定期根据客户的实际情况，及时调度客户信用等级，真正起到防范风险的目的。?