内控工作意见范文第1篇

一、指导思想

全面贯彻落实科学发展观，以维护城市整体利益和实现人民群众根本利益为准则，不断加强规划建设管理工作，强化城市规划的集中统一领导，坚持高起点规划、高标准实施、高效能管理，为城市建设提供有力的保障。

二、城市规划区的范围

按照《市城市总体规划（2010～2030）》，市城市规划区的范围为市域行政管辖范围，总面积1264平方公里。

三、工作意见

（一）强化规划的指导作用，提高规划编制和管理水平

1．坚持规划先导，科学编制

城市规划作为城市发展的重要依据，应符合社会经济发展的客观规律和城市长远利益，要以城市总体规划为总纲，专业专项规划为支撑，控制性详规为抓手，城市设计、规划研究等为补充，构建完善的城市规划体系。各类规划编制过程中要充分对接国家、省市层面各类上位规划，并加强同土地利用、产业发展、基础设施、生态保护和城乡一体化规划的融合对接，做到统一规划、统筹协调。要充分考虑规划实施的可操作性，对规划实施效果定期评估，增强规划的前瞻性、有效性和合理性。

控制性详细规划作为项目实施的重要依据和落脚点，各地要高度重视，在完成总体规划编制的基础上结合全市14项专业专项规划，尽快启动修编建设用地范围内控制性详细规划的修编及完善工作，加强对本区域内规划建设行为的管理指导。

2．严肃规划审批，加强管理

（1）加强城市规划的控制和集中统一管理。在城市规划区内，各项用地和建设必须符合城市规划，并严格履行规划审批程序，包括市政管线、城镇道路、水利防洪等设施建设，市规划局对城市规划区内建设项目实行统一规划管理。经济技术开发区范围内，仍按常政办发〔2004〕18号《关于转发江苏省经济开发区、市规划局〈市沿江地区规划管理实施暂行办法〉的通知》中相关要求，由市政府授权经济技术开发区管委会进行规划管理。市域内零星工业项目，各地要结合城市（镇）总体规划、村庄布点规划、产业发展规划进行专题规划，逐步实现向工业区集中，在专题规划未批准之前，暂停新建、改扩建的审批。在城市建设过程中，为进一步提高土地利用水平，明确城市规划区内新建公共建筑（如学校、医院等）容积率原则不得小于1.0；要进一步提升城市公共服务水平，在城市开发过程中应统筹考虑教育、医疗、文体、社区管理、物业管理、公共开放空间等公建配套设施，在土地出让时应同步考虑建设；要进一步优化城市界面，严格控制商住混合式建筑形态，特别是沿城市（集镇）主次干道，原则上不再批准设置直接对外开门的单开间式店铺，商业建筑以内街式、内廊式设置。

（2）加强违法建设管理。建立市、镇、管理区（街道办）、社区（村）四级防违控违网络，通过社区（村）网格化管理与数字化管理相结合的方式，建立防违控违拆违新机制，切实做到第一时间发现、第一时间处置。建立和完善违法建设信息共享数据管理平台，推进部门和属地政府协同治理，依法停止办理与违法建设相关的许可、登记、变更等手续，对于存在违法建设的房产一律不予交易、一律不予工商登记注册，严肃查处公职人员和单位集体违建，切实管好源头。

（二）强化规划的工作理念，提高城市规划认识

各地、各职能部门要不断增强规划意识，建立健全科学规范的规划决策、执行、监督体系，牢固树立和维护规划的严肃性，要长远谋划，系统研究，全面布局，严禁任何单位、任何个人以任何理由干预、擅自更改规划。要严格服从规划管理，共同维护规划的权威性与严肃性，土地出让后应按规划设计条件规定进行设计和建设，原则不得变更，对于确需变更且符合变更条件的项目，应按苏府〔2009〕190号《关于加强经营性建设用地容积率调整和用地性质变更规划管理意见的通知》中相关内容履行变更手续。

内控工作意见范文第2篇

一是做好了转帐结算的收付工作。我部是全联社结算的唯一通道，为了确保畅通，在人员安排、岗位职责、各项工作举措上都进行了细化，特别是继大额支付系统后又开通小额支付系统，不论对内或对外，结算工作有序开展，没有因撤销大同城系统而带来负面影响。

二是做好了现金结算收付工作。现金收付工作在信用社是一大项，进出额大，头寸调度频繁，残损币量多。尤其是规范经营以来，存款大幅下滑因素，此项工作得到了我部的高度重视，确保了资金头寸充足，整点及时，库存控制在限额之内。

三是在准备金管理、资金调剂、职工住房贷款、股金管理、头寸箱出入库管理、存款竞赛活动及联社交办的中心工作……等等。每项内容层次清楚、措施得力、方法得当、效果明显。

四是加强了内控管理，严格“三防一保”工作。内控及“三防一保”是有效防范案件发生的主要措施，在联社相关规定的基础上自已制定了符合实际的，切实可行的操作办法，定期召开晨会，通过工作讲评，案例讨论，交流思想，实时监督，并要求员工加强学习，查找自身业务操作及安全防范中的漏洞与隐患，不定期对各项工作进行检查，着力提高全员防范意识和自我约束力，防微杜渐，做到居安思危，警钟长鸣，期间没有安全事故的发生。

存在的工作不足：当然，在总结成绩的同时，我们也发现了工作中仍存在不少的问题和不足，主要表现在规范化意思有待进一步强化；必须提高综合素质适应信用社业务发展；工作疏漏依然存在，创新意识不够；全局性服务工作也没有完全到位，有时还有欠缺。这些，都需要我们在今后的工作中切实解决和不断改进。

内控工作意见范文第3篇

（一）加强学习内审人员认真学习审计法律法规，全面履行《江苏省医学会稽核制度》和《江苏省医学会内部控制制度》《江苏省医学会内部审计工作实施细则》，认真贯彻执行单位的各项规章制度，踏踏实实履行岗位职责，严格遵守内部审计准则，规范审计程序，加大审计力度，提高了审计工作水平和质量。通过学习，政治思想觉悟进一步提高。在审计工作中敢于坚持原则，秉公办事，恪守审计人员应有的职业道德，做到了秉公审计、廉政审计。

（二）财务收支审计江苏省医学会主要业务为实施政府受托项目即医学学术交流、继续医学教育、医学科技项目评价、评审和医学科学技术决策论证、评选和奖励优秀医学科技成果（包括学术论文和科普作品等）、组织医疗事故技术鉴定、推动医学科研成果转化和应用等，财务收支实行“收支两条线”管理，收费项目以继续医学教育收费为主，项目支出特点主要表现为以现金方式支付专家、学者的讲课劳务费，人力成本比例较高。内审部门未单独成立科室，但工作由财务科专人负责。各类学术会务均有财务科派员参加，负责收费与结算，内部审计对会务收支全过程实施监督，确保收入全部入账，支出合规合法，结合各类学术会议的预决算，积极建言献策，提出一些合理化建议，进一步规范财务收支行为。

（三）招投标工作积极参与学会各项招投标工作，结合本部门工作特点，提出规范招投标工作意见和建议，严格按照规定进行采购，根据我会组织管理的特点，实行集中采购和分散采购相结合的模式，积极完成年度预算采购任务，凡列入政府采购范围目录内的项目，一律实行集中采购。一年来，共参与项目招标、考察、谈判和验收二十多项，参与大宗物资的采购会审，参与仪器设备采购招标、议标、竞争性谈判等多次。工作中始终坚持公开、公正、公平的原则，充分发挥了事前、事中、事后审计的监督作用，并认真和相关职能部门沟通和协调，把这些意见和建议落到实处，节约了财政资金，有效的维护了单位的经济利益。

（四）加强经济合同管理进一步加强单位经济合同管理，对学会涉及的所有协议、合同进行认真审核、严格把关，2013年共审核审签经济合同60多份，无违约合同发生，有效的规避了风险。

（五）积极开展专项审计工作按照有关内审工作部署与要求，针对社会热点“三公经费”的支出情况，内审部门对学会车辆运行维护费用进行了专项审计。内审小组制定了专项审计流程，确定审计方案后，随机抽取了一辆公务用车进行审计，审计内容为2013全年该车发生的全部费用，具体包括发生时间、凭证号、任务内容、事项发生地、具体事项等，具体事项又分为汽油、过路停车费、维修保养、保险、司机误餐、安全奖公里数等，经认真统计和查询，比对和实地核查，审计结论与建议如下：审计结论：1、汽车加油存在不规范的行为。2、汽车维修没在省政府招标定点单位维修。3、部分汽车维修没有附维修清单。审计建议：1、建立车辆台账，实行定点加油一车一卡制度，并加强考核。2、车辆维修前需填写“车辆维修申请单”报管理部门，注明车辆故障情况及估计维修费用。3、报销费用时应附维修清单，更换部件要交回单位。4、登记公里数，核算佰公里油耗，加强考核。

二、内审面临的问题和困难

2014年，江苏省医学会的各种开支将明显增加，审计任务也将更加繁重，内审工作的覆盖面还需进一步扩展，人手少、任务重、时间紧是我们面临的问题和困难，所以我们的内审工作要有计划有重点地有序开展，以“三公经费”为内审抓手，进一步加强审计力度，要以规范预算管理、推动财政体制改革、保障财产安全、提高单位管理水平，为学会的整体发展战略，做好审计工作。

三、2014年内审工作计划

2014年我们将进一步贯彻执行《江苏省医学会内部审计工作实施细则》，紧紧围绕2014年医学会整体发展战略，进一步强化内部审计职能，加强审计工作的基础性建设，进一步提高审计人员素质，突出管理质量效益，提高财政资金使用效益，认真履行审计监督职能。在审计力量有限的情况下，确保把工作重心放在管理薄弱的环节，切实认真制定2014年度审计工作计划，兼顾审计工作的覆盖面。2014年，审计工作将面临更加繁重的任务和更高的要求，我们不仅要全面做好学会的年度财务收支审计，同时计划对印刷费进行专项审计，进一步加大财政专项资金、零星修建和物资采购和“三公经费”的审计力度，创新内审工作机制，加强对一些项目跟踪审计、完善内控制度、招标投标、合同履行、材料与设备采购、会议预结算管理工作，全面提高项目跟踪审计的效率和效果，进一步节约财政资金、提高资金的使用效益。

四、内部审计工作意见和建议

（一）建议内部审计协会定期举办审计人员继续教育培训，以提高审计人员的整体素质。

内控工作意见范文第4篇

为大力加强质量管理，维护国际贸易经济秩序，增强*地区企业和产品的整体竞争能力，根据国务院《质量振兴纲要》、《国务院关于加强食品等产品安全监督管理的特别规定》和《*市质量立市实施意见》，提出加强质量管理促进产业升级工作意见如下：

一、提供高水平的技术服务，搭建社会公共检测平台。向全社会开放现有4个部级重点实验室，2个区域性检测技术中心、艾滋病确证实验室和6个国际合作技术机构的检测能力，在机电、家电、轻工、纺织、食品、化学、机动车检测和医学、动植物检疫领域，为全市企业提供优惠快捷的检测技术服务和科研攻关服务。与政府产业管理部门签订合作备忘录，搭建社会公共检测平台，鼓励中小企业共享检测资源，减少重复投入，提高检测能力的集约化水平。

二、引导企业采用国际标准，促进企业技术进步。研究国外最新技术法规和产品质量市场准入的行政措施，广泛收集最新国际标准和国外先进标准，与社会最新标准信息库联网，向企业提供国际标准的即时查询服务。积极开展采用国际标准和国外先进标准培训，鼓励企业采用高于国际标准的内控标准，不断提高企业采用国际标准的比率。

三、加强信息服务，指导企业规避质量风险。跟踪国外最新技术壁垒动态，及时公布风险产品警示通报和国内外疫情疫病报告，帮助企业攻克技术难关，及时调整产品结构，积极应对和规避贸易风险，克服各种贸易壁垒和障碍。

四、推进诚信体系建设，实行分类管理。按照企业的质量信誉和守法信誉，在进出口企业中实施分类管理，提高执法监管的科学性和有效性，将监管重点向产品质量不稳定、高风险、诚信度较差的企业转移，做到既严密监管又快进快出。

五、打造国际贸易自主品牌，促进企业产品质量升级。实施“以质取胜”战略，努力培育国际贸易自主品牌和名牌产品，积极推行出口产品免验制度，保持本市出口免验企业数量在全国大中城市中的领先地位。鼓励企业充分运用国际贸易普惠制、原产地保护等相关政策，帮助企业取得原产国、原产地标记注册，引导企业实现产品质量升级。

六、开展认证认可服务，促进企业质量管理升级。发挥自身优势，及时准确地为企业提供国际认证的技术性法规和认证程序，充分运用与美国、德国、日本、英国和香港等国家和地区的认证认可机构的合作关系，逐步实现国际认证本地化服务，帮助企业跨越国际贸易的市场准入门槛。

内控工作意见范文第5篇

一、一年来的工作回顾

2014年5月到岗后，我在另两名纪检监察员带领下，对分配给我的11个网点进行了走访，了解了网点基本情况，并扎实做好了以下几项工作：

（一）抓党风廉政建设，引导所属员工合规从业、遵纪守法。认真落实了一把手“一岗双责”，承担“四个责任”，按时参加行长办公会，按照《党风廉政建设责任制量化管理考核标准》，积极开展党风廉政建设，督促网点员工签订签订廉洁从业承诺书，检查各网点纪检监察工作记录，对明年的工作记录提出新要求，引导所属员工合规从业、遵纪守法。根据年初分行纪检监察工作部署，以《量化管理考评标准》为基础，对基层网点开展党风廉政责任制量化管理工作检查。采取听取支行情况汇报、依据《量化管理考评标准》检查相关工作落实情况，重点检查了党风廉政工作、案件防控工作，设立党委的支行撰写了自查报告，为更好的落实党风廉政责任制，保证业务持续、稳定发展打下了坚实的基础。

（二）抓从业教育，认真开展各项学教活动。本人始终把学习放在第一位，认真学习了中纪委五次全会精神和党章的重点章节，学习了相关业务文件，参观了金融系统反腐倡廉成果展，今年7月，参加了总行在山东举办的纪检监察干部培训班。在加强自身学习的基础上，以行为规范、职业操守、合规手册、从业禁止性规定等为基础内容，组织有关法律和金融法规、廉洁从业、风险防范、案件警示、职业操守等教育培训，增强了干部、员工防范案件风险的意识，并开展领导人员述职述廉以及思想教育活动。按照上级要求，为提升全行员工遵纪守法和廉洁合规意识，按照总行部署和分行党委的要求，4月下旬在全行开展了“诚信合规教育治理活动”，把“诚信合规”作为当前实施党内监督和党员教育的重点，和工会、共青团等群众组织密切配合，充分发挥党员的模范带头作用，把教育治理活动同分行正在开展的各项工作联系起来，推动分行改革、发展、基础建设和经营管理任务的全面完成。在教育治理活动的基础上，建立健全了保证依法合规经营、加强职业道德建设的长效机制。通过教育治理活动，重点解决了分行近一个时期以来在内外部审计和各项检查中暴露出的违规问题和风险隐患，进一步提高了员工诚信敬业、廉洁合规的意识，坚持按章操作，规范经营，在全行上下营造了遵章守纪、依法合规的良好氛围。通过建立健全长效机制，把合规经营的理念落实到各个工作环节，使“诚信敬业、廉洁合规”的意识深入人心。5月下旬开展了“做党的忠诚卫士、当群众贴心人”活动，组织学习活动方案，根据工作部署分工，细化活动内容。采取集中学习与个人自学相结合的方式，每名干部学习时间不少于10小时。认真学习了党章、中纪委五次全会等会议精神，学习了员工职业操守、员工行为规范、员工违规失职行为处理办法、员工从业禁止性规定等。加强与其他团队交流，取长补短，不断开拓工作新思路，改善工作方式方法。广泛征求所管辖网点的意见和建议，认真查找工作中的不足，在今后工作中加以改进。团队通过组织召开专题会议、工作例会，从工作思路、工作方式、工作作风等方面开展一次分析与评议活动，针对查找的不足和问题，制定切实可行的整改方案，加以整改。

（三）抓案件防控，完善有效的内控机制。每季度召开案件防控工作例会，将上级工作内容、案件防控动态和案件防控联席会议内容等精神及时传达给基层网点，做到上情下达，落实人员交流、岗位轮换、业务检查等制度，建立和完善有效的内控机制。在开拓新业务时，同步考虑防范案件风险，制定防范的配套措施。积极配合有关案件、责任事故和违规违纪问题的调查，定期汇总网点反映的问题，在权限范围内上报。针对检查发现的问题，及时堵塞漏洞，完善管理。

（四）抓行为排查，规范员工行为。针对上级下发银行员工的从业禁止性规定，督促网点认真学习，并开展员工行为排查工作。每月对各网点走访一次，对员工进行访谈，通过谈话、走访、检查等多种方式，坚持开展员工日常行为排查，实行员工行为动态管理。针对走访网点中发现的问题，对其他网点进行提示，对违规员工进行约谈，提出责任追究处理意见。

（五）抓积分管理，加强对各部门的考核。在内外部审计、监管部门、分行各条线部门（团队、中心）及本支行实施的各项监督检查中，对发现的违规问题进行调查核实，配合分行部门（团队、中心）作出初步责任认定与积分建议，严格按照《轻微违规行为积分管理办法》对有关责任人进行积分，加强了对各部门的考核。

二、存在的问题和明年工作打算

一年来，本人在贯彻党风廉政建设责任制方面做了一些工作，取得了一些成绩，但也存在一些问题，如抓党风廉政建设的工作还不完全到位，工作制度还有待进一步完善，工作经验有待改善等等。我一定在来年的工作中吸取经验，争取把工作做得更好。

一是继续加强自身政治理论学习，提高综合素质。我深知，做为一名纪检监察员肩负的责任非常重大，只有自身具有较高的综合素质，才能保证纪检监察工件的顺利开展。因此，我将努力学习党的十七届三中、四中及五中全会精神，认真贯彻执行党的路线、方针、政策，结合纪检监察工作的实际，，加强了对党风廉政建设工作的认识，提高自己纪检监察工作能力，为工作的顺利开展提供了坚强有力的保证。