新兴产业监管范文第1篇

一、指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，认真贯彻落实科学发展观和构建社会主义和谐社会的总体要求，以服务经济、促进发展为中心，以确保人民生命财产安全为出发点，以整顿和规范市场经济秩序、提高产品质量为主线，以振兴区域经济、建设和谐新城为目标，按照“政府引导、部门协作、企业为主、社会参与”的原则，把质量兴区工作与经济强区、科教兴区、依法治区相结合，大力实施名牌战略，开创质量兴区、诚信新城的新局面，促进我区经济和社会实现又好又快发展。

二、总体目标

通过开展质量兴区各项活动，用三年的时间，使我区管理质量、服务质量、工程质量和环境质量总体水平有较大提高，假冒伪劣商品得到有效遏制，人民群众的人身健康和生命财产安全得到切实保障，全区质量总体水平能够适应国际经济竞争的要求。

（一）管理质量

1、标准化工作：主要工业产品50%以上采用国际标准或国外先进标准组织生产；加大对无标生产的监管力度，确保辖区产品标准覆盖率达到96%以上。并建立标准备案管理网络，实行动态管理，积极推行服务标准化。

2、计量工作：重点工业企业要建立起比较完善的计量保证体系，其他企业要配备满足生产合格产品需要的计量检测设备。加强工业能源计量管理，开展节能降耗，确保“十一五”末单位GDP能耗下降20%；10家企业通过完善计量检测体系确认，列入强制检定目录的在用计量器具检定率达到98%以上，新建、改造的集贸市场计量器具实现统一配置、统一管理。

3、质量工作：全区重点企业的主导产品质量达到或超过同行业先进水平，积极推行产品质量认证与质量管理体系认证。工业产品生产许可证获证率95%以上，食品生产许可证获证率达到98%；强制性产品认证获证率达到100%，并建立企业质量监管档案。

4、监督检查：辖区市场商品抽检合格率达到90%以上，食品监督抽查合格率达到95%以上。重点产品可比性跟踪监督抽查合格率达到95％以上，监督抽查不合格产品生产企业整改率达到100%。

5、特设安监：杜绝特种设备设计、制造、安装、使用、检验、修理、改造等环节问题引发的重大质量事故,安全事故率低于全省平均水平。

6、名牌战略：积极实施名牌战略，大力推进国家免检产品工作，使我区形成一定数量的国家、省、市级名牌产品和国家免检产品；加大对市场的监管和扶持力度，建立一批精品市场和放心市场。

7、扶优治劣：质量问题严重的重点区域、重点市场和重点产品得到有效整治，制假售假违法行为得到有效遏制，质量投诉大幅减少，消费者和名优企业的合法权益得到切实保护，确保无重大质量事故和重大质量违法案件发生。

（二）服务质量

商业、服务业等窗口行业全面推行国家标准和服务规范，实行质量先行负责制，不断改善服务环境，提高服务质量，实现安全、健康消费，提高顾客满意度。到年区内大中型商业企业的顾客满意度要达到90%以上，10%以上的大中型商业企业通过质量管理体系认证，在服务行业中创建一批“文明示范窗口”。区级行政机关、服务机构要率先全部通过ISO9000质量管理体系认证，努力提高管理质量和服务质量，精心构建服务政府、责任政府、法治政府。

（三）工程质量

加强对住宅商品房质量的监督管理，推行工程质量监理制。建筑用材必须符合国家规定，逐年降低商品房投诉率。在大、中型建筑施工企业中推行IS09000质量管理体系认证。至2008年底、全区竣工交付使用的工程质量全部达到国家标准（规范），重点工程一次验收合格率达到100%，工程质量合格率达到100%；重点工程优良率达到80%以上，一般工程优良率达到50%以上。

（四）环境质量

实施市委、市政府提出的创建国家环保模范城市五项工程，大力推行ISO14000环境管理体系认证；至2008年年底，工业企业污染物的排放达标率达到95%以上，全区环境污染得到有效控制，生态环境显著改善；饮用水源水质达标率达到99%以上；城市环境空气、噪声和地表水环境质量分别达到区域功能标准，实现生态环境良性循环。

（五）安全质量

建立健全安全生产、特种设备安全及食品质量安全监督管理体系和事故处理应急机制，落实安全责任，全面提高安全监管工作的有效性，杜绝特大和重大事故发生，减小事故损失，确保人民群众生命财产安全和经济安全平稳运行。

三、工作措施

（一）建立机构，加强领导

坚持“政府积极引导、部门共同协作、企业全面推进”的工作机制，全面推进质量兴区的各项工作。成立以分管区长任组长，各有关职能部门领导为成员的质量兴区工作领导小组，负责质量兴区活动的统筹规划、组织协调、指导监督、考核检查等工作。领导小组下设办公室，办公室设在质监新城分局，负责质量兴区的日常工作。领导小组办公室实行联络员制度，由成员单位指定质量兴区工作的部门负责人为联络员，具体承办有关工作。管委会、各街道办事处、各有关部门和单位要成立相应的质量兴区活动领导小组。

领导小组要定期召开会议，听取质量兴区活动开展情况汇报，检查实施进度，协调布置下一步工作，推进质量兴区活动深入开展。

（二）充分发挥政府职能部门的监督管理职能

1、质监新城分局要认真履行质量兴区活动领导小组办公室的日常工作职责，认真从源头抓好质量工作，督促企业加强标准、计量等基础工作；开展质量知识普及教育，推行先进的质量管理方法，鼓励引导企业进行产品质量认证及质量体系认证；抓好名牌产品的培育、推荐和管理工作；负责组织实施食品质量安全市场准入制度、工业产品生产许可证和“3C”认证产品监管工作、产品质量监督抽查和专项整治工作，重点抓好特种设备、食品、建材、农资产品和国家实施生产许可证管理及强制性认证产品的监督管理工作；督促不合格企业整改，对质量问题严重的企业给予通报、曝光和行政处罚，对个别屡教不改的企业建议工商部门吊销其营业执照；认真落实区打假责任制，积极组织联合打假、专项打假和日常打假行动，为企业创造公平竞争的市场环境；建立区食品生产加工企业质量安全监督管理体系及特种设备安全监察管理网络，切实保障食品质量和特种设备安全。同时要及时推广“质量兴区”活动中的成功经验和典型事例，把“质量兴区”活动引向深入。

2、工商新城分局要加强市场监管和行政执法工作。依法实施商标监管，积极开展“驰名”、“著名”商标推荐和管理工作，查处假冒、仿冒商标等侵权行为，依法实施合同监管，开展“守合同、重信用”企业认定命名活动，推进企业信用体系建设，查处合同欺诈行为；加强市场商品质量的监管和监测工作，加大打假维权工作力度，查处销售假冒伪劣商品违法行为。

3、区轻纺总公司和商贸总公司要抓好辖区轻纺企业及商贸企业的质量管理工作；对企业负责人和职工进行质量意识和质量法制教育；抓好企业技术改造和产品结构调整，引导走质量效益型发展道路；提高商贸企业的商品质量和服务质量，精心打造精品市场和放心市场。

4、区物价局按照价格分工管理权限，对我区工业企业的产品按照“按质论价、分等定价、优质优价”的原则，制定鼓励提高产品质量的具体实施办法。

5、区建设局要要督促建筑施工、监理单位完善质保体系；监督勘察、设计、施工单位严格执行现行技术标准和技术规范，检查验收其工程质量，评定工程质量等级，引导、培育和推荐企业争创优质工程；采取行之有效的办法确保工程质量，杜绝质量隐患，防止质量事故。

6、区卫生局要加强食品流通环节和餐饮业、食堂等消费环节的卫生许可和卫生监管，严把食品生产加工环节卫生许可关；加强对医疗市场的清理整顿，同时规范管理全区医疗机构的医疗卫生服务质量。

7、环保新城分局认真抓好区域环境质量，开展环境综合整治和治理工业“三废”，保护生态环境。积极引导和鼓励企业推行ISO14000环境体系认证，巩固提高环境管理水平。

8、新城科技产业园和区科技局要积极引导辖区企业大力发展高新技术产业，应用高新技术改造传统产业，提高产品质量和档次。进一步加大科技投入力度，为提高产品质量，推广新工艺、新技术、新材料提供支持，加快科技成果向生产力转化进程。

9、区社区经济局要认真抓好13个行政村及所属企业的质量工作，提高村民质量意识，积极配合有关部门，严厉打击责任区内生产、加工、仓储假冒伪劣产品等违法活动。

10、区安全生产监督管理局要依据《安全生产法》和省政府两个《决定》对辖区安全生产工作加强综合监督管理，落实各部门安全生产监管职责，提高全区安全监管的工作质量，防止事故发生，切实保障人民群众生命财产安全。

11、区发展和改革委员会要把提高产品质量、工程质量、服务质量和环境质量纳入国民经济和社会发展计划，并制订年度计划和中长期规划，做好督促落实，确保目标实现。

12、区财政局要根据“质量兴区”工作的实际需要，在财力上给予必要支持。在每年财政预算中，安排一定的质量奖优经费、质量专项监督抽查经费和质量兴区宣传经费。

13、公安、司法部门要密切配合和协助质监、工商、卫生等管理部门查处和打击制售假冒伪劣产品的行为，对触犯刑律的，要依法严肃处罚。

14、各街道办事处、火车站广场管委会要把“质量兴区”列入重要议事日程，认真抓好辖区“质量兴区”活动的组织和协调工作，积极配合有关部门开展打假工作，为质量兴区创造良好的外部环境。

15、宣传部门要加大对“质量兴区”活动的宣传力度，把握舆论导向，为提高管理质量、服务质量、工程质量、环境质量营造良好的舆论环境。

16、充分发质量协会、消费者协会等社会组织的社会监督作用，为用户提供投诉、咨询等各方面服务；充分发挥各种行业协会自我管理、自我教育、自我约束、同求发展的作用，引导和促进企业提高产品质量和服务质量。

（三）突出重点，狠抓关键环节

质量兴区工作是一项系统工程，牵涉面广，工作量大，要求各部门统筹规划，通力合作，明确目标，突出重点，抓住关键，推动质量兴区活动深入开展。

1、加强基础性工作，强化管理，拓展服务

结合区域经济的特点和企业实际情况，按分类指导的原则，督促企业严格按标准组织生产和检验，彻底消灭无标准生产，引导、帮助企业积极采用国际标准或国外先进标准；加强计量管理基础工作，指导企业配备满足生产工艺要求的生产检测设备和产品出厂检测设备，严格计量器具定期检定工作，确保计量器具量值传递的准确可靠，鼓励生产定量包装产品的企业积极取得计量保证能力合格标志（即C标志）；进一步深入开展质量管理基础知识的普及教育培训工作，引导、帮助企业应用科学的质量管理方法，广泛深入地开展全面质量管理小组活动，建立和完善企业内部质量管理体系，开展质量体系认证工作，全面提高企业整体管理水平。

2、加大打假治劣力度，净化市场环境

认真落实打击制假售假工作责任制。有关职能部门要进一步加大监管力度，完善市场监管体系，整顿和规范市场经济秩序，净化市场环境，严厉打击制售假冒伪劣产品、商业欺诈等违法行为。区质监、工商等部门要根据各自职能，加大企业产（商）品抽查力度，对一次抽查不合格的企业，给予“黄牌”警告，并进行整改，经整改复查产品质量仍不合格的，私营企业和个体工商户必须停业整顿，直至吊销营业执照，国有企业和集体企业负责人三年内不得担任法人代表。通过查处一类产品，规范一个行业，使生产者和消费者的合法权益得到保护，为我区企业提供有序的竞争平台。

对制假售假严重的重点产品、重点市场、重点地区，区级有关职能部门要开展打假专项斗争和联合整治??集中力量打击制售假冒伪劣产（商）品违法行为，切实解决直接关系群众切身利益，社会反映强烈的重点领域的突出问题。对质量隐患较大的重点领域、重点行业、重点产品进行专项质量整顿，以抓大案要案、抓源头、端窝点、整顿市场为突破口，有针对性地开展打假工作，维护区域特色经济品牌。坚决杜绝行业性、区域性制售假冒伪劣商品行为。

3、大力实施名牌战略，推动经济结构优化升级

一是运用市场机制和行政手段相结合，切实做好企业实施名牌战略的指导、协调和服务工作。有计划地选定一批品牌声誉好、生产规模大的企业作为争创名牌产品的重点扶持单位，加大从源头抓质量工作的力度，做到培育一批，申报一批。以发展名牌产品带动相关企业和产业的发展，从而推动我区经济结构优化升级。

二是进一步促进优良资本向名牌企业转移，增加名牌产品的科技投入。采取各种措施，支持企业进行技术开发，优化配置资源，扩大名牌产品的生产规模和能力，开发系列产品，扩大名牌效应，促进资源向名牌产品和名牌企业聚集，提高名牌产品竞争能力和持续发展能力，从而进一步提高我区的经济运行质量。

三是大力宣传名牌产品和企业，建立争创名牌产品的激励机制，鼓励企业积极参与争创名牌产品和驰名商标、著名商标活动，力争有更多的产品列入国家免检产品，更多的牌子列入部级和省、市级名牌或驰名商标、著名商标。

（四）实行目标考核，建立激励机制

1、质监新城分局按照质量兴区活动的实施方案要求，加强监督检查，督促各部门狠抓落实，全力推动质量兴区活动深入持久的开展。

新兴产业监管范文第2篇

以科学发展观为统领，转变发展观念，创新发展模式，提高发展质量，实施“以质取胜”战略，发挥名牌带动作用，着力抓好质量管理建设和质量技术基础建设，增强质量工作在经济社会发展中的有效性，不断提升我区总体质量水平和综合竞争力，为建设国际化大都市最具活力的副中心城市作出贡献。

二、总体要求

在全区牢固树立科学发展、好字当头、好中求快、质量第一的观念，不断提升和发展旅游产业，做大做强制造业，发展优质高效农业。全面贯彻落实国家、省、市确定的各项质量目标，努力打造一批拥有自主知识产权和具有较强科技创新能力的名牌产品和支柱产业，使主导产业的质量水平居于省内领先地位，努力满足全社会多层次、高水平的质量要求。

三、基本原则

（一）关注民生、以人为本的原则。把保障民生、促进经济发展、维护社会和谐作为争创质量强市先进区的根本宗旨。

（二）企业为主、政府推动的原则。强化企业的主体地位和质量责任，加快技术进步，推进技术创新。制定鼓励和扶持政策，为全面提高质量水平营造良好环境。

（三）统筹兼顾、突出重点的原则。把解决关系国计民生的重点质量问题、全面增强我区产品的竞争能力、努力提高全区整体质量水平作为当前工作的重点。

（四）全民动员、社会参与的原则。建立“企业自律、政府监管、市场引导、社会参与”相结合的工作机制，在全社会形成“共筑质量大堤、共享和谐生活”的良好氛围。

四、争创质量强市先进区的目标任务

（一）全社会质量意识普遍提高。通过实施不同层次的质量教育培训，使质量知识在全社会得到普及，先进质量管理理论和方法得到推广应用；质量文化和质量法制建设进一步加强，公众质量投诉和维权渠道畅通，市场经济秩序明显好转，制假售假违法行为得到有效遏制，形成“关心质量、重视质量、参与质量、监督质量、享受质量”的良好社会氛围。

（二）品牌经济规模不断壮大。通过“以质取胜”战略的实施，推进全区品牌经济规模不断壮大，形成一批具有较强竞争力的企业和自主品牌，不断增加我区名牌产品和著名商标的数量。

（三）管理水平进一步提高。加强标准计量质量管理工作，督促企业采用先进管理方式，开展产品质量认证与质量管理体系认证，健全安全生产、特种设备安全及食品质量安全监督管理体系和事故处理应急机制，落实安全责任，全面提高安全监管工作的有效性，杜绝较大和重特大事故发生，减小事故损失。质量问题严重的重点区域、重点市场和重点产品得到有效整治，制假售假违法行为得到有效遏制。

（四）产品质量明显提高。辖区产品质量监督抽查合格率达到80%以上，质量损失率达到全市水平；使用非食用物质生产加工食品和滥用食品添加剂的行为得到杜绝，食品质量安全水平达到国家规定标准。

（五）工程质量稳步提升。各类房屋建筑和附属配套设施的安装工程及工业、交通、电讯等项目的新建和改造工程，都应按国家和省有关工程规范、规程和标准执行；竣工交付使用的大中型工程建设项目机械综合试验和验收一次合格，确保连续生产或正常使用。

（六）服务质量明显改进。服务行业积极推行国家标准和服务规范，拓宽服务空间、提高业务技术、提升服务质量，积极争创管理质量和服务质量先进单位，推进服务型政府建设。

（七）生态与环境质量得到改善。重点污染源的治污设施正常运行率和达标排放率均达到90%以上；年内不发生重大环境污染事故和人为生态破坏事件。

（八）旅游景区、旅游产业服务标准化管理水平全面提升。在全区旅游景点推行旅游标准化工作，以秦陵博物院、华清池旅游有限公司为龙头的旅游景点服务质量的大幅提升，带动全区旅游景区全面提升旅游服务标准，创旅游名牌，建旅游强区。

五、工作措施

各部门、各单位要以质量振兴为己任，积极开展争创质量强市先进区活动，制定实施方案，调动和组织各行各业持续推进以提高质量、振兴经济、促进发展为主要内容的“质量兴区”和“质量兴企”活动。各企业要牢固树立“质量第一”的经营理念，积极开展“质量兴企”活动，着力提升产品质量和企业质量管理水平。

（一）加强组织领导

为了加强对争创质量强市先进区活动的领导，由区质量兴区领导小组负责争创活动的统筹规划、组织协调、指导监督、考核检查等工作。

领导小组下设办公室，办公室设在质监分局，办公室主任由质监分局副局长同志担任。领导小组办公室建立联席会议制度，每季度召开一次成员单位联席会议，听取质量工作情况汇报，检查争创活动实施情况。联席会议的全体会议由领导小组组长或副组长主持，联席会议成员单位主要负责人参加，主要研究审定争创活动重大问题、讨论确定年度工作计划、规划、远景目标，研究实施争创活动有关政策措施、总结汇报、表彰先进等。联席会议的联络员会议由联席会议办公室主任主持，各成员单位联络员参加，研究实施争创活动日常工作，布置具体任务，传达有关会议和文件精神，了解质量工作情况，研究协商有关事宜，提出工作建议。

（二）充分发挥各职能部门的监督管理职能

1、质监分局要认真履行质量兴区活动领导小组办公室的日常工作职责，从源头抓好质量工作，督促企业加强标准、计量、质量管理等基础工作；开展质量知识普及教育，推行先进的质量管理方法，鼓励引导企业进行产品质量认证及质量体系认证，积极开展质量兴企活动；抓好名牌产品和名牌服务企业的培育、推荐和管理工作；组织实施食品质量安全市场准入制度、产品质量监督抽查和专项整治工作，抓好特种设备、食品、建材、农资产品和国家实施生产许可证管理及强制性认证产品的监督管理工作；督促不合格企业进行整改，对质量问题严重的企业给予通报、曝光和行政处罚，对个别屡教不改的企业建议工商部门吊销其营业执照；落实打假责任制，积极组织联合打假、专项打假和日常打假行动，为企业创造公平竞争的市场环境；建立健全食品生产加工企业质量安全监督管理体系及特种设备安全监察管理网络，切实保障食品质量和特种设备安全；积极推广质量兴区活动中的成功经验和典型事例，把质量兴区活动引向深入。

2、区农林局要积极开展调整农产品结构和农业结构的相关工作。推动实施标准化生产、提高农业现代化水平；开展各级农业标准化示范区建设及有机农产品、绿色食品和无公害农产品认证；加强动物疫病防控和农产品产地环境、农药、兽药等投入品及包装、储藏、运输等环节的监管，力争农产品品种改良，档次提高，结构合理、质量效益明显。

3、工商分局要加强市场监管和行政执法工作。依法实施商标监管，积极开展“驰名”、“著名”商标推荐和管理工作，查处假冒、仿冒商标等侵权行为，依法实施合同监管，开展“守合同、重信用”企业认定命名活动，推进企业信用体系建设，查处合同欺诈行为；加强食品流通环节质量监管及市场商品质量监管、监测工作，加大打假维权力度，深入推进“百城万店无假货”活动，加强商品和服务诚信情况检查，严厉打击商业欺诈行为和销售假冒伪劣商品违法行为。

4、区委宣传部要加大对质量兴区、争创质量强市先进区活动的宣传力度，营造良好的舆论氛围。

5、区财政局要根据质量兴区工作的实际需要，在财力上给予必要支持，安排一定的质量兴区活动经费，并按时拨付打假专项经费。

6、区食品药监局要建立食品质量安全监管网络，落实安全责任。制定食品安全风险预警机制和突发事故的应急反应机制；要加强对药品、医疗器械、保健用品、食品及化妆品的质量监管，认真做好食品药品安全综合协调工作，确保辖区内不发生重大食品药品质量安全事故。

7、区卫生局要加强对医疗市场的清理整顿，提高全区医疗机构的医疗卫生服务质量，加强公共卫生的宣传和监督检查。

8、区科技局要积极引导辖区企业应用高新技术改造传统产业，提高农产品、工业产品的质量和档次。进一步加大科技投入力度，为提高质量，推广新工艺、新技术、新材料提供支持。

9、环保分局要认真开展环境综合整治和治理工业“三废”，严格新、扩、改建项目的环境影响评价制度和“三同时”制度，改善区域环境质量，保护生态环境；积极引导和鼓励企业推行环境体系认证，巩固提高环境管理水平。

10、区建住局要督促建筑施工、监理单位完善质保体系。监督勘察、设计、施工单位严格执行现行技术标准和技术规范，检查验收其工程质量，评定工程质量等级，引导、培育和推荐企业争创优质工程；采取行之有效的办法确保工程质量，杜绝质量隐患，防止质量事故。

11、区安监局要加强安全生产综合监督管理，督促落实安全生产责任制，提高全区安全生产综合监管质量，防止安全事故发生，保障人民群众生命财产安全。

12、区发改委、区经贸局、区商贸总公司要各行其职、各负其责、协调配合，认真抓好辖区工业企业及商贸企业的质量管理工作，对企业负责人和职工进行质量意识和质量法制教育；抓好企业技术改造和产品结构调整，引导企业广泛开展质量兴企，实施名牌战略，走质量效益型发展道路；广泛开展商务系统诚信宣传，提高商贸企业的商品质量和服务质量；积极营造和谐、放心的消费环境。

13、区旅游局要在本辖区各旅游景区（点）组织推广旅游服务标准化工作，加强旅游质量监督管理，提高服务质量。

14、公安分局要密切配合质监、工商、卫生等部门查处和打击制售假冒伪劣产品的违法行为，对采取极端行为阻碍执行公务或暴力抗法事件要及时果断地予以处置。

15、各街办要把质量兴区工作列入重要议事日程，认真抓好辖区质量兴区活动的组织和协调工作，积极配合有关部门开展打假工作，采取切实有效措施，努力促进辖区各行业的质量工作，为质量兴区活动的开展创造良好的社会环境。

（三）突出重点，狠抓关键环节

开展争创质量强市先进区活动，必须在深化质量兴区工作中狠下功夫，创新方法，突出重点，抓出实效。质量兴区工作是一项系统工程，牵涉面广，工作量大，各相关部门要统筹规划，通力合作，明确目标，突出重点，抓住关键，推动质量兴区活动深入开展。

1、以发展名牌产品带动相关企业和产业的发展，推动经济结构优化升级。各有关部门要将市场机制和行政手段相结合，切实做好企业实施名牌战略的指导、协调和服务工作。进一步加大对工业产品及农产品名牌的培育、扶持和宣传力度，着力打造辖区优质服务和特色品牌，不断提高名牌企业和名牌产品的质量效益；有计划地选定一批品牌声誉好、生产规模大的企业作为争创名牌产品的重点扶持单位，鼓励企业加大科研开发经费投入，增强创新能力，不断提高产品的科技含量、品牌价值和竞争力；大力宣传名牌产品和企业，建立争创名牌的激励机制，鼓励企业积极参与名牌争创活动。

2、各部门、各单位要以开展争创质量强市先进区活动为契机，采取有力措施，努力提高质量管理水平，实现全区产品质量不断提升，为全区争创质量强市先进区荣誉称号作出贡献。

3、加强标准化、计量、质量管理等基础性工作。各相关部门要结合区域特点和企业实际情况，督促企业严格依据标准组织生产和检验，消灭无标准生产，引导企业建立完善的标准体系，帮助企业积极采用国际标准或国外先进标准；加强计量管理基础工作，指导企业配备满足生产工艺要求的生产检测设备和产品出厂检测设备，严格计量器具定期检定工作，确保计量器具量值传递的准确可靠，鼓励生产定量包装产品的企业积极取得计量保证能力合格标志；深入开展质量管理基础知识的普及教育培训工作，引导、帮助企业应用科学的质量管理方法；广泛开展全面质量管理小组活动，建立和完善企业内部质量管理体系，开展质量体系认证工作，提高企业整体管理水平。

4、推动质量诚信体系建设。建立健全守信激励、失信惩戒的质量信用制度，完善企业质量诚信档案，开展质量信用等级评价工作，实行分级分类监管；对制假售假的企业依法查处并予以曝光，探索建立质量违法企业“黑名单”制度，严厉惩处企业失信行为。

5、加大打假治劣力度。严厉打击制售假冒伪劣产品、商业欺诈等违法行为，构建质量安全监管体系。对制假售假严重的重点产品、重点市场、重点区域，各有关部门要开展打假专项整治和联合整治，切实解决直接关系群众切身利益、社会反映强烈的重点领域突出问题。坚持从源头抓质量，运用许可证、认证认可、注册备案等手段，对涉及健康安全的产品严把市场准入关。加强对重要工业品、食品、药品、特种设备等重要领域的全过程监管，扩大监督抽查的覆盖面，构建以准入、追溯、召回、退出制度为核心的产品质量安全监管长效机制。不断完善打假责任制度、奖励举报制度和专项检查制度。

（四）加强质量法制建设，广泛开展质量宣传活动

1、加强质量法制建设。进一步建立健全适应经济社会发展的质量规章制度，不断完善法制监督工作机制，严格依法行政。将质量法律知识的宣传教育纳入全区普法规划，增强群众质量法制意识。

2、加大质量建设投入。引导企业增加质量建设投入，切实加强新产品研发和科技创新工作，不断提高产品质量水平。

3、广泛开展质量宣传活动。充分发挥新闻媒体的舆论导向作用，利用电视、广播、信息网络等媒体广泛开展内容丰富、形式多样的质量教育，普及质量知识，动员全社会树立质量信用理念和倡导“以质量求生存、以信用求发展”的经营理念；深入开展“消费者权益保护日”、“质量月”、“科技之春”、“世界标准日”、“计量日”等群众性质量活动，营造全区追求质量的良好氛围，提高全民质量意识。

新兴产业监管范文第3篇

**市质监局2004年度工作总结 2004年度，**市局在省局党组和市委、市政府的正确领导下，认真贯彻十六大、十六届四中全会精神，以全面提高产品质量、保障人民生命健康安全、促进地方经济发展为目标，紧紧围绕年初确定的各项目标任务和重点工作，进一步解放思想，创新思路，转变作风，强化服务，较好地完成了年度工作目标任务。现将主要工作总结如下： 一、 创新思路、强化措施，全面完成了2004年目标任务 一年来，全系统以服务经济建设为中心，牢牢把握源头质量监管这条主线，积极探索新形势下加强质监工作新路子。一是创新工作思路，营造良好的工作环境。今年来，全系统始终坚持“三不变”、“三转变”、“三贴紧”的工作思路，适应了体制转变、职能调整、工作重点转移的要求，进一步加强了地方党委、政府、有关部门及社会各界的沟通与协调，为全面履行职能创造了良好的工作环境。二是完善工作机制，促进目标任务的完成。首先，严格落实考核激励机制。年初，市局将目标任务进行细化分解，明确完成时限、责任单位、责任人，并制定考核办法，每季度进行工作调度，半年进行考评，年终进行考核，并将考核结果作为干部使用和奖惩依据。其次，严格落实源头质量监管责任机制。按照定区域、定人员、定目标、定责任的“四定”要求，实行划片监管，确保源头监管工作落到实处。第三，建立完善督查督办、协调机制。重点在“三个加强”上下功夫：即加强对重点工作的督查督办、加强对县（分）局工作指导、加强内外部协调。三是突出工作重点，强化工作措施，努力实现“四个新突破”。以源头监管、安全监察为重点，加大执法力度，在监管手段、监管方式、监管成效上有了新突破；以队伍建设为重点，完善工作制度，加强干部职工的思想*教育、业务培训，在干部职工的管理、使用机制上有了新突破；以政风评议为重点，加大宣传力度，完善内部监督制约机制，规范管理、执法行为，政风建设有了新突破；以促进事业发展为重点，加强基础建设，业务工作与文明创建有了新突破。农业标准化工作受到省局表彰，安全生产、双拥工作、招商引资分别被市委、市政府授予先进单位称号并获得物质奖励，政风建设被市政府命名为“群众满意单位”。全系统用于基本建设、执法装备、技术设备和办公设施上的投入累计达***万元，占总收入的**%，基础进一步夯实，发展后劲进一步增强。 二、狠抓源头、强化服务，进一步加强质量监管工作 今年以来，全系统把监督与服务有机融合起来，坚持两手抓、两手硬，在强化监督中优化服务，实现了监督与服务的良性互动。 （一）围绕政府中心工作，服务于经济发展。一是扎实推进质量兴市工作。认真组织实施市政府“质量兴市”工作意见和“质量优秀产品和质量管理奖管理办法”，初步形成了政府推动、部门联动、企业主动的质量兴市工作机制，质量兴市工作取得了阶段性成果。**县质量兴县工作顺利通过省级考核验收，获优秀等次。**启动了新一轮质量兴县工作。开展了2004年度市质量管理奖和质量工作先进个人的评选活动。全市的产品质量、服务质量、工程质量得到了稳步提升。二是大力实施名牌发展战略。确定9家企业11种产品为2004年度安徽名牌产品培育对象，制定了切实可行的名牌产品培育计划，加强引导和扶持。经过精心培育，**、**公司的3种产品荣获“**名牌”称号。三是加快建设质量水泥企业生产许可证年审中，针对发现的问题，组织召开了分析会，帮助企业查找原因，采取措施积极整改，深受企业欢迎。六是服务为先，超额完成招商引资任务。依托部门职能，突出做好服务，坚持诚信引商、服务安商，介绍引进投资项目1个，引资额950万元，占市政府下达任务数的380%。**县质监局引资120万元，也超额完成了引资任务。 （三）围绕部门职责，服务于社会稳定。一是探索创新源头监管体制。为将“两抓两提高”的要求落到实处，结合**实际，大胆探索，建立了“统一领导、各负其责、系统协调、划片监管”的管理工作体制。根据企业分布状况划分监管责任片区，成立片区监管组，履行质量、打假、特种设备安全监察三个责任制，实行综合服务、综合管理、综合执法，建立了源头监管的协调指挥机制、工作运行机制、许可准入机制、部门配合的联动机制、质量诚信机制和责任追究奖惩机制，制发了监管考核办法，规范了工作流程，制定了环环相扣的工作措施。既将有限的人力资源优化整合，充实了监管力量，而且锻炼了队伍，提*部职工的业务能力，同时一个口子对外，避免了对企业的多头检查。新的监管体制运行以来，已全面摸清了辖区生产企业基本状况，建立了电子监管档案库，切实提高了源头监管工作的有效性。二是深入实施食品质量安全市场准入制度。受理小麦粉等五类食品生产许可证*申请39家，新十类食品*申请2家，组织对已获证的55家企业进行了逐户复查，并顺利通过了省局检查验收和抽查复审。完成了肉制品等十类食品生产加工企业生产必备条件调查，对新十类食品生产许可实施细则进行了全面宣贯。对获证企业，继续加强证后监管，保证企业生产条件符合发证要求。通过严格市场准入，获证企业生产条件、卫生环境、质量意识、质量管理都有了明显提高。组织43家企业进行了人造板、眼镜、建筑外窗生产许可证管理细则的宣传贯彻，12家企业通过了现场审查。建立了31家工业产品生产许可证获证企业档案，完成了26家企业的生产许可证年审工作。加大无证查处力度，查处生产、销售无证产品违法行为9起。三是进一步提高监督抽查的有效性。围绕农资、食品、建材、强制性认证产品和关系人民群众健康安全的产品，加大监督抽查力度，严把产品质量关。前三季度，共抽查892批次产商品，合格755批次，合格率85%，对不合格产品，采取公告、曝光、收回、整改、处罚、培训等多种形式，加强企业自律，督促引导企业改进产品质量，并及时在新闻媒体上公告监督抽查结果，正确引导消费。四是强化“执法为民”理念，全面履行整顿和规范市场的重要职责。1至10月份，全系统出动执法人员2200多人次，以食品、农资、建材、节日市场整治为重点，组织开展了两节市场打假、农资、知识产权、汽车配件、奶粉、生活生产资料市场等专项整治活动，立案查处382起，查获假冒伪劣产商品货值500余万元，端掉制假窝点3个。同时积极做好禽流感、非典疫情的防控工作。阜阳劣质奶粉事件刚在媒体曝光，市局就以高度的*责任感和*敏锐性，率先开展了对奶粉市场的全面清查，赢得了社会的普遍赞誉。以此为契机，深入开展了食品市场的专项整治活动，查获黑名单所列或有质量问题的奶粉5种0.8吨，无qs标志的小麦粉3吨、大米0.5吨，查处质量问题的大米近40吨。与经贸委、供电部门联手，切断小轧钢企业电力线路，彻底停止了地条钢生产行为。五是加大特种设备安全监察力度。制定了全市特种设备事故应急救援预案，建立了分工明确、责任落实、监管到位的动态监管机制。全面完成了压力管道普查工作，建立了压力管道普查数据库，通过了省局验收。出动安全监察和行政执法人员550多人次，组织开展了冬季、“两会”、安5宣传服务活动进行了全程现场直播，上报的政务信息被市委、市政府采用6条，省政府采用1条，在中央电视台、《中国质量报》、**电视台等市级以上媒体播发稿件75条。质量月期间，与市发改委等部门联合举办了全市多家企、事业单位参加的**演讲比赛，营造了全社会进一步关注质量、创造质量、享受质量的良好氛围。我局3名机关干部获得前三名。开展了“农资打假送法下乡”活动，向农村经销户、农民宣传农资产品标准要求和识假方法，发放宣传材料，引导经营户依法经营，增强农民的自我保护意识。以市人大常委会听取质量监管情况工作报告为契机，为在更高层次、更广范围上加强宣传，我们将《质量技术监督常见问题50问》、《政务公开服务指南》、《农业标准化工作手册》和《**质量信息》等资料分别呈送给市人大常委会委员和列席领导，进一步宣传质量工作，宣传质监职能，宣传质监部门，取得了良好效果。六是以改革为动力，强力推进技术机构能力建设。大力实施科技兴检、人才强检战略，本着实事求是、量力而行的原则，确立了“立足现有、着眼发展、分步实施、扎实推进”的改革思路，制定了技术机构改革方案，明确了改革方向和措施。强化内部管理机制，实行企业化管理、全过程成本核算，人员实行聘用制，推行岗位工资、绩效工资为基础的工资模式，以岗定薪、绩效挂钩，极大地调动了干部职工的积极性。加大投入，添置了一批先进设备，提高了装备水平，提升了检验检测能力。结合**实际，突出特色，在充分调研的基础上，积极筹建**产品检验中心，为我市**产业发展提供技术支持。在“项目市场化”和“投资多元化”的前提下，开展项目合作，拓宽投融资渠道，加快资源整合。市技术所与**公司合作成立了**检测中心。 四、正视困难、超前谋划，理清2005年工作思路 回顾一年来的工作，虽然取得了一定成绩，但与省局党组和人民群众的要求，还存在一些差距与不足，主要表现在：一是对新形势下加强产品质量监管的重要性、紧迫性认识不足，企业质量意识、质量基础有待提高，长效监管机制有待在实践中逐步完善。二是质监系统基础薄弱，经费保障困难，基础设施建设投入不足，发展乏力，检测手段和检验能力亟待改善，技术机构改革和能力建设有待实现新的突破。三是队伍建设还需要进一步加强，工作机制和管理方式需要进一步改进，管理水平、服务质量需要进一步提高。 2005年，市质监局将在省局党组和市委市政府的正确领导下，创新思路、锐意进取、艰苦创业，推动全市质监工作再上新台阶。总的指导思想是：以“三个代表”重要思想和十六大、十六届四中全会精神为指导，继续坚持“三转变”、“三不变”、“三贴紧”的工作原则，树立科学发展观，按照规范化、法制化、科学化的要求，全面推进质监事业的发展和进步。基本工作思路是：牢牢把握服务经济建设“一个主题”，突出抓好食品质量安全和特种设备安全“两个重点”，进一步强化发展意识、责任意识、服务意识“三个意识”，认真抓好队伍建设、技术机构建设、基础设施建设、政风建设等“四大建设”，努力实现源头抓质量、执法打假、文明创建、技术机构改革、质量信用体系建设等“五个突破”，达到“建立一流队伍，培育一流作风，树立一流形象，创造一流业绩”的“四个目标”。重点抓好以下工作： 一是坚决贯彻落实国务院关于加强食品安全监管的重大决策和部署，全力打好食品质量安全攻坚战。 二是推进名牌战略，坚持监督与服务相结合，建立全面高效的服务工作机制，加强标准化、计量、质量认证等质量基础工作，加大从源头加强质量建设工作的力度，引导企业走品牌效益发展之路。 三是把“质量兴市”工作引

向深入。认真贯彻落实《关于进一步开展“质量兴市”工作意见》，将“质量兴市”工作抓紧抓实，抓出成效。 四是围绕监管任务，完善工作机制。对源头质量监管进行“流程再造”，确保监管责任主体明确、过程环环相扣，使源头监管的各项措施真正落到实处。同时，积极推进技术机构改革，加快技术创新，增加检验、检测机构投入，不断提高检验检测能力。 五是坚持“安全第一、预防为主”，切实加强安全监察工作。严格落实安全生产责任追究制度，进一步加大对安全事故隐患的检查、监管和整治的力度，坚决杜绝重特大事故的发生。 六是进一步加大宣传力度。引导企业守法经营，增强全社会质量法制意识。 七是加强质监队伍建设。坚持以人为本，加强对干部职工的*理论、业务素质和勤政廉政教育，不断提高队伍的整体素质，强化制度建设，完善内部监督制约机制，畅通外部监督渠道，不断提高执政能力和执法水平，努力塑造质监部门的良好形象。

新兴产业监管范文第4篇

按照领导要求，结合我市质量管理工作实际，下面将近几年质量管理工作情况进行汇报。

1、开展了“质量和安全年”和“质量提升”活动。按照国家局、省局关于开展“质量提升”活动的统一部署，在巩固“质量和安全年”活动的成果、借鉴成功经验的基础上，广泛开展“质量提升”活动，扎实地推进各项工作。特别是在全省举办的质量知识大奖赛中，***炼化公司和***质监局代表队双双获得团体三等奖。有两名个人在笔试中分别获得二等奖和三等奖，为***争得荣誉。最后***代表队代表黑龙江省到国家参加质量知识竞赛。分别获得消费者代表队一等奖，质监队二等奖的好成绩。

 2、全面推进质量兴县（区）工作。2010年各县区先后开展了“质量兴县”、“质量兴区”活动，各县区局把此项工作摆在突出位置，坚持以政府为主导，以质监部门为主抓、以企业为主体，积极争取地方党委、政府的理解和支持，确保质量兴县（区）的责任落实。县区局基本按要求开展质量兴县（区）活动，以当地政府名义下发文件。

3、实施名牌战略工作。为加大对企业名牌培育力度，根据市政府《***市百个重点名牌培育实施方案》的要求，开展***名牌产品培育、推荐和评选活动。现有4家企业被评为中国名牌3个产品， 51家企业73个产品被评为黑龙江名牌产品，50家企业75个产品被评为***名牌产品。

4、开展“县级名牌特色产品成果展示厅”工作。按照省局关于进一步加强全省名牌特色产品展示厅建设的通知要求，展厅设置要求有固定房间、有前言、宣传光盘、图片、形象资料、讲解员、留言签字本等。我市四个县局现在杜蒙县、林甸县展厅健全，肇州、肇源展厅没有房间正在选新址。

5、积极开展“质量月”活动。各县区局围绕“质量提升”这个主题，深入开展“质量月”活动，营造浓厚氛围，通过“质量月”活动的平台，进一步发挥各部门，各县区联动机制的作用，大力提升质量安全水平。同时，充分利用电视台、***晚报、***日报等宣传媒介做好当地名牌产品的宣传工作,扩大名牌产品的影响力。

6、开展全面质量管理小组活动。为广泛宣传各企业开拓创新、走质量效益型发展道路所取得的显著成效和成功经验，普及QC小组活动，组织有关企业开展全省优秀质量管理小组评选活动，每年向省局推荐QC小组都在50个以上，在部级、省级获奖的占全省30%以上。

7、建立企业质量档案，加快质量管理机制形成。按照省局关于在全省质监系统建立企业质量档案的通知要求，要在全省建立质量基础信息数据库。通过几年来不断更新共建立质量基础信息数据2803个。

8、开展质量分析工作。按照省局关于进一步加强质量分析工作的通知要求，县局做到每月一分析，市局二月一分析，分析工作有汇总，有总结，有报告，能够及时为市局和各级部门提供权威、科学、准确信息。县局分析报告每月报市局。市局按要求上报省局。同时省局确定全省100家企业数据由各地市统一采集报省局，其中***有20家企业数据每季度采集后报省局质量处。

9、抓好服务全市大项目建设和“百局服务百企”活动。按照省局要求，充分发挥工作职能作用，抓好服务大项目建设和“百局服务百企”活动，做到年初有规划，每月有汇报，年底有成果。各县区局确定专人都有专人负责服务大项目建设和“百局服务百企”工作，认真抓落实，不走形式。共确定百局服务百企企业11家，同时与另外4家企业签订框架服务协议。对已经确定的大项目和企业按计划开展服务。

10、突出证后监管工作，形成后续监管的新机制。我市共有135家企业获得工业产品生产许可证，依据省局对生产许可证后续监管工作要求，加强获证企业监督管理力度。一是进一步完善生产许可证企业巡查档案建设，对获得生产许可证企业建立台帐和巡查档案，共建立档案130家，并及时更新。二是结合市局制定生产许可证日常巡查计划，县区局主要负责眼镜企业巡查，对其他企业采取监督抽查的方式进行巡查。三是加大无证查处工作力度，坚决杜绝无证生产，违规生产的现象发生，对无证企业要进行规范，督促办证。

省局质量工作2010年各地市单项评比名次第一名。质量工作虽然取得一定成绩，但是与其他省市相比还有还有一定差距。主要表现在，一是在质量管理上还存在着薄弱环节，如对企业的培训，对新的质量管理方法不是很熟练，管理工作还不到位。二是对生产许可证监管职能发挥不够充分，对获证企业监管时存在死角。三是质量兴市工作还没有以市政府文件形式下发，主要原因省局没有以省政府下发质量兴省文件，市政府无据可依。四是学习风气不浓，学习不刻苦不扎实，缺乏钻研精神。这些问题直接影响着工作质量，我们将在以后的工作中加以解决。

 2011年工作总体安排

 

按照按照国家质检总局“抓质量、保安全、促发展、强质检”的总体工作要求和省局会议精神，今年要大力开展“产业项目服务年”、“跨越发展决战年”活动，按照质量科职能，重点做好以下几方面工作。

1、加强名牌建设

紧紧围绕石化、机械装备制造、现代服务业等我市支柱产品打造品牌，以市委市政府制定的“品牌产品——品牌企业——品牌产业——品牌经济”发展思路和目标，争创一批有竞争力的品牌产品，力争今年争创40个黑龙江省名牌产品，实现市委市政府确定的“百家品牌”的宏伟目标。

2、夯实基础工作。

建立企业档案是一项基础性工作，也是加强对企业进行宏观指导的重要措施。要及时更新生产型企业档案数据，实现企业电子信息的动态管理；逐步完善获生产许可证等重点产品的企业建档资料，便于对获证企业实施监管。

3、推进质量管理方法应用

加大对企业质量管理人员的质量管理知识培训力度，根据企业的发展水平和人员的素质水平，实施不同的质量管理培训内容，如在中小企业中大力推行5S管理，在大中型企业推行卓越绩效管理模式等先进的质量管理方法，积极推进QC质量管理小组工作等等。

4、大力提倡质量振兴活动

要大力开展质量兴企活动，通过质量兴企达到质量兴区、质量兴市的目的。质量兴企要与落实国家和省、市对质量工作的整体部署结合起来，与整顿和规范市场经济秩序结合起来，与实施名牌战略以及打假治劣责任制结合起来，推进质量振兴事业全面健康发展。适当时机要以市政府名义下发质量兴市文件。

5、抓好服务全市大项目建设和“百局服务百企”活动。按照省局要求，充分发挥工作职能作用，今年开展“产业项目服务年”活动，我们要继续抓好服务大项目建设和“百局服务百企”活动，认真抓落实，不走形式。对确定的服务项目按计划开展服务。

新兴产业监管范文第5篇

关键词：证券市场；政府监管；市场调节

一、 引言

长期以来，证券市场政府监管就受到经济学家和实务界人士的诟病，以斯蒂格勒（stigler）和佩尔兹曼（peltzman，1976）为代表的“俘获论”观点认为监管机构代表了相关产业集团的利益，产业集团通过寻找代言人说服监管机构采用对自己有利的监管政策，监管机构最终受该产业集团的控制；罗纳德·麦金农和爱德华·肖提出的“金融抑制理论”认为发展中国家中大量的中小企业被排斥在有组织的金融市场之外，政府监管实质上是使资金被特权阶层掌控，运用效率低下。詹姆士·布坎南运用“经济人”假设证明了政府监管失灵的问题。制度经济学家格拉斯·诺斯也认为政府监管的成本大得惊人。经济学家的研究成果似乎已经表明政府监管只会抑制资本市场发展、增加成本、带来负外部性。尽管如此，一个不容回避的现实就是世界上任何一个证券市场都存在政府监管，只是成熟市场和新兴市场在监管机构、监管手段、监管层次、监管效果上有所差异。特别是一些新兴证券市场，政府监管的范围更广、行政手段更多、监管层次更低、产生的影响更大；人们一面害怕不当的政府监管带来的负面影响，一面又希望通过政府监管可以促进资本市场优化资源配置推动经济发展。政府监管这只“看得见的手”和市场调节这只“看不见的手”在证券市场各有分工、各有优劣，世界各国的证券市场实践表明，任何国家都不可能单靠政府监管或者市场调节来发展资本市场，成功的做法往往是将两者很好地结合起来。

二、 新兴证券市场政府监管的优势

政府之所以可以在证券市场监管中发挥作用，是因为它是国家权利的代表，具有强制力，特别是新兴市场经济国家，政府监管在证券市场发展中产生了深远的影响，包括立法权、执法权、培养教育投资者、减少市场失灵带来的负外部性等。

1． 政府立法和执法对规范新兴市场尤为重要。“法与经济学”研究专家llsv（rafael la porta，florencio lopez-de-silanes，andrei shleifer，robert w. vishny）认为各国的法律结构、法律执行情况、法律起源将直接影响证券市场的发展，好的法律保护机制和执行机构促进金融系统发展，从而促进市场的资源配置效率和经济发展；同时法律对中小投资者保护以及控股股东拥有的现金流量所有权将直接影响企业的市场价值，法律对中小投资者保护力度越强，控股股东拥有的现金流量越多，企业价值越高。新兴市场由于发展的时间短，法律体系不完善，市场基础薄弱，极易受外界政治、经济因素影响产生剧烈波动，更需要法律来规范上市公司和投资者行为。政府凭借国家机器的强制力制定法律和执行法律，一定程度上可以降低交易成本、提高交易效率；llsv（2006：what works in security laws？）以49个国家的证券法律为依据，将法律条款按披露要求（disclosure requirement）、责任界定标准（liability standard）、强制执行（public enforcement）进行打分，研究法律对宏观经济因素（包括：外部资本/gdp；国内公司数目/总人口；ipo公司融资额/gdp；股权融资的途径等）的影响，得出披露要求、责任界定对经济有显著正影响。虽然实证结论表明法律对证券市场的发展至关重要，但正如defond and hung（2004）所言，市场的监管者在保护投资者利益和激活市场信心方面发挥了重要的作用，其必要的前提条件是机构必须是有效运行的，是无偏且没有腐败和政治偏见的。由此可见，新兴证券市场需要法律来规范市场，更需要适应经济发展的有效的法律和高效运行没有腐败的政府。

2．政府培养和教育投资者是新兴证券市场的必然选择。新兴市场中投资者缺乏经验、具有盲目性、投机性强、羊群心理，对上市公司的信息难以正确解读，同时新兴市场中也普遍存在着内幕交易、伪造业绩、包装上市，如果没有政府教育和培养成熟的投资者，中小投资者的利益将受到更严重的损害。投资者理性化需要一个过程，西方国家的投资者经过了几百上千年的证券市场洗礼，才逐步从投机走向投资。在这个过程中，政府无可避免地替资者选择上市企业，包括设置上市门槛、退市机制等。新兴市场的政府监管被赋予重任，既要规范市场和上市公司，又要培养成熟的投资者，在很长一段时间内投资者将会依赖政府对市场的监管。

3．政府监管最终目的是为了减少市场失灵带来的问题。亚当·斯密认为市场这只“看不见的手”可以自发地调节市场的供给和需求，自利的经济人本质驱动每个人为自己的利益最大化而努力，市场自发的得到平衡。资本主义20世纪30年代的经济危机彻底打破了市场自发平衡的美梦，市场有它无法避免的弊端。单纯市场调节会造成市场垄断，证券发行价格和企业业绩相脱离，甚至某些投资者完全操纵证券价格；市场调节很难克服上市公司和投资者之间信息不对称，信息需求者和信息提供者相比永远处于信息劣势，上市公司从披露成本和企业发展战略需要出发，不可能也没有必要提供完全透明的信息，而及时可靠的信息对于投资者的决策至关重要，只有政府才具有足够的财力、人力和权威相对高效地制定信息披露规则和审查企业信息的真实性、可靠性。新兴市场中的中小投资者很难具备与上市公司进行谈判的能力，每一个小投资者单独地监管上市公司成本太高，政府或者相关机构替资者监督上市公司可以减少社会监督成本；市场调节很难克服负外部性问题，证券市场上买卖的商品和普通商品有一定的差异，它是人们对未来的一种预期，并不能马上用来消费，因此买卖证券具有高风险和高收益，缺乏政府对上市公司和市场规则的规范，证券市场很容易受投机分子操纵股市而剧烈波动，东南亚金融危机就是一个很好的例子，当时的香港证券市场如果没有政府的适时介入将陷入崩盘的境地。因此，政府监管有市场调节无法替代的作用，特别是新兴市场比较脆弱、经受风险的能力较差，政府责无旁贷地肩负起保护投资者和规范市场的重任。

三、 新兴证券市场政府监管的现实困境

政府在新兴证券市场中的作用非常重要，对证券市场的规范和发展起到了一定的推动力。但是由于新兴市场的政府本身就是不成熟的，造成证券市场法律不完善、监管者的道德危机、监管机构设置不合理、行政化手段过多、规范和发展难以两全其美等问题。

1． 新兴证券市场法律还不完备。新兴证券市场的通病就是法律不完备、执行不力，对投资者的保护力量较弱。完备的法律是实现有效监管的前提，新兴证券市场由于发展时间短，既希望快速发展又希望规范市场，而规范和发展在短期内很难两全，因此新兴市场往往采取杀鸡取卵的做法，靠牺牲规范来发展市场，靠牺牲投资者的利益来成全企业融资的需要，甚至政府和企业合谋瓜分剩余利益。

2． 监管机构设置不合理。新兴证券市场在设立监管机构的时候，最通用的做法是模仿成熟市场的设置方式。但是不同的政体下权利配置不可能雷同，如三权分立的国家和一党专政国家在证券监管机构的部门和权利设置方式会有差异，新兴国家很难照搬成熟市场的做法，即使照办，也会水土不服。同时新兴证券市场的市场化不彻底，市场和政府的职能范围经常交错重叠，在机构设置时很容易出现权利真空或者多头管理。以中国的债券市场为例，证监会负责企业债券的上市监管，人民银行负责企业债券的利率核定，国家发改委负责企业债券的发行审批，财政部负责国债的发行和管理。

3． 监管者的道德危机。政府的市场监督人员也是“自利”的经济人，目前对监管人员缺乏激励机制，监督工作的好坏很难量化，一部分政府监管人员不求有功但求无过，监督者和投资者之间的信息是不对称的，投资者相对于政府监管者处于信息劣势，在缺乏相关的机构监督监管者的情况下，监管者偷懒、对于上市公司造假视而不见就再所难免了；而另一部分监管人员通过政府权利这层合法外衣与企业合谋寻租，钻政策的漏洞、以身试法、收受贿赂、违规操作等，中国的王小石案就是一个很好的例子，它给中国的证券市场监管体系敲了一记警钟，因此，如果没有对监管人员的监督和激励机制，这样的事情仍会发生。

4． 监管目标多元化。监管目标多元化使得监管部门难以成为一个独立的机构，正如波斯纳所言，监管职能在两个对立理论间选择，要么为特殊利益集团服务，要么为公共利益服务，哪个集团受到监督取决于该利益集团在该产业的利益。以中国的政府监管部门为例，政府监管部门一方面需要保护中小投资者的利益对上市公司进行监管，另一方面，政府在规范市场保护投资者利益的同时不能忽视上市公司强烈的融资渴求，因此，监管机构作为政府的代言人，既是上市公司上市融资的审批者，又是股市的监管者，同时作为上市公司最大股东，还是公司的参与者，因此监管机构要做到完全独立目前尚有很大难度。中国证券市场发展十几年来，每一次大的涨幅波动都和新政策的出台、领导讲话、政府压市救市措施密切相关，这其中最根本的原因就是监管机构的目标多元化且摇摆不定，既希望证券市场快速发展，同时又不能对证券市场出现的各种问题熟视无睹，毕竟从长远来看，证券市场的健康发展要靠规范。

5． 过多的行政干预。新兴证券市场中的政府监管很难把握政府和市场的界限，在遇到市场失灵的时候第一时间想到的就是采用政府强制力执行，殊不知市场无法解决的问题政府也可能解决不了，政府干预的目的是为了减少市场失灵所带来的负面影响，但是政府并不是万能的。政府不可能掌握所有的信息，上市公司和监管机构之间也会出现信息不对称，监管者与被监管者相比永远处于信息劣势，因此建立在不完全信息基础上的决策不可能完全正确，政府在制定决策时也不可能完全知道政策实施的后果。当政府监管不当时，可能会带来比政府失灵更糟糕的后果。新兴证券市场的政府很容易犯越俎代庖的错误，简单地估计了政府过度监管的成本。

6． 监管者缺乏知识和经验。新兴市场的监管者对于证券市场运行规则缺乏认识，对于如何规范市场促进资本市场优化资源配置缺少经验。如在银广夏、亿安科技、蓝田股份等一系列的事件爆发后，中国证监部门急切地希望从成熟资本市场的监管经验中寻找救市良方，从香港邀请梁定邦先生就任证监会首席顾问、邀请史美伦女士就任中国证监会副主席，然而成熟资本市场的发展经验运用于中国未必可行，毕竟中国有自己的特殊国情，特别是中国上市公司股权结构特殊（流通股与非流通股并存）、企业冗余人员难以安置、大学生就业问题亟待缓解，国有上市公司承担了多重任务。实践也证明了引入别国经验并没有从根本上解决问题。

四、 结论

和成熟市场的政府监管相比较，新兴证券市场的政府遇到了更多的困难，承担着更大的责任，产生了更大的影响，也面临着更艰巨的任务。其中最首要的任务就是迅速规范法律、合理架构证监部门和配置权利责任、减少过多的行政干预，同时还需要提高监督者的素养并形成制约和激励监督者的机制，在规范中求发展。只有这样才能使证券市场走入良性循环的轨道，真正实现政府对证券市场进行监管的预期目的。

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