【内容提要】改造罪犯理论包括“关于战犯改造”、“我们的监狱其实是学校”、“人是可以改造的”等九部分。这九个部分可以概括为“三观”即刑罚观、监狱观、改造观，“三论”即方法论、策略论、管理论。“三观”为基础理论，“三论”为应用理论。这一理论系统地回答了监狱刑罚执行与罪犯改造工作“是什么”、“为什么”和“怎么办”的问题。改造罪犯理论是新中国监狱制度的本质和内涵的高度概括与抽象，是我国的监狱哲学、监狱基础理论，掌握和深刻领会了这一理论也就等于深刻理解了我国监狱法规制度的立法精神、惩罚与改造的基本原则和价值追求。研究改造罪犯理论既是为了总结过去，更是为了面对未来；不仅是学术研究，而且是为监狱工作在新世纪的改革发展而进行的应用研究。

【摘要题】刑事执行法学研究

【关键词】改造罪犯理论/基本框架/内在联系/人文关怀/创新精神

【正文】

中图分类号：D926.7文献标识码：A

1949年10月新中国成立后，中国共产党领导的人民政府在彻底摧毁旧的国家机器，创建社会主义的人民民主专政的国家机器的进程中，革故鼎新，白手起家，逐步创建起了一整套全新的有中国特色的社会主义监狱制度及运作体系。在短时间内，使旧中国黑暗落后、野蛮残酷的监狱制度一下子飞跃到世界领先、文明进步、科学有效、独具特色的监狱制度行列，创造了为世人瞩目的多项人间奇迹。几十年的实践证明，新中国的监狱制度不仅有效地完成了保卫新生的人民民主政权基础，打击犯罪，维护社会稳定的艰巨的历史任务，而且，新中国监狱制度及其运行体系的实践为人类社会刑罚执行制度的文明进步和教育矫正罪犯的科学化进程进行了有益的探索，做出了历史性的贡献。

特色鲜明、科学有效、文明进步的新中国监狱制度及其运行机制之所以能在较短的时间内迅速建成并不断完善并非无源之水、无本之木，不是凭空从天上掉下来的。追本溯源，指导有中国特色的社会主义监狱制度迅速建立并不断取得成功的指导思想和理论基础是改造罪犯理论。

改造罪犯理论是思想的有机组成部分，是老一辈无产阶级革命家集体智慧的结晶。在缔造和奠基人民共和国政权基础的建国初期，我们没有现成的法律制度做依据，没有任何经验可循，依靠马列主义的基本理论，结合中国当时的实际，等第一代领导人从实际出发，不断发出各种指示、批示、谈话、讲话等，及时拨正航向，指导监狱制度与实践沿着正确的轨道建设发展，领导和推动了新中国监狱制度及实践的不断完善。虽然，在改造罪犯理论的指导下，我国监狱制度及运行机制得以奠基并不断发展，法规制度逐步建立，且在实践方面取得了辉煌的成功，但改造罪犯理论尚未得到法学专家和监狱学理论工作者深入系统的整理开发与研究。

进入21世纪，我国监狱工作既具备了更优越的社会环境、得到了更有利的发展条件，同时也面临着更为严峻的形势和挑战。为了迎接挑战，适应社会主义市场经济和民主法治社会发展的需要，有效地完成新世纪社会发展赋予监狱的历史使命，监狱系统必须进行系统的改革与制度创新，而改革创新应当是在继承优良传统、充分发挥已有优势、保持并发扬监狱制度的中国特色的前提下进行。

综上所述，无论是理性地总结新中国监狱半个多世纪的发展历史，还是规划监狱制度在新世纪的改革创新，都离不开对改造罪犯理论的系统梳理与研究开发。这是历史赋予我们这一代监狱理论工作者的光荣使命。改造罪犯理论研究的主要任务是：对改造罪犯理论进行深入的、系统化的梳理总结、研究开发，将改造罪犯理论的科学体系整理挖掘出来，并在此基础上尝试做一些“后原创”工作，将这一理论中有中国特色的创造性的思想融会贯通于监狱系统的有关法律制度及运行机制，根据时代与社会的发展要求，对这一理论体系进行与时俱进的创新与结合性研究，为促进有中国特色的社会主义现代法治监狱制度实现健康的可持续发展提供理论支撑。

一、改造罪犯理论的产生与发展

改造罪犯理论的产生和发展与思想的产生发展有着内在的联系，但又有其自身的发展脉络。从整体看，改造罪犯理论萌芽于中国共产党成立到土地革命前，发展于中华苏维埃共和国建立到抗日战争，形成于解放战争时期，在建国后到三大改革完成时期成熟，1956年以后继续发展。1949年10月新中国宣告成立，新政权建立之初，创建新型的国家机器，巩固政权基础，恢复稳定社会秩序，恢复和发展经济是共和国缔造者们面临的首要任务。监狱作为国家机器的主要组成部分，其建设自然受到领导者的重视与关注，大批的俘虏、战犯、旧政权留下的反革命分子及各种普通刑事犯罪分子需要迅速处理，这更增加了解决监狱问题的迫切性。因此，监狱建制、罪犯改造问题受到等第一代领导人的高度重视，将这一工作作为一项重要的政治任务来对待，在他们重要的理论著作上、各种会议讲话上、各种场合的谈话上、各种文件汇报的批示批语上，亲自过问并组织领导监狱建设工作。新生的人民政权应当建设什么样的监狱?社会主义监狱的性质职能怎样规定?新中国监狱如何对待各类罪犯?采取什么样的改造模式与手段?这是历史向共和国的缔造者们提出的课题。等第一代领导人以睿智的政治家的理性思维、无产阶级革命家创造新世界的胆略和胸怀，根据马列主义基本理论与中国实际的结合，提出了一系列开创性观点，指导中国社会主义特色监狱制度逐步建立，科学地回答了这一历史性课题，同时形成了一整套改造罪犯的新理论。

改造罪犯理论的形成和发展经历了一个相当长的历史过程。监狱制度、罪犯改造理论是与国家机器和政权建设紧密联系在一起的。早在20世纪30年代，在论述红色根据地政权建设中就提出了罪犯改造方法、原则问题，这是在同志著述中最早谈到改造罪犯问题，是改造罪犯理论的萌芽。到了1948年以后，全国革命胜利指日可待，等领导人开始筹划新生国家的政权建设问题，在《论人民民主专政》一文中，同志系统地提出了如何对待反革命分子和犯罪分子的基本方针。建国初期，监狱建设、罪犯改造提到了当务之急的议事日程，因而，关于监狱的组建、改造方针、监狱性质等，等第一代领导在各种会议、讲话、谈话、文件批示上多次就监狱建设和罪犯改造问题发表观点，提出思想。这一时期十分丰富的改造罪犯理论观点使新中国监狱制度、改造罪犯理论的框架轮廓基本确定。随着监狱工作实践的不断发展，针对出现的各种问题，等领导同志又及时做出指示，指导监狱工作管理体制、教育改造、劳动生产、队伍建设等方面进行不断的调整、改革与完善，这一过程一直持续到时期。1993年诞辰100周年，当时，我国监狱学作为刑事法学的一门重要的分支学科已经兴起并获得初步繁荣，因此1993年广大监狱理论工作者和实际工作者以极大的热情研究总结改造罪犯理论，以纪念诞辰100周年，此次研究热潮取得了丰硕的成果。

综上所述，改造罪犯理论早在20世纪30年代开始萌芽，但在解放战争以前，只是零散的一些观点和论述。从解放战争到建国初期，伴随全国革命胜利的临近及新中国监狱制度及运行体系的建设发展，等第一代领导人系统地就监狱工作的有关方面发表了丰富的论述和观点，改造罪犯理论也在这个时期得到发展与完善。从1954年《劳改条例》颁布到期间，则是改造罪犯理论的成熟时期。1993年前后，在纪念诞辰100周年期间，改造罪犯思想及理论研究总结形成热潮，这是对改造罪犯理论的初步总结研究，为改造罪犯理论科学体系的整理研究奠定了基础。

二、改造罪犯理论的基本框架与内在联系

针对改造罪犯理论不是现成的理论专著，而是在指导中国社会主义事业发展建设的进程中，在不同时期、不同背景下，以著作、报告、讲话、批示、指示、谈话等多种形式阐述的观点论断的汇集的特点，认真地梳理和研究这些散见的观点论述，笔者认为改造罪犯理论包括九个方面的内容。这九个方面分别是：一、关于战犯改造；二、改造罪犯是无产阶级历史使命的组成部分；三、我们的监狱其实是学校；四、人是可以改造的；五、世界观的转变是一个根本的转变；六、劳动改造罪犯，生产是手段，主要目的是改造；七、对罪犯实行革命的人道主义；八、让罪犯在希望中改造；九、劳改工作的领导和管理要集中。

战犯改造是新中国监狱史上辉煌的一章，它的辉煌不仅在于胜利者对失败者博大的胸怀与人道，而且在于它对战犯改造的极大成功，战犯改造的成功使一大批侵略者变成了和平友好使者的中坚力量，使新政权的死敌变成了拥护者和建设者。以改造罪犯理论体系而言，关于战犯改造是改造罪犯理论的第一次成功实践，战犯改造的成功使改造罪犯理论得到肯定证明，其思想便自然融入到或固化到新中国监狱制度及其运行机制之中。所以，战犯改造是改造罪犯理论及新中国监狱制度承上启下、由理论到实践的过渡状态和中介阶段。

改造罪犯理论的这九个方面可以简单概括为“三观”、“三论”，“三观”为刑罚观、监狱观、改造观。“三论”为方法论、策略论、管理论。

改造罪犯理论的第一部分“改造罪犯是无产阶级伟大历史使命的组成部分”是刑罚观，等第一代领导人关于这个方面的论述和阐释代表了中国共产党和中国政府的刑罚思想。无产阶级奋斗的最终目标是消灭阶级、消灭犯罪、消灭国家，实现人的自由发展和人类大同社会——共产主义。