内控工作方案范文第1篇

一、统一思想

《内控规范》将内部控制的基本原理与我国行政事业单位的实际情况相结合，重点强化机制建设，将制衡机制嵌入到内部管理制度中，是指导行政事业单位加强内部管理的重要规范性文件。实施《内控规范》对提高单位管理水平，规范财经秩序，落实中央八项规定和《党政机关厉行节约反对浪费条例》，建设服务型政府具有重要意义。

二、实施范围

20xx年1月1日起，全县党政机关、人大机关、政协机关、行政机关、审判机关、检查机关、各民主党派机关、人民团体和事业单位(以下统称单位)，全面实施《内控规范》工作。

三、总体目标

通过《内控规范》的贯彻实施，夯实全县行政事业单位各项基础工作，保证经济活动合法合规、资产安全和有效使用、财务信息真实完整，达到进一步推进财政规范化科学化信息化管理、提高行政事业单位内部管理水平、有效防范舞弊和预防腐化、提高公共服务的效率和效果的总体目标。

四、组织领导

为做好《内控规范》的贯彻实施工作，县财政局建立由局长负责、分管局领导牵头实施，局内相关股室、县直各单位、咨询委员会成员共同参与实施的工作联络机制，对全县行政事业单位《内控规范》的组织实施工作负总责。

各单位应相应成立工作机构，加强实施工作的组织和领导，采用适当的方式建立实施工作机制，制定贯彻实施《内控规范》的工作方案，明确目标任务、工作措施和时限要求，负责本单位《内控规范》的实施和运行工作。

五、实施步骤

全县《内控规范》实施工作具体分为以下三个阶段:

(一)组织发动(20xx年5月)

20xx年5月，召开全县行政事业单位内部控制规范实施动员和培训大会，组织各单位学习财政部通知精神，系统培训《行政事业单位内部控制规范(试行)》的意义、内容、实质和精髓，为全面实施内控规范营造良好氛围和奠定基础。

(二)各单位内控规范建设(20xx年5月-20xx年10月)

各单位按照内控规范要求、结合本单位实际建立健全内部控制体系并有效组织实施。具体要求如下:

1、准备阶段(20xx年6月底前完成)

一是各单位做好本单位内部控制规范实施的宣传发动工作，培育良好的内部控制文化，形成良好的内部控制规范实施氛围，二是按照本通知的要求，制定本单位内部控制规范实施工作方案，尽早启动此项工作，并在20xx年6月底前将单位的内部控制规范实施工作方案报送县财政局会计股备案。

2、建设阶段(20xx年10月底前完成)

各单位以《内控规范》为依据，以单位现有管理体系为基础开展内部控制体系建设工作，具体工作步骤如下:

(1)流程梳理:各单位以本单位的经济活动为基础，按照《内控规范》要求，对单位层面和业务层面的现有工作制度和业务内容进行全面梳理，在此基础上依据相关法律法规、监管要求进一步完善本单位的经济业务流程，形成本单位规范的经济业务流程目录。同时，对本单位的各项经济支出进行系统梳理，形成本单位的经济支出分类目录。

(2)风险评估:在流程梳理的基础上，结合本单位管理现状，开展经济活动的风险评估工作，识别潜藏的经济活动风险点，形成符合本单位实际情况的风险清单。

(3)内控诊断:依据相关的法律法规、《内控规范》，对本单位现有的内部控制体系进行诊断，查找本单位现有内部控制体系对相关法律法规、监管要求的遵循程度和现有内部控制体系的控制措施对风险的防控能力，诊断出本单位现有内控体系的缺陷，形成诊断报告，编制缺陷清单。

(4)管控设计:在内控诊断的基础上，依据相关的法律法规和监管要求，综合运用不相容岗位相互分离、内部授权审批、归口管理、预算控制、财产保护控制、会计控制、单据控制、信息内部公开等八类控制方法，设计控制措施。

(5)制度建设:根据本单位设计的控制措施，利用文字图表等形式，搭建本单位的单位层面、业务层面内部控制制度框架。

(6)组织实施:根据本单位内部控制制度，全面组织内控制度的实施。

(7)信息化落地:根据本单位的内部管理需要，逐步构建本单位的内部控制信息系统，将内部控制的基本要求固化在信息系统之中，达到内部控制标准对单位各项经济业务约束的机控“自动”生成，实现内部控制在本单位的信息化落地。

(三)总结(20xx年11月-20xx年12月)

全县行政事业各单位完成内部控制体系建设工作后，及时编制本单位的内部控制体系建设总结报告，经本单位负责人签字后于20xx年10月底前报送县财政局会计股备案。

20xx年11月起，财政、审计部门组织相关人员、各单位财务负责人、内部控制咨询委员会成员等对各单位的内部控制体系建设情况进行督导检查、考核评估，对《内控规范》实施工作进行总结、归纳、提炼，形成我县行政事业单位内部控制规范实施范本(含工作方案、工作底稿、工作成果等)，为单位更好地实施《内控规范》提供指导。

乡镇人民的政府、县直行政事业单位的考核评估结果纳入20xx年度单位财务管理绩效评估和单位财会人员年度业务工作考核的重要内容。

六、工作要求

(一)认真学习

各单位要组织全员学习《内控规范》，采取多种形式，实现单位决策层、执行层、监督层了解掌握《内控规范》、本单位管理制度应遵循的原则、基本要求、控制重点、监督程序和方法等。要把认真学习《内控规范》、本单位管理制度贯穿于施行《内控规范》的全过程。

(二)加强领导

各业务主管部门，既是本部门内控实施的组织者和执行者，也是本系统内控组织实施的管理者和指导者，要积极带头并组织本系统开展工作，形成内控管理范本，加强对本系统内控实施情况的督导和检查。

各单位作为《内控规范》实施的主体，要建立健全单位“一把手”任组长负主要责任的内部控制领导小组，确定内控牵头部门和参与部门，建立单位内部控制部门联动机制，做到牵头部门负责组织落实，相关部门积极协调配合。各《内控规范》单位负责人作为内控实施的第一责任人，要高度重视、全力支持，切实担负起领导责任，确保《内控规范》施行取得实效。

(三)跟踪服务

为加强对全县行政事业单位实施内控工作的指导，由县财政局聘请高级会计师、注册会计师、县直内控实施重点联系单位财务负责人组成“澧县贯彻实施行政事业单位内部控制规范咨询委员会”(具体成员名单见附件)，负责《内控规范》贯彻实施的政策指导、培训学习和咨询服务，实行定期例会和重大事项临时会议制度，帮助实施单位解决内控制度建设和执行中遇到的实际问题。

(四)按时推进

各单位要根据本通知的时间节点和要求，按时推进本单位的内部控制规范实施工作，确保我县行政事业单位内部控制规范实施工作的有序推进。内部控制建设的内容将纳入以后年度财政绩效管理和监督检查工作的重点。

(五)着力保障

《内控规范》是行政事业单位的一项重要管理活动，是一项系统工程。财政部门和各单位要安排必要的贯彻实施内控专项经费，以保障《内控规范》实施的需要。

内控工作方案范文第2篇

加强对政府采购活动的内部控制管理，是贯彻《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》的重要举措，也是深化政府采购制度改革的内在要求，对落实党风廉政建设主体责任、推进依法采购具有重要意义。近年来，一些采购人、集中采购机构和政府采购监管部门积极探索建立政府采购活动内部控制制度，取得了初步成效，但总体上还存在体系不完整、制度不健全、发展不平衡等问题。为了进一步规范政府采购活动中的权力运行，强化内部流程控制，促进政府采购提质增效，现提出如下意见：

（一）指导思想。

贯彻党的十和十八届三中、四中、五中全会精神，按照“四个全面”战略布局，适应政府职能转变和构建现代财政制度需要，落实政府采购法律法规要求，执行《行政事业单位内部控制规范（试行）》（财会﹝2012﹞21号）和《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》（财会﹝2015﹞24号）相关规定，坚持底线思维和问题导向，创新政府采购管理手段，切实加强政府采购活动中的权力运行监督，有效防范舞弊和预防腐败，提升政府采购活动的组织管理水平和财政资金使用效益，提高政府采购公信力。

（二）基本原则。

1.全面管控与突出重点并举。将政府采购内部控制管理贯穿于政府采购执行与监管的全流程、各环节，全面控制，重在预防。抓住关键环节、岗位和重大风险事项，从严管理，重点防控。

2.分工制衡与提升效能并重。发挥内部机构之间，相关业务、环节和岗位之间的相互监督和制约作用，合理安排分工，优化流程衔接，提高采购绩效和行政效能。

3.权责对等与依法惩处并行。在政府采购执行与监管过程中贯彻权责一致原则，因权定责、权责对应。严格执行法律法规的问责条款，有错必究、失责必惩。

（三）主要目标。

以“分事行权、分岗设权、分级授权”为主线，通过制定制度、健全机制、完善措施、规范流程，逐步形成依法合规、运转高效、风险可控、问责严格的政府采购内部运转和管控制度，做到约束机制健全、权力运行规范、风险控制有力、监督问责到位，实现对政府采购活动内部权力运行的有效制约。

（一）落实主体责任。

采购人应当做好政府采购业务的内部归口管理和所属单位管理，明确内部工作机制，重点加强对采购需求、政策落实、信息公开、履约验收、结果评价等的管理。

集中采购机构应当做好流程控制，围绕委托、编制采购文件和拟订合同文本、执行采购程序、采购绩效等政府采购活动的重点内容和环节加强管理。

监管部门应当强化依法行政意识，围绕放管服改革要求，重点完善采购方式审批、采购进口产品审核、投诉处理、监督检查等内部管理制度和工作规程。

（二）明确重点任务。

1.严防廉政风险。牢固树立廉洁是政府采购生命线的根本理念，把纪律和规矩挺在前面。针对政府采购岗位设置、流程设计、主体责任、与市场主体交往等重点问题，细化廉政规范、明确纪律规矩，形成严密、有效的约束机制。

2.控制法律风险。切实提升采购人、集中采购机构和监管部门的法治观念，依法依规组织开展政府采购活动，提高监管水平，切实防控政府采购执行与监管中的法律风险。

3.落实政策功能。准确把握政府采购领域政策功能落实要求，严格执行政策规定，切实发挥政府采购在实现国家经济和社会发展政策目标中的作用。

4.提升履职效能。落实精简、统一、效能的要求，科学确定事权归属、岗位责任、流程控制和授权关系，推进政府采购流程优化、执行顺畅，提升政府采购整体效率、效果和效益。

（一）明晰事权，依法履职尽责。采购人、采购机构和监管部门应当根据法定职责开展工作，既不能失职不作为，也不得越权乱作为。

1.实施归口管理。采购人应当明确内部归口管理部门，具体负责本单位、本系统的政府采购执行管理。归口管理部门应当牵头建立本单位政府采购内部控制制度，明确本单位相关部门在政府采购工作中的职责与分工，建立政府采购与预算、财务（资金）、资产、使用等业务机构或岗位之间沟通协调的工作机制，共同做好编制政府采购预算和实施计划、确定采购需求、组织采购活动、履约验收、答复询问质疑、配合投诉处理及监督检查等工作。

2.明确委托权利义务。委托采购机构采购的，采购人应当和采购机构依法签订政府采购委托协议，明确采购的范围、权限和期限等具体事项。采购机构应当严格按照委托协议开展采购活动，不得超越权限。

3.强化内部监督。采购人、集中采购机构和监管部门应当发挥内部审计、纪检监察等机构的监督作用，加强对采购执行和监管工作的常规审计和专项审计。畅通问题反馈和受理渠道，通过检查、考核、设置监督电话或信箱等多种途径查找和发现问题，有效分析、预判、管理、处置风险事项。

（二）合理设岗，强化权责对应。合理设置岗位，明确岗位职责、权限和责任主体，细化各流程、各环节的工作要求和执行标准。

1.界定岗位职责。采购人、集中采购机构和监管部门应当结合自身特点，对照政府采购法律、法规、规章及制度规定，认真梳理不同业务、环节、岗位需要重点控制的风险事项，划分风险等级，建立制度规则、风险事项等台账，合理确定岗位职责。

2.不相容岗位分离。采购人、集中采购机构应当建立岗位间的制衡机制，

采购需求制定与内部审核、采购文件编制与复核、合同签订与验收等岗位原则上应当分开设置。3.相关业务多人参与。采购人、集中采购机构对于评审现场组织、单一来源采购项目议价、合同签订、履约验收等相关业务，原则上应当由2人以上共同办理，并明确主要负责人员。

4.实施定期轮岗。采购人、集中采购机构和监管部门应当按规定建立轮岗交流制度，按照政府采购岗位风险等级设定轮岗周期，风险等级高的岗位原则上应当缩短轮岗年限。不具备轮岗条件的应当定期采取专项审计等控制措施。建立健全政府采购在岗监督、离岗审查和项目责任追溯制度。

（三）分级授权，推动科学决策。明确不同级别的决策权限和责任归属，按照分级授权的决策模式，建立与组织机构、采购业务相适应的内部授权管理体系。

1.加强所属单位管理。主管预算单位应当明确与所属预算单位在政府采购管理、执行等方面的职责范围和权限划分，细化业务流程和工作要求，加强对所属预算单位的采购执行管理，强化对政府采购政策落实的指导。

2.完善决策机制。采购人、集中采购机构和监管部门应当建立健全内部政府采购事项集体研究、合法性审查和内部会签相结合的议事决策机制。对于涉及民生、社会影响较大的项目，采购人在制定采购需求时，还应当进行法律、技术咨询或者公开征求意见。监管部门处理政府采购投诉应当建立健全法律咨询机制。决策过程要形成完整记录，任何个人不得单独决策或者擅自改变集体决策。

3.完善内部审核制度。采购人、集中采购机构确定采购方式、组织采购活动，监管部门办理审批审核事项、开展监督检查、做出处理处罚决定等，应当依据法律制度和有关政策要求细化内部审核的各项要素、审核标准、审核权限和工作要求，实行办理、复核、审定的内部审核机制，对照要求逐层把关。

（四）优化流程，实现重点管控。加强对采购活动的流程控制，突出重点环节，确保政府采购项目规范运行。

1.增强采购计划性。采购人应当提高编报与执行政府采购预算、实施计划的系统性、准确性、及时性和严肃性，制定政府采购实施计划执行时间表和项目进度表，有序安排采购活动。

2.加强关键环节控制。采购人、集中采购机构应当按照有关法律法规及业务流程规定，明确政府采购重点环节的控制措施。未编制采购预算和实施计划的不得组织采购，无委托协议不得开展采购活动，对属于政府采购范围未执行政府采购规定、采购方式或程序不符合规定的及时予以纠正。

3.明确时限要求。采购人、集中采购机构和监管部门应当提高政府采购效率，对信息公告、合同签订、变更采购方式、采购进口产品、答复询问质疑、投诉处理以及其他有时间要求的事项，要细化各个节点的工作时限，确保在规定时间内完成。

4. 强化利益冲突管理。采购人、集中采购机构和监管部门应当厘清利益冲突的主要对象、具体内容和表现形式，明确与供应商等政府采购市场主体、评审专家交往的基本原则和界限，细化处理原则、处理方式和解决方案。采购人员及相关人员与供应商有利害关系的，应当严格执行回避制度。

5. 健全档案管理。采购人、集中采购机构和监管部门应当加强政府采购记录控制，按照规定妥善保管与政府采购管理、执行相关的各类文件。

采购人、集中采购机构和监管部门要深刻领会政府采购活动中加强内部控制管理的重要性和必要性，结合廉政风险防控机制建设、防止权力滥用的工作要求，准确把握政府采购工作的内在规律，加快体制机制创新，强化硬的制度约束，切实提高政府采购内部控制管理水平。

（一）加强组织领导。建立政府采购内部控制管理工作的领导、协调机制，做好政府采购内部控制管理各项工作。要严格执行岗位分离、轮岗交流等制度，暂不具备条件的要创造条件逐步落实，确不具备条件的基层单位可适当放宽要求。集中采购机构以外的采购机构可以参照本意见建立和完善内部控制管理制度，防控执行风险。

（二）加快建章立制。抓紧梳理和评估本部门、本单位政府采购执行和监管中存在的风险，明确标准化工作要求和防控措施，完善内部管理制度，形成较为完备的内部控制体系。

内控工作方案范文第3篇

一、疾控档案的分类与特征

疾控部门的档案有党政管理档案、医疗技术档案、公共卫生档案、卫生防疫档案。其中，医疗技术档案是疾控部门的重要内容之一，不仅包括各类医疗病历、处方、检查单据等方面的档案，还包括各类医疗纠纷的相关档案。公共卫生档案记载突发公共卫生事件、传染病暴发流行抢救等方面的内容，包括青少年健康检查、生长发育、疫苗接种情况等。

疾控档案具有阶段性、保密性、专业性等特征。疾控档案在不同的阶段有着不同的特点，如公共卫生事件的发生就具有很强的突发性特征，处置也具有阶段性，由此产生的档案也就必然会有阶段性特征；疾控档案属于国家档案法和保密法所规定的档案，档案的密级也根据卫生行政部门的规定划分为不同的等级，有很强的保密性；疾控档案是记载当地疾病控制方面的重要资料，与医疗技术专业知识密切相关，具有很强的专业性。

二、疾控档案管理方面存在的问题

（一）疾控档案管理重视度不高

虽然档案工作是疾控部门的重要工作，但普遍存在对疾控档案管理工作不够重视的现象，仅将档案工作作为一项必须要完成的常规工作，没有意识到档案的重要性。疾控部门在人员配备时，倾向于安排能力相对较弱或者是年龄较大的人员，疾控部门内部普遍认为档案管理工作岗位属于养老性质的岗位。这无形中让档案仅仅成为了一个记载历史的载体，归档之后就基本不会去开发和利用，无法充分发挥档案的重要作用。

（二）档案管理经费投入不够

疾控部门属于事业单位，经费划拨要经过必要的审批程序，而疾控部门的经费大部分都投入到了设备添置、药物采购、场地建设等方面。不可否认，这些经费都是对当地疾病控制所必需的，也为当地的疾病控制提供了更为有力的保障，然而，部分地区受经济条件和经费的限制，对于档案管理方面的投入却是极少，甚至有的地方还会将档案管理经费挪作他用。随着信息化技术的推广，单位的档案管理必然会走上信息化道路。疾控档案信息化是疾控档案长期保存的关键，也是优化利用疾控档案的重要举措。档案信息化需要投入大量的资金，其中包括设备投入和人员投入、软件投入等。

（三）档案管理工作人员素质有待提高

疾控档案管理对工作人员有着较高的素质要求，必须要有医学专业素养，同时还要具备档案管理的专业知识。目前，在疾控部门对档案管理工作重视度不高的情况下，档案管理工作人员的素质自然大打折扣。档案管理工作不被疾控部门视为主要工作，而且短期内也很难体现其价值，所以优秀的人才不愿意从事档案管理工作，从事档案管理工作的人员也不愿意发挥主观能动性将本职工作做好。疾控部门的重点工作放在传染病防治、公共卫生事件应对处置、青少年健康等方面，在遇到重点工作需要突破时，疾控部门人员的主要力量都会集中，档案工作人员也会被抽走，甚至有的疾控部门没有专职的档案管理工作人员，将档案管理工作交给了办公室工作人员或者其他部门工作人员兼任，其忽略程度可想而知。而且根据调查发现，我国各大疾控中心档案管理人员大都没有接受过专业的计算机知识及信息技术培训，在档案管理与利用中没有采用信息化手段，在检索档案时耗费的时间很长，也没有采用有效的手段对电子档案进行保护，致使档案不便于管理而且利用率很低，导致档案没有充分发挥应用作用。

（四）疾控档案管理制度不到位

档案管理规范与否，首先要看是否有健全的管理制度。但是少部分疾控部门的档案管理并没有专门的规章制度，档案也由各个科室自行安排人员负责归档管理，档案存放比较随意，甚至出现档案丢失的现象。在档案查阅方面也没有严格执行保密法的规定，没有进行严格的登记和查阅制度，在档案查阅后不及时归档而造成档案遗失以及人为泄密。尤其是疾控部门内部工作人员借阅和查看档案的时候，档案管理工作人员放任自由，档案丢失、泄密情况屡见不鲜。

三、加强疾控档案管理的措施

（一）重新审视疾控档案的重要性

疾控部门的档案是记载疾控工作的重要载体，是疾病控制工作的重要历史资料和疾病预防与控制的重要依据。疾病控制工作如果没有历史档案作为依据，没有历史经验的积累，无法在当地实施因地制宜的疾病控制措施。要充分认识到档案的重要性，才会积极完善和管理档案，最终达到充分利用疾控档案为疾病控制工作服务的目的。各级疾控部门的领导和主管部门都要充分认识到疾控档案的重要性，应当成立疾控档案管理领导小组，由疾控部门内部各个部门负责人为成员，形成一个领导重视、人人有责的疾控档案管理体系。

（三）增加疾控档案管理的投入

档案管理不仅仅是将已有的档案进行简单的统计归档，而是要利用现代技术管理好档案。随着现代社会信息化程度的日趋提高，疾控档案信息化是疾控档案管理的必然趋势，因此投入计算机硬件设施及计算机软件管理系统对疾控档案进行信息化管理是必须的。运用信息技术管理疾控档案方便查询和借阅，但应当保证系统的安全和网络的安全，对病毒的入侵和黑客的攻击积极进行防范，保证疾控档案的安全。疾控档案的管理应当考虑到档案的分级管理和利用，同时充分注意档案的保密性，在档案归档和查询过程中应当设定不同的权限，以免档案泄密。

（三）提高疾控档案管理工作人员的素质

提高人员素质首先应当加强培训。档案管理工作看似简单，实际需要素质高的复合型人才。疾控档案管理工作人员大都是从医疗技术岗位上转岗的，所以，应当加大对疾控档案工作人员的档案管理工作及信息化技术等方面的培训。

提升档案管理工作人员的素质还要加强对档案管理工作人员的绩效考核。档案管理工作和日常的疾控业务工作在内部管理方面的考核标准较为宽松，这也就导致疾控档案工作人员的责任心不强，最终导致疾控档案无法得到有效的利用和开发。疾控档案的开发和利用还应当充分发挥档案管理工作人员的主观能动性。疾控档案管理工作人员可以充分利用疾控档案为当地疾控工作服务。档案管理工作虽然是被动的，但也可以变被动为主动，对疾病控制档案进行开发和利用，如编撰疾病控制宣传资料，利用档案记载的相关案例和病例，积极、主动的开发各类档案信息资源，做好人民群众的健康知识教育工作，让人民群众在接受宣传和了解相关知识后做好疾病控制工作，最大限度地发挥疾控档案的价值。同时，疾控档案管理工作人员还可以总结和综合历年的档案数据，为当地疾病控制部门制定相关文件和政策时提供数据支撑和服务。

（四）健全疾控档案管理制度

无规矩不成方圆，疾控档案管理工作也需要有规矩。所以对于档案管理工作，应制定相关管理制度，并且严格按照管理制度对档案进行管理。在档案归档、保密、查询、借阅等方面做到管理措施到位，才能确保疾控档案长期合理利用。

四、疾控档案的利用与开发

档案管理的最终目的是为了利用和开发档案，所以疾控档案在完善管理的同时应当充分利用和开发。

（一）疾控档案服务政府决策

当前疾控工作职能已深入到群众工作和生活的方方面面，疾控档案不仅是记录疾控部门的载体，而且也是当地疾病控制的重要依据。疾控部门应当树立主动服务的理念，让疾控档案主动服务社会。疾控档案可以为政府疾病控制提供参考依据。疾控部门所在地域的疾病预防、疫情监测和预报数据主要来源于疾控档案，只有对历史档案进行分析，查找规律、发现规律，政府制定疾病预防政策和措施才能有的放矢。

（二）疾控档案服务人民群众

档案管理工作虽然是被动的，但也可以变被动为主动，对疾病控制档案进行开发和利用，如编撰疾病控制宣传资料，利用档案记载的相关案例和病例，积极主动地开发各类档案信息资源，做好人民群众的健康知识教育工作，让人民群众在接受宣传和了解相关知识后做好疾病控制工作，最大限度的发挥疾控档案的价值。

内控工作方案范文第4篇

关键词：疾病预防控制 档案信息 开发利用 影响因素 应对措施

中图分类号：R19 文献标识码：A 文章编号：1674-098X（2014）02（c）-0184-01

随着每年疾病预防控制档案的数量和质量均不断提高，档案管理人员素质和法制意识的进一步增强，开发利用档案信息的质量得到进一步发展。尤其是在开展计量认证、迎接部门检查考核等工作中，疾病控制档案得到有效开发和利用，促进和提高了疾病控制事业的发展和质量，推动了经济社会协调发展。为更好地开发利用疾病预防控制档案信息，笔者分析其影响因素，并提出针对性的应对措施。

1 影响因素

1.1 科学技术因素

随着科学技术的不断拓展，数字化信息记录技术越来越成熟，电子文件和档案数字化已占据主导地位。电子档案的利用方式和方法与传统纸质档案明显不同，档案管理人员无需到档案库房内调卷，而是通过调取服务器里的档案数据为公众提供服务，将数字化档案通过网络上传服务器后，档案查阅者通过网络借助档案管理软件查询调用档案资料，达到服务快捷、信息共享的目的。

档案服务和利用方面也面临着新的问题，因为基于当今先进的网络信息技术，人们对档案信息的利用需求不断增强，希望能够快速准确地获得档案资源的要求与传统的档案服务流程在时间、地区、服务方式等方面的矛盾显现出现。管理部门要利用网络和计算机网络资源共享来实现疾病控制档案的收集、整理、编目、编研，为档案信息的开发利用做好准备，对档案信息在数量、质量等方面提出了更高的要求。

在办公自动化系统中，档案信息化系统涉及到大量机密文件，就要求档案信息在整理、利用时要采取彻底的防范措施，在确保档案信息的安全前提下，不断提高疾病控制档案管理的现代化水平，在加快机关档案信息化建设的同时，既要保证档案信息的安全又要为需求部门提供快捷、便利、系统的档案信息。

1.2 疾病控制内部因素

在中国社会主义市场经济体系逐步完善的过程中，人们往往会关注经济发展的工作内容，往往不够重视疾病控制档案工作的实际作用和潜在意义，严重影响了疾病控制档案工作的发展。单位虽然制定有相关的档案管理规章制度，达到统一领导，分级管理的要求，确保档案收集的完整、规范、准确，档案工作纳入本单位发展的规划中，建立相应的档案管理机构，配备专（兼）职档案管理人员，建立档案管理网络体系等，但在制度执行的过程中还存在一定问题。如疾病控制科研档案因项目完成跨越时间较长，档案管理人员缺乏与科研课题负责人、科研相关部门经常性的沟通，易造成科研档案收集不全，资料散落在部门内或个人手中；科研人员缺乏与档案管理部门经常性的沟通，有利用档案的需求却得不到及时有效的服务，疾病控制档案拥有、管理和利用部门之间无法形成有效的服务渠道，使疾病控制档案无法发挥其应有的最大作用。

2 应对措施

2.1 树立有利于疾病预防事业发展为目的的服务理念

疾病控制档案管理是一项服务性很强的工作。国家十分重视疾病控制工作，疾病控制事业得到长足发展。疾病控制工作对疾病控制档案的利用需求越来越高，侧重点从传统急性传染病防治、五大卫生监督监测拓展到慢性非传染性疾病和新发传染病防治、突发公共卫生事件处置等方面。档案管理人员要有良好的敬业精神、高度的责任感、热情周到的服务态度，具有较高的外语和计算机知识水平。要解放思想，抛掉“重藏轻用”、“坐等上门”的旧观念，能够与单位业务人员广泛交流，了解各部门工作职责和范围，熟悉各业务工作的流程和具体内容，从中掌握业务人员的利用需求，根据不同的利用需求有针对性地提供档案，开展定题服务、科研科题跟踪服务。要明确档案工作的根本目的是为了提供利用档案以满足各项工作的需要，疾病控制档案的价值才能得以体现。公众也只有在亲身感受到疾病控制档案对实际工作的作用时，才能不断提高疾病控制档案工作的社会地位。

2.2 充分研究和了解疾病预防事业的发展需要，熟悉馆藏档案

档案利用工作的服务对象很广泛，利用者的情况千差万别，利用需求各有特点，且随着时间的推移利用需求也在发生变化。研究档案利用需求在很大程度上是了解档案利用发展变化的规律，能够作出科学的预测，从而为更好地开展档案利用工作创造条件。档案管理人员思想上要开拓进取，与时俱进，对有利于疾病控制档案发展的事情大胆探索，并在实际工作中予以实践完善；其次要开阔眼界，学习新知识新技术，把疾病控制档案纳入疾病防控信息化工作中，用计算机网络化管理代替传统的手工操作。熟悉档案的内容是做好利用工作的另一必要条件。只有对档案部门保存的档案的内容、数量、保存状况、存贮地点十分清楚，真正做到如数家珍，才能为利用者及时、准确、迅速地提供档案，对利用者提供必要的参考咨询帮助。

2.3 正确处理档案基础工作与利用工作的关系

在疾病控制档案业务工作中，利用工作是目的是主导，但利用工作必须建立在完善的基础工作之上。在重视档案利用工作的同时，要狠抓基础工作，以利用工作促进基础工作，以基础工作保障利用工作，做到相互结合，共同发展。要明确影响档案服务效益的关键是档案服务中供求双方的吻合度。档案部门提供的档案与利用者对档案需求相吻合，利用者的需求才能够满足，档案工作的效益才能实现。要提高供求双方的吻合度，一是要求利用者能够准确表达自己的需求，二是要求档案管理人员能够根据其需求提供快速、完整的档案资料。

从档案服务的角度来说，档案管理人员要做好第二方面的工作。它既要求档案管理人员研究利用者的心理，了解需求方向，预测需求变化趋势，还要求档案管理人员熟悉馆藏，熟练地掌握提供档案服务的各种业务技能，才能知已知彼，实现双赢。

2.4 正确处理档案利用与保密的关系

内控工作方案范文第5篇

关键词　压差控制阀 分户热计量 双管供暖系统 应用 一、概述

在分户计量双管供暖系统中，为充分利用家用电器、灯光和人体等自由热量，通常是在每一组散热器上安装预设定型温控阀，因此整个系统是变流量运行，作用在温控阀上的压差随着流量的改变而发生变化。当其实际压差较大温控阀就可能产生噪音，尤其是在房间热负荷较小时，温控阀会频繁开关，产生振荡。振荡除引起不必要的磨损外，还导致回水温度升高，并影响系统中的其它温控阀，因此在一个设计良好的分户计量双管供暖系统中，一方面应使用系统中每个温控阀的热权度总是大于等于1，另一方面温控阀上所随的实际压差还应该保持在它的允许范围内[1]。

压差控制阀也称为自力式压差控制阀，在变流量系统中，它通过感应供热管道系统中两点的压力，可以使被控环路的压差保持恒定，保证被控环路中调节阀门的正常工作，那么在分户计量双管供暖系统设计时，控制阀应如何布置呢？通常有以下三个方案：a.压差控制阀仅在设在建筑物供暖引入口，控制供暖引入口的压差为定值。b.在下供下回式双管系统中，压差控制阀设在每组共用立管的起始端，控制立管的压差为定值。c.压差控制阀设在每一户的引入口，控制户内系统的压差为定值。

目前，在实际设计中，这3个方案应如何选择，争议颇多，仅就保证温控阀平稳工作而言，方案1最差，但其初投资最少；方案3最好，但其初投资最高；方案2介于方案1和3之间。下面就针对这3个方案进行一些分析，希望为工程人员设计时，方案的选择提供一些有益的建议。另外应说明的是：本文所讨论的双管供暖系统是指户内、户外都为双管的系统。

二、方案分析

1．方案1：压差控制阀仅设在建筑物的供暖引入口

由于是双管系统，因此以户为单位，供暖系统内各户之间是并联关系。每一用户户引入口作用压差ΔPS可以由下式计算：

ΔPS =ΔP1 +ΔP2-ΔP3

（1）

式中：ΔP1--建筑物供暖引入口压差控制阀控制压差；

ΔP2--所计算用户随的自然作用压头；

ΔP3--从供暖引入口压差控制阀的压差控制点到所计算用户户引入口之间供回水管路的阻力损失。

（1）式（1）中各参数的讨论

a.建筑物供暖引入口压差控制阀控制压差ΔP1在系统运行过程中，ΔP1是定值，它取决于设计工况下，供暖系统最不利环路中，从供暖引入口压差控制点到最末端用户户引入口之间供回水管路的阻力损失 ，最末端用户户内系统的总阻力损失 以及最末端用户所随的自然作用压头 。根据式（1）有：

（2）

b.用户所随的自然作用压头 ΔP2

ΔP2取决于用户所处的楼层以及供回水立管中供回水温度[2]。在系统的运行过程中，ΔP2是一个不断变化的量，因此在设计工况下，根据式（1）计算户引入口作用压差ΔPS时，其自然作用压头ΔP2应取最小值。因为如果取值较大，那么根据式（1）所计算的户引入口作用压差ΔPS就较大，在根据ΔPS设计户内系统时，其管道和温控阀的阻力损失就可能较大，当实际的自然作用压头ΔP2小于所选定值时，户引入口作用压差ΔPS就会低于设计值，导致温控阀上的实际压差小于设计值，此时，温控阀即使全开，散热器所提供的热量仍不足以维持设计室温，所以在设计工况下，自然作用压头ΔP2应取最小值。这样，在实际运行时，自然作用压头ΔP2总是大于等于最小值，因此能保证温控阀的热权度总是大于等于1，房间温度总是能达到设计值。不过，由于自然作用压头ΔP2的影响因素较多，要确定每一用户的最小值通常都很困难，因此为便于设计，在设计工况下计算户引入口作用压差ΔPS时，自然作用压头ΔP2可以不考虑。

c.从供暖引入口压差控制阀的压差控制点到所计算用户户引入口之间供回水管路的阻力损失ΔP3

在变流量系统中，供回水管路的阻力损失ΔP3是一变量，它取决于管路中的流量以及管路的长度。在设计工况下，其值最大，当管路中的流量趋近于零时，ΔP3也趋近于零[1]。同一供暖系统当采用同程式时，其ΔP3一般比采用异程式更大[2]，因此根据式（1）可知；各用户由ΔP3所引起的ΔPS波动，同程式比率经异程式系统更大，由此可见，设计时应选择异程式系统。

d.户引入口作用压差ΔPS

对于双管系统，在散热器热负荷一定的情况下，当户引入口作用压差ΔPS大于设计值时，由于散热器上温控阀的调节作用，户内系统各管段的流量会保持不变[1]，因此各管段的阻力损失也不变，户引入口作用压差ΔPS的增加值会等量地作用在户内系统每一个温控阀上。由此可见，在系统设计时，只要保证运行过程中，户引入口作用压差ΔPS总是大于等于设计工况下户内系统总阻力损失，就可以保证在任何情况下，温控阀上的实际压差总是大于等于设计工况下的设计值，因此温控阀的热权度总是大于等于1，用户随时能获得设计所要求的室温。那么应如何设计才能使户引入口作用压差ΔPS总是大于等于设计工况下户内系统总阻力损失呢？

根据前面的分析可知：在设计工况下进行设计时，自然作用压头可以不考虑，管路的阻力损失ΔP3为最大。而在实际运行过程中，由于存在自然作用压头，管路的阻力损失ΔP3又较小，故根据式（1）可知：运行过程中，户引入口作用压差总是大于等于设计工况下的户引入口作用压差，因此在设计工况下，只要使户引入口作用压差大于等于户内系统的总阻力损失，那么运行过程中，户引入口作用压差就总是大于等于设计工况下户内系统的总阻力损失。而这一点在设计工况下进行水力计算时，可以很容易做到。

另外，由于户引入口作用压差ΔPS的波动反映了户内系统每个温控阀上作用压差的波动，因此只要控制户引入口的作用压差ΔPS的最大值，就能够保证运行过程中温控阀不超过它的最大工作压差。根据文献[3～4]可知：在设计工况下，户内系统包括热表和锁闭调节阀的阻力一般不应超过30kPa，因此在运行过程，只要控制ΔPS的最大值不超过30kPa，就能保证温控阀的正常工作。

（2）方案1分析的小结

通过前面的分析可知：为保证运行过程中，温控阀上的实际作用压差不超过其正常工作最大压差，用户引入口的最大作用压差不超过30kPa，因此根据式（1）有：

ΔPS =ΔP1 +ΔP2 -ΔP3 kPa

从上式可知 ：当ΔP3=0时，户引入口的作用压差ΔPS最大，故根据上式有：

ΔP1 ≤30 -ΔP2 kPa

上式中，对于自然作用压头ΔP2，在设计工况下，各用户所随的值最大[2]，并且其最大值可以由下式计算：

ΔP2=gH（ρh-ρg） kPa

式中：H--上供下回式双管系统中，为建筑物的高度；下供上回式双管系统中，为建筑物的高度减去建筑物顶层的层

高，m。

ρh、ρg--设计工况下，供回水温度所对应的水的密度，kg/m3。

故有ΔP1≤30-gH（ρh-ρg）/1000 kPa

因此，当仅在供暖引入口设压差控制阀时，其控制压差必须小于等于30-gH（ρh-ρg）/1000 kPa，才能保证系统运行过程中，温控阀上的作用压差能够小于其正常工作的最大压差。另外，由于设计工况下进行水力计算时，不考虑自然作用压头，故根据式（2）有：

由此可见，只有当设计工况下最不利环路的阻力损失 小于30-gH（ρh-ρg）/1000kPa时，才可以采用方

案1。

2．方案2：在每组共用立管上设压差控制阀

本方案只适应于供下回式双管系统。参照前面对式（1）各参数的分析，方案2在设计工况下进行水力计算时，其自然作用压头同样可以不考虑，因此压差控制阀的控制压差ΔP1等于共用立管上最不利环路在设计工况下的阻力损失 ，其中为 为立管上压差控制点到户引入口之间供回水管路的阻力损失，另外，为保证共用立管上各用户在运行过程中户引入口作用压差ΔPS不超过30kPa，ΔP1同样应小于等于30-gHρh-ρg）/1000 kPa，当ΔP1大于该值时，就不应采用方案2。

3．方案3：在每户引入口设压差控制阀

对于大型的供暖系统，当无法采用方案1和2时，就应采用本方案。其压差控制阀的控制压差ΔP1等于户内系统最不利环路在设计工况下的总阻力损失，其中包括户用热表和锁闭调节阀的阻力，ΔP1应小于等于30kPa[3～4]。此时，各共用立管上只需设截止阀或闸阀，起关闭作用。

在本方案中，由于压差控制阀的调节作用，在系统的运行过程中，自然作用压头和系统流量的变化，不会对户内系统温控阀的工作产生影响。不过，为了在运行过程中保证压差控制阀的正常工作，其资用压差应始终大于等于其设计压差。压差控制阀的设计压差应等于设计工况下其本身的阻力与其控制压差之和，因此在设计工况下进行户外共用立管和供回水干管的水力计算时，自然作用压头可作为安全裕量，不予考虑。因为如果要考虑自然作用压头，一方面会使水力计算更复杂，另一方面自然作用压头不恰当的取值，会导致运行过程中，压差控制阀的资用压差小于其设计压差，有可能导致压差控制阀即使全开，通过的流量也不能满足用户要求。

另外在设计时应注意的是：供暖系统中所使用的压差控制阀一般都有最大工作压差限制，当作用在阀上的实际压差超过其最大工作压差时，阀就会被压坏，因此在使用方案2和3时，如果运行过程中，室外管网在供暖引入口的资用压差会超过供暖系统中所使用压差控制阀的最大工作压差时，就必须在供暖引入口设其它型号的压差控制阀，控制整个供暖系统的压差。此时，该压差控制阀的控制压差应等于供暖系统最不利环路在设计工况下的总阻力损失。

4．户内和户外系统形式

对于户内系统，根据前面对供回水管路阻力损失ΔP3分析的相同理由，为减少运行过程中，温控阀作用压差的波动范围，应选择异程式系统。对于方案2和3的户外系统，也建议采用异程式系统。因为同一供暖系统，当采用异程式时，其系统的总阻力损失一般要比采用同程式更小[2]。这样，可以减小供暖系统引入口所需要的资用压头。

三、结论

（1）分户计量双管供暖系统在设计工况下进行水力计算时，其自然作用压头可以不考虑，户内和户外系统应采用异程

式。

（2）选用方案1时，其压差控制阀的控制压差ΔP1应等于供暖系统最不利环路在设计工况下的总阻力损失 ，并且ΔP1应小于等于30-gHρh-ρg）/1000 kPa。

（3）选用方案2时，其压差控制阀的控制压差ΔP1应等于立管上最不利环路在设计工况下的总阻力损失 ，并且ΔP1也应小于等于30-gHρh-ρg）/1000 kPa。

（4）方案3适应于大型供暖系统，其压差控制阀的控制压差ΔP1应等于户内系统最不利环路在设计工况下的总阻力损失，并且包括户用热表和锁闭调节阀的阻力，ΔP1应小于等于30kPa。

参考文献

1 戈特·磨擦勒，雷纳特·奥贝尔，编著，供暖控制技术，北京：中国建材工业出版社，1998

2 贺平，孙刚，编著，供热工程（新一版），北京：中国建材工业出版社，1993