风险评估存在的问题及建议

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风险评估存在的问题及建议范文第1篇

关键词：网络安全；风险评估；实施流程

中图文分类号：TP393.08文献标识码：A文章编号：1009-3044(2008)29-0366-02

Research on Network Security Risk Assessment Appraisal Flow

XING Zhi-jun

(Railway Wagon Transport Branch Co. of China Shenhua Energy, Yulin 719316, China)

Abstract： Along with the network information age development, the Internet becomes people’s work gradually and lives the essential constituent, but also let the people face the multitudinous secret network threat at the same time. In the network security problem is not allow to neglect. This paper introduced the network security risk assessment appraisal flow in detail.

Key words： network security;risk assessment;appraisal flow

1 引言

网络安全风险评估就是通过对计算机网络系统的安全状况进行安全性分析，及时发现并指出存在的安全漏洞，以保证系统的安全。网络安全风险评估在网络安全技术中具有重要的地位，其基本原理是采用多种方法对网络系统可能存在的已知安全漏洞进行检测，找出可能被黑客利用的安全隐患，并根据检测结果向系统管理员提供详细可靠的安全分析报告与漏洞修补建议，以便及早采取措施，保护系统信息资源。

风险评估过程就是在评估标准的指导下，综合利用相关评估技术、评估方法、评估工具，针对信息系统展开全方位的评估工作的完整历程。对信息系统进行风险评估，首先应确保风险分析的内容与范围应该覆盖信息系统的整个体系，应包括：系统基本情况分析、信息系统基本安全状况调查、信息系统安全组织、政策情况分析、信息系统弱点漏洞分析等。

2 风险评估的准备

风险评估的准备过程是组织进行风险评估的基础，是整个风险评估过程有效性的保证。机构对自身信息及信息系统进行风险评估是一种战略性的考虑，其结果将受到机构的业务需求及战略目标、文化、业务流程、安全要求、规模和结构的影响。不同机构对于风险评估的实施过程可能存在不同的要求，因此在风险评估的准备阶段，应该完成以下工作。

1） 确定风险评估的目标

首先应该明确风险评估的目标，为风险评估的过程提供导向。支持机构的信息、系统、应用软件和网络是机构重要的资产。资产的机密性、完整信和可用性对于维持竞争优势、获利能力、法规要求和一个机构的形象是必要的。机构要面对来自四面八方日益增长的安全威胁。一个机构的系统、应用软件和网络可能是严重威胁的目标。同时，由于机构的信息化程度不断提高，对基于信息系统和服务技术的依赖日益增加，一个机构则可能出现更多的脆弱性。机构的风险评估的目标基本上来源于机构业务持续发展的需要、满足相关方的要求、满足法律法规的要求等方面。

2） 确定风险评估的范围

机构进行风险评估可能是由于自身业务要求及战略目标的要求、相关方的要求或者其他原因。因此应根据上述具体原因确定分险评估范围。范围可能是机构全部的信息和信息系统，可能是单独的信息系统，可能是机构的关键业务流程，也可能是客户的知识产权。

3） 建立适当的组织结构

在风险评估过程中，机构应建立适当的组织结构，以支持整个过程的推进，如成立由管理层、相关业务骨干、IT技术人员等组成的风险评估小组。组织结构的建立应考虑其结构和复杂程度，以保证能够满足风险评估的目标、范围。

4） 建立系统型的风险评估方法

风险评估方法应考虑评估的范围、目的、时间、效果、机构文化、人员素质以及具体开展的程度等因素来确定，使之能够与机构的环境和安全要求相适应。

5） 获得最高管理者对风险评估策划的批准

上述所有内容应得到机构的最高管理者的批准，并对管理层和员工进行传达。由于风险评估活动涉及单位的不同领域和人员，需要多方面的协调，必要的、充分的准备是风险评估成功的关键。因此，评估前期准备工作中还应签订合同和机密协议以及选择评估模式。

3 信息资产识别

资产是企业、机构直接赋予了价值因而需要保护的东西，它可能是以多种形式存在的，无形的、有形的，硬件、软件，文档、代码，或者服务、企业形象等。在一般的评估体中，资产大多属于不同的信息系统，如OA系统、网管系统、业务生产系统等，而且对于提供多种业务的机构，业务生产系统的数量还可能会很多。

资产赋值是对资产安全价值的估价，不是以资产的帐面价格来衡量的。在对资产进行估价时，不仅要考虑资产的成本价格，更重要的是要考虑资产对于机构业务的安全重要性，即由资产损失所引发的潜在的影响来决定。为确保资产估价时的一致性和准确定，机构应按照上述原则，建立一个资产价值尺度（资产评估标准），以明确如何对资产进行赋值。资产赋值包括机密性赋值、完整性赋值和可用性赋值。

4 威胁识别

安全威胁是一种对机构及其资产构成潜在破坏的可能性因素或者时间。无论对于多么安全的信息系统，安全威胁是一个客观存在的事物，它是风险评估的重要因素之一。

5 脆弱性识别

脆弱性评估也称为弱点评估，是风险评估中的重要内容。弱点是资产本身存在的，它可以被威胁利用、引起资产或商业目标的损害。弱点包括物理环境、机构、过程、人员、管理、配置、硬件、软件和信息等各种资产的脆弱性。

6 已有安全措施的确认

机构应对已采取的控制措施进行识别并对控制措施的有效性进行确认，将有效的安全控制措施继续保持，以避免不必要的工作和费用，防止控制措施的重复实施。对于那些被认为不适当的控制应核查是否应被取消，或者用更合适的控制代替。安全控制可以分为预防性控制措施和保护性控制措施两种。预防性控制措施可以降低威胁发生的可能性和减少安全脆弱性；而保护性控制措施可以减少因威胁发生所造成的影响。

7 风险识别

根据策划的机构，由评估的人员按照相应的职责和程序进行资产评估、威胁评估、脆弱性评估，在考虑已有安全措施的情况下，利用适当的方法与工具确定威胁利用资产脆弱性发生安全事件的可能性，并结合资产的安全属性受到破坏后的影响来得出资产的安全风险。

8 风险评估结果记录

根据评估实施情况和所搜集到的信息，如资产评估数据、威胁评估数据、脆弱性评估数据等，完成评估报告撰写。评估报告是风险评估结果的记录文件，是机构实施风险管理的主要依据，是对风险评估活动进行评审和认可的基础资料，因此，报告必须做到有据可查，报告内容一般主要包括风险评估范围、风险计算方法、安全问题归纳以及描述、风险级数、安全建议等。风险评估报告还可以包括风险控制措施建议、参与风险描述等。

由于信息系统及其所在环境的不断变化，在信息系统的运行过程中，绝对安全的措施是不存在的。攻击者不断有新的方法绕过或扰乱系统中的安全措施，系统的变化会带来新的脆弱点，实施的安全措施会随着时间而过时等等，所有这些表明，信息系统的风险评估过程是一个动态循环的过程，应周期性的对信息系统安全进行重新评估。

参考文献：

[1] Solomon D A, Russinovich M E. Inside Microsoft Windows 2000[M]. Microsoft Press, 2000.

风险评估存在的问题及建议范文第2篇

（一）财务工作人员素质高校财务人员扎实的专业基础与职业道德是财务工作的基石。我国多数高校对其财务人员的业务培训和职业道德建设普及工作力度有待加强。《规范》对财务工作人员队伍提出了要求，其中第三章第十七条规定，“单位应当根据《中华人民共和国会计法》的规定建立会计机构，配备具有相应资格和能力的会计人员。”高校从业人员应接受定期或不定期的业务培训和职业道德教育，不断提升其业务水平和综合素质，以适应新的高校财务会计制度的改革。

（二）财务规章制度《会计法》、《事业单位会计准则》等法律法规中均有涉及财务内部控制的规定，但是这些规定之间存在着不衔接、重复、甚至冲突的现象，不能构成一个完整有效的内部控制体系。《规范》的颁布，使高校财务内部控制有了系统性的规章制度依据，明确了其内控的目标、原则及方法，为推动高校财务内部控制制度的建设和完善提供了理论依据与支撑。

二、高校内部控制风险评估过程中的问题及建议

风险评估是指一项潜在事项的发生对目标实现产生的影响，包括风险的识别、分析、控制与应对。合理有效的风险管理是提高高校内部控制效率与效果的关键。前些年，由于高校扩招与合并，基础设施建设需求大幅攀升，高校曾大规模向银行借贷，筹措建设资金。由于缺乏健全的风险评估体系，高校现仍面临相关后续债务和遗留问题。《规范》从单位层面和业务层面，对高校财务内部控制风险评估的相关问题做出的要求与指引有以下方面。

（一）单位层面的风险评估我国传统高校财务管理中风险意识淡薄，风险预警与控制体系不完善。20世纪90年代末，高校扩招，高校校园基础设施建设的投入随之增加，基本建设贷款大幅上升，巨额贷款本息使高校当时的资金运作捉襟见肘，高校偿债风险不断增加的问题当时日益凸显。《规范》第二章第十条规定“单位进行单位层面的风险评估时，应当重点关注内部控制机制的建设情况”。从单位层面上，明确建立健全高校财务的议事决策机制、岗位责任制、内部监督等风险评估控制制度。首先，高校财务议事决策机制，对校园基础设施建项目贷款规模的科学性、合理性、可行性论证。其次，岗位责任制和内部监督要求校园基建项目贷款的决策、执行、监督程序实现有效分离，从而规范对潜在事项的管理，强化内部财务管理与控制，降低高校财务的偿债风险。

（二）经济活动业务层面的风险评估我国一些高校对经济合同的管理不够规范，存在所签订经济合同由不同主管部门分别管理的现象。没有对经济合同统一管理，加之监督力度不够，导致高校资金管理存在风险。《规范》第二章第十一条从业务层面，强调了行政事业单位核心经济活动风险评估控制应注意的问题。高校要完善财务内部控制体系建设，必须牢固树立财务风险意识，建立风险预警机制，将风险评估与控制作为高校财务内部控制的一项重要内容予以规范。《规范》指出，应加强合同的归口管理，同时对其履行情况的进行监控。高校财务可以建立经济合同的统一登记管理，实时监控签订合同事项的进展，合理评估和控制已签订合同带来的相关风险，掌握资金的实际情况，降低潜在事项对资金的影响，保证高校工作的持续、健康、稳定运转。

三、建立《规范》配套指引，进一步发挥其对高校内控的指导意义

风险评估存在的问题及建议范文第3篇

风险导向审计指的是在审计过程当中，审计工作人员自始至终将企业的经营风险分析评估作为导向，按照量化的分析水平排定审计项目的优先次序，并依照风险来确定审计的重点和范围，对一个企业的治理程序、内部控制以及风险管理等实施评价，从而提出有价值可参考的建议与意见，帮助企业来管理企业风险，最终促成企业价值增值的独立的咨询与鉴证活动。

风险导向审计这一手段的应用可以说是审计手段的一次质的飞跃，具有重要的应用价值：一是提升了审计工作的独立性，减少了过多的人为因素的影响；二是极大地提升了审计工作的时效；三是能够更好的防控审计风险；四是审计报告更加容易被人们理解与接受。

二、风险导向审计的主要特征

一是前移了审计的，由以往的以审计测试为重心转向为以风险评估作为重心。因为以往的审计方法存在不足，导致对风险评估的不到位，导致不可全面有效的发现风险审计的死角。审计重心的前移强化了对风险评估程序的重视，能够更加符合风险导向审计理念的内在要求。

二是风险评估中心从以往的控制风险转到以综合风险为中心。以往控制风险的高低大致和工作人员的舞弊以及重大错报有紧密关系，而且重大错报主要和管理层的舞弊有重大关系，审计人员的工作更多是关注在发现管理层的舞弊，导致工作不全面。风险评估转向以综合风险为中心后，更加有利于全面、有效的控制风险。

三是风险评估从以往的直接评估转向如今的间接评估。以往的风险评估主要是直接评估重大错报有可能发生的概率，而现今的风险评估则以经营风险评估作为切入点，全面综合考虑如下情况：一是是否持续的经营。二是经营风险影响着审计风险的哪些方面。三是在经营风险当中到底能够有效发现财务报表潜在的重大错报的范围有多大。四是从经营风险作为切入点对经营状况进行分析是否更易于把审计拓展为咨询。

四是风险评估从以往的零散转为现今的结构化。风险评估的结构化的优点在于全面地考量了可能存在的风险因素，进而能够为获得科学、准确的综合风险评估提供了保障。

五是风险评估转向以分析性复核作为中心。以往的风险导向审计对信息的再加工重视不足，现今转向以分析性复核作为中心后，更加适合报表分析工作的需要，以至于使分析性复核成为最为重要的程序。与此同时，随着分析性复核功能的不断扩大、手段的多元化后也更加适用于对财务数据和非财务数据的分析。

六是审计工作人员的素质转向以专业技能为中心。风险导向审计对审计工作人员的综合素质提出了更高的要求，从以往的一般审计工作人员转向要求必须是经过专业知识培训并且符合上岗要求的审计人员，而且要求专业技术水平更高、更专业。

三、风险导向审计在企业审计中的具体运用

风险导向审计更加注重对审计战略的选择，不仅关注是否降低审计风险，还关注是否节约审计的成本。也就是说，在抉择审计战略的时侯，更加注重在审计的效率与效果间寻找最佳平衡点。风险导向审计的程序主要包含了3个步骤：第一步是制定审计计划；第二步是实施审计程序，第三步是编制审计报告。其主要流程如下图所示：

（一）制定审计计划

风险导向审计首先在企业审计计划的规划时就开始了关注企业各方面的风险因素，并在这个过程中将风险因素与企业的审计战略相融合，让企业审计抉择的对象目标对企业高风险领域更具针对性。所以，应当优先考虑企业审计范围是否与企业的风险管理目标相符合，能否为企业提供具有更高价值的服务。

1.了解企业及其所处的环境。作好企业新审计的首要工作就是先了解企业及其所处的环境。为能及时识别与评估出企业财务报表中存在的重大错报风险，进而设计与实施进一步的审计程序，审计工作人员需及时了解被审计的企业及其所处的环境，以便评估重大错报风险。此时，审计工作人员应当经过察看重要工作场所、查看企业董事会记录、备忘录等内部资料、和管理当局进行讨论、和企业员工进行谈话等渠道来及时、全面的了解企业及其环境。

2.识别与评估重大错报风险。审计工作人员通过第一步了解企业及其所处的环境来获得大量的有效数据信息，结合企业财务与非财务指标的分析，识别与评估企业财务报表层次及各种列报、账户余额、交易等的重大错报风险，进而初步得出审计需要重点关注的范围与领域。也就是说，在识别与评估企业重大错报风险的时侯，审计工作人员应依照以下审计程序执行：一是在了解被审计企业及其所处的环境中来识别风险，且需考虑各种列报、账户余额、交易等；二是把识别的风险跟认定层次可能发生错报的领域相联系；三是充分考量识别的风险是否重大，是否会造成企业财务报表产生重大错报。

3.制定审计计划。审计工作人员需针对企业重大错报风险的估计水平，综合考量企业财务报表层次与认定层次2个层次的重大错报风险，然后初步计算出重大错报风险概率，再按照重大错报风险x检查风险=审计风险的审计风险公式得出检查风险的概率，接着依此去判断实质性测试的性质范围，最后合理的安排审计时间，恰当的分配审计资源，把企业审计风险减少至可接受的范围。

（二）审计实施环节

在审计实施环节，风险导向审计应当抉择恰当的审计方式方法。风险导向审计采取的路线一般是目标一一风险一一控制，在这个路线过程中密切关注各种风险因素是否得到了恰当的管理。与此同时，在审计实施过程中，经过走访调查、试验检测、舞弊评估等技术方法去减少企业风险。

一是控制测试。控制测试的目的在于判断内部控制的有效性，进而为在以后的审计中可以信任它，以便提升审计的效率。当审计工作人员进行风险评估的时侯期望内部控制有效，或是单靠实质性测试未可为某一项认定提供十足的证据时就实施控制测试。

二是实施实质性测试。必须对审计人员、账户余额、各种重大交易等实施实质性测试，以便保证管理当局在企业财务报表上的各项认定是公允的，也就是对企业财务报表所反映的经济情况以及各项指标进行一次全面的审核。

三是风险再评估以及修改完善审计计划。审计工作人员在审计过程当中如果发现了计划可能与实际不符并且可能得到了重要程度，此时则需调整审计计划，再次对企业风险进行评估，以便保证审计质量。

（三）编制审计报告

风险导向审计有助于企业发现问题并及时纠正不足。在对企业进行风险导向审计之后，审计工作人员根据风险评估存在的问题提出审计建议和意见，然后出具简洁明了的审计报告。当风险越大时，还需进行后续审计，然后再提出更加详细、具体、可行的审计意见和建议，最终对审计报告进行编制和完善。

风险评估存在的问题及建议范文第4篇

现实性与必要性

建立重大事项社会稳定风险评估机制是维稳思路的重大调整，是维稳工作的重大创新，具有法律、政策和理论依据。

建立社会稳定风险评估机制有坚实的理论和实践基础。社会稳定风险评估工作机制的形成，是受流行于20世纪世界范围内对经济安全进行评估预警思潮的启发。西方各主要发达国家推出了一系列预警系统侦测经济安全，如美国的“美国商情指数”(哈佛指数)、法国的“景气政策信号制度”、日本的“日本景气警告指数”等，主要原理是甄选部分敏感指标组成一个有机联系的指标系统针对经济活动中具有代表性、先兆性的若干变量进行测评和辨识，以对经济的活跃程度和安全风险进行评估。社会稳定风险评估也建立在与之相类似的科学理论、方法及技术手段基础之上，通过事先对重大事项的社会稳定风险程度进行分析预测、研判评估，及时发现影响社会稳定的隐患问题，及早采取针对性措施予以防范化解，为确保重大事项顺利实施提供科学依据和安全保障，保证社会运行在稳定与秩序的轨道上，从而防止严重危及社会稳定的局面出现。同时，全国一些地方相继探索实践重大事项社会稳定风险评估机制，也取得了一定的工作成效，如四川遂宁、我省的定海区、嘉兴秀洲区等。这为我省推行这一机制提供了宝贵的实践经验。

建立社会稳定风险评估机制具有充分的法律政策依据。《中华人民共和国突发事件应对法》第五条规定：“突发事件应对工作实行预防为主、预防与应急相结合的原则。国家建立重大突发事件风险评估体系，对可能发生的突发事件进行综合性评估，减少重大突发事件的发生，最大限度地减轻重大突发事件的影响。”对突发事件建立各种有效的评估机制是突发事件危机管理的一项重要内容，是突发事件危险管理的基础。建立和完善突发事件评估体系，对预防减轻和消除突发事件可能带来的风险，提高应对突发事件的主动性、前瞻性、科学性、有效性和有序性将发挥重要的作用。中央和省委有关预防处置的文件，都要求立足事先防范、及早化解，推进维稳关口前移，预防和减少的发生。而对事关人民群众切身利益，牵涉面广、涉及人员多的重大决策、重要政策、重大改革举措、重点工程建设项目等重大事项，在实施前组织社会稳定风险评估，正属于突发事件风险评估的一项子内容，是突发事件风险评估体系的一个有机组成，是中央和省委有关预防处置文件的应有之意。

建立社会稳定风险评估机制是贯彻落实科学发展观的现实需要。事关民生问题的决策“牵一发而动全身”。决策一旦失误，不仅造成经济损失，而且会引起群众的强烈不满，造成党群、干群关系紧张，使党和政府的形象受到损害，引发危及社会稳定的事件。当前，，尤其是重大是影响社会稳定的最为突出的问题。从发生的诱因看，主要有土地征用、房屋拆迁、环境污染和企业改制等方面；从爆发的时段看，多发生在重大决策、重要政策的出台实施、重大改革举措的推出、重点工程建设项目开工等时段。近几年，我省因土地征收、城镇拆迁等重大事项引发的比重较大。通过建立社会稳定风险评估机制，为各项决策设置一道“刚性门槛”，有利于推动领导干部牢固树立科学发展观，推进科学民主依法决策，提高决策的科学性，尽可能减少因决策失误给社会稳定带来的冲击：有利于妥善解决重大事项实施中可能出现的不稳定问题，从源头上预防和减少社会矛盾以及：有利于重大事项的平稳顺利实施，保障经济发展。

实践与探索

省委领导对建立重大事项社会稳定风险评估机制十分重视，省委书记赵洪祝、省委副书记夏宝龙等省领导多次对该机制的建立提出要求。省委维稳办根据省委领导指示要求，积极采取措施。推动该机制的建立健全。

审慎周密制定《办法》。一是认真总结基层实践探索。一方面，广泛学习借鉴兄弟省市成功经验；另一方面，认真总结近年来省内部分市县主动探索实践风险评估工作有效做法，在2008年下半年组织开展深入细致的调查研究并形成调研文章，提出在全省开展风险评估工作的建议。二是积极开展规范化试点工作。经省委维护稳定工作领导小组决定，将建立完善重大事项社会稳定风险评估机制列为2008年重点工作，作为学习贯彻科学发展观的具体实践，在舟山市定海区组织开展试点工作，初步形成了重大事项社会稳定风险评估规程和操作办法。三是反复征求意见修改完善。通过召开座谈会、举办培训班和书面征求等形式，广泛听取市、县党委、政府及有关部门的意见建议，六易其稿，反复修改，力求全面、准确、严谨、可操作。并采取先试行、再不断完善的方案出台。2009年初，以省委办公厅、省政府办公厅名义下发文件，出台县级重大事项社会稳定风险评估办法的指导性政策。

评估工作紧密结合实际。一是评估工作立足县级。县级政府是行政体系中连接宏观与微观的枢纽，是经济建设、社会管理的具体执行者，许多重大决策、重要政策、重大改革举措、重点工程建设项目的制定和实施都集中在县级层面。因此，县级党委、政府在发展经济、维护稳定、构建和谐社会中起着至关重要的作用。突出抓好县级重大事项社会稳定风险评估工作，就是把维稳工作重心下移、关口前移，对各类不稳定因素预测在先、防范在前，积极化解、有效控制，有力保障经济社会平稳较快发展。市级重大事项风险评估可参照《办法》组织开展，乡镇(街道)风险评估工作则由县(市、区)规范细化。二是重大事项范围立足“四重”。凡县(市、区)党委、政府及有关部门提出的，事关人民群众切身利益，牵涉面广、影响深远，易引发不稳定问题的重大决策、重要政策、重大改革举措、重点工程建设项目等要事先组织评估，而不仅仅限于工程建设项目。尤其是把党委、政府提出的年度重点工作(如十大实事)作为评估的重点对象。三是责任主体立足部门。重大事项决策的提出部门、政策的起草部门、项目的申报审批部门、改革的牵头部门、工作的实施部门是负责组织实施重大事项社会稳定风险评估的责任主体。涉及到多部门、职能交叉而难以界定评估直接责任部门的重大事项，由县(市、区)党委、政府指定

评估责任部门。维稳办一般不负责具体评估工作。四是责任追究立足倒查。重大事项社会稳定风险评估工作列入“平安浙江”考核内容。对应评估而未评估，或在评估工作中搞形式主义、弄虚作假，造成评估失实，或防范化解工作不落实、不到位，引发不稳定问题和，给社会稳定造成严重影响的，扣除“平安浙江”考核分值，并严格按照有关规定，严肃追究有关单位领导和相关人员的责任。

多措并举加大推动力度。一是抓培训。省委维稳办先后两次组织部分市、县党委副书记、全省维稳办主任进行集中培训，就如何应对国际金融危机对社会稳定的影响、如何推进重大事项社会稳定风险评估工作、如何积极预防和妥善处置等授课交流，促进相互学习、相互借鉴。二是抓指导。省委书记赵洪祝、副书记夏宝龙等领导同志多次在全省维稳工作会议上强调，要求各地全面推行重大事项社会稳定风险评估机制，对项目建设、改革措施、政策调整等进行经济效益与社会稳定风险“双评估”，协调好不同阶层和群体的利益，从源头上预防和减少不稳定因素。省委维稳办通过面上指导、点上检查等方式，指导各地建立健全风险评估机制，推动各地稳步实施。省委维稳办今年还组织人员对各地风险评估工作开展情况进行专项督查，指导工作，发现问题，推进深化。三是抓推广。召开全省重大事项社会稳定风险评估工作现场会，认真学习全国推动“建立社会稳定风险评估机制"工作座谈会精神，观看了舟山市定海区重大事项社会稳定风险评估工作经验电视片，总结推广10个县(市、区)的成功做法。四是抓考核。省委维稳办把健全完善重大事项社会稳定风险评估机制作为2010年一项重点工作，列入年度工作计划。积极与省平安办沟通，将风险评估工作开展情况列入“平安浙江”考核范围，对未建立重大事项社会稳定风险评估工作机制、未组织开展3项重大事项评估的、评估工作不规范的等情形予以扣分。

实践成效与突出问题

经过近几年来的探索实践，我省社会稳定风险评估工作取得了较好的实际效果。至2010年底，全省90个县(市、区)已全部制定出台了社会稳定风险评估实施办法，并已组织开展风险评估工作。11个市也都建立了稳定风险评估工作机制、开展了评估。2010年，全省共评估重大事项2767件，停止或暂缓实施186件，占6.7％。其中，县(市、区)级评估重大事项占了总数的96.7％，市级占了3.3％；由维稳办牵头组织实施的占10.1％，由乡(镇)、责任部门组织实施的占89.9％，取得了初步成效。

工作氛围基本形成。通过建立健全重大事项社会稳定风险评估机制，党委政府对维稳工作重要性认识更加统一，进一步强化了“发展是第一要务，稳定是第一责任”的理念，推进了维稳责任的落实；各职能部门对发展与稳定的关系有了更深刻的理解，在抓发展中更加注重稳定工作。明显增强了稳定意识，推进了齐抓共管格局的形成。

工作机制逐步完善。一是评估范围更为拓展。评估范围从最初的工程建设项目，正逐渐拓展到县(市、区)党委、政府及有关部门提出的，事关人民群众切身利益，牵涉面广、影响深远，易引发不稳定问题的重大决策、重要政策、重大改革举措等。二是责任主体更为明确。各地根据实际情况，细化探索评估工作的责任主体，对部门和乡镇(街道)的责任作了区别，对维稳办自身牵头实施评估的条件作了明确。三是评估程序更为完善。各地普遍按照确定事项、调查论证、科学评估等程序开展评估。杭州余杭区委把评估流程确定为评估事项排摸、申报、评估、应对、备案及考核六个环节，设定了走访群众、问卷调查、群众听证、基层座谈、专家论证、部门会诊、综合分析等七个评估步骤。

评估成效初步显现。通过正确运用科学评估手段有效控制社会稳定风险。从源头上预防化解各类社会矛盾和不稳定因素，政策、决策、改革措施的科学性进一步提高，重大项目的推进更加顺利，一批重大事项被暂缓实施或被停止实施。一些重大事项中的不稳定隐患被及时消除，因重大事项而引发的不稳定问题明显减少，群众对党委政府出台的重大事项更加理解和支持，维稳工作的环境得到改善，有力地促进了社会和谐稳定局面的形成。如，舟山定海区教育局准备对定海城区中小学学区重新进行划分。因学区划分牵涉群众子女入学、区域房价等众多问题，很可能会引发不稳定因素。区委维稳办和教育局及时组织专项评估，对可能出现的不稳定因素进行预测，提出调整建议，提高了学区划分的科学性和合理性，得到了群众的普遍认可，消除了因学区划分可能引发的不稳定问题，使政策调整得以顺利实施。

当然，工作中也还存在一些问题和不足。主要为：一是思想认识不到位。一些同志认为社会稳定风险评估工作影响经济发展，不利于项目建设；一些同志认为评估束缚工作，不利于放开手脚大干；一些同志认为评估工作是走过场、走形式，可有可无。二是工作开展不平衡。有一些地方重机制建设、轻运行操作，工作进展慢、开展项目较少，甚至有的地方存在敷衍考核的情况；各市虽建立了机制，但评估工作开展不理想，评估项目量少面窄：省级部门还没有建立此项机制，评估工作还未开展，上下协调联动的格局尚未形成。三是评估机制不完善。评估主体“重乡镇轻部门”，由责任部门开展评估的少。评估范围“重项目轻决策”，基本停留在重大工程项目，重大决策、重要政策、重大改革举措涉及少。评估程序“重评估轻落实”，一些地方在评估工作的后续措施落实上不力。存在“两张皮”情况。评估时机“重事中轻事前”，习惯在重大事项实施过程中遇到问题时实施评估，在项目立项、审批、开工实施前开展评估的少。

思考与建议

进一步统一思想认识。各级各部门一定要充分认识全面推行社会稳定风险评估工作的重要性和必要性，进一步增强紧迫感和责任感，把它列入重要工作日程，摆上突出位置，切实改变一些地方工作缺乏主动性、敷衍了事的情况，改变重机制建设、轻运行操作的现象。要不断总结实践经验，坚持固强补弱，建立健全机制，精心组织推进，把风险评估过程作为深化群众工作的过程、作为化解社会矛盾的第一道工程全面加以推进，在全省上下切实形成纵向到底、横向到边的社会稳定风险评估工作格局。

进一步明确目标任务。当前和今后一个时期开展社会稳定风险评估工作的总体目标是：在县级建立重大事项社会稳定风险评估制度基础上，各级各部门全面建立制度、完善机制，把社会稳定风险评估作为重大决策的必经程序。未经评估的不得作出决策，努力提高依法科学民主决策水平。主要任务是：省级各部门要按照中央要求建立组织、出台制度、健全机制，积极

探索开展社会稳定风险评估，着力在组织实施上下功夫；各市要进一步健全机制，细化措施，扎实推进社会稳定风险评估工作，着力在规范运作、落实要求上下功夫：各县(市、区)要深入开展调查研究，总结经验，查找不足，完善细则，着力在拓宽领域、深化提高上下功夫。

进一步拓展评估领域。凡是与人民群众切身利益密切相关、影响面广、容易引发社会不稳定的重大政策和重大工程项目等决策事项，都要组织进行经济效益和社会稳定风险“双评估”，既看要不要干，又看能不能干。当前，要以企业改制、征地拆迁、环境保护、教育医疗、社会保障等领域为重点，特别是容易引发社会矛盾的重大政策，包括城乡建设和土地利用规划、土地征收和房屋拆迁、公用事业价格调整、事业单位改革、社会保障制度改革等：容易引发社会矛盾的重大项目，包括政府投资项目、重大公共设施建设以及其他重大工程建设项目等：容易引发社会矛盾的其他重大事项，包括涉及面广、情况复杂的大型活动、上级确定的重大决策和项目在本地实施的方案等。

进一步健全完善制度。一是健全工作机制。紧紧围绕解决影响社会和谐稳定的源头性问题，牢牢把握党委政府主导、“谁主管谁负责”以及客观公正等原则，建立健全党委政府统一领导、主管部门具体负责、相关部门各负其责的组织领导体制和灵活、简便、高效的运行机制。各级维护稳定工作领导小组及办公室要牵头做好社会稳定风险评估的综合协调和督查指导工作。二是明确评估程序。按照确定评估项目、制定评估方案、认真分析预测、形成评估报告、确定实施意见、落实维稳措施等评估程序，做到相互衔接、环环相扣。三是制定实施细则。各地要结合本地实际情况，制定完善具体工作意见和相应实施细则，进一步细化评估的范围、内容、责任主体以及基本程序等。省级相关部门要根据中央文件精神，结合本部门决策权限和实际需要，参照《办法》制定社会稳定风险评估工作实施细则，明确评估事项范围、评估内容、程序方法、结果运用等。

风险评估存在的问题及建议范文第5篇

一、行政职务履职履责情况

（一）概况

姓名：  ，职务：  ，任职年限（  ）。分管工作情况：主要从事分管人民调解、法律咨询、法律援助、普法依法治理、矛盾纠纷排查等工作。

（二）履职履责情况

（1）管理对象情况包括：职责内容主要是基层司法行政工作中所包括的基本工作职责，具体到司法所日常工作人民调解、法律咨询、法律援助、普法依法治理、矛盾纠纷排查等工作，以及局党组和上级领导安排的各项具体工作，包括履职履责情况以及党风廉政建设等方面。在从事基层司法行政工作的这八年中，我能尽职尽责的完成好自己主要分管的几项工作任务，能够完成局领导及上级各级领导安排的各项任务，在完成过程中不打折扣，做到尽职尽责。

（2）履职情况、党风廉政建设责任制落实情况及党风廉政建设“一岗双责”履行情况；

在日常司法行政工作过程中能按照局党组和司法所根据自身实际情况制定的当年工作计划，以及临时需要完成的各项工作安排进，行合理分工在第一时间完成任务。工作中做到有计划、有步骤、有总结、有图片视频，按要求归档。党风廉政建设也是工作中不可缺少的一部分，在履职过程中能做到清政廉洁，公平公正的处理每一件事情，也能在家中对家属、亲戚进行党风廉政教育，做到自己清廉，家属后院不起火。

（3）对职责范围内的当前重点、中心工作及廉政风险的重点环节、重点部门、重点要素知晓情况。

从2018年10月中旬至今一直被局领导安排到房屋征收办公室进行房屋征收工作，期间主要负责法律服务工作、风险评估、房屋测量、拆迁垃圾清运验收等工作；在这段时间中既与征收户谈话征收房屋，又给征收户签订征收协议，并且与工作组的工作人员一起向征收户支付房屋征收款，还要参与竞争性谈判与投标者进行合同签订，工程验收及支付工程款项。在这一系列工作中我们工作组日常出行佩戴执法记录仪全程拍摄，把自身风险和征收户的风险降到最低，按要求认真完成每一项工作，做到绝对的清廉，对征收户和承包商做到不喝一口酒，不吃一顿饭，按照征收标准进行房屋征收工作。在房屋征收过程中提前做好风险评估，在涉及依法行政，依法征收中，在第一时间向主管领导建议，请示，然后在工作组会议及研判会中提出自己的法律意见，做到有法可依，有法可循。

（4）如何做好职责范围内的风险防控工作

在工作中依法行政，公正履职，做到以事实为根据、以法律为准绳，讲求实际和证据，认真听取调查，做到公正无私。廉洁风险防控主要做到在工作组依法行政，不凭借公权力在执行公务中或日常生活中出现谋求私利等腐败行为，以制度为先行点，按风险设防线，按权力定职责，减少人为因素，不为人情所动，做到公平公正。

（5）在履职监督过程中发现过哪些突出问题，如何纠正和处置的。

在履职和监督过程中主要就是在民事调解过程中经常遇见套近乎、打招呼、请吃饭之类的情况，人为的外界因素过多，影响正常的判断。在以后的工作中坚决杜绝此类情况发生，遇到以上情况第一时间向所领导报告、请示，对每件事件或者案件做到不受外力干扰，做到公平对待、公平处理。

二、经过梳理，自身在履行职责中存在哪些问题

（一）行政职务中存在的问题，以及对分管领域（职责范围）监督管理、风险防控中存在的问题。

近期在工作中由于主要是房屋征收工作，在履职中主要存在的问题就是工作思路不清晰，整个工作组虽然主体明确，但是流程比较复杂多变，分工不是很明确，由于人员短缺都是哪缺补哪，突然去干某一项工作有时不知道该从哪入手；有些司法建议得不到领导的认可；风险防控中缺乏相关部门的有力支持，风险评估报告中的内容不能得以实施。

（二）是否还有需要向组织说明的其他问题。

在外出帮工过程中，只是按照局领导指派，没有相关文件说明。

三、下一步整改措施

1、加强依法行政，向领导提出真实可靠有效的司法建议。