风险等级分析范文第1篇

融资风险成熟度模型

1．融资风险成熟度模型五因素描述。从风险管理水平、风险文化、风险识别能力、风险分析能力、风险控制能力五个角度进行成熟度模型的刻画。融资风险成熟度模型各因素描述：

1．1风险管理水平。（1）企业高层管理者对于风险管理是否支持，其支持的强度；（2）企业融资风险识别工具，是否拥有风险管理团队；（3）企业融资风险分析工具，分析风险的准确率；（4）企业融资风险控制水平。

1．2风险文化。（1）企业融资风险管理的口号、标语、行为规范；（2）企业融资风险管理是否被各个部门广泛接受；（3）企业风险管理人员进行风险管理的主观精神状态；（4）企业融资风险事件在企业内部沟通程度。

1．3风险识别能力。（1）是否拥有系统性风险识别方法；（2）风险识别信息跟踪、传递、沟通、处理的效率；（3）风险识别结果准确性；（4）实际风险与预计风险之间差距比较。

1．险分析能力。（1）风险管理人员的风险分析技能，定性分析、定量分析技能；（2）风险分析工具；（3）风险分析信息处理效率；（4）分析风险事件发生的概率、风险结果影响强度估计。1．5风险控制能力。（1）风险管理人员风险控制流程制度化、标准化；（2）应对潜在风险的事前控制能力；（3）风险事件发生的事中处理效率；（4）风险事件事后影响范围控制能力。

2．融资风险成熟度模型框架。根据民营企业融资五个角度，即风险管理水平、风险文化、风险识别能力、风险分析能力、风险控制能力，把融资风险分为四个等级：初始级、可重复级、可管理级和优化级。融资风险各个等级等级描述：

2．1Level1—initial（初级）。企业没有意识到融资风险管理的必要性和价值，没有进行融资风险管理。处理问题的通常是进行风险事件事后处理，减轻其风险影响范围，降低造成的损失。偶尔，有能力的管理人员可以在融资中识别和减轻风险。该企业没有正式的风险管理流程。

2．2Level2—repeatable（可重复级）。企业意识到融资风险管理的必要性和价值，开始进行融资风险管理。对现有融资过程进行风险管理时，参考原有融资的成功经验，部分融资管理程序可以重复采用。风险管理知识管理意识缺乏，风险管理流程不能制度化、标准化。

2．3Level3—managed（可管理级）。企业进行风险管理经验的知识管理，风险管理事件进行详细记录。企业具有风险管理团队，具有风险管理标示标语。高层管理人员对于融资风险管理给予了强大的支持，风险管理人员积极应对风险管理，各部门对风险管理广泛认同接受。等级3的成熟度被认为可以使大多数企业中融资风险被识别、分析、控制。

2．4Level4—optimized（可优化级）。企业具有前瞻性风险管理的意识文化。企业积极利用风险信息用来改善风险管理流程，并对其进行持续改进。考虑企业每次融资风险的特有内外部环境。从知识管理的角度，从过去的风险管理历史和相关数据进行分析，企业采用融资风险管理软件来提高风险识别、分析和控制的能力。企业建立风险管理知识库，并对其进行实时更新。风险管理追求每个环节的最优及整体最优。

结语

风险等级分析范文第2篇

关键词 ： 水利工程造价风险管理模糊层次分析法

中图分类号：TV文献标识码： A

水利工程的建设具有投资规模大、施工复杂、工期长、不可预见因素复杂繁多等特点，因而在建设过程中不可避免地面临各种各样的风险。风险因素的存在不仅会影响工程建设的顺利进行，而且可能导致造价投资的大幅增加，甚至造成巨额经济损失。因此，研究影响水利工程造价的风险因素显得尤为重要。

本文以研究影响水利工程项目造价的风险因素为基础，分析各种风险因素对水利工程的影响程度，建立水利工程造价风险评估指标，并运用模糊层次分析法构建水利工程造价风险评估模型，随之依据该模型计算出评价结果[4]，最后结合现实情况使相关方作出合理化决策与管理，在工程实施前或实施中，及时并有效地采取措施，进而有利于达到水利工程造价管理的目标

一、 影响水利工程造价的风险识别

影响水利工程造价风险的因素多，涉及范围广，通过风险调查、信息分析、专家咨询等方法[1]，找出影响水利工程造价的风险因素，分析关键风险要素。本文结合目前水利工程的建设情况，将自然条件风险、政策风险、市场风险、业主风险、竞争对手风险、自身风险、技术及资源等风险因素作为对水利工程造价评价的关键指标。

二、 风险管理及风险分析

风险管理是指经济单位对可能遇到的风险进行预测、识别、评估、分析，并在此基础上有效地处置风险，以最低的成本实现最大的安全保障的科学管理方法。目前对风险控制的措施主要有风险回避、风险降低、风险抵消、风险分离、风险分散、风险转移、风险自留等措施。

三、 构建水利工程造价风险评价模型

3、1建立水利工程造价风险因素指标体系

表1水利工程造价风险因素指标体系表

水利工程项目造价风险因素U

自然条件风险U1 政策风险U2 市场风险U3 业主风险U4 竞争对手风险U5 自身风险U6 技术及资源风险U7

地质条件 气候条件 政策稳定性 法制健全性 物价稳定性 汇率稳定性 税收稳定性 资金来源 业主信誉 业主管理能力 相互关系 施工经验 技术水平 垫资能力 目标利润率 目标利润 管理水平 资金实力 市场份额 施工能力 技术人员 材料设备 施工难度 图纸设计 生产效率

3、2划分水利工程造价风险等级

评语集，根据评价的精度确定m的取值，一般m取5～9。研究中取，即，分别表示工程风险的大小程度为低风险、较低风险、中等风险、较高风险、高风险。

3、3建立模糊层次分析模型

（1）风险等级的划分并取值。可用V来表示：

（1）

为风险等级或不同的取值范围。

（2）因素集的建立。本文建立三级因素集可用U来表示：

（2）

是各级评价指标，n为评价指标的个数。

（3）构造由到的模糊关系矩阵，将每一位专家对每个指标进行评价打分：

（3）

为第个指标相应的权重；为把第个指标同归于第等级风险的专家人数；为专家的总数。

进而得出模糊关系矩阵：

（4）

（4）权重集的确定。确定权重的方法有层次分析法、主成分分析法、熵权法、三角模糊数法和变异系数法等，本文拟采用层次分析法来确定各指标的权重，其权重集定义如下：

（5）

其中，分别为相对应的评价因素

（5）结合层次分析法构建模糊综合评价模型：

（6）

其中，为目标层评价指标对于评语集的隶属向量

（7）

（6）确定综合评价结果

（8）

由上式计算得出具体代数值，进而判断出该项目所处的风险等级。

四、 水利工程项目造价风险评估实例分析

本文以安徽省某水库为例，该水库为安徽省重点中型水库，以灌溉、防洪功能为主，兼有养殖等综合利用的中型水库，水库流域面积44.4，灌溉效益6.17万亩，水库养殖水面约3053亩。由于水利工程的复杂性，因此运用科学的方法研究确定其造价所处的综合风险等级显得尤为重要[2]。

4、1确定风险等级

，指标等级介于两级之间时取值分别为2,4,6,8。

4、2确定模糊关系矩阵

以自然条件为例，来计算模糊关系矩阵（参考资料见表2）

表2模糊关系矩阵原始资料

子因素层 低风险 较低风险 中等风险 较高风险 高风险

地质条件 2 4 3 1 0

气候条件 1 3 3 2 1

注：数字表示归为每一类风险的专家人数，共10名专家

由（3）式计算得出子因素评价矩阵

本文限于篇幅不再赘述，同理可分别求出。

4、3确定各指标权重

运用层次分析法确定因素层相对于目标层的权重，其具体计算方法可参考文献[1]，为所求的特征向量，其中分别为的相对权重，经计算可得：

， ，

，

，

经验证均通过了一致性检验，符合要求[3]。

4、4模糊层次综合评价

根据所建立的模糊层次分析模型，由（6）式计算综合评价的结果：

由上述所建立的综合评价模型及所计算的基础数据，计算出目标层对评语集V的隶属矩阵为：

4、5综合评价结果

由模糊综合评价结果得出目标层评价指标U对于评语集V的隶属向量C，根据（8）式计算可得：

根据分析计算结果，可知该水利工程项目造价处于较低风险，但已接近中等风险，对于该风险可采取风险自留或预防风险等措施应对。由上述计算可知，市场因素和竞争对手因素为影响水利工程造价的两个主要因素。

五、结语

本文应用模糊综合评价和层次分析法相结合的方法对水利工程造价进行了整体的风险评价，并得出了相应结论。通过定性分析和定量分析相结合，进而减少主观因素。在本文计算中得出该项目的造价风险处于较低风险范围内但并不能说明水林工程造价风险处于绝对的低风险范围内，因为随机风险是客观存在的。在此情况下，各利益相关方从实际出发，应用科学的预测方法并适时根据所处的风险等级采取相应的措施，才能保证以最小的成本获得最大的利益。

参考文献：

[1] 谢季坚，刘承平.模糊数学方法及其应用[M].武汉：华中科技大学出版社，2000.

[2] 沈继红，施久玉.数学建模[M].哈尔滨：哈尔滨工程大学出版社.

风险等级分析范文第3篇

【关键词】软件开发项目 风险管理 应对策略 一、软件项目风险管理概念

软件项目风险指的是企业在开发一套软件的过程中遇到的各种问题，包括资金预算问题、实际进度问题等等，以及它们对整个项目造成的影响。在软件项目进行过程中采取有效的风险管理措施，能够从很大程度上降低风险的发生。

（一）风险识别

软件项目风险识别过程是将软件项目开发中存在的不确定性问题以分析产生的风险进行叙述。软件项目风险识别的核心是系统化的确定项目风险的来源、风险出现的时间、风险产生的条件、风险存在的特征等等，而且，项目风险识别是需要贯穿于项目实施执行的始终，并不是简单的一次性工作。

（二）风险应对计划

风险应对计划的最终目的就是使软件项目的最终目标概率获得提升，同时有效减少项目风险带来的不利影响。通过预先制定的风险应对策略来降低风险事件发生的概率，甚至彻底清除风险事件的发生。风险应对计划包括制定软件项目风险管理的执行方案、采取有效的风险管理方式等等。

（三）风险控制

风险控制指的是在软件项目进行的过程中，采取一定的措施应对产生的风险情况，从而确保风险应对计划能够顺利执行。风险控制的最终目的是将风险管理的实际效果与预先制定的风险管理计划进行比较，及时发现两者之间的异同之处，有针对性地改善风险应对计划。

二、软件项目风险管理模型构建

（一）RISKIT风险管理模型

RISKIT风险管理模型系统的将软件项目风险管理过程和风险评估技术进行了定义，其目的是在完整详细地表达和控制软件项目风险时间发生之后带来的影响，并选择恰当的工具对风险进行评估。

（二）IEEE风险管理模型

IEEE风险管理模型将软件开发项目中的风险管理过程进行了详细定义，适用于大中型软件企业的软件项目，IEEE风险管理模型不但能够用于管理软件项目风险，还能够管理各类组织级别的风险。

三、软件测试开发项目风险管理策略

本文以某大型软件企业的数据通信电源测试系统为软件开发项目案例，据项目风险识别、项目风险分析、项目风险计划和项目风险控制四个方面提出了软件开发项目的风险管理策略，并提出了一系列软件开发项目的风险规避措施。

（一）项目风险识别

（1）现场检查。软件开发项目风险管理人员需要亲自到软件开发现场检查整个项目的实际进行情况，及时掌握和了解软件开发项目面临的相关风险。

（2）团队成员密切配合。软件开发项目风险管理相关人员需要相互协作，保持密切联系，及时交换发现的问题，掌握每个软件开发项目成员的具体情况，及时发现项目中存在的风险问题。

（二）项目风险分析

（1）项目风险等级。数据通信电源测试系统软件开发项目根据风险特点总共分为四个等级，第一级风险等级为“灾难性影响”；第二级风险等级为“严重性影响”；第三级风险等级为“轻度影响”；第四级风险等级为“轻微影响”。风险等级的划分是根据历史数据进行评估的，通过对同类软件开发项目的历史风险，对本软件开发项目进行评估分析。

（2）项目风险概率。数据通信电源测试系统软件开发项目按照项目风险概率总共划分为五个等级，A级为“最高”等级（80%-100%）；B级为“高”等级（60%-80%），C级为“中”等级（40%-60%）；D级为“低”等级（20%-40%）；E级为“最低”等级（0%-20%）。项目风险概率的划分也属于定量分析。

（三）项目风险控制

在软件开发项目进行的过程中，项目管理人员应该按照预定时间对项目风险计划进行回顾和分析，及时更新项目风险管理清单，对应制定新的项目风险解决方法。在该软件项目进行之前，需要根据风险分析结果制定相应的软件开发项目风险管理执行方案，项目风险控制管理制度等。数据通信电源测试系统软件开发项目的风险控制措施包括：充分保证软件开发项目的可操作性、实用性和可靠性；加强软件项目开发人员的素质培养，提升软件开发人员能力；加强团队合作建设，保证软件开发项目人员之前沟通顺畅。

四、结论

综上所述，在软件开发项目实施过程中，项目风险管理时刻都发挥着不可替代在关键作用，项目风险管理是通过科学的分析和统计方法，有效降低软件项目风险发生的概率，从而减少项目风险带来的各种损失，因此，软件项目风险管理的保证软件开发项目顺利实施的重要前提。

参考文献：

[1]许凯.浅议中小型软件企业的项目管理[J]. 中小企业管理 与科技（下旬刊）. 2012，（09）

风险等级分析范文第4篇

关键词：EPC工程总承包；物元模型；可拓评价

Abstract: EPC general contract due to the project scope, involving more participants and long construction period, the risk is far greater than the general project contracting, the need for objective, accurate, reasonable on its risk. In this paper, through the establishment of EPC's risk evaluation index, using the extension analysis and correlation function to establish the extension matter-element model, the EPC assembly package project risk evaluation, risk evaluation results are objective and comprehensive, determine the risk level, to provide decision support.

Key words: EPC general contract project; matter element model; extension evaluation

中图分类号： F721.6文献标识码： A 文章编号：

0引言

EPC承包是一家总承包商或承包商联合体对整个工程的设计（Engineering）、材料采设备采购（Procurement）、工程施工（Construction）实行全面、全过程的“交钥匙”承包。在这种承包模式下承包商通过业主对项目的功能描述进行设计，并按照合同约定承担采购和施工，其对承包工程的质量、工期、造价全面负责[1]。EPC项目规模大、系统繁复、涉及专业技术面广，参见单位多同时设计的利益相关者多且复杂，这都会影响EPC项目的实施，同时加大项目与预期结果的偏离程度[2]。

由于项目的设计、采购、施工全部由承包商完成，业主并不对项目直接负责，则项目实施过程的中的绝大多数风险由承包商承担，与此同时在这种合同下业主过失风险往往也规定由承包商来承担，例如业主并不承担合同文件中存在错误、遗漏或者不一致的风险，而承包商要对合同文件的准确性和充分性负责，在EPC模式下一般采用总价合同， 合同价格并不因为不可预见的困难和费用而予以调整，这都增加了EPC承包商的风险[3].

因此，总承包商在投标之前必须对项目风险有一个客观、全面的的评价，根据项目的不同建立完善的评价指标，运用合理的评价方法，对项目风险进行全面的识别和评价。以往承包商通常采用AHP、模糊分析法、主成分分析法等来评价项目风险[4,5,6]，但这些方法除了具有强烈主观性外, 还割裂了各指标之间的相关性, 而事实上指标之间是相互关联的，本文引入可拓理论，对项目风险进行定性定量分析，将定性的描述用以定量的方式进行表达，注重各指标之间的联系，实现风险评价的客观、准确性目的。

1 EPC总承包风险管理体系

1.1项目风险管理

项目风险管理是指项目管理班子通过对不同项目潜在风险的识别、评估，以此为基础合理地综合利用多种管理技术、方法和手段，对建设项目活动范围内的风险实行有效的控制[7]。传统的风险应对方式为风险回避、风险自留、风险转移等事中、事后处理方式，一旦风险处理不好必会影响项目的进程。现阶段风险信息向前集成，以事前主动控制和事中过程控制为主，尽量为项目的实施创造有利条件，通过对风险事件的合理利用，扩大风险事件的有利结果，以最少的成本投入来实现项目既定的总目标。与此同时,2002 年 N Lucy 提出了项目集成风险管理理论（Integrated Risk Management，IRM），将风险管理应用到项目的全生命周期，对项目风险实行全面、系统的管理，通过对项目各阶段各要素的综合配置，达到项目控制风险的目的[8]。

项目风险评价是事前主动控制风险的的重要组成部分，其评价体系主要由评价指标和评价方法组成。在项目风险评价指标的建立过程中首先要分析项目风险的形成过程，项目风险主要是由风险因素经过一些列的变化产生的，其具体过程如图1，以EPC项目风险演变为例。

图1EPC项目 风险作用链条

1.2EPC总承包项目风险评价指标的建立

评价指标是建立EPC总承包风险评价的系统的基础，其选取的准确性直接左右评价结果的可信程度。由于EPC工程项目十分复杂，涉及来自不同国家的组织和机构，涵盖了多学科知识如土建、化工、水利、电力、管理科学、经济学，因此其项目风险要从多方位、多角度进行识别[9]。

本文首先运用PEST分析方法进行风险分析，同时结合EPC承包的项目特点，决定将政治风险和社会风险并入客观风险，同时将管理风列入其中。EPC项目业主对项目本身只有功能描述，承包商需要同业主进行大量的沟通来降低与业主之间的信息不对称，因此沟通风险必须进行分析。本文经过对EPC总承包企业和相关专家学者的走访调研，结合EPC项目的特点深入分析EPC项目的风险组成，设定风险指标对潜在风险进行全面识别，从项目的客观风险、经济风险、技术风险、管理风险入手进行分析，建立相应的评价指标体系。

基于此EPC总承包风险等级评价指标体系，如图1所示：

图2 EPC总承包风险等级评价指标体系

通过对EPC总承包风险因素的分析，识别出11个风险因素，对给出了影响风险因素的风险内容，为后面的专家打分指明方向。

EPC总承包风险评价的可拓物元模型

可拓理论由中国学者蔡文教授首次提出，可拓学用形式化的模型研究事物拓展的可能性和开拓创新的规律与方法，并用变换解决矛盾问题，它是一门横跨哲学、数学与工程学的交叉学科[10]。很多学者对将可拓理论引入进行项目评价做了尝试并取得满意的成果。周志丹等将可拓物元理论引入企业自主创新的成功度评价[11].颜红艳等对国际工程总承包项目成功度进行可拓评价[12]，李沃源等通过全面分析企业知识管理风险的影响因素并构建了风险评价指标体系[13]，郭孝锋等应用多层次可拓方法对UIG（University—Industry—Government） 合作创新进行了实证研究[14] 宿钦兰建立了政府性债务预警的可拓物元模型[15]都能得出客观准确的结果。

本文引入可拓物元模型对EPC总承包项目风险进行评价，其具体过程如下。

2.1建立多指标综合评价物元

（1）基本物元模型

根据可拓物元理论，把待评价事物I 及其特征值C 和特征的量值V 的三元有序结合R = ( I，C，V) 称为物元。可拓物元模型是把各个评价指标按照相应规则分成不同的等级，每个等级有其相应的取值范围，根据实际所测各指标值与各等级范围的相关联程度进行判断待评价物元的等级。

为了描述和评价EPC工程总承包项目风险等级的的特征，需要定义EPC工程总承包项目风险为评价物元。根据图1 所建立的EPC工程总承包项目风险等级评价指标框架，选取影响EPC工程总承包项目风险因素为评价因子( 即特征因子) ，分别记为Ci( i= 1，2，…，n) ，同时以N表示EPC工程总承包项目风险等级水平，Vi( i = 1，2，…，n) 分别为EPC工程总承包项目风险因素测定取值，其基本物元模型如下：

（2）确定经典域、节域、待评物元

1）确定经典域

设EPC工程总承包项目风险有m个评价等级，用Nj( j = 1，2，…m)表示 ，经典域定义为Ci关于各等级Nj各特征的取值范围，物元矩阵表示为:

式中: Nj( j = 1，2，…m) 为Ci的第j 个等级，Vji为Nj关于特征的量值范围，即各等级关于对应特征Ci的经典域＜ aji，bji ＞，本文将项目风险分为4个等级，Nj={低风险，较低风险，中等风险，高风险}，如为C1指标低风险的取值范围，及其经典域。

2）确定节域节域

定义为Ci各特征全部等级的值域，物元矩阵表示为:

式中Ip为待评物元，称Vpi = ＜ apj，bpj ＞ 为Ip关于特征参数Ci的节域，及Ci可取的值的范围，且有Vji∈Vpi( i = 1，2，…，n; j = 1，2，…m) 。

3） 确定待评物元

建立待评价物元模型，即将EPC总承包风险等级作为待评价项，根据特征参数的性质，确定各指标的数值，建立模型，如下

其中，P0为EPC总承包风险等级， Ci为P0的特征参数，Vi( i = 1，2，…，n) 表示特征参数的Ci具体取值，即该特征单元的实际专家评价值或者实测数据等。

（3）构建关联函数，计算关联度

根据可拓学的关联函数定义，关联函数表示物元的量值取值为实轴上一点时，符合要的范围程度[16]。即表示待评物元P0关于特征参数具体值Vi属于EPC总承包风险等级Nj的程度。令有界区间Vji =［aji，bji］的模定义为| Vji | = | bji － aji | ，则某一点Xi到某一指标等级的经典域Vji =［aji，bji］的距离为:

，公式（1）

同理，某点Xi到某指标的节域Vpi = ＜ apj，bpj ＞的距离为

，公式（2）

若区间，实域上任一点x关于Vji，Vpi的位值为

，公式（3）

则关联函数，Vji为经典域，Vpi为节域。

式中: Kj( xi) 表示待评物元P0关于特征参数的具体值Xi属于EPC工程总承包项目风险平等级Nj的程度。

（4）确立关联度及评定等级

根据公式（1），（2）（3）计算关联函数值，采用专家评分法，确定各个评价指标的权重 ，计算关联度

，公式（4）

则: Kj = maxKj( P0) ，从而确定EPC工程总承包风险等级为第j 级。

3实证分析

本文运用可拓物元模型对某企业EPC总承包项目进行风险等级评价。此项目为某少数民族地区一标志性建筑的改建工程，采用EPC总承包模式。按照上文进行的风险分析和可拓物元模型对该项目风险进行评价。

（1）取图1所列指标作为评价体系，一次记为Ci( i = 1，2，…，n)；通过对相关领域的专家进行调查访谈，将评价指标划分为1-4级标准，分别对应EPC总承包风险等级：低风险、较低风险、中等风险和高风险，对应可以构建该项目风险等级的经典域＜ aji，bji ＞。

（2）通过对该EPC总承包项目进行实地调查和分析，可以得到EPC总承包项目风险等级评价指标 的信息数据，为了评价的方便，对评价值数据进行归一化处理，及，在对各风险指标进行风险评估时从风险概率、后果的严重程度和后果的可控程度入手，其值用P0表示。结果如表1所示。

（3）采用德尔菲法对EPC总承包项目风险等级的评价指标进行打分，确定各指标相对权重，其权重如表1中所示，计算过程略。

表1EPC总承包风险评价指标标准

则EPC总承包风险等级评价的可拓物元模型为

（4）综合关联度计算。按上述权重，运用（1）、（2）（3）（4）公式计算可得EPC总承包项目风险的各个指标的关于评价标准Nj（j=1，2，3，4）的综合关联度以及项目风险的可拓综合评价等级，如表2

表2EPC工程总承包项目风险水平综合关联度和可拓综合评价表

从表中可以看出，Kj（P0）max=K4，则EPC工程总承包项目风险等级综合关联度为K4=0． 146，说明该EPC工程总承包项目风险处于高风险状态，其领导决策需慎重考虑。

4结论

（1）本文引入可拓物元模型进行EPC项目风险评价，是一种方法的探索，可拓理论是用形式化的工具，考虑多因素的共同影响作用，从定性和定量两个角度研究和解决不相容问题的规律和方法，通过建立评价指标的物元模型描述客观事物的特征，并以定量的数值表示评价的结果，能够直观地反映EPC总承包风险等级水平。

风险等级分析范文第5篇

文章编号：1004-4914（2016）03-259-01

因档案具有不可复制和不可再生的特点，国内自汶川地震类重大灾害后，对档案灾害的预警和处置工作越来越重视。

一、研究的背景

2008年以后，各级各部门对档案灾害的重视程度大幅度提高，特别是针对灾害的应急处置建立起了应急预案与防控体系，加强了档案灾害的应急处置工作，但是对灾害的风险预警评估机制的建设仍相对薄弱。普遍问题是，专业档案机构和工作人员应急管理的意识仍然较淡薄，风险评估的技能掌握不够，机构大多没有建立起预警机制，同其他灾害衍生导致的档案灾害联动机构缺失、力度不够。

二、档案风险的预警机制的构建

（一）档案风险预警信息的监测机制

1.完善档案风险预警监控系统。各组织部门要从消防、治安、环境监测、后勤保障等各个环节建立起风险监测系统，界定出风险点，并建立监测机制，指定专人负责，及时收集预警信息。

2.建立档案风险信息收集机制。对档案存在的各种潜在的危险进行分析评价，定期汇总档案灾害可能发生的类型、时间、概率，相同事件的进行归类，对风险点进行预测分析，特别是针对已发生的各种档案灾害的原因、影响、危害进行记录，并对发展衍生趋势进行预测，分析风险趋势转化的可能性，做出是否需要发出预警报告的判断，并据此形成应急预案，建立起行之有效的操作流程，加强处置效率。

（二）档案风险的预警信息评估方法

1.列出档案风险因素指标。预警信息的评估需明确列出分析指标，包括灾害发生的诱因、可能造成的影响、发展变化趋势和涉及范围，来预测灾害的大小、持续的时间以及灾害的影响程度等，以便后期做好风险的预警评估。

2.用风险矩阵方法分析预警信息。信息的分析方法也直接影响到结果的客观性，可按照常用的风险矩阵分析法，结合专家打分，一般采用风险矩阵和德尔菲法，对预警信息进行分析，确定出重要的风险点，划分出不同的风险系数，对高、中、低等不同风险进行区别应对。

3.对档案灾害形成风险分析报告，确定可能存在的风险点，并且按照相对法，得出一个百分数的相对系数，划定风险级别，如0-30%的风险为低风险，30-60%的风险为中风险，60-100%的为高风险，按照不同级别确定哪些是需要重点防范和处置的风险点，并进行排序，列出预警的重点并指定不同等级的应急响应，实现大险大救，中险中防，小险小控。

（三）档案风险预警应急响应及处置预案的制定

1.依据档案风险信息分析对信息分析评估得出的结果数据，确定出风险点的数量和类别，评估出风险的危害与处置难度，区分出外部风险和内部风险，明确各类风险可能涉及的范围，并以此来确定应急响应级别和处置预案。

2.按照灾害的严重程度和影响范围等因素，确立不同的响应。我们国家一般将预警响应列为4级，但各单位及部门可根据情况自拟响应级别，既可以并入组织内部大的应急响应体系，也可以自定简单的响应级别，以便增加可操作性。建议一般档案的响应级为3级，一级为最大级别的响应，二级响应可为超出档案灾害范围但仍局限于一个组织内部的灾害响应，三级响应为档案部门内部可以指挥处置的风险。级别越高，显示的风险越大，其响应的范围与难度也大。确定好应急响应后，可针对预警标志制定不同级别下的应急预案，包括报告流程、指挥流程、人员响应的范围、人员物资调配、后续处置情况。

3.处置预案的制定。根据风险分析和响应级别制定档案应急预案，包括适用的范围、风险处置的操作流程、人员调动与物资调配、报告与信息、外部联动协调，以及处置信息的记录和收集，并且包括处置后期的总结、评价，灾害损失的评估、恢复重建，档案损失如何修复，都要在预案内体现。

三、档案灾害预警响应的启动和终止

1.预警响应的启动。当预警信息达到一定的响应级别时，要及时报告上级领导和部门，及时启动相应级别的应急预案，并展开应急救援，调动人力、物资，启动联动机制等，确保档案灾害得到及时、有效的处置。