一绿色能源效率影响因素理论分析和指标选取

从以往学者的研究来看，影响能源利用效率的主要因素有技术进步、产业结构、对外开发程度、经济发展阶段、能源消费结构和市场化程度。本文在综合国内外学者研究经验的基础上，通过建立结构方程模型，从技术进步、能源消费结构和对外开放程度三个角度来评价能源效率。

1技术进步

不管是古典经济学还是内生经济学，都认为资本、人力和技术进步是影响经济发展的重要因素，在现代经济中，技术进步能够促进资源的有效利用，提高生产率，因此，众多学者在研究能源利用效率的时候，重点考察了技术进步的影响作用。Huang通过使用Divisia指数法将能源消费根据六大产业进行技术和结构分解，对1980—1988年间的能源强度进行分析，发现技术进步能够解释其降低原因的73%－87%。李廉水、周勇(2006)关于能源效率的研究也表明技术效率是各部门能源效率提高的主要原因。技术进步是一个模糊的概念，它对能源效率的影响作用不仅仅在于提高能源资源的有效配置，它还能通过调节产业结构影响能源强度。本文将选取政府财政科技投入、R＆D试验经费和就业人口增长率三个指标作为技术进步的观察变量，通过研究产业结构与技术进步的协同作用来考察能源效率的变化情况。

2产业结构研究能源效率时

产业结构变动一般指的是一二三产业或者轻重工业的产业增加值占GDP的比重变化。王俊松、贺灿飞(2009)采用对数平均的LMDI方法表明，1994—2005年，我国能源强度降低主要得益于技术进步，但技术进步的贡献在2001年后不断降低，而产业结构变化在1998年之前降低了能源强度，之后由于高耗能产业在1998年后的比重上升导致能源强度的上升。学者们对产业结构的研究意见基本一致，即第二产业特别是重工业的比重过高，会大大降低能源效率，第三产业比重的提高而带来的产业结构调整将有利于能源效率的提高。本文将选取第三产业产值占GDP的比重、第二产业产值占GDP的比重两个指标作为产业结构的观察变量。

3对外开发程度对外开发程度主要测量

地区吸收外国投资的程度，包括我国与外国贸易往来带来的经济效益，也包括在外商在我国投资带来的技术外溢。改革开发三十多年来，我国在国际贸易中吸收了外国先进技术，有利于提高本国的生产率和资源利用效率，因此，越来越多的学者在研究能源效率时将关注点放在对外开发程度上。MielnikaandGoldemberg(2002)在分析了20个发展中国家的外商直接投资和能源强度后，得出了能源强度随着外商直接投资的增加而显著降低的结论。邓瑜(2013)通过构建中部六省国内R＆D、FDI技术溢出与能源效率的框架，认为外商直接投资技术溢出可以有效地促进中部地区能源效率的提高，另外，结合国内研发投入，发现国内研发投入不仅能提高能源效率，还能在提高技术水平的前提下更好地吸收外商投资，从而进一步提高能源利用水平。因此，本文将从外商直接投资、地区进口贸易额增长率、地区出口贸易额增长率三个角度观察对外开放程度。能源效率不仅仅要考虑经济指标，同时还要兼顾环境指标。吴琦、武春友(2009)认为能源效率应该是能源经济效率和能源环境效率的综合效率，能源经济效率即单位能源消耗的经济产出量，能源环境效率即单位能源消耗的污染排放量。本文也将从万元GDP能耗和万元GDP废气量两个角度来考察能源效率，

二实证分析

1模型建立对影响

能源效率的因素进行理论分析后还需要进行实证验证和量化，为说明各因素以及因素之间的相互之间对能源利用效率的协动影响程度，本文将采取结构方程模型(SEM)进行实证性研究，并提出如下两个假设。假设1:地区开放程度会对技术进步和产业结构产生正向影响，并间接影响能源效率。假设2:技术进步不仅对能源效率产生直接的正向影响，还会通过对产业结构产生正向影响，从而间接作用于能源效率。

2数据来源与预处理数据采用

2011年《中国统计年鉴》中31个省、自治区和直辖市的相关数据作为基础数据。在数据利用之前，观测到有些省份的数据不符合拟合要求，因此需要对其进行初次剔除和处理。

1)缺失值处理。在数据收集时，新疆维吾尔族自治区的万元GDP能耗数据缺失，因此剔除新疆维吾尔族自治区的样本数据。

2)离群值处理。使用SPSS软件对每一个变量的箱型图进行检查，发现北京市的第三产业产值占GDP的比重、宁夏回族自治区的单位GDP能耗数据严重偏离其他样本，这是因为这些地区的经济和技术发展远远超前或落后于其他地区。过度离群值不利于找出各种能源利用效率驱动因素的路径作用和效果，因此，删除这些不利于找到数据规律的样本。

3)指标的标准化处理。①正向化处理。在构建结构方程模型所采取的指标中，有些指标是逆向指标(包括第二产业产值占GDP的比重、单位GDP能耗和单位GDP废气排放量)，指标不同向不利于对整体结构进行同向化分析，因此需要对这些逆向指标进行正向化处理，通常做法是将逆向指标取其倒数，最后处理完的指标能体现出该指标的数值越大，反映该能源利用效率越高;②指标的无量纲化处理。由于各指标数据的量纲不同，同时正向化换算也会使指标的离散程度发生改变，不利于对各指标之间的数值大小进行比较。因此，本文将选用Z-score标准化方法对指标进行无量纲化处理。结构方程模型最常用的的估计方法是最大似然估计法，这要求数据尽可能的符合正态分布，而经过Z-score标准化方法处理后的数据已达到正态分布，因此满足条件需求。同时，结构方程模型对样本量有严格的要求，本文在经过数据处理后剩下28个样本数据，虽然达到样本量最低要求(15个)，但观测样本数据需达到200个以上，结构方程模型结果才能比较稳定，本文将使用amos21软件中的自由抽样技术(bootstrap)对数据进行再次处理，从而达到200个样本需求。

3模型估计

1)选取卡方自由度比((2/df)、SRMR、NNFI和CFI四个指数对模型的拟合程度进行评价。初次设计的模型中，开放程度对产业结构、技术进步对产业结构的效果影响的P值明显大于0．05，不符合要求，但模型拟合指数合格。

2)考虑到模型输出结果中技术进步对产业结构的正向影响关系不显著，删除技术进步对产业结构的作用关系，修正后的模型分析结果明各项系数P值均小于0．05，模型评价指数也达到要求，因此模型合格。

4模型数据结果经过分析和修正的最终模型和标准路径系数分别。结果验证了假设1的成立性，即地区开放程度会对技术进步和产业结构产生正向影响，并间接影响能源效率。但数据结果不支持假设2的成立，即技术进步虽然对能源效率产生直接的正向影响，但不会通过对产业结构产生正向影响，进而间接作用于能源效率。

三模型结论分析

1结构模型路径系数分析

从分析结果可以看出，假设1成立，假设2不成立。可能原因是采用的数据是一年内的数据，而短期内技术进步对产业结构的作用不明显。开放程度对产业结构和技术进步的作用明显，分别达到0．89和0．96。说明吸收外资和提高国际贸易往来能够享受其带来的技术外溢效应，促进技术水平的提高。同时在综合比较国外先进生产方式的前提下，能够促使我国淘汰不合理的生产方式和资源浪费现象，最终致力于能源效率的提高。技术进步相比产业结构更能有效的提高能源效率，路径系数为0．639，产业结构对能源效率的影响为0．398。由于产业结构在短期内变动不明显，因此，从短期来看，各部门和各行业开发新技术，投入新设备，能够有效的提高能源的有效利用。而从长远来看，第三产业比重的增加所带来的产业结构优化和升级才能更好的利用能源资源。

2测量模型路径系数分析

模型分析结构中，各观测变量的路径系数均大于0．7，说明各指标的选取均能很好的解释对应的潜变量。对产业结构而言，正向化的第二产业产值占GDP比重(x12)对产业结构的影响最大，路径系数为0．884;R＆D经费支出(x22)和政府财政中科技投入(x23)是技术进步对能源效率影响的主要因素，路径系数分别为0．963、0．952，因此，政府部门和企业应加大在这些研发经费的投入，研发有关能源利用的管理方法、技术与设备，对科技资源进行优化配置，通过科技进步来带动技术发展。在开放程度的三个观测变量中，外商直接投资(x31)对其的作用最大，积极的引入外商直接投资，不仅能够形成具有高素质和先进技术的人才高地，而且在外资流入过程中能够产生技术外溢效应，通过借鉴、知识流动和管理技术的扩散等，缩小与发达国家在资源利用技术上的差距，加快产业结构的优化和升级。

四结语

本文从绿色经济发展潜力的角度出发，将影响能源效率的各项指标与结构方程结合，对各项指标作用于能源效率的程度进行探索性研究。但由于指标的选取、模型的建立、数据的选取和处理还存在很大的改进空间，样本也仅只反映了短期内各因素的影响程度，如何更全面地考察长期内产业结构变动与技术进步对能源利用效率的协动研究，还有待进一步研究。

作者：彭珍珍朱斌单位：福州大学