摘要国内的一些学者一般是从被动方（出口国）来分析技术性贸易壁垒的利和弊，或者是它的贸易效应，涉及到主动方（进口国）的研究却较少。基于此，从设置技术性贸易壁垒（简称“TBT”）的主动方着手，把TBT的发展周期划分为成长期和成熟期两个阶段进行分析，并提出了我国政府和企业的作为。

关键词技术性贸易壁垒MD-XS曲线成长期成熟期

1成长期和成熟期TBT的贸易模型分析

1.1成长期的TBT对国际贸易的阻碍作用

成长期的TBT可以认为是一种不稳定的状态。当技术法规、标准和合格评定程序不是很完善的时候，它的表现之一就是TBT的随意性、隐蔽性，往往会造成正常交易的复杂化，对出口国的影响会很大。在贸易实践中，欧美等国的TBT的法制化建设正在逐步完善，正在从成长期向成熟期过度。

为了更好的分析成长期的TBT，我们引入国际需求曲线和国际供给曲线来分析这一问题。假定只有两个国家，A是出口国（本国），设置TBT的B为进口国，XS代表A国的出口供给曲线，MD代表B国的进口需求曲线。在理想状态下，两国供求平衡点就是本国的出口供给曲线和进口需求曲线的交点，既XS与MD的交点E（如图1），则Pe的价格就是国际价格，两国的商品贸易处于平衡状态。当实施TBT后，以前正常的贸易交往结束，取而代之的是贸易量的减少，进而是B国的国外需求减少了。此时A国就要付出超额的成本来跨越或者打破TBT，这样A国的出口供给曲线XS就会向左上方倾斜，在B国的国外需求不变的情况下，两国供求平衡点也会随之上移，从中我们可以看出，人为的TBT的设置给A、B的消费者带来的损失有多大，A国的产品要想出口到B国，就要付出更多的成本P1-Pe,而设置TBT以前的价格Pe，B国的消费者同样也要多付出P1-Pe的价格，自然出口产品的数量也减少了Q1-Qe。当然，如果B国设置TBT的条件过于苛刻，以至于A国无法逾越，则对A国的贸易阻碍作用达到了极点，这是最极端的国际贸易，是不成熟的TBT。综观现代国际贸易交往，很多TBT的设置都是不合理的，处于一种摸索状态，自然对出口国的伤害就很大，这种还未纳入法制化轨道的TBT对国际贸易的阻碍作用大于促进作用，是一种成长状态的TBT。

1.2成熟期的TBT对国际贸易的促进作用

成长期TBT的阻碍作用前面我们已经分析过了，由于它的不尽完善对出口国提出了挑战，阻碍了贸易的正常发展。随着TBT程序的日趋成熟和完善，是否还会存在贸易阻碍呢？我们还是从图2来分析:

经历了成长期TBT的阻碍后，A国积极主动地提高技术水平，采用国际标准、先进的检测手段，出口环保、健康型产品，力图实现一个新的技术创新来突破TBT的限制，这样，由于技术创新所带来的国外需求会增加，即B国的进口需求曲线MD向后移动至MD2(如图2)，与此同时，受国外需求的刺激，A国的出口供给曲线XS1就会向右方移动，甚至有超越设置TBT前XS的可能，这样，一个新的贸易平衡点就出现了，而此时的OQ2大于OQe，价格也可能会出现短暂的上升趋势，这样贸易的促进作用产生了。经历了成长期TBT的不断磨练，出口方的技术创新和适应TBT的能力会更强，而进口方由于TBT程序的日趋成熟和完善，法制化建设不断健全，TBT会进入一个相对稳定的时期，这对出口方来说是一个机遇。

2建议

成长期的技术性贸易壁垒，它对贸易的阻碍作用大于促进作用，对出口国的挑战是巨大的，随着技术环节、法制化建设的不断完善和时间的推移，TBT的贸易促进效应会逐步显现出来我国自进入“后WTO时期”以来，遭遇越来越多的TBT，如何应对？笔者认为在技术性贸易壁垒问题上，我国政府和市场的主体—企业今后应形成职权分明、层次清晰、合作协调的关系。

2.1政府作为

（1）更新观念，树立可持续发展的出口导向战略。政府应该加强对出口企业的评估，加大宣传力度，适量控制出口企业的规模和出口企业的质量。出口企业在经济和科技要有一定的实力，从长期看成熟的技术性贸易壁垒对出口企业是有利的，但如果在TBT还不是很完善的时候，大量的出口企业过度的海外出口，势必造成产品的恶性竞争，那些经济和科技实力不强的企业在遭遇TBT时，不堪一击，自然会出口减少，甚至走向破产的边缘，那么他们等不到成熟的技术性贸易壁垒效应发挥就悄悄退出了市场。

（2）建立区域性标准检测、检验机构。从遭遇TBT严重程度来看，珠三角及香港、台湾地区遭遇TBT的程度远高于长三角，而内陆地区由于经济发展的相对缓慢，遭遇TBT的还不多，但这并代表将来没有。为此，建立地区级的检测、检验机构对TBT有很好预防效果，经济发达的省份还可以建立本省的检测机构。这样，不仅可以保障本地区的贸易安全，还可以形成辐射到周边的效应，达到以点带面的效果，进而整个地区都受益。我国政府很早就在上海设有20个产品检测国家中心和华东测试中心，承担了国家下达的大量检验任务，并且还建立了标准化研究机构，这对长三角的江苏、浙江等地的产品出口起到了很大辐射作用，从长三角（上海、江苏）遭遇的TBT远低于珠三角及香港、台湾地区，我们不难看出建立域性标准检测、检验机构的必要性。

（3）建立国内、外信息情报系统。就是要依靠政府的相关部门和行会成立专门的机构，收集和分析历年来相关产品出口的数量和价格，发现有异常的现象要特别关注。充分利用涉外单位反馈的信息及时与政府或行会沟通，同时，组织人员大量跟踪国外政府、行会的相关信息，及时收集、翻译主要贸易对象国已和实施的技术法规、标准、合格评定程序等技术性贸易措施，力求做到信息的及时、准确和全面，为政府和企业的科学决策提供信息支持。

（4）加快“T”型结构人才的培养。其中“—”代表的是广度，“1”代表深度。技术性贸易壁垒涉及的产品范围非常广，而且一旦涉及到某个领域，就需要相关的专业知识就越深。这就需要政府加快培养综合型的人才。

2.2企业作为

（1）提升企业自主创新能力。改革开放以来，我国企业一直走的是低成本的劳动密集型发展道路，技术方法和技术设备大多数都是从国外进口，产品多半是模仿生产，因此企业的自主创新能力薄弱，常常在国际贸易中处于被动的地位。为此，我国企业应加大科研的投入力度，特别是基础研究的投入，按照国际标准，企业的正常研发经费应该占整个销售额的5%，只有这样，企业才能在科研中求创造，自主开发出有高质量的产品。同时，企业要提高出口产品的附加值，目前我国出口的大多是低附加值产品，而两端的研究和营销多被外商所掌握，我们的生产主要集中在低端的加工组装环节，这样就呈现出“葫芦型”结构，因而必须提高出口产品中间环节的附加值含量，培育优质的出口产品。

（2）增强知识产权的保护意识。国外采取TBT的一个重要原因是由于我国产品大量低价进入国外市场。造成低价的原因是国内企业的创新能力不足，仿冒成风，市场恶性竞争，企业之间杀价竞争，形成产品价格低于公平价格，导致国外企业的不断投诉。鉴于此，我国企业除加大力度增强企业的创新能力外，更应该重视知识产权的保护。据商务部的一份调查显示：一方面，目前我国拥有自主知识产权的企业的数量太少，仅有2000余家，占企业数量的0.03%，有99%的企业没有申请专利，拥有自己商标的企业仅占40%，很多企业靠模仿过日子；另一方面，我国企业缺乏境外知识产权的保护意识，境外申请专利和注册商标数量较低。我国申请国际专利数不足22%，其中国有企业占主导地位，民营以及其他经济类型的企业申请国外专利的比例更小，企业注册国外商标仅占22%，且国外企业抢注我著名商标的事件频频发生。由于我国企业对知识产权的对内、对外保护程度不够，遭受知识产权纠纷的案例屡见不鲜。

（3）积极应诉。企业经过权衡认为，应诉的费用超过该产品的实际价格时，企业往往会选择放弃应诉。但就国家的整体利益而言，这种情况是不应该经常发生的，往往一个企业的撤诉可能会导致整个行业甚至其他行业的损失，这是因为国外一个产品的投诉的成功会带来其他行业的效仿，最终会影响整个国家的利益。此外，针对个别企业在遭遇TBT时，力量微弱，应诉费用高等劣势，我国企业应当尽量争取集体应诉或集资应诉，以减少企业的应诉费用。

（4）建立成果共享机制。一些大企业不愿意将已经得到的研发成果让全行业共享，对此一个可行的方法是企业建立技术性贸易壁垒应对基金，一方面以集体筹集的基金应对技术性贸易壁垒，另一方面可以以基金的形式建立企业之间合作的块状经济产业带，以块状经济产业带为依托建立卵化器，形成以孵化器为中心向四周辐射的技术成果共享机制，这样有利于我国出口产业的技术进步和产业升级。

3结语

随着经济全球化的发展和贸易自由化趋势的加强，在传统的关税藩篱不断被拆除的情况下，技术性贸易壁垒已经成为国际贸易中非关税壁垒的一个重要形式，阻碍了国际贸易的正常发展。我国政府和企业应更新观念，坚持可持续发展战略，正确看待成长期和成熟期的技术性贸易壁垒，采取了可行性措施，争取跨越或打破TBT。

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