作风管理论文

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作风管理论文范文第1篇

（一）整体原则

图书馆占座问题由来已久，根深蒂固，其治理工作不是一蹴而就的，需要全盘考虑、循序渐进。占座者行为固然可耻，但也有其无奈之处。为了多数读者的利益，倡导优良学风，高校图书馆在治理占座行为时应遵循“刚”“柔”［4］并济的大原则。所谓“柔”，其出发点在于以人为本，旨在让读者主动意识到占座不光彩，不采取过分强硬手段致使读者产生抵触或怨恨的情绪。这也是图书馆服务宗旨所在。许多高校图书馆实践证明，柔性管理手段收到了明显的效果，很多同学都意识到“一人一座”的重要性，并时常向馆里提出自己的意见和看法。“柔”性管理，关键在于读者的自觉性，虽有实效，但较为缓慢，这同时就需要“刚”性管理进行维护。借助规章制度、座位巡查、定期清理等一系列“刚”性手段，形成注重事实、人人平等的管理氛围。从各高校图书馆的推行效果来看，虽然管理成本有所提高，但是立竿见影，能够直接抑制部分不自觉读者的占座陋习。“刚”性管理效果迅速直接，但易激化图书馆与读者的矛盾；“柔”性管理注重人文关怀，但效果需长期积累。两者各有优劣，相互补充。在实际管理过程中，当“柔”的效果不明显时，“刚”不失为一种恰当的选择；若“刚”太过于强硬时，不妨适时地“柔”。

（二）具体策略

1．积极改善学习环境考虑到当下高校内越来越多的学生需要考研自修，故许多高校图书馆将环境清幽的自习室开辟为考研自修室。自修室内专门添置书架，方便同学们临时存放书籍，同时也缓解了利用个人物品占用座位的问题，提高了座位利用效率。

2．合理制定管理规章制度目前，许多高校图书馆座位管理规章相对比较简单，尚需与时俱进，配套制定相关基本规范、要求和考核办法，如读者座位使用具体规定、阅览室工作人员座位管理方法等，明确界定占座行为及其处罚措施，强化阅览室工作人员管理力度，使广大读者明确占座行为的后果，主动拒绝占座，保证有限的座位资源最优化利用。

3．创建执行座位巡查机制鉴于在学期期末和考证考研期间，占座现象尤为突出，日常的管理监督无法及时处理座位资源紧张问题，图书馆工作人员要利用座位巡查记录表治理占座。首先对各阅览室座位使用状况进行统计分析，根据实际情况设计表格，由工作人员作日常巡查登记和违规处理依据。工作人员根据座位利用情况不定时巡视，对有物无人的座位进行1次标记，记下当时时间，每30分钟巡视一次，连续2次被标记座位视为占座。在有新读者需要利用时工作人员可直接清理该座位，并留下告知单，恢复座位利用。此方法可在不增加图书馆财力物力的情况下，以记录事实为依据，公正、公开、公平地治理占座，为读者合理分配座位。为保障座位统计法落到实处，图书馆要组织专人定期检查各阅览室座位管理情况，并主动与工作人员和读者进行沟通交流，掌握最新管理进展，针对其中存在的问题进行分析，并实施调整。此外，还可引进学生监督小组协同图书馆进行座位管理，由学生监督员依据图书馆阅览和座位管理制度监督学生文明利用座位，调解因图书馆座位产生的纠纷和矛盾，同时对占座人员进行一定程度的劝止和曝光。

4．借鉴引进座位管理软件基于教学资源与读者需求的矛盾，各高校图书馆不断探索，寻求解决读者“占座”的可靠办法。目前，已经逐渐有许多高校图书馆（如哈尔滨理工大学、民族学院等）针对占座严重的普遍问题，利用座位资源管理软件实现对有限座位资源的信息化管理，并取得了良好的效果。图书馆座位管理软件系统运行的基本原理是：自动对图书馆座位进行分配和管理，对于违规（如占座）读者，系统自动撤销其座位并重新参与分配，同时在一定时间内拒绝为该读者提供座位利用服务。座位管理软件主要包含以下功能［5］：（1）座位管理：图书馆各阅览室座位信息均保存在该软件中，当读者刷卡进入图书馆时，系统利用终端获取读者信息后通过访问数据库验证读者身份，若验证成功，则向读者提供选座界面，显示各阅览室座位实时使用情况，读者可以选择默认分配或自主选座；当读者离开图书馆不再使用座位时，刷卡进入操作界面，办理退座手续，系统自动回收座位并更新座位资源；若读者仅想暂时离开并希望保留座位时，需刷卡进行暂离操作，系统将在规定时间内为读者保留座位使用权，若读者超时未重新刷卡续座的，系统将自动回收座位并更新座位资源及黑名单列表；在每晚闭馆前1小时内，所有座位设置为退座状态，读者无需办理退座即可离馆，避免退座高峰。（2）黑名单管理：该功能主要用于督促读者遵循图书馆座位管理规定。未按规定退座或续座的读者将被列入黑名单，系统在一定时间内不允许其座位申请；惩戒期满后，从黑名单中消除该读者的记录，继续提供服务。通过使用黑名单，据实判断读者占座情况，公平对待每一位读者，节约了大量的人力物力。（3）后台管理：工作人员通过系统后台进行日常管理，如数据库维护、座位利用情况、黑名单管理等。座位管理软件的利用，将使得图书馆座位管理具有突出的优势：（1）大幅提高座位使用效率。座位管理软件能够轻松实现图书馆对馆内所有座位资源的实时信息化管理，提高座位流转速度，为更多的读者谋取利益；（2）有效解决读者占座问题。读者可以根据系统提供的实时座位使用情况来选择座位，不用担心座位被他人占用。工作人员也可以通过系统后台，检查座位使用情况，督促选号入座，避免占座冲突，维护良好的学习秩序；（3）全力支持学风建设。通过利用座位管理软件，可以让读者更深切意识到图书馆的座位资源是公共资源，每一位读者都应该自觉遵守各项规章制度，公平合理地使用，尊重他人的学习权利，培养良好的学习风气。

作风管理论文范文第2篇

[摘要]操作风险和信用风险、市场风险一起被巴塞尔协议界定为金融机构面临的三大主要风险。本文从行为科学的角度对商业银行员工操作风险进行了分析，并相应地提出了改善员工操作风险管理的建议。

[关键词]行为科学员工操作风险风险管理

一、银行操作风险概述

操作风险是指在金融机构内由于工作人员的行为错误、不完善的内部控制、系统错误,以及不可控制的事件所引起的收入或者现金流的波动。操作风险可以分内部操作风险和外部操作风险。内部操作风险分为员工风险、流程风险和系统风险。员工风险又分为操作失误、员工内部欺诈和内外勾结、越权行为、违反用工法、关键人员流失。本文所研究的操作风险指的是员工操作风险。员工操作风险是我国商业银行面临的主要风险之一，其在商业银行风险中的比重远大于国际同行的水平。近几年我国的商业银行员工操作损失频发，已经引起了我国金融界高度重视。因此，员工操作风险管理的研究在我国有着重要的现实意义。

二、基于行为科学的商业银行员工操作风险管理分析

1.组织价值观在商业银行员工操作风险管理中的应用

现代行为科学理论认为组织价值观是规范和管理人员行为的核心。根据行为科学理论，人的一切行为都出自于人的心理活动，即人的动机、态度，而动机、态度又受制于人的需求和环境的刺激这两大因素。环境是一种客观事物，人无法选择，而需求则是主观的东西。因此为了控制人的行为，就要对人的需求进行调节。由于价值观对人的需求具有巨大的作用，因此就可以成为行为的控制器，也自然成为了员工操作风险管理的核心内容。所以要对员工行为进行有效的约束，使得员工按照银行的规章制度进行规范的业务操作，使得员工时刻保持以银行利益最大化的自觉性，就必须从员工的职业观、价值观着手，努力营造全体员工团结一致、共创银行业绩的氛围。同时，对员工操作风险的管理不是通过强迫命令、硬性服从来统一员工的行为，而是用柔性化的手段对人的心理进行改造。通过树立正确的价值观，使它内化为员工的意识、观念、态度和习惯，自觉地将自己的行为与组织的目标保持一致，使员工有归属感和价值认同感，进而使得银行员工始终按照银行的规则和程序来操作，减少操作失误。这还可以减少监督成本，提高银行业绩。

2.行为激励功能在商业银行员工操作风险管理的作用

由诱因触发动机，再由动机到达目标的过程就称为激励过程。根据行为科学理论，银行员工风险的激励功能可以从以下方面解释。从“目标理论”看，目标是引发人的动机诱因，是一种极其有效的激励因素，缺乏目标激励的行为将是低效率的。应该将员工的理想追求与银行的目标结合起来，使双方为了共同的目标奋斗。这种共同目标的形成不能只是对员工进行价值观培养，更重要的是要建立一整套的规章制度，在制度中实现二者目标的统一。在银行内部设置完善的奖惩制度，使员工受到激励，这样可以使员工尽量减少操作失误，从根本上降低员工操作风险。同时银行良好的激励机制，使得员工增加自我意识，使得员工更加认真工作以争取奖励，尽量减少操作失误以避免惩罚，透明的奖惩制度还可以减少关键员工的流失风险。

三、从行为科学的角度对加强商业银行员工操作风险管理的研究

根据行为科学理论，可以从价值观和激励功能角度来加强员工操作风险管理。具体可以从以下几个方面来加强员工操作风险的管理。

1.在银行内构建全体员工与银行共同发展的价值观。行为科学告诉我们，共同的价值观能很好地团结全体员工为银行的利润和声誉共同努力。首先，要构建商业银行内部的企业文化，形成一种为抑制操作风险共同努力的氛围。其次，要在平时的工作中加强团队建设，员工之间形成一种分工协作的关系。再次，要把这种共同的价值观体现在银行的规章制度中。这种共同价值观会增加员工的责任感，降低操作风险。

2.完善银行风险管理规章制度。首先，银行内部要建立一个全面的、系统的操作风险管理的规章制度，员工要按照此规章的要求有计划、有步骤地进行金融业务操作。其次，对于一些难以规定、时效性较强的金融业务要有一个大致的应急方案。再次，要提高员工的业务素质，面对一些特殊情况能随机应变，做出最合适的选择。风险管理规章制度可以使员工进行金融业务时有据可依，降低操作风险。

作风管理论文范文第3篇

每个组织的存在都有其目标，在实现目标的过程中，存在着影响目标实现的不确定性因素。企业管理层的一项重要职责就是要建立一个良好的风险管理体系，来识别、评价和控制风险，为企业目标的实现提供合理的保证。内部审计在风险管理中的作用就是监控、检查、评估、报告管理层风险管理过程的充分性和有效性，提出改进意见，帮助企业改进风险管理与控制体系，从而为企业增加价值。

企业风险管理体系简介

要对风险管理过程的充分性和有效性进行评价，首先要对风险管理体系有一个初步的了解。根据美国COSO委员会《企业风险管理框架》的要求，建立风险管理体系包括相互关联的八个风险管理要素，各要素贯穿在企业管理过程中，为实现企业目标提供保证。

第一是内控环境。主要是在企业中树立风险管理理念，营造一种风险管理文化，为其他风险管理要素打下基础。

第二是目标制定。管理者必须首先确定企业的目标，才能够确定对目标的实现有潜在影响的事项。根据企业确定的任务或预期，管理者制定企业的战略目标，选择战略并确定其他与之相关的目标并在企业内层层分解和落实。

第三是事项识别。下列事情可能给组织带来风险：因使用不正确、不及时、不完整、不可靠的资料而导致决策错误；记录有错误、会计核算资料不真实、不完整；资产保护不当；顾客不满意，组织信誉受损；执行组织决策、计划、程序不力，或有违法违规行为；不经济地获取或无效地利用资源；没有完成组织的任务和目标。需要企业的管理者对其进行识别、评估和反应。

第四是风险评估。风险评估可以使管理者了解潜在事项如何影响企业目标的实现。管理者应从两个方面对风险进行评估-风险发生的可能性和影响。对于风险的评估应从企业战略和目标的角度进行。

第五是风险反应。风险反应可以分为规避风险、减少风险、共担风险和接受风险四类。对于每一个重要的风险，企业都应考虑所有的风险反应方案。有效的风险管理要求管理者选择可以使企业风险发生的可能性和影响都在风险容忍度之内的风险反应方案。

第六是控制活动。控制活动是帮助保证风险反应方案得到正确执行的相关政策和程序。控制活动存在于企业的各个部分、各个层面和各个部门，通常包括两个要素：确定应该做什么的政策和影响该政策的一系列程序。

第七是信息和沟通。来自于企业内部和外部的相关信息必须以一定的格式和时间间隔进行确认、捕捉和传递，以保证企业的员工能够执行各自的职责。

第八是监控。对企业风险管理的监控是指评估风险管理要素的内容和运行以及执行质量的一个过程。企业可以通过持续监控和个别评估两种方式，来保证企业的风险管理在企业内务管理层面和各部门持续得到执行。

从以上八个风险管理要素可以看出，企业风险管理是一个过程。是一个由企业的董事会、管理层和其他员工共同参与的，应用于企业战略制定和企业内部各个层次和部门的，用于识别可能对企业造成潜在影响的事项并在其风险偏好范围内管理风险的，为企业目标的实现提供合理保证的过程。

内部审计在风险管理中的作用

根据《内部审计实务标准》对内部审计的定义：内部审计是一种独立、客观的保证与咨询活动，目的是为机构增加价值并提高机构的运作效率。它采用系统化规范化的方法来对风险管理、控制及治理程序进行评估和改善，从而帮助机构实现其目标。所以在风险管理中，内部审计要发挥两方面的作用：

第一是对风险管理过程的充分性和有效性进行评价，主要从以下几个方面进行评价：1.评价企业战略目标的制定是否是在分析组织和行业的发展情况和趋势、企业的优势和劣势、外部的机会和威胁的基础上结合企业风险偏好来制订；2.与相关管理层讨论部门的目标，看分解到各部门的目标是否对战略目标提供足够的支持；3.评价管理层对风险的识别和评估是否准确；4.分析控制措施是否完善，是否可以使企业风险发生的可能性和影响都落在风险容忍度之内；5.风险监控是否持续得到执行，监控报告制度是否恰当，风险管理报告是否充分、及时。

第二是以咨询顾问身份协助机构确定、评价并实施针对风险管理的方法和控制措施。内部审计在该方面的作用包括：1.进行控制和风险评估培训。使风险意识贯穿于整个企业的各个层面，并且使每名员工能够有效识别风险并提出有效控制措施，实施企业全员、全过程、全方位、全天候的风险管理。2.召开控制和风险评估专题讨论会。针对重大风险隐患，要集合企业内外部的专家进行专题研讨。审计人员既是组织者，又是参与者，同时也是学习者。3.开发自我评估工具。对风险管理进行深入研究，利用现代技术开发适合本企业的评估工具

将企业风险管理融入内部审计程序

在风险管理中，内部审计部门主要是对风险管理部门和其他相关部门所进行的风险管理进行再监督。因此内部审计程序与机构的风险管理之间应该协调一致，使这两项工作产生协同增效的作用。

1.在编制审计计划时，应该在对可能影响机构的风险进行评估的基础上，制定内部审计部门的审计计划，确定审计项目。

2.确定审计范围时，要考虑并反映整个公司的战略性计划目标，并每年对审计范围进行一次评估，以反映机构的最新战略和方针。

3.编制审计方案时，通过风险因素分析来确定审计业务工作重点；在审计实施过程中，通过评价内控制度，查找其中的疏漏和薄弱环节；在更新审计范围与计划的内容时，要反映管理层的方针、目标、工作重心出现的变化。在选择检测、证实风险的技术与方法时，应该能够反映出风险的重大性与发生的可能性。