科技创业论文

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科技创业论文范文第1篇

Z高校是我国著名的一所以理工类学科为主的高等院校。Z高校的科技成果转化也主要有两种途径，一种是许可证贸易，一种是创立衍生企业。许可证贸易包括了Z高校的科技成果转化部门将学校产出的科技成果通过许可和出售两种模式推向市场。创立衍生企业是Z高校的科技成果由内部人员通过创立企业的形式进行转化，主要包括了教师创业和研究生创业两种类型。在对Z高校科技成果转化工作进行分析总结后，发现研究生创业的模式在实践中取得的效果较好。Z高校进行科技成果转化中主要采用许可证贸易的途径，而其中采用最多的是许可模式。由于国有资产管理方面的规定、科技成果价值评估难以量化、专利权权属存在波动性等因素的影响，Z高校在进行许可证贸易时，更倾向于进行成果权的授权许可方式。这种模式通过将科技成果的使用权许可给企业实现成果转化，学校可以保有所有权，同时交易流程较为简化，交易风险较小。但无论是出售还是许可，Z高校的许可证贸易在实践中却存在一些问题，实际效果不好。分析发现，最主要的原因在于高校的科技成果源于高校教师或课题组的研究成果。这些研究成果有些属于实验室技术，真正实现商业化，还需要进一步进行中试等试验研究，有些成果虽然离市场很近，但关键参数或技术诀窍还掌握在教师或课题组手上。在实践中，由于高校教师与企业经营者、教师与高校科技转化部门之间因为理念、利益等方面的分歧，高校对被许可技术的后续支持上存在问题较多。Z高校对于创立衍生企业的热情不高。但在实践中，依然存在内部人员创立衍生企业的现象。这主要有两种情况，一种是教师创业，一种是研究生创业。进行科技创业的教师主要是科技成果的发明人。虽然Z高校所在的地区，当地政府出台了允许高校教师停薪留职，要求高校设立创业岗等方式鼓励高校教师脱产，带着自己的发明成果进行创业，但学校层面持不积极态度。对这些Z高校教师创办的企业从规模和发展情况分析，这种成果发明人创立衍生企业实际效果不好，大部分维持在中小规模。而研究生创立衍生企业在Z高校的实践中数量很少，但是成功率很高。Z高校中采用这种模式创立的衍生企业，已有两家上市公司，其他几家的规模和效益的发展情况呈现出上升趋势。

2Z高校衍生企业—XF公司案例分析

在对Z高校这些研究生创办的衍生企业进行进一步分析，发现这些企业有一定的共性。首先创业类型是科技型创业。这一点是因为这些公司是按照Z高校科技成果转化为标准进行统计的。事实上Z高校的学生创业中，选择较多的是低成本的服务行业和培训行业。但本文关注的是学生的科技创业，因此其他类型创业不在本研究范围。第二，创业的研究生得到了学校、导师和实验室的支持，尤其是技术成果的支持。第三，这类研究生创业者的出现具有一定的偶然性。第四，这类研究生创业者普遍参加了挑战杯的创业计划比赛。这些衍生企业可以归纳为以研究生为主导、以导师和实验室（课题组）为后盾的科技创业模式。在这些企业中，本文选取了具有代表性的XF公司进行深入的案例分析。通过对XF公司创业模式中的微观因素分析，比较该模式相较于Z高校其他模式的优势。XF公司是我国语音产业中重要的一家上市公司，目前占有国内市场份额的70%以上，其技术处于国际领先水平。XF公司的创立由Z高校的一群研究生发起创立，其主要发起人是Z高校语音实验室的一名博士研究生LIU。XF公司初创期，其核心技术来自于Z高校语音实验室的发明成果，主要成果发明人是LIU的导师。LIU在学习期间，参与很多成果的研发，对实验室取得的发明成果十分了解。同时在实验室学习期间，LIU还在Z高校语音实验室与国内其他高校和科研院所的合作中，了解了国内外语音技术的发展。LIU通过取得学校的授权，同时整合了国内其他高校和科研院所的技术，奠定了XF公司在国内语音产业的领先地位。XF公司的成功，虽然很大部分归功于创业团队，尤其是创始人LIU的创业素质，同时这种模式的成功也具有一定的代表性。

2.1创业者特质

研究生敢于创业者，一定具有冒险精神和强烈的成就动机等创业者特质。这种特质在XF公司的创始人和创业团队身上表现得十分明显。相对于教师创业者来说，这种特质并不是说在教师创业者中不存在。而是在研究生依托导师和课题组的技术成果进行创业的模式，决定了研究生创业者相对于教师创业者，创业者特质更能够被准确地发现。因为研究生如果要应用实验室成果进行创业，不仅在自我认知上，认为自己能够创业成功，同时导师或课题组愿意把科技成果许可和授权给研究生创业，至少在实验室内部对研究生的创业素质是持肯定态度的。自我认知加上与其关系密切者的外部判断的叠加，才可能促使研究生进行科技创业。而教师创业往往都是基于自我认知，缺少了外部较为权威的评价反馈。

2.2创业者的机会识别

研究生创业者由于其在学习期间接触并参与到专业领域的研究中，熟悉和了解专业领域的发展状况，同时在导师和实验室其他人员的帮助下，能够识别和把握科技创业中的机会。由于研究生的存量较少，创业立足于增量的发展，所以对新事物的接受度相较于教师要高。教师创业者一般是成果的发明人，往往是某一领域的专家，原有的财富、声望、地位和学术的积累有可能对创业过程产生一定的阻滞作用。

2.3创业者的技术支持

从表面上看，研究生创业者相较于教师创业者，在技术领域具有一定的劣势。但仔细观察后续的创业过程，发现研究生创业者获得的技术支持往往更持久。教师创业者在创业过程中，为了实现创业的目的，需要投入大量的精力在企业运营和管理上，大大削弱了在学术上的继续精进。Z高校的实践证明，很多教师创业者最后不仅没有达到预期的创业效果，同时，高校也失去了一个优秀的科研人才。而研究生创业者所依靠的技术来自于导师和实验室，研究生创业并没有改变原有技术创新团队的主要构成。在研究生创业过程中，原有技术创新团队依然能够源源不断地提供技术支持。研究生进行科技创业得到了导师和实验室的认可，并给予技术方面的支持，同时研究生作为团队的内部人，在技术交流、文化认同等方面和技术许可方有更多的共同语言。比起将科技成果许可给外部人，一些关键参数和技术诀窍，导师及其团队更容易提供给自己认可的研究生。

2.4创业者的社会网络

研究生创业者的社会网络很大程度是来自于校园的人际关系。在对Z高校研究生科技创业者团队分析发现，团队普遍是参加挑战杯等创业大赛过程中组建的。XF公司的初创团队还有一部分来自于校园BBS的招募。创业大赛、学校的创业者协会、BBS创业论坛等途径为研究生创业者建立多学科、多专业的团队奠定了基础。目前学术界开展的创业研究没有形成公认的创业模式。本研究依据的也只是Z高校的具体实践，样本量较少。虽然很难运用归纳法得出研究生创业成功模式的充要条件，但是通过对XF公司创业者以上分析总结出的四个方面因素，还是能够获得对研究生创业教育有所启示的结论。

3研究生创业素质教育的内容

3.1创业特质教育

创业特质包括了有利于创业的个性特征、创业意识和价值观。在对个性特质研究上，认知心理学的研究成果认为个人特质受到了先天基因和后天环境的影响，有研究表明先天基因占主导地位。后天环境因素是否能够改变个体的个性特质还没有得到足够数量的研究结论支持。创业意识和价值观是社会因素的产物，主要依靠个体后天的习得。Z高校进行学生创业教育的创业课程主要分布在两个领域，一个面向本科生的通识教育，以提高大学生的创业意识和创新思维为主要教学目标，另一个是面向管理类学科，主要针对MBA学生，呈现出一定的体系化。在通识教育上，Z高校创业课程同样存在着学者总结的我国高校创业教育普遍存在的问题，如教师实践经验不足，纸上谈兵较多，课程不成体系，课程质量不高等。在对Z高校研究生创业者的访谈中，研究对象并没有提到这些创业课程对他们从事创业产生了影响和帮助。原因可能是这些访谈者并没有选修过这些课程或者是这些课程的针对性不够，课程质量不高。

3.2创业能力教育

对个体能力的研究表明，构成个体能力的维度很多，学术界也没有形成公认的能力模型。本文中所讨论的创业能力，因为除去了生理因素和心理因素，所以定义为创业者所具备的解决创业过程中遇到问题的技能。这种创业技能是个体在生理和心理因素基础上通过学习和训练不断获得和提升的。在对Z高校研究生创业者的访谈中，研究对象普遍提到Z高校的创业实践活动对他们选择创业和创业成功具有重要的影响和帮助。Z高校的创业实践活动主要由学校各级团组织负责开展的“挑战杯”等创业计划竞赛和社团组织如创业协会开展的各类活动。创业计划竞赛尤其是“挑战杯”的比赛在Z高校的创业教育中占有重要的地位，也取得了良好的效果。Z高校在组织参加“挑战杯”比赛中，对被遴选出参加省级和全国比赛的团队都要进行创业知识的辅导。辅导课程邀请了工商管理、公司法务、企业实务等方面的教授和实务界专家进行授课。Z高校的研究生创业者认为参加创业大赛的经历和学校组织的辅导课程对于创业帮助很大。同时Z高校的创业教育实践活动对于研究生创业团队的建立，研究生创业者社会网络的建立具有积极的意义。

4启示与不足

科技创业论文范文第2篇

第一，科技创新是民营企业发展的不竭动力。科技创新是企业应用新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量、开发新产品、提供新服务的市场行为。通过科技创新可以不断重新组织生产条件和要素，不断提高产品质量、降低生产成本、提高产品科技含量、改善产品功能，不断开发新产品，使企业效能更强、效率更高、成本更低，从而获得更好的经济效益，增强企业竞争力和产品市场竞争能力。第二，科技创新是民营企业经济增长方式转变和产业结构升级的根本途径。民营企业通过科技创新将技术和市场、技术创新与资产运营以及投、融资活动结合起来，调整已有的组织结构、技术结构、产业结构和产品结构，新技术的应用可以带动整个企业的行业生产要素的重新优化配置，从而带动大量存量资产的重组，促进企业市场、人才、资源等的重组，同时盘活资产存量，优化资源配置，实现集约发展、内涵发展和创新驱动发展。第三，科技创新是民营企业提高核心竞争力的战略选择。民营企业要想在激烈的市场竞争和全球化挑战中获得生存发展的机会和空间，取得竞争优势，就必须通过提高科技创新能力，以专有技术、核心技术、自主知识产权和自主品牌来提高企业的核心竞争力，在国际产业分工和全球经济格局中占据战略制高点，把握企业发展的竞争机会和竞争主动权。因此，培育、保持企业的核心竞争力是民营企业科学发展的战略选择。科技创新将成为企业生存之本，为了更好地建立企业创新机制，发挥企业的核心竞争力，民营企业利益各方需要用更加长远的眼光来看待科技创新，有鉴于此，本文主要从长期出发，分析不同利益主体的行为。

二、相关利益主体的行为分析

1.科技创新是一项企业、社会共同的事业，是一个自上而下的行为，需要企业制度文化的保障也同样需要员工和社会的支持。科技创新过程离不开众多利益相关主体的参与。总的归纳起来，主要的利益主体涉及政府、企业、同业竞争者等利益相关主体。因此本文基于利益主体的理性经济行为，对这些主体进行分析。政府的行为分析市场作为一种最为灵活的经济运行机制，在理想状态下能够实现资源的帕累托最优配置，从而实现社会福利的最大化。政府作为市场的守夜人，在市场失灵的情况下依靠政府干预，使资源配置达到帕累托最优状态。同时，政府希望整个国家的经济健康持续向上地发展。目前政府可以支持或者不支持科技创新，如果支持，必须要有政策的引导，配备各项资金及政策的支持，会有短期利益的受损，如果不支持，短期利益得到了保证，但是长期而言，市场守夜者的作用就得不到体现了，政府追求持续向上的经济得不到支持。为此，政府在民营企业科技创新方面，所站立的角度是支持。

2.企业的行为分析企业追求利润最大化，正如前面分析所言，在科技创新这个问题上，企业会有短期利益和长期利益之间的矛盾所在，支持科技创新，对于企业而言，并不是停留在口头上的，需要资金人力物力的投入，也需要企业投资者牺牲部分个人利益。如果不支持，企业的投资者也好，相关利益方也好，短期而言，不会有利益受损，长期而言，后续的利益保障不一定能得到支持。但是，从短期上看，企业更多地会因为追求经济效益的最大化而放弃科技创新，然而，如果企业具有更长远的战略眼光，其行为就会截然不同。倘若企业认识到，科技创新能提升企业整体竞争力，企业就会支持科技创新。至于企业支持与否，与其他因素相关，特别是同业竞争者的行为。同业竞争者的行为分析同业竞争者也是一个非常理性的经济人，同业竞争的目的在市场竞争中希望能够持续占上风，从而获得更多的超额利润，为此，在科技创新上，如果同业竞争者支持的力度较大，企业方为了不在市场竞争中处于劣势地位，势必将不断地跟进甚至赶超，如果整个行业竞争者都墨守成规，则企业方科技创新的必要性将大大降低。

三、相关利益主体的博弈分析

1.民营企业在资金、技术和消费者心理方面无法得到优势，又面临着众多的同业竞争者。政府是市场守夜人的角色，为了使国家经济持续有效发展，政府的做法是支持科技创新，在政策上给予较大力度的支持；短期内政府为了鼓励企业发展低碳经济，会支付补贴S。短期内企业为了支持科技创新，必须一次性支付经济成本C，但此时会获得政府的补贴S(S≤C)，企业现有的经济效益为E，但由于科技创新会占有部分现有业务的资源企业的经济收益将会减少为aE(0<a<1)。(4)如果企业发展科技创新，由于市场对创新后的产品的需求增加，就会获得经济收益bE(b＞1)，如果企业没有发展科技创新，那么此时，会在c第二阶段丧失市场竞争力，企业的经济收益就仅为cE(0<c<a<1)。如果企业的技术落后于同业竞争者(同业竞争者支持科技创新，而企业不支持科技创新)，则企业为了维持市场份额，获得企业收益，将付出额外的市场费用F。

2.本模型假设信息是完全的，也不考虑利率的影响，计算的是总效益。也就是说，在同业竞争者实施科技创新的情况下，实施或者不实施科技创新的收益差距比同业竞争者没有实施科技创新的情况下要来的大，因此，与同业竞争者无技术优势下的营销费用是一个很大的支持。因此，同业竞争者的行为对企业行为有较大的影响。

四、结论和建议根据上述分析结果

科技创业论文范文第3篇

1.实际生产过程中缺乏将新技术转化为生产力的行动城郊煤矿作为煤矿企业中的佼佼者，领导和员工实际上都已经意识到了科技创新的重要性。为了适应和解决煤矿实际生产中出现的问题，以提高企业的竞争力。煤矿企业已经将科学创新管理应用到煤矿生产中，包括积极与高等院校、科研机构开展技术合作，从中引进了许多先进的科学理论和技术。但是对于所引进的科技成果很多并没有被充分的利用起来，在实际生产过程中缺乏将新技术成果转化为生产力的行动。除此之外，矿井在进行生产的同时也努力的结合自身的实际需要，研发出许多新的科技成果。因此，将所引进的技术和自主研发成果在实际生产过程中转化为生产力，使之更有效地服务于矿井生产也就显得极其重要了。

2.员工中缺乏科技人才的培养和后续培训近年来，市场经济的不断发展和推进，企业之间也包括煤矿企业之间的竞争越来越激烈，企业竞争中尤其是科技因素即科技人才之间的竞争已经成为所有企业竞争的重点问题，因此，即使已经成为煤矿行业的佼佼者，城郊煤矿还是必须要重视对科技人才进行培养的问题，这是十分必要而且紧迫的。

3.不重视对科技资料的管理，管理方法存在不合理之处科技资料是企业得以继续发展的重要科学技术资源，其承载着企业引进和研发的科技成果，在煤矿企业进行实际生产的过程中有着不可替代的影响和作用。然而，当前对于煤矿科技资料的重视程度还远远不够，科技资料的管理工作较缺乏，管理方法也存在不合理之处。人员的调整、调动使得之前的原始资料不能很好的保留和完善的保存。

二、科技创新管在煤矿生产中的具体应用方法

1.建立以科技创新为基础的长远计划和规划对于每一个煤矿企业来说，只有建立起以科技创新为基础的长远计划和规划，才能更好地将科技应用于煤矿矿井的生产，促进煤矿生产的发展和进步。因此，煤矿企业应该根据自身的生产技艺、设备水平和实际生产状况，制定出煤矿矿井的长期计划和规划，并与之相对应地制订短期的安排，才能促进煤矿的科技发展。只有制定出以科技创新管理为基础的长远规划，才能使企业得以不断地提高自身的市场竞争力，跻身为一流的煤矿企业。

2.建立员工激励的机制，成立专门资金科技创新管理需要激励机制的作用，因此，煤矿还应该建立专门用于奖励科技创新的资金，并制定完善的奖励制度，对企业中有价值的优秀的科技创新进行奖励。在奖励制度中，不仅要对具有专业性的专门技术人员进行科技创新的奖励，还应该要鼓励整个企业的工作人员开展创新活动。这样，就能使企业中营造出科技创新的气氛，提升煤矿矿井的生产中的科技含量。从而能够改善公司的煤矿生产，促进公司经济效益的提高。

3.引进先进设备、新技术和新工艺对新设备、新技术、新工艺进行引进之后，能够极大地促进煤矿生产力水平的提高，同时，也能有效地提高矿井在工作过程中的安全系数，促进矿井生产的发展。

4.培养专业人才，提高员工的整体素质煤矿企业还应适时地开展适应现代化科技创新管理的培训课程，引进现代煤矿产业的先进技术和科技创新管理方法，建立起多元化的科技创新培训体系，不断地提高公司员工的科学技术水平，培养专业性的技术人才。公司在不断完善的人才培养体系中要重视提高员工的整体素质，尤其是矿井生产中的一线人员，只有不断地提高一线人员的素质，提升他们的科技水平，才能在矿井生产的过程中及时发现存在的问题并将其排除。

5.规范科技资料管理，建立科学管理体系煤矿应提高对科技资料管理的重视程度，提高员工对科技资料进行管理的意识，将科技资料的归档工作纳入到企业的各项工作计划当中。同时要建立起科技资料的科学管理体系，改变以往传统的科技资料的管理方式，加快科技资料管理的信息化进程，促进科技资料更有效地为具体生产服务。

三、结语

科技创业论文范文第4篇

1.1复合系统组织结构

从产业集群的定义可以看出，装备制造业产业集群的要素主要是装备制造企业，除了企业之外还有与装备制造业相关的机构，这些机构主要包括:装备制造业科研机构、社会中介组织和机构和当地高校的相关研究机构等。产业集群科技创新是一个协同合作的过程，在这个合作创新的过程中企业起着关键作用。作为合作的主体，企业的资源包括人才、资金、设备、技术和信息等都是创新活动不可或缺的部分。企业的管理水平一方面能提高企业环境认知度，改进工作程序和提高工作绩效等，另一方面也能加强企业的危机意识，提高企业协同创新的合作度。企业的管理水平和企业的资源可以归纳为企业的能力。从管理学的角度，企业文化对企业的投资类型和风险意识影响巨大，多元的创新文化与合作精神有利于促进企业的合作。企业具有良好的声誉更能促进企业与其他创新主体间的合作。企业与企业或相关机构进行协同创新，需要合作体之间建立比较牢固的信任关系，还要保持实时有效的信息沟通与资源流动，只有这样才能达到1+1＞2协同效应［7］，对方也要做出必要的承诺，履行合作义务承担相关责任，这就是合作主体间的关系。除了以上两个要素之外，还要有装备制造业产业集群内外部环境的支持。因此，可以将装备制造业产业集群的科技创新体系看作是一个复合系统，在这个系统中有三个子系统，分别是企业子系统、关系子系统和环境子系统，三个子系统相互作用共同影响整体功能。其结构如下图，其中虚线方框部分为关系子系统，双虚线方框内为环境子系统，实线方框部分为企业子系统，这里的企业仅指产业集群内部的装备制造企业，非营利的相关机构(如产业集群内的高校、社会中介及科研部门)不在企业子系统内。

1.2复合系统协同度模型设定

假设装备制造业产业集群科技创新系统由n个子系统构成，用S表示，Si就表示系统中的第i个子系统或要素，其中i=1，2，3，…，n。子系统Si的序参量变量用Ψij表示，i代表子系统，j代表对应序参量，其中j=1，2，3，…，m。如果用α和β分别表示系统稳定临界点上序参量Ψij的下限和上限，则αij≤Ψij≤βij。假设i系统中最佳序参量为Ψik，该子系统的有序度可以分成两部分，第一部分序参量为Ψi1，Ψi2，Ψi3，…，Ψik，该部分Ψij取值越大系统的有序度越高，第二部分序参量为Ψik+1，Ψik+2，Ψik+3，…，Ψim，该部分Ψij取值越大系统的有序度越低，其中k［1，m］。序参量对系统有序性的贡献值，一般用W表示，其中W［0，1］，则子系统i序参量对系统的贡献率就是Wi(Ψij)，可以得出子系统序参量贡献率的表达式如公式(1)。由以上的定义可得，Wi(Ψij)的取值大小反映了对系统有序的贡献程度，其值越大说明对系统有序程度的贡献率就越大，反之相反。系统协同度E综合考虑了各子系统的状况，当一个子系统的有序程度变化较大，而其他的子系统有一个有序程度变化幅度较小或者不变化，整个系统不能处于比较好的协同状态，表现为E的绝对值变小。该模型的构建将系统的协同程度可以用数值方式表示出来，给系统协同度的评价提供了一种有效的解决办法。

2复合系统下装备制造业产业集群科技创新协同度评价指标体系

根据评价模型框架，可将装备制造业产业集群科技协同创新系统分成企业、关系和环境三个子系统，评价指标的构建也是从这三个维度出发。通过文献整理，在重点参考张方［8］、陆杉［9］、李进兵［10］等人的研究基础上，结合其他学者的研究结果得出评价指标体系如表2所示。本文采用CRTIC法对子系统进行权重的确定。假设通过专家咨询，以问卷调查形式进行各指标的打分，使用SPSS17.0软件确定相关系数ρij和各指标的标准差。计算得出S1、S2、S3分别为0.101、0.087、0.074。关系子系统与企业总系统相关系数ρ12=0.3961，企业子系统与环境子系统的相关系数为ρ23=－0.6994，关系子系统与环境子系统相关系数ρ13=－0.9333代入公式(3)可得对应的影响程度分别为ξ1=0.4279，ξ2=0.3686，ξ3=0.3135。ξ1，ξ2，ξ3的数值代入公式(4)得出三个子系统的权重分别为0.385、0.332、0.283。同理得出其他各层次的指标权重，构建评价指标体系如表2所示。

3结论

科技创业论文范文第5篇

企业间技术溢出往往发生在同行业或是相似行业的企业之间，尤其是资金、人才和技术高度集中的规模以上企业，从而使得这些企业有能力对新技术的研发进行投资，因此在技术创新方面占有较大的比例。基于以上分析，本文在后面实证分析中的数据选取将主要考虑规模以上企业。（各数据来源于由国家统计局和科学技术部共同编著的2013年《中国科技统计年鉴》和《统计年鉴》）

二、三阶段DEA模型

三阶段DEA模型是由Fried等（2002）提出的一种能够剔除环境因素以便能更好地评估DMU（决策单元）效率的方法，即去除外部环境与随机误差对效率的影响。其构建和运用包括三个阶段：第一阶段，DEA方法具有CCR和BCC两个重要模型。本文主要借助CCR模型（传统的DEA模型）从投入的角度来核算DMU的有效性。该模型是在假设规模收益不变的技术条件下进行评价，将规模效率和技术效率合并为一个整体效率基于投入的CCR模型。第二阶段，第二阶段的分析目的是运用SFA模型分析第一阶段所得的投入差额值，从而使第三阶段以调整后的投入值和原产出值重新估计效率值。第三阶段，再次运用CCR模型对调整后的投入数据与原始产出数据进行效率评估，得到的结果就是剔除了环境因素后的效率值。

三、实证分析结果及解释

（一）第一阶段传统DEA实证结果

利用Deap2.1软件，对相关数据做分析，选择投入导向型CCR模型，得到各个决策单元的效率情况。结果显示：决策单元天津、吉林、上海、浙江、安徽、海南、重庆、四川、贵州、均达到了相对有效状态，处于技术效率的前沿面，即投入产出均达到了最优状态。而其余决策单元均为相对无效状态，即投入产出比例失衡，造成一定的资源浪费。

（二）第二阶段SFA回归结果

第二阶段主要运用Frontier4.1软件来计算，运用SFA模型来调整投入变量，从而在第三阶段更加真实、准确地测算出各决策单元的效率。因为三阶段DEA的调整只针对那些非效率有效的DMU（松弛变量不为0）进行分析，而根据第一阶段的结果，非效率有效决策单元的投入指标的松弛变量结果为：所有的投入指标的松弛变量均存在不为0的情况，因此都需要进行相应的调整。用选取的环境变量分别对五个投入指标中非效率有效的DMU的投入差额值逐步分析，即以各决策单元的投入差额值作为因变量，以两个环境变量作为自变量，使用Frontier4.1计算五个回归方程的结果。在五个投入指标SFA回归中，对R&D人员数量、人力资本水平、R&D支出的回归，gamma值近似等于1，说明SFA结果有意义。而对人均资本的回归中，gamma值接近于0，说明SFA结果意义不大。1.R&D人员数量。各地区R&D经费外部支出系数为正数（0.002），说明该环境变量对R&D人员数量的差额值具有正向影响，即各地区R&D经费外部支出的提高会促进R&D人员数量的过度冗余，使效率下降；而规模以上企业R&D外部经费支出的系数为负数（-0.001），说明R&D人员数量的差额值具有负向影响，也就是说，规模以上企业R&D外部经费支出的增长，会抑制R&D人员数量的过度冗余，从而利用效率有效。2.人力资本水平。各地区R&D经费外部支出的系数为正数（0.010），说明该环境变量对人力资本水平的差额值具有正向影响，即各地区R&D经费外部支出的提高会促进人力资本水平的过度冗余，使效率下降；而规模以上企业R&D外部经费支出的系数为负数（-0.009），说明对人力资本水平的差额值具有负向影响，也就是说，规模以上企业R&D外部经费支出，会抑制人力资本水平的过度冗余，从而利用效率有效。3.人均资本存量。各地区R&D经费外部支出的系数为负数（-0.016），说明对人均资本存量的差额值具有负向影响，也就是说，各地区R&D经费外部支出的增长，会抑制人均资本存量的过度冗余，从而利用效率有效；而规模以上企业R&D外部经费支出的系数为正数（0.072），说明该环境变量对人均资本存量的差额值具有正向影响，即规模以上企业R&D外部经费支出的提高会促进人均资本存量的过度冗余，使效率下降。4.R&D支出。两个环境变量的系数均为正数，说明这两个环境变量对R&D支出的差额值均具有正向影响，即环境变量的提高会促进R&D支出的过度冗余，使效率下降。5.技术管理水平。两个环境变量的系数均为正数，且均在5%的显著水平上显著。说明这两个环境变量对技术管理水平的差额值均具有显著的正向影响，即环境变量的提高会促进技术管理水平的过度冗余，使效率下降。综上所述，在投入差额回归方程中，相关系数为正的环境变量，对投入差额值有促进作用，属于不利的环境变量；相关系数为负的环境变量，表示对投入差额值有抑制作用，属于有利的环境变量。通过SFA回归，调整投入值后，可以使各决策单元处于相同的外部环境与随机误差水平，再进行效率分析，从而使结果更加真实、准确。

（三）第三阶段的效率分析