董事会董事长总结发言范文第1篇

这两天，各单位、各部门认真总结了上半年的工作，分析了形势，也结合各自的实际，谈了下半年的打算。在这之前，公司党组也召开了会议，进行了总结。大家进行了充分的交流，讲的都很好，一年比一年进步，进一步振奋了精神，理清了思路。而且大家还提出了不少建设性的意见和建议，我听了很有启发。下面，结合大家谈的情况，我也做个发言，讲三个方面的问题。

上半年工作的总体情况

今年是“*”的开局之年。年初，我们站在新的发展起点上，提出了公司的发展战略纲要，明确了“强本、创新、领先”的发展思路以及“*”电力发展规划，对全年的工作进行了统一部署。各单位认真落实“完善、规范、巩固、提高”的总体要求，在“提高”上下功夫。面对电网安全形势严峻、局部电力缺口比预料的更大、基建任务更重的困难，大家迎难而上，努力工作。党组成员积极稳妥、各负其责，各分、子公司和各部门分兵把口、守土有责，取得了新的成绩。我在中央党校学习期间，家里的情况很好，大家都有功劳。我总的感觉是，公司系统的各项工作忙而有序，踏踏实实，在一个良性的轨道上运行，非常好。概括起来，主要有六个方面：

一、各单位深入领会工作会议精神，创造性地开展工作

各个单位深入学习贯彻公司大政方针和年度工作会议精神，自觉把各项工作放在公司大局中去谋划，有很多具有特色的做法。广东电网公司积极实施科技兴网、人才强企、管理信息化、企业文化创新等四大战略任务，“管理年”活动对中心工作的促进作用已逐步地显现，安全生产形势持续向好。广西电网公司开展了“忠诚南网、忠诚企业”教育活动，营造了休戚与共、共谋发展的良好氛围，“做快乐员工、责任员工，建和谐班组、平安班组”的安全文化建设也很有特色。云南电网公司用心实践战略发展思路，完成了“*”企业发展规划，科技创新富有成效，班子也很团结，带的队伍状态很好。*电网公司突出抓好管理的规范化、标准化工作，确保西电东送和省内用电需求，送广东电量翻了一番多，很不容易。海南电网公司提出了建设“三精一优”现代化电网企业，用心增强电网抵御事故的能力，很有成效。超高压公司明确了着眼“领先”、立足“提高”的工作思路，提出了“先强先优”的发展目标，为建好主网架、管好大通道做出了积极的贡献。财务公司以全网整体利益最大化为目标，金融服务业务迅速成长。调峰调频发电公司筹备组落实党组的有关要求，踏踏实实地深入调查研究，完成了筹备工作。各个部门落实工作会议也都有很多好的做法，好的措施，我就不一一列举了。

二、安全管理理念逐步深入人心，各项安全措施产生了明显效果

各单位深入落实公司安全生产一号令，大力推行“一切事故都可以预防”的安全理念。反措得到了很好的执行，各项安全措施逐步到位。二次系统管理年活动成果进一步巩固，直调系统、广东、*安全稳定控制系统顺利投入运行，发挥了很好的作用。制定了公司应急预案编制导则，审查通过了南方电网及各省区大面积停电预案，完成了迎峰度夏联合反事故演习，昆明、贵阳开展了全社会联动的大面积停电演练。全网支援海南电网的大规模设备整治工作取得初步成效。各单位各显其能，有的开展“安全生产管理基础提高年”、“安全生产规范化管理年”活动，有的从安全文化建设入手，有的推行安规考试100分合格上岗的制度等等，都取得了明显的效果。上半年公司安全生产形势平稳，一般事故次数同比下降44.5%，恶性误操作事故减少了83%，只发生了1起。主要电网运行指标，特别是频率合格率、220千伏及以上继电保护正确动作率、安自装置正确动作率都比去年有较大的提高。这说明，我们反复强调的安全责任制，强调的落实一号令、与三大安全敌人作斗争，强调的一级对一级负责等各项安全措施是有效的，正在逐步地到位并发挥着作用，在上半年体现出来了。

三、保供电的应对策略、措施和手段日趋成熟和踏实，供电服务得到了各个方面的肯定

上半年最大电力缺口达到650万千瓦，公司上下沉着应对，提前做好市场分析和预案，加强与政府沟通和厂网协调，加大全网余缺调剂，深化需求侧管理，做到了有效供电。全网自觉错峰率达到98.8%，拉路条次减少了84.2%。大电网资源优化配置的优势进一步得到发挥，西电东送完成电量270.3亿千瓦时，增长了48.6%。省间临时交易和实时调整电量达到了30.5亿千瓦时，广东在春节前后负荷较低的时期，向广西送电最大电力120万千瓦；在云南来水严重偏枯时，全网支援云南，帮助云南度过了难关。另外，增加了*送*电力25万千瓦，电量9亿千瓦时。公司健全供电服务指标的监控体系，全网客户满意率达到97.9%。无论是国家电监会组织的专项检查、广东省省情调查研究中心开展的第三方独立调查，还是人民日报等媒体进行的随机抽查，公司系统的供电服务都是得到了社会各方的认可。

四、认真落实国家“*”规划纲要，促进南方电网的科学发展

1、完善和落实南方电网“*”电力工业发展规划。公司根据国家能源中长期发展规划的48字方针，结合实际，提出了建设“资源节约型电网”，修订完善了“*”电力发展规划。目前，南方电网和各省区电网“*”系统设计和二次系统规划基本完成。“*”重点项目的前期工作进展顺利，全面启动了*施秉至广东清远、云南红河至广西南宁的500千伏交流输电通道的可行性研究。上半年计划投产的6项迎峰度夏重点工程和各省区220千伏输变电重点项目均按时建成投产。

2、加快了自主创新的步伐。制订了“*”科技发展规划。公司承担的国家重大研究项目“大容量远距离直流输电系统安全稳定技术”进展顺利，率先提出了多直流协调控制方面的策略。公司自主组织实施的国内首个500千伏区域控制中心运行良好。国内一流的实时数字仿真实验室基本建成。贵广二回直流国产化工程完成了系统研究、成套设计、动态试验和功能试验等研究工作。全面完成了±800千伏直流技术前期关键科研项目。前不久，公司作为国家重大技术装备国产化先进单位受到了国务院的表彰。

3、服务新农村建设。公司制定了“加快农电发展，服务新农村建设”实施纲要，明确了“*”农电发展的主要目标，计划投资553亿元，大力加强县级电网建设，并通过电网延伸解决41万户无电人口用电问题。各单位编制了相应的农电发展实施细则，分解了目标和任务。公司出台了《关于进一步深化农电体制改革的意见》。扎实开展县级供电企业基础管理达标活动，61个企业已通过了网公司首批验收。

4、“走出去”战略向纵深推进。国务院明确了公司在次区域电力资源开发与电力合作领域的对外牵头职能。次区域电力发展总体规划工作正式启动，完成了缅甸电力规划。签订了与越南的第二条220千伏通道送电协议。制定了次区域电力资源开发具体工作方案，加快越南宜山二期火电项目的前期工作进程，投资建设老挝南塔河1号水电工程已获老挝政府正式批复，选择缅甸瑞丽江、密松水电站项目做了投资研究。向澳门送电的第二通道正式送电，7月初签订了新的送电合同。

五、强化基础管理，在提高上下功夫

1、经营管理水平不断提高，效益稳步增长。公司电价工作取得了新的突破，改善了经营环境。全面预算管理继续深化，经济活动分析质量不断提高，加强了对基建成本、购电成本和可控供电成本的管理。因购电结构优化公司平均购电单价下降了15.33元/千千瓦时，可控供电单位成本比预算下降了2.67元/千千瓦时。出台了《“*”节能降损纲要》，继续强化线损管理，全网综合线损率7.16%，比年度计划指标低0.2个百分点，其中海南电网线损率下降了2.81个百分点。建立集约高效的资金管理体系，成功发行50亿元短期融资券。财务公司全面接收了中电财在南方电网区域的业务。公司系统通过审计增收节支7200多万元，各单位认真整改审计中发现的问题。积极配合监事会检查，公司工作得到了监事会的充分肯定。

上半年，公司实现售电量1788.7亿千瓦时，同比增长13.2%；主营业务收入978.5亿元，增长18.8%；应收电费余额比去年同期减少9.9亿元。公司在全球500强企业中排名上升了50位，列第266位。

2、公司发展战略研究取得了阶段性成果。公司发展战略纲要经过反复研讨，已经修订完成。纲要按照“强本、创新、领先”的发展思路，突出了公司电网核心业务的地位，明确了追求领先的6方面内涵和13个职能战略。各分、子公司也相应地开展了子战略研究工作。另外，公司的股份制改造研究开了个好头。

3、五类人才培训走上轨道。各单位认真落实进一步加强教育培训工作的指导意见，制定了五类人才的具体培训方案，分类、分层次开展了大规模的人员培训。公司联合高校、咨询机构等实施开放式的培训，初步建立了领导人员的课程体系。上半年举办了领导人员、A级、B级管理人员培训班，加速了中青年人才培养。我们的培训工作正在逐步地理顺，逐步地发挥着良好的作用。

4、加强了总部机关建设。按照“素质好、水平高、业务棒”的总部员工队伍建设要求，开展了“做负责任的总部工作人员”主题教育活动。针对总部的工作层次、管理流程、业务能力和服务水平等方面的问题，研究落实了整改措施，为下一步优化总部机构和人员配置做了准备。

六、加强党的建设和领导班子建设，提高治企能力

1、党的先进性建设得到加强。建立健全了保持共产党员先进性6个方面的长效机制，修订了14项制度。及时组织领导干部和广大党员深入学习、社会主义荣辱观和总书记在庆祝建党85周年大会上的重要讲话。积极探索基层党组织发挥政治核心、监督保障作用，参与企业重大问题决策的方式和途径。围绕纪念建党85周年，开展了争先创优活动。加强了基层党组织建设，增强了党员意识，广大党员在各自工作岗位上发挥了先锋模范作用。

2、“四好”领导班子创建活动成效显著。以建设讲原则重感情、团结和谐、有战斗力的领导班子为目标，把“四好”班子创建活动纳入考核责任制，制定了考核评价办法，表彰了9个先进集体。研究制定了《公司党管干部党管人才工作暂行规定》，明确了党政工作职责，推行党政分设、交叉任职。今年各分、子公司的民主生活会，准备得充分、规范，会议的质量比较高。通过创建活动，各级领导班子成员进一步统一了思想，增进了团结，促进了工作。

3、扎实开展了治理商业贿赂工作。公司按照中央的统一部署，制定了《开展治理商业贿赂专项工作的实施方案》，明确在工程建设、设备物资采购、产权交易、供电服务和资金管理五个重点领域开展工作。利用信息化技术建立了专项治理的数据库，稳步推进自查自纠，对一些案件线索及时进行了排查。治理商业贿赂已经融入到公司惩防体系建设中。

4、企业文化理念发挥了很好的作用。总结提炼了以公司大政方针和“五个概念”为核心内涵的企业文化理念和主题形象语，制定了公司企业文化建设实施意见。采用“同心结南网”主题征文演讲比赛、摄影比赛等形式，加大了企业文化宣传推广的力度。各单位开展了安全文化、服务文化、廉洁文化等子文化建设。企业文化建设宣贯了公司的统一核心价值观，促进了员工对公司大政方针的理解和认同，激发了活力，调动了积极性，逐步成为规范公司和员工行为的管理方法。三年多来，我们用公司的大政方针、企业文化来凝聚人心，协调步伐，调动员工良好的精神状态，应该说发挥了很好的作用。

精神文明建设取得丰硕成果。公司系统有5位同志荣获全国五一劳动奖章，3个单位荣获全国五一劳动奖状，8位同志荣获省级劳模称号。有35个基层党组织、60个优秀共产党员、30个优秀党务工作者受到国资委党委、五省区党委和公司党组的表彰。

今年以来，中央、国家有关部委，五省区党委、政府的领导，以及中央党校省部级干部进修班调研组的领导在不同的场合，对南方电网改革发展取得的突出成绩，特别是公司的大政方针、我们的管理理念给予了充分的肯定，人民日报、《求是》杂志、学习时报等媒体纷纷刊发了反映公司“主动承担社会责任”等方面的有关文章，得到政府、社会和企业的广泛共鸣。很多媒体主动找我们，希望发表文章，报道我们的经验。我们的报纸也得到了各个方面的认可。一个负责任、受尊敬的南网品牌和企业形象已经树立起来。

回顾上半年的工作，有四个做法发挥了重要作用，值得总结和发扬：第一，在快速发展和整合的时期，继续坚持“完善、规范、巩固、提高”的总体要求，在“提高”上下功夫，积极稳妥、循序渐进，符合公司“强本、创新、领先”的战略发展思路，体现了落实科学发展观的要求。第二，主动承担社会责任，全力保障电力供应，是实践公司宗旨的具体行动，对于树立企业形象、得到社会各界的理解和支持起到了积极的作用，体现了构建社会主义和谐社会的要求。第三，以建设讲原则、重感情、团结和谐、有战斗力的领导班子为目标，深化“四好”班子创建活动，提高了领导班子的治企能力，以此促进了生产经营各项工作的开展。各级班子都在融合和磨合的过程当中，不断地成长，不断地提高能力和水平。第四，独特而鲜明的企业文化为公司发展注入了灵魂和活力，企业文化理念对基层的凝聚、指导和协调作用越来越大。

公司能有这么好的局面，是与全体干部职工的辛勤工作分不开的，特别是在座的各位都很辛苦、很努力，工作都很出色。大家都能够认真地贯彻落实公司党组的思路和部署，贯彻落实大政方针，做到政令畅通，而且能结合自己的实际创造性地开展工作。我们有这么好的成绩，首先要感谢在座的各位，并通过在座的各位向全体干部职工表示衷心的感谢和亲切的慰问！

越是在好的形势下越要反骄破满。还应该看到，我们的工作还存在不少差距和问题：

一是电网安全形势依然严峻。我们不能一叶障目，不见泰山。尽管上半年我们的安全形势平稳，事故大幅度下降，但是还有一些不可忽视的问题。我们对交直流运行技术还没有很好地消化和掌握，直流系统可靠性严重影响电网安全。部分500千伏开关拒动可能导致稳定破坏，电网动态稳定问题突出。上半年天广、高肇直流出现了11次单极闭锁、2次双极闭锁，暴露出直流设备保护配合、交直流之间配合存在问题。特别是罗平变6.23事故和青岩变7.7事故，暴露出安全责任没有完全到位，各项管理工作也有不到位的地方，电网规划、设计、基建、运行各个关口衔接还不够好，把关还不够严。这两起事故必须引起我们高度重视，要举一反三，吸取教训。特别是厂网保护的匹配问题，交流和直流保护的匹配问题，省网和主网保护的匹配问题，都需要很好的研究。另外，网内重要输变电设备故障率较高，主网有5台500千伏变压器相继出现故障停运，2台500千伏开关出现相似的内部绝缘击穿故障。所以，我们一定要有忧患意识，保持清醒的头脑，有人负责任，有人超前地去研究问题、解决问题，认真抓，认真想，有人管，有人抓。否则就会失去主动权，失去来之不易的大好形势。

二是电力营销和服务水平有待进一步提升。今年的电力供需形势正在逐步发生转变，对市场开拓、调度方式、厂网关系、供电服务等方面带来一系列新的挑战。应该看到，我们有一些单位研究市场的主动性、超前性还不够，服务意识还不强，服务水平、服务效率还不高。

三是经营管理还有待加强。预算管理的深度和广度还不够，资金占用还比较分散，使用效率还不高。成本管理中还存在跑、冒、滴、漏的现象。有的单位对投资、担保等方面的风险还认识不足，对外投资管理还有不规范的地方。

董事会董事长总结发言范文第2篇

个人的智慧总是有限的，尤其是在现代企业制度的环境下，董事会“一言堂”弊大于利，实践中往往会出现以下几种结果：一是权力过于集中，不利于集思广益，甚至会导致独断专行；二是容易发生一个人“拍脑袋”决策现象，造成资金和资产的大量损失，很多项目完工之日即是停产之时；三是影响员工对企业和管理机制的信任，“一言堂”剥夺了大家的发言权，进而影响企业的凝聚力和竞争力；四是权力失去监督，易生腐败，“马桶效应”现象频出，“一把手”调离了，问题暴露一大堆。

根治董事会“一言堂”，还是要靠体制靠机制，建议从以下几方面加强和完善：

一是尊重公司治理程序，确保董事会不被架空。上市公司董事长应保证公司董事会会议的正常召开，不得以任何形式限制或者阻碍其他董事独立行使其职权，并负有将公司重大事项告知董事的义务。董事会应每年召开定期董事会会议和临时董事会会议。董事会的履职要得到保证，防止董事会被架空陷入空洞化，甚至成为“橡皮图章”。

二是维护董事会成员的独立性，确保外部董事占董事会成员的半数以上。公司治理的历史教训表明，缺乏有效的制衡机制是一切公司治理问题的根源，内部董事占多数的董事会，因为董事长与其他董事之间事实上是正副职关系，董事会就极易形成“家天下”。

三是分设董事长与CEO，确保公司决策机制与执行机制相分离。公司规模的扩大往往会导致所有者角色和经营者角色的分离，出现代表所有者权益的董事长和代表经营管理者团队的CEO。公司内部要明确决策机制和执行机制分离，作为所有者代表的董事长和作为高层管理者代表的CEO之间不但分任，且应分工明确。

四是厘清董事长定位，确保其到位而不越位。从法律上讲，董事长仅仅是股东大会选举出董事之后，由这些地位完全平等的董事们推举出来的会议召集人。虽然被尊称为“董事长”，但法规规定董事长不是董事会的“领导”。笔者熟悉的某位西方公司董事长对自身职责的理解为：董事长除作为董事会成员参加并主持董事会会议、参与公司重大决策外，主要负责处理与股东和监管机构的关系。

五是保障董事会成员尤其是外部董事的知情权，确保董事履职的良好环境。知情权是董事享有的一般权利和特别权利的基础，因为公司规模庞大、业务繁杂，如果遭遇信息屏障，将使董事做出不准确甚至错误的判断和决策。

六是理顺董事会决策机制，确保重大事项获得董事会成员中规定多数的赞同方可通过。真正有效的董事会取决于董事会的运行机制而不仅仅是结构。

七是实行监事会外派制，确保公司治理机制相互制衡。要有效解决董事会“一言堂”的问题，必须保证监事的独立性。要改变监事的产生方式，割断其与公司尤其是公司董事会、经营班子之间的利益关系。监事会必须成为一个只对出资者（股东会）负责的独立行使职权的机构。

八是构建良好的企业文化，确保企业内部形成有利于民主决策、科学决策的氛围。要建立开放的董事会文化，董事会应该采取一些有利于公开讨论的行为，比如明确鼓励不同意见和批评，允许“反对票”和“弃权票”；董事长尽量避免在会议上阐述个人偏好，鼓励每个董事成员对董事会的规则和议事程序进行讨论；邀请外部专家参与董事会会议，鼓励他们质疑董事会的一致性意见；任命一名董事会成员专门对董事会讨论的议题提出反对意见等。

董事会董事长总结发言范文第3篇

――苗耕书

2005年12月27日，国务院国资委李荣融主任到中国对外贸易运输（集团）总公司宣布，64岁的苗耕书担任外部董事、董事长，苗耕书由此成为我国央企外部董事、董事长第一人。

外部董事制度是国资委推进董事会试点工作的重要突破口，而外部董事担任董事长更是这项制度的破冰之举。由于缺乏公开的报道，外部董事任董事长的履职情况和外部董事制度的进展在一定程度上可谓神秘。带着疑问和好奇，本刊于2008年12月12日对苗耕书进行了专访。

《董事会》：您认为做一个央企外部董事、董事长最需要哪些素质？

苗耕书：结合多年担任企业领导的经验和担任外部董事、董事长的体会，我概括成六个字：敬业、经历、激情。敬业就是要忠于职守，依法尽职。经历就是说，你作为外部董事、董事长，不懂企业不行，要有管理经验、专业知识。激情就是作为董事长，要满腔热情，积极进取。

《董事会》：您做外部董事、董事长与原先做“执行”董事长以及无董事会的公司总经理的区别在哪里？ 您最大的感悟是什么？

苗耕书：最大的区别有两个。第一，不再是一个人说了算。我原来是中国五矿集团的总裁、党组书记，可以说是一把手，这是当时的体制决定的。我现在在中国外运，经营的事不干预，董事会上也只是一票。第二，不再事无巨细、事必躬亲。在五矿的时候很辛苦，每天工作13、14个小时，早上7点上班，下班没具体时间，工作甚至细到了指导写公文的地步。现在董事长就干董事长的活，相对超脱。来外运后，我就改成8点到公司了。

最大的感悟是：无论外部董事任董事长还是执行董事任董事长，都是董事长。你别看这简单，这是感悟。你的责任是一样的。公司法和公司章程上都没有说董事长的职务有执行和非执行的区分。如果企业在董事会运作上出现重大失误，无论是执行董事、董事长，还是外部董事、董事长，都要负责，同样的责任。作为董事长的责任而言，没有外部和执行的区别。

《董事会》：您是否习惯了这种角色转变？您给自己任职外部董事、董事长这几年的表现打多少分？

苗耕书：转变不是习不习惯的问题，我不转变也得转变，主要是体制机制的原因。体制、机制很重要。还是那句话，一个好的机制能管住坏人，一个坏的机制能使好人变坏。苗耕书一担任中外运董事长，职权就界定清楚：你不再是党组书记，不能管人了；不再是总经理，不能管具体的事了――我即使想管也管不了了。

至于给自己打多少分，这很难，因此就不打分了。由国资委来打分，由业绩来显示分数。

《董事会》：作为外部人，您如何确保对公司享有充分的知情权？

苗耕书：外部董事、董事长，想要进行科学的决策，必须占有充分的信息资源，得有知情权。如何保证这个权力？通过三个渠道：依法获取、调查研究、沟通交流。依法获取方面，我们有个信息通报制度；另外，董事会有工作机构――董事会办公室，各个专业委员会也有自己的办事机构，比如薪酬与考核委员会的办事机构就包括人力资源部、财务部等。他们定期上报信息。如果我觉得依法获取的信息还不充分，真实性如果还没有把握，我就亲自去调查研究，实地调查。沟通交流方面，可以直接找高管、找部门了解。比如我叫来财务部总经理问，你这个财务数据怎么出来的？我经常这样。另外，我也会和总经理进行及时的沟通。

我是全日制的上班，坐班，这才能确保刚才说的知情。这也是我们的一个特点。按规定，外部董事的工作时间不得少于30天即可，参加董事会会议一年不得少于3/4就行。但要不要开董事会，董事会议什么，怎么开？这是董事长的事。如果董事长和一般董事一样，开会的时候才来，那怎么行？作为外部董事、董事长，只工作30天的话，做不到。我觉得以后对外部董事、董事长的时间应该有规定，要增加工作时间。另外，对外部董事、董事长要有专门的培训，不能只接受普通的董事培训。

宝钢有个外部董事叫李庆言，也是新加坡航空的外部董事、董事长。有次开会我问他，你这个董事长的工作时间多长？我就注意是不是30天。他说百分之五十的时间在新加坡航空。国资委就跟我讲，你可不能只是百分之五十。我心里想，百分之五十已经比30天多多了，但的确还不够。

《董事会》：您如何看待外部董事、董事长的职权，特别是与总经理职权的划分？您是否与赵沪湘总经理有过权责或战略上的分歧，对此您是如何处理的？

苗耕书：董事长与总经理一个管决策，一个管执行。另外就是积极配合，互不干预各自分内的事，各司其责。要到位而不越位。该管的管不好就是失职。我有次开玩笑，什么叫董事会？董事会既是监督管理会，又是一个服务会。尽可能为经理层提供方便，而不是说我就是要治你的，就是跟你找别扭，你提议案，提一个我否一个，以显示我的权力，那不行。我们的目标是一致的。

我和赵总还真没有分歧。我们两个是同时进外运的，2005年12月27号。我们当时就相约：我们来可不能当裁判员，要同心合力，把企业搞好。用八个字形容我们共同的感受：合作愉快，效果良好。我们来之后的业绩可以证明。

《董事会》：我国国企的治理有一定特色。党委在公司治理中占有位置，对此您如何看？

苗耕书：实践下来，我觉得很有道理。党委是企业的政治核心，我认为这是中国的优势。党委存在一个监督的作用，监督企业是不是在执行党的方针政策，董事会行使职权是不是合规，党委的作用不可缺少。党委的工作方式也要和现代企业制度结合起来，比如说，党委书记一般都是董事，提名委员会的召集人也可以由党委书记担任，这样能很好地体现党委在企业中的政治核心作用。

《董事会》：中国外运的董事会在决策机制上有何特色？

苗耕书：没有什么特别之处。就是按照“依据公司章程，保证股东权益最大化，有利于公司长期健康发展、维护职工利益”这三条原则去决策。要说特点有几条：第一，比较规范。中国外运在董事会试点前也有董事会，但不规范，人数多且与经理层高度重合。现在我们是5个外部董事，3个非外部董事。议案必需提前10个工作日送达董事，不能够在董事会会议上临时加议案。第二，先沟通后上会，不成熟的不上会。被董事会要求修改的议案是有的，比如说，2008年的经营指标，董事会就提出有的指标要高一点，并做了调整。第三，充分议论、独立表态。我们没有一言堂，各位董事平等。有外部董事就开玩笑说，感谢董事长给我们提供了畅所欲言的环境。第四，我们有个督促检查制度。董事会办公室督促检查、经理层定期上报董事会决议的执行情况。

《董事会》：中国外运有无对董事会、董事的评价机制？董事会对总经理是否有任免权、是否有权考核高管并决定其薪酬？

苗耕书：评价机制是由中组部和国资委定的，刚刚印发了《董事会试点中央企业董事会、董事评价办法》。董事会对总经理的任免权，董事会试点之初就讲了，试点企业董事会将来有对总经理的任免权，但是一直都没有执行。长期以来央企老总都是由上级部门任命的，转变为董事会任免还缺少经验，因此一直在试行，没有正式执行。中组部和国资委已经制定了《关于董事会试点中央企业董事会选聘高级管理人员工作的指导意见》，最近已经下发。

中国外运已实行了考核高管、决定其薪酬。今年我们利用半年业绩分析会的机会，职能部门负责人和全国各地的经理都到了，大家一起参与对高管民主测评，董事会主持。薪酬与考核委员会的办事机构人力资源部和董事会办公室一起汇总民主测评情况后，报董事会，是第一次试行。测评程序严谨，结果客观，符合每一位高管的情况，大家也很满意。董事会对经理班子的考核结果作为定薪酬的参考。考核有两部分，一部分是硬的数字，是经审计后的财务报表和重点绩效指标，权重占百分之八十；其他的如工作能力、道德素质权重占百分之二十。

《董事会》：请您评价一下中国外运董事会专门委员会的运作情况。

苗耕书：中国外运集团的董事会有5个专门委员会，常务、战略、提名、薪酬与考核、审计与风险管理委员会。综合来看，运作正常，效率比较高，达到了预定目的。有了这些委员会后，减少了董事会的压力，工作也更加专业、高效了。我自己是常务、战略、提名、薪酬与考核委员会委员，常务、提名委员会的召集人。

《董事会》：外部董事、董事长也存在激励与约束的问题，对此您怎么看？

苗耕书：这是由国资委来实施的。董事长不光是一种称谓，它更重要的是一种责任。我对激励看的不是很重。马不扬鞭自奋蹄。

董事会董事长总结发言范文第4篇

对于公司而言，董事会是公司经营决策的制定部门，同时也是公司运营管理的核心。只有根据公司治理要求，把握公司董事会设置原则，合理设置董事会，并明确董事会成员的权限和职责，才能保证公司有效运营，提高公司的经营管理效果。从当前公司董事会的设置来看，董事会与公司的经营业绩有着直接的关系。因此，只有合理控制董事会规模，保证董事会中独立洞室的比例在合理区间内，并合理选择董事会领导结构，才能为公司的快速稳定发展提供有力支持。因此，正确分析董事会特征与公司业绩的关系，对促进公司健康发展具有重要作用。

二、董事会规模与公司经营业绩有着重要关系

在公司董事会规模的设定中，既要保证公司董事会人数在规定范围之内，同时也要使公司董事会的规模能够有利于提高公司的经营业绩。从当前公司董事会规模的设定经验以及公司治理的要求来看，董事会规模与公司经营业绩有着直接关系，具体表现在以下几个方面：

（一）董事会规模大小，关系到公司决策的准确性

董事会规模主要是指董事会人数的多少，对于公司而言，董事会规模大小应根据公司经营管理实际来确定。但是从现有的公司治理经验来看，董事会规模不宜过大。从公司的经营管理实际来看，董事会规模是影响公司决策准确性的重要因素。只有人数相当，才能提高董事会的决策能力，进而保证公司决策的准确性与合理性。

（二）董事会规模在合理范围内，有利于公司决策的执行

鉴于董事会在公司决策中的地位和作用，董事会规模必须在合理范围之内，董事会的人数不宜过多，人数太多，不但会在关键政策的制定上出现扯皮现象，还会影响公司政策制定的有效性。因此，合理的董事会规模，既有利于公司政策的执行，也便于公司决策在执行过程中获得良好的支持。因此，董事会规模与公司经营业绩有着较大关系。

（三）董事会规模的确定，与公司经营业绩有着直接关系

董事会规模的确定，是公司治理的重要内容。通过确定董事会的规模与董事的权限职责，公司的经营管理获得了有力支持，对提高公司业绩和保证公司正常经营有着重要影响。基于这一分析，在董事会规模的确定中，应正确认识董事会规模与公司经营业绩的关系，并把握董事会规模确定原则，保证公司董事会规模的合理性。

三、董事会中独立董事的比例与公司业绩直接相关

在公司董事会规模确定中，独立董事是董事会的重要组成部分，其中独立董事的比例，既关系到公司董事会规模的和合理性，同时也对公司董事会的决策及执行力产生重要影响。因此，董事会中独立董事的比例与公司业绩有着直接影响，具体表现在以下几个方面：

（一）合理设置独立董事数量，有利于提高董事会决策的准确性

独立董事是公司董事会的重要组成部分，独立董事的设定，对董事会决策能够起到补充和监督作用。从目前公司董事会中独立董事的设置来看，虽然独立董事地位较为重要，但是独立董事的数量不宜过多。由于独立董事对公司经营管理的了解程度不深，对公司决策的互补作用有限，独立董事设置应在合理范围之内。

（二）合理设置独立董事数量，有利于公司决策的执行

董事会在决策中有了独立董事的参与，可以使公司董事会的决策更加公开透明，也能够保证公司董事会的决策满足客观性和公正性。因此，合理设置独立董事数量，对满足公司经营管理需要和提高公司决策的执行力具有重要作用。从目前公司发展来看，独立董事的数量对公司业绩有一定的影响，合理设置独立董事数量十分必要。

（三）合理设置独立董事数量，有利于监督公司经营管理行为

对于独立董事而言，监督公司经营管理行为是其重要职责。在董事会规模确定中，合理设置独立董事数量，对监督公司经营管理行为和提高公司决策及执行的透明度具有重要作用。基于这一认识，公司董事会应对独立董事引起足够的重视，并通过合理设置独立董事数量，做到监督公司经营管理行为的目的，最终提高公司经营业绩。

四、董事会领导结构的选择对公司业绩产生重要影响

目前公司董事会领导结构主要分为两种：一种是董事长与总经理兼任的，这种结构称之为一元领导结构；另一种是董事长与总经理分别由不同的人任职，这种结构称之为二元领导结构。从公司发展来看，董事会的一元领导结构和二元领导结构各有优势，对公司的发展和经营业绩也起到了一定的促进作用。因此，只有根据公司发展实际合理选择领导结构，才能确保公司业绩持续提高。由此可见，董事会领导结构的选择对公司业绩产生了重要影响，具体表现在以下几个方面：

（一）董事会领导结构的合理性，对公司业绩的提高有着重要影响

无论是一元结构还是二元结构，董事会领导结构的选择，对公司的经营管理有着重要影响，对公司的经营业绩也有着较大关联。

（二）董事会领导结构的选择，关系到公司整体经营业绩

董事会领导结构的选择，标志着公司经营管理模式的确定，对公司的经营管理会产生重要影响，对公司的整体经营业绩也会有一定的影响。

（三）董事会领导结构的确定，对公司业绩有着一定的促进作用

董事会领导结构确定之后，公司在管理模式上获得了一定的支撑，对公司的整体业绩会有较大的利好和促进。

五、结论

董事会董事长总结发言范文第5篇

加大研发创新资源投入，提高自主创新能力是确保企业实现可持续发展的重要保障。但研发创新投入属于高投资、长周期、高风险和高失败率的战略决策（Holmstrom， 1989），因而现代企业制度下两权分离使得管理层经常通过缩减研发创新投入来满足个人效用（Hoskisson & Hitt，1988），从而会严重影响和削弱他们对创新的追求（Wright et al.，1996）。而多元化战略与国际化战略这两种成长战略选择也反映了管理层战略管理决策导向，因而两种成长战略导向对企业研发创新投入如何影响已成为高层管理者关注的焦点。另一方面，现代企业制度下，董事会作为协调股东与管理层利益冲突的重要制度设计和安排，董事会治理作用的发挥又是如何影响企业成长战略与研发创新投入之间关系，也尚有待于进一步理清。因此，本研究将基于理论、战略管理理论以及董事会职能理论，深度探讨企业多元化战略、国际化战略选择对于企业研发投入的影响，以及董事会职能发挥对于企业成长战略与研发投入关系的调节作用。 

二、 相关研究假设 

目前，国内外较为倾向一致的结论是企业多元化战略将会抑制企业技术创新活动的开展。一方面，相比较于多元化战略能够实现企业规模快速扩张、构建商业帝国、以及提升管理者威望，研发创新投入活动的长期性和盈利前景的不可预见性，使得管理层更倾向于选择多元化战略分散潜在风险，从而会严重影响和削弱他们对创新的追求（Hoskisson & Turk，1990）。另一方面，多元化战略的实施过程必然伴随着资源分散投资，甚至为了培育和开辟新业务市场而大幅度减少对先前业务发展的资源供给，从而限制了既有业务的研发创新资源投入。国内外学者实证研究结果也表明了多元化战略的实施抑制了企业研发创新资源的投入。魏锋和石淦（2008）实证结果表明多元化经营将导致企业减少研发投人。进一步地，张子峰等（2010）研究认为多元化战略类型是影响多元化程度与研发投入关系的关键因素，实证研究结果显示企业非相关多元化程度与研发投入负相关，而相关多元化程度与研发投入正相关。因此，本研究有如下研究假设： 

研究假设1：企业多元化程度与研发投入负相关。 

与企业多元化战略将更多焦点集中于开辟多业务、多行业市场不同的是，企业国际化战略扩张更多地是将焦点集中国内市场向国际市场延伸，甚至是企业专业化战略在国际市场的探索和实践，研究表明企业国际化扩张的主要目的是充分利用其现有的技术知识存量（杨震宁等，2010）。而且，国际市场竞争的残酷性和激烈性，使得企业必须将研发创新资源投入摆在更加突出和重要的位置，甚至实现企业研发创新活动的国际化、全球化。Dunning（1988）研究认为迅速将产品推向市场、最大限度利用全球市场并保持竞争优势，以及充分挖掘前期研究项目效益是跨国公司创新全球化的重要目标。因此，本研究认为企业国际化战略扩张将极大地促进企业将更多资源投入到研发创新活动中去，以应对更为复杂的国际竞争，因此本研究有如下研究假设： 

研究假设2：企业国际化程度与研发投入正相关。 

现代企业制度下，董事会治理能力是影响股东与管理层利益一致程度，进而决定企业战略决策选择科学性的重要影响因素，而董事会规模、独立董事比例以及董事会会议次数是反映董事会治理能力的重要特征变量。首先，董事会规模是反映董事会监督管理层能力，以及知识结构合理性的重要指标。就董事会规模与企业成长战略、研发创新投入之间的关系而言，目前国内外学者尚未达成一致共识。如Zahra等（2000）研究结果表明，董事会规模与企业创新存在显著的倒U型关系。而刘胜强和刘星（2010）研究结果则显示董事会规模与企业研发投资之间表现为存在双门槛值的非线性关系。但本研究认为，相比较于规模较小的董事会，规模较大的董事会由于成员知识结构、背景经历的多样性，将更加有助于提高董事会战略参与的有效性和主动性，从而对于监督和指导管理层科学平衡成长战略与研发创新投入关系具有重要意义。 

独立董事的外部独立性以及知识背景的专业性使得独立董事的存在对于调节企业成长战略与研发创新投入之间的关系表现出了特殊的地位和作用：一方面，独立董事监督职能的发挥有助于促使管理层选择更符合长远发展的研发创新战略，加大创新资源投入，从而有助于平衡企业短期发展与长期战略间的关系；另一方面独立董事良好的专业背景也有助于发现创新机会，促使管理层加大研发创新投入（冯根福和温军，2008）。Chung 等（2003）研究发现公司独立董事比例与研发投入占比正相关。 

董事会会议作为反映董事会治理能力的重要指标，针对董事会会议的有效性目前尚存在一定争议。国内外部分学者倾向于认为董事会会议的召开更多企业危机之后的被动应急手段，但本研究认为董事会会议同样也是企业管理论文事前的战略决策平台，董事会会议的召开对于协调各方意见商讨企业长远发展战略仍具有重要意义。如张俊生和曾亚敏（2005）研究发现积极的董事会行为对于监督管理层起到重要作用，董事会会议频繁有助于更换业绩不良的管理者。李维安和唐跃军（2006）也倾向于支持应该加强董事会运作。

综上所述，本研究认为董事会积极履行职能将有助于企业更好地协调短期与长期发展之间的平衡，更有助于管理者选择符合企业长远发展的战略决策。因此，本研究有如下研究假设： 

研究假设3a：董事会规模对企业多元化程度、国际化程度与研发投入关系具有正向调节作用； 

研究假设3b：独立董事比例对企业多元化程度、国际化程度与研发投入关系具有正向调节作用； 

研究假设3c：董事会会议次数对企业多元化程度、国际化程度与研发投入关系具有正向调节作用。 

三、 研究设计 

1. 样本选择及数据来源。综合借鉴国外研究有关企业研发创新成果在样本选择时的经验做法，本研究选择2013年中国沪深两市A股制造业上市公司作为初始样本，并做如下筛选：（1）剔除相关变量数据难以获得的样本企业；（2）剔除研究变量需要自然对数化而变量为负值的样本企业。最后，本研究共获得有效样本1 327家。其中，样本企业研发投入、销售收入行业结构、国外销售收入等数据来自于Wind资讯数据库，董事会治理变量、企业特征变量来自于CCER数据库。 

2. 研究变量选择及度量。 

（1）研发投入（R&D）：综合借鉴国内外已有相关研究，并结合数据可获得情况，本研究用企业年报披露的研发支出与销售收入比值度量研发投入情况，比值越大表明企业研发创新投入越高。 

（2）多元化程度（AdjH）：本研究选择企业各行业销售收入调整赫芬德尔指数作为企业多元化战略扩张程度的度量指标，具体而言AdjH=1-∑Pi2，其中Pi为企业各行业销售收入占全部销售收入的比值。 

（3）国际化程度（InterD）：企业国外销售收入（含港澳台地区）与全部销售收入之比，比值越大企业国际化程度越高。 

（4）董事会治理变量。 

①董事会规模（Boardsize）：董事会中董事成员人数。 

②独立董事比例（ROID）：独立董事人数与董事会规模之比。 

③董事会会议次数（BoardM）：董事会年会会议次数，不包括以电话会议形式召开的董事会会议。 

（5）控制变量：先前研究表明公司治理变量以及企业特征变量也是影响研究结论的重要因素，因此本研究选择企业利润总额（Profit，利润总额的自然对数）、资产负债率（DA，总负债与总资产比率）、企业规模（Size，企业总资产自然对数）、董事会持股比例（BoardS，董事会成员持有本上市公司股份比例）、管理层持股比例（ManageS，管理层持有本上市公司股份比例）、股权集中度（CR5，前五大股东持股比例之和）作为控制变量。 

四、 研究假设检验 

1. 研究变量Pearson相关性分析。本研究利用Pearson相关性分析方法对研究变量间的相关性进行初步检验和分析。Pearson相关性分析结果表明，企业多元化程度与研发投入显著正相关（r=-0.131，p<0.01），而企业国际化程度与研发投入之间存在不显著的正相关关系（r=0.017）。进一步地，研究结果表明董事会规模和独立董事比例与研发投入相关系数分别为-0.089和0.047，并且分别通过了1%和10%水平的显著性检验。董事会持股比例、管理层持股比例与研发投入相关系数分别为0.188和0.187，并且一致通过了1%水平的显著性检验，表明强化企业高管长期激励有助于促进企业研发创新投入。 

2. 研究假设检验结果及分析。本研究利用多元回归分析方法对相关研究假设进行检验，具体结果如表1所示。回归结果1和回归结果2对比显示，与企业多元化程度与研发投入之间存在显著负相关关系不同的是（α=-0.012，p<0.01），企业国际化程度与研发投入之间存在显著正相关关系（α=-0.03，p<0.10）。进一步地，回归结果3则显示在综合考虑企业多元化战略与国际化战略这两种成长战略交互影响时企业成长战略与研发投入之间的关系，结果显示，相比较企业多元化程度与研发投入之间存在显著负相关关系，企业国际化程度与研发投入之间存在并不显著的正相关关系。这表明，多元化战略与国际化战略作为企业两种不同类型的成长战略对企业研发创新投入存在着截然不同的影响效果：一是多元化战略通过进入多个行业来获取盈利空间，将分散企业研发创新资源投入，这一研究结果也符合委托理论管理层自利假设，即管理层倾向于通过多元化战略这一“帝国构建”手段来维护个人私利，以及规避研发创新投资不确定性带来的风险，以及由此衍生的个人职业发展前景的不确定性。二是对于国际化战略而言，国外市场的残酷竞争迫使管理者必须更多地依靠企业研发投入来提高产品竞争力才能赢得市场认可和股东信任。但是，在面对多元化战略潜在竞争优势的驱动下，作为理性人的管理者更倾向于选择国内多元化战略扩张进入新的业务领域，而非借助国际市场提高产品的国际竞争地位，从而降低了企业研发创新投入的积极性和主动性。 

回归结果4表明，除董事会会议次数外，董事会规模和独立董事比例对于企业多元化程度与研发投入关系具有显著正向调节作用。这表明，扩大董事会规模、增加外部独立董事等一方面可以有效提升董事会约束、监督管理层更加关注企业长远战略发展、而非短期规模快速扩张的能力，因而有助于抑制多元化战略扩张对企业研发创新投入的负面影响；另一方面也反映了规模较大且外部独立董事比例较高的董事会，董事成员丰富的专家背景和更广阔的信息渠道也能更加有效地的辨析多元化战略选择的科学性和合理性，减少“多元化战略陷阱”，促进董事会咨询职能的发挥。 

回归结果5显示了董事会治理变量对于企业国际化程度与研发投入关系的具有显著的正向调节作用。这说明，对于企业国际化战略扩张而言，扩大董事会规模、增加外部独立董事比例以及更为频繁地召开董事会会议是企业通过增加研发创新投入、提高产品技术含量和市场竞争力进而将产品市场从国内延伸至国际的重要治理机制保障。

回归结果6显示的是探索性地综合考察董事会治理变量对于企业多元化战略、国际化战略与研发投入关系的调节作用，结果表明与董事会治理变量对企业国际化战略与研发投入关系具有显著的正向调节作用不同的是，董事会治理变量对于企业多元化战略与研发投入关系没有显著的正向调节作用。这说明对于同时选择多元化战略和国际化战略扩张的企业而言：一方面董事会治理效能的发挥有助于抑制多元化战略对企业研发创新投入的负面影响；另一方面，国际化战略扩张的市场潜力和外在竞争压力，加之董事会监督职能、咨询职能乃至资源职能发挥的共同作用，也能有效抑制企业短期多元化战略扩张对研发创新资源投入的侵占，促使管理层选择更符合股东和企业长远发展的投资战略。 

五、 结论与政策建议 

随着中国企业面临的国内外市场竞争日趋加剧，加大企业研发创新资源投入、增强自主创新能力是企业培育和塑造核心能力，赢得市场竞争优势的根本保障。然而现代企业制度下，企业研发创新活动投资回报周期的长期性和盈利前景的不确定性，使得管理层与股东（下转第108页）在研发创新资源投入上存在一定的冲突。特别是当企业面临着多元化战略、国际化战略两种不同导向的成长战略时，两种战略将如何影响企业研发投入，以及董事会治理职能的发挥能否有助于平衡企业成长战略与研发投入之间的关系成为本研究探讨的核心问题。 

本研究实证检验结果表明企业多元化战略选择与实施确实分散和弱化了企业研发创新资源的投入，而国际化战略的选择则助推企业加大研发创新以支撑产品市场由国内市场向国际市场的延伸。而扩大董事会规模、增加外部独立董事比例，以及强化以董事会会议为表现形式的董事会沟通机制将有助于约束管理层基于自利动机驱使的研发创新资源投入积极性不足问题，督促其选择更加符合企业和股东长远利益的研发创新战略。相关研究结论对于科学认识企业成长战略与研发创新投入之间的关系具有重要意义，同时对于通过强化董事会治理以协调与平衡企业成长战略与研发创新投入关系具有重要参考价值。 

参考文献： 

[1] 魏锋，石淦.多元化经营、研发投入与公司绩效[J].经济与管理研究，2008，（11）：49-54.