风险识别机制

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风险识别机制范文第1篇

关键词:金融衍生工具;风险管理;预警机制

中图分类号:F83

文献标识码:A

文章编号:1672-3198(2010)08-0124-02

1 我国金融衍生工具风险管理现状以及存在问题

我国对金融衍生品的监管水平与英美发达国家相比,停留在较低的管理水平上,依然存在着许多问题,具体表现如下:

(1)缺乏对资本充足性的监管。由于金融衍生业务对信用要求非常高,所以资本的充足性巨鼎了能否积极开展金融衍生业务。但是目前,我国对金融衍生业务的资本充足性监管的强度还不够。在中国银监会2004年的《金融衍生产品交易业务管理暂行办法》的第十三条中指出,“金融机构应根据本机构的经营目标、资本实力、管理能力和衍生产品的风险特征,确定能否从事衍生产品交易以及所从事的衍生产品交易品种和规模”,这与《巴塞尔协议》对衍生工具的市场风险以及信用风险所提出的资本要求具有一定的差距。《巴塞尔协议》的资本要求提出,所有机构不管规模大小,都必须使用模型计算最低资本要求。由此可见,金融衍生业务在我国不断发展的同时,我国必须加强对金融衍生产品资本充足性的监管。

(2)缺乏有效的信息披露制度。信息披露制度在我国处于不断发展的态势,由于目前我国仍在使用传统的财务会计框架,但是金融衍生业务是从国外引进的新兴业务,属于表外业务,因此这一矛盾导致了我国对金融衍生产品信息披露的监管缺乏足够的管理经验和管理的力度。

(3)缺乏有效的内部控制机制。我国金融机构在内部管理方式以及监管制度上并未实施切实可行的、有效的管理办法。例如,《金融衍生产品交易业务管理暂行办法》第十五条和底时六条规定了金融机构的高级管理人员对金融衍生业务应该承担的监督和指导的责任,但是没有明确规定有效的问责制和激励约束机制。说明我国的金融机构缺乏对银行高级管理人员和董事的有效监督,内部的控制制度还有加强和完善的空间。

(4)缺乏金融衍生工具风险管理的高级人才。 金融衍生工具是一个充满变化和创新的行业,因此相应的监管者必须要有很高的素质,但是金融衍生品在我国尚处于起步阶段,所以现在的监管人员都还不具备足够的与金融衍生品相关的知识,同时还缺乏对金融衍生风险管理的经验。随着金融衍生品业务的日益发展,必须改善这个问题。

(5)缺乏行之有效的国际监管。我国对外资银行的监管仅限于外资银行在我国国内的监管,但是与外资银行的母国联系非常少。而金融衍生市场具有开放性,所以金融衍生品就相应的具有跨国性的特种,同时,金融衍生品交易的渗透性和高杠杆率,导致了风险在金融市场的扩散和传播将会造成系统性的威胁。这种对外资银行监管缺乏母国支持的现状与我国金融衍生产品业务日渐发展的趋势不相符。所以,对金融衍生产品业务实施有效的国际监管十分有必要。

2 金融衍生工具的风险识别

风险识别是管理金融衍生工具风险的第一步,主要任务就是识别市场主体经营过程中可能存在的风险。一般来说是根据经营活动的性质以及潜在事件及其产生的后果以及产生原因来检查风险。由于风险随时都存在,所以风险识别必须是一个连续的动态过程。市场主体主要通过风险识别来准确判明所承受的风险在性质上属于哪种类别。

2.1 金融衍生工具风险产生的原因

(1)从金融衍生工具自身的特性上看,金融衍生工具风险产生的主要原因很大程度上是由标的资产价格的波动造成的。标的资产的价格受到了经济政策、政治环境、供求关系、投资者人心理预期以及人为操纵等因素的影响。除此之外,信息披露存的局限性也是引发信用风险的原因之一。

(2)从宏观层面上看,全球金融的自由化程度越来越高,导致了金融衍生工具风险的产生,此外,各种新生的金融衍生工具不断出现,使得这些各式各样的工具变得越加难以区分。与此同时,国际金融市场一体化在加快了金融衍生工具交易速度的同时,也进一步加大了制定金融衍生工具会计准则和金融监管的难度的难度。

(3)从微观上层面上看,企业管理层的风险偏好以及企业的内部控制制度会导致金融衍生工具的风险的产生,尤其与企业的风险控制机制是否健全有很大的关系,而能否严格执行企业的风险控制机制也会对其产生很大的影响。管理层的风险偏好主要有风险爱好型和风险厌恶型。风险偏好型管理层热衷于投机,因此可能给企业带来风险;而风险厌恶型管理层通常会尽量避免从事投机业务而偏向于从事套期保值业务。

2.2 金融衍生工具风险的表现

(1)金融衍生工具来源于基础商品,所以基础商品价值的变动会影响金融衍生工具的价格。因此,价格的变动给金融衍生工具带来了很大的风险,使得金融衍生工具比传统的金融工具更容易受到价格波动的影响,波动的幅度也比传统市场还大,使得风险系数因此增加。

(2)金融衍生工具本身形成具有随机性,它的组合具有很强的随机性和不规则性,很难研究具体的操作模式,同时衍生工具在不断的推陈出新,在任何金融衍生工具的基础上都可以衍生出新的工具。

(3)滥用金融衍生工具交易杠杆导致交易风险增加。金融衍生工具以基础工具的价格为基础,交易的时不用把相关资产的价值全部付清,只需要缴纳一定的押金或者是保证金就能够得到相关资产权益,一直到到期日再对已经交易的金融衍生工具进行结算。因此,金融衍生工具交易只需要一定比例的保证金就可以实现交易。此外,风险交易的另一个重要特征是它的杠杆性,因此在被广泛运用的同时也具有很大的风险,管理与监管的滞后性也会相应的导致金融衍生工具风险的产生。除此之外,金融市场体系的不健全,金融相关的法律法规的不完善,监管体制不完备也是催生金融衍生工具风险的原因。

3 金融衍生工具风险防范对策及预警机制

3.1 完善信息的披露,提高经营业务的透明度

公平竞争是金融衍生工具市场的重要特征之一,主要表现在:所有金融衍生工具交易的参与者都必须遵守一致的交易规则。金融衍生工具的交易在合约签订之时,合约双方的权利和义务就已经确定下来,而交易却要在未来某个时候完成,就使得金融衍生工具的会计确认和计量具有不确定性。因此企业要根据金融衍生工具的这一特点来改革传统会计记账方法,制定统一的信息披露规则,以便管理层和用户可以较为全面的掌握风险情况,及时制定对策。

3.2 建立行之有效的监管体制与金融衍生工具的风险管理机制

风险管理对金融衍生工具市场的发展有着至关重要的决定性。许多国家为了避免风险因而建立了政府监管机制、行业自律监管和交易所自我监管的监管机制。政府监管机构的权责是制定监管金融期货与期权市场法律法规。交易所、证券商协会等通过制定运作规则,规章来对衍生交易活动进行监管。这种稳固全面的监管结构可以实现对交易进行全程监管。建立健全风险管理机制,应当包括健全的风险预警机制、风险识别机制、风险评估机制、风险分析机制和风险报告机制。进行风险管理时首先要计算市场价值,与此同时应建立分层次的风险评价和预警指标体系,使其能够科学、系统地反映风险状况。

3.3 针对不同风险采取相应管理方法

(1)对于市场风险管理,应对超过交易主体所能承受的风险总规模的市场部分采取对冲措施或者头寸充足的方法。市场参与者可以试着采用更多的测量方法来度量市场风险。

(2)对于信用风险管理,市场交易主体需要根据对方的信用级别来确定每一个交易对手的信用,以此来决定交易量,从而减少风险。其次还可通过其他方式比来增加信用保障,如要求交易对手提供抵押、保证、支付保证金等方法。再次,机构应该对市场上交易的所有品种按照进行风险评估,才能对其风险进行有效的控制。

(3)针对流动性风险管理,机构主要应该控制参与流动性较低的产品交易量,对于流动性较低的产品来说需要能够长期占用的资金,以免造成管理资金流动性风险,而应控制资金流动缺口的额度从而保证资金流通的平衡。

(4)对营运风险的管理。营运风险造成的损失可能会比其他风险更严重,因此营运风险是最主要的风险之一,但由于其潜在性,很多机构都忽视了其存在。首先,对于一些不可预见的事务所造成的营运风险的管理方法是通过人身与财产保险等方式转嫁出去,对于经营方面漏洞和失误所造成的风险则要减少操作上的失误。其次,机构还应加强基础设施建设同时加紧对金融衍生工具业务专门人才的培养。再次,管理层要定期检查金融衍生工具的经营状况,核查其是否符合经营方针以及所承担的风险是否在承受的能力范围之内,若不能满足上述要求则要及时中止。由于金融衍生工具发展迅速,衍生品种不断推陈出新,因此要提高对风险的敏感度以及对市场的反应速度。

(5)为避免法律风险,交易方应该先确保交易对手是否具有足够权力从事金融衍生品交易活动,并且确保对手有法律依据履行金融衍生品的交易并履行金融衍生品合约义务。此外,在合约条款中应明确的规定交易对手的抵押品或者保证金以在必要时弥补交易方的损失,并且清楚说明交易对手违约时应支付的罚金。这些工作在签订立合约之前就应该确保,以避免法律风险。

(6)建立合理的金融衍生工具的风险预警机制,也就是把金融衍生工具所面临的风险分类,并根据各类风险对金融市场的影响程度再对其进行进一步的分类,并赋予相应的权重及衡量指标,于此同时,对不同阶段的风险指标界定风险级别,最后根据风险级别以及风险权重计算各种风险的大小、本机构所能承担的风险程度,然后制定相应的规避风险的措施,提高抗风险的能力。目前我国金融企业已经建立多个指标体系,但是却未建立关于风险评价的指标体系,因此建议企业能够建立分层次的科学、系统的风险指标测试体系。此外,企业内部要防止风险在企业的子公司中迅速蔓延以及这些风险在企业内部的聚集。此外,建立资本充足率和偿付能力的预警机制,上市的企业则要对恶意收购进行检测,防止集团控制权的丧失。

3.4 加强国际监管与国际合作

金融市场的国际化水平已经发展到了一定层级,但是由于其交易超出了政府超出了国界使得单一国家和地区无法对金融衍生产品实行有效的管理,因此不能全面控制风险,此外,由于金融衍生工具交易监管的国际合作相对落后,因此加强对金融衍生工具的国际监管与合作,已成为国际金融界势在必行的任务。

4 结语

综合前面所述,我们看到了金融衍生工具自身的缺陷。金融衍生工具只需投入少量资金便可以进行巨额交易,这一特点必然会导致难以避免的投机行为,这种手段既可能带来高收益,也可能带来高风险,而金融的自由化使得风险更加集中因而变得更加难以控制,一旦操作出现了失误便会造成极大的损失,从而进一步导致整个金融市场的波动。通过分析近年来在金融衍生市场的一些列重大亏损事件,我们可以发现,监管制度和交易规则的不完善或者决策失误是引发风险的主要原因。因此,我国在发展金融衍生产品交易的同时必须高度重视对风险的监管,在实践中完善对金融衍生产品交易风险的监管手段、监管措施、监管方式和风险的预警机制,合理利用金融衍生工具,避免过度投机。企业应该努力做到在增强企业盈利能力的同时,尽量减少风险的积累,并且有一套行之有效的风险防范机制,使得金融衍生产品交易真正的服务于我国的企业。

参考文献

[1]谢群,武本建.谢婷.略谈金融衍生品的风险管理[J].工业技术经,2008,(7).

风险识别机制范文第2篇

关键词：房地产 投资 风险

房地产投资风险的主要类型

（一）外部风险

1.宏观经济风险。宏观经济风险对于每个房地产投资企业都是不可幸免的。譬如说，当经济衰退，处于低速消沉时，社会对消费的需求也会大幅度减缩，这其中当然包括房地产。更有甚者，每当经济陷于低谷，消费减缩时，受冲击最大的往往是如汽车、房地产之类的长线耐用消费品，这时人们会修正在经济景气时制订的消费计划，推迟或干脆取消对耐用消费品的购买。社会风尚如此，造成房地产市场一时供大于求，房屋价格亦连连下跌。

2.财政利率风险。财政利率风险多来自于利率波动的影响，因为很多人买房并不是全额付款，一般都会利用杠杆原则向金融机构申请抵押贷敖以解决一部分资金。假如贷款利率上升，投资人所需要负担的贷款利息就可能是楼价本身的价值，此种情形对于一些财力有限的投资人来说，无疑是雪上加霜，加息有可能迫使他们放弃房地产。当然如银行收回抵押房地产可以得到贷出款项的话，则投资人无须再负担任何责任。然而，假如房地产市场正处于低潮，银行在拍卖房地产时仍得不列足够的款项偿还抵押贷款时，则投资人仍需负一定责任。所以，投资者在策划置业计划和议价房地产时，必须把利率波动因素考虑进去。

3.市场风险。由于供求形势变化，引起市场竞争范围、竞争程度、竞争方式以及房地产市场性质、市场结构、市场发育等变化而导致的风险。市场风险是房地产市场价值跌落的一种可能性，主要来源于房地产供应的时间误差。譬如当房价因供应短缺而上升时，开发公司便会纷纷兴建楼宇，但由于建筑需要一定时间，故此虽然待建楼的总体规模已经超出供应需要，但短期内楼价仍然会持续上扬。近年来，建筑业技术日渐先进，所以造成房地产能迅速供应市场，直接缩短了地产循环的时间，也使得楼价波动变得更为频繁。

4.自然风险。由于自然因素的不确定性、不可抗性(如地震、洪水、风暴、火灾等)以及土地的自然地理和技术经济特性带来的风险。

（二）内部风险

1.经营风险。经营风险是由于房地产投资经营上的失误（或其可能性），造成实际经营结果偏离预期望值的可能性；经营风险起源于投资内部问题和项目的经济环境情况，如管理水平、管理效率低，使用经营费用超过预计值，房屋空置率高，租金回笼等问题，都将使企业的营业收入小于预期值。经济环境可能不理想，对房地产的需求偏低，会产生比预期高的空置率。

2.财务风险。财务风险是指房地产投资者运用财务杠杆，在使用贷款的条件下，既扩大了投资的利润范围，同时也增加了不确定性、增加的营业收入不足以偿还债务的可能性。

房地产投资风险产生的原因

所掌握信息不全、不准，投资决策草率。所依据的信息不够准确，或前期调研不细，对购买力及项目的销售前景预期过于乐观，都会导致在运用中出现与当初的估计有较大偏差。

宏观形势出现意想不到的不利变化，由此引发多种风险。这在近年的经济生活中也经常遇到。表现为：一是前些年严重的通货膨胀、物价上涨，诱发建材价格上涨，工程造价跟着上涨；二是货币发行政策和银行信贷政策。如银行紧缩银根对房地产商就意味着筹资或变现风险。三是房地产供求形势的变化。房地产供给严重不足的状况已成历史，现在的情况是供过于求，房价自然就要下降，销售难度增加，促销成本加大，期房销售几乎成为不可能。四是房地产政策及由此形成的大气候。如当前银行对房地产业的支持重点从“开发”变为“购买”，这不利于刚开发并需持续投入的房地产项目的开展。

发展商主观上对房地产市场供求形势，房地产政策，金融政策的理解、判断或把握上出现偏差。具体表现为：发展商过分相信自己的“感觉”，而实际上“感觉”错了或反了。如有的发展商过分地相信自己会容易地找到“下家”，将项目脱手，而实际并未如愿；有的发展商在决策上项目时只考虑、分析了一时的市场供求形势，而没把开发的周期因素考虑进去，结果供求关系“此一时彼一时”，或者对市场的估计及项目自身的优势的判断过于乐观，最终导致销售困难；还有的发展商过分相信自己的“道”（即通过“关系”拿到“好项目”的能力），而经营实力（开发实力、管理能力、行销能力）不足或较弱，项目运作中难于实现预期的经营业绩。

此外，自然灾害和意外事故的发生也是引发房地产开发中的工程建设风险的原因。

房地产投资风险的识别

如何正确估计和评价一宗房地产投资的风险呢?通常的办法是计算投资风险率，其计算方法有以下几种。

（一）采用国际房地产投资业常用的三个指标来识别

1.投资房地产的营业率。一切能够带来收入的房地产都必然发生经营费用。以利润来维持其赚钱的能力。营业率被用来判定投资报告的净营业收入是否具有现实性。计算公式为：

营业率＝年营业总费用／年计划总收入

据有关调查数据表明，新公寓楼营业率在38％―40％之间是可行的。办公楼、商业楼有不同的营业率。营业率太低说明投资方案中有些成本费用没有考虑。太高则说明管理不善。太低或太高都说明风险太大。

2.偿债收益比。营业净收入是扣除所有成本费后的收入，是偿还债务资金的基本来源。它和偿债责任的比率反映了借款人偿还贷款的能力。

偿债收益比＝营业净收入／要求的年偿债额

偿债收益比数值越小，该项借款投资的风险越大；反之，则风险越小。住宅资产的偿债收益比一般要求超过1：2才被认为是安全的。

3.保本占用率。保本占用率是计算房地产安全性的另一重要指标。其计算公式为：

保本占用率＝（年营业总费用＋要求的年偿债额）／年计划总收入

保本占用率越高，投资风险越大。可以接受的住宅资产的保本占用率一般为85％-90％。

（二）概率与数理统计的方法

由于风险度量涉及到房地产投资项目可能结果的概率分布，因而可以采用概率论和数理统计作为房地产投资风险的识别方法。这里的投资结果主要是指房地产投资的报酬回报率。而报酬回报率的概率分布的取得很不容易。虽然可以作市场调查，有已开发项目的资料，可以使用数理统计的方法得出分布或其估计，甚至通过统计检验，但其结果只能在相对意义上代表拟开发项目的概率分布。这是因为各个房地产项目之间的差异较大，有时相距十几米的位置，即使其它条件都相同，投资的报酬回报也存在很大的差别。将抽样调查的方法与主观概率判断结合而确定出房地产项目投资的报酬回报率的概率分布是实际工作者常用的方法。

但如果某一房地产项目投资的报酬回报率的可能结果有几种，每一种可能的结果为xi其出现的概率为Pi，则其数学期望为：

如果投资者将投资报酬率的预期结果取为数学期望是合符情理的。因为在统计的意义上真实的投资报酬率出现在数学期望左右的概率最大。那么此标准差就描述了预期结果与实际结果的“平均”变动程度，因此可作为一种风险的度量。标准差越大，风险越大，标准差越小，风险越小。用标准差度量投资风险的优点是概念比较清楚直观，可以借用成熟的数理统计一整套理论和方法。在降低投资风险的投资组合理论中，这一度量有出色的表现。其缺点是准确的概率分市Pi不易找出。考虑到相同的标准差，对于期望值不同的投资项目，它所表达的影响程度或对投资者的损害程度，也即风险大小，应该是不同的。期望值大时，风险应小些，期望值小时，风险应大些。所以人们更喜欢用变异系数来度量风险：

R=б/E

怎样的R值是小(大)风险，与投资者的风险偏好性格有关。但R接近1的风险，通常是投资者不愿接受的风险。R＞1的风险，是很多投资者不能忍受的风险。也可以用Δ=E-б这一绝对数来度量风险。Δ＜o是投资者不愿接受，甚至是使投资者招致破产的风险。

房地产投资风险的控制

在房地产投资活动中．投资的风险是客观存在的，这对于所有的房地产投资者都是一样的。投资风险的控制即在于能及时的发现或预测到这种风险并能及时采取有效的措施。化解、缓和、减轻、控制这种风险，减少投资者预期收益的损失可能性。

控制风险的基本思想是对某种损失的可能性进行调整、进而最大程度降低这种可能性的主要方法有：

（一）进行充分的市场调查分析以作出科学的项目决策

风险是指在投资经营过程中各种不确定因素，使实际收益偏离预期收益的可能性。减少这种不确定性，从而减少这种偏离的最好方法，就是通过市场调查，获得尽可能详尽的信息，把不确定性降低到最低限度，从而较好地控制房地产投资过程中的风险。通过房地产市场的供求状况和趋势进行全面的调查分析，从中选择社会最需要的并能够取得较大收益的投资项目，这部分工作可以由投资者自己对房地产市场进行调查，也可委托咨询公司等中介机构进行。

（二）在预期收益相同的情况下投资风险较小的房地产项目

房地产投资项目种类较多，它们的风险度大小不一。有的风险度较大，可能遭遇的不确定性也较高，而有些投资项目的风险度较小，选择风险小的投资项目可以使投资收益能得到有效的保证。

（三）以合理组织融资形式进行滚动开发

房地产投资需要量大，必须以一定的形式筹措资金，以满足需要。房地产融资的形式主要有以下几种：通过发行金融债券，筹集开发资金。通过预售开发的商品房和卖楼花，从客户那里筹集房地产开发所需资金。利用已取得的土地使用权到银行获得抵押贷款。组建股份公司，申请成为上市公司。从股票市场上融资。各房地产开发公司应根据自身的实际情况，选用最适合的融资形式，以便迅速、大量、低成本地融入资金，投入房地产开发。房地产开发公司不但要掌握融资技巧；而且还要采取切实可行措施提高资金使用的效益。比如在投资项目管理中，引入竞争机制，运用多种手段，促使施工单位降低工程造价，提高工程质量，缩短建设周期。房地产企业还要增收节支、提高劳动效率，减少经营管理费用，以保证所投入的资金获得最大的经济效益。

（四）通过多项投资组合及多种经营分散风险

不同投资项目的风险、收益等因素也是不同的，所以，实行多项目投资组合可以获得比所有投资集中于一个项目上更稳定的收益：当然，各项目之间的相关性不能太强，否则就无法起到降低风险的作用。

（五）通过加强资产管理来控制风险

一个投资项目能否达到预期的收益水平，管理人员是最为重要的关键因素。提高管理人员的素质进而提高管理水平，可以提高对市场的可预测性，降低不确定性，可以更有效地使用资产，减少经营费用，降低空置率，提高收益水平，进而降低和控制风险。

参考文献：

风险识别机制范文第3篇

[关键词]钻井 施工 安全

中图分类号：TM715 文献标识码：A 文章编号：1009-914X（2017）16-0160-01

石油钻井是石油天然气资源勘探开发中核心工程之一。钻井行业具有野外独立施工、流动分散、多工种、多工序、立体交叉、连续作业、环境复杂的特点.由此决定了钻井行业是一个相对高风险行业。如何将钻井过程中的各类风险降到最低程度，从而使钻井获得最大收益，这是当前急需解决的问题。而对各类风险因素进行评价，能够提前预料事故的发生状态，提高钻井人员的决策能力，从而减少事故的发生。

1、影响钻井施工现场安全的各种因素

总的来说影响钻井现场施工安全的因素分为三大类，环境因素、设备因素、人为因素。

1.1 环境因素

由于目前主要钻井作业均是在漏天的情况进行，导致天气直接对作业过程产生影响，如高温使施工者中暑，雷雨威胁设备及人身安全，雪冻带来隐性危险等。在涉海作业中，风暴潮，潮汐等都会影响施工安全。不利的地理位置，如钻井现场主要集中在市区，施工场地狭小，周围建筑物密集，临近道路和其他油气井，施工条件差，亦易引发事故。

1.2 设备因素

这类风险表现在设备设计不当、结构不符要求；起下钻制动装置缺陷；安全距离不够；钻台拦网有缺陷；工件有锋利倒棱；电路绝缘强度不够；机械强度不够；吊装绳索不符合要求；设备带病运行；设备超负荷运转；设备失修；设备保养不良、设备失灵及公用防护品达不到安全要求等。

1.3 人为因素

从事故案例原因分析，占总数80%以上是人为的责任事故。人的感知错误。风险源出现，但施工者没有觉察或感知错误。人的判断错误。施工者及管理者如果对风险源的感知错误，从而带来的是判断和操作上错误。对作业动态判断不准确；对设备运行状态判断不准确；对人员工作情况判断不准确；对即将发生的危险采取的措施不恰当等。人的操作错误。操作者未经许可开动、关停、移动机器；开动、关停机器未给信号；开关未锁紧、造成意外转动、通电等；忘记关闭设备；操作按钮、阀门、扳手等错误；供料或送料速度过快；机器超速运转；工件固定不牢；用手代替手动操作等。人的责任过失。客观条件的影响难以履行责任。如钻探高峰任务重，压力大，或操作业者疲劳，或设备运行不良，保险设备不齐全而凑合作业等。

2、导致风险的根本因素分析

环境因素对施工安全带来的风险具有可预测性，在提前预测的基础上，施工方e极的采取措施可有效减小该类风险。设备因素多是由于人的操作不当或对设备运行情况的认识不足，这类风险也主要归因于施工者或施工负责人的风险认识。综上，钻井现场施工过程中风险产生的根源主要是人的因素。从事故预防措施来看，主要是技术、教育和管理，三方面措施都涉及到施工负责人、施工者和相关职能部门的安全管理，对钻井施工现场安全来讲，生产管理和安全管理是必不可分的一个问题两个方面。

一方面施工负责人、施工者对风险源不能有效控制，表现在为追求经济效益，一些施工队伍甚至管理部门对钻井施工的安全设施投入少，没有使各设备保持适航状态，设备带病运行；对承包队伍以包代管；对施工作人员员缺少必要的安全教育；安全制度流于形式等。另一方面相关监督管理部门综合管理不强，易忽视对风险源的识别、评价及预控预防对策。在对风险源预控之前，首先应对风险源做一个基本的识别和评价。由于新情况和新问题的出现，又会产生新的风险源，当然，要完全杜绝钻井事故是不可能的，必须不断强化钻井质量意识和钻井风险意识，完善钻井技术管理制度，做到对钻井事故“早预防，早解除” ，化大事故为小事故或零事故，努力避免和减少由此带来的损失。

3、减小风险事故的措施

3.1 增加安全生产的投入

保障安全生产的重要前提是增加安全生产的投入，因为安全投入的不足会带来许多严重后果，比如生产设施破旧，安全设施欠缺，人员安全意识低下等，并最终导致了安全事故的频繁发生。所以，只有增大投入，才能实现安全生产管理机构的作用，才能组建出强有力的监管队伍；只有增大投入，才能整改设备存在的隐患，才能配置生产需要的安全设施；只有增加投入才能让安全生产变为现实。从表面上看，经济效益与安全不存在直接关系，而实质上，只有通过安全作保障，才能使生产劳动行为顺利达到目的，并最终转化为企业的经济效益。因此，与其说安全投入是成本，不如说是效益，必须实施到位。

3.2 加强员工队伍的素质教育

钻井施工现场是钻井工作人员集中的场所。现场管理的核心为人的管理，人与人、人与物的组合是现场生产要素基本的组合。企业的生产活动及各项管理工作都是由人来完成的。所以要想优化现场管理仅靠少数专业管理人员是不够的。必须增加现场所有职工的积极性和创造性，充分发动广大员工参与管理。现场施工作人员员在岗工作时，应该按照安全标准和规定的要求实行自我管理、自我控制，岗位工作人员之间的应该实现相互监督。从而实现工作人员自主管理。另外应该开展职工民主管理活动，不断提高工作人员的素质，培养工作人员的安全操作习惯和参与安全管理的能力，只有现场生产工作人员的素质和现场管理水平提高了，才能进一步增强他们的责任感，提高他们工作主动性。

3.3 强化现场安全管理

钻井生产现场是钻井企业生产力的载体，是职工从事生产活动、创造劳动价值与使用价值的主要场所。现场安全管理水平的高低，直接关系到施工质量的好坏、效益的高低，以及钻井企业在市场竞争中的适应和竞争能力。生产现场安全管理是现场管理中的重要环节，是现场各项生产活动能高效有序地进行并最终实现生产目标的基本保证，所以应该进一步强化现场的安全管理工作。钻井施工过程标准化管理是钻井现场安全的基础。

钻井现场安全生产管理是随着石油生产的发展而发展的，随着时代的变迁而进步的。石油工业要保持高速度发展势头必须要有安全稳定的局面作保证。只有加强生产中的安全管理，才可以达到高标准的安全生产发展目标。

参考文献

风险识别机制范文第4篇

【关键词】电力； 物资采购； 风险； 质量

在“十二五”期间，为创建世界一流电网、打造国际一流企业，国家电网公司战略性的提出了要深入推进电网发展方式转变，实施人、财、物的集约化管理以及核心业务的扁平化与专业化管理，全面建设统一坚强职能电网。电网建设对电力设备需求大、质量要求高，物资集约化管理就是要采取统一运作、优化配置的方式对电力物资采购实施集中管控，其规范、合理的运作，对于一个企业降低成本、提高整体经济效益起着举足轻重的作用。如何防范物资采购环节的潜在风险，从源头上进行事先预防、事中控制、事后处理，是电力物资部门必须高度关注的问题。

1.控制采购质量风险的必要性

电力设备、材料的质量直接决定着电网的电能质量。在电力物资采购过程中，由于供应商提供的电力设备质量不符合要求，导致设备在运行过程中发生故障，引发电网事故，给电网安全稳定运行带来严重的损失，应有可能给电力用户造成经济、技术乃至人身安全等方面的损害的可能性，这就是电力物资采购质量风险。供应商产品质量不符合采购合同、技术协议的问题频频出现，产品质量问题已经成为影响电网建设的不可忽视的因素。如果供应商质量不过关，会直接影响到电能质量和电网企业的经济效益；会导致经常性退换货，引起管理成本的上升；供应商交货延期，会直接影响到电力工程的建设进度。所以，电力物资企业在采购时必须对产品质量进行严格把关，应用风险管理的理念对内部产品质量监督管理模式以及外部供应商不确定因素进行全面分析是十分必要的。

2. 采购质量风险的分类

根据电力物资采购风险的形成机理，常见的产品质量风险一般可分为外因型风险和内因型风险两大类。

2.1外因型风险

外因型风险主要是指由于供应商原因或其他原因引起的产品质量风险。主要包括供应商产品制造风险、供应商诚信风险、市场风险。

供应商产品质量控制体系发生问题，在产品设计、原材料采购、工艺控制、出厂试验、包装运输、安装调试的各个阶段，都有可能对产品质量造成影响，产生产品质量风险。供应商是产品质量责任的主体，如果其在诚信上发生问题，将引起诚信风险。国网外经济像是变化或直接影响到电力设备行业的发展格局，对生产厂家造成影响。电力设备制造企业在一些大型店里设备的原材料，组部件的采购商已经进入了全球采购，如近几年铜、铝、钢材的价格持续上涨，使部分厂家无法消化成本压力，如果厂家采取低成本战略，消减原材料、人员成本，也会对产品质量造成较大影响。

2.2 内因性风险

内因性风险主要是指电力物资企业产品质量监督内部控制出现问题，不能及时发现缺陷设备，导致带来缺陷产品入网运行的可能，主要包括计划风险、监造风险、抽检风险。

物资采购主要是通过编制和实现物资供应计划来进行的，物资计划的编制和各类集中采购物资的需求计划上报等环节出现问题都可能带来计划风险。计划管理技术不科学，计划管理工作不严格会导致物资需求计划编制和上报过程出现问题。采购数量、规格型号和技术参数、交货进度、运输计划、使用计划、质量计划等与采购目标发生较大偏离，出现计划风险。建造单位为获取建造项目，有可能提供虚假资质证明，如不能对其进行严格审查，则有可能是本不具备相应监造资格的监造单位承担监造任务，影响监造效果。在监造过程中，如对监造单位的管理不严，对监造实施方案、监造权责、建造过程不能有效进行监督，则有可能不能及时有效的发现重大产品质量问题，影响监造的效果，在监造中产生风险。抽检工作目标要求对中标供应商100%抽检，对中标物资类别100%抽检。由于中标供应商数量大，中标物资类别多，而目前实施抽检的资金，人员有限，如不能合理制定抽检计划、编制抽检方案、明确重点抽检设备和重点抽检项目，则难以满足抽检目标的完成，在抽检中产生风险。

3.电力物资采购质量风险应对措施

3.1 建立完善的质量监督管理体系

电力工程建设的醒目单位是设备、材料的直接使用者，对厂家情况、设备情况最为熟悉、农电、基建、生计、营销等专业管理部门专业性强，对设备问题分析深入，是各专业管理规划、策划的制定者；生产厂家是产品的制造者，对产品质量有着主体责任，所以电力物资管理部门的指挥下，按照“依靠项目单位、联动专业部门、突出生产厂家”工作机制，在电网工程建设中分型各级产品质量监督管理责任，获得有效的技术支撑，形成高效实施的质量监督工作体系。

3.2 供应商风险应对

加强对供应商的选择和考核，按照严格准入、量化评价、过失退出、动态管理的原则，制订出一套可操作的供应商管理办法和流程约束、规范供应商行为。严把供应商准入关，对供应商的质量体系和质量保证能力进行调查、审核和评价，综合确定合格供应商准入资格；在合同履行的过程中，建立完善设备监造、催交协调机制，加大设备催交力度，及时协调解决设备催交催运中发生的问题；制定《供应商不良行为处理实施细则》，对供应商不诚信行为作出明确界定以及制定明确的处罚措施，对供应商不诚信行为进行公示；开展对合格供应商的考评和动态管理，除了常规的周期考核评价外，对于供应商出现严重质量问题、诚信危机等须立刻启动专门的评价评估和采取果断措施止险。

3.3 计划风险应对

物资采购必须实行计划管理，所有物资采购应有计划并严格按计划执行，产品质量监督计划包括驻场监造、抽检、关键点见证以及巡检计划。产品质量监督计划应覆盖所有招标采购批次、覆盖所有供应商、覆盖所有规格型号物资。计划编制可根据批次物资采购数量、种类和签约到货情况，在年度工作方案中形成整体思路统领全局，在季度工作计划中谋划重点工作，在月度工作计划中具体实施。

3.4监造、抽检实施风险应对

国家电网公司与2012年建立商务平台信息系统，编制了电力设备、线路材料的监造、抽检大纲以及作业规范，建立了监造、抽检作业的标准化流程，从计划下达，方案制定，方案审批、计划执行、问题上报等一系列流程进行全面管控，使产品质量监督工作逐步向专业化、系统化、标准化的方向发展。电力物资企业在使用电子商务平台的基础上，还可以有针对性的开展专项抽检活动，对重点设备实行集中抽检。有能力的情况下，拓展监造范围，使更多的设备纳入到监造范围中来，对设备运行常见问题成因进行统计分析，提出监理与抽检的工作重点，严格监造、抽检计划的编制实施，结合厂家排产进度制定监造、抽检实施细则。开展驻厂监造，对监造组工作质量和监造成效进行全面评价考核，落实项目单位关键点见证责任，严格审查关键点见证人员业务能力，提高驻厂监造质量。

风险识别机制范文第5篇

内容摘要：企业组织结构需要创新，系统思考的方法在企业组织结构创新及其风险的识别方面具有独特优势。本文运用系统思考的方法从定性的角度对企业组织结构创新进行风险识别研究。

关键词：组织结构创新 风险识别 系统思考法 定性 反馈环

企业组织结构创新风险分析

（一）企业组织结构创新

职能式、事业部式、混合式和矩阵式，这几种常见的组织结构有着各自明显的特点和适用性，已经不太适合当前企业高速发展而不确定性加大的现状，为了促进企业的进一步发展，有必要在合适的时候创新组织结构。Deborah Ancona，Thomas A kochan指出，网络化、扁平化、柔性化、多元化和全球化是新组织模式的五个特征。

（二）企业组织结构创新风险的形成机理

企业组织机构创新过程中存在两方面风险：首先，企业组织结构创新会受到很多的阻力，这些阻力主要来自企业原有文化、组织运行惯性、员工素质不够、技术设备低劣、市场竞争激烈等，从而有可能会使组织结构变革的效果达不到预期，由此产生风险。其次，在企业组织结构创新的大氛围下，企业价值会有所改变，而这种改变会影响企业对组织结构创新的评价。

在企业组织变革这个创新的过程中，总是受到内外部因素的制约，由一个平衡达到另一个平衡，产生新的企业价值以及人为的评价，这种评价有好有坏，便对企业产生了影响。由于以上方面的影响，产生了企业组织结构创新的风险。

企业组织结构创新风险识别方法

（一）系统思考法的引入

企业风险的识别一般有分解分析法、故障树分析法、表上作业法等10种常用方法。这些方法各有局限性，企业组织结构创新风险的识别方法有待创新。本文引入系统动力学中的系统思考法。

系统思考来源于系统动力学，它是将事物当作一个整体，以系统、联动的视角来看待事物的现状和发展，注重事物各部分间的联系，通过相互协调以解决更加复杂的问题的一项技术，是一套适当的、用来理解复杂系统及其相关性的工具包，同时也是促使协同工作的行动框架。

（二）系统思考法的运用

运用系统思考的关键在于理解因果链，通常使用系统循环图来捕获这种因果链。当“原因”方面的上升导致“结果”方面的上升时，就产生一个“+”型连接；当“原因”方面的上升导致“结果”方面的下降时，就产生一个“-”型连接。一系列连续、闭合的因果链组成系统循环架构图，这些因果闭合链被称作反馈环，它是所有事物抽象出的基本结构。反馈环有正负之分，其区别就是整个闭合环路上的“-”型连接数的奇偶性，正则为偶，负则为奇。

正负反馈环各有其用，首先，正反馈环在系统闭合环路中不断地通过运行而放大最初的效果，因此也叫增强回路；其次，负反馈环在系统架构中，则主要是寻求稳定或试图达到一个稳态，所以也称作调节回路。现实中任何系统都是由众多的正负环来构成的。运用系统思考方法，最重要的是掌握三样基本元件，它们分别是正反馈环、负反馈环和时间延迟。其中，一个变量在发生作用之后，一段时间才能有其相应的成果，这种现象被称之为“延迟”。

基于系统思考法的企业组织结构创新研究

（一）组建企业组织结构创新的系统循环架构的原则

组建企业组织结构创新的系统循环架构，是对企业组织结构变革和探寻风险的首要内容。企业内外环境的变化作为动因触发了企业组织结构创新。企业组织结构创新的实质是达到一种新的稳定状态，在达到这个状态的过程中，会有创新带来的收益为其提供动力，同时也有因创新而产生的成本成为创新的阻力。由于动力与阻力的相互作用，企业组织结构创新活动不可能无限进行，当动力=阻力时，即创新收益-创新成本=0时，即达到平衡点，企业组织结构创新就会停止。

（二）企业组织结构创新系统循环架构的形成过程

为了避免组织结构运行的低效率，增强企业对市场变化的适应能力，从而提高客户满意度，增加企业受益，企业进行组织结构创新。创新时首先要结合实际情况和创新趋势设定创新的目标组织结构。目标组织结构与原有组织结构的差异、原有结构的惯性再加之市场环境、企业文化等因素的作用对组织结构创新产生积极或消极的影响。

目前，组织结构创新的目标是扁平化和分权化，实现少层次、宽幅度、跨越性管理，以客户和流程为中心等。运用信息技术，组织可以达到管理幅度扩大、跨层次和跨部门团队数量增加的作用，同时提高协调的效率。管理层次的减少、管理幅度扩大又势必会增加横向关系的协调工作，从而影响管理效率。

企业组织结构创新的另一个不利结果是带来更大的不确定性，对于员工的安全感、满意度等有负面影响，从而影响企业的市场反映能力和企业收益。在创新过程中企业进行创新投入，这些投入可用于改善信息技术条件和员工的教育和培训，增强创新能力。然而，创新的各种投入也增加了创新成本，给创新带来负面影响。

总之，企业组织结构创新风险作为创新风险的一种，具有复杂性、多样性、系统性等方面，因此对其识别更需要结合以上循环关系，做出循环架构图，从系统的角度来整体思考，如图1所示。

企业组织结构创新风险的系统思考和定性识别

（一）反馈环的正负之分

图1显示，企业组织结构创新的系统循环架构是由一系列被称之为反馈环的闭合链组成的，其中包括正反馈环和负反馈环，共有18个。

例如：由企业组织结构创新、管理层次、协调关系数量、协调成本、协调效率、员工工作效率、市场反应能力、客户满意度、企业收益、创新投入所组成的反馈环中的“-”型连接数的偶，起到强化作用，是一个正反馈环，记为A1（见图2）。