单位风险点及防控措施范文第1篇

关键词：外部市场 廉洁 管理 机制

中图分类号：D262. 6 文献标识码：A 文章编号：1003-9082（2014）05-0409-01

廉洁风险防控管理是将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对党员干部日常工作生活中可能出现或正在演化中的腐败行为，采取前期预防、中期控制、后期处置等措施，依托计划、执行、考核、修正的PDCA循环管理机制，对预防腐败实施科学管理的过程，最大限度地降低腐败行为发生的可能性。近年来，外部项目单位在廉洁风险防控管理方面做了大量有益的尝试和实践，也见到了一定的效果。但仍存在着单位之间发展不平衡、风险点查找不够全面、防控制度不规范等问题，亟待于在以后的工作中加以改进，持续推进外部项目和谐有序发展。

一、外部项目廉洁风险防控管理现状及存在的问题

1.思想认识存在着误区 个别项目单位负责人，误认为只要平时抓好安全生产和廉政教育就行了，没必要花那么大精力搞廉洁风险防控管理；个别岗位人员存有找风险就是找自己问题的狭隘认识，工作积极性不高；少数干部职工，尤其是与人、财、物业务不甚密切的岗位人员还存在着“我无权，所以我无风险”的惰性思想，查找风险的主动性不够。

2.各项目单位之间工作开展不平衡 就整体而言，廉洁风险防控工作在各项目单位之间能够扎实推进，干部职工的风险防控意识也有了很大提高，但项目与项目、部门与部门、岗位与岗位之间发展得不平衡，存在着风险点查找、防范措施完善、防控机制建立等进展程度的差异。

3.廉洁风险防控制度不规范 尽管外部项目单位都能按照廉洁防控管理工作有关要求，制定廉政风险教育、预警、监督等制度以及业务流程和考评细则，但还不同程度地存在着制度不完善，细则不量化，可操作性不强的问题，甚至有的单位防控制度是“比葫芦画瓢”，结合单位不紧密，无单位特色。

4.廉洁防控管理监督还不到位 有的项目单位风险预警、及时纠错、内外监督、考核评价和责任追究机制不完善，需通过完善监督手段，将风险防范措施上升、现有反腐倡廉制度固化，尽快形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制，及时纠正不廉洁行为。

二、原因剖析

1.个别单位重视不到位 因有的项目单位对廉洁风险防控管理的重要性认识不足，不能与生产经营同安排、同部署、同考核；有的组织不到位，措施不得力；甚至有的走过场，喊在口头上，做表面文章，工作推一推，动一动，处于被动应付的状态。

2.个别岗位员工对查找岗位风险点有顾虑 因认识不到位，有的个别职工对查找风险点有思想顾虑，认为自己在给自己“找茬”，只从安全风险和外部环境查查就行了。这就要教育引导员工深刻认识开展廉洁风险防控管理对推动项目工作的重要性，是保护干部，促进干部健康成长的重大举措，是真正为党员干部编织起的一道廉政“保护网”。

3.风险防范措施不完善 因廉洁风险点查找得不准、不全，风险防范措施制定不完善，就会导致岗位职责不明晰、业务流程不优化，工作制度不能全方位覆盖，对过程和行为缺乏有效的制度制衡，就有可能造成行使权利失控，行为失范的廉洁风险。

4.防控机制建立有个过程 外部项目单位都建立了前期预防措施、中期监控机制和后期处置办法，形成了内部管理有制度、岗位操作有标准、出现问题能修正、事后考核有依据的风险防范管理体系。但对于深化风险防控措施、固化反腐倡廉制度，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制，还需有个渐进的过程，各项目单位应逐步健全和完善。

三、确保“三个到位”，构建廉洁风险防控机制“稳固基础”

1.工作部署到位，奠定组织保障基础 各项目单位应把推进廉洁风险防控制度建设作为推进项目建设的一项重点工作，全面部署，高效推进。结合行业特点及自身经营管理需要，从思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等五种廉洁风险类型进行认真剖析，着眼于党员干部、重点岗位反腐倡廉风险点，健全廉洁风险防控工作实施方案，完善机构，加强组织领导，项目单位党政主要领导对廉洁风险防控工作总负责，形成“党组织统一领导、党政工齐抓共管、纪检监察组织协调、部门各负其责、全员共同参与”的工作格局，为构建廉洁风险防控机制奠定组织保障。

2.全员查找风险到位，构建网络体系基础 各项目单位应按照分级分层、全员查找的原则，全面开展梳理。认真开展“回头看”，列出班子成员和重点岗位人员的权责清单，绘制权力运行流程图或业务运行流程图；标出关键环节，注明廉洁风险点，明确风险内容和防控措施，对岗位职责和业务流程再梳理，对廉洁风险再排查，对防控措施再完善。项目负责人重点查找在重大事项决策、工程招投标、成本支出、廉洁从业等方面存在的风险点；重点部门、岗位人员主要对照岗位职责、业务分工、关键环节、工作制度，查找在履行职责、执行制度、管理人、财、物过程中存在的风险点。通过自己找、群众提、领导点、互相查、民主评“五步法”，确保廉洁风险点查全、查深、查透、查准，全方位构建各层面、各岗位的廉洁风险防控网络体系。

3.制定防范措施到位，夯实管控制度基础 外部项目单位在梳理完善工作职能、岗位职责、业务流程的基础上，对分析查找的廉洁风险点，科学划分为高、中、低三个风险等级，不断细化防控措施；根据廉洁风险的特点和变化情况，及时调整防控措施，确保廉洁风险的事前预防、事中监控、事后处置的动态管理处于可控和在控状态，把问题消灭在萌芽状态，以健全廉洁风险防控机制保证权力健康有序地运行。建立考核评估制度，实施动态跟踪考评。开展干部述职述廉制度，健全干部廉政档案，开展警示提醒、诫勉谈话和纠错工作，加大风险防控制度建设责任追究力度，切实建立起防控廉洁风险的措施防线，确保反腐倡廉建设落到实处。

参考文献

[1]迟连翔. 中国廉政风险防控机制构建问题研究[D].东北师范大学，2012.

单位风险点及防控措施范文第2篇

一、指导思想

认真贯彻邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观，将风险管理理论引入惩治和预防腐败体系建设，紧紧围绕行政审批、行政执法等重点岗位和关键环节，运用教育、制度、监督等有效措施，把廉政风险查到点、惩防体系建到岗，建立查找风险在前、教育提醒在前、建章立制在前、监督约束在前的防范机制，积极营造廉政勤政的工作格局，有力推动全局反腐倡廉建设。

二、工作目标

按照全面开展、突出重点、扎实推进、务求实效的总体要求，在全局开展风险岗位廉能管理工作，紧紧抓住“找、防、控”三个环节，有效识别廉政风险，建立以工作岗位为点、工作程序为线、监管制度为面，环环相扣的主动预防、超前防范的风险廉能管理机制，做到及时发现违纪苗头、及时解决违纪问题，把消极腐败现象预防和消除在萌芽状态，把廉能风险化解在初始阶段，切实增强党员干部自觉接受监督、主动参与监督和化解廉能风险的意识，营造风清气正的干事创业环境。

三、主要内容

紧紧围绕权力运行和监督制约，认真查找岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等可能引发腐败的风险问题，科学划分风险等级，有针对性地运用教育、制度、监督等手段，通过前期预防、中期监控和后期处置“三道防线”措施，对可能发生的腐败行为实施有效控制。

四、实施范围

风险岗位廉能管理的实施范围是：各科室及其具有公共权力岗位职责的干部。

五、工作措施

第一，排查廉能风险点，健全信息档案

按岗位、科室、单位、领导班子成员排查廉能风险。采取自己找、群众提、互相找、领导点和组织评等方式，从单位及个人的岗位职责、业务流程、制度执行和外部环境等方面逐一排查，找全找准廉能风险点。一是岗位职责风险，重点查找由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的因素；二是业务流程风险，重点查找由于工作程序和个人自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的因素；三是制度机制风险，重点查找由于缺乏工作制度的明确覆盖及工作时限、标准、质量的明确规定，可能导致行政行为失控的因素；四是外部环境风险，重点查找行业“潜规则”对岗位的干扰、生活圈和社交圈对个人的不利影响等因素。

1、查找岗位风险点。以岗位为基础，坚持全员参与的原则，组织党员干部对照以往履行职责、执行制度的情况，认真分析查找出个人在思想道德、岗位职责、外部环境等方面存在或潜在的风险点，拟定风险等级和提出防控措施。在此基础上，县处级领导干部由局党组审定，确定风险等级；科级及科级以下干部职工由所在科室提出初审意见，由所在党支部审核、局党组审定确定风险等级。

2、查找科室风险点。针对科室职责定位和各个重要岗位，查找出本科室业务流程、制度机制等方面存在或可能存在的廉政风险点，并认真细化、分析风险点的内容和表现形式，梳理之后报局党组审核，并确定风险等级。

3、查找单位风险点。结合单位工作职责定位，在岗位、科室查找风险点的基础上，查找单位风险点，重点查找在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，由局领导班子会议研究决定，并确定风险等级，在本单位范围内进行公示。

4、确定风险等级。按风险发生概率或可能造成危害损失程度确定出岗位风险点等级。一般可分为三个等级：一级风险是发生机率高的风险，或者一旦发生可能造成严重损害后果的风险，如有可能触犯国家法律、构成犯罪的风险等；二级风险是发生机率较高的风险，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果的风险，如有可能违反涉及行政机关工作人员的相关法规，受到纪律处分的风险等；三级风险是发生机率较小的风险，或者一旦发生可能造成不良影响或一定经济损失的风险。对查找出的岗位风险点，须经逐级严格评定审核，梳理汇总，并在一定范围内公示。

5、建立风险岗位廉能管理信息档案。将查找到的廉能风险进行汇总，填写单位廉能风险自查表、科室廉能风险自查表和个人廉能风险识别防控表，以及单位廉能风险岗位和相关管理制度汇总表，建立台账，形成风险岗位廉能管理信息档案。

第二，实施防控措施，有效预防腐败

按照排查确定的各类风险点和风险等级，制订针对性、操作性强的有效防范管理措施，做到权力运行到哪里，风险防范措施就跟进到哪里，使每个岗位上的人员及时受到提醒和应有的监督制约，建立完善的前期预防、事中监控和后期处置的规章制度，对可能发生的腐败行为实施有效的控制，切实做到用制度管人、管权、管事。

1、前期预防措施。主要从加强思想道德建设、制度机制和岗位职责三个层面主动做好防范，尽最大限度地从源头排除可能发生不廉洁问题的隐患。（1）开展廉政教育，引导公务员和其他公职人员牢固树立廉能风险意识和责任意识，增强拒腐防变的主动性和自觉性。（2）完善办事公开制度，主动接受群众和社会的监督，增强党员干部廉洁自律的主动性和监督制约机制的有效性。（3）实行政务公开，在本局网站全面公开价格工作职能、权力运行流程、事项办理条件、事项办理程序、事项办理时限等。

2、中期监控机制。（1）通过对各岗位行政行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。认真落实廉政谈话、报告个人有关事项、述职述廉、民主生活会等制度，加强对公务员和其他公职人员的监督。（2）针对各类防范措施、制度机制的薄弱环节，及时查漏补缺及领导干部定期对廉洁自律、履职尽责等情况进行自查。（3）实行专项检查，加强风险岗位廉能管理和决策权、执行权的有效制约和监督，防止个人说了算、独断专行、把个人意志强加于民主决策。

3、后期处置办法。建立风险岗位廉能预警机制，对有明显风险表现的个人及时进行纠错和提醒，防止可能出现或正在演变的腐败问题发生。畅通群众投诉渠道，对群众有举报、社会有反映、不按规定落风险岗位廉能管理措施的，采取谈话提醒、诫勉纠错、责任追究等措施，帮助和督促其及时纠正工作中的失误和偏差。

4、风险点管理措施。

（1）岗位风险点管理措施。由岗位所在人员对照与业务工作相关的各项法规制度，提出防范控制风险的具体措施和办法，由所在科室集体审定，科室负责人把关、签字。

（2）科室风险点管理措施。科室针对岗位人员提出制订的防范措施进行梳理，归类汇总，修改完善，科室开会讨论后上报局领导小组办公室审定，并以流程图或表格等形式在一定范围内予以公开。

（3）单位风险点管理措施。在岗位、科室制订的防范措施的基础上，讨论修订本单位岗位风险点廉能管理措施，进一步健全完善防控风险的相关规定制度，明确防控风险任务要求和工作标准，形成风险岗位廉能管理上下一体、左右联动的通畅、有效运行机制。防控措施经局党组会议审定后，在局机关范围内公示。

5、加强监督管理。根据风险内容和不同等级，实行分级管理、分级监督、分级负责制度。一级风险，由分管领导直接负责管理落实，主要领导负责监督；二级风险由科室负责人直接管理落实，单位分管领导负责监督；三级风险由所在岗位个人直接落实，科室负责人负责监督。严格落实监督管理责任制，根据风险监督管理权限和风险监督责任，综合运用教育、人文关怀、听证质询、公开承诺、警示提醒、诫勉纠错和责令整改等手段，通过定期自查检查和不定期抽查等形式实施前期预防、事中监控和后期处理。同时，要采取公开风险点、风险防控措施、工作流程和征求意见等多种形式，多种措施，充分发挥社会各种监督主体的作用，实施全方位、多层面的监督管理，不断提高监督管理的水平。

第三，强化评估考核，提升工作成果

1、严格评估考核。把开展风险岗位廉能管理工作情况纳入到党风廉政建设责任制日常考核，综合运用内部考核评估、社会评估和综合考核评估等有效形式，对风险防范管理工作进行考核。

2、修正完善提升。风险岗位廉能管理以年度或项目管理为周期，根据考核评估情况，纠正存在问题，对风险岗位廉能管理成效显著的单位、个人予以表彰，对失教失察失管或违规违纪者，要根据具体情况、情节，依照相关党纪政纪规定给予组织处理或纪律处分；对于违反法律法规行为的，要移交司法机关依法追究法律责任。同时，要结合经济社会发展、行政职能转变和预防腐败的新要求，修正风险管理内容，改进和完善风险管理措施。

六、工作要求

（一）加强领导，精心组织。将风险岗位廉能管理工作作为一项重要政治任务，列入重要议事日程，成立市物价局风险岗位廉能管理领导小组。单位一把手和各科室负责人分别为单位和科室廉政风险防范管理工作第一责任人，要切实履行“一岗双责”职责，带头查找岗位风险，带头制订和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的风险岗位廉能管理，确保风险岗位廉能管理工作全面有效推行，确保预防腐败各项任务落到实处。

单位风险点及防控措施范文第3篇

按照“全面开展、重点突出、扎实推进、务求实效”的总体要求，坚持以人为本、依法实施、科学预防、操作合理的原则，以依法清理权力和查找廉政风险为基础，以评估风险等级为依据，以制定防控措施为重点，以分级管理为保障，推进以“流程监管、节点控制、动态防控、制度规范”为主要内容的科学预防监管体系建设，不断提高预防腐败工作的科学化、规范化、法制化水平。

二、主要内容和方法、步骤

（一）清理单位权力，排查廉政风险

要按照职权法定、权责一致的要求，全面清理我局权力，认真绘制权力运行流程图，对照流程图设定的每个环节，以岗位、科（室）、单位三个层次，从思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制四个方面，全面查找存在的廉政风险点评估风险等级，在此基础上绘制权力运行风险图。

1、清理和确定权力。

依据国家法律、法规、规章和“三定方案”，认真摸清权力底数，全面清理面向社会行使的外部权力和内部管理权力。对外权力以我局《关于公布市物价局行政权力项目目录和行政权力运行工作流程图的通知》（同价办字〔2011〕179号）为准，目前已清理完成，此次重点清理内部管理权力，并根据清理后依法保留的内部权力，绘制详细的权力运行流程图，流程图要体现权力运行过程的每一个环节。

2、明确廉政风险类型。

廉政风险的类型主要表现为：思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险四类。思想道德风险，是指因放松政治理论学习和世界观改造，权力观、利益观、工作观不正确等，可能造成个人权力失控、行为失范等廉政风险；岗位职责风险，是指因工作岗位的特殊性，在岗人员不履行或不正确履行职责，可能造成权力失控和行为失范等廉政风险；业务流程风险，是指因工作流程设计不完善、缺乏相互制约或执行不力，可能造成权力失控和行为失范等廉政风险；制度机制风险，是指因制度机制缺失或不健全、不按制度办事影响制度机制有效运行，权力自由空间较大，缺乏有效制约监督，可能造成权力失控、行为失范、制度失灵等廉政风险。各级各部门要对廉政风险的类型进行深刻理解，明确风险的类型，为科学合理查找廉政风险点奠定基础。

3、查找廉政风险点。

（1）查找岗位廉政风险

组织干部职工对照自身岗位职责，结合履职、制度执行情况，认真查找可能存在的风险点，一般采取“自己找、群众帮、领导提、组织审”的方法，自下而上认真分析查找出个人在思想道德和岗位职责方面存在或潜在的风险内容及表现形式，经科（室）评审后，报分管领导审核，最后由局廉政风险防控管理工作领导组确定。

（2）查找科（室）廉政风险

针对人、财、物管理和行政许可、行政处罚、行政强制、行政征收，特别是其他服务类项目，如：年审、审批、审核、核定、备案、监审、认证等岗位，由科（室）对照职责定位，分别查找出业务流程和制度机制方面存在的廉政风险，具有行政审批权的岗位要重点查找，并认真细化、分析风险的内容和表现形式，在科（室）自评基础上，报分管领导审核，并由单位廉政风险防控管理工作领导组确定。

（3）查找单位廉政风险

单位班子根据单位职能设置、职责定位等情况，结合干部职工和科（室）查找出的廉政风险点，着重查找在“三重一大”（重大事项、重要干部任免、重要项目安排、大额度资金使用）等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，由单位廉政风险防控管理工作领导组审核确定。

4、评估廉政风险等级。

依据每项权力案发频率、举报频率、可能造成损失性质、损失量大小等四项指标，按高风险、中风险和低风险三个等级进行定位。高风险指案发频率高、举报频率高、可能造成损失的性质恶劣、损失量大的风险；低风险指案发频率低、举报频率低、损失的性质轻微、可能造成的损失量小的风险；中风险指四项指标中有1-3项指标属于高风险，其余属于低风险的风险。岗位廉政风险等级先由个人自评，经科（室）评审后，报分管领导审核，最后由单位廉政风险防控管理工作领导组确定；科（室）廉政风险等级在自评基础上，报分管领导审核，并由单位廉政风险防控管理工作领导组确定；单位廉政风险等级，报单位廉政风险防控管理工作领导组审核确定。通过评估确定廉政风险等级，为有针对性地制定防控措施提供依据。

（二）制定防控措施，规范权力运行

按照岗位、科（室）、单位三个层次，围绕排查确定的风险点和风险类型、风险等级，制定相应的防控措施，形成以岗位为点、程序为线，制度为面的廉政风险防控机制。

1、制定防控措施。

（1）围绕岗位风险制定防控措施

岗位风险防控措施主要是制定思想道德风险和岗位职责风险防控措施。在思想道德风险方面，要着力抓好经常性学习教育，落实教育长效机制，要通过建立健全党风廉政教育、单位主要负责人讲廉政党课、重点岗位干部廉洁从政教育、廉政谈话、述职述廉等制度，深入开展反腐倡廉宣传教育，筑牢党员干部思想道德和党纪国法两道防线。在岗位职责风险方面，要对照相关法规制度防控措施，重点完善定岗定责制度、岗位过错责任追究制度、奖惩激励机制，切实做到有权即有责，行权讲规范，违权受追究。主要由本人对照与业务相关的各项法规制度，提出防控风险的具体措施和办法，经科（室）审核后，报单位廉政风险防控管理工作领导组备案。

（2）围绕科（室）风险制定防控措施

科（室）风险防控措施主要是制定业务流程风险和制度机制风险防控措施。在业务流程风险方面，要抓住权力运行的重点和关键环节，对设计不科学的业务流程要进行完善，实现权力运行流程再造。对制度机制方面，要对照本单位相关制度，查找存在的薄弱环节和漏洞，针对所暴露出的制度缺陷、漏洞和中央、上级精神以及实际情况的变化，系统配套地设计完善议事决策、人财物管理、行政审批、行政执法、岗位职责、程序控制、责任追究等各项制度。主要以科（室）对照相关的业务流程和制度，提出防控风险的具体措施，报分管领导和局廉政风险防控管理工作领导组审核后备案。

（3）围绕单位风险制定防控措施

由领导班子围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，以落实“三重一大”制度、政务公开为重点、研究制定具体防控措施和相关工作程序，由单位廉政风险防控管理工作领导组审核确定。

在完成风险点查找、风险等级确定、防控措施制定的基础上，分别围绕岗位风险点填写《岗位廉政风险点防控表》（附表一），报科（室）审核备案；围绕科（室）风险点填写《科（室）廉政风险点防控表》（附表二），报局廉政风险防控管理工作领导组审核备案；围绕单位风险点填写《单位廉政风险点防控表》（附表三），由局廉政风险防控管理工作领导组审核，报市廉政风险防控管理工作领导组审核备案。

要结合权力运行流程图绘制权力运行风险图，将廉政风险点和风险等级、防控措施标注在权力运行流程图中，对应高风险用红色进行标注，中风险用橙色进行标注，低风险用黄色进行标注，防控措施用蓝色进行标注。

2、风险防控公开。

（1）网上公开。外部权力事项目录、权力运行流程图，经政府法制办审核确认后，通过政府门户网站公布。

（2）内部公开。权力运行风险图和《单位廉政风险点防控表》要利用办事公开栏、宣传栏和局域网等载体进行公开，科（室）和岗位廉政风险点防控表要在科（室）内部上墙公开。

3、规范权力运行。

外部权力事项全部纳入市行政权力网上公开透明运行系统，让权力运行的每一步都进行网上操作，严格依法行政。

（三）加强检查，从严考核

廉政风险防控管理工作已纳入全市党风廉政建设责任制考核范围，对不认真查找廉政风险、不制定防控措施的人员和单位实行问责。局廉政风险防控管理工作领导组办公室要加强监督检查，严格考核，确保各项工作任务落实到位。

三、工作要求

1、统一思想，提高认识。全局干部职工，特别是各级领导干部要高度重视廉政风险防控管理工作，充分认识做好廉政风险防控管理的重要意义，积极主动地开展工作，高质量地完成目标任务。

单位风险点及防控措施范文第4篇

【关键词】供电企业；廉政风险；防控措施

在供电企业廉政风险防控工作中，通常是围绕生产经营管理环节进行预防控制，避免对企业形象造成不良的影响。在廉政风险防控工作中，要善于发现风险，并制定有效的防控措施，以此提高供电企业的经济效益，促进企业的发展。

1 供电企业廉政风险防控工作中出现的问题

廉政风险防控工作没有到位的责任制。首先是个别单位没有重视廉政风险的重要性，没有深刻认识廉政风险防控的意义，没有全面考虑廉政风险防控措施。其次没有进行彻底的廉政风险查找，在查找廉政风险点时，没有对自身的情况进行全面的考虑，以此有效的分辨廉政风险。同时工作人员没有足够的参与防范意识，使廉政风险防控措施和企业经营活动处于独立状态。

缺乏精确的廉政风险防控措施。首先廉政风险防控措施没有突出重点，只是进行大规模、全面的进行。在建设廉政风险防控措施中，供电企业会将企业所有的岗位和业务包括进去。企业领导主要是进行一手抓，不管是哪个部门，哪个工作人员都进行廉政风险建设。但是在廉政风险防控措施建设中要有相应的侧重点，针对企业实际情况进行有效的防控措施研究，突出防控措施中的重点。其次廉政风险防控措施中出现大量的交叉重复现象，在廉政风险防控措施中，有岗位、业务、行风以及违纪违法等风险措施。但是在岗位风险中包含着业务风险，而行风以及违纪违法风险却又在业务办理过程中产生的。这在很大程度上使企业廉政风险防控措施存在着交叉重复的现象。

没有充分发挥出廉政风险防控预警作用。首先没有全面掌握廉政风险情况。由于供电企业没有及时开展监督检查工作，没有通畅的风险信息等原因，使企业领导者不能及时了解和掌握单位、部门和个人的倾向性问题。其次没有做到及时更新廉政风险预警指标。廉政风险预警指标本身具有动态性特点，供电企业在没有对风险用户预警指标进行评估更新时，当企业外部和内部情况发生变化时，没有对指标进行及时的更新，预警机制不能及时的做出反应。

2 加强供电企业廉政风险防控措施

识别和查找供电企业廉政风险点。在识别和查找廉政风险点时，要对引发腐败行为的因素进行全面的分析，由于廉政建设风险点具备着客观性、复杂性、潜在性以及可预防性等特点，在分析供电企业廉政风险点时，要进行全方面、全视角、有重点的进行分析和查找，做好重大决策风险防控、岗位风险防控、业务风险防控、违纪违法风险防控、行风风险防控等。制订出有针对性的防范措施，确定出嫌疑腐败条件，以此防止供电企业出现腐败现象。

突出和明确廉政风险防控措施的重点。首先要建立防范思想风险制度，加强重要岗位工作人员的党风廉政教育工作，建设良好的廉政教育长效机制，对领导干部以及员工进行有效的学习教育，提高重要岗位工作人员抵抗风险的能力水平。其次要不断完善廉政风险防范制度，对日常廉政风险管理中存在的问题进行全面的分析，并将风险防范制度中存在的倾向性，对出现的苗头等问题进行有效的探究，以此对风险防控制度进行完善和改进，完善制度体系，各级纪检监察部门要加强对风险防控工作的监督管理工作。另外要做到防范岗位风险，要将各个岗位和工作人员的操作规范进行有效的明确，并将岗位工作流程进行分解，加强监督和审核力度，对岗位和工作人员实施有效的监督工作，对领导和部门的权力的全过程进行有效的监督。最后要进行防范流程风险，建立完善的风险防范监督检查机制，监督管理部门要按照相关规范流程进行监督管理。针对供电企业部门容易产生腐败行为的现象进行全面的分析，并制定完善的业务流程，提高透明度，降低工作流程出现风险的机率。

建立规章制度，制定出廉政风险防控的着力点。首先要建立完善的风险防控机制。提高风险防控教育水平，为建设风险防控措施奠定有效的基础。在加强廉政风险教育工作时，要加强管理人员和防控人员的廉政风险教育工作，采取多种教育形式，比如进行警示教育、听取廉政党课、开展红线巡讲和家庭助廉等方式。努力提高企业党员、干部的政治素养，加强党员、干部的道德修养水平，以此加强廉政风险防控措施。其次要提高廉政风险防控制度的约束作用。在建设廉政风险防控制度时，要确保防控制度可以有效的预见廉政风险防控工作所遇到的新形势，并可以提前防范新问题。在廉政风险防范中的关键环节要建立完善的管理制度，将防控流程进行相应的细化，并明确岗位和工作人员的职责，确保廉政风险防控措施可以充分发挥出巨大作用。最后要加强风险防控措施监督检查水平。对廉政风险防控措施进行有效的监督防范，保证供电企业能够进行规范的管理，供电企业的权利能够健康稳定的运行。在廉政风险防控措施中，要加强工作人员的防控水平，全面监督岗位责任、在岗管理等环节。同时要有效的监督和检查供电企业易发生腐败的环节。

建立有效的风险预警机制，有效整合风险预警资源。在廉政风险防控工作中，通常会涉及到较广的范围，建立大范围的监督体系，防范和控制廉政风险。在整合风险预警资源时，要将供电企业各个层面建设有效的廉政风险预警机制，发现和收集的资源信息，建立有效的廉政风险预警信息收集平台，提高风险预警机制的科学性和实用性。

加大廉政风险处置力度。首先要对廉政风险进行定期分析。供电企业要建立相应的党风廉政建设工作小组，定期对廉政风险进行全面的分析，针对具有潜伏性、突发性等特点的廉政风险进行仔细的分析和研究，将风险防范措施进行有效的明确，并由相关部门狠抓落实。其次要加强考核问责力度。供电企业在履行权利时，也要做出相应的责任承担制度。使廉政风险防控措施有着巨大的科学性。针对违反制度者和工作不认真者做出一定的惩罚。最后要开展自查整改活动。供电企业在加强廉政风险防控措施中，要定期开展自查整改活动，抓紧相关部门的整改、汇报和自查工作，将廉政风险进行有效的消除。

3 总结

在加强供电企业廉政风险措施中，要对廉政风险点进行有效的查找和识别，突出和明确廉政风险防控措施的重点，制定廉政风险防控的着力点，建立规章制度。同时要建立有效的风险预警机制，加大廉政风险处置力度，以此加强供电企业廉政风险措施，确保供电企业能够稳定运行。

参考文献：

[1]梁国栋.电力企业廉政风险评价体系与方法研究[J].中国电力教育，2013（02）.

[2]许飞.浅谈基层供电企业廉政风险防控机制建设存在的问题及对策[J].改革探索，2011（11）.

单位风险点及防控措施范文第5篇

【关键词】廉政风险防控；烟草；基层；对策措施

基层是一个行业发展的根基，是提升行业生命力的基础。在烟草行业，基层单位处于烟叶生产、卷烟生产、专卖管理、市场营销的最前沿，是距离烟农、卷烟消费者最近的人，是行业生产经营和实现效益最直接的承担者和创造者，也是展示行业形象的代表与窗口。多年来， 烟草基层为行业的发展作出了积极贡献，但随着行业改革发展的深入，也暴露出一些不可忽视的问题，部分基层单位党风廉政建设工作滞后，重要岗位缺乏有效的监督，基层人员案件时有发生。因此，深入分析烟草基层廉政风险防控机制建设的现状、存在的问题和提高防控廉政风险有效性的因素，进一步理清思路，突出重点，找准着力点，完善廉政风险防控措施，不断提高廉政风险防控的有效性，对促进烟草行业持续、健康、稳定、和谐发展有着重要的意义。

一、烟草基层廉政风险防控机制建设的现状

党风廉政建设和反腐倡廉是关系到党和国家生死存亡的大事，同志在十八届中央纪委二次全会上强调要更加科学有效地预防腐败，坚定不移把党风廉政建设和反腐败斗争引向深入，要继续全面加强惩治和预防腐败体系建设，把权力关进制度的笼子里，形成不能腐的防范机制。近年来，行业上下各单位和部门紧紧围绕制约和监督权力运行，抓住腐败问题易发多发的重点环节和领域，结合生产经营及企业管理实际，梳理工作流程，排查廉政风险，制定防控措施，着力推进行业各单位的廉政风险防控机制建设，深入开展廉政文化建设、明示承诺制度和办事公开、民主管理工作，在科学构建惩治和预防腐败体系、深入推进行业党风廉政建设和反腐败工作中发挥了积极作用。

一是高度重视，深入调研，试点先行，廉政风险防控加速推进。云南省局（公司）与云南省纪委相关部门联合开展专题调研。针对烟叶生产收购、卷烟营销、烟草水源工程建设、烟叶生产基础设施建设、产前投入补贴等重点领域和关键环节，积极探索和研究源头防治腐败的有效措施，把廉政风险防控向烟草基层重要岗位延伸。在昆明市局开展廉政风险防控试点工作，积极探索建立集提醒防范、动态监督、保护挽救于一体的廉政风险防范预警机制。针对烟草行业工程投资、物资采购、宣传促销涉及资金大、管理难度大、程序复杂等特点，于2011年开展了保山烟草内控制度体系课题研究，运用内部控制和风险管理的理论和方法，构建了内控制度体系建设基本框架，把内控制度体系建设与办事公开民主管理、信息化技术相结合，实现企业工程投资、物资采购、宣传促销管理体系的内控化、公开化、信息化，有力地促进了企业对重点领域、关键环节和重大资金的监管。

二是加强自身建设，规范权力运行。以规范建设为根本，以作风建设为核心，以制度建设为保障，以领导班子建设为重点，以文化建设为引领，全面加强自身建设。与地方检察院加强沟通协调，建立了职务犯罪预防联系机制，共同开展惩治和预防职务犯罪工作。围绕制度建设、制度执行、日常监督和责任追究等内容，定期开展“三重一大”决策制度执行情况检查和自查工作。积极推进企业党务公开、政务公开、办事公开，坚持民主管理，拓宽监督渠道，营造了企业风清气正的良好氛围。

三是防控内容明确，制度逐步完善。各烟草基层单位层层签订烟叶收购廉政工作责任书，明确烟叶收购廉政责任和纪律要求。成立烟叶收购廉政工作督察组，维护烟农正当利益。加强岗位风险防范管理。建立健全“职责清楚、权限明确、奖罚分明”的收购岗位责任制。设立举报箱、公开举报电话，对烟叶收购廉政工作作出公开承诺，主动接受社会各界和公众监督。建立重要环节、重点工作检查制度。对烟叶收购仓库、等级质量、收购资金管理、票证管理进行定期和不定期清仓盘点、检查，确保规范。

四是防控措施得力，成效初步显现。各单位和部门着力规范权力行使的各个环节，充分发挥现代信息技术的支撑作用，加大惩防体系动态监管平台运用，抓住监督的重点环节和部位，有针对性地设置预警指标，对烤烟收购中合同签订、合同调整和烟农交售，卷烟销售中零售大户进货量和零售户类别调整等廉政风险点进行实时监控，更好地实现了廉政风险防控与生产经营业务风险同步防范。

总之， 经过各级的探索和实践，廉政风险防控工作方面都已步入正轨，并取得了一定成效。但作为一项新生事物，总体上仍然处于起步阶段，廉政风险防控有效性还需进一步提高，为此，需要深入分析影响廉政风险防控有效性的因素，采取有效措施，不断加以完善。

二、影响廉政风险防控有效性的因素分析

通过调研，笔者认为当前影响烟草基层廉政风险防控有效性的原因有以下几个方面：

（一）思想观念存在误区。部分干部职工对廉政风险防控管理工作存在一些思想认识上的误区。有的认识不到廉政风险防控工作与自身利益休戚相关，反而认为是跟自己过不去，思想上存在消极抵触情绪。有的认为搞廉政风险防控管理是摆花架子，搞形式主义，不会产生实际效益，而产生敷衍应付的态度。有的认为廉政风险只在重要部门或领导身上，自己的工作岗位没有什么权力，也不存在廉政风险，缺乏主动参与、主动监督的自觉性。有的认为查找廉政风险点是公开“腐败点”，担心大范围查找和公开风险点会给部门的社会形象带来负面影响、担心查找风险点会招来一些不必要的“麻烦”，因而心存疑虑，等待观望。

（二）职权责任界限不清晰。清权确权是廉政风险防控管理的一项基础性工作，从职权梳理的情况来看，各单位和部门职权责任还存在划分不清的现象，有的制度设置的权与责不挂钩，责与险不相应，缺乏监督机制和落实办法；有的岗位职责缺位、错位；有的单位和部门业务流程交叉、错乱，不规范；有的单位责任传递不到位，上面紧张忙碌，下面无动于衷，有的甚至成了“空档”，导致权力界限不清，责任空转，造成权力风险防控缺乏针对性。

（三）廉政风险点识别查找不精确。廉政风险防控管理的关键环节之一是查找廉政风险。但从实践和调研情况来看，查找风险点的难度最大、阻力最大。主要原因：思想认识方面有的认为自己手中没有什么权力，也没有什么风险点；有的认为只要按规章制度办就行了，没必要查；有的囿于部门利益的壁垒，对于风险点的查找存在避实就虚、避重就轻现象。内容查找方面重共性、原则性、普遍性风险点的查找，轻个性、针对性、特殊性风险点的查找；重客观风险的查找，轻主观风险的查找；重一般干部廉政风险的查找，轻“一把手”廉政风险的查找。查找方式方面，有些单位和部门过于注重个人自查的结果，甚至以一人大包大揽为多人查找风险取代多人用多种方法为一人查找，其他查找方式流于形式，致使查找出的风险点具有肤浅、雷同、凑数的特征。甚至出现空泛化、庸俗化的倾向。

（四）风险防控措施不完善。廉政风险防控是风险岗位廉能管理工作的另一关键环节，它要求各部门对其业务工作所涉及的领域及各个环节认真加以梳理和分解，建立具体的监管制度，明确具体的监管责任，制定切实可行的操作程序或办法。而有些单位和部门针对风险问题提出的防控应对措施，只停留于片面的就事论事，缺乏廉政风险防控的科学理念和系统意识，制定的防控制度和措施往往太宏观，泛泛而谈，讲空话、大话和套话，以一个措施来解决一批问题，缺乏针对性和可操作性。具体的风险防控措施还有待于进一步细化。

（五）工作推进方法还有待改进。由于各单位和部门在工作性质上各具特点，各岗位存在的廉政风险各不相同，因而在具体的工作方式和模式上难以统一。目前的现状基本上是由纪检监察部门对各单位和部门工作开展的质量和效果进行把关，显然难度很大。有的风险点可能涉及宏观层面的体制机制问题，紧紧依靠一个单位或部门的力量根本解决不了，这就可能出现有风险点而无防控措施的尴尬局面。有的单位和部门没有廉政风险防范管理与自身业务工作有机结合，缺乏针对部门实际与风险防范结合起来的办法措施，导致存在工作“两张皮”现象。纪检部门自身也缺乏对相关单位有效的考核评价机制，对廉政风险防控工作无法用量化的手段进行评估，仅停留在检查“做了没有”的表层，难以触及到“做得怎么样”的深层，导致难以有针对性地开展监督，厘清廉政风险防控的责任。

（六）廉政风险防控管理在科技防控中未落到实处。为适应党风廉政建设和反腐败工作新形势、新任务的需要，科技手段在一定程度融入廉政风险防控、规范权力运行的制度设计和管理流程之中，优化权力运行流程，固化权力运行程序，不断提高风险防控体系的信息化、科技化水平。就目前来看，由于受财力、技术等因素影响，科技防控工作向基层延伸、向更广领域拓展仍存在一定的困难。

三、提高防控廉政风险有效性的对策和措施

（一）强化宣传教育，增强廉政风险防控意识。一是切实加强对干部职工的宣传教育，采取讨论、座谈会等形式，帮助大家懂得“人人都有风险点，个个岗位都有风险点”的道理，使干部职工明确风险就在身边、就在岗位上，抓好廉政风险点防范管理工作不仅能保证工作人员正确履职，而且能确保工作人员的自身安全，从而提高全体干部的思想认识。二是以风险点查找为基础，全程跟进，从思想上教育引导党员干部，不断提升积极预防廉政风险的意识，通过建立和完善廉政风险的辨识机制，找准、找全、找深各单位和个人的廉政风险。三是用不同层次的反面典型教育不同层次的党员干部，使党员干部从中引以为戒，自觉反对和防止腐化堕落，切实将廉政风险的防控过程转化为党员干部自我教育、提高风险意识的过程，真正将廉政风险防控意识内化于心，外化于行。真正做到转变思想，廉洁自律，培养廉政风险防控的良好意识和习惯。

（二）完善岗责体系，明确风险防控责任。要根据各职能部门和岗位的业务性质和职责要求，相应地赋予其工作任务和职责权限，明确各岗位在处理有关业务和工作时所具有的权力和责任。通过对岗位职责的规范和完善，明确各岗位在处理有关业务时所具有的权力和责任，建立岗位制约机制，使廉政风险防控的要求融入每个岗位，做到定岗、定职、定责，实现权力、岗位、责任、制度有机结合，形成完备的岗责体系。

（三）把握关键环节，明确查找重点，完善查找方法。廉政风险，实施重点防控。一是要放下思想包袱，敢于真找、真查，不避重就虚、不遮遮掩掩，做到“三个下功夫”：即：在找准风险点上下功夫，在找全风险点上下功夫，在找实风险点上下功夫。只有风险点查找的准确到位、不缺不漏，才能实现防范管理有的放矢、对症下药。二是要把握烟草基层廉政风险防控关键环节。在查找中要把握重要岗位和关键环节进行专项清查，进一步明确每一个风险岗位重点工作环节。作为基层烟草来说，重点环节包括：生产计划分解和合同签订环节；烟用物资采购、管理、发放等环节；各类生产补贴在资金投入、分配、拨付、管理和使用等环节；烟叶生产基础设施运作、监管环节；烟叶收购环节；合作社劳务费管理；卷烟营销环节。三是不断完善风险查找的科学方法和程序。以界定工作职责为基础，在个人和部门进行自我查找的同时，按照“上级为下级找、下级为上级找、班子成员和科室之间相互找”等程序，认真查摆，反复讨论研究，认真筛选提炼，细致分析各类廉政风险，找准存在的廉政风险点。除了通过自己找、同事帮、群众提、互相查、领导点、组织评等办法寻找风险点，还可利用举报投诉、财务审计、执法检查、行风评议、干部考察、问卷调查等专门监督渠道和手段收集廉政风险点，全方位、多角度、宽领域查找风险点。以岗位为点，认真对本职岗位进行自查，深刻分析重点、敏感、关键岗位可能存在的“廉政风险”。以程序为线，围绕重点环节查找廉政风险。围绕权力运行流程图，紧紧抓住腐败问题易发生的重点环节查找风险。以制度为面，完善机制防控廉政风险。四是把握查找标准，是否符合有效性原理，即是否符合防范廉政风险应把握的原则。是否可制定相应的预防措施，如果难以制定可行的预防措施，说明可能找到的是“风险面”，而不是“风险点”。是否可考核预防措施的执行情况，如果不可考核，则说明对应风险点的预防措施无效，风险点没有找准。

（四）突出廉政风险防控重点对象。对于基层烟草工作站来说，一是要加强对站长的监督。从近几年基层烟草工作站发生的一些违法违纪问题来看， 站长出现问题的情况占大多数。站长虽然“官”不大，但烟站是人财物集中之地，烟草企业的许多政策主要依靠站长在基层进行贯彻落实兑现，在各项工作的落实中，如监督不到位，容易出现问题。二是要加强对财务岗位的监督，烟站核算员按照烟站领导的决策具体办理内部各项事务，涉及人、财、物，只有监督到位了，才能有效地防止不规范行为的发生。三是要加强对生产经营中烟叶生产管理人员的监督。烟站由于人员较少，烤烟生产收购主要依靠辅导员（收购时是季节工），造成对人员的监督管理的困难，如在烤烟收购中，各收购点点长和收购人员都是季节工，容易出现收人情烟、收小费的情况。四是加强对卷烟营销人员的监督，做到规范经营，要重点解决卷烟营销人员为完成销售“任务”出现的不规范问题，解决卷烟体外循环的问题，在基层还要解决个别客户经理参与卷烟零售户不规范促销卷烟的行为。

（五）有的放矢，完善防控措施。针对查摆出来的风险点，有的放矢地建立健全廉政风险防控模式，是廉政风险防控工作的落脚点。一是注重制度完善。针对查找出的风险点，对现行制度进行一一对照和系统梳理，按照“环节不到位不放过，风险不查清不放过，措施不落实不放过”要求，完善岗位风险识别方法、风险防控措施，确保制度机制和程序规定对风险点进行全面覆盖。坚持“内控优先，制度先行”的管理原则，逐步建立和完善内控制度建设体系，强化和规范工作制度，完善工作流程和规则。二是推行诫勉提醒、诫勉督导、诫勉纠错的“三诫勉”制度，强化问责监控。对各类违规行为及时进行问责，做到“没有问题早防范，有了问题早发现，一般问题早纠正，严重问题早查处”。通过开列权力清单、制定权力运行流程、针对风险点制定完善各项制度措施，使预防风险的举措"固化于制"，让人不能违。建立以前期预防措施、中期监控机制和后期处置办法为主要内容的廉政风险“三道防线”，动态跟踪廉政风险发生发展的全过程，实施有效监控和积极处置。三是推行管理体系内控化。结合烟草企业综合管理体系建设要求，把管理体系的职能职责对接，流程优化、部门工作标准、岗位KPI指标设置等方面与内部控制合理授权、岗位分离、风险防范、内控评价等内部控制措施相结合，纳入企业管理体系建设一并运作，对管理风险和廉政风险实施内控。四要建立廉政风险防控模式。在权力清理、核准的基础上，全面公示每项权力及相应的授权依据；以各项权力为点，认真梳理该项权力运行的具体流程；以具体流程为线，分析发现流程中可能发生人为干预行为或发生运用自由裁量权的节点，形成以各项权力为点、以具体业务流程为线、以制度建设为面的有效防控模式。五是健全完善廉政风险防控评价机制。制定评价准则，评价内容从内控环境、风险识别与评估、内控措施、监督评价与纠正、信息交流与反馈等方面分别进行规定。考核评价以企业现行综合管理体系为平台，以体系内审和内部审计的方式方法，从风险识别是否完整准确，应对措施是否有效，监控手段是否合理，制度是否有效执行，风险是否可控等各个环节进行评价和持续改进。

（六）统筹结合，拓展廉政风险防控方式。一是把廉政风险防控工作融入全面推进自身建设、创建优秀地市级局（公司）活动、“五个一流”目标建设、综合管理体系建设、“三重一大”决策制度执行情况自检自查等一系列工作的实施开展过程中，提高廉政风险防控工作的整体性和协调性。二是把廉政风险防控管理与企业内控制度体系建设有机结合、一体化运作，充分发挥办事公开民主管理信息平台、综合管理体系平台和惩防体系信息监管平台的科技支撑作用，把加强廉政风险防控融入业务工作和管理流程之中，最大限度地减少腐败现象滋生蔓延的土壤和条件。三是把廉政风险防控机制建设纳入党风廉政建设责任制考核范围，确保纳入各单位领导班子的重要议事议程，建立起考核问责制度，让上下级之间为廉政和违规违纪问题承担连带责任，形成联保制度，督促上下级、同志间互相重视廉政风险，防患未然，推进风险防控机制常态化建设。

综上所述，廉政风险防范管理工作是一个非常重要的系统工程，不仅是加强反腐倡廉建设的内在需要，也是加强烟草行业内部管理、推进企业规范发展的一项基础性工作。因此，还需要我们进一步强化宣传教育，增强廉政风险防控意识。完善岗责体系，明确风险防控责任。把握关键环节，明确查找重点，完善查找方法。突出廉政风险防控重点对象，有的放矢，完善防控措施。统筹结合，拓展廉政风险防控方式。提高廉政风险防控的有效性和针对性，逐步形成“权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时”的廉政风险防控机制，更好地发挥廉政风险防控在惩治和预防腐败体系建设中的基础性作用，有力促进烟草行业的持续健康稳定发展。

【参考文献】

[1] 张岚.廉政风险防范管理.学习出版社.

[2] 袁冬枚.做好廉政风险防控的建议.烟草在线.