廉洁风险点的防控措施
廉洁风险点的防控措施范文第1篇
项目部领导班子、各部门负责人：
根据《公司廉洁风险防控工作考核办法》的有关要求，依据《公司机关部门建立廉洁风险台账实施方案》的通知，结合项目实际，制定了《XXXXX站房一标项目部廉洁风险台账实施方案》，请项目部领导班子及各部门负责人认真贯彻落实。
XXXXXXXX一标项目部 2018年11月9日
XXXX一标项目部
廉洁风险台账实施方案
为进一步加强项目部廉洁风险防范管理，规范权力运行，建立科学合理、纵向全覆盖的廉洁风险防范管理体系，强化对权力结构运行、履行岗位职责的监督，根据公司党风廉政建设和反腐败工作推进会及建立廉洁风险台账的要求，制定如下方案：
一、指导思想、基本原则和目标任务
（一）指导思想
坚持以新时代中国特色社会主义思想为指导，以全面从严治党治企为统领，以规范岗位职责履行为目标，以廉洁风险点排查、按岗位建立廉洁风险台账、开展廉洁从业教育、采集廉洁风险信息及制定相应的预警防范措施为主要内容，以强化廉洁风险预警机制为手段，不断提高项目部预防腐败工作的科学化、规范化和制度化水平，引导项目部管理人员深刻认识自身岗位的廉洁风险，推动拒腐防变教育长效机制、风险预警机制及权力监督机制的形成。
（二）基本原则
1.坚持围绕中心，服务企业管理的原则。将建立项目部廉洁风险防控台账纳入项目内控体系建设，融入施工生产全过程。
2.坚持“一岗双责”，谁主管谁负责的原则。项目部领导班子和各部门领导人员肩负抓好业务工作和廉洁风险防控双重责任。谁主管、谁负责、谁承担责任，一级抓一级，层层抓落实。
3.坚持严格考评、动态管理的原则。把建立廉洁风险防控台账作为考核项目部领导、各部门负责人和党风廉政建设责任制的重要依据，严格考核结果运用，实行动态管理。
（三）目标任务
按照突出重点、分步实施、扎实推进、务求实效的总体要求，2018年下半年，针对项目部易发多发的重点领域、关键环节和关键岗位，开展风险自查，建立廉洁风险台账，初步建立起项目部廉洁风险防控管理基本框架并组织实施。到2018年底，逐步形成以预警防范为核心、以强化管理为手段，具有周期性排查和处理功能的廉洁风险预警防范机制。
二、组织领导、实施范围和工作内容
（一）组织领导
建立项目部廉洁风险防控台账，实行统一领导，党政齐抓共管，领导人员一岗双责，相关部门各司其职，项目部全体管理人员共同参与廉洁风险防控工作。切实推进项目部廉洁风险台账工作，项目部成立廉洁风险防控小组机构，小组名单如下：
组 长：经理、书记。
副组长：领导班子。
组 员：各部门负责人
领导小组办公室设在项目部综合办公室，由综合办公室负责日常管理工作。
（二）实施范围
项目部领导班子成员、各部门负责人、关键岗位和其他管理人员。
（三）工作内容
主要内容包括编制职权目录、排查廉洁风险、评估风险等级（建立台账）、制定防控措施、实施预警处置、坚持动态管理等六个关键环节。
三、方法步骤
按照工作方案，共分三个阶段组织实施：
（一）动员部署、宣传学习阶段（2018年下半年）。
项目部制定廉洁风险实施方案，召开动员会进行思想动员，将公司下发的《建筑公司机关各部门建立廉洁风险台账实施方案》的通知、《建筑公司廉洁风险防控工作考核办法》的通知要求和本办法进行学习传达，使项目部全体干部充分认识项目部开展廉洁风险预警防范工作的指导思想、工作目标、基本要求及实施步骤，提高参与的积极性，主动查找风险点。
（二）扎实推进，全面开展阶段（2018年下半年）。
1.编制职权目录。按照谁行使权力、谁负责清理的要求，参照岗位责任矩阵，认真梳理自己的岗位职责，结合项目内控管理实际，编写所在岗位职权目录，进一步理清权力运行边界和范围，确保风险查找不遗漏。明确决策权、管理权、监督权、执行权等各类权力行使的主体、条件、范围、程序、时限和监督方式。
2.排查廉洁风险。结合自身实际，重点围绕决策、经营、管理、监督等职权的行使，采取自己找、同事提、领导点等方法，认真排查廉洁风险点。班子成员填写《个人岗位廉洁风险防控登记表》和所采取的防范措施（附件1），部门负责人填写《个人岗位廉洁风险防控登记表》（附件1）、《部门廉洁风险评估防控汇总表》（附件2）。重点排查四个方面的风险：一是思想道德风险。由于思想理念不坚定、工作作风不扎实和职业道德不牢固对正确行使权力的影响，可能诱发行为失范的风险。二是制度机制的风险。由于规章制度不健全、监督制约机制不完善，可能导致的制度漏洞、缺失的风险。三是权力行使风险。重点查找权力过于集中、运行程序不规范等可能造成权力滥用的风险。四是外部环境风险。由于外部利益的诱惑，或其他错误的影响，可能导致行为失范的风险。
3.评估风险等级。依据廉洁风险点所涉及的权力重要程度、自由裁量权的大小、权力行使的频率、腐败现象发生的概率及危害程度等因素，按照“高、中、低”三个等级评定廉洁风险点。在个人自评的基础上，项目部召开专题会评审确定风险等级和监督重点，分析异常情况产生的主要因素，及时发现廉洁风险隐患，找出权力运行过程和管理流程中存在的漏洞和缺陷。根据分工，明确廉洁风险点的责任人员。
4.制定防控措施。12月底前，个人岗位廉洁风险排查表和部门排查表及汇总情况，结合实际建立前期预防、中期监控、后期处置有机统一的廉洁风险防控建设机制。一是建立廉洁风险防范机制。针对岗位权力比较集中，自由裁量较大，容易出现问题的风险环节，制定相应的廉洁风险防控制度，做到“风险定到岗，制度建到岗，责任落到人”；二是坚持廉洁风险动态防控，及时调整、补充、优化风险防控的内容和措施，确保廉洁风险防控及时有效。
5.实施预警处置。一是建立多渠道、多层次的廉洁风险防控监督机制。通过内部监督和外部监督相结合的方法，融监督于权力运行的全过程。廉洁风险防控小组组长对项目部廉洁风险点预警防范机制建设工作负总责；二是建立健全预警处置工作机制。加强对廉洁风险信息的分析、预测和动态监控，及时发现存在、新产生或可能产生的廉洁风险，运用谈话谈心、督导纠错、会议等方式，及时向有关个人发出预警信号，纠正工作中的失误或偏差，堵塞漏洞，化解廉洁风险。
6.坚持动态管理。一是建立和坚持廉洁风险信息收集、评估、预警和处置动态管理制度，适时修改职权目录，掌握廉洁风险点变化，调整完善廉洁风险点内容、等级和措施，优化廉洁风险防控制度；二是开展不定期检查和年度监督考核。按照谁主管谁监督、谁主控谁负责整改的原则，由办公室负责日常监督检查，发现中、高等级的廉洁风险隐患要及时纠正、警示，高风险问题要下发限期整改通知书。监督检查中发现的违规违纪线索要及时向公司纪检监察部门移交。
（三）建立长效机制阶段（2019年全年）
建立以预警防范为核心、以强化管理为手段、具有周期性排查和处置功能、比较科学完善的廉洁风险预警防范机制。一是不断完善廉洁风险点排查机制。建立集中排查与适时排查相结合的排查机制；二是不断完善拒腐防变的岗位廉洁教育机制。根据排查的廉洁风险点，多形式、多渠道开展教育，并将岗位廉洁教育纳入部门日常业务统筹安排，更加体现廉洁教育的刚性要求；三是不断完善廉洁风险信息采集机制。通过网络、微信、学习交流等方式，建立起多渠道、速反应、高效率、灵触觉的廉洁风险信息采集机制；四是不断完善廉洁风险预警处置机制。对处置后的情况要及时跟进，对处理效果不理想的，要进一步采取强有力的措施进行再处理，防止风险升级为腐败行为；对廉洁风险预警处置不力的，要追究相关责任人的责任；五是不断完善廉洁风险动态管理机制。定期对廉洁风险预警防范工作进行总结分析，对下阶段的风险分布及发展情况进行动态分析，预见性地提出预警防范措施。
四、工作要求
（一）提高思想认识。开展廉洁风险防控是公司党委着眼于反腐败斗争的新形势、新任务、新要求，加强反腐倡廉、健全惩防体系的新举措，是健全制度防腐的重要内容。通过建立项目部廉洁风险台账，开展项目部廉洁风险防控工作，找出管理过程中的薄弱环节加强整改，达到加强监督、规范管理、促进廉洁从业的目的。
（二）加强组织领导。项目部领导人员要把建立廉洁风险台账、开展廉洁风险防控作为一项政治任务列入部门重要议事日程，周密安排部署，认真组织实施。领导班子要带头抓，负总责，带头查找廉洁风险，带头落实防控责任。
（三）严格责任追究。建立项目部廉洁风险台账、开展廉洁风险防控是公司党风廉政建设和反腐败工作的重要内容，对防控不力，不履行或不正确履行廉洁风险防控职责和违反廉洁从业规定、滥用职权、造成不良影响和后果的依据情节轻重程度严肃追究责任。
附件1
个人岗位廉洁风险防控登记表
姓名
职务
个人岗位职责
廉洁风险点
1.思想道德风险：
2.制度机制风险：
3.权力行使风险：
4.外部环境风险：
自评风险等级
高级 中级 低级
廉洁风险
防控措施
部门负责
人意见
备注
部门： 填表时间：
附件2
部门廉洁风险评估防控汇总表
部门名称
部门岗位职责
廉洁风险点
1.部门廉洁风险点：
2.部门人员共性廉洁风险点：
3.部门人员个性廉洁风险点：
评估风险等级
高级 中级 低级
廉洁风险
防控措施
廉洁风险防控
领导小组意见
备注
该表格一式两份，一份公示，一份存档。
附件3
项目部廉洁风险评估防控汇总表
单位（盖章）： 填表时间：
项目概况
风险类别
廉洁风险主要内容
及表现形式
风险等级
防控措施
风险防控
责任人
风险防控
责任部门
风险防控
责任领导
思想道德风险
制度机制风险
权力行使风险
外部环境风险
廉洁风险防控
领导小组意见
廉洁风险点的防控措施范文第2篇
关键词：项目化；管理；廉洁风险；防控
在十八届中央纪委二次全会上明确指出：“要加强对权力运行的制约和监督，把权力关进制度的笼子里，形成不敢腐的惩戒机制、不能腐的防范机制、不易腐的保障机制”。开展廉洁风险防控管理工作是深入贯彻党的十八届中央纪委二次全会精神，完善惩治和预防腐败体系的重要举措，是以科学发展观指导反腐倡廉建设的具体体现。为了探索从源头上防治腐败，推进电力企业党风廉政建设和反腐败工作，近年来，我局坚持“突出重点、逐步推进、健全机制、注重实效”的工作思路，围绕思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境5类风险，有针对性地在企业开展了廉洁风险防控管理工作，逐步以推行项目化管理为抓手，以加强权力过程控制为重点，不断健全和完善反腐倡廉预防体系，为电力企业发展提供了强有力的保障。
一、开展廉洁风险防控管理工作是构建惩治和预防腐败体系的重要举措
随着电力企业跨越式的发展，电力企业经营的特殊性和电力供需矛盾的出现，在工作决策、资源管理等重要岗位和关键环节中，存在产生腐败的风险。开展廉洁风险防控管理工作，通过加强廉洁风险识别、健全廉洁风险防控制度，规范权力运行机制，将教育、监督、制度、惩处有机的结合起来，增强了惩治和预防腐败体系建设的系统性和科学性。特别是通过查找风险点，针对权力运行中的风险和监督管理中薄弱环节，有针对性地制定防控措施，有效防犯干部、员工犯错误的风险，使企业和个人利益少受或不受损失。另外，开展廉洁风险防控管理工作也十分符合电力企业的实际。电力企业是垄断行业，从干部到员工他们手里都有不同程度的工作决策权，每个工作环节都会产生不同的廉洁风险，由于他们与外界接触面广，监督难度大，给企业管理工作带来了很大的难度，通过开展风险防控管理工作，有效地防范可能存在的廉洁风险，最大限度地避免腐败现象的发生。
二、廉洁风险防控项目化管理的具体做法
项目管理是把各种系统、方法和人员结合在一起，在规定的时间、预算和质量目标范围内完成项目的各项工作。这是一种科学、高效、解决具体问题的运作方式，其特点是目标明确、过程可检查考核、结果可验收、评价或推广。
1.以规范各项工作程序为切入点，确保工作流程管理全面实施。通过对职能部门的分析，针对工程、物资、招投标、市场营销、人事管理等部门是腐败易发多发部门，在重大事项决策、重要干部任免、重要项目安排、大额度资金使用等方面的管理中，找准廉洁风险点。以项目工作规程的方式建立重大事项决策、大额度资金使用、干部选拔任用、基建项目招标等重点工作流程，保证重要工作、重要事项、重点环节廉洁风险防控管理的流程化、规范化和精细化，制定相应廉洁风险防控管理措施。
2.以项目管理为突破口，创新廉洁风险防控管理工作模式。廉洁风险项目化管理是采用效能监察管理方式，对岗位、部门、单位廉洁风险点实施防控的有效方式，可以促进廉洁风险防控工作长效机制的建立，促进防控效果的提高，从根本上防范腐败问题的发生。从2009年我局开始探索廉洁风险防控管理工作的项目化管理工作，编制了《广州供电局内部控制指引实施细则》。2010、2011年编制了《广州供电局廉洁从业风险分析及防范措施》，列出了134项廉洁从业风险，明晰了各岗位不可触碰的“红线”，同时，以生产经营为重点，开展效能监察，收到一定的效果。
3.以风险管控为手段，将反腐倡廉建设的要求植入企业内部控制和风险管理制度之内、融入企业经营管理体系之中，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，有效遏制和减少腐败现象发生，促进电力企业领导及员工廉洁从业，不断提高电力企业反腐倡廉建设的制度化、科学化和规范化水平，有效预防腐败问题的发生。
三、开展创新项目化管理的几点体会
以创新的理念和方法来实施廉洁风险防控管理工作，应把握好以下几个重点：
1.正确定位是前提。在实际推行中，有人认为“创新”是要求很高的事，感到“创新”高不可攀，无从入手；也有人把廉洁风险防控管理工作等同于教育工作，存在事事皆“创新”的泛化现象。我们认为我局廉洁风险防控管理工作创新具有层次性，就像科技创新一样，发明创造是创新，实用技术革新是创新，外包装设计专利也是创新。廉洁风险防控管理工作应该追求高标准的创新，但更应结合实际，进行多层次、多侧面的创新。只要找准了切入点和着力点，只要在企业廉洁风险防控管理工作的内容、形式和手段上有所探索、有所改进、有所突破，就是创新，就可以大胆尝试，大有作为。
2.细化管理是基础。我局廉洁风险防控管理工作创新“项目化管理”，是一个系统工程，需要从项目的立项、实施、评估和推广等各环节，全过程加强规划和指导，确保创新工作的质量，提高创新的内在价值和实际效果。在局党委、纪委层面，要加强宏观管理，特别要加强廉洁风险防控管理项目的评估工作，认真做好创新项目改进，不断完善廉洁风险防控管理项目的管理办法，及时调整、及时总结，形成规范，建立制度，使廉洁风险防控管理项目落到实处，行之有效。
3.着力提升是关键。在电力企业廉洁风险防控管理工作创新中，要克服泛化的问题，不能把创新作为一个标签到处乱贴，也不能把廉洁风险防控管理工作原有的内容简单地换个说法或把形式稍微改变一下就当作创新。一定要看创新的目的是否服务中心，创新的内容是否贴近实际，创新的效果是否促进了企业工作、促进了企业发展。真正在内容和形式上，努力提升创新的质量和层次。
4.推广运用是目的。尽管每个廉洁风险防控管理项目都围绕电力企业重要管理部门展开，不同的管理部门有不同的廉洁风险点，个性比较突出，但是我认为这些廉洁风险防控管理项目仍然有共性的东西，下一步要积极推广。对于个性突出的创新做法，要提炼其精神实质，借鉴其有效举措，在其他项目化管理工作中进行嫁接式推广。
廉洁风险点的防控措施范文第3篇
市场营销部根据纪委《关于持续做好2018年廉洁风险防控工作的通知》（江苏XX党委〔2018〕34号）文件精神，围绕省公司《关于持续开展江苏XX市场营销领域廉洁风险防控工作的通知》（营销〔2018〕38号）提出的2018年廉洁风险点2个新增3个优化，对应省公司梳理的廉洁风险防控工作7个业务事项，16个工作环节中的18个廉洁风险点结合实际进行细化落实各类风险点的管控措施，形成《2018年南京分公司市场营销部廉洁风险防控方案》，并明确各类风险点的责任人，确保每个风险点的第一责任人充份了解所处岗位的廉洁风险点及防控措施，郑重签署《廉洁风险防控承诺书》。
二、方案应用效果
在日常的市场营销部廉洁风险防控工作中，严格按照本地细化的廉洁风险防控方案执行，要求各类风险点的第一责任人以月度为单位对各风险点进行自查并留存底稿备查，且每月市场营销部由专人进行各类风险点月度执行情况予以抽查并形成《南京分公司市场营销部廉洁风险防控月报》按时上报省公司市场营销部。
定期对各类不同的廉洁防控风险点进行优化完善，以季度为单位向分管领导汇报防控工作的推进情况，并将三合一检查工作中发现的风险点及时纳入2019年的新增廉洁防控风险点。
三、存在问题
从当前廉洁风险防控的工作实践来看，主要存在以下两个问题：
（一）思想认识不到位。少数风险点责任人认为廉洁工作年年讲，月月讲，风险防控还是老一套，是搞形式、花架子，对实际工作没有多大的帮助，因此存在抵触心理或敷衍心态。
（二）执行落实不到位。监控机制不完善，执行防控措施仅限于挂在墙上、印在纸上、停留在口头上，忽视对执行情况的督查检查，久而久之出现风险防控一阵轻风拂面过的现象。
四、整改情况
（一）抓好关键环节。强调廉洁风险防控“对岗不对人”，消除思想包袱，保证工作的顺利开展。加强组织建设，明确风险点查找必须紧扣单位职能和岗位职责，保证查找廉洁风险点全面、准确。要树立风险等级设定就是前期预防的概念，建立一套科学、规范、具有可操作性的评定方法，保证风险等级准确定位。
（二）创新工作方法。脱离实际开展任何一项工作都是缘木求鱼，要想使廉洁风险防控发挥应有的作用，关键在于融于工作。要将风险排查、等级确定、措施制定等建立在责任人的实际岗位职能之上，将廉洁风险防控与日常工作、教育培训、思政政治工作等紧密结合，做到风险防控日常化，做到有效、长效，关键在于修正完善。
五、下一步计划
（一）加强学习培训。全面开展宣传、培训和集中学习活动。使部门全体员工全面了解实施《南京分公司市场营销部廉洁风险防控方案》的意义、原则、内容和方法，在部门内部形成“人人学内控，人人懂内控，人人参与内控，人人执行内控”的局面。
（二）完善内控制度建设。按照科学、民主、规范、严谨原则，根据设计的控制措施，结合工作实际和业务特点，细化工作程序。
廉洁风险点的防控措施范文第4篇
关键词：风险防控；行风；廉洁管理
【中图分类号】 F832【文献标识码】 A【文章编号】 1671-1297（2012）11-0346-02
运用风险防控的理论和方法，在行风建设和营销服务领域开展廉洁风险防控，既是贯彻落实上级关于廉政风险防控机制建设的切入点，也是提升企业品牌形象、增强干部员工廉洁从业意识的重要举措。菏泽供电公司选取营销业务中较为重要及电力客户反映问题较多的环节开展了扎实有效的廉洁风险防控工作。
一基于风险防控的行风廉洁管理提出的背景
1.构筑全面风险防控管理体系的重要组成部分。
当前，全面风险管理体系已进入全面实施阶段，适应全面风险管理体系建设的要求，必须进一步深化和完善反腐倡廉建设“反腐败”长效机制，在总结实践经验的基础上，加快实现向廉洁风险防控管理的过渡。
2.树立企业良好形象的需要。
在当前社会各界对电力行业关注程度日益增加、广大客户对电力供应和供电服务期望值越来越高的大环境下，通过开展行风形象廉洁风险防控工作，做到让政府放心、让社会满意，让客户认同，树立企业良好的品牌形象。
3.保护干部员工健康发展的重要举措。
通过开展行风形象廉洁风险防控工作，将防控措施落实到具体的岗位和人员，细化到权力行使的每个具体环节，使岗位职责更加明确、岗位风险更加清楚、化解风险措施更加得力，对于干部员工的健康成长和发展具有重要意义。
二基于风险防控的行风廉洁管理的内涵及主要做法
菏泽供电公司以行风形象廉洁风险防控作为风险防控体系建设的切入点和突破点，力求以行风形象风险防控管理的具体实践与成效，促进企业廉洁风险防控管理水平整体提升，做到树立典型，以点带面，推动全局。
行风形象廉洁风险即在电网调度和供电服务领域影响行业作风和公司形象的行为表现。菏泽供电公司在成果实践过程中，采用风险识别、风险评估、风险控制、风险报告和监督改进的工作机制（见图1），实施行风形象廉洁风险防控，并健全了组织保障、文化保障、技术保障和责任保障体系。其主要做法如下：
1.对影响风险防控行风廉洁因素进行识别。
为做到廉洁风险排查准、全、深，菏泽供电公司以岗位为基础、以部门为单位、以流程为依托，以八个途径为抓手，定期、不定期地收集行风形象廉洁风险初始信息，并进行筛选、提炼、分类、组合，为进行风险评估创造条件。
（1）行风形象风险收集的途径。
①坚持优质服务工作日通报、月例会制度。②坚持每月领导接待日制度。③坚持“一季一查一通报”制度。④完善“三公”调度监督体系。⑤落实“三项工作”要求。⑥积极参与各类热线上线工作。⑦加强与客户的沟通与联系。⑧坚持行风投诉举报季分析制度。
（2）行风形象风险提炼原则。
①通用原则。风险点应具有普遍性，是社会关心、群众关心、纠风和行风建设的重点，包含了“三个十条”的主要内容。
②侧重原则。风险点应主要反映对外与客户相关联的工作环节，或易引发客户意见建议的服务工作内容，不涉及内部管理等方面内容。
③控制原则。行风形象风险点的提炼均应符合“可控、在控、能控”原则，对于已知风险点强化预防措施，对于新生风险点完善内控措施，对于未知风险点进一步识别与防控。
2.对影响风险防控行风廉洁因素进行评估。
此步骤即对于风险发生之前或之后，给企业形象、品牌等各方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估，即量化测评某一行风风险带来的影响或损失的可能程度。结合风险管理理论和方法，参考国网公司《廉洁风险防控机制建设基本框架》中有关内容，采取专家咨询、研讨会、座谈会、征求意见和建议、数据汇总分析等方式进行评估界定其风险重要性水平，并在严格审核把关后，将风险点分类登记汇总，建立台帐，制定防范措施，编制风险防控矩阵，通过办公OA在一定范围内公示。通过此步骤，为确定廉洁风险的管控次序和防控策略提供依据。
3.对影响风险防控行风廉洁因素进行控制。
通过采取各种措施和方法，消灭或减少风险事件发生的各种可能性，或者减少风险事件发生时造成的损失。对识别评估出的廉洁风险，按级别制定风险管理策略，提出和实施风险管理解决方案。在对影响风险防控行风廉洁因素进行控制时，可参考四种方法进行实施。
（1）风险回避法。
即有意识地放弃风险行为，完全避免特定的损失风险。一般只有在其风险更低、无能力消除或转移风险、无能力承担该风险，或承担得不到足够的补偿等情况下才采用此方法。
（2）损失控制法。
即制定计划和采取措施降低损失的可能性或者是减少实际损失。控制的阶段包括事前、事中和事后三个阶段。对于风险的控制主要采取该方法。
（3）风险转移法。
即通过合同和保险，将风险转移给受让人承担的行为，通过风险转移过程有时可大大降低主体的风险程度。
（4）风险保留法。
即风险承担，如果损失发生，将以当时可利用的任何资金进行支付。风险保留包括无计划自留、有计划自我保险。无计划自留即风险损失发生后从收入中支付，而不是在损失前作出资金安排。有计划自我保险即可能的损失发生前，通过做出各种资金安排以确保损失出现后能及时获得资金以补偿损失。有计划自我保险主要通过建立风险预留基金的方式来实现。
4.对影响风险防控行风廉洁因素进行报告。
将行风形象风险防控情况作为向监督工作委员会报告的重要内容，特别是新型风险、突发性风险，做到即时报告。按照分层分类管控原则和岗位-部门-单位-上级归口专业部门及廉洁风险管理机构的次序，建立逐级廉洁风险信息逐级报告机制；以部门为单位，建立横向沟通机制，实现岗位、业务廉洁风险信息共享，形成防控合力。
5.对影响风险防控行风廉洁因素进行监督改进。
业务部门、监察部门按职责分工对每一项行风形象风险的防控流程特别是风险管理策略、解决方案实施情况及其有效性进行监督、检验，确保防控有效。建立各单位、部门自我评价与上级机关检查、抽查相结合的考核评价体系，对廉洁风险的实施情况及有效性进行检查、检验并做出评价。
6.风险防控行风廉洁管理的保障机制。
（1）组织保障。
菏泽供电公司建立了总经理和党委书记为组长的惩防体系建设和监督工作委员会组织机构，依托协同监督联席会议，加强各职能部门、监督部门的横向联动，形成防控合力；发挥业务部门作为风险防控第一道防线的作用，将风险防控机制建立到重要岗位，实现风险防控的纵向贯通。
（2）文化保障。
菏泽供电公司坚持教育先导，循序渐进，逐步培育干部员工“我要找风险、我要化风险”的防控意识。充分宣传廉洁风险定义、开展防控工作的意义、风险防控主要措施、方法、步骤等方面进行重点学习和领会，提高了思想认识和自觉开展防控工作的主动性、积极性，形成了防控工作合力。
（3）技术保障。
充分利用电力营销业务应用系统和ERP等系统的技术优势，将营销业务各流程、各环节实施情况及完成情况以文字或图表形式呈现在系统中，实现了在线、实时监控，防止了暗箱操作和不规范行为的发生。
（4）责任保障。
菏泽供电公司将防控机制建设环节纳入了年度党风廉政建设责任制考核，通过员工评议、询问座谈和查阅资料等形式开展防控机制建设工作评价，并将评价结果与干部的评优评先有机结合起来，按照下管一级，上究一级的原则进行管理考核，对失察、失管、失教或出现违规违纪的，依据相关规定，严格问责。
三基于风险防控的行风廉洁管理的实施效果
1.维护了企业良好形象。
实施行风形象廉洁风险防控以来，菏泽供电公司受理的各类投诉举报数量持续下降，未发生被各级新闻媒体曝光并经查证属实的行风事件。先后获得 “全市资源服务型企业满意度第一名”、“全市最佳公共服务单位”、“2012年上半年全市民主评议政风行风公共服务类第一名”等多项荣誉称号和优异成绩，获得了市委、市政府和山东电力集团公司领导的充分肯定和高度评价。
2.干部员工廉洁从业意识进一步提高。
实施行风形象廉洁风险防控以来，菏泽供电公司广大干部员工廉洁从业意识普遍提高，营销服务人员等一线工作人员的规范服务意识明显提升，未发生各级人员腐败违法犯罪案件，未发生严重违纪违规行风事件。先后荣获了“山东省第一批廉政文化建设示范点”、“菏泽市反腐倡廉宣教工作先进单位”等荣誉称号。
参考文献
[1]北京市崇文区开展岗位廉政风险防范活动资料汇编[G]
[2]魏昌东.完善中国国家审计腐败风险控制机制之构想——基于《联合国反腐败公约》腐败风险控制机制的思考[J].江海学刊，2010（06）
[3]谢一帆.关于廉政风险管理的理论思考[J].国家行政学院学报，2010（04）
廉洁风险点的防控措施范文第5篇
关键词：廉洁风险 防控机制 三河发电公司
1 概述
三河发电公司为了预防和控制廉洁风险转化为腐败行为，有效开展党风廉政建设和反腐倡廉工作、提高廉政建设科学化水平，在三河发电公司人、财、物等重要领域和薄弱环节中，建立廉洁风险防控机制，推动惩防体系建设融入安全生产、经营管理，确保企业持续健康发展。三河发电公司在人力资源、财务管理、机组检修、物资采购、工程招投标等可能发生潜在风险的领域，运用现在管理理念和科学的管理方法，进行风险查找、风险识别、评估分析、建立廉洁风险防控机制，进而有效化解风险和预防腐败。
三河发电公司开展廉洁风险防控机制建设，无论是对生产经营，还是对廉政建设都具有重要的意义。一是落实贯彻十精神、中央“八项规定”及上级公司的要求，加强廉政建设工作的重要举措。二是创新纪检监察工作机制，提高廉政建设科学化水平的有效手段。三是加强党风廉政建设，促进广大党员干部廉洁自律，实现自我保护的客观需要。四是有利于构建反腐倡廉建设与中心工作之间的关联机制，较好地解决党政组织和领导干部履行“一岗双责”的抓手和载体问题。
2 廉洁风险防控机制相关理论概念
2.1 廉洁风险 是指在三河发电公司生产经营、物资采购、工程招标、科学发展等环节中，关键岗位人员因个人利益发生腐败行为的可能性，它具有危害性、描述性、可防性三个具体要素。
2.2 廉洁风险点 是指关键岗位的党员干部因业务需要，行使权力的过程中，可能产生廉洁风险的关键岗位和具体环节，它是动态的、变化的，随着权力的变动和岗位的调整而发生相应变化。
2.3 廉洁风险防范机制 是指运用现代管理学的理念和科学的管理方法结合三河发电公司廉政建设工作的实际，围绕权力和岗位，在人、财、物等领域，查找出廉洁风险点，制定有效防范措施，进行教育、监控、遏制的管理体系。
2.4 廉洁风险的类型 廉洁风险的类型主要是因警示教育、完善制度、工作监督不到位和党员干部本身不能廉洁自律而产生的。综合起来有思想道德风险、岗位职责风险、工作流程风险、制度机制风险、外部环境风险五种类型。
2.5 廉洁风险防控机制的工作流程 三河发电公司的廉洁风险防控工作流程是按照风险管理的要求，结合三河发电公司实际，把PDCA循环管理经过优化，运用到工作当中，建立预警机制。一是查找风险，评估等级（Plan）。从人、财、物等关键领域普遍开展查找廉洁风险，根据岗位和关键环节确定“风险点”，评估风险等级。二是制定措施，实施防范（Do）。根据确定的风险点，在重要岗位、关键环节领域，以预防、监控和处置为主，有针对性地制定防范措施，通过前期预防、中期监控和后期处置的方法，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为。三是评估风险，检验效果（考核Check）。通过信息监测、上级检查、员工评议等方式，对风险防控各项措施的落实情况进行考核评估，实行廉洁风险动态防控。四是查找不足，完善体系。（Action）。通过机制运行中员工反馈的信息，完善反腐倡廉制度，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。
3 廉洁风险防控机制建设的现状分析
3.1 廉洁风险防控机制建设的背景 党的十报告指出：反对腐败、建设廉洁政治，是党一贯坚持的鲜明政治立场，是人民关注的重大政治问题。这个问题解决不好，就会对党造成致命伤害，甚至。十以来，中央对反腐倡廉工作高度重视，在反腐政治目标上，中央新领导层的意志很清晰，就是“三清”：干部清正、政府清廉、政治清明。三河发电公司深入贯彻十精神，加强企业内部廉政建设，领导率先垂范，改变工作作风，多次参加上级公司组织的业务培训，强化内部廉洁教育，完善制度，着力加强廉洁风险防控机制建设。
3.2 廉洁风险防控机制建设中存在的问题 一是廉洁风险防控机制还需要不断完善。国有企业当中，只注重业绩的思想占主导地位，对廉政建设重视程度不够，认为会阻碍生产经营，妨碍机制建设，工作中固守老的监督模式，从而把廉洁风险隐蔽化，为廉洁经营埋下隐患，对实际工作不力，导致监督力度不够。二是全员认识不足，民主监督作用需要进一步加强。目前公司员工认为监督是纪检部门的事情，与自己无关，自己做好本职工作就可以了，对参与监督工作不重视。三是员工监督的渠道不够畅通，对行权不能发挥监督的作用。
3.3 产生廉洁风险的诱因分析 从廉洁风险的种类及表现形式来看，结合国有企业的发展现状分析，产生风险的原因是多方面的。
3.3.1 思想道德风险和外部环境风险产生的诱因。思想道德风险和外部环境风险主要是因为党员干部的思想境界、政治素质、党性认识以及外界客观因素的影响所产生的。防范措施：着力抓好党员干部的专项教育和日常教育，组织好每季度警示教育片和每月镜鉴，形成长效机制；开展好“电邑清风”廉洁文化建设，加强人文关怀。
3.3.2 工作流程风险和制度机制风险产生的诱因。工作流程风险和制度机制风险主要是在工作的流程和制度的执行过程中，因程序不够完善引发的。防范措施；依据各部门的职能，对各个岗位及关键环节的制度，有针对性的加以修订完善，优化流程，使风险程序化、权利运行规范化、制度规定具体化。
3.3.3 岗位职责风险产生的诱因。岗位职责风险主要是因岗位不同，权力的自由载量度高、权力过度集中以及在“三重一大”等操作隐蔽，缺少必要的监督造成的。权力的自由载量度高，使用权行为成为滋生腐败的温床。权力过度集中导致权力被极少数人掌控，群众难以监督。“三重一大”等操作隐蔽，不能被公众所知晓，民主监督难以实现。防范措施：进一步分解岗位职责权限，缩小自由载量度，加强不相容岗间的监督制约，加大“三重一大”事项的领导班子集体研究决定情况的监督力度。
4 廉洁风险防治机制的开展情况
4.1 查风险、定风险、“预”于萌芽 查全、找准风险点是三河发电公司整个风险防控机制中的基础工作，也是实现自我预防的有效措施。三河发电公司针对各部门、各级岗位的职责及重要性，全面开展风险点查找工作，坚持“查细、查严、查全”的六字方针，成立领导组织机构，召开查找动员会，全面发动员工盯“漏洞”、查“隐患”，确保不漏岗。三河发电公司经过全面查找，梳理出人力资源、财务部、物资部、生产技术部、维修部五部门为重点廉洁风险点，各部门经理、技术专业负责人为重点岗位，建立廉洁风险信息库，真正把各级岗位的一般风险标出来、隐蔽风险找出来、重点风险管起来。
4.1.1 强化“三种意识”，正视风险。三河发电公司充分发挥党政工团的作用，统一思想，提高全体员工的主动性和自觉性，强化“三种意识”，消除“三种心理”。一是强化全员查找、认识风险的意识，消除“与我不相干”的模糊心理，三河发电公司加大宣传力度，利用网站、E刊等渠道，深入宣传查找风险点的重要性；二是强化党员干部自我保护的意识，消除“改革创新就要有风险”的宽慰心理，三河发电公司利用教育、观看警示片的方式，每季度对党员干部进行教育，提高党员干部的自我保护意识；三是强化领导干部廉洁从业的意识，消除“人至清无友，水至清无鱼”的从众心理，三河发电公司主要是通过参加业务培训、党的十精神学习，提高领导干部思想重视度，培养廉洁从业的意识。
4.1.2 突出“三节四环”，查找风险。三河发电公司党委、纪委充分调动党员干部的积极性，全员联动、上下齐动、内外互动，着重突出“三节四环”，做到重点突出、关键环节突出。一是突出三河发电公司人、财、物三个领域的关键环节的查找，逐步蔓延至全方面查找。二是突出个人自查、部门内查、领导评查和组织审定的四个环节的查找方法，做到风险查找准确，确定重点明确。三河发电公司年初就制定计划，重点在人力资源的人事任免、财务产权的报销程序、物资部门的采购招投标重点领域开展查找风险点，每个人确定自己的职责、岗位风险，并经过部门讨论，汇总到三河发电公司，由三河发电公司领导小组审定重点廉洁风险点。
4.1.3 划分“三个等级”，界定风险。按照廉洁风险发生的几率和危害程度，三河发电公司把查找出来的风险点进行梳理，通过员工评议、领导集体研究确定不同的等级。依据廉洁风险点的个数对行政权力进行廉洁风险等级评估，按照风险大小，由高到低，分为A、B、C三个等级。有3个及以上廉洁风险点的确定为A级；有2个廉结风险点的确定为B级；有1个廉洁风险点的行确定为C级。三河发电公司经过一段时间的查找，梳理出物资招投标、机组检修工程领域廉洁风险点为A级；财务报销、人事任免等领域的风险点为B级；其他部门的风险点为C级。
4.2 重宣贯、筑防线，“防”于未形 三河发电公司既注重制度约束、行为管控，同时又注重文化育人、教育塑人、管理砺人，做到两手抓，两手都要硬。从而把廉洁风险化解在萌芽、控制在未发、消灭在源头。
4.2.1 双管双控，构筑层级防线。近几年来，三河发电公司认真落实《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》和《党风廉政建设责任制责任追究实施细则》等制度，修订了“三重一大”等8个相关制度，调整了廉政领导小组、惩治和预防腐败领导小组等组织机构，设立了工作作风督查岗，聘请了7名廉政监督员和5名职工工作作风监督员。加大对重点岗位及重点领域人员的监督，并组织党员干部观看廉洁教育片，强化“人防”教育。同时优化各种办公流程，实现电子化采购，财务报销等表单电子生成、走OA流程、重点岗位加装电子监控，实现“技防”，做到“人防”和“技防”的有机结合。
4.2.2 电邑清风，构筑文化防线。三河发电公司大力开展“电邑清风”廉洁文化建设，征集廉洁文化故事206篇、编印《廉洁文化手册》并发到每一名党员干部手中；每季度编辑《电邑清风》廉洁季刊；充分利用三河发电公司网站、E刊、宣传栏等渠道进行宣传。通过廉洁文化建设，构筑廉洁风险机制的文化防线。
4.2.3 警示提醒，构筑思想防线。三河发电公司十分重视警示教育，每季度组织党员干部进行廉洁教育活动；开展党委书记、纪委书记讲述廉洁党课；每月发送廉洁警示语，并在重要的节假日期间加发廉洁短信，结合机组检修，把廉洁教育扩大到承包商领导人。时刻提醒党员干部廉洁自律，构筑起牢固的思想防线，使廉洁风险根植于脑、内化于心、外化于行。
4.3 抓当前、重长远，“控”于未然 在查找出风险，实现自我预防的基础上，通过日常监测、警示教育、定期监管，动态监督等手段，完善措施，强化执行，及时发现廉洁风险点，做到防控有效，管控有力。
4.3.1 三级联动，风险防控流程化。针对三河发电公司确定的廉洁风险点，建立前期预防、中期监控和后期处置“三级防线”，对可能发生的腐败行为实施有效控制。三河发电公司从梳理出来的廉洁风险点入手，制定前期预防措施，明确重点岗位的具体监督任务，组织签署并履行《廉政承诺书》，结合三河发电公司经营目标，把党风廉政建设目标列入年终绩效考核当中，完善监督考核机制。在实施中期监控过程中，通过信息监测、定期自查和垂直抽查等三种手段，对党员干部行为、制度机制落实、业务开展过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。加强对物资采购招投标的监督、对日常废旧物资等进行过程监督、对岗位升迁、先进评选等进行监督公示，接受员工的反馈意见，实行工作检查的动态管理，确保各项前期预防措施落实到位。后期处置主要是通过警示提醒、诫勉纠错和责令整改等手段，对存在风险表现的个人进行告诫。三河发电公司在上级党委的正确领导下，几年来没有发生违纪行为，根据日常监督工作的经验，逐步完善廉洁风险防控机制，避免廉洁风险演化为腐败行为。
4.3.2 动态管理，风险防控常态化。三河发电公司为了把廉洁风险消灭于萌芽，针对查找出来的廉洁风险点，全面进行了梳理、归类、分析、处置和反馈。开通了三河发电公司党委、纪委邮箱，公布了监督电话，拓宽了监督渠道，形成了网络监督格局，随时接受员工的检举；设置了工作作风督查岗、聘任了三河发电公司廉政监督员和职工工作作风监督员，每季度开展民主调查，填报《监督简报》；有效开展“效能监察”工作，规范业务流程，提高工作效率；对人、财、物重要领域人员建立廉洁档案，定期督察工作。根据实际情况和人员变化，实施定期监测，动态监管，不让风险因岗位和人员的变化而变化，使风险防范工作常态化。
4.3.3 规范运作，风险防控制度化。三河发电公司始终秉承用制度管权、按制度办事、靠制度管人的良好机制。每年针对国家法律法规、上级公司规章制度、三河发电公司发展实际需要，从生产经营、科学发展、生态文明、节能减排、科技创新、党建标准等方面入手，有针对性地进行制度的修订和完善工作，逐年完善《三河发电公司制度汇编》工作。为了防止制度执行过程中的廉洁风险的产生，三河发电公司加大日常的监督力度，特别是对“三重一大”决策制度的专项监察、“小金库”的专项治理等活动。
实行廉洁风险防控以来，三河发电公司通过查找廉洁风险点，制定防范措施、落实风险责任，较好地解决了一些滋生腐败现象的深层系问题，初步显现出廉洁效应，得到了三河发电公司广大员工的认可，杜绝了违纪现象的发生，三河发电公司几年来没有发生违纪现象、没有受到处罚的违纪人员。做好廉洁风险防控机制建设就要使之制度化，做好两方面的结合：与构建惩治和预防腐败体系基本框架相结合，推进反腐倡廉制度创新和工作创新；与完善各关键部门监督体系相结合，提升各关键部门预防腐败的能力。
5 结论
廉洁风险防控机制是在加强党风廉政建设的实践中总结摸索出来的新思路、新方法，通过对廉洁风险防控的相关概念分析、对国有企业廉洁风险存在的现状分析，找出廉洁风险点，廉洁教育及廉洁制度中需要完善的地方，日常监督过程中监督不到位的现状，提出了防范措施，制定了应急措施，完善管理制度，做到防控到位、监督到点，建设科学的风险防控机制理论。三河发电公司通过几年的反腐倡廉建设及惩防体系建设，加上科学的管理方法，把质量管理应用到“教育、制度、监督”并重的三级防控体系中，使三河发电公司监督管理水平进一步提高，广大党员干部的工作作风进一步好转，企业廉洁从业的意识进一步提高。
参考文献：
[1]柳春.行业腐败犯罪的状况分析与防治[M].中国方正出版社，2011.
[2]范道津，陈伟珂.风险管理理论与工具[M].天津大学出版社，2010.
