廉洁风险点的防控措施范文第1篇

项目部领导班子、各部门负责人：

根据《公司廉洁风险防控工作考核办法》的有关要求，依据《公司机关部门建立廉洁风险台账实施方案》的通知，结合项目实际，制定了《XXXXX站房一标项目部廉洁风险台账实施方案》，请项目部领导班子及各部门负责人认真贯彻落实。

      XXXXXXXX一标项目部                             2018年11月9日

XXXX一标项目部

廉洁风险台账实施方案

为进一步加强项目部廉洁风险防范管理，规范权力运行，建立科学合理、纵向全覆盖的廉洁风险防范管理体系，强化对权力结构运行、履行岗位职责的监督，根据公司党风廉政建设和反腐败工作推进会及建立廉洁风险台账的要求，制定如下方案：

一、指导思想、基本原则和目标任务

（一）指导思想

坚持以新时代中国特色社会主义思想为指导，以全面从严治党治企为统领，以规范岗位职责履行为目标，以廉洁风险点排查、按岗位建立廉洁风险台账、开展廉洁从业教育、采集廉洁风险信息及制定相应的预警防范措施为主要内容，以强化廉洁风险预警机制为手段，不断提高项目部预防腐败工作的科学化、规范化和制度化水平，引导项目部管理人员深刻认识自身岗位的廉洁风险，推动拒腐防变教育长效机制、风险预警机制及权力监督机制的形成。

（二）基本原则

1.坚持围绕中心，服务企业管理的原则。将建立项目部廉洁风险防控台账纳入项目内控体系建设，融入施工生产全过程。

2.坚持“一岗双责”，谁主管谁负责的原则。项目部领导班子和各部门领导人员肩负抓好业务工作和廉洁风险防控双重责任。谁主管、谁负责、谁承担责任，一级抓一级，层层抓落实。

3.坚持严格考评、动态管理的原则。把建立廉洁风险防控台账作为考核项目部领导、各部门负责人和党风廉政建设责任制的重要依据，严格考核结果运用，实行动态管理。

（三）目标任务

按照突出重点、分步实施、扎实推进、务求实效的总体要求，2018年下半年，针对项目部易发多发的重点领域、关键环节和关键岗位，开展风险自查，建立廉洁风险台账，初步建立起项目部廉洁风险防控管理基本框架并组织实施。到2018年底，逐步形成以预警防范为核心、以强化管理为手段，具有周期性排查和处理功能的廉洁风险预警防范机制。

二、组织领导、实施范围和工作内容

（一）组织领导

建立项目部廉洁风险防控台账，实行统一领导，党政齐抓共管，领导人员一岗双责，相关部门各司其职，项目部全体管理人员共同参与廉洁风险防控工作。切实推进项目部廉洁风险台账工作，项目部成立廉洁风险防控小组机构，小组名单如下：

组  长：经理、书记。

副组长：领导班子。

组  员：各部门负责人

领导小组办公室设在项目部综合办公室，由综合办公室负责日常管理工作。

（二）实施范围

项目部领导班子成员、各部门负责人、关键岗位和其他管理人员。

（三）工作内容

主要内容包括编制职权目录、排查廉洁风险、评估风险等级（建立台账）、制定防控措施、实施预警处置、坚持动态管理等六个关键环节。

三、方法步骤

按照工作方案，共分三个阶段组织实施：

（一）动员部署、宣传学习阶段（2018年下半年）。

项目部制定廉洁风险实施方案，召开动员会进行思想动员，将公司下发的《建筑公司机关各部门建立廉洁风险台账实施方案》的通知、《建筑公司廉洁风险防控工作考核办法》的通知要求和本办法进行学习传达，使项目部全体干部充分认识项目部开展廉洁风险预警防范工作的指导思想、工作目标、基本要求及实施步骤，提高参与的积极性，主动查找风险点。

（二）扎实推进，全面开展阶段（2018年下半年）。

1.编制职权目录。按照谁行使权力、谁负责清理的要求，参照岗位责任矩阵，认真梳理自己的岗位职责，结合项目内控管理实际，编写所在岗位职权目录，进一步理清权力运行边界和范围，确保风险查找不遗漏。明确决策权、管理权、监督权、执行权等各类权力行使的主体、条件、范围、程序、时限和监督方式。

2.排查廉洁风险。结合自身实际，重点围绕决策、经营、管理、监督等职权的行使，采取自己找、同事提、领导点等方法，认真排查廉洁风险点。班子成员填写《个人岗位廉洁风险防控登记表》和所采取的防范措施（附件1），部门负责人填写《个人岗位廉洁风险防控登记表》（附件1）、《部门廉洁风险评估防控汇总表》（附件2）。重点排查四个方面的风险：一是思想道德风险。由于思想理念不坚定、工作作风不扎实和职业道德不牢固对正确行使权力的影响，可能诱发行为失范的风险。二是制度机制的风险。由于规章制度不健全、监督制约机制不完善，可能导致的制度漏洞、缺失的风险。三是权力行使风险。重点查找权力过于集中、运行程序不规范等可能造成权力滥用的风险。四是外部环境风险。由于外部利益的诱惑，或其他错误的影响，可能导致行为失范的风险。

3.评估风险等级。依据廉洁风险点所涉及的权力重要程度、自由裁量权的大小、权力行使的频率、腐败现象发生的概率及危害程度等因素，按照“高、中、低”三个等级评定廉洁风险点。在个人自评的基础上，项目部召开专题会评审确定风险等级和监督重点，分析异常情况产生的主要因素，及时发现廉洁风险隐患，找出权力运行过程和管理流程中存在的漏洞和缺陷。根据分工，明确廉洁风险点的责任人员。

4.制定防控措施。12月底前，个人岗位廉洁风险排查表和部门排查表及汇总情况，结合实际建立前期预防、中期监控、后期处置有机统一的廉洁风险防控建设机制。一是建立廉洁风险防范机制。针对岗位权力比较集中，自由裁量较大，容易出现问题的风险环节，制定相应的廉洁风险防控制度，做到“风险定到岗，制度建到岗，责任落到人”；二是坚持廉洁风险动态防控，及时调整、补充、优化风险防控的内容和措施，确保廉洁风险防控及时有效。

5.实施预警处置。一是建立多渠道、多层次的廉洁风险防控监督机制。通过内部监督和外部监督相结合的方法，融监督于权力运行的全过程。廉洁风险防控小组组长对项目部廉洁风险点预警防范机制建设工作负总责；二是建立健全预警处置工作机制。加强对廉洁风险信息的分析、预测和动态监控，及时发现存在、新产生或可能产生的廉洁风险，运用谈话谈心、督导纠错、会议等方式，及时向有关个人发出预警信号，纠正工作中的失误或偏差，堵塞漏洞，化解廉洁风险。

6.坚持动态管理。一是建立和坚持廉洁风险信息收集、评估、预警和处置动态管理制度，适时修改职权目录，掌握廉洁风险点变化，调整完善廉洁风险点内容、等级和措施，优化廉洁风险防控制度；二是开展不定期检查和年度监督考核。按照谁主管谁监督、谁主控谁负责整改的原则，由办公室负责日常监督检查，发现中、高等级的廉洁风险隐患要及时纠正、警示，高风险问题要下发限期整改通知书。监督检查中发现的违规违纪线索要及时向公司纪检监察部门移交。

（三）建立长效机制阶段（2019年全年）

建立以预警防范为核心、以强化管理为手段、具有周期性排查和处置功能、比较科学完善的廉洁风险预警防范机制。一是不断完善廉洁风险点排查机制。建立集中排查与适时排查相结合的排查机制；二是不断完善拒腐防变的岗位廉洁教育机制。根据排查的廉洁风险点，多形式、多渠道开展教育，并将岗位廉洁教育纳入部门日常业务统筹安排，更加体现廉洁教育的刚性要求；三是不断完善廉洁风险信息采集机制。通过网络、微信、学习交流等方式，建立起多渠道、速反应、高效率、灵触觉的廉洁风险信息采集机制；四是不断完善廉洁风险预警处置机制。对处置后的情况要及时跟进，对处理效果不理想的，要进一步采取强有力的措施进行再处理，防止风险升级为腐败行为；对廉洁风险预警处置不力的，要追究相关责任人的责任；五是不断完善廉洁风险动态管理机制。定期对廉洁风险预警防范工作进行总结分析，对下阶段的风险分布及发展情况进行动态分析，预见性地提出预警防范措施。

四、工作要求

（一）提高思想认识。开展廉洁风险防控是公司党委着眼于反腐败斗争的新形势、新任务、新要求，加强反腐倡廉、健全惩防体系的新举措，是健全制度防腐的重要内容。通过建立项目部廉洁风险台账，开展项目部廉洁风险防控工作，找出管理过程中的薄弱环节加强整改，达到加强监督、规范管理、促进廉洁从业的目的。

（二）加强组织领导。项目部领导人员要把建立廉洁风险台账、开展廉洁风险防控作为一项政治任务列入部门重要议事日程，周密安排部署，认真组织实施。领导班子要带头抓，负总责，带头查找廉洁风险，带头落实防控责任。

（三）严格责任追究。建立项目部廉洁风险台账、开展廉洁风险防控是公司党风廉政建设和反腐败工作的重要内容，对防控不力，不履行或不正确履行廉洁风险防控职责和违反廉洁从业规定、滥用职权、造成不良影响和后果的依据情节轻重程度严肃追究责任。

附件1

个人岗位廉洁风险防控登记表

姓名

职务

个人岗位职责

廉洁风险点

1.思想道德风险：

2.制度机制风险：

3.权力行使风险：

4.外部环境风险：

自评风险等级

高级 中级 低级

廉洁风险

防控措施

部门负责

人意见

备注

部门：                            填表时间：

附件2

部门廉洁风险评估防控汇总表

部门名称

部门岗位职责

廉洁风险点

1.部门廉洁风险点：

2.部门人员共性廉洁风险点：

3.部门人员个性廉洁风险点：

评估风险等级

高级 中级 低级

廉洁风险

防控措施

廉洁风险防控

领导小组意见

备注

该表格一式两份，一份公示，一份存档。

附件3

项目部廉洁风险评估防控汇总表

单位（盖章）：                            填表时间：

项目概况

风险类别

廉洁风险主要内容

及表现形式

风险等级

防控措施

风险防控

责任人

风险防控

责任部门

风险防控

责任领导

思想道德风险

制度机制风险

权力行使风险

外部环境风险

廉洁风险防控

领导小组意见

廉洁风险点的防控措施范文第2篇

关键词：项目化；管理；廉洁风险；防控

在十八届中央纪委二次全会上明确指出：“要加强对权力运行的制约和监督，把权力关进制度的笼子里，形成不敢腐的惩戒机制、不能腐的防范机制、不易腐的保障机制”。开展廉洁风险防控管理工作是深入贯彻党的十八届中央纪委二次全会精神，完善惩治和预防腐败体系的重要举措，是以科学发展观指导反腐倡廉建设的具体体现。为了探索从源头上防治腐败，推进电力企业党风廉政建设和反腐败工作，近年来，我局坚持“突出重点、逐步推进、健全机制、注重实效”的工作思路，围绕思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境5类风险，有针对性地在企业开展了廉洁风险防控管理工作，逐步以推行项目化管理为抓手，以加强权力过程控制为重点，不断健全和完善反腐倡廉预防体系，为电力企业发展提供了强有力的保障。

一、开展廉洁风险防控管理工作是构建惩治和预防腐败体系的重要举措

随着电力企业跨越式的发展，电力企业经营的特殊性和电力供需矛盾的出现，在工作决策、资源管理等重要岗位和关键环节中，存在产生腐败的风险。开展廉洁风险防控管理工作，通过加强廉洁风险识别、健全廉洁风险防控制度，规范权力运行机制，将教育、监督、制度、惩处有机的结合起来，增强了惩治和预防腐败体系建设的系统性和科学性。特别是通过查找风险点，针对权力运行中的风险和监督管理中薄弱环节，有针对性地制定防控措施，有效防犯干部、员工犯错误的风险，使企业和个人利益少受或不受损失。另外，开展廉洁风险防控管理工作也十分符合电力企业的实际。电力企业是垄断行业，从干部到员工他们手里都有不同程度的工作决策权，每个工作环节都会产生不同的廉洁风险，由于他们与外界接触面广，监督难度大，给企业管理工作带来了很大的难度，通过开展风险防控管理工作，有效地防范可能存在的廉洁风险，最大限度地避免腐败现象的发生。

二、廉洁风险防控项目化管理的具体做法

项目管理是把各种系统、方法和人员结合在一起，在规定的时间、预算和质量目标范围内完成项目的各项工作。这是一种科学、高效、解决具体问题的运作方式，其特点是目标明确、过程可检查考核、结果可验收、评价或推广。

1.以规范各项工作程序为切入点，确保工作流程管理全面实施。通过对职能部门的分析，针对工程、物资、招投标、市场营销、人事管理等部门是腐败易发多发部门，在重大事项决策、重要干部任免、重要项目安排、大额度资金使用等方面的管理中，找准廉洁风险点。以项目工作规程的方式建立重大事项决策、大额度资金使用、干部选拔任用、基建项目招标等重点工作流程，保证重要工作、重要事项、重点环节廉洁风险防控管理的流程化、规范化和精细化，制定相应廉洁风险防控管理措施。

2.以项目管理为突破口，创新廉洁风险防控管理工作模式。廉洁风险项目化管理是采用效能监察管理方式，对岗位、部门、单位廉洁风险点实施防控的有效方式，可以促进廉洁风险防控工作长效机制的建立，促进防控效果的提高，从根本上防范腐败问题的发生。从2009年我局开始探索廉洁风险防控管理工作的项目化管理工作，编制了《广州供电局内部控制指引实施细则》。2010、2011年编制了《广州供电局廉洁从业风险分析及防范措施》，列出了134项廉洁从业风险，明晰了各岗位不可触碰的“红线”，同时，以生产经营为重点，开展效能监察，收到一定的效果。

3.以风险管控为手段，将反腐倡廉建设的要求植入企业内部控制和风险管理制度之内、融入企业经营管理体系之中，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，有效遏制和减少腐败现象发生，促进电力企业领导及员工廉洁从业，不断提高电力企业反腐倡廉建设的制度化、科学化和规范化水平，有效预防腐败问题的发生。

三、开展创新项目化管理的几点体会

以创新的理念和方法来实施廉洁风险防控管理工作，应把握好以下几个重点：

1.正确定位是前提。在实际推行中，有人认为“创新”是要求很高的事，感到“创新”高不可攀，无从入手；也有人把廉洁风险防控管理工作等同于教育工作，存在事事皆“创新”的泛化现象。我们认为我局廉洁风险防控管理工作创新具有层次性，就像科技创新一样，发明创造是创新，实用技术革新是创新，外包装设计专利也是创新。廉洁风险防控管理工作应该追求高标准的创新，但更应结合实际，进行多层次、多侧面的创新。只要找准了切入点和着力点，只要在企业廉洁风险防控管理工作的内容、形式和手段上有所探索、有所改进、有所突破，就是创新，就可以大胆尝试，大有作为。

2.细化管理是基础。我局廉洁风险防控管理工作创新“项目化管理”，是一个系统工程，需要从项目的立项、实施、评估和推广等各环节，全过程加强规划和指导，确保创新工作的质量，提高创新的内在价值和实际效果。在局党委、纪委层面，要加强宏观管理，特别要加强廉洁风险防控管理项目的评估工作，认真做好创新项目改进，不断完善廉洁风险防控管理项目的管理办法，及时调整、及时总结，形成规范，建立制度，使廉洁风险防控管理项目落到实处，行之有效。

3.着力提升是关键。在电力企业廉洁风险防控管理工作创新中，要克服泛化的问题，不能把创新作为一个标签到处乱贴，也不能把廉洁风险防控管理工作原有的内容简单地换个说法或把形式稍微改变一下就当作创新。一定要看创新的目的是否服务中心，创新的内容是否贴近实际，创新的效果是否促进了企业工作、促进了企业发展。真正在内容和形式上，努力提升创新的质量和层次。

4.推广运用是目的。尽管每个廉洁风险防控管理项目都围绕电力企业重要管理部门展开，不同的管理部门有不同的廉洁风险点，个性比较突出，但是我认为这些廉洁风险防控管理项目仍然有共性的东西，下一步要积极推广。对于个性突出的创新做法，要提炼其精神实质，借鉴其有效举措，在其他项目化管理工作中进行嫁接式推广。

廉洁风险点的防控措施范文第3篇

一、企业廉洁风险存在问题及原因分析

一是思想道德缺失。一些单位和个人放松理论学习和世界观改造，权力观、政绩观、利益观不正确，导致思想道德缺失严重，从而造成廉洁风险。有的企业领导对廉洁风险防控管理工作不重视，不去认真地研究它的作用和效果，只注重政绩，对廉洁风险防控“说起来重要，做起来不要”。有的对廉洁风险防控管理存抵触情绪，助长了腐败现象的滋生。二是岗位职责缺位。一些单位和部门的在岗人员不履行或不正确履行职责，导致岗位职责缺位、错位、权力失控和行为失范等；对开展廉洁风险防控管理工作，只限于发发文件开开会，不检查、不落实、虎头蛇尾。三是业务流程错乱。一些单位和部门工作业务流程不规范，有的重要程序缺乏，有的前后错位，甚至本末倒置，造成权力失控和行为失范等廉洁风险。有些企业虽然开展了廉洁风险防控管理工作，但没有形成整套完善的实施方案，起不到防控作用。四是制度不完善。一些单位和部门制度缺失，自由裁量空间较大，缺乏有效的制约监督，导致权力运行随意性较大。有的受社会“潜规则”、生活圈和社交圈对个人的不利影响，工作生活中贪图享受，攀比、奢侈之风严重，追求部门和个人利益最大化而产生廉洁风险。

二、企业廉洁风险防控管理工作的主要原则和防控措施

1.主要原则。在实施廉洁风险防控管理工作中，必须全覆盖、全层级、全领域、全过程地开展。应以规范权力运行为中心，以加强制度建设为重点，以制约监督为手段，注重前期预防、中期监控、后期处置相结合，不断提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平。突出重点；突出领导干部以及人、财、物及管理岗位的风险防控；突出对资金投入、招标采购、项目建设等廉洁问题易发多发领域的防控；突出对权力运行过程中的风险漏洞和管理中的薄弱环节的防控。以防为主。压缩权力部门或单位自由裁量权的空间，形成对权力运行的有效制约。公开透明，积极做好权力运行的公开，推进党务公开、政务公开，按照法律法规赋予的职责权限，对防控中发现的问题，依法依纪处置。

2.防控措施。一是明确责任，加强廉洁风险教育。全面推进岗位廉洁风险防控管理，这是企业管理工作中一项重要的组成部分。结合企业实际，从重点领域、重点部门、重点环节入手，绘制工作流程图、形成以主动防范为重心、以强化管理为手段的科学的防控机制。风险点查摆的过程也是自我教育和自我防范的过程。通过广泛收集同类岗位曾经发生的案例，因岗施教、因人施教，提高廉洁风险意识，不断创新风险教育方式。积极探索形式多样的廉政教育模式，使党员干部对违纪条规行为的性质、后果了然于心，从而提升廉政教育的渗透力。

二是认真排查，注重廉洁风险点的排查与风险分级。要树立“找不到风险就是最大的风险”的理念。要人人查找风险，人人公开风险，人人制定防范措施，人人参与权力运行监督，不搞人人过关，要把查找风险、防范风险、控制风险的过程作为自我教育、自我监督、自我提高的过程。要根据权力的重要性、腐败现象发生的概率和危害程度，将廉洁风险划分若干等级，确保评定廉洁风险等级的科学。廉洁风险等级确定后，要编制廉洁风险管理目录，列出岗位权力行使的界限和责任、廉洁风险点、廉洁风险等级等内容，在适当范围内公布。要及时对廉洁风险点实行动态管理，及时调整风险点和风险岗位等级。

三是分类管理，加强廉洁风险防控工作的监督。要发挥第三方监督的作用。探索建立重要部门、重要岗位向监管服务对象述职述廉制度，充分发挥社会各层面、各方面代表，尤其是利益相关人的作用，进一步畅通监督渠道。要加大公开力度。根据廉洁风险点的数量和严重程度，对不同岗位实行风险定级，分类管理。岗位廉洁风险等级、风险点及制定的防控措施要通过各种渠道进行公示、公开。加强检查考核。将廉洁风险防控管理工作纳入党风廉政建设责任制，对不认真开展廉洁风险防控管理工作，搞形式主义的，要严肃批评，限期整改。对工作不力，防控措施不落实、管理责任不到位，导致风险等级升级，对责任人追究党纪政纪责任。

四是突出重点，建立岗位廉洁风险防控长效机制。一要围绕重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用存在的廉洁风险，健全党委会议事规则，规范决策程序，完善风险评估措施，对领导班子的决策权限进行有效制约。二要收集研判风险信息。对本单位腐败现象易发多发的重点领域和关键环节，尤其是物资集中采购、招投标、建设项目、重要商务合同等敏感事项通过岗位自查、收集职工群众意见以及经济责任审计、述职述廉、案件分析等方面筛选获取的廉洁风险信息进行分析研判，形成廉洁风险防控管理报告，提出改进措施。三要正确处置预警信息。对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题进行风险预警和动态管理，综合运用风险提示、批评教育、诫勉谈话、责令纠错等处置措施，做到早发现、早提醒、早纠正，及时化解廉洁风险。

廉洁风险点的防控措施范文第4篇

关键词：风险防控；行风；廉洁管理

【中图分类号】 F832【文献标识码】 A【文章编号】 1671-1297（2012）11-0346-02

运用风险防控的理论和方法，在行风建设和营销服务领域开展廉洁风险防控，既是贯彻落实上级关于廉政风险防控机制建设的切入点，也是提升企业品牌形象、增强干部员工廉洁从业意识的重要举措。菏泽供电公司选取营销业务中较为重要及电力客户反映问题较多的环节开展了扎实有效的廉洁风险防控工作。

一基于风险防控的行风廉洁管理提出的背景

1.构筑全面风险防控管理体系的重要组成部分。

当前，全面风险管理体系已进入全面实施阶段，适应全面风险管理体系建设的要求，必须进一步深化和完善反腐倡廉建设“反腐败”长效机制，在总结实践经验的基础上，加快实现向廉洁风险防控管理的过渡。

2.树立企业良好形象的需要。

在当前社会各界对电力行业关注程度日益增加、广大客户对电力供应和供电服务期望值越来越高的大环境下，通过开展行风形象廉洁风险防控工作，做到让政府放心、让社会满意，让客户认同，树立企业良好的品牌形象。

3.保护干部员工健康发展的重要举措。

通过开展行风形象廉洁风险防控工作，将防控措施落实到具体的岗位和人员，细化到权力行使的每个具体环节，使岗位职责更加明确、岗位风险更加清楚、化解风险措施更加得力，对于干部员工的健康成长和发展具有重要意义。

二基于风险防控的行风廉洁管理的内涵及主要做法

菏泽供电公司以行风形象廉洁风险防控作为风险防控体系建设的切入点和突破点，力求以行风形象风险防控管理的具体实践与成效，促进企业廉洁风险防控管理水平整体提升，做到树立典型，以点带面，推动全局。

行风形象廉洁风险即在电网调度和供电服务领域影响行业作风和公司形象的行为表现。菏泽供电公司在成果实践过程中，采用风险识别、风险评估、风险控制、风险报告和监督改进的工作机制（见图1），实施行风形象廉洁风险防控，并健全了组织保障、文化保障、技术保障和责任保障体系。其主要做法如下：

1.对影响风险防控行风廉洁因素进行识别。

为做到廉洁风险排查准、全、深，菏泽供电公司以岗位为基础、以部门为单位、以流程为依托，以八个途径为抓手，定期、不定期地收集行风形象廉洁风险初始信息，并进行筛选、提炼、分类、组合，为进行风险评估创造条件。

（1）行风形象风险收集的途径。

①坚持优质服务工作日通报、月例会制度。②坚持每月领导接待日制度。③坚持“一季一查一通报”制度。④完善“三公”调度监督体系。⑤落实“三项工作”要求。⑥积极参与各类热线上线工作。⑦加强与客户的沟通与联系。⑧坚持行风投诉举报季分析制度。

（2）行风形象风险提炼原则。

①通用原则。风险点应具有普遍性，是社会关心、群众关心、纠风和行风建设的重点，包含了“三个十条”的主要内容。

②侧重原则。风险点应主要反映对外与客户相关联的工作环节，或易引发客户意见建议的服务工作内容，不涉及内部管理等方面内容。

③控制原则。行风形象风险点的提炼均应符合“可控、在控、能控”原则，对于已知风险点强化预防措施，对于新生风险点完善内控措施，对于未知风险点进一步识别与防控。

2.对影响风险防控行风廉洁因素进行评估。

此步骤即对于风险发生之前或之后，给企业形象、品牌等各方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估，即量化测评某一行风风险带来的影响或损失的可能程度。结合风险管理理论和方法，参考国网公司《廉洁风险防控机制建设基本框架》中有关内容，采取专家咨询、研讨会、座谈会、征求意见和建议、数据汇总分析等方式进行评估界定其风险重要性水平，并在严格审核把关后，将风险点分类登记汇总，建立台帐，制定防范措施，编制风险防控矩阵，通过办公OA在一定范围内公示。通过此步骤，为确定廉洁风险的管控次序和防控策略提供依据。

3.对影响风险防控行风廉洁因素进行控制。

通过采取各种措施和方法，消灭或减少风险事件发生的各种可能性，或者减少风险事件发生时造成的损失。对识别评估出的廉洁风险，按级别制定风险管理策略，提出和实施风险管理解决方案。在对影响风险防控行风廉洁因素进行控制时，可参考四种方法进行实施。

（1）风险回避法。

即有意识地放弃风险行为，完全避免特定的损失风险。一般只有在其风险更低、无能力消除或转移风险、无能力承担该风险，或承担得不到足够的补偿等情况下才采用此方法。

（2）损失控制法。

即制定计划和采取措施降低损失的可能性或者是减少实际损失。控制的阶段包括事前、事中和事后三个阶段。对于风险的控制主要采取该方法。

（3）风险转移法。

即通过合同和保险，将风险转移给受让人承担的行为，通过风险转移过程有时可大大降低主体的风险程度。

（4）风险保留法。

即风险承担，如果损失发生，将以当时可利用的任何资金进行支付。风险保留包括无计划自留、有计划自我保险。无计划自留即风险损失发生后从收入中支付，而不是在损失前作出资金安排。有计划自我保险即可能的损失发生前，通过做出各种资金安排以确保损失出现后能及时获得资金以补偿损失。有计划自我保险主要通过建立风险预留基金的方式来实现。

4.对影响风险防控行风廉洁因素进行报告。

将行风形象风险防控情况作为向监督工作委员会报告的重要内容，特别是新型风险、突发性风险，做到即时报告。按照分层分类管控原则和岗位-部门-单位-上级归口专业部门及廉洁风险管理机构的次序，建立逐级廉洁风险信息逐级报告机制；以部门为单位，建立横向沟通机制，实现岗位、业务廉洁风险信息共享，形成防控合力。

5.对影响风险防控行风廉洁因素进行监督改进。

业务部门、监察部门按职责分工对每一项行风形象风险的防控流程特别是风险管理策略、解决方案实施情况及其有效性进行监督、检验，确保防控有效。建立各单位、部门自我评价与上级机关检查、抽查相结合的考核评价体系，对廉洁风险的实施情况及有效性进行检查、检验并做出评价。

6.风险防控行风廉洁管理的保障机制。

（1）组织保障。

菏泽供电公司建立了总经理和党委书记为组长的惩防体系建设和监督工作委员会组织机构，依托协同监督联席会议，加强各职能部门、监督部门的横向联动，形成防控合力；发挥业务部门作为风险防控第一道防线的作用，将风险防控机制建立到重要岗位，实现风险防控的纵向贯通。

（2）文化保障。

菏泽供电公司坚持教育先导，循序渐进，逐步培育干部员工“我要找风险、我要化风险”的防控意识。充分宣传廉洁风险定义、开展防控工作的意义、风险防控主要措施、方法、步骤等方面进行重点学习和领会，提高了思想认识和自觉开展防控工作的主动性、积极性，形成了防控工作合力。

（3）技术保障。

充分利用电力营销业务应用系统和ERP等系统的技术优势，将营销业务各流程、各环节实施情况及完成情况以文字或图表形式呈现在系统中，实现了在线、实时监控，防止了暗箱操作和不规范行为的发生。

（4）责任保障。

菏泽供电公司将防控机制建设环节纳入了年度党风廉政建设责任制考核，通过员工评议、询问座谈和查阅资料等形式开展防控机制建设工作评价，并将评价结果与干部的评优评先有机结合起来，按照下管一级，上究一级的原则进行管理考核，对失察、失管、失教或出现违规违纪的，依据相关规定，严格问责。

三基于风险防控的行风廉洁管理的实施效果

1.维护了企业良好形象。

实施行风形象廉洁风险防控以来，菏泽供电公司受理的各类投诉举报数量持续下降，未发生被各级新闻媒体曝光并经查证属实的行风事件。先后获得 “全市资源服务型企业满意度第一名”、“全市最佳公共服务单位”、“2012年上半年全市民主评议政风行风公共服务类第一名”等多项荣誉称号和优异成绩，获得了市委、市政府和山东电力集团公司领导的充分肯定和高度评价。

2.干部员工廉洁从业意识进一步提高。

实施行风形象廉洁风险防控以来，菏泽供电公司广大干部员工廉洁从业意识普遍提高，营销服务人员等一线工作人员的规范服务意识明显提升，未发生各级人员腐败违法犯罪案件，未发生严重违纪违规行风事件。先后荣获了“山东省第一批廉政文化建设示范点”、“菏泽市反腐倡廉宣教工作先进单位”等荣誉称号。

参考文献

[1]北京市崇文区开展岗位廉政风险防范活动资料汇编[G]

[2]魏昌东.完善中国国家审计腐败风险控制机制之构想——基于《联合国反腐败公约》腐败风险控制机制的思考[J].江海学刊，2010（06）

[3]谢一帆.关于廉政风险管理的理论思考[J].国家行政学院学报，2010（04）

廉洁风险点的防控措施范文第5篇

根据《中共市国有企业工作委员会系统2019年度落实党风廉政建设责任制责任书》要求，为切实加强公司反腐倡廉工作，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，不断强化源头防腐治腐工作，最大限度地降低公司廉洁风险，结合公司上一年度开展廉政风险防范工作的情况，制定2019年工作实施方案：

一、指导思想和工作原则

（一）指导思想

以新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实中央纪委三次全会、市委十一届六次全会、市纪委十一届四次全会精神，统筹推进“五位一体”总体布局和协调推进“四个全面”战略布局，围绕党要管党从严治党主线，增强忧患意识，认真落实管党治党责任，推动全面从严治党向纵深发展。要把政治建设摆在首位，牢固树立“四个意识”，坚定“四个自信”，坚决做到“两个维护”。严明政治纪律和政治规矩，强化政治责任，提高政治站位。坚持把党风廉政建设作为党的建设和企业发展的重要内容，把全面从严治党要求与公司改革发展同谋划、同部署、同实施、同考核，加强制度建设和作风建设，完善工作体系，确保公司党风廉政建设和反腐败工作任务全面完成。

（二）工作原则

1.坚持围绕中心，服务发展的原则。将廉洁风险防控建设与推进构建公司内部控制体系建设相结合，融入公司生产、经营、管理各个环节，实现廉洁风险防控，为公司科学发展、和谐发展、跨越发展提供保障。

2.坚持惩防并举，注重预防原则。把治标与治本、惩治与预防始终贯穿于廉洁风险防控工作全过程。坚持防范前移、预防在先。以教育为基础、制度为保障、监督为关键。

3.坚持突出重点，分步实施原则。全面分析、认真梳理，紧紧抓住工作中的要害部位和关键环节，严格按照梳理、排查、评估、建制的步骤稳步实施。

4.坚持扎实推进，力求实效原则。与坚持改革创新，不断探索公司党风廉政建设和反腐败工作的新思路和新举措，不断规范公司决策、经营、管理、监督等职责的行使行为，促进公司领导干部职工依规履职，公正用权，廉洁从业。

二、主要工作任务和目标

主要工作任务：以建立健全制约和监督权力运行为核心、以廉洁风险防控为基础、以加强内控制度建设为重点，结合工作实际找准业务范围和工作岗位中权力运行的关键节点和廉洁问题易发多发的廉洁风险点，落实监督管理责任。

工作目标：逐步建立起权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时、动态监控，全面覆盖、运转顺畅的廉洁风险防控机制，使廉洁教育更富有成效，制度体系更加健全，权力运行更为规范，管理水平全面提升，惩防体系建设得到有力加强，推进公司反腐倡廉建设取得新成效。

三、工作范围

公司各部门、控股公司。

四、组织领导

开展廉洁风险防控工作，推进廉洁风险防控机制建设，强化党委主体责任，纪委监督责任，实行公司主要领导总负责，分管领导具体抓，公司各部门各司其责，全体职工积极参与的领导体制和工作机制。

五、实施步骤

（一）对开展廉洁风险防控工作进行全面动员进行宣传，让广大干部职工明白“风险防控为什么”、“风险防控做什么”、“风险防控怎么做”等问题，充分认识其重要性、紧迫性和必要性，努力营造风险大家谈、风险大家找和风险大家防的良好氛围。通过学习宣传，切实增强各部门、各级管理人员廉洁风险防控的主动性和自觉性，以强化管理为手段，全面排查岗位、职责、制度机制造成的廉洁风险点，规范工作流程，健全内控制度，逐步建立“点（管理岗位）——线（业务流程）——面（工作制度）”有机结合、预警在先、防范在前的廉洁风险防控工作机制、有效预防腐败。

（二）通过采取自己找、群众提、领导帮、组织定等形式，全面开展2019年度“风险点是什么？风险点在哪里？风险点有哪些？风险点怎么防？”的排查活动。

重点排查四个方面风险：一是思想道德风险。由于理想信念不坚定、工作作风不扎实和职业道德不牢固对正确行权力的影响，可能诱发行为失防的风险；二是制度机制风险。由于规章制度不健全、监督制约机制不完善，可能导致制度漏洞、缺失的风险；三是权力行使风险。重点查找由于权力过于集中、运行程序不规范等可能造成权力滥用的风险；四是外部环境风险。由于来自外部的利益诱惑或其他错误的影响，可能导致行为失范的风险。

查找廉洁风险点要以法律法规和公司各项内控制度为依据，围绕部门职能、岗位职责、工作业务进行梳理、分析、研究和判断。要坚持“对照岗位职责—梳理工作流程—找准风险点”的流程，逐一对权力运行的每个环节进行分析，查找可能引发行为失范的风险点，甚至违纪违法问题的廉洁风险点。（认真填写《廉政风险防控工作自查表》附件1、附件2）

（三）针对存在的风险，从进一步建立和完善公司内控制度建设、优化工作流程入手，着眼加强教育、明晰职责、规范流程、完善制度、强化监督方面制定防范措施，积极防控管理风险点。（重点岗位人员签订廉政承诺书，附件3）

五、工作要求

（一）提高思想认识。开展廉洁风险防控管理是加强反腐倡廉建设的重要战略部署，是把反腐倡廉工作融入公司经营管理、提高管理水平的重大举措。通过开展廉洁风险防控工作，找出公司经营管理中的薄弱环节加以防控，以达到加强监督、规范管理、促进公司发展具有重要意义。

（二）落实工作责任。公司领导班子成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行好“一岗双责”，认真查找职责范围内的廉洁风险，带头制定和落实防控措施，各部门要密切配合、积极参与，避免廉洁风险防控机制建设工作走过场、流于形式。

（三）突出排点。各部门要突出对涉及人、财、物有决定、经营、管理或监督权力的重要岗位和重点业务进行重点排查。

免责声明：以上文章内容均来源于本站老师原创或网友上传，不代表本站观点，与本站立场无关，仅供学习和参考。本站不是任何杂志的官方网站，直投稿件和出版请联系出版社。