采购部经理年度工作计划范文第1篇

一、采购管理制度目的

加强采购业务工作管理，做到有章可循，预防采购过程中的各种弊端，降低采购成本，提高采购业务的质量和经济效益。

二、采购管理制度范围

本制度适用于公司所有物品(原材料、辅料、备品备件、固定资产、劳保用品、办公用品)或劳务(技术、服务等)的采购管理制度。

三、采购管理制度职责

3.1市场部根据销售订单编制销售计划并下发相关部门。

3.2生产部根据市场部销售计划，编制原辅材料需求清单。负责制版、模具、量板等外包产品、技术服务以及其它外协业务采购申请及计划的编制。

3.3采购部根据生产部门报送的材料需求清单，核实仓库存量，结合材料库存安全定额，编制采购计划，报经总经理批准后组织采购管理制度。

3.4办公室负责编制公司劳保、办公用品的采购和办公用品日常维修申请计划。 3.5设备工程部依据公司固定资产投资计划、设备运行状况以及生产经营需要编制设备的采购管理制度、固定资产维修以及零星维修制造所用备品备件采购计划。

3.6各物品、劳务需求部门根据需求物品或劳务的性质和权属向办公室、生产部、采购部、设备部提交申请，并经初审后交各分管副总或总经理批准。

3.7分管副总负责权限内的采购审批和超出权限的采购采购管理制度初审，总经理负责生产经营采购、固定资产购置、维修等计划的审批。

3.8财务部负责日常采购的价格审查，负责对价值10万元以上的采购组织或上报集团公司进行招标。

3.9质量部负责原材料、辅料的验收，设备部会同生产技术部负责备品备件、设备、监视和测量工具及维修等劳务的验收。

3.10各采购经办人负责索要发票、办理结算，并对发票的真实性和合法性负责。

四、采购管理制度采购作业操作规程

4.1物资采购的计划、申请与审批

4.1.1授权的请购部门根据生产计划、实际需要以及库存情况每月28日前报次月的采购计划，报分管经理审核。

4.1.2经分管副总初审后的月度采购计划报财务副总审批后执行。

4.1.3未列入月份采购计划或超出计划的临时采购申请需根据需求物品或劳务的性质和权属向办公室、生产部、采购部、设备部提交申请，并经初审后交各分管副总或总经理批准。

4.1.4对价值超过200元以上的办公用品及500元以上的配件、设备、仪器、劳务等需要由申请部门写出申请报告经分管副总签署意见报总经理审批后实施。

4.1.5采购计划或申请应列明采购物品或劳务的名称、规格型号、数量、质量技术要求、估计价值、交货日期、用途等。

4.2采购比价

4.2.1采购部门在采购前须将采购计划或申请，交财务部进行比价;在提交采购计划或申请的同时，采购部门应对新采购物品提供至少3家以上的供应商报价和联系资料，有财务部对提供的供应商(但不仅限于)进行询价或实地调查。

4.2.2价值在2万元以上的维修、服务等劳务、5万元以上的单台(套)设备的采购需召集三家以上的供应商报价，进行比价;10万元以上的设备、仪器等固定资产采购必须采取招标方式采购管理制度。

4.2.3对常用大宗原辅材料实行招标比价采购，公司根据市场行情每年至少举行2次招标，确定采购价格和供应商，一经通过招标确定价格，只能在定标价格基础上根据市场行情下调，不能上浮;如属国家政策调整等客观原因所致采购价格上涨，并且采购物资属供不应求的卖方市场，价格可以上调，但必须经过总经理办公会研究同意后才能执行

4.2.4国家明码标价垄断经营的特殊商品采购以及政府有收费标准的行政事业性服务收费不实行比价程序，物价审计只对采购物品或劳务的价格、收费标准、数量、质量的真实性进行审查。

4.2.5所有采购业务应景物价审查后方可报总经理签批报销。 4.3采购管理制度实施及物资验收

4.3.1公司的采购业务统一由采购部门负责办理，其他部门或人员不得自行采购。 4.3.2采购部门应根据生产部下达的原辅材料需用计划结合库存物资的数量编制采购计划，报分管副总批准后执行。

4.3.3采购部门根据批准的采购计划组织采购，除零星采购外，批量采购业务必须先与供货方签订采购合同，并与财务部、质量部、生产部等相关部门进行会审，采购合同应包括品种、规格、数量、质量、价格、交货日期、运费承担、结算方式及经济处罚等项条款。在采购合同有效期内，若因市场行情发生较大变化时，经过总经理批准可以与供货商签订《调价协议》，并报请财务部门备案。

4.3.4采购物资运到本公司时，先由采购部门对照核对采购计划，经确认无误后开具《请验单》交质量部或设备部进行质量检验，质量部、设备部在验收条件允许的范围内组织物资检验，并出具检验报告单，检验合格的物资由保管点数入库并办理入库手续，检验不合格的物资不得办理入库。 4.4结算

4.4.1采购发票按规定能够取得增值税发票的，且在我方能够抵扣增值税的采购项目必须索取增值税发票，不能取得的，价格按扣除增值税以后执行。

4.4.2无论是现款采购还是赊购，在结算付款时均需由采购部门填开《采购付款申请单》，连同有关凭证报经财务部门审核，并经总经理批准后，出纳人员方可付款。

4.4.3财务部在对采购物品结算付款时，应当认真审核《请购单》、《采购合同》、《采购计划单》、《采购付款申请单》、《入库单》、《发票》或《收款收据》等有关单证，账目结算不清或未按合同规定期限付款以及不符合税务制度规定的结算凭证财务部门不得办理相关手续。

4.4.4出纳员须在接到经总经理批准的付款凭证后办理付款手续，付款时必须认真审核是否具备签章齐全的条件，对签章不全的付款凭证不得办理付款手续。

五、采购管理制度责任

5.1不按规定程序未经审批采购的，由经办部门和人员自行负责处理，已经与供方签订购销合同，导致公司因不能履约而发生的损失由经办人员全额承担。

5.2经审批的采购计划和申请，负责采购的部门和人员应在规定采购期限内采购到位，因没有人到责任不能按时采购而影响正常经营的，没发现查实一次罚款100元，给公司造成损失的按确定损失额的40%。

5.3未经比价即进行采购的，采购价格明显高于比价结果的，价格高出部分由采购人员自行承担。提交供应商报价时，与供应商串通抬高价格，从中谋取私利;或未认真进行比价而导致采购价格明显过高;经查实后采购人员承担相应损失，损失额在5000元以上的责令其下岗。

5.4物品使用部门(车间)必须依据生产计划、生产管理实际需要，认真按照4.1.5条之规定填制购物申请单。填写不规范，导致无法确认请购物资须知信息的，采购部门有权拒绝采购。采购计划及申请必须由请购部门主管签字，无请购部门主管签字，审批人不得予以审批。对贪图省事、乱报采购计划，造成本公司流动资金使用浪费的，依照银行贷款利率的两倍标准对有关责任人处以罚款。

5.5采购部门在确保品质的前提下，必须充分考虑市场变化和库存成本等因素，制定大宗物品的采购方案，落实供货单位。并对采购物品的品质、货款结算安全负责。若因玩忽职守，造成公司经济损失的，应负相应的经济赔偿责任。特别是结算过程中产生的应收款项，有关采购人员负有无条件的清收责任。

5.6财务部必须认真履行审核监督责任，对审核把关工作不严、不及时向总经理汇报有关事情真相，并造成公司经济损失的，给予相应的经济和行政处分。

5.7验收部门必须对所有运抵本公司的采购物品，依照采购合同规定的质量要求进行质量检验。若发现品质不符时，必须及时报告采购部门(必要时直接报告总经理)处理。严禁品质不符的外购物品入库。因验收人员玩忽职守造成经济损失的，给予相应的经济和行政处分。

5.8仓库对验收部门验收合格的外购物品办理入库手续，并对入库采购物品的数量负责。若发现数量不符时，应当及时向有关部门报告(必要时直接报告总经理)，同时妥善保管该批采购物品等待处理。对仓库保管员工作马虎，未按本办法规定操作，造成入库数量短缺、超计划采购或不合格物资入库的应负经济赔偿责任。

六、采购绩效考核

6.1采购绩效评估的指标

采购人员绩效评估应以5R为核心，即适时、适质、适量、适价、适地，并用量化指标作为考核之尺度。

6.1.1时间绩效

由以下指标考核时间管理绩效：

(1)停工断料影响工时。(2)紧急采购(如空运)的费用差额。

6.1.2品质绩效

由以下指标考核品质管理绩效：

(1)进料品质合格率。(2)物料使用的不良率或退货率。

6.1.3数量绩效

由以下指标考核数量管理绩效：

(1)呆滞物料金额。 (2)呆滞处理损失金额。

(3)库存金额。 (4)库存周转率。

6.1.4价格绩效

由以下指标考核价格管理绩效： (1)实际价格与标准成本的差额。

(2)实际价格与过去移动平均价格的差额。 (3)比较使用时之价格和采购时之价格的差额。

(4)将当期采购价格与基期采购价格之比率同当期物价指数与基期物价指数之比率相互比较。

6.1.5效率指标

其他采购绩效评估指标有： (1)采购金额。

(2)采购金额占销货收入的百分比。 (3)采购部门的费用。 (4)新开发供应产商的数量。 (5)采购完成率。 (6)错误采购次数。 (7)订单处理的时间。 (8)其他指标。

6.2采购绩效评估的方式。

本公司采购人员之绩效评估方式，采用目标管理与工作表现考核相结合之方式进行。 6.2.1绩效评估说明

(1)目标管理考核占采购人员绩效评估的70%。 (2)公司的人事考核(工作表现)占绩效评估的30%。 (3)两次考核的总合即为采购人员之绩效，即： 绩效分数=目标管理考核*70%+工作表现考核*30%

6.2.2目标管理考核规定

(1)每年12月，公司制定年度目标与预算。

(2)采购部根据公司营业目标与预算，提出本部门次年度之工作目标。 (3)采购部各级人员根据部门工作目标，制定个人次年度之工作目标。 (4)采购部个人次年度之工作目标经采购部主管审核后，报人事部门存档。 (5)采购部依《目标管理卡》逐月对采购人员进行绩效评估。 (6)《目标管理卡》依个人自填、主管审核的方式进行。 6.2.3工作表现考核规定

(1)依公司有关绩效考核之方式进行，参照《员工绩效考核管理方法》。 工作表考核由直属主管每月对下属进行考核，并报上一级主管核准。 6.2.4绩效评估奖惩规定

(1)依公司有关绩效奖惩管理规定给付款绩效资金。

(2)年度考核分数80分以上的人员，次年度可晋升一至三级工资，视公司整体工资制度规划而定。

(3)拟晋升职务等级之采购人员，其年度考核分数应高于85分。 (4)年度考核分数低于60分者，应调离采购岗位。

采购部经理年度工作计划范文第2篇

【关键词】海外石油企业；采购成本；成本控制

采办工作是企业经营过程中不可或缺的重要环节，采办成本占海外石油企业作业成本比重非常之高。以2014年为例，在中国石化哥伦比亚公司（以下简称哥伦比亚公司），通过采办活动获得的物资、服务等成本占到了公司当年操作费用的60%。在保证质量的前提下，控制采办成本、节约资金占用、提升采办效率对提升海外石油企业利润空间影响巨大。为了压缩成本、提升利润空间，企业改变采办理念，提升采办管理，最终压缩采办成本势在必行。

一、中国石化哥伦比亚公司采办管理的现状

1.公司采办的职能与地位

哥伦比亚公司采办部门的主要职责是：按照公司工作计划编制采办计划，依照采办计划对所需物资设备、工程服务进行招标采购，采办合同签约，采购来生产物资存放管理，采购过程中的物流管理，采办团队建设、制度制定及其他相关职能。

哥伦比亚公司采办工作的全部活动就是取得公司在勘探开发、生产作业和油田设施建设等所必需的物资材料和服务，动用资金量大，对公司成本影响突出。采办部门在公司内部决策和发展战略中具有极其重要的作用，成为除公司生产、运营以外的第三大主要经营管理活动。它对于降低生产成本、增加公司效益、提升公司价值有着极其重要的战略地位和作用。

2.公司采办管理理念

哥伦比亚公司的采办管理理念是：物资及服务质量优先，压缩采办成本，提升经济效益，学习先进经验，应用先进技术，不断提升采办管理水平，逐步完善公司采办团队、采办制度，形成公司自身采办资源，加强采办内部控制建设，坚决杜绝违规违纪。

哥伦比亚公司的前身是一家私人风险勘探公司，中国石化从该公司收购了其部分资产后形成了中国石化哥伦比亚公司。原所有者的经营理念为资本运作，故原公司基本没有管理积淀，包括采办队伍、管理积淀。公司收购后，经过几年的不断学习与尝试，哥伦比亚公司的采购理念实时更新，采办成本持续降低，采办工作取得了很好的成绩。

二、采办管理中的难点分析

1.公司年度计划调整给采办工作带来的困难

公司经营计划是采办计划的基础，公司的生产经营计划有时会根据公司外部环境变化、实际执行情况等进行调整，公司经营计划的调整必然带来采办计划的调整。因为采办工作有采办周期，采办计划的调整势必会导致已进入采办程序的资源无法被充分利用，同时因留给安排新采办工作的时间较短，会使采办部门为完成采办工作需要充足的时间和生产运营需要物资尽快开始工作之间发生冲突。哥伦比亚公司的年度投资计划在每年5月份左右进行年中调整，如何既能迅速适应公司经营计划调整需求，又能控制采购成本上升，给采办工作带来了很多挑战。

2.当地物资匮乏、商业和物流业不发达给采办工作带来的困难

哥伦比亚公司是一家下属于中国石化的海外石油企业，其具体经营地点在哥伦比亚。哥伦比亚是一个以畜牧业和矿产开发为主的资源型国家，基础工业落后，商业及运输业欠发达，石油生产所需的原材料和设备全部依赖进口。在这种大环境下，处在哥伦比亚的石油作业公司常常面临着采办资源匮乏，采办周期长，供货难以及时的难题，直接增加了企业的经营成本，哥伦比亚公司也面临同样的问题。

3.需求规模较小，无法形成规模给采办工作带来的困难

哥伦比亚公司在哥伦比亚是一家小型石油公司，年度需求计划较小（需求总量上的原因），同时因为无法做到合理规划等原因（需求时间安排上的原因），会使采购无法形成规模、批量，一方面导致了采办工作无法及时完成；另一方面导致了采办成本的上升。以钻井为例，哥伦比亚公司的年度钻井计划为4口左右，且常常这些工作不是由同一家公司完成。这样有限的工作量在寻求服务商的招标中，只会有当地有限的队伍参加，因为考虑国际动迁费用的问题，其他国家的服务队伍是不会参加这么有限的工作量的招标的。这样就造成了招标方对服务商的选择面窄、议价能力弱的局面，这种对招标方不利的局面导致采购工作无法顺利完成、采购成本难以控制等诸多问题。

三、降低采办成本费用的途径分析

1.将公司长短期规划与采办计划有效结合

公司长远规划和年度计划是整个公司运营的方向，在编制公司长期规划和年度计划时，邀请采办部门人员参加，让采办人员了解公司规划和年度计划的细节，并就公司规划及年度计划中的物资储备和采办问题提出相关意见。这样可以让采办部门综合了解公司长远规划，在公司长远规划下制定相应的长期采办计划，提前开始信息收集，市场调查，详细规划等工作。公司规划和年度计划调整时，也要邀请采办人员参加，对计划调整和采办工作及采办计划影响作出分析和评估，综合对比已完成、已进入采办程序的采办工作调整形成的成本及因公司计划调整产生的仓促采购形成的额外成本和计划调整后新项目尽快上产形成的效益，从公司整体效益最大化的立足点出发，寻找成本和效益的最佳结合点。哥伦比亚公司充分认识到了公司计划和采办工作的紧密性，采办部门经理参与公司计划的制定及调整，从采办角度出发，仔细评估物资及服务需求是否可及时到位、是否经济，有效保证公司计划的有效实施，成本经济。公司计划和采办计划结合好了，可以在从源头上避免资源浪费，节约成本。

2.有效利用采办策略压缩采办成本

采购物资的价格是由市场供需决定的，物资采购价格是采购成本的主要部分，充分分析市场动态，了解物资供应和需求情况，针对不同的供需情况采取不同的采购策略，可以在很大程度上压缩采办成本。综合分析市场供求关系，一共有三种情况，供大于求、供不应求和供求相对平衡。对于供大于求的物资，因为企业处于买方市场，价格、货源充足情况等都对公司采办工作有利，要充分利用供应商之间的激烈竞争，多争取对公司有利的采购条件，在保证质量的情况下尽可能多地压缩采购成本。对于供不应求的物资，企业处于卖方市场，卖方占主导地位，要培养和供应商之间的良好关系，选择几家供货商作为长期合作伙伴，一方面可以保证货源，同时也可以保证采购相同的物资成本不至于太高。对于供求相对平衡的物资，在对物资价格做充分的调查后，在市场中公开招标获取相应物资。

另外，采办人员可以利用物资和服务价格的走势预期控制采购成本。市场价格的走势可分为上涨、相对无变动或下跌，针对不同价格预期采取不同策略。在可以提前筹备的情况下，预期物价上涨时，公司应提前安排采购，锁定价格，签署采购合同，防止物价上涨的额外支出。反之，在预期价格下跌时，可以考虑在不影响生产的情况下，向后顺延采购时间，从价格下降中获利，同时可以减少资金占用成本。在价格相对平稳时，尽量滞后采购，节约资金占用成本。

3.优化供应商管理，建立与供应商的长期合作关系，互惠共赢

供应商的管理可以划分为供应商选择和供应商关系管理两个部分。对供应商的选择要建立准入评审制度，组织采购、法律、财务等部门，从经济、履约能力、信誉等方面评估供应商的资质，建立供应商档案，实时更新供应商档案，定期进行后续评估，保证供应商信息实时性。对供应商关系的管理，应使用激励与淘汰手段，形成互惠互利、合作共赢的关系。采购企业和供应商既相互斗争，又相互依存，在没有沟通一致的情况下，任何一方对价格等条件的改变都会破坏双方的长期合作关系。双方应相互信任，有效沟通，形成长期合作关系，并积极维护这种关系。如果采购企业给予供应商适当激励，采购企业就会得到供货效率、质量等方面的回报，同时双方的合作关系会更加牢固。在建立良好关系的同时，也要保证供应商之间的竞争性，任何物资都要保证有多个供应商可选择，以避免仓促另寻合作伙伴产生的成本。

4.改善采办流程、提升工作效率

在采办部门内部，完善的采购制度及流程，是采购工作顺利运行的保障，同时也能避免工作无法有效衔接产生的一些额外成本。公司采办制度中应明确规定：采购计划的编制程序、审批程序，计划执行过程监督和计划执行结果评估；采购申请及审批程序，明确相关部门或人员的职责和权限；选择采购方式的条件，解决采取何种采购方式的问题；采购定价机制，确定合理的采购价格；采购合同签订程序，明确双方权利、义务及违约责任；验收入库程序，明确验收方式及验收责任，出具验收证明；货款及预付款支付程序，明确付款审核责任及权力，严格审核采购预算、合同、相关单据凭证、审批程序等无误后，按照合同约定及时支付。同时，定期或不定期检查采办制度规定是否有效执行，对执行中发现的问题及时调整，保证采办流程高效运行。

在整个公司范围内，各项采购任务需要各部门相互分工协作，彼此配合，才能顺利完成。公司各部门应有明确的部门职责分工，明确界定用户部门与采办部门在采购过程中的职责及责任，尤其应明确在一些业务交叉点上的职责划分，提高企业整体的管理工作效率，杜绝部门之间相互推诿扯皮。公司内部各部门顺利分工协作，各部门工作顺利开展，公司整体的运行效率就会提升，各部门内耗的成本就会减少。

5.完善采办、库存等信息管理、避免重复采购

公司应建立良好的信息管理系统，保证各项采购信息能方便友好地被相关人员获得、采用，充分利用现有资源，综合统筹计划，可以避免重复采购、库存积压，降低资金占用成本。同时，通过信息管理系统，可以把整改采办业务涉及的各部门集合起来，整体权衡， 从公司利用最大化角度出发，压缩成本，提升公司整体效益。首先，在制定采购计划时，了解物资的库存情况，根据物资库存和新需求制定合理的采购计划。其次，将采购计划和实时更新的物资库存情况上载到信息系统，编制物资申购单的人员和审批申购单的人员在提交采购申请和审批时应核对采购计划、需求情况及库存情况，库存可以满足需求的情况下不予进入采办程序。最后，通过信息系统及时监督各种物资的库存、采购、使用情况，定期分析，根据分析结果修正采办计划和采办工作，形成管理的闭环。

参考文献：

[1]周显文、谭汉荣∶《降低油田化学品采购成本浅谈》，财会通讯，2009（06）.

[2]罗云、周康、王力尚、马文龙：《国际工程材料采购中的成本控制与分包商/供应商管理》，施工技术，2013（06）.

采购部经理年度工作计划范文第3篇

关键词：权力分离 政府采购 风险防控

For five links powers are separated， the risk is effective prevention and control of government procurement in universities//LAN jun

Lan Jun（Leshan Normal University， Sichuan Leshan 614000）

Abstract： In this paper， We have analyzed the operation mechanism in the equipment of universities in the government procurement， and point out the main risk points of government procurement in universities. The article puts forward the fi ve links from each other such as equipment procurement plan， procurement budget， procurement procedures， procurement project evaluation， project supervision in government procurement work， and the various functional departments perform their duties independently， It effectively controls the risks， and has achieved positive results in practice.

Key words： Powers separated； Government procurement； The risk prevention and control

《政府采购法》从2003年1月正式实施以来，政府采购规模逐年增长，财政部于2015年7月对外公布的2014年政府采购规模已达17305亿元。各高校教学科研设备纳入政府采购规模也逐年增长。实行政府采购制度在规范高校设备采购行为，节约采购经费起到了积极作用；在实现资源的合理配置，提高高校采购的透明度及公平、公正，促进廉政建设也起到了很好效果，但是高校政府采购在具体操作中存在一些矛盾和风险，研究高校设备的政府采购风险防控对策具有重要的现实意义。

一、 高校设备的政府采购运行模式

高校设备的政府采购是在上级财政部门下达的财政预算基础上，按照财政部门要求报送高校当年的政府采购设备、采购计划。经财政部门批复后，各高校将设备采购任务交给采购机构进行采购。对于集中采购目录以内的货物、工程和服务委托集中采购机构采购、实施部门集中采购或依法自行实施采购。对于集中采购目录以外、采购限额标准以上的货物、工程和服务依法自行实施采购或委托政府采购机构采购分散采购。

二、 高校设备政府采购的风险点分析

政府采购高校设备过程多，程序比较复杂。从采购环节上看，其主要风险点在于设备采购计划的编制，设备采购预算的确定，设备采购程序的实施，设备采购项目的评审，设备采购项目的监督等五个方面。

（一）设备采购计划的编制

编制仪器设备采购计划的总原则，要遵循计划合法性原则、科学性原则、民主性原则、合理性原则、可靠性原则及可行性原则[1]。高校设备采购计划的编制一般是具体使用单位负责，如具体某个学院、某个项目主管部门根据当年教学、科研需求进行编制，具体进行设备名称、型号、技术参数、设备数量、单价及总价的制订。主要存在的风险在于使用单位对市场现有设备状况把握不准，无法全面了解市场货物的高低及供货现状，导致编制的设备落后甚至淘汰产品。有的单位在编制采购计划时由部分商家提供，没作详细的、全面的市场调研，导致技术参数带有倾向性和指向性，容易引起潜在供应商质疑。有的单位有时只在网上查询设备技术参数（如计算机、网络设备等），甚至把多个设备参数东拼西凑，把设备形成了一个“兼容机”。有的单位采购计划采用单一商家提供的参数或采用某一产品的参数，也有潜在腐败风险。

（二）设备采购预算的确定

设备采购的预算是采购工作的基础，如何确定一个设备采购项目的预算是甚为重要的工作。目前高校设备采购品种多，专业性很强，采购数量大，预算制定不准确会影响采购设备的质量和采购工作能否顺利进行。设备采购项目预算编制过于充足，会导致财政资金的浪费，甚至滋生腐败；另一方面设备采购预算过于紧张，也可能导致供应商提供的产品质量低劣，采购多次流标、废标，造成采购周期增加，采购人力、物力的增加。因此合理进行设备采购的预算编制是一个采购项目成功的重要基础。

（三）设备采购程序的实施

对于每个设备（项目）采购计划的实施过程，也是风险防控的重要部分。在采购过程中，如何严格贯彻执行国家法律法规，在采购过程中按法定程序公平、公正、公开进行政府采购工作。如何做到采购信息保密，按规范化程序来确定供货商，坚决杜绝采购中的暗箱操作行为。在采购方式的选择上如何按照《政府采购法》，坚持政府采购法规定的公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购、询价、政府采购监督管理部门认定的其他采购方式。在政府采购过程中如何克服采购周期长，效率较低的问题等等。

（四）设备采购项目的评审

政府采购项目的评审是由专家评审负责，专家推荐中标候选人或直接确定中标人。但在评审过程中也出现各种问题，如抽取专家不规范，不随机，专家抽取后的信息泄漏。专家数量与评标领域、地域分布不均；专家评审水平和政策水平参差不齐，一定程度上影响到项目评审公正性。一些专家权责不清，防反腐能力不强，个别专家甚至与投标商私下交流，导致违法行为时为发生，影响了政府采购公信力。这是政府采购评审中的风险。

（五）设备采购项目的监督

高校设备采购工作是一项敏感性、政策性、纪律性强的工作，加强采购过程的监督也十分重要。对采购监督的不到位或不完整，就可能影响采购程序或工作流程，也可能影响采购过程的公平、公正。因此加强对采购项目整个过程的监督是有效防范风险的重要措施。

三、高校设备政府采购的风险防控对策

（一）政府采购风险防控的思路

防范各种采购风险，必须严格执行政府采购的相关法律、法规和规章制度。高校要根据《政府采购法》、《招投标法》和有关规定，制定完善政府采购工作流程和采购机构岗位责任制度，进一步规范政府采购行为，加强内外部监督管理，确保采购每一环节都按照法定程序执行，确保每一环节权力都能受到制约，保证政府采购公开、公平、公正和合法性。

（二）坚持“五环节权力”相分离，高校各相关职能单位各司其职，各尽其责

防范各种采购风险，必须从各环节入手，适当控制每个环节的权力，让每个环节的管理部门都不可能决定采购结果，对每个一环节进行权力限制与分离是风险防控的重要策略。具体地讲，设备采购计划的编制由具体使用单位负责，设备采购预算的确定由高校主管单位（如教务处、实验设备处、科技处等）负责，设备采购程序的实施由高校采购部门负责，设备采购项目的评审由评审专家负责，设备采购项目的监督由上级或本高校的纪检、监察、审计部门负责。各部门各自履行职责，各尽其责，能有效地防范风险和预防腐败。

科学编制设备采购计划。高校中编制设备采购计划都是各具体使用单位，如各教学学院、科研单位等。既要根据年度经费预算额度进行采购计划的编制，又要根据教学、科研实际不贪多求全、盲目添置，同时要所采购设备具有一定的前瞻性。各具体单位在编制教学科研设备采购计划时，应该认真做好市场调查研究工作，既要充分了解学校现有仪器设备的现状，比如设备的完好率、数量、性能；还要充分了解为下年教学、科研服务所必需的设备。因此在编制设备采购计划时，必须征求广大的专业教师、科研人员和实验技术人员对仪器设备在技术、性能、数量和种类上的要求及相关意见，提高他们编制和实施仪器设备采购计划的自觉性和责任心，减少盲目性和重复性，最大限度地节约经费，减少浪费，使仪器设备采购计划更加符合实验教学和科学研究工作的实际要求，保证编制采购计划的准确性、合法性。在编制采购计划时可通过网上查询、设备展示会上进行技术咨询、兄弟院校咨询、有关专家咨询或多个供应商咨询，多渠道获取设备的技术参数、报价信息，从而制订合理、严谨、科学的采购计划。

各具体使用单位在编制设备采购计划后，在学校层面应成立设备技术参数论证委员会，对各使用所编制的采购计划是否合理、是否具有倾向性、是否符合本校实际等进行校级层面的会诊，使设备采购计划更加科学、合理。

确定设备采购预算。各高校的设备经费主管单位一般为教务处、实验设备处、科技处、财务处等，是对各建设项目进行年度采购经费确定的部门。要严格源头管理，控制预算编制，把部门预算与政府采购工作有机结合起来，将政府采购预算细化到每个部门和项目。要强化政府采购年初预算的约束力，控制有关采购人临时追加采购预算。对工程项目的全过程实施概算、预算及决算控制，预决算及资金控制应贯穿于工程项目的全过程，实施有效的事前、事中和事后控制。降低采购成本和价格，降低腐败风险。

高校中各具体使用单位在充分市场调研基础上编制好设备采购计划，初步拟定了设备预算。设备经费主管单位如教务处、实验设备处、科技处、财务处等应在使用单位编制预算基础上再进行市场论证调研，核实设备采购成本，确定采购项目预算。在条件允许的情况下，高校成立预算编制委员会，主要由教务处、财务处、国资处、实验设备处、科技处、部分专家等相关部门及人员组成，对经费主管单位确定后经费预算进行再次论证，最终形成科学、合理的设备采购预算。

规范操作，严格实施设备采购程序和采购行为。采购人、集中采购机构和代购机构要建立健全内部管理和内部控制制度，公开办事程序，全面推行岗位责任制、责任追究制。采购人要认真学习国家、省、市、校关于政府采购相关法律法规的规定，自觉遵守和执行政府采购 法的规定。在采购征求意见、招标文件、采购开标过程中阳光务实、清正廉洁做好招标各项工作。 高校要加强各教学院和科研单位对推行政府采购制度的重视程度，解决政府采购改革在单位推行困难，加强对政府采购工作人员的宣传教育，解决综合素质和能力不高、抵御风险的意识不强、采购行为不规范的问题。 要加强对供应商的宣传教育，解决供应商违反公平竞争原则，在采购活动中串标、围标、陪标等风险问题。 对政府采购每项权力、每个环节、每个岗位都有相应的规范性、针对性、有效性的制度规章，这样就能防范和降低腐败风险。

采购项目的评审工作。为了实现高校政府采购工作公正性，加强评审专家评审公正，厘清专家权责关系，加强专家管理尤为重要。因此，要按照在《政府采购法》要求，完善加强对评审专家的入库、抽取、评审、处罚和退出机制。主要做好以下几方面：

一是完善政府采购专家建库及管理。对于建立入库的专家既要保证数量，又要保证质量。要细化专家分类，确保评审需要；二是对专家实行动态管理和违纪违规惩罚制度。必须一步明确专家的法律责任，依法依规对违纪违规专家采取惩罚措施。一要加强监督检查。着重检查专家是否按程序评审，是否按规定回避，是否按纪律要求保密，是否有违纪违规及评审中吃拿卡要等现象，以进一步规范专家行为。二要建立违法违纪专家“黑名单”制度，对于违法专家采取强制退出，终身不再聘为政府采购专家，并追究其法律责任；对于违纪专家要根据情况采取停止一定评审年限或限制评审；

三是建立评审专家评价机制，主要评价专家工作纪律、从业能力、法律法规政策水平、廉洁自律等情况。采购人、采购机构和财政部门应建立完善的评价渠道，从严执行评价制度。评价良好的专家，可以采取给予增加评审机会；

四是随机抽取机制。高校政府采购项目的专家应由本单位（或上级）纪检、监察或审计部门到财政部门政府采购监管部门采用随机抽取方式产生，并严格保密，防止专家信息泄漏；

五是加强专家执业能力培养。政府采购部门每年应至少一次对评标专家进行执业能力培训。作为专家本人应主动加强《政府采购法》、《政府采购法实施条例》等各项与采购相关的法律法规的学习，提高自身执业能力与素养。技术类专家除加强政策学习及自身专业知识与技能的增长外，还应了解法律、经济学、商业运营的基本知识；经济类、法律类专家除加强自身专业知识学习外，也应主动加强一些技术类知识学习。评标专家应按照客观、公正、审慎的原则，依据采购文件规定的评审办法、评审程序独立评审。专家在评审活动中，要严格执行保密、回避制度。

监督设备采购项目。高校政府采购工作也应实行管采分离，科学配置采购权力，合理界定监督管理、集中采购和采购单位的职责分工。采购工作的实施由采购部门负责，采购监督管理一般由高校或其上级部门的纪检、监察、审计部门负责，对采购进行全过程监督。纪检、监察、检察、财政、审计等职能机构要加强协作，形成合力。一个采购项目从采购计划的编制、采购预算的确定、采购过程的实施，招标文件的制订，开标的专家抽取和现场监督，合同签订、货物到货与验收等环节，监督部门都要积极参与，防止各种风险和腐败的发生。

在搞好监督检查、实施事后效益审计的同时，建立健全供应商行贿“ 黑名单 ” 制度和行贿犯罪档案查询系统，对政府采购中的腐败行为，要发现一起，打击一起、曝光一起。对受贿的领导干部和工作人员依法从严追究行政和法律责任。

“五环节权力”相分离实施在乐山师范学院实施多年来，逐渐规范了政府采购工作，现在各相关职能部门都能严格按照各自的职责边界做好设备采购中的各项工作，极大地提高了财政资金使用效益，随着政府采购规模逐年扩大，资金节约率明显提高。根据多年实践，腐败风险预警防控工作取得了明显成效，有效防范廉政风险。在今后的工作中，我们将继续加大改革创新力度，全力推进工作规范化、制度化、精细化、流程化、透明化，不断提高腐败风险预警防控工作水平，推动政府采购工作又好又快发展，使政府采购真正成为“阳光下的交易”。

采购部经理年度工作计划范文第4篇

政府采购预算是指采购机关根据事业发展计划和行政任务编制的、并经过规定程序批准的年度政府采购计划。政府采购预算是事业行政单位财务预算的一个组成部分。

政府采购预算一般包括采购项目、采购资金来源、数量、型号、单价、采购项目截止(开工、使用)时间等。

1.采购项目。政府采购项目按当年财政部门公布的政府采购目录进行编制。政府采购目录是政府采购中需要重点管理的货物、工程和服务的归集,是预算单位编制年度政府采购计划的依据。

货物类:一般包括计算机、复印机等办公机具,科研、教学、医疗用仪器设备,公检法等执法监督部门配备的通用设备和统一制装,办公家具,交通工具,锅炉用煤等。

服务类:一般包括会议、公务接待、车辆维修、加油、大宗印刷、机票订购等项目。服务类项目一般实行统一定点采购。

工程类:一般包括基建工程,修缮项目,财政投资工程项目中由建设单位负责采购的大宗材料(如钢材、铝材、木材、水泥等)和主要设备(如空调、电梯、消防、电控设备等)。

2.数量:指各采购项目的计划采购量。

3.型号:指各计划采购项目的配置标准。

4.资金来源:指单位用于政府采购项目的支出计划。一般包括:

(1)财政拨款:财政预算拨款中用于政府采购项目的支出。

(2)财政专户拨入资金:单位用存入财政专户的收入安排政府采购项目的支出。

(3)单位留用收入:单位用经批准直接留用的收入安排政府采购项目的支出。

(4)其他收入:单位用上述资金来源以外的资金安排政府采购项目的支出。包括:自筹资金、国家财政转贷资金、银行贷款、国际金融组织贷款等。

从实际工作来看,单位的支出一般分为三大类:人员经费、正常经费和专项经费。政府采购的项目是货物、服务和工程,因此其资金来源主要限定在各项收入安排的公用经费和专项经费部分。

5.投入使用或开工时间:政府采购的基本方式是公开招标。投入使用或开工时间,是政府采购项目通过招标或其他方式,获取货物、接受服务和工程的开工时间。

二、政府采购预算管理的意义

政府采购预算集中反映了预算年度内各级政府用于政府采购的支出计划,在一定程度上反映了事业行政单位的资金收支规模、业务活动范围和方向。加强事业行政单位政府采购预算管理,不仅对保证事业计划和行政任务的完成,而且对财政预算的顺利执行,都有十分重要的意义。

一是有利于国家有关方针、政策的贯彻落实。政府采购的主体是事业行政单位。事业单位主要在文化、教育、科学、卫生、社会福利、农业等领域从事公益性的业务活动;行政单位则从事着组织协调经济和社会发展、维护社会秩序等工作。事业行政单位所从事的上述活动基本属于政府的职能范围,其用于政府采购项目的支出,主要依靠财政拨款和财政给予的收入政策解决。因此,事业行政单位政府采购预算,一方面是国家实施有关方针、政策的有效手段,另一方面又是促进各项事业发展、保证行政工作任务完成的物质条件。政府采购政策的制定,是一定时期国家产业政策的体现。单位政府采购预算安排是否合理,执行的是否正确,直接关系到国家有关方针、政策的贯彻落实,对各项事业发展、国家政权建设、乃至整个国民经济的发展都会产生直接或间接的影响。

二是有利于实现财政收支平衡。政府采购预算是事业行政单位预算的一个组成部分,也是各级财政预算的组成部分。国家财政预算中很大一部分是用于各项事业发展和国家政权建设的支出,政府采购活动实质上是财政资金运动的一种形式。各单位政府采购预算执行如何,既影响着单位预算的平衡,也影响着财政预算的平衡。因此,要实现财政预算收支平衡,就需要各事业行政单位加强政府采购预算管理,在政府采购预算的编制和执行过程中,量力而行,精打细算,合理、有效、节约地使用资金,为财政预算的平衡奠定好基础。

三是有利于提高事业行政单位财务管理水平。政府采购预算是单位财务、资产管理的重要内容,需要各单位财务部门、资产管理部门及其他业务部门的共同配合。严格的政府采购预算管理,对于提高单位财务管理水平具有四个方面的作用:第一,政府采购预算管理为单位财务管理奠定了基础,提供了依据;第二,可以使单位财务管理按照预算规定的内容,有计划、有步骤地进行,避免工作的盲目性;第三,通过编制政府采购预算,可以促使单位合理安排支出,提高资金的使用效益;第四,通过政府采购预算的编制与执行,可以实现财务部门、资产管理部门及业务部门的工作的有效衔接。

四是有利于政府采购活动健康有序地开展。政府采购工作有别于以往的财政工作,它除了要结合现有财政政策之外,还与贸易政策、产业政策、招投标法、

合同法等关系密切,加强政府采购预算管理,可以促进政府采购工作有序开展,使政府采购制度化、规范化。

三、政府采购预算的编制

(一)政府采购预算编制的原则

1.政策性原则。各项事业发展计划和行政任务是国民经济和社会发展总体规划的重要组成部分。因此,作为事业行政单位财务管理的重要内容之一的政府采购预算编制,必须体现国家有关方针、政策。单位在编制政府采购预算过程中,应当以国家有关方针、政策和各项财务制度为依据,根据完成事业计划和行政工作任务的需要,正确处理需要与可能的矛盾,保证重点,兼顾一般,实事求是地编制预算。

2.实用性原则。单位在安排政府采购预算项目时,要精打细算,不要盲目追求“超前”,贪大求洋,应在满足工作需要的前提下,适当超前,也要避免不考虑发展而导致项目刚投入使用即落后,造成浪费。

3.可靠性原则。单位的政府采购预算和单位的财务预算一样,一经批准,便要严格执行,一般不能调整。因此,单位在编制政府采购预算时,既要把根据事业发展需要应该采购的项目考虑好,还应该注意政府采购资金的来源是否可靠,有无保证,不能预留缺口。

4.完整性原则。单位在编制政府采购预算时,必须将单位取得的财政拨款和其他各项收入以及各项支出形成的政府采购,完整、全面地反映在单位预算中,不得在预算之外,另留收支项目。

5.统一性原则。单位在编制政府采购预算时,要按照国家统一设置的预算表格和统一口径、程序以及统一的计算方法填列有关数字指标。

(二)政府采购预算编制的主要依据

1.国家的有关方针、政策、法规;

2.政府公布的政府采购目录;

3.各业务部门提供的采购计划;

4.单位各项收入中能够用于货物、工程和服务采购的资金额度;

5.近期政府采购招标竞标活动的中标价。

(三)单位政府采购预算编制的准备工作

编制单位政府采购预算是一项细致、复杂、政策性很强的工作,为了科学、合理地编制好预算,保证单位政府采购预算的质量,必须做好预算编制的准备工作。

1.对上年度政府采购预算执行情况进行认真分析,深入了解并掌握各业务部门的资产情况、管理情况、遵守财经纪律情况及需购物品、工程、服务情况,总结上年度政府采购预算(计划)编制和执行方面的经验与不足。

2.搞好国有资产合理调配与利用,挖掘现有资产潜力,盘活存量资产。尤其是在当前财力十分有限、公共财政建设压力加大、市场竞争加剧的情况下,更要注意挖掘存量资产潜力,对闲置资产实行统一收缴、统一调配,或者实行租用,鼓励闲置的非经营性资产转为经营性资产。盘活存量资产,既可弥补政府采购预算资金的不足,又可以腾出资金加快新一轮基础设施的建设和高新技术的产业化。

3.单位财务部门、资产管理部门和业务部门应在单位领导的统一协调下,从单位实际情况出发,实事求是地提出采购项目,并进行认真论证,落实相应的资金来源。

4.申请财政专项拨款的单位,应从单位实际出发,提出项目的可行性研究报告,报财政部门和主管部门审定,确定其预算额度。

5.正确领会上级有关部门对单位政府采购预算编制的要求。为了保证预算编制的统一性和规范性,在单位政府采购预算编制前,必须组织财务部门、资产管理部门及有关业务部门认真学习编制政府采购预算的有关规定,熟悉政府采购目录,正确领会编制预算的有关要求,高质量地完成单位政府采购预算的编制工作。

四、政府采购预算的审批程序

政府采购预算的安排程序与现行财政预算管理体制相适应,一般采取自下而上的方法和“两上两下”的程序。

政府采购预算涉及到行政经费、事业经费、社会保障经费和基本建设以及国外政府和国内、国际金融组织贷款。除国家有特殊规定外,凡属于政府采购的项目,均应编制政府采购预算。

各预算单位编制部门预算时,同时编制政府采购预算,提出预算建议数,主管部门审查汇总报财政部门审核(一上);对预算单位汇总上报的财务收支计划(包括政府采购预算),由财政部门的主管处室初审并送预算处(有的地方财政部门成立了预算评审小组)审核后,向各单位下达预算控制数(一下);各单位根据财政部门下达的预算控制数,结合本单位预算年度的收支情况,特别是财政补助(拨款)数变动情况,本着“量入为出、不留缺口”的原则,对相关收支项目进行调整,包括调整政府采购预算,编制正式的单位预算。单位在调整政府采购预算时,应根据事业发展和工作计划,提出具体采购项目的实施时间。正式的单位预算编制好后,各单位按照规定时间将正式预算报送主管部门审核汇总,由主管部门报财政部门审批(二上);财政部门将各单位包括政府采购预算在内的部门预算汇总编入本级财政预算,按法定程序批准后,随单位财务收支预算一并下达各单位(二下)。单位预算一经批准以后,即成为预算执行的依据,各单位必须认真执行,不得任意调整。

政府采购管理部门根据财政批准的单位政府采购预算,汇总确定各单位具体采购项目的实施时间和实施方法(如集中招标采购、定点采购或分散采购),按规定程序报批后,将政府采购计划批复下达各单位。

五、政府采购预算的执行

政府采购预算的编制,仅仅是政府采购工作的开始。在单位政府采购预算报主管部门和财政部门审查批准后,实现政府采购任务,还必须做大量的工作,通过预算的执行来完成。

单位政府采购预算执行的主要任务是:根据事业发展需要,及时实施采购;加强采购资金管理,落实管理责任;依法组织收入,保证政府采购资金来源;及时分析收支情况,保证年度政府采购任务的顺利完成。

政府采购预算的执行,包括政府采购资金的归集和支付两个阶段。

(一)集中采购资金的归集和支付

集中采购是指政府采购管理部门委托政府采购机构通过招标的方式获取货物、工程和服务的采购行为。实行集中采购项目的采购资金,应通过财政部门开设的“政府采购资金专户”进行归集和支付。

1.集中采购资金的归集

(1)属于财政预算安排的行政事业费和属于财政专户拨款用于政府采购的资金,由采购单位根据政府采购预算和实施计划,于政府采购活动实施前,提出采购申请,政府采购管理部门按规定组织实施。采购活动结束后,政府采购管理部门根据实际确定的合同金额,通知国库部门将采购资金直接划入“政府采购资金专户”。

属于单位留用收入和其他收入用于政府采购的资金,由政府采购管理部门根据政府采购预算和实施计划,于政府采购活动实 施前,通知采购单位将采购资金直接划入“政府采购资金专户”。

(2)单位预算执行中,财政追加的专项经费和中央下达的专项拨款,用于政府采购的资金,原则上均应实行集中采购,也应按照上述要求,将政府采购资金及时划入“政府采购资金专户”。

2.集中采购资金的支付

(1)集中采购结束后,采购单位应按照招标文件或合同约束的时间、地点和方式组织专业人员对所购的货物、工程和服务进行验收,据实出具政府采购验收报告。

(2)供应商供货完毕,提出政府采购资金支付申请,政府采购管理部门审核无误后通知财政总预算会计向供应商付款。

3.采购资金入账和结余资金的处理

项目资金支付完毕,政府采购管理部门填制《预算单位政府采购资金入账通知书》,采购单位、总预算会计、主管业务处室据此作相关账务处理。项目资金如有结余,按照政府采购资金来源返还有关单位。

(二)定点采购和分散采购资金的归集和支付

定点采购是指政府采购管理部门委托政府采购机构通过招标确定供应商、各单位到定点供应商处采购货物和服务的政府采购方式。定点采购项目一般具有数量小、次数多、价值不大等特点。

分散采购是指各预算单位对达不到集中采购额度或经特例审批的采购项目,自行组织的招标、谈判、询价和单一来源采购。

定点采购和分散采购的资金,属于财政专项追加的经费安排的采购项目以及大型会议、大宗印刷等,按照集中采购的要求,由国库集中支付,其余采购资金暂由预算单位直接支付。

六、政府采购预算的调整

政府采购预算是单位年度财务收支预算的重要组成部分,经同级人民代表大会批准后,具有法律效力,一般不得随意调整。确因国家政策、财力供应和工作任务发生变化,需要调整政府采购预算时,应按照规定程序进行报批。

七、决算列报

政府采购预算应由各预算单位随财务决算列报。各项政府采购资金,无论是财政直接支付,还是单位直接支付,各单位除在行政事业单位总收支情况表中反映外,还要列报有关政府采购明细收支决算。

政府采购决算由财政部门主管业务处室会同政府采购管理部门审核,随单位年度财务收支决算一并批复。

采购部经理年度工作计划范文第5篇

【关键词】烟草商业企业；采购；规范

宝鸡烟草商业企业近年来，采购管理方面日趋规范，过程控制得到强化，对采购规范管理机制、制度、规程、模板、监管等方面建设作了积极有效探索，解决了一些重点和难点问题，使采购管理工作规范有效平稳推进。

一、存在的问题

1.员工对规范意识的认知度差

2010年，国家局下发了《烟草行业工程投资物资采购和宣传促销项目管理程序规定》，2013年出台了《烟草企业采购管理规定》，这两项制度，为实现烟草商业企业采购严格规范管理的有效措施和有力保障，在实际工作中，存在对规范采购程序的重要性、必要性认识不足的现象，部分员工认为增加项目程序规范管理内容，会导致各业务部门工作量的增加，为追求短暂的效率，在思想上把严格规范抛在脑后；部分员工认为规范采购与己无关，对涉及到采购规范管理的相关政策、制度学习理解不深、把握不够，某些相关业务人员，对采购方式和采购程序掌握不准确，导致工作效率不高。

2.相关配套规章制度不健全

宝鸡市公司从2010年开始，先后健全完善了全市系统《投资与采购管理实施细则（试行）》《招投标管理细则（试行）》《三项工作管委会议事规则》《采购项目“一项一卷”管理办法》、《定点供应商库管理》等一系列相关制度。但与国家局在新形势下的要求和标准相比，相关配套制度还不完善，具体业务规定还不明确。实体性制度有了，但是在程序性制度上，如具体到采购的每个环节的规范步骤、流程还未建立标准模板。同时，十以来，纪检监察职能“三转”后，退出对采业务的监管和问责，那么，由谁来牵头负责采购项目监督管理，具体职责在制度中还未明确。

3.采购计划的前瞻性不高

采购需求计划是企业进行项目规范控制的基础和依据。此计划编制的前瞻性、科学性、准确性、及时性直接影响后续工程、烟站建设，烟叶生产、收购，物流分拣、配送，管理咨询、维保服务，办公效率等方面工作规范操作的成败，是事前预防的关键所在。随着行业对采购规范管理的要求越来越高，如没有一份未雨绸缪的计划，一方面没有给采购留有足够的招标时间；另一方面也会造成大量的盲目采购、库存积压、生产经营配比失衡等不规范现象发生。

二、解决的对策

1.加强宣贯，转变观念，切实提高规范意识

做好任何一项工作，正确的思想认识是基础。首先，加大对严格规范在新形势、新政策、新要求下的宣贯力度，全员从思想上清醒的认识到采购领域严格规范管理，是推进行业党风廉政建设的重要途径，不仅影响到企业今后可持续健康发展，更是对全市系统干部职工政治生命的关爱。其次，丰富宣贯形式，确保全面提升采购规范管理思想意识。一是宣贯人员有针对性。组织各级领导班子、中层干部和相关业务人员对行业《关于进一步深入推进严格规范工作意见》精神的宣贯培训，强化了对严格规范政策理解。二是宣贯内容有实用性。专题开展《采购管理规定》、采购管理信息系统应用培训，强化了对采购工作程序指导。三是宣贯力度全覆盖。编制印发《规范工作应知应会手册》，提升了全员对政策、制度的认知水平。四是宣贯方式有创新性。宝鸡市烟草公司以文化为引领，在全市系统大力开展“规范文化”建设活动。通过全员答题；查找我身边的采购管理漏洞合理化建议；开展规范文化思想大讨论；举办全市系统以“全员共创 规范宝烟”为主题的“宝烟杯”采购规范工作知识竞赛；组织规范伴我行演讲和辩论赛，有效提升了全员采购规范管理思想意识。五是制定《规范管理培训工作的规定》，搭建市局内网规范管理专题网页平台，每年定期组织全市系统规范管理业务人员，对最新采购政策规定、制度流程、业务技能和案例研讨四位一体进行专题培训。

2.健全机制，完善规章制度，优化程序流程

结合问题导向，经过深入调研，广泛征集意见、建议基础上，我们从健全决策机制，建立工作规则，完善规章制度，增强监管实效，提高执行力度入手，对近年涉及到采购规范管理方面的主要规章制度进行“查改补建”，持续优化采购工作流程，经过几年时间构建了一套科学、有效、实用，操作性强的采购规范管理工作长效机制。

一是修订了管委会决策机构及制度。先后印发宝鸡市烟草公司《关于调整“三项工作”管理委员会的通知》、《“三项工作”管理委员会议事规则》、《“三重一大”决策制度实施办法》及《规范“三重一大”决策事项“一事一卷”实施方案》等一系列文件，为采购工作的规范开展奠定了组织基础。二是健全了采购办工作机构和工作制度。成立了采购管理办公室（以下简称采购办），制定《采购管理办公室工作规则》，细化采购办工作职责、工作程序、纪律要求，规范采购办必须公开的事项。三是建立了采购管理工作基本制度。向全市系统印发了《采购管理实施办法》，制定采购流程图，优化不同采购方式的工作流程。四是完善了采购项目配套管理制度。依据国家、行业相关招标投标法及《烟草企业采购管理规定》，先后完善健全了市公司《招投标采购管理实施细则》《招标机构管理与评价规定》；《内部评标成员库及评标成员管理办法》；《定点供应商库及定点供应商管理办法》《采购成交供应商管理办法》。每年均以正式文件形式定点供应商名录。五是细化了采购方式标准。对照《烟草企业采购管理规定》，细化“五种采购方式”的适用条件和执行标准，提升采购方式选择的精准性，防治自由裁量。

3.守住源头，把好决策关，加强采购计划规范管理

一是为加强采购计划规范管理，提高科学、民主、依法决策水平，制定了《采购计划管理办法》和《采购项目定额标准》，规范采购计划的提报和决策程序，防止不按程序随意调整项目、变更采购方式。二是采购计划严格遵照“三关三审”要求落实。建立了《四级采购目录》，其中一级目录3个，二级目录12个，三级目录51个，四级目录301个，确保采购项目全覆盖。确定了预算科目、组织形式、拟采购方式及集中管理部门等序列内容。要求各单位、部门以《四级采购目录》标准编制采购计划，经需求单位、部门负责人和分管领导初审，集中采购部门复审，采购办及廉政监督组会审通过后，提请管委会审定采购项目和采购方式，再由管委会价格审核组对项目预算进行实质性审查，提报预算委员会审定预算的程序要求，管委会最终审议确定全年采购计划。三是对工程类项目规定了要聘请专业机构和人员，进行现场勘查、评估，做出可行性分析评估报告；对大宗物资、服务类项目采购，由需求部门牵头，相关部门开展市场调研考察，充分了解掌握并综合分析相关信息，为申报计划科学性、有效性提供依据。四是在采购计划审定中，我们充分发挥管委会作用，对需管委会决策事项在充分讨论的基础上，实行一人一票表决制，形成会议决议，印发会议纪要，确保了采购计划项目科学、民主、规范、公开决策。

4.加强采购项目的公开、透明，确保重点环节监管到位

一是制定了市公司《规范采购管理工作监督实施办法（试行）》，在采购项目程序规定范围内的每一事项启动之时，相应的监管职能部门就必须及时跟进，在计划、预算、招标、签约执行、验收入库、审计决算、办事公开民主管理、供应商评价等各个环节都做到全过程跟踪，监管到位。二是确定了纪检监察部门“三转”后，采购项目监督小组由规范管理部门牵头，财务、审计、法规、监察、采购办等部门人员组成，采购规范管理工作的监督包括业务部门的管理监督，监督部门的职能监督，监督小组的现场监督，纪检监察部门的再监督及职工群众的民主监督，形成内部合力，提高监管效能，实现运作、监督、考评的有效制衡。三是明确了采购规范管理工作的监督方式主要包括备案审查监督、过程监督、现场监督、专项监督检查等。建立《规范管理工作考核细则》，将采购管理工作监督检查情况作为规范管理工作考核的重要依据，纳入年度绩效目标考核的内容，严格考核奖惩。四是成立重大项目专项监督小组，对全系统采取公开招标方式实施的单项预算金额500万元（含）以上的重大工程投资项目和单项预算金额200万元（含）以上的重大物资采购项目进行专项监督。五是按照《办事公开民主管理实施细则》和办事公开民主管理同采购业务深度融合的保障机制建设要求，建立了采购《公开目录》，制定了《采购管理职工代表库管理办法的通知》，积极引导广大职工直接参与对招标活动监督，并通过内部网站、公示栏等形式，对公开招标进行全程全面及时公开、节点公示，畅通广大职工对采购招标工作知情、参与、表达、监督渠道，提高干部职工民主监督意识，发挥民主监督作用。六是组织开展了招标机构评价和定点供应商考核工作，进一步加强对招标机构的服务测量和采购定点供应商的监督和管理，建立供应商“黑名单”制度，落实定点供应商动态评价和退出机制。

烟草商业企业采购领域规范管理工作是大势所趋和企业可持续健康发展的需求，将伴随企业改革发展的全程，既不可能“毕其功于一役”，更不可能“一劳永逸”。规范管理正是通过对采购规则和操作流程的厘清与固化，塑造统一的工作机制，将毫无规矩可言的“潜规则”，转换成干部职工熟悉了解、广泛认可和共同遵守的“明规则”，实现采购管理决策程序化、组织系统化、权责明晰化、业务流程化、措施具体化、行为标准化、考核定量化、奖惩有据化、控制过程化，确保企业形象的全面提升和经济效益的不断提高。

参考文献：

[1]凌成兴. 贯彻发展新理念 再上卷烟新水平努力实现烟草行业“十三五”良好开局-在2016年全国烟草工作会上的报告（摘登）[N].东方烟草报，2016-1-15.