摘要：中小企业是我国自主创新的主体，由于我国中小企业在自主创新上存在诸多制约性因素，所以中小企业可以构建合适的创新联盟来提高其自主创新能力。创新联盟的模式有以下三种：纵向创新联盟模式、横向创新联盟模式、动态网络联盟模式。

关键词：自主创新；创新联盟模式；中小企业

一中小企业是自主创新的主体

国家竞争力一定程度上取决于科技实力和自主创新能力，要实现我国经济社会又快又好的发展，必须切实提高自主创新能力。企业是自主创新的主体，自主创新过程中，一定要充分发挥企业的积极性。我国目前自主创新的重任更多地是落在了大型企业的身上了，其实，中小企业也可以分担部分重任的。

在美国，中小企业是国家自主创新的主体。与大企业相比，新技术研究开发的风险和费用，通常超出中小企业的能力范围。但中小企业由于面临的竞争压力大，因此创新求存的动力也大，同时其组织结构安排灵活富有弹性，在创新效率和周期上明显优于大企业。美国企业创新产品中82％来自中小企业。美国学者曾对某阶段进入市场的635项创新项目进行研究，发现就企业规模而言，中小企业创新数量多于大企业2.5倍，创新产品市场化速度快27％，大量高新技术项目也多出自中小企业[1]。

在2006年省级和省级部门领导干部第三场专题讲座上，科技部部长徐冠华谈到：“在我国，有65％的发明专利是由中小企业获得的，75％以上的技术创新由中小企业完成，80％以上的新产品是由中小企业创造的。我国53个国家高新区里，有自主知识产权的企业超过80％。无论是惠普、微软，还是戴尔，这些国际知名的大企业，都是从小企业成长起来的。而这些年，我国也不乏这样的例子，比如联想、海尔、华为、中兴等企业，都是这样成长起来的。”因此，中小企业的力量不容忽视，建设创新型国家，必须充分挖掘中小企业的潜力。

二中小企业构建创新联盟的必要性

目前，我国大多数中小企业都存在着自主创新能力不足的问题，中小企业普遍缺乏自主创新的人才和资金，导致中小企业的创新能力和承担风险的能力都不足，这就意味一旦自主创新失败，会使企业巨额投资难以收回，直接关系到企业的生死存亡。由于企业运作资源的能力较小，技术商业化能力较弱，短期内很难开辟新的技术市场、将技术成果大规模推向市场以实现自主创新的投资回报。

由于以上制约自主创新的因素存在，企业仅依靠自身的力量进行自主创新，往往显得力不从心，甚至可能会贻误战机。因此，企业可以通过建立“创新联盟”提高自主创新能力。创新联盟是通过组织的外延和创新，充分发挥联盟成员各方的资源优势，尤其是知识资源的开发与优势互补，从而创造新的能力，更新和重塑企业核心竞争力[2]。

作者简介：程国平（1963-），男，湖北孝感人，武汉理工大学管理学院副院长，教授，博士生导师，博士，研究方向为现代企业制度、生产与物流管理。

曹阳（1983-），男，湖北武汉人，武汉理工大学管理学院硕士研究生，研究方向为现代企业制度、生产与物流管理。

创新联盟打破企业内部的封闭状态，可以汇集联盟各方的核心资源优势，增进知识的流动，获取交叉知识，从而弥补本企业资金、设备和人员的不足，使开发的技术成果超过企业依靠自身力量所能够达到的水平，将企业的技术水平推向新高度。而且，降低了创新费用，加快了创新的速度，降低了失败的风险，在短期内直接将新产品推向市场，更好地把握发展的机遇。此外，由于有多个企业共同承担风险，可以使每个企业承担风险减少。通过创新联盟，充分发挥互补互助的优势，将自己掌握的部分技术诀窍实现共享，这可使中小企业从相关技术和标准化的整体自主创新中，获得属于自己创新的“看家本领”，形成一个完整的自主创新链条，逐步进入规模化、集聚、平衡与联盟发展阶段。

三中小企业创新联盟模式的类型

创新联盟的优势来源于知识的整合能力，而知识的整合是在一个特定模式中形成的，因此，要使创新联盟能够发挥作用，必须选择一个合适的联盟模式。创新联盟的模式具体可以表现为以下几种类型:

（一）纵向创新联盟模式

纵向创新联盟是指企业与供应商和用户构成的创新联盟，如图1所示。该模式与企业和合作方的市场地位、竞争地位有关。与用户合作，企业可以更好的满足用户需求而创新。与供应商合作时企业成为用户，企业让供应商明确创新需求，并以各种方式参与创新所带来预期利益。这种形式可以缩短技术创新周期，减少成本，提高创新成功率。

例如，2006年4月，福田汽车、潍柴动力、博世公司和VAL公司组成战略联盟。潍柴动力和福田汽车共同设立了一个新的技术研发中心，共同开发专为福田重卡配套的新产品，全力打造一款达到国际先进水平的高档发动机，共同推出“潍柴欧V动力”品牌发动机，以满足福田重型卡车市场的需要；博世公司与VAL公司根据实际需要，作为参与方提供必要的技术及资源支持。此外，福田汽车、潍柴动力、博世公司与VAL公司将应用国际领先技术，跟据国际动力系统发展方向，共同开发设计领先国际的汽车动力产品。福田汽车此次携手潍柴动力、博世和VAL公司。不仅是联合打造重型商用车整车和动力强势品牌的需要，更重要的是在汽车产业链上下游集成知识、整合资源，提高自身的创新能力[3]。

图1纵向创新联盟模式

（二）横向创新联盟模式

横向创新联盟是指企业与研究机构、高校或与其他公司合作的联盟模式，在创新链条上处于同一环节，如图2所示。主要有以下两种形式：

图2横向创新联盟模式

1.产学研联盟。产学研联盟是企业从事自主创新的一种重要途径。它主要是指在创新过程中，企业与高校、科研机构进行技术创新的合作。高校和科研机构拥有人才、技术、信息和试验手段等优势，企业的市场开发能力强，而且企业与高校、科研机构亦不为同业竞争关系，两者联合可以实现优势互补。在合作过程中一般由企业出资金、出场地、出设备，由高等院校、科研机构出人才、出技术，成立共同研究和技术开发机构，院校和科研机构致力于技术创新研究，企业致力于把技术创新推向市场，并把市场需求反馈给院校和科研机构，形成创新良性循环系统，这种联盟易于确保科技成果的生产力转化率和市场成功率。例如，1998年，海尔集团看中雄厚科研实力和强大市场竞争力的技术成果的中科院化学所，而化学所看中海尔的企业需求和企业实力，双方成立“海尔科化”，最终实现“双赢”[4]。

2.和其他相关企业间的联盟。中小企业可以和同一行业或者相近行业的企业建立创新联盟，围绕某项技术或产品而开展合作攻关。由于不同企业间的资源和能力存在差异，构建创新联盟后，企业的资源和能力可以互补，可以减少创新成本，加快创新速度。竞争并不排斥合作，竞争对手之间的合作反而更有利于竞争能力与效率的提高，最终实现双赢。如美国柯达公司与日本富士公司共同投资数亿美元，开发新彩色胶卷；西门子和IBM联合开发64M的动态随机存储器。构建企业间的创新联盟要求各方对研发与创新目标有相近的理解和要求，有能被各方接受的技术标准和质量规格，有能为共同目标服务的相应设备及技术条件。此外，企业间的文化差距比企业与大学间的文化差距要小得多，这样也使得建立企业间的联盟较为容易，是中小企业一个较好的选择。

（三）动态网络联盟模式

动态网络联盟是在动态市场环境下产生的敏捷适应竞争需要的新型组织模式。该联盟以电子信息的快速流动和反馈来取代资本和科技人才的聚集，具有强大的技术研发能力和竞争力，合作企业通过网络信息平台实现技术与信息的资源共享，最大限度地整合联盟内的资源，从而能够迅速协调行动，最终实现创新的目的。随着世界范围内信息化进程的加快，动态网络联盟将成为今后技术创新的主导模式。动态网络联盟有以下两种：

1.多个企业组成的网状模式

在网状结构中，每个成员都是自主独立的，没有确定的组织结构，各个成员之间的关系是平等的，每个企业都可以同时扮演盟主和成员的角色，不存在固定的盟主。由谁扮演盟主的角色，是由企业获得项目决定的。当某个新的市场机会出现时，由最早意识到这一市场机会或者掌握某一关键技术的企业牵头，联合其他相关企业形成一个一体化的临时性组织。他们有共同的技术开发目标，向同一技术的研发开发投资。该组织中的成员共担创新风险，共享创新受益。当既定的创新目标实现时，创新联盟即随之解散。该模式的最大优势就是，它具有很大的灵活性，通过信息网络集成了各个成员的优势。中小企业可以通过建立此结构的联盟，提高自主创新能力。如瑞士的钟表业建立了小企业间的长期网络，从而在机械精密加工方面具有优势。

由于该模式中没有盟主，联盟企业之间的竞争较为激烈，在创新过程中，竞争与合作是交互作的，通过协作性的竞争来实现创新目标。竞争可以使企业的知识资源配置优化，激励创新。合作则促进技术的转移以及新知识的形成、共享等[5]。企业要想在竞争中取得优势，必须不断的创新，竞争的压力是创新的动力，在联盟中这种竞争的压力更为直接。由于企业能力的不足，要实现创新又必须要求企业间的相互合作，将信息、技术和经验共享，并使之在联盟中便捷的转移，使联盟能更好的创新。创新的成果由各个企业共享，实现共赢。

图3多个企业组成的网状模式

2.以盟主为主导的星型模式

星型模式是以盟主为中心众多小企业为外围而形成的。由固定的一个企业扮演盟主的角色。当有新的项目时，盟主从所有盟员中选出最佳的合作伙伴，并通过任务下达功能将有关的技术资料和详细要求交付合作企业，与之合作完成该项目。为了保证项目能准时完成，盟主还必须对各个子项目的完成过程进行协调。由于网络联盟的结合是松散型的，盟主只能通过定期查询项目进度督促合作者准时完成项目，并在企业实在无法完成任务时，采取一定措施加以协调，必要时安排其它企业参与完成[6]。

该模式的盟主一般是较大的企业，具有一定的技术优势，中小企业一般是外围企业，企业之间的关联主要是垂直分工合作。盟主发挥着主导作用，使外围企业之间能够很好的通过合作来实现知识的整合，发挥创新的优势。联盟整体的创新优势与盟主的创新能力密切相关。中小企业必须处理好与盟主企业的关系，在创新过程中积极主动和盟主及其他企业进行信息的交流与共享，从盟主及其他企业身上学到先进的知识、技术，从而形成自己的自主创新能力。

图4以盟主为主导的星型模式

参考文献

[1]新华社.全国科技大会综述：美国鼓励中小企业自主创新.,2006-01-10

[2]林奋，陈应坚.技术创新与创新联盟.机电工程，2000(4):2

[3]王作函.开创自主创新新模式，共筑商用车市场大业.商用汽车杂志,2006（5）：92~93

[4]李根.中小企业合作技术创新模式.科学管理研究，2001（12）：6

[5]崔焕金.动态联盟的创新优势:知识的结构性整合.经济理论与实践，2005(9)：47

[6]沈斌,曹海勇,吴龙瑛.面向中小企业的动态网络联盟制造.同济大学学报,2002（8）：989

StudyonthemodeofSMEs’InnovationAlliance

ChengGuoPing,CaoYang

(SchoolofManagement,WuhanUniversityofTechnology,Wuhan,P.RChina430070)

Abstract:Smallandmediumenterprises(SMEs)aretheprincipalpartofourcountry’sindependentinnovation,forthereareagreatdealofrestrictionfactorsinSMEs’independentInnovation,SMEscanstructurethesuitableInnovationalliancetoimprovetheirindependentinnovationability.ThemodeoftheInnovationalliancehasthreeforms:Verticalinnovationalliance,horizontalinnovationalliance,dynamicnetworkalliance.

Keywords:innovation;Innovativealliance''''smode;Smallandmediumenterprises(SMEs)