一、民间文学艺术作品的涵义和特征

民间文学艺术作品的涵义

民间文学艺术作品作为著作权法保护的一种新客体，学者们在研究时基于不同的侧重点，对其内涵的认识存在分歧：

一部分学者强调其民族区域性，其中有人认为是指“流传于本国、本民族范围内，代代相传，构成了民族传统文化基本因素之一的文学艺术作品”；

也有人认为是指“在某个民族或某个地区的人民中间长期流传，并经世代相传、保存和发展而来的，作者身份不明显，尚未发表的文学艺术作品”。

一部分学者强调其延续性，其中有人认为是指“一种通过某个社会群体几代人的不断模仿创新而进行的个人的连续的、缓慢的创造活动过程的产物”；

也有人认为是指“在本国境内由被认定为该国国民的作者或种族集体创作经世代流传而构成文化遗产基本成份之一的文学、艺术和科学作品”。

另外，还有的学者从其创作的集合性和外在表现出发，认为“民间文学艺术作品指某社会群体（而非个人）创作的歌谣、音乐、戏剧、故事、舞蹈、建筑、立体艺术、装饰艺术等文学艺术形式”。

民间文学艺术作品作为著作权法保护对象之一，具有作者身份的不明确性、民族区域性、未发表性和延续性等重要特征，因而笔者认为民间文学艺术作品应是在某民族或某个区域内，由佚名作者创作并经世代流传下来，反映该民族或本地区的民间文学艺术成果，并以口头或文字形式表现出来的尚未发表的作品。

民间文学艺术作品的法律特征

由于各国政治、经济、文化制度上的差异，加上受风俗习惯及宗教文化的影响，各国法文化存在一定的差异。因传统思想和文化背景的不同，对同一事物存在不同的理解，也造成了学者们在认识上的分歧。综观各国立法及学者对民间文学艺术作品所做的概括，一般认为其主要有以下几个方面的法律特征：

第一，作者身份的不明确性。民间文学艺术作品是一种作者身份尚不能明确的作品，因而也有学者称其为佚名作品。作者身份不确定指作者姓名、创作的时间、地点及创作的时代背景无法确定，而不是说该作品没有作者，实质上只是到目前为止尚不能确定而已。佚名主要指在创作时没有留名，致使作者姓名难以正式确定，而且对作者的创作背景难以了解，或在现有资料的基础上难以考证和判断出作者的真实名字。因此，一旦此类作品的作者被后人考证出其真实姓名，就不再认为是民间文学艺术作品，而应该是一般文学作品。这里需要明确两个问题：首先，作者身份不确定的作品不同于未署名作品，因为身份不确定的作品指作者的姓名、创作时间、地点及创作的时代背景不确定，而未署名作品指那些已确知作者真实姓名，但未在作品上署名的作品；其次，作者身份不确定的作品也不同于署假名的作品，因而那些已确知作者或作品上署假名的作品，都应认为是一般文学艺术作品，而不是民间文学艺术作品。

第二，作品的延续性。事物的发展不是一蹴而就的，它往往有一个产生、发展和兴盛的过程。民间文学艺术作品之所以能够从古至今，经过几代人甚至十几代人而流传下来，为人们所广为传颂和喜爱，很大程度上是由于该作品的延续性。延续性的特征主要表现为创作时间长，过程缓慢，一件作品从产生到成熟往往经历数百年甚至上千年。不难想象，如果民间文学艺术作品不具有延续性，即作品在某个特定的时期失传或被切断，恐怕就没有今天的中华五千年文明了。因而一定程度上可以认为中华文化之所以有今天的博大精深，渊远流长，丰富多彩，很大程度上是文化延续性的结果。所以说作品的延续性是民间文学艺术作品的重要特征。

第三，作品的未发表性。民间文学艺术作品是一些为群众所喜爱并长期在民间口头流传或借助于手抄本等形式流传的作品，如果这些作品经整理人整理后予以发表，便不再是我们所说的民间文学艺术作品，而是一般的文学艺术作品。当前影视界中有不少电影、电视剧本的题材原本都属民间文学艺术作品，但是经过制作人创作整理后又搬上银幕，就不再是民间文学艺术作品，而一般认为是依民间流传的作品而创作的影视作品。此外，对于那些身份不明但已发表的作品或作者身份已明但尚未发表的作品，都不宜认为是民间文学艺术作品。

第四，民族区域性。民间文学艺术作品只能是某一民族的作品，反映某一民族或区域的特色和传统文化的作品，而不可能是多民族或国际性的作品。某种程度上可以肯定的是，此类作品的作者可以确信是该民族或该地区的社会群众创造出来的。当然，在现实中有不少民间文学艺术作品在不同的民族或区域广为流传，但也不能说明该作品是多民族、多地区的。究其根源，这种作品起源于某个民族或某个地区，然后随着区域经济的频繁往来和民族文化的交流，一些为群众所喜闻乐见的作品逐渐传播到其他民族或地区中去。对于民间文学艺术作品的民族区域性，各国现行法律法规都较重视。依《保护文学艺术作品伯尔尼公约》（以下简称《伯尔尼公约》）规定，即使作者身份不确定且尚未发表的作品，只要无法断定这样的作品是否源于某个民族或某一特定国家，就不能认为是民间文学艺术作品。因而，我们认为对于作品的民族区域性的确认，应当本着作品内容是否反映该民族或该地区社会群体情况、传统文化、艺术遗产的独特成份为标准，离开了这个标准或不符合这个标准，一般应视其为一般文学艺术作品，而不是民间文学艺术作品。

一件作品只有同时具备以上几个方面的法律特征，才能认定为民间文学艺术作品。凡不能同时具备以上条件的只能视为文学艺术作品。当然，民间文学艺术作品还有多人参加、不断完善的特点，这在民间舞蹈，流传民歌等方面表现得较为突出。

二、各国对民间文学艺术作品的立法保护

在专利法以及传统的著作权法中，发展中国家使用发达国家的科学成果或作品都要向权利人支付报酬，而发达国家以录音、录像等方式大量使用发展中国家的传统文化作品，却是无偿的，而且多数国家在著作权法中回避了“民间文学艺术作品”这一受保护客体，使其不受其著作权法的保护!，这显然是不公平的。许多发展中国家认识到民间文艺是他们的宝贵文化财富，尤其对于那些历史上没有文字的民族，其意义就更为重大。加之现代化的传播手段，使得民间文艺的使用范围逐渐扩大，而旅游业的发展使得许多民间文学艺术作品的形式成为商品。但令人遗憾的是，这些使用却没有为创造和发展民间文艺的社会群体带来好处，相反，商业化还造成了许多对传统文化的歪曲和破坏，使发展中国家蒙受巨大的损失。民间文学艺术作品长期得不到保护，成为著作权法中“被遗忘的角落”。

许多国家尤其是发展中国家，其民间文学艺术形式丰富多彩，但由于长期得不到有效保护，民间文学艺术形式正不断被滥用，因而发展中国家最先提出了对民间文学艺术作品的保护。

一些非洲国家尝试用著作权法保护民间文艺，并在国际上提出了关于保护民间文学艺术作品的要求，揭开了民间文学艺术作品著作权保护的序幕。非洲的突尼斯率先将民间文学艺术作品列入著作权法保护范围，开创了民间文学艺术作品著作权立法保护的先河。随后一些拉丁美洲国家也加入了这一行列。一开始由于民间文艺的国际保护尚未建立，立法方面还不够成熟，保护的目的仅限于防止以营利为目的不经许可的复制，它们对民间文艺的定义是：必须是由身份不明，但被推断为民族的成员创作的，也可能是社会群体所创作的作品。

尽管对于民间文学艺术作品的著作权保护已成为发展趋势，成为各国版权立法的重要组成部分，但自突尼斯提出民间文学艺术作品著作权保护多年来，由于各国国情的差异，对其保护也凸现了不同的特点：

到目前为止，约有多个国家（大多为发展中国家）的版权法或地区性版权条约中，明文保护民间文艺作品，其中非洲占了大多数，它们是((年非洲知识产权组织《班吉协定》的参加国，另外还有突尼斯、阿尔及利亚、中非、刚果等一些国家；拉美各国中有智利、巴拿马、阿根廷、哥伦比亚等(个国家；亚洲有中国、越南、印度尼西亚和斯里兰卡等，欧洲国家只有英国。

也有少数国家在版权法中明文排除对民间文学艺术作品的保护，主要是前苏联解体后的一些国家如俄罗斯、哈萨克斯坦等。俄罗斯版权法第八条把民间文艺作品与法律、判决等官方文件及译本、时事新闻等并列为不受版权法保护的作品。

目前大多数国家，特别是以美国为代表的发达国家的著作权法都没有规定保护民间文学艺术作品，不承认其享有著作权。当然，这些国家并不是在一切法规中完全排除对民间文学艺术作品保护，对其是否提供保护很大程度上与贸易有关。如澳大利亚法院就其土著居民的艺术作品被越南地毯进口商侵犯一案的判决，从一定程度上认定提供这种保护，而且，目前，澳大利亚正准备在立法中明文增加对民间文学的保护。

此外，部分国家虽未规定保护民间文艺的原作，但明文规定保护民间文艺的整理本，确认利用民间文艺进行再创作产生作品的人为该作品的作者，依法享有著作权，如前南斯拉夫等一些国家。

尽管保护民间文学艺术作品已成为历史发展的趋势，但是迄今为止，只有少数国家的著作权法将民间文学艺术作品列为保护的客体，这从侧面反映对民间文学艺术作品的保护面临巨大的困难和阻力，前进的道路不是一帆风顺的。加上由于民间文学艺术作品的创作时间长、参加者多、作者难以判断、保护期限不好确定，即使依国际现行保护期限来加以保护也太短，因而在民间文学艺术作品的著作权保护方面存在难以完善的问题。

三、民间文学艺术作品的国际保护

由于各国法文化的差异，各国对民间文学艺术作品的界定和保护情况各不相同，而且《伯尔尼公约》对“民间文学”也没有任何的规定。但修订《伯尔尼公约》从一定程度上反映了保护民间文艺的愿望，《伯尔尼公约》第十五条“对于作者的身份不明但有充分理由推定该作者是本同盟某一成员国国民未出版的作品，该国法律得指定主管当局代表该作者并有权维护和行使作者在本同盟成员国内之权利”，“根据本规定而指定主管当局的本同盟成员国应当以书面声明将此事通知总干事，声明中写明被指定的当局全部有关情况。总干事应此将声明立即通知本同盟国所有其他成员国。”

虽然《伯尔尼公约》有第十五条的规定，但并没有把民间文学艺术作品作为保护客体列入第二条第一款，作为成员国的最低要求，实际上把民间文艺中的一部分，作为“不知姓名而又未曾出版过”的特殊作品来看待。

为了实现对民间文学艺术作品保护的突破，加快保护的步伐，联合国和其他一些国际组织通过对其进行示范性保护立法，在一定程度上起着推波助澜的作用。联合国教科文组织和世界知识产权组织决定以“其他形式”保护民间文艺作品，为发展中国家制定了《突尼斯样本版权法》，规定了对民间文学艺术作品的保护条款。非洲知识产权组织会议颁布的两个国际性法律文件也有类似的保护规定。而后在联合国教科文组织和世界知识产权组织召集政府专家委员会，正式通过了《关于保护民间文学表现形式以抵制非法利用和其他不法行为的国内法律示范条款》，该示范条款为避开著作权保护的臼巢，没有用“作品”而代之以“表现形式”。

示范条款规定：民间文艺表现形式是由传统艺术遗产的独特成份组成的作品，而这种传统艺术是由国内某个社会群体或反映社会群体传统艺术愿望的个人发展并保存下来的。示范条款中排除了风俗、习惯、信仰，只局限于民间文艺，最典型的表现形式有四种：语言表达形式，如民间故事，民间诗歌，谜语等；音乐表现形式，如民歌及民间器乐等；人体动作表现形式，如民间舞蹈、戏剧、民间游戏及各种礼仪等；其他有形的表现形式。

示范条款中列出了需要得到许可的有关复制行为，如出版、录制，还有公开表演、叙述等向公众传播的行为。此外，该示范条款要求抵制两种行为：非法利用行为和其他不法行为，即要经过主管当局或有关群体许可才能在传统的、通常的范围以外进行营利性使用。当然，如果在传统和通常范围内，即使是营利性的，也无需许可。另外，《伯尔尼公约》修订本中第十五条第四款规定：“各成员国在书面通知了伯尔尼联盟总干事的前提下，可以给不知作者的、未出版的、而又确信属于本公约成员国作品的那一部分作品提供法律保护。”

基于一系列国际规范性文件的推动，民间文学艺术作品著作权保护进入一个新的阶段，对其进行保护已成为一种趋势。世界贸易组织的《与贸易有关的知识产权协议》对民间文学的保护采取了未置可否的态度，既未明文规定、也未明文排斥对它的保护。因而各国可以依实际情况加以灵活掌握，希望保护它的国家，只要想保护的东西属于《与贸易有关的知识产权协议》所称的“表达”，而不属于该条所排斥的思想工艺等，可以作出该协定可保护民间文艺的解释。此外，《伯尔尼公约》只是把民间文学中的一部分，作为“不知作者姓名而又未曾出版过”的特殊作品来加以保护，而且也没有把这部分民间文学艺术作品的保护作为对成员国的最低要求，因而公约成员国也可以不保护这类作品。但如果成员国确要保护这类作品，那就需要符合两个条件：第一，对有关的既未出版、又不知作者的作品，必须有足够的理由推定其作者是公约中某成员国国民，有关成员国应指定主管部门代作者行使权利；第二，有关成员国指定主管部门后，应当书面通知世界知识产权总干事，总干事将该声明转达其他成员国。而从联合国教科文组织与世界知识产权组织目前正另外起草专门的民间文学保护公约这一事实来看，这两个组织并不打算把保护民间文学纳入两个基本的版权国际公约。由此看来，对民间文学艺术作品国际的统一立法保护仍面临严峻的困难，前进的道路仍很艰辛和漫长。

四、我国目前对民间文学艺术作品保护的立法状况

我国的《著作权法》规定：“民间文学艺术作品的著作权保护办法由国务院另行规定。”这表明我国已认识到对民间文艺保护的重要性，已确定将其作为著作权法保护的一种特殊作品，这对于继承各民族文化艺术遗产、弘扬中华民族的优秀文化具有重要的意义。但由于民间文学艺术作品的特殊性，因而此类作品的著作权保护办法虽然已立项，并已由国务院责成具体政府部门负责起草，但终因调研论证等工作艰巨复杂，具体保护办法一直未能出台。这给想要主张权利的地区和群体感觉《著作权法》第六条的规定形同虚没，实质上仍无法可依。《书刊条例》第十条及其细则第十条曾经对民间文艺作过保护规定，但是其保护的主体是整理者和素材提供者，并非民间文学艺术作品的真正的所有者，即创作、发展、保存这类文化遗产的社会群体。

当前，基于希望该保护办法出台后既能保护我国的民间文学艺术作品，又不致于妨碍民族文化传播，因而面临较大困难，主要体现在：第一，由于民间文学艺术作品的国际性立法保护尚未完全建立，对其理解存在分歧，各国的立法保护还不够成熟，因而制定民间文学艺术作品保护办法时要规定适当，能为国内外人士所认可，以免成为别人指责的对象；第二，“民间文学艺术作品是我国著作权法保护对象之一”的意识还很淡薄，还未能充分扎根于广大群众之中；第三，民间文学艺术作品本身的复杂性；第四，由于许多民间文学艺术作品涉及民族问题，若处理不当，容易引起民族纠纷，产生民族矛盾，影响民族的团结和交往。

我国是一个具有五千多年文明的多民族的国家，优秀的民间文学艺术作品含量之大，世所罕见，诸如女娲补天、夸父逐日、牛郎织女、七仙女与董永的故事以及黄鹤楼的故事等等，充分展示了我国古代劳动人民的勤劳、勇敢和智慧，反映了我国古代劳动人民与天斗、与地斗的大无畏的革命精神，是我国宝贵的文化遗产，这些民间文学艺术作品不仅具有巨大的文学艺术价值，更是中华民族发展史的缩影。

同时对民间文学艺术作品的保护，不但有利于调动文学艺术工作者挖掘、整理民间文学艺术素材的积极性，而且有利于保护我国的民间文学艺术作品在《伯尔尼公约》框架下所享有的权利，对于发扬和光大我国民间文学艺术传统文化具有十分重要的意义。

加上现代复制、录制技术的发展进步，促进了各民族的文化交流，但另一方面也歪曲、毁坏了一些民族文化遗产，割断了同一民族中过去与今天的联系，抹杀了历史的传统。尤其是外来文化的引进，取代地方文化传统，这种情况使民间文学艺术面临消亡、灭绝的危险。因而我们主张用著作权法来加强对民间文学艺术作品的保护，反对任何人对这些文化遗产进行歪曲、篡改，更不容诽谤和亵渎。从法律上讲，对其保护符合我国对文艺作品保护的需要，而从保护民族利益的国情上来说，也是非常必要的。加上世界知识产权组织的有关规定及《伯尔尼公约》已将民间文艺作品列入其保护的范围，因而对其进行保护，从一定程度上是顺应历史发展潮流，与国际立法接轨。

五、对完善我国保护民间文学艺术作品的立法思考

为满足权利主体的需要，加强对民间文学艺术作品的法律保护，需尽快进行保护民间文学艺术作品的立法，以明确相关主体的权利义务，维护相关权利主体的权益。针对民间文学艺术作品的特点和需要加以明确的关键保护环节，笔者认为应当从以下几个方面大致确定其轮廓：

民间文学艺术作品的界定

如何准确概括民间文学艺术作品的内涵，具有决定性意义。概括准确、全面和恰当，从国内方面来说，有利于确定保护的范围，加强对其保护，防止对其侵害、滥用，一定程度上还可以促进民族的团结，而且有利于调动人们对其挖掘的积极性；从国际方面来说，有利于促进各国传统文化的发展，密切各国民间文学艺术的交流，增进各国之间的友谊和联系。但由于民间文学艺术作品具有作者身份的不确定性、民族区域性、作品的延续性和未发表性的特点，因而笔者对民间文学艺术作品的内涵作前述概括。至于有学者主张民间文学艺术作品须有物质载体加以固定问题，笔者认为，作品是否固定在一定物质载体上并非是其构成因素，不宜成为其有效要件，因为大多数民间文学艺术作品是世代相传的口述作品。当然，也不排除其可以固定在一定物质载体上，事实上，也有不少民间文学艺术作品是通过传媒人反复抄写才得以流传至今的。另外，民间文学艺术作品又不同于一般的口述作品，尽管一般口述作品是未经任何物质载体固定的作品，但毕竟是有明确作者身份的作品。

关于民间文学艺术作品保护原则

原则是对法律制度的适用具有普遍意义的指导思想和基本准则，明确对民间文学艺术作品的保护原则，一方面可以表明我国对其保护的立场、目的和出发点，另一方面可以弥补立法和执法过程中存在的缺陷和疏漏，防止一些人钻法律的空子。基于民间文学艺术作品的复杂性和重要性，也基于对其保护既不是禁止人们运用民间文学艺术作品进行正常的创作活动，更不是允许对其进行垄断，因而，笔者认为在此问题上，首先要坚持有利于民族团结和保护民族传统文化原则；其次要坚持有利于创作者进行创作、传播者进行疑问，促进历史文化的繁荣，甚至有利于传播中华文明。对于有的国家将民间文学艺术作品的保护期限规定为从发表时起若干年，笔者认为其至少存在两方面弊端：

首先，从民间文学艺术作品的特点来看，由于民间文艺往往经由几代人甚至十几代人努力，不断丰富和充实，使民间文学艺术作品的保护期限存在从萌芽时开始计算，还是从发展、成熟时开始计算的矛盾，实质上失去了其起算的时间点，因而，若干年后的终点也就无从确定。其次，若干年也比较难掌握。如将若干年的保护期规定的太短，等于对此没有加以保护，因为民间文艺大多需要几百年的努力才能完成或最终趋于成熟；反之规定的太长了，若干年的存在也就失去了其规定的意义。另外，民间文学艺术还是国家和民族的财产。综上所述，笔者认为民间文学艺术作品的保护期宜规定为无限。

有关权利主体的权利、义务对于民间文学艺术作品进行保护主要是为了保护该地区或集体的利益，因而需要赋予权利主体一定的权利。当然，权利和义务不能分离，在享受权利时也需履行相应的义务。权利主体（国家指定的主管部门或社会团体，但不能是个人）应当享有复制权和翻译权，以及与之相应的传播权与获取报酬权，对于改编权，应需要经过另外的许可。在义务方面，权利主体应当负责对其进行保护，以防止对其擅自使用、歪曲和篡改，以维护正确行使其权利。对权利主体的权利和义务的详细内容因非本文论述的重点不拟展开论述。防止对民间文学艺术作品保护权利的滥用为防止对民间文学艺术作品保护权利的滥用，需要着重注意以下三个问题：

第一，对民间文学艺术作品进行著作权法保护，并不是禁止人们运用民间文学艺术作品进行正常的创作活动，也不是允许任何人对其进行垄断，而是不允许本民族团体之外的人随意地使用本民族团体所遗传下来的民间文学艺术作品。这些作品只有经本民族团体或本国有关行政管理机关授权才能使用，这一点，在作品被用于商业目的时显得尤为重要。

第二，对于民间文学艺术作品，任何人都可以进行整理。只要整理者在原始素材的基础上融入了自己的创造性劳动成果，是在原始素材基础上，由其“启发”而创作出来的作品，整理人就可以对其整理的民间文学艺术作品享有演绎的著作权。著作权理论一般都认为，民间文学艺术作品的整理者对整理本应当享有著作权，但是第三人也仍然可以对同一民间文学艺术作品进行再整理，并就其整理本获得著作权，如果在他人已经整理出版的民间文学艺术作品上稍加改动，不能算作自己的整理本，而是视为对他人整理本的侵权。通过发掘、整理出民间文学艺术作品的人有权禁止他人未经授权而擅自地侵犯其挖掘、整理出来的民间文学艺术作品，否则同样构成侵权。另外，民间文学艺术作品的整理本一经发表，就视为一般文学艺术作品，他人如果想要对民间文学艺术作品的整理本进行改编或翻译，仍需要按一般作品的演绎原则进行。对于把在民间已形成的文学艺术素材进行加工整理，然后出版，我们应该提倡并加以支持，同时也坚决谴责那些把已经在某个民族或某一团体流传且已形成的民间文学艺术作品据为己有，加以垄断的行为。

第三，禁止以合法形式掩盖其非法的目的。应该说，对于尚未形成作品的民间素材，谁都可以采风，进行搜集和利用，而且应当提倡。因为正是有了这种行为，才有传统文化的继承和发展，才有许多哙炙人口的故事，流传千古的名篇。因而，对于任何尚未定论的悬案，任何人都有权进行考查、验证和猜想，前提是不得损害民族利益和民族感情。但是在现实中确有不少人以采风为名，把他人或某一居民团体已经形成作品的民间文学艺术作为自己的创造成果进行发表。因而，著作权法保护民间文学艺术作品，就要制止这种现象的发生，以维护该地区居民团体的利益。