合规管理调研方案范文第1篇

关键词：中国民用航空系统；档案工作；调研报告

1 调研背景

1.1 调研依据。中办、国办于“十二五”末联合印发了《关于加强和改进新形势下民航档案工作的意见》（以下简称《意见》），从完善档案工作体制机制等5个方面对未来一段时期全国档案工作提出了若干要求。结合《意见》精神，中国民用航空局（以下简称民航局）也出台了相关规定――《关于加强和改进新形势下民航档案工作的意见》，并以此为参考，对民航二、三级机构“十二五”期间档案工作情况进行了调研。根据调研情况，笔者对其档案管理现状、存在的问题进行了汇总分析，并提出若干建议。

1.2 样本选取。此次调研选取民航局所属7个地区管理局、21个局直属企事业单位和38个安全监督管理局（以下简称监管局），涵盖民航系统所有二级机构及部分三级机构（也称派出机构）。从样本类型看，涉及45个行政单位、3个国有企业、19个科研事业单位，以此确保此次调研结果能够体现不同层级、不同类型档案部门的工作情况。样本层级结构见图1。

1.3 调研内容及方式。此次调研主要从机构人员设置等7个方面进行调研分析。调研采用问卷调查法。

2 被调研单位档案工作现状及存在问题

2.1 档案机构和人员设置。主要从主管机构设置、专职档案人员占比等方面进行了调研，详见表1。

由表1可知，被调研单位档案岗位多设在办公室等综合管理部门，半数的地区管理局设有独立的档案部门，直属企事业单位及监管局较少设档案部门，多在综合部门设置档案工作岗位。各地区管理局均有专职档案人员，47.6%的直属企事业单位及15.8%的监管局配有专职档案人员，呈现层级越低、单位规模越小，设置独立档案部门和配备专职档案人员的比例也会越低的现象。这一现状必然导致多数三级机构档案人员业务素质不高，且业务水平的提升缺乏持续性。

2.2 档案管理规章编制执行情况。建章立制是一个单位开展档案工作的基础，完善的规章体系无疑是保证档案工作质量的充分条件，因此，问卷对档案工作制度编制情况，尤其对作为必备制度的《文件材料归档范围和文书档案保管期限表》（以下简称《归档范围》）、《归档文件整理规则》（以下简称《规则》）的编制执行情况进行了统计，详见表2。

经统计，所有的地区管理局、61.9%的直属企事业单位及55.3%的监管局制定有档案管理规章，内容涉及档案收集、整理、库房管理、岗位要求等方面。《归档范围》虽然是各单位开展档案工作基础性制度，但目前新成立的、规模较小的直属企事业单位及34.2%的监管局尚未制定。在执行《规则》方面，新成立的单位普遍存在制度建设缺失现象，上级档案部门及时对其进行制度建设指导应是当务之急。

2.3 库房管理情况。库房管理旨在维护档案的存放秩序，保护档案安全。指标设计上，主要就防火、防水等设施的配备情况进行了统计，具体数据见表3。

统计可知，密集架和档案柜是目前各单位主要的档案存放设备，其数量与库房面积、档案存量基本成正比。在“八防”设施的配备上，防盗、防火、防光、温湿度控制设施的配置率较高，防尘设施的配置率最低。过去5年间，约半数单位的库房面积、安全措施有所改善，但防盗措施不足，库房清洁频率过低，对有害生物重视不够等问题长期存在。同时，约一半单位因办公用房紧张，多将阅览室并入办公室中，个别单位甚至无独立档案库房，对档案安全产生隐患。

2.4 档案归档及鉴定情况。档案的整理归档分工情况会影响档案实体管理质量，故问卷对各单位档案整理归档分工模式进行了统计，具体情况见表4。

大多数的地区管理局、三分之二以上的直属企事业单位、监管局采取业务部门收集整理后交档案部门的模式，个别单位采取业务部门收集后交档案部门整理、归档或者全部由业务部门自行整理、保存的模式。调研发现，每个单位采取何种整理归档方式与本单位档案人员业务水平关系密切。单位档案管理人员不足、工作变动频繁、对归档范围、种类、保管期限不清楚是导致业务部门整理、归档不合格的主要因素，同时也易出现档案缺漏、遗失等问题。

在档案鉴定、销毁方面，仅个别单位对其会计档案进行了鉴定或销毁。出现此现象的原因一是部分单位尚无超过保管期限的档案，二是部分档案人员对保管期限不确定导致不敢轻易开展鉴定、销毁工作。

2.5 档案利用情况。保存档案的主要目的是提供利用，因此问卷从档案利用数量、利用目的及宣传利用方式等方面进行了统计，详见表5。

在档案利用方面，直属企事业单位年均借阅人次和复印数量最多，监管局最少。在档案编研方面，各地区管理局均开展了此项工作，其编研成果多为大事记或民航、地方史志，少数直属企事业单位、监管局也编研了本单位的年鉴、年刊、发展历程。在利用目的方面，工作查考利用居首位，宣教利用次之。在档案宣教方面，举办知识竞赛、展览是主要的宣传方式，而利用微博等网络平台宣传档案工作尚未成为主流。宣传形式单一，是当前较普遍的问题。此外，人手不足、经费有限、信息化水平较低也是导致档案宣传范围有限、力度较弱的重要因素。

2.6 档案业务指导检查情况。定期、多形式的档案指导检查是保证档案工作质量、提升档案工作成效的主要手段，故问卷从业务指导检查形式、效果等方面进行了调研，详见表6。

当前，电话咨询是业务指导的主要方式，地区管理局还较多进行现场指导和培训授课。业务检查方面，地区管理局主要以普查为主，直属企事业单位和监管局较少开展此工作。从业务指导、检查的效果看，归档质量的提高是检查指导较显著的成效，同时，对被检查指导单位的制度完善、人员配备、档案保管条件改进等也起到了一定的推动作用。汇总数据，目前影响业务指导检查效果的原因有三：一是人员不足且变动频繁，导致需反复进行指导；二是档案人员多是身兼数职，工作量大，无太多时间进行指导检查；三是档案人员参加培训较少，业务水平有限，导致部分档案人员无法胜任业务指导检查工作。

2.7 档案信息化建设情况。信息化建设是当前开展档案工作的一个重要方面，其在很大程度上影响着档案的开发利用。为此，问卷从信息化建设方案编制情况、档案数字化程度等方面做了调研，详见表7。

根据调研结果，85.7%的地区管理局以及约半数的直属企事业单位、监管局将档案信息化工作纳入本单位信息化建设规划。但“十二五”期间编制档案信息化建设方案的单位较少，其原因一是缺少顶层设计；二是经费不足，外加多数档案人员档案信息化建设经验匮乏，导致信息化建设近乎停滞。

在档案管理软件的安装使用方面，所有的地区管理局、57.1%的直属企事业单位及36.8%的监管局安装有档案管理软件。在安装使用档案管理软件的单位中，仅三分之一的直属企事业单位联网使用，且较注重文档一体化管理。监管局囿于经费、人员业务水平等因素，档案信息化程度最低。

目录数字化是国家档案行政管理部门较早提出的信息化建设事项。目前所有的地区管理局、85.7%的直属企事业单位及78.9%的监管局编有机读目录，部分新成立的机构尚未开展此项工作。在编制机读目录的单位中，约三分之一的单位实现库存所有门类档案目录计算机检索，其他单位依据经费多少及利用率高低优先对库存部分基建、行政执法、会计等门类档案编制了机读目录。

档案数字化是民航系统在“十一五”期间已经着手开展的一项业务，目前来看，文书档案数字化率最高，基建、照片档案数字化率次之，而会计、声像等种类档案数字化率最低。拓宽档案数字化的种类无疑是今后工作的一个主要方向。

目前开展电子公文在线归档工作的单位不足半数。究其原因，一是多数单位的档案管理系统未与电子政务平台连通，无法网络归档；二是目前采取的纸质文件扫描后上传至政务平台的流程设计使得档案部门仍侧重纸质文件归档。这一现状明显暴露出多数单位档案信息化建设与办公自动化系统建设不同步，版式文件与流式文件的归档要求不清等问题。

数字档案安全是档案信息化建设的重中之重，目前多采取异地异质备份、严格流程设计等手段保证档案实体与内容的安全。具体而言，42.9%的地区管理局及13.2%的监管局通过异地备份保障内容完整，直属企事业单位均未开展此项工作。在保障内容安全上，几乎所有的单位都采取了专人管理、物理隔离等措施。对于没有开展此工作的单位主要原因是本单位尚无电子档案。总体上，被调研单位信息保密意识强烈，而在档案异地异质备份上有待提高。

根据反馈，经费不足、人才欠缺，档案管理系统操作便捷性不足，对系统厂商依赖过大，档案管理系统未与电子政务平台连接，如何保证安全的前提下实现信息最大程度共享等问题反映集中。由此也可看出，持续的经费投入、人才培养、档案信息化与本单位信息化的协同发展是保证其持续发展必要途径。

3 相关措施

结合调查统计结果及调查对象所提意见建议，发现对规章标准的编制及理解不够，业务指导、交流频次不足，档案信息化建设滞后是当前面临的突出问题，据此及民航档案工作实际，笔者提出以下建议：

3.1 建立档案工作交流指导平台。传统的检查指导、培训等存在开展次数有限，针对性差，交流互动不足等局限。因此，可利用QQ、微信等互联网工具建立档案业务交流指导平台，将不同层级、部门甚至行业外的档案人员聚集在一起，以达到高频度、高针对性进行指导、交流、学习的目的。

3.2 尝试开展档案工作业务手册分级推送制度。制度建设是开展档案工作的基础，为完善各单位的档案管理制度，民航局档案管理部门可考虑将各项档案业务制度及编制方法按开展工作的缓急程度分门别类后，利用业务交流指导平台，推送给不同需求的档案人员，使无制度基础的单位能够尽快制定必须的工作制度，同时使有制度基础的单位通过比对加以完善。

合规管理调研方案范文第2篇

经市局研究决定，于今天召开全市地税系统依法治税工作会议。这次会议主要任务是：贯彻落实全省依法治税工作会议精神，总结前期我市地税依法治税和政策法规工作，深入贯彻《省地方税务局关于加强依法治税工作的意见》，围绕全市地税工作会议精神，明确今年法规工作主要任务，确保我市地税依法治税工作实现新跨越。根据会议安排,下面，我就全市地税系统依法治税及政策法规工作讲几点意见:

一、2011年依法治税及政策法规工作的回顾

2011年，全市地税系统深刻领会全省地税工作会议精神，坚持以科学发展观统领地税工作，勇于创新，大胆突破，在努力实现地税“十一五”规划良好开局和开创地税和谐发展新局面的要求下，深入贯彻国务院《全面推进依法行政实施纲要》，逐步推进我市依法治税工作。为进一步强化我局依法治税能力与水平，完善法制工作相关制度，优化税收执法内部管理结构，每项工作务求“高标准严要求”。在工作方法上坚持创新理念，理论与实践高度结合。具体表现为充分发挥了法规部门的职能作用,法制工作机制与队伍建设得到进一步完善，内部约束促进税收规范执法成效明显,政务公开工作屡获好评,税收调研工作成绩显著。

（一）把依法治税作为地税工作的灵魂，规范税收执法。推进依法治税，深化征改革强化科学管理，加强队伍建设，是地税部门必须必须长期抓好的四方面工作，也是做好新时期地税工作这篇大文章必须牢牢把握的主题。四方面的工作涵盖了税收工作的主要内容，且相互联系，相互促进，辩证统一。依法治税尤应放在首位，它是地税工作的灵魂。正是基于这么一个指导思想和工作理念。全市地税系统的税收执法才更加规范，税收政策的执行力和水平也得到了进一步的提高，具体表现在：一是依法治税工作目标明确。一年来,市局把坚持依法治税，提高收入质量，作为各级地税机关的工作目标，要求各地严格执行“依法征税，应收尽收，坚持不收过头税，坚决防止和制止越权减免税”的组织收入原则。严禁搞“水份”，严禁引税、买税、卖税，严禁寅吃卯粮征收过头税，从而较好地解决了前些年个别地方出现的收入水份问题。一种“有法可依，有法心依，执法必严，违法必究”的氛围日益浓厚，也为地税事业的和谐发展打下了坚实的法治基础。二是加大政务公开力度，为纳税人创业提供阳光服务。市局把政务公开工作纳入全局性规划，制定下发了《市地方税务局深化政务公开开展“阳光行动”实施方案》、《市地方税务局关于深化政务公开开展“阳光行动”的有关规定》、《市地方税务局关于进一步加强政务公开促进机关效能建设的通知》，通过推行和完善“一屏、一卡，两网、两工程，三栏、三纪要，四系统”的形式，不断丰富了政务公开的内容和形式，政务公开工作取得了明显的成效，增加了工作透明度、改进了工作作风、强化了廉政建设，打造了“阳光”地税。全市政务“阳光行动”工作得到市委、市府领导的充分肯定和各兄弟单位的高度赞扬。三是加大税收优惠政策执行力度，树立不依法减免也是收取过头税的理念，税收减免效果明显。据统计，全市地税系统2011年共减免安置下岗失业人员再就业相关地方税收1987万元，其中从事个体经营的下岗失业人员减免税收1931万元、安置下岗失业人员的企业减免税收56万元，减免税务登记工本费5万元，惠及下岗失业人员5400多人。四是政策法规部门自身建设不断加强。市局法制机构于2009年设立以后，非常重视政策法规队伍建设。法制干部通过认真学习党的基本理论与基本路线，不断提高自身政治理论水平；积极参与重点税收调研课题研究，努力提高业务理论研究水平；进一步细化法制岗位职责并编入规范化管理体系，明显提高了工作质量与效率。市局法规科在2011年机关目标管理考核中已位居前列。通过公务员公开招考，省局为我市每个县（市、区）局都招收了至少一名法律专业本科毕业生（专职专岗）。法制力量得到充实。目前，全系统法制机构在人员配备上基本完善,为下一步建设税收法律人才库打下良好基础。法制力量得到空前加强，将对今后市地税系统的依法治税建设以及法制工作快速发展产生深远影响。

（二）强化制度建设，逐步夯实法制基础。

全市地税系统把完善重案审理工作机制为突破口，强化税收法制制度建设。根据全市地税系统重案审理比例与审理质量方面的不足，市局出台了《全市地方税务系统重大税务案件审理办法》。《办法》的出台，有效地健全了全市重案审理机制。《办法》分别针对市、县案件稽查工作的客观实际细化了重案审理的范围与工作程序。《办法》有三特点，1）是全面性。不仅将市、县两级审理范围、标准全部细化列明，而且将审理的岗位职责、业务程序、文本体例全部作了规定。2）是可操作性强。《办法》是根据我市地税系统的岗位设置的实际情况撰写的，各相关单位、各相关岗位可以完全依据《办法》开展重案审理工作，不用再去查阅其他规定。3）是有一定的创新。在市、县两级重案审理范围及标准上做到既符合省局制定的规范化管理A类文本，又能结合实际，敢于创新，在使用作功能上敢于突破。

强化《税收规范文件管理办法》的落实工作，加大了对规范性文件的制定、报备工作的推动力度。各县（市、区）局对税收规范性文件管理办法的执行力度明显提高，尤其是在省局法规处的多次指导下，永丰县地税局规范性文件管理与制定工作成绩显著，去年报备的规范性文件在制定依据、说明及文件合法性上质量都很高。

（三）税收调研工作成效显著。今年在税收调研工作方面，主要完善了一个机制，拓展了两个平台，实现了三个确保。一个机制,即在完善税收科调研的管理办法和考核办法的基础上，出台了《市地税系统税收科调研奖励办法》、《市地税系统税收调研工作管理办法》;两个平台,即在《地税》第三版开辟专门的地税调研园地及在《市地方税务局》网站开辟了地税调研园地栏目，为全市地税干部从事税收调研及交流提供了载体;“三个确保”,是确保圆满完成省局下达的税收科调研任务、确保完成省局目标管理考评的工作目标、确保调研质量好于上年。

2011年，全市调研作品无论从数量还是质量上都取得巨大进步，全市地税系统调研水平已迈上新台阶。2011年度共组织撰写了省局重点调研课题论文30篇，发表调研文章176篇，其中部级12篇，省级18篇。尤其是市局党组书记、局长刘琼同志百忙之中亲自撰写多篇论文，其中《坚持三个服务，服务三个》，在省局2011年度优秀税收科（调）研文章评比中，荣获一等奖（是市地税局成立已来，首位获得省局优秀论文评比一等奖的设区市局领导）。《我市旅行社行业纳税现状分析及对策》在市政府《决策参考》上发表，并获市府领导好评。基层调研人才热情也很高涨，井冈山市地税局谭钦同志，多年来始终坚持撰写业务文章，并长期保持高水准，文章大多发表在部级税收专业报（刊）。

(四)执法监督力度加大，效果明显。执法检查是执法监督的重要组成部分。市局近两年对执法行为的事后监督非常重视。根据总局及省局关于开展2011年税收执法检查工作的要求，市局及时布置了全市地税系统执法检查工作。并于8月7日至9月8日分别对安福、吉州、永丰、万安、峡江五个单位2010年7月1日至2011年6月30日地方税收执法状况实施了重点检查。9月30日对五家被检查单位分别下达了《税收执法检查处理决定书》，限期整改。今年的检查主要抓了四个方面：一是针对税收法制工作、组织收入原则、税收政策执行、征收管理，税务稽查等检查内容，细化了36个小项为必检内容。重点突出在近年来各县（市、区）局2010年开展的几项较大规模的税收清理工作上，既可达到促进税收征管工作，又可以为今后各种专项税收清理总结经验。主要检查“房屋出租”、“私人建房”等专项税收清理工作，是否按照总局与省局的有关要求执行政策,是否存在执法程序缺失，征税主体混淆现象。二是检查样本的选择方面。突出重点税源税款征收与税务管理、稽查的检查。着重检查了房地产业、采矿业等。三是检查的手段及方法上，尝试利用征管信息系统查询平台实施检查。既加深了对征管信息系统的深入了解与学习，又能发现在新征管模式下的税收征管工作容易出问题的地方。四是在检查结果反馈方面。将13个检查指标进行横向比较，以“百分制”方式进行评比。通过相互比较来量化被检单位执法水平的高低。最后评分结果在《2011年全市地税系统税务执法检查通报》上予以公布。由于目标明确，方法得当，评比新颖，而使我局2011年的税收执法检查工作得到了省局肯定。省局领导在点评全省地税的税收执法检查工作上，认为的工作具有创新性。一年来，各县（市、区）局的执法检查工作也取得了阶段性成果。县地方税务局开展的执法检查较好地总结了当前税收征管基础上普遍存在的20个问题，同时还提出了改进建议。税收执法监督力度的加大，有力地促进了税收征管水平的提高。

安福县地税局能紧紧围绕市局工作思路，高度重视税收执法规范，强化征管力度，在监控重点税源，挖掘新税源，堵塞漏洞，创新工作方法等方面取得成效，私人建房税收管理取得突破；吉州区地税局高度重视抓税源管理工作，对重点税源动态跟踪管理效果明显，对饮食业、美容美发业、保健足浴行业电脑定税工作推动有力，工业园土地使用税征收有成效；永丰县地税局围绕规范执法，行政许可、执法责任岗责体系、执法过错责任追究等方面落实有力，在提高收入质量方面取得显著成效。万安县地税局以加强机关效能建设，优化经济发展环境，征管基础、基层建设等各项工作都取得明显进步，尤其是对教育、医疗行业管理比较到位。峡江县地税局能主动培植税源，着力抓好重点税源，强化车辆税收管理，注意加强干部业务素质培养。在税收执法检查中我们还发现了一些具有共性的问题：一是规范性文件的制定与报备还需加强；二是税收征管工作还要抓深抓细，严格执行国家税收政策；三是要进一步抓好税源管理；四是规范实施税务稽查，既要程序合法，好要实体合法，应补则补，应罚则罚。

二、关于2012年的依法治税和政策法规工作任务

今年全省地税依法治税工作的总体思路是：以科学发展观为指导，按照构建社会主义和谐社会的总要求，深入贯彻全省地税工作会议精神，认真落实省局《关于加强依法治税工作的意见》，抓好“一项建设”（队伍建设），把握“三个重点”（加强税收执法监督、推行执法责任制、开展税收法律救济），实现“两个提高”（地税具体和抽象行政行为水平），充分发挥政策法规部门职能作用，全面提升地税依法治税工作水平。

根据省局的总体思路和地税的实际，2012年,全市地税系统依法治税和政策法规工作的具体目标:一是地税干部的法律意识明显增强，地税相关法律考试通过率达到98%以上；二是地税执法行为更加规范，执法水平稳步提升，执法准确率达到98%以上；三是通过创新方式和加大责任追究力度，进一步完善税收执法事前、事中、事后监督体系，实现执法监督更加严密有力；四是在保持地税收入持续增长的条件下，保证地税收入质量不下降；五是通过税法宣传和行风建设，依法治税环境继续优化；六是通过全系统的共同努力，使地税部门依法行政的水平在全市位居前列。围绕上述目标，我们必须着力抓好以下几项工作：

（一）抓好规范性文件的管理，确保文件管理规范

一是分级全面清理税收规范性文件。在2012年4月底前对我市地税部门制定的未明示作废的规范性文件进行全面清理。梳理我市地税系统现有税收规范性文件，按总局要求废除或修改与税法不合或有歧义的税收规范性文件，废除税法或上一级地税机关已有明确规定的不需再作制定的税收规范性文件，对经逐级审查后需保留规范性文件在市、县两级外网公示电子文档并录入内网条法库，对经审查后需修改的规范性文件，属于市局的由原起草科室修改后按规范性文件制定程序报局长办公会通过后重新公示并由法规科上报备案，属于县局的由县局修改后上报备案。

二是制定《市地税系统规范性文件管理办法》，修改相应规范化文本。全面统一规范我市地税系统规范性文件的各项管理，细化规范性文件的制定、审查、审核、备案、公示、清理、归档等管理。市、县两级地税机关出台的制度办法，必须合法、适当、规范，严禁超越政策规定，擅自作出损害管理相对人合法权益或增加其义务的规定。对于同级地方政府出台的违规涉税文件，应向该文件备案机关提出书面审查建议的并向上级地税机关报告，不得作为决策的依据。未经法规部门审查或者会签的税收规范性文件一律不得出台。税收规范性文件后，制定机关应当自之日起30日内向上一级机关报送备案。市局负责对下级地税机关上报备查备案的税收规范性文件依法严格审查，不符合规定的要责令制定机关限期改正。

（二）全面贯彻依法治税思想，严格依法征管

1.坚持组织收入原则，确保收入质量不下降。始终坚持“依法征税，应收尽收，坚决不收过头税、坚决防止和制止越权减免税”的组织收入原则，严禁搞“水分”，严禁引税、买税、卖税，严禁寅吃卯粮收过头税，严格按收入预算级次入库税款，保证地税收入质量。强化不落实税收优惠政策也是收过头税的意识，切实落实好下岗再就业等支持地方经济社会发展的税收优惠政策。

2．切实落实税收管理员制度。科学合理配置税收管理员，县（市、区）局税收管理员数量占本单位人员总数60%以上。建立税收管理员工作手册，明确税收管理员工作职责，合理分配工作任务，做到周有计划、日有安排，出台全市地税系统巡查巡管制度及考核办法，按季度对税收管理员工作进行工作考核，实行责任追究和通报。积极运用税收管理员工作管理软件，运用软件面达100％。

3.加强核定征收工作管理。遵循合法、合理、公平、公正的原则，正确行使税收执法自由裁量权。坚决杜绝税款核定中的随意性现象，严格执行《省地方税务局民主评税管理办法》规定的评税规则、评税方法，按照业户自报、典型调查、定额核定、张榜公布、上报审批、下达执行的程序和确定定税指标、定税参数、定税系数、应纳定税额的步骤等工作要求，切实规范税款核定工作。对实行核定征收的纳税户，要按照3%的比例进行检查。严格控制核定征收范围，对个体、私营、股份制企业生产经营规模达到一定标准的，不得实行核定征收，坚决纠正目前税款核定工作中的执法不严现象。具体标准由各地结合实际自行确定上报市局备案。

（三）加强依法决策，严格执行税收政策：

1、加强涉税审批事项管理，确保权限合法、资料真实、合法、完整，程序完备，不超时限。

2、加强减免税管理，根据省局即将下发的减免税规程，制定相应办法，修改规范化文本，对重大减免税审批、财产损失扣除、国产设备投资抵免等事项，按规定经局务会或局长办公会集体审定和上报。

3、建立税收政策执行情况调研机制，加强税收政策执行情况的调研，完成省局和市局布置的政策调研工作。

4、认真执行国家税务总局《关于开展税收政策执行情况反馈报告》制度，及时做好执行情况反馈报告工作。

（四）强化执法监督力度，完善法律救济工作：

1.参照征管科长征管质量查询权限，调整政策法规部门负责人征管系统查询全限，以加强事前及事中监督。

2.认真开展执法检查，规范执法行为检查。对执法行为的检查，统一归口政策法规部门牵头组织实施，防止多头检查。市局将下发全年检查方案，7月开展收入质量专项检查，9月对4－5个县（市）局2011年－2012年7月执法情况进行全面检查。日常执法检查不再硬性规定2次以上。各地要按照市局要求，不断规范检查工作，做到有计划，有方案、有检查通知书、有工作底稿、有行政执法纠正通知书、有整改报告、有总结，有通报。要在创新检查方式和提高检查效果上下功夫。市局今年将对纳税人进行延伸检查，检查工作的开展及检查发现的问题纳入年度系统绩效管理考核。加大税收执法过错责任追究力度，对违法决策、违法征管、违法检查等执法过错行为，坚决落实责任追究，对确认的执法过错视情节轻重由市、县分别予以追究。

3.全面推行执法责任制手工考核，开展电子考核试点工作。根据规范化设置的执法岗位，全面修订制定全市地税系统执法责任制文本及考核方案，在全系统分责任单位推行执法责任制按季手工考核。选择两个县市部分执法岗位，利用征管信息系统及其他电子信息进行电子考核试点。

4.强化对稽查案件的执法监督

（1）重案审理：严格按《市地税系统重案审理办法》要求开展重案审理工作，确保审理比例、审理程序和质量达到要求。审理重大案件不少于全年案件10%，标准达不到审理比例的（10％），必须下调标准。县市下调标准报市局法规科备案，市局下调标准报省局法规处备案

（2）确定年度稽查案件复查方案，开展稽查案件复查工作。市稽查局负责对县（市）地税局稽查局税务稽查案件的复查，复查案件不低于被复查单位当年结案稽查案件的5%。

5.畅通行政救济渠道，积极开展行政复议工作。鼓励纳税人通过行政复议等途径，维护自身合法权益。通过行政复议等途径化解行政争议，对符合法律规定的行政复议申请，复议机关应当及时受理申请，及时公正作出行政复议决定。探索建立行政复议听证、调查等制度，增强透明度。

（五）弘扬好的传统，高质量完成税收科调研任务

要求各县（市、区）局继续抓好税收科调研工作，充分重视课题研究与组织撰写工作，单位负责人要亲自参与撰写税收调研文章，理论结合实际，积极展开有效调查研究。要注重培养调研人才，壮大调研队伍，确保完成下达的调研任务，创新方式激励调研人员，力争写出高质量文章，多出精品。

（六）加强政策法规队伍建设，提高法制工作水平

1.健全县局法制机构，充实县局法制人员。县级地税局必须设立政策法规股或法制办，与税政股合署办公，并明确一名政策法规股（法制办）领导。新进法律专业人员必须在税收法制岗工作，需下基层锻炼的需先在法规部门报到，锻炼期为1年。

合规管理调研方案范文第3篇

关键词：中国民用航空系统；档案管理；调研报告

1 调研背景

1.1 中国民用航空系统简介。中国民用航空局（以下简称“民航局”）是隶属于交通运输部的行政机关。实行三级管理体系，二级机构由7个地区管理局和部分直属企事业单位构成，三级机构由38个地区安全监督管理局（以下简称“监管局”）构成。本文所指中国民用航空（以下简称民航）系统是指民航局各地区管理局、监管局及直属企事业单位，不包括航空公司等单位。

1.2 调研目的。民航局依照中共中央、国务院《关于深化行政管理体制改革的意见》要求，对民航系统的人员编制、机构设置、岗位职责进行了深入细致的改革，使民航档案工作监督指导的范围、方式发生了一定改变，致使档案管理中出现许多亟待解决的新问题。为摸清民航系统档案管理现状，发现档案工作中存在的问题及困难，以便采取有针对性的措施，笔者跟随调研组对民航系统部分单位“十一五”期间档案工作情况进行了调研。

1.3 样本选取。此次调研，选取民航局所属7个地区管理局、6个局直属单位和5个监管局，样本选取力求涵盖不同层级、不同行业类型。从样本层级看，所选单位中13个单位为行业二级机构，5个单位为行业三级机构，涵盖民航局中层和基层单位；从样本类型看，涉及3种行业类型,包含12个行政单位，4个科研事业单位，2个国有企业。以此确保调研结果能体现本系统不同层级、类型档案部门的工作情况。

1.4 调研内容与方式。此次主要对各单位档案工作的组织领导体系、规章制度建设、信息化建设、基本业务、档案开发利用现状、人员培训情况等6个方面进行调研。

调研主要运用问卷调查与实地调研相结合的方法。其中，调查问卷以开放式题目为主，设置了6道大题，内含21道小题，辅以封闭式评估登记表。

2 被调研单位档案工作现状与问题分析

2.1 档案工作组织领导情况。18个单位档案工作均实行统一领导、分级管理的模式。档案工作均纳入了单位年度工作计划，并有专、兼职人员管理档案。多数单位对档案工作实行目标化管理。

2.2 档案规章制度建设及业务监督指导情况

2.2.1 规章制度。作为各项工作的准则，各被调研单位根据工作实际制定了一系列规章制度，内容基本覆盖了档案工作的每个环节。但调研中发现，随着机构改革的深入，还需要对已有的规章制度进行完善，或者制定新的制度。如对机场建设项目档案的管理上缺乏必要的行业规定；部分单位建议在档案数字化、库房建设标准、数字档案的公开鉴定以及绩效考核等方面能够出台相应的规定；还有单位在档案管理中采取的创新性做法缺乏制度支持。

2.2.2 业务监督指导。调查的13个二级单位一方面需接受上级单位的监督指导，同时，要对本单位其他部门或下属单位档案工作行使同样的职责。5个三级单位则以接受上级监督指导为主。调查结果显示，各单位的业务监督方式主要有三种：①定期工作考评；②阶段性自查、互查；③不定期抽查。业务指导的方式主要有两种：①组织人员参加本单位或外单位的业务培训；②接受业务咨询。

2.3 档案基础管理情况

2.3.1 档案安保方面

由表1可知，在防火、防霉、防尘上各单位较为重视，能定期对库房进行打扫并检查。调研中发现大部分单位以泡沫灭火器为主，个别单位配备了气体灭火设备，多数单位安装有喷淋灭火设备，对纸张安全有一定隐患。有2个单位档案库房建在地下，由于室内湿度较大，对档案的长期保管极为不利。防虫、防盗方面不合格单位较多，主要表现为档案柜内未放置杀虫剂或杀虫剂更新不及时，窗户未加装防盗设施等。部分三级单位受经费不足，库房建设上缺乏硬性规定，档案人员安全保管意识薄弱等因素影响，库房安全设施的配备有待提高。

2.3.2 档案收集方面

2.3.2.1 收集档案种类。目前，各单位库存10类左右的档案，具体情况见下图。

从图中可以看出，档案室库存总体上以文书档案、会计档案、基建档案为主，实物档案、照片档案、专业档案所占库存比例不大，今后需加大收集力度。设备档案、科研档案、保卫公安档案的产生受单位性质影响，所占比重也不大。

2.3.2.2 档案收集模式。模式1：部门预立卷后移交档案室归档。17个单位应用该模式。实行该模式便于保证档案的齐全、完整，但由于部分部门档案人员档案意识薄弱、业务能力不强，存在文件预立卷的质量不高、收集不及时、内容不完整等问题。

模式2：分室管理。仅1个三级单位采取该模式。由于该单位人员紧缺、办公用房不足而暂时采取这一模式。该模式因缺乏统一规范的管理，容易导致文件丢失、整理不规范等问题。

2.3.3 档案整理方面。调研发现，档案人员较为固定的单位其档案管理状况较好，固定的人员便于积累丰富的经验，能根据业务中出现的新问题及时提出可行性方案，因此，档案整理情况较为规范，但仍存有若干问题，见表2中“整理方面”所列。

合规管理调研方案范文第4篇

1、深入推进依法行政工作，提高行政执法水平。各级食品药品监管机构要切实加强对依法行政工作的领导，各单位的主要负责人是推进依法行政的第一责任人，分管领导是直接主管责任人，一级抓一级，逐级抓落实。依法行政工作领导小组及其办公室要充分发挥职能作用，加强组织、协调、督促和指导，定期听取依法行政和法制建设工作情况汇报，及时研究解决存在的困难和问题，将依法行政贯穿食品药品监管工作的始终。认真贯彻落实《安徽省食品药品监管系统推进依法行政实施方案》，把依法行政作为监管工作的基本准则，按照“执法有保障、有权必有责、用权受监督、违法受追究、侵权须赔偿”的原则，严格履行法定职责，提高行政执法效能，完善依法行政工作机制，落实依法行政考核制度，全面提高各级食品药品监管机构及其工作人员，特别是各级领导干部的依法行政意识、能力和水平。加强监管能力建设，推进监管制度创新，采取跨区执法、联合执法等形式，加强区域合作协调，整合行政执法资源，提高行政执法效率，推进全省食品药品监管再上新台阶。

2、不断强化法制监督，切实规范行政执法行为。全面落实行政执法监督制度和执法投诉受理制度，提高行政执法监督效能。严格执行“五公开、十不准、五监督”等执法监督制度，严肃查处“吃、拿、卡、要”等与民争利，侵害群众利益的行为。按照《安徽省药品监督管理行政执法责任制暨法制建设考核暂行办法》的要求，以健全行政执法责任制、评议考核制和责任追究制为抓手，继续深入推进行政执法责任制工作。加强对行政执法人员行使职权和履行义务情况的评议考核，严格执法过错责任追究。开展行政执法案卷评查工作，通过组织案例评析、现场会、经验交流等形式，促进行政执法水平的提高。认真实施《安徽省食品药品监督管理行政执法督查暂行办法》，结合本地实际，完善执法督查相关制度，继续深入开展行政执法督查活动，巩固“行政执法督查年”活动成果，总结推广好的经验、做法，做好督查记录情况反馈和整改工作，推进监管执法工作不断深入。采取“业务部门”和“法制部门”两条线督查的办法，加强省局对市局、市局对县局的督查，以及市、县局相互巡查，以“大监管、大稽查”为重点，将督查和日常工作相结合，保证督查工作有效开展。各地取得行政执法监督证的执法监督人员要充分履行监督职责，定期开展执法督查活动，及时反馈督查中发现的问题，并向省局报送执法督查动态。通过执法督查活动，促进监督制度的创新，尽快建立全系统“大稽查、大监管”的局面。

3、切实做好行政复议应诉工作，化解行政执法争议。认真学习宣传贯彻《行政复议法实施条例》，加强行政复议机构和队伍建设，组织全系统行政复议工作培训，提高行政复议人员素质。畅通行政复议申请渠道，推行“阳光办案”，加强复议案件督查督办，充分保障行政相对人的合法权益。加大现场调查办案力度，提高协调和沟通水平，提升案件审理效率，及时化解执法矛盾和纠纷。加强行政复议理论研究，归纳整理典型案例，探索新型办案方式，通过提高行政复议工作水平，促进行政执法水平不断提升。

4、掀起法制宣传教育工作新高潮，有力推进“五五”法制宣传教育工作的开展。今年是实施“五五”法制宣传教育规划的第三年，今年的法制宣传教育工作开展情况，直接关系到“五五”法制宣传教育任务能否按时完成。全系统要继续严格执行“五五”法制宣传教育年度计划，并加强法制宣传的调查研究和监督检查，健全法制宣传的网络和工作机制，进一步浓厚法制宣传的氛围。深入开展以《国务院关于食品等产品安全监督管理的特别规定》、《药品召回管理办法》、《安徽省药品和医疗器械使用监督管理办法》等新颁布的食品药品监管法律法规规章为主要内容的食品药品法律法规宣传和培训活动，努力营造良好的执法环境，掀起法制宣传教育新高潮。组织开展执法人员资格认证换证培训，抓好执法人员的岗前培训；组织编印《全省行政处罚典型案例汇编》，开展典型案例评析、案件审理观摩、执法现场模拟和相互交流考察等活动，抓好执法人员岗位培训。丰富宣传手段，创新宣传形式，改进宣传方式，增强针对性、实用性和群众参与性，以安徽普法网“食品药品”专栏为平台，积极开展网络普法。开展“3.15”消费者权益保护日、“9.15”《药品管理法实施条例》实施纪念、“12.1”《药品管理法》实施纪念、“12.4”全国法制宣传日等专题法制宣传活动。

5、加强制度建设和地方立法。以《安徽省药品和医疗器械使用监督管理办法》出台为契机，建立健全监管执法记录、规范药房、基层使用单位涉药人员资格考试、应急体系建设等配套制度，完善行政复议调查审理、行政处罚案件审核、规范性文件备案审查等办法，进一步规范行政执法行为。《安徽省药品监督管理条例》已入省人大地方性法规论证类立法项目，今年，积极配合省人大组织有关部门做好调研论证和征求意见工作，争取年内向省人大报送较为成熟的立法草案。

6、完善规范性文件审查和备案工作。不断建立健全规范性文件报备格式、报备内容，切实做到有件必备、有备必审、有错必纠，并对规范性文件制定和落实情况进行跟踪督查通报。对涉及社会重大事项或者关系人民群众切身利益的规范性文件，组织听证或向社会公布征求意见稿，广泛听取各方面意见。进一步帮助市局把好规范性文件审查关，提高市、县局规范性文件制定质量。年内将组织开展规范性文件制定和上报备案情况调研检查。继续与各有关职能机构密切配合，做好政策法规的请示答复工作。

合规管理调研方案范文第5篇

一　以实际工作为切入点，选取科学的研究方向

在档案抢救修复操作规程的研究中，最需要突出强调的就是“操作”。以往所提出的各类规范、标准、程序中，在传播应用方面，大多是利用纸张等实质载体来传播。而我们此次的研究要点“操作”，更注重实际动作及实际工序的表达。若仍单单只用文字表达操作的手法、档案的状态、动作的规范等，是很难表达贴切的，也只能给利用者形成一种模糊的概念状态。而利用者若是可以看到规范的动作图片及视频，以文字来说明，声音、图像和视频来辅助，利用文字、声音、图像及视频四种表达方式，来共同表述一件事物，就可以更加生动形象、直观易懂，表述详细地展示给利用者。《纸质档案修复操作管理系统》的研发，使文字、声音、图像及视频等直观传达方式的融汇成为可能。《档案抢救修复操作规程》这一研究，不同于以往提出的规范、标准，它可以在更为科学、合理的前提下，根据不同的气候条件、不同的档案材质、不同的破损情况、不同的档案形式等差异因素，制定出每一件档案独有的修复操作程序、工具设备及环境要求，使得档案抢救修复操作规程更为人性化、精细化、合理化。《纸质档案修复操作管理系统》的探究，打破了原来的纸张文字媒介的信息传播方式，使得信息的传达更为具体、明确、直观，有益于档案抢救修复操作规程的统一与普及。

二　以合理的目标定位为原则。确立合适的研究原则

本课题研究以当今科学技术与我国 传统档案修复技术结合为主旨，强调该项目完成后的传播性、易用性及应用性，使其成为档案修复人员工作中的一个简单实用、方便快捷、并具指导规范意义的辅助工具，使档案得到更为科学、准确、有效的保护。

(一)全面、客观

该课题是面对全国档案系统的一项研究，因此本课题组时刻都秉持着全面、客观的研究态度，尽可能地收集囊括全国的档案破损类型，科学地掌握各地区的档案修复技术，客观地制定档案修复操作规程。

(二)真实、准确

由于课题中所涉及的技术数据比较多，有较大部分资料是收集、整理有关单位已取得的科研成果和论文得来的，自身并未对其所有数据都进行研究及试验，因此就要求所借鉴及采纳的数据要准确、权威、可靠。

(三)易推广

本课题旨在通过调研、收集资料及归纳，总结形成出适用于全国档案系统，在抢救修复纸质档案时使用的修复操作规范步骤及技法。并通过文字、图像及视频等手段来全面诠释，进而达到更好的可操作性，使用者更为易用易懂，从而使操作突破一直以来修复操作动作未有规范的瓶颈。在抢救修复纸质档案过程中具有极高的指导价值及借鉴意义。

三、以客观实践为依据，广泛收集资料与确定研究路线

(―)资料收集

1　理论资料收集

针对该课题所涉及的理论材料进行收集，通过Internet网络、学术期刊网，国内外专业书籍、相关报刊等方面广泛收集。并时刻关注国内外在此领域的研究状况。

2　受损案例收集

辽宁省档案馆是我国规模较大的省级综合性档案馆，馆藏档案年代久远，卷帙浩繁，内容丰富，种类多样，类型较全。除6件珍贵的唐代档案外，举凡明清以来，涉及整个东北地区各个历史时期的档案，皆有收藏，还有大量的满文和日文资料。课题组针对本馆馆藏档案进行细致的调查，收集各种受损类型档案以作案例。

3　国内资料收集

开展一些有地区代表性的档案馆资料的收集工作，了解各地区档案馆馆藏档案的纸质类型及保存的现状。例如：中国第一历史档案馆、中国第二历史档案馆、上海市档案馆、陕西省档案馆、安徽省档案馆、自治区档案馆及新疆维吾尔自治区档案馆等。

4　国际资料收集

开展对港澳地区及国外档案馆资料的收集工作，对外国档案馆馆藏档案的纸质类型及保存现状的了解，为本课题的研究起到了积极的促进与参考作用。

(二)课题研究的路线

1　调研路线

以辽宁省档案馆馆藏档案为东北区域主线路，了解各地区档案馆馆藏档案的纸质类型及保存的现状。开展国内各地区有代表性档案馆的档案收集工作，如与中国第一历史档案馆、中国第二历史档案馆、上海档案馆等进行实际调研，了解相关研究内容。

2　技术路线

(1)切实贯彻国家档案局在2001年、2008年的四项与档案修复工作有关的标准化指导文件精神，并以此作为《纸质档案抢救修复操作规程及管理系统研究》的重要参考及指导文件。

(2)收集全国各区域派别的档案修复操作程序，并对其精心剖析，以“求同存异”的理念，科学、合理地将其融合。

(3)合理利用扩展思维，打破常规的文字表达信息传达方式，加入声音、图像与视频等，使得《档案抢救修复操作规程》更为生动形象、直观易懂。

(4)研究开发《纸质档案修复操作管理系统》。

(5)结合各种技术手段，融入先进的修复理念，丰富档案抢救修复手段。合理使用档案抢救修复技法，使档案得到更好的保护，益寿延年。

(6)建立一个《纸质档案修复操作管理系统》的后备团队，在本项目完成后，负责《纸质档案修复操作管理系统》的全国推广应用工作，及承担该系统的后续升级更新工作。

四　以实际工作内容为前提，深入探索研究内容

档案由于自身的历史价值与唯一性而作为历史的记忆，使其十分珍贵，而对于修复工作者来说，在对档案进行修复时一定要慎之又慎。所采用的手段与各种工具的介入也需要谨慎，以期达到更好保护档案的目的。所以，在纸质档案修复中我们提出了：无损性原则、可逆性原则、修旧如旧的原则、最小干预原则。

其中共有七个大方面的研究内容：

(一)归纳工作环境、基础设施及设备操作的标准要求。档案抢救修复操作规程中工作环境的规范，主要包括面积、光线、清洁度、温湿度，基础设施及设备规范研究，如修复工作台规范要求、干燥设备要求、环境控制设备要求、地面要求、配套水电设施要求。

(二)研究提出珍贵档案修复前的原始资料收集的要求。在档案抢救修复操作规

程中，档案未修复前检测工作尤为重要。信息采集的目的是为全面记录档案的各类信息，如：档案的纸质材料、字迹的类型、损坏的成因及类型等，通过详尽的信息采集及分析，制定出适合该档案的修复方案。研究制定了《档案修复信息采集卡》，全面记录档案修复的相关信息，针对每一件档案，为其建立独有的修复信息档案，这将对档案日后的长久保存，档案修复信息的断代传承起到极其重要的作用。

(三)归纳对每一项程序的标准工序连接。对纸质档案修复的每一道工序衔接都提出明确的步骤与方法，以使操作具体化与有序化。将常见的30种工具使用方法归纳出来，以提供足够的修复借鉴。常规的档案修复标准工序为：档案信息采集一档案纸张材料及墨迹分析一建立修复档案一档案除霉除尘处理一档案受损类型判定一制定修复方案―修复工具准备一执行修复方案―灭菌抑菌处理一归档。

(四)研究提出程序操作中标准规范的动作技术要求。如排笔的使用规范，包括执笔规范、执笔要领和运笔规范等。排笔的执笔规范：按与压、赶与托、抹与推及顶与支。执笔要领：指实、掌稳、掌斜、腕平、腕肘悬起。运笔规范：中锋、侧锋、逆锋、拖锋等运行之法。

(五)研究提出各种类型档案的操作程序。经过归纳，初步判定近10种纸质类型，并以图片形式展示，各纸张类型均有纸样图片作为参照。此外，对照需要修复的档案纸张类型，选取相近似的纸张进行修复。进而达到提高档案修复质量，延长档案保存年限的目的。

(六)总结归纳出档案抢救修复操作程序。经过细致的研究，总结出36种破损档案类型，如折痕档案、破裂档案、残缺档案、水浸档案、霉变污染档案、酸化档案、成砖档案、粉化档案等。以成砖档案为例，首先要对档案自身的各项信息进行全面的采集；然后判定该档案是否为成砖档案，分析成砖原因，是物理粘合档案还是砖胶性物质粘合档案，并分别提供了相应的处理方法，如水分子降解法、淀粉类粘结物“档案砖”酶解法等，之后分析档案纸张材料，选用相近的纸张作为修复用纸；分析墨迹类型，看是否溶于水；最后根据档案自身条件，在最小干预原则的基础上，制定出适宜的修复方案，从而完成受损档案的修复工作。

(七)研究开发《纸质档案修复操作管理系统》。根据我们对全国各区域档案修复工作者的调查，大家普遍认为：档案修复操作方面的规程若只是简单的文字表达，是很难看懂、理解的。尽管这方面的标准、规范资料也不算少，但这些标准、规范资料的实用性及易懂性较差，使得人们在’学习和了解修复工作的时候，很容易出现误解与偏差，急需一种更为直观、实用及高效的表达模式。《纸质档案修复操作规程管理系统》对纸质档案修复的核心技术与关键问题做了一些探索胜工作，在设计过程中采用了面向对象的软件工程开发技术，充分利用工程化技术思想的优势，系统归纳井总结了目前流行的纸质档案修复流程，并辅以文字说明、图片演示、视频播放等形式生动的展示手段，内容丰富。同时配以全盘搜索功能，有助于快速定位档案修复资料，提高学习和工作效率。该系统还配置了《档案修复信息采集卡》功能模块，将档案修复过程中所产生的各类信息，如入员、全宗号、案卷号、页号、形成年代、墨迹类型、过往修复记录、档案材质、档案酸碱度、纸张白度、修复时间、修复前后图样对比、纸质纤维结构等，进行系统的、有条理的储存归档。此外还对档案修复信息的查看读取权进行分级、分用户管理，加强了系统记录信息的安全保密性。

五、以科研转化为目的，逐步完善研究成果

在“纸质档案抢救修复操作规程的研究”课题研究过程中，我们多次对辽宁省档案馆的馆藏档案进行调查，发现了很多之前未知的档案受损类型，为课题研究提供了极有说服力的案例支持。在课题研究的同时，也及时地解决了这些受损档案的顽疾，为辽宁省档案馆馆藏档案资料的长久保管，提供了科学有效的技术支持。

《纸质档案修复操作管理系统》的成果推广应用主要表现在以下几个方面：

(一)采用现代计算机技术，实现纸质档案修复操作规程的信息化管理

纸质档案修复操作规程管理系统的应用，在辽宁省各地市、区、县档案馆内掀起了学习档案修复技术的热潮。修复技术人员按照管理系统中的修复导航栏有步骤地进行档案修复，在规范了修复操作规程的基础上，还提高了修复效率。同时系统配置的《档案修复信息采集卡》，将档案修复过程中所产生的各类信息，如全宗号、页号、墨迹类型、档案材质、档案酸碱度、纸张白度、修复时间、修复前后纸质图样、纸质纤维结构等，进行系统归档，收集研究个案，为今后档案修复工作提供了丰富的研究素材。

(二)边服务，边改进，扩大系统受众面

系统设计具有先进性、开放性和安全性等特点，实现了各类数据的管理，查询与维护。修复导航的实时跟踪功能能够准确无误地记录修复人员的工作流程，有效防止了人为的篡改和破坏，免去了繁杂的记录工作，取得了显著的成效，得到了修复技术人员和上级领导的一致好评。

(三)系统高效稳定，灵活安全，后期维护升级便捷

系统采用Web展现形式，使用主流WAMP作为开发架构，界面美观，业务层次分明，可以使用户非常直观的按系统操作界面的提示使用本系统，清晰简明，一目了然。还提供了功能强大的系统内全文内容搜索功能，方便用户准确快速地搜索系统内容，提高用户的使用效率。分级、分用户权限管理，加强了系统记录信息的安全保密性。B／S构架，将维护和升级工作都集中在服务器端，当客户对网络应用进行升级时，只需更新服务器端的软件就可以，大大降低了异地用户系统维护与升级的成本，便于该系统的推广及应用。