项目风险管理制度范文第1篇

关键词：工程项目；风险管理；信用担保制度

中图分类号：X820文献标识码： A 文章编号：

一、工程项目面临各种风险

由于工程建设项目投资巨大、工期长,从其筹划、设计、建造到竣工后投入使用,整个过程都存在着各种各样的风险,无论是工程项目业主(投资商)、承包商、咨询(监理)商,还是建筑设计商、材料设备供应商等,都面临着不可回避的风险。例如,对于工程项目业主(投资商)来说,它既可能面临着承包商违约、监理商失职、设计商设计错误以及材料设备供应商所提供的材料设备质量等人为风险,也面临着通货膨胀、资金筹措困难等经济风险。同时,它还要面临恶劣气候、地震、水灾、火灾等自然风险及员工行为不当等责任风险。由于我国正处于从计划经济向社会主义市场经济过渡的过程之中,建筑市场各方主体不成熟,行为不规范,如垫资垫料承包、拖欠工程款、工期拖延、业主压级压价、施工企业资本金不足等等,会产生许多意想不到的风险。因此,需要采用经济和法律手段合理分配风险,逐步建立符合中国特色的工程项目风险管理制度。

对于工程项目风险管理可以有多种对策,但基本的选择主要有两种:一是风险自留并加以防范和控制;二是将其转移出去。其实,各类工程项目合同签订的过程,同时也是工程项目风险的转移过程。

二、建立工程保险和工程担保制度的特点

工程项目风险管理制度的核心是一种综合性的担保和和保险制度。与其他担保和保险种类比较,有以下不同特点:(1)承保风险的复杂性。一项建设工程,从开始施工到竣工,所面临的风险是多方面的,不仅工程本身可能受到损失,而且与工程相关的标的也可能遭受损失。(2)承保人的多方性。建设工程项目一般涉及多个利益方,如工程所有人、工程承包人、技术顾问以及发放工程贷款的银行等,他们对建设工程项目担保都具有相对独立的利益,并对该工程项目承担不同程度的风险,因而都可以作为工程项目保险的投保人,也都可以根据保险合同从工程项目保险单项下获得保险保障。(3)承保期限的不确定性。工程项目担保和保险的期限不是按年计算,而是根据预定工期天数确定,即自施工之日起到竣工验收交付工程所有人时止,有的工程项目担保和保险的期限还包括工程交付后保证期的时间。(4)承保责任的综合性。建设工程项目担保和保险除了承保各种财产直接损失外,还承保第三者责任风险。(5)承保金额的巨大性。建设工程项目往往投资巨大,往往是上亿元。

三、建立工程项目风险管理制度的设想

在工程建设活动中,业主和承包人是平等的法律关系,因此在建立信用担保制度时必须遵循对等原则,即业主和承包人必须按照规定提供信用担保,任何一方均不得以任何借口在自己不提供信用担保时要求对方提供信用担保。当前可首先考虑推行如下几种信用担保制度:

投标信用担保制度。就是担保人保障投标人正当从事投标活动作出的一种承诺。根据建筑施工企业现状,当前宜采用以下办法:在投标报价时由投标人出具银行保函,以保证投标人不会中途撤销投标,中标后与业主签订承包工程合同。一旦投标人违约,银行须向业主支付投标保证金,其额度为标价总额的1%~3%(按标价额度分级确定比例,且金额不得低于该标与次低标之间的差额)。其有效期限比投标书的有效期限长一个月。这样,既可以减少资金抵押给投标人带来的压力,又可使业益有可靠的经济保障,同时还可有效地遏制借照挂靠、一标多投等违规现象。

履约信用担保制度。履约担保是担保人保障承包人履行承包合同作出的一种承诺。宜采用以下办法:中标人在与业主正式签订合同时,须提交银行出具的履约保函。一旦承包人不能履行合同义务时,银行即按照合同规定的履约保证金额对业主进行赔偿。其金额为合同价的5%~10%(按合同价额度分级确定比例,并考虑承包人业绩与资信划分档次),其有效期限比合同有效期长一个月。

预付款信用担保制度。预付款担保是指业主预先支付一定数额的工程款以供承包人周转使用,为了保证承包人将这些款项用于工程建设和业主的资金安全,而建立的信用担保制度。根据建筑施工企业现状,宜采用以下办法:承包人在取得业主提供的工程预付款时,需向业主提供与预付款额相同的银行保函。预付款保证金按合同价的10%~30%,并与合同确定的预付比例相同。采用这种办法,既可以合理配置资金,立足长远,增强企业活力,逐步改变“打工性质”的企业经营机制。预付款银行保函随着业主按照工程进度支付工程款并逐步扣回,预付款担保责任随之逐渐降低直至最终消失。

业主支付信用担保制度。业主支付担保是指业主通过担保人为其提供担保,保证业主按照合同规定的支付条件,如期将工程款支付给承包人。如果业主不按合同支付工程款,将由担保人代向承包人履行支付责任。宜采用以下办法:业主在进行招标时应出具项目资信证明,在正式签订工程合同时需按合同价款提供银行保函。其担保责任随着业主按照工程进度支付工程款至工程竣工结算结清尾款,而逐渐降低直至最终消失。施工中业主因提高建筑标准或扩大规模等需要增加工程造价,在提出设计更改时,应提供相应额度的补充银行保函。建立业主支付信用担保制度,对于规范建筑市场交易行为有效防止业主拖欠工程款,保障工程建设的顺利完成,具有重要的制约作用。

为了确保以上担保制度的正常运行,还应做以下的制度完善:(1)完善工程担保及工程保险的立法。(2)加强风险评估,确保承保质量。(3)提供风险技术服务,减少事故发生。保险公司要充分发挥防灾防损职能作用,要投入大量人力、财力,开发配套险种,为承保的建设工程项目提供优质的、全面的、科学的风险技术服务。(4)培育实力雄厚的担保主体和中介机构。(5)依法严格管理业务。(6)建筑施工企业的准入资格,必须达到规定标准。坚决打击无资质“草台班子”的挂靠行为。(7)组建公正的权威性的检测机构。

参考文献：

[1]郭仲伟.风险分析与决策[M].北京:机械工业出版社,1987.

项目风险管理制度范文第2篇

关键词：工程项目 风险管理

任何行业在获得经济效益的同时都存在着或多或少的风险，因工程本身的技术复杂、难度大等特点使得其自身存在着许多不确定因素，这样就决定了其是一项多风险的工程项目。所以，在工程管理中，对于风险管理就具有更重要的现实意义了。

一、风险管理的概念

风险管理是社会组织或者个人用以降低风险的消极结果的决策过程，通过风险识别、风险估测、风险评价，并在此基础上选择与优化组合各种风险管理技术，对风险实施有效控制和妥善处理风险所致损失的后果，从而以最小的成本收获最大的安全保障。其内容主要包括：

1.风险管理的对象是风险。

2.风险管理的主体可以是任何组织和个人，包括个人、家庭、组织（包括营利性组织和非营利性组织）。

3.风险管理的过程包括风险识别、风险估测、风险评价、选择风险管理技术和评估风险管理效果等。

4.风险管理的基本目标是以最小的成本收获最大的安全保障。

5.风险管理成为一个独立的管理系统，并成为了一门新兴学科。

二、工程项目风险的分类

工程项目风险具有多样性，在一个项目中，有许多风险同时存在。只有在了解工程项目风险分类的前提下，才能对风险进行辨识、分析、评估，建立风险管理体系，制定项目风险控制目标，有效的控制项目风险。下面的表格为一个工程项目中存在的风险类别原因：

二、工程项目风险管理对策

在工程项目风险管理中依据工程项目的特点及其总体目标，通过程序化的决策，全面识别和衡量工程项目潜在的损失，从而制定一个与工程项目总体目标相一致的风险管理防范措施体系，是最大限度降低工程项目风险的最佳对策。

1、把握投资决策，加强投资风险管理

1）把握投资决策，预防投资风险。这就要注意三方面：一是建立一支高水平、多学科的投资管理队伍。二是树立风险意识。三是健全风险预警系统。防范风险的关键是预先行动，即主动控制。项目进入实施阶段时间越长，控制风险的成本就越高。四是贯彻执行风险管理责任制度。投资者要建立风险管理责任制度，制定科学的考核标准和奖罚措施。

2）把握投资风险因素分析，控制投资风险。因影响工程项目投资的风险因素多，而且各种风险经常相互重叠交叉，这就要求投资者应通过研究项目风险的可变性、多样性和层次性来预测、评估，控制项目风险。层次分析模型可根据控制目标的性质和要求将控制目标分解为不同的分目标，并按照目标之间的相互关联影响及隶属关系将目标按不同的层次聚集组合，形成一个多层次的结构模型，综合得出需要的控制结果。如下为风险评估的流程：

2、明晰合同细则，加强合同风险管理

工程项目的管理者必须具有强烈的风险意识，学会从风险分析与风险管理的角度研究合同的每一个条款，对项目可能遇到的风险因素有全面深刻的了解，合理控制合同风险的发生。在签约阶段，项目管理者应针对工程项目成立专门的谈判小组，对合同标的、工程承包方式、工程技术要求、工艺选择、工程质量、变更条款、付违约责任条款、结算方式、争议解决方式等内容，必须明确，细化说明切，忌含糊不清。同时结合市场形势，强化项目管理者合同管理意识，不断完善合同管理制度。

3、采用“工程量清单”报价招标

“工程量清单”作为投标企业作价的统一依据，由各企业自行制定每个分项的综合单价，反映了工程的消耗和有关费用，易于结合工程的具体情况进行计价，更能反映工程的个别成本和实际造价；实行统一的工程量清单报价招标，可以减少社会资源浪费，又能避免由此而造成的合同纠纷与索赔，有利于施工合同的履行和管理。与“工程总价报价”的做法相比，更具有科学性、公正合理性，既可减少弄虚作假、暗箱操作等违规行为，又解决了采用定额加费用招标时定额缺项、特殊工艺计价无据可依，标底价与各投标单位报价很难统一，招投标工作难度大的问题。

4、改变项目目标，回避项目风险

风险回避策略是指当项目风险潜在威胁发生可能性太大，不利后果也太严重，又无其它策略可用时，主动放弃项目或改变项目目标与行动方案，从而规避风险的一种策略。例如，企业目前正面对一项技术不太成熟的投资项目，如果通过风险评价发现项目的实施将面临巨大的威胁，项目管理组织又没有其它可用的措施控制风险，这时就应当考虑放弃项目的实施，避免巨大的风险事故和财产损失。

5、完善项目风险管理法律法规，建立健全风险管理制度

在我国，许多制度尚在探索阶段，现行的法律法规不适应WTO有关建设工程项目风险管理。我们要针对建设领域内存在的突出问题，尽快建立参照国际惯例并符合中国实际的工程保险和工程担保制度，研究合理的工程担保、保险的收费标准及费用收取办法。

6、建立企业内部风险管理体系，提高风险管理技术

提高企业抗风险能力，首先必须建立企业风险管理制度，明确职责，逐步形成企业风险管理体系。因为工程项目风险具有隐蔽性和不确定性，企业必须提高对工程项目风险的识别能力，加强工程项目风险信息收集工作，掌握不同工程的项目的风险规律，确定工程项目风险的相对重要性，以便能够从容准确地应用风险分析技术去面对工程项目风险，用定性和定量相结合的方式对风险进行分析、预测和评估，并采取相应的对策。

三、结语

总体来说，工程项目管理过程始终贯穿着风险管理，针对对工程项目所面临的不同风险因素进行分析，确定风险控制目标，深入研究，及时采取应对措施，调整管理方案，并将这一原则贯彻项目全过程，才能充分体现风险管理的特点和优势，提高企业项目抗风险的能力，提高管理水平和盈利能力。■

参考文献

项目风险管理制度范文第3篇

建设项目风险管理文化要以制度体系为保障

项目风险管理就是要求围绕施工生产经营目标，建立一套完整的以风险管理战略、组织机构、管理流程、评价体系、预控方案为基本内容的内控岗位授权制度、内控报告制度、内控责任制度、内控审计检查制度、内控考核评价制度、重大风险预警和监测制度等，确保风险管理有章可循，有理可依，从而形成参建员工在项目管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法，从而在整个项目施工生产经营过程中培育良好的项目风险管理文化。

建设项目风险管理文化要以现场规范化管理为基础

施工现场规范化管理是项目风险管理文化的出发点和落脚点。大型施工项目必须要建立规范化的风险管理体系，积极实施风险管理，结合工程实际，优化组合各种风险管理技术，对工程实施动态、有效的风险控制和跟踪处理。现场风险管理必须将高风险工点和工序的风险控制措施纳入施工组织编制和审核的范围，在组织施工图审核日一对风险控制措施进行检查、优化和完善，组织制订风险管理方案，按照安全管理体系管到工班、技术管理体系体现在工序、质量管理体系落实到检验批的要求，认真编制质量安全管理体系文件。严格做好现场管理工作，严格按照施工作业指导书和作业卡片组织施工，文明施工，做到事事有流程、事事有标准、事事有责任人，通过深入推进标准化管理提高项目施工安全风险管理水平。

建设项目风险管理文化要以参建员工人本文化管理为重点

项目风险管理是种群体行为、集体行为，各个工作环节环环紧扣，只靠施工班组长和现场管理人员是远远不够的。大型项目要结合项目施工特点、施工环境、人员素质等情况，制定出本项目的风险管理共同目标，创造性开展项目风险管理文化活动，以丰富整个企业全面风险管理文化的内涵，其目的是为参建员工创造一个良好的施工生产作业环境，增强员工的风险管理意识，形成人人重视风险管理，每个岗位人员为风险管理尽责的良好氛围。同时，可以借鉴和学习国内外其他施工企业已经推广实施的成功的项目风险管理经验，创新风险管理文化的宣传教育的形式与内容，增强项目风险管理文化宣传深入人心，达到内化于心，外化于行的目的。

项目风险管理制度范文第4篇

李杰聪

( 佛山顺德供电局, 广东佛山,528300)

摘要：本文分析了电力工程项目的风险因素、风险 管理方法，并从投资风险、总承包风险和 责任风险角度探讨了风险管理的主要措 施。

关键词：电力工程项目 ；风险 管理

Risk management of electric power engineering

Li Jiecong

(Foshan Shunde Power Supply Bureau of Guangdong Power Grid，Foshan 528300,China)

Abstract ：This paper analyzes the risk factors, power engineering project risk management method,and from

the investment risk,contract risk and liability risk angle discusses main measures of risk management.

Keywords ：power engineering project;risk management

电力是支撑国民经济发展的基础。我国经济持续稳定的发

展带动了电力工程建设的良好发展，然而电力工程建设投资规模

较大、功能结构相对复杂，因而在工程项目建设中存在着较多的

风险。有风险并不可怕，关键是要对风险进行有效管理。我国于上

世纪80 年代引入风险管理后，在投资、金融、科研等领域已获广

泛应用，但在电力工程领域除了三峡工程项目获得较成功应用以

外，一般项目应用还不够深入。因此，本文对电力工程项目风险管

理进行了分析，并对投资风险、总承包风险、责任风险方面的风险

管理进行了论述。

1 电力工程风险管理简析

1.1 电力工程风险因素和风险类型

电力工程中的主要风险因素有工程质量、施工安全、工期进

度和项目管理。这些因素都可能产生实际的风险，如工程质量出

现问题，因返工整修而延误了工期，就会增加施工费用；施工安

全出现问题，就可能延长工期，也会产生经济损失；工期进度不

能预期实现，则需要投入更多的资金，项目运行收益时间也将被

拖延；项目管理运转不畅，不仅影响工程建设，还将导致资金损

失。

电力工程风险类型与项目管理模式有很大的关系，如我国实

行的工程监理制，由于实际操作中监理责任、权限、利益分配不合

理、不完善，实际上业主和投资方要承受更大的风险；而采用总

承包模式项目风险可能更多的由总承包商负担。基于这种情况，

本文将风险类型分为投资风险、总承包风险和责任风险几个部

分。投资风险主要阐述作为业主和投资方所面临的风险，总承包

风险重点分析总承包商需要面对的风险，责任风险分别讨论项目

管理中如何处理质量、安全、成本、工期等法律规定的责任风险。

1.2 电力工程风险管理一般程序与方法

1.2.1 风险规划

风险规划是指打算实施电力工程风险管理所作的计划，也就

是选择风险管理方法、确定风险判断依据等过程。风险规划是风

险管理的基础和行动纲领，它的依据主要是项目人员的风险管理

经验、授权情况和外部环境状况等，内容包括风险管理的目标、范

围、风险源、风险事件、风险分析等。

1.2.2 风险识别

风险识别即确定已面临的和潜在的风险的过程。风险识别要

认识有哪些风险，这些风险从哪来，其基本特性是什么，有什么影

响等。风险识别不是一次可以完成的，要在项目实施的整个过程

中始终进行。风险识别一般包括资料收集、评估风险、识别风险三

个步骤。风险识别的方法很多，常采用头脑风暴法、德尔菲法、情

景分析法、系统分解法等。

1.2.3 风险分析

风险分析就是根据风险列表评估各种风险对项目影响的程

度和大小。风险分析有定性和定量两种方法。定性分析更多依赖

于主观经验和判断，如主观评分法。定量分析则是将风险量化以

后进行分析，如蒙特卡罗模拟法、层次分析法、模糊风险评判法

等。

1.2.4 风险应对

风险应对是针对项目目标，制定降低项目风险、提高安全机

会的策略和手段的过程。风险应对要根据风险级别制定相应的

措施，如风险级别超过了可接受的限度，可以不执行项目；而风

险级别在可接受范围内，那就要根据级别大小（低、中、高等）采取

不同应对的措施。常用的应对措施有规避风险、转移风险、减轻风

险、接受风险、预防风险、应急策略等。

1.2.5 风险控制

风险控制就是实施风险应对计划、跟踪已识别风险、监督剩

余风险、识别新风险以及评估消减风险有效性的过程。风险控制

所采用的主要方法有核对表法、定期评估法、净值分析法、附加风

险应对计划、独立风险分析法等。

2 电力工程投资风险管理

2.1 关于电力工程投资风险

电力行业总体看好，电网建设也是目前电力建设的主要方

向。由于电力工程项目投资大、见效慢、项目管理不完善，投资风

险也在增加，而且投资决策阶段是项目开始和风险控制的起点，

风险管理的重要性不言而喻。下面分析其风险管理的要点。

2.2 投资风险特点

在准备投资电力工程项目时，面对的风险是多种多样的，主

要风险有：（1）国际经济形势变化风险、国内经济政策变化风险、

国家产业结构重大调整风险；（2）项目规划风险、环境影响评价

风险、供电方案论证风险、技术参数选择风险；（3）征地风险、拆

迁风险、融资风险、利率变化风险、项目核准碰到障碍风险；（4）

设计风险，如设计质量风险、设计进度风险；（5）招投标与合同风

险，如选错中标人、合同不严谨等；（6）项目实施风险，如材料设

备采购风险、施工质量进度安全风险；（7）成本失控风险，如项目

管理不善造成成本失控；（8）运营风险，如设备运行维护风险、管

理技术人员流失风险等。

2.3 投资风险识别方法

电力工程项目投资风险识别常采用现场调查法、列表检查

法、头脑风爆法、WBS 工作分解结构法等。

2.4 风险管理策略

通过分析电力工程项目各种风险的影响程度、大小，采取适

当的应对措施。例如可以将层次分析法与模糊综合评价法结合，

以层次分析法处理指标权重，再建立模糊数学模型，就可以对投

资风险进行分析了。某项目投资风险包括工程建设风险、环境风

险、财务风险及经营管理风险四项，采用层次分析法与模糊综合

评价法计算二级指标投资风险为73.62，其分值介于70 ～ 85。按

风险高低排列，高风险（85 ≤ A ≤ 100，A 为保险分值，下同）、较

高风险（70 ≤ A ＜ 85）、一般风险（55 ≤ A ＜ 70）、较低风险（30 ≤ A

＜ 55）、低风险（0 ≤ A ＜ 30），该风险偏高，但仍可投资。

3 电力工程总承包风险管理

3.1 总承包模式特点

总承包模式是指对电力工程项目的勘察、设计、采购、施工、

试运行全过程或某些阶段采取承包的方式。其模式包括EPC（设

计+ 采购+ 施工）、DB（设计+ 施工）、EP（设计+ 采购）、交钥匙

总承包等模式。它的特点是全生命周期管理、合同复杂、报价困

难；风险很大，但潜在效益也大。

3.2 总承包风险分析

总承包模式不同于传统工程项目模式，后者只参与项目阶

段管理，前者需参与电力工程项目整个阶段的管理，所以风险要

大得多。其风险包括：（1）合同风险，由于要考虑多个阶段及各阶

段之间的衔接，还涉及总包合同与专业分包合同，条款容易疏漏、

不完善；（2）设计风险，包含了设计成本风险、设计进度风险、设

计质量风险、设计失误；（3）采购风险，包括采购成本风险、采购

质量风险、采购进度风险及其他采购风险；（4）分包风险，包括限

定专业分包商、专业分包商进度质量安全等问题；（5）施工风险，

包括施工中断或停工风险、施工安全风险及其他难以预料的风险

等；（6）试运行、验收、移交风险，可能遇到各种障碍，导致运行不

顺，难以验收、移交；（7）质量风险，包括设计质量风险、采购质量

风险、施工质量风险；（8）财务风险，由于总承包建设周期较长、

工作任务较重，不可预见因素较多，可能发生财务风险，如资金不

到位、物价上扬、分包商违约、项目管理不善等。

3.3 总承包风险管理

总承包模式对总承包商而言，风险数量多、面广，如若风险管

理不善，则要承担很大的风险。下面重点阐述合同/ 分包风险、设

计/ 采购风险及试运行、验收、移交风险管理。

3.3.1 合同/ 分包风险管理

总承包商应建立专门的合同管理机构，专责合同谈判、资格

审查、合同编制等程序控制。合同应采用标准规范的文本格式，如

FIDIC 合同。针对合同内容组织分析论证。加强合同谈判管理。对

分包合同应重视对分包人的资格审查，约束其再次分包行为，建

立分包管理台帐，并实行动态管理，严控分包质量、进度等。

3.3.2 设计/ 采购风险管理

总承包商应建立项目设计协调程序和编制设计计划，利用价

值工程原理优化设计。控制采购风险可以利用关键路径法、捆绑

订货、与重要供货商联合等形式保障采购的及时性和控制费用。

3.3.3 试运行、验收、移交风险管理

应成立试运行统一指挥管理机构，负责编制设备启动调试大

纲，组织人员培训，制定安全措施，严格执行“两票三制”。验收、移

交阶段成立项目验收委员会，按照相关规定备齐所有竣工资料，

依照相关标准规范进行测试，委派专人与业主谈判等。

4 电力工程责任风险管理

4.1 质量风险管理

质量风险管理是在项目全生命周期内，在项目质量管理中引

入风险管理机制，通过识别、分析和控制质量风险，以保证项目工

程质量。措施包括实行全面质量管理、建立质量保证体系、根据质

量风险大小设置关键质量控制点（WHS）、利用风险矩阵进行质量

管理等。

4.2 安全风险管理

电力工程项目施工多存在高空、野外、人口密集区域作业，流

动性大、危险性高，出现安全事故的机率较高，而相应承担的安全

责任很大，所以应重视安全风险管理的作用。首先，识别工程安全

风险的范围、性质；然后排查所有潜在风险；再分析危险源的承

受度和风险等级；对施工风险进行控制，如预防、防护、应急等措

施。在项目管理中建立安全生产保障体系，加强施工人员安全培

训，落实安全生产责任制。转移安全风险，重视工程投保。

4.3 成本风险管理

为避免成本失控，应加强成本风险管理。成本管理应以项目

全寿命周期目标进行管理，降低资产寿命周期总成本。重视项目

前期的技术经济分析。推广典型设计并优化设计方案。加强合同

管理，降低合同成本风险。控制分包管理漏洞，建立分包管理台

帐。还应建立成本控制责任制，加强财务管理，以降低财务管理风

险。

4.4 进度风险管理

电力工程项目施工较为复杂、受干扰因素较多，存在着进度

风险。进度风险来源主要有施工环境风险、施工技术风险和资金

风险。通过全面辨识进度风险因素，形成有价值的风险目录或清

单。进度风险控制措施有完善合同中的进度约束，加强进度计划，

实施监控及项目协调与沟通，采用动态控制方法等。

5 结语

风险因素存在于电力工程项目的方方面面和整个过程，良好

的风险管理可以保证项目建设健康、有序地进行，节约工期，避免

不必要的损失，有效降低成本随着更多专业人员对风险管理研究

项目风险管理制度范文第5篇

关键词：铁路企业；风险控制；项目管理

Abstract: China railway high-speed railway especially fast development, the rail for construction enterprise providing unprecedented opportunities for development. In this paper, the connotation of risk management, and also for railway enterprise project management risks are analyzed. The enterprise construction project management of risk control strategy.

Keywords: railway enterprise; Risk control; Project management

中图分类号：C29文献标识码：A 文章编号：

1 概述

随着公司制的确立，目前我国铁路施工企业几乎都全面推行了工程项目管理这一先进的管理模式，使公司的整体经营管理水平得到了很大的提高。然而，铁路施工具有工点分散，流动性大，施工周期短等特点，其工程项目管理有着极其丰富的管理内涵，是一项艰巨复杂的系统工程。受主观因素和客观环境的影响，面临着许多的不确定性，其项目管理的每个环节几乎都存在风险。利润和风险始终是并存的。成败的关键在于如何正确的看待风险，正确的对风险进行合理的评估、分析，并采取有效的措施对风险进行预防和控制，以达到避免或减小其造成的损失，甚至利用风险来获取一定的利益的目的。只有这样才能实现项目管理的预期目标。

2 铁路企业施工项目管理的风险分析

风险一般是指未来收益的不确定性(或波动性)，它既包括有利的风险(上行风险)，也包括不利的风险(下行风险)。风险有多种表现形式，总体上可划分为系统性风险和非系统性风险。系统性风险一般包括政治风险、经济风险、环境风险等，如一个国家的政局不稳、通货膨胀或发生诸如暴雨、台风、地震、严寒、海啸等环境恶化现象等。系统性风险对所有的铁路施工企业都会产生影响，并带来经济损失，只不过影响的程度可能不同。这种风险是不以人的意志为转移的风险，不能消除但可以通过合适的方式进行转移。非系统性风险是单个企业所面临的风险，如项目管理中的技术风险、施工组织管理风险、采购管理的风险、项目管理承包中的委托风险、工程质量风险、工程延期风险、工程安全风险等。不同的铁路施工企业管理的项目不同、本身的资金实力不同、管理能力不同，所以有的非系统风险只对某一个铁路施工企业产生作用，造成经济损失，而对其他铁路施工企业则毫无影响。这种风险时可以进行分散降低甚至消除的。对企业来说，对这方面的风险进行有效地管理是大有可为的。现代风险管理体系一般由三个阶段组成，即风险因素分析(风险识别)、风险评估、风险控制和管理。分析风险可有多种方法，归纳起来，风险分析包括定性方法、定量方法、定性和定量相结合方法。“专家评分比较法”是比较适用的分析方法。一旦风险已被识别和估测，则管理便进人控制阶段。风险控制的行为有两点：一是预先做好计划，规避风险；二是接受风险，化险为利。前者在于去除风险以避免损失；后者则利用风险以谋求获得高额利润的机会。风险管理是项目管理中最具挑战性的环节，直接影响到项目的成败。以下仅对铁路企业所面临的非系统性风险进行分析。

2．1 合同及技术风险

合同风险包括合同条款风险和合同管理风险。合同条款风险主要表现为：一是不平等条款；二是条款遗漏或含糊不清，合同条不完整、不全面或歧义。如项目管理人员缺乏合同意识，不懂得合同严肃性，不注意督促施工人员严格执行合同条款，索赔管理不力，导致履约不力甚至不履约行为。技术风险包括项目的技术结构、项目的规模以及项目实施方的技术能力和经验。在投标阶段需要考虑的技术风险主要有：水文气象条件、地质地基条件、项目所适用的标准规范。

2．2 施工组织管理风险

通常一个大型铁路工程项目不是一个公司能全部完成的，也不是一个项目经理所能完成的，企业需要通过合同的方式和各合作方及各项目经理按照项目进度的要求，合理有效的调配各种资源、组织管理和协调好各合作方及各项目经理之间的关系。但通常合作方及各项目经理较多时，又会涉及到各方的利益如成本、利润、责任等，相互间不可避免会有冲突。

2．3工程误期风险

铁路建设工程一般都有比较严格的工期要求，如果由于一系列的原因使工程不能按期交付使用，就会形成工程误期风险，这不仅会影响整个铁路建设工程的顺利完成，也会使公司的经济利益和信誉遭受损失。风险和机会是并存的，收益是风险的补偿，风险是收益的代价，风险是对管理者的挑战，风险控制得好能够获得经济效益，也有助于提升竞争能力及管理水平。工程项目风险管理是铁路公司项目管理不可缺少的重要组成部分。而目前，我国的铁路公司项目风险管理还存在着许多问题，如风险管理意识淡薄，缺乏相应的法律、法规等制度依据；风险管理模式落后，风险管理过程不完整，风险管理以事后控制为主等。

3 项目管理的风险控制策略

3．1确立项目风险管理目标。

使项目风险管理制度化、规范化要把企业全体成员的活动和一切工作都纳入风险管理计划中。编制风险管理计划书，通过风险管理计划书确定各项风险管理工作的目标，风险管理部门或风险管理人员的权责地位，规定企业各部门的风险管理工作，识别项目活动中可能存在的风险，明确风险防范与处理的方法及其选择应用，确定风险管理绩效评价标准等，使公司项目风险管理制度化、规范化，以有效保证风险管理工作的持续性。通过对企业资源的合理配置，以最小的成本获得最大的保障，确保公司项目管理的顺利实施，实现企业的经济效益和社会效益。

3．2 健全公司的项目风险管理组织机制

为达到风险控制的目标，保证风险控制治理的有效运作，对机构风险控制机制在组织上的设计是至关重要的。由于在铁路施工项目管理的各个阶段都存在风险，对项目风险的规避与控制需要相应风险管理机构来完成。企业必须建立相应的风险管理部门(如风险管理委员会等)，它专门对项目风险可能发生的环节和发展情况进行监督与控制。风险管理部门是项目风险管理的决策机构，负责制定风险管理方针、政策、总体战略与目标，对风险识别、风险评价、监测、控制、处置，研究制定风险管理激励约束机制和评价指标等，实行风险管理问责制。当然，从管理的角度看，应将风险控制在萌芽状态，这样才能切实减少企业损失。

3．3 建立项目管理风险监控系统

工程项目管理风险监控就是对工程项目风险的监视和控制。风险监视是在采取风险应对措施后，对风险发展变化的观察和把握；风险控制则是在风险监视的基础上，采取的技术、作业和管理措施。项目风险监控是工程项目风险管理中一项重要工作。在工程项目的实施过

程中，风险会不断变化，可能会有新的风险出现，也可能预期的风险会消失。工程项目风险监控的主要任务是：随着工程项目的进展，密切跟踪己识别的风险，监视残余风险和识别新的风险；分析工程项目目标的实现程度，以及风险的变化和风险应对措施产生的效果；进一步寻找机会，细化风险应对措施，实现合理有效处理风险的目标。

3．4 提高项目风险管理水平

铁路施工具有工点分散、流动性大、施工周期短等特点，其工程项目管理是一项艰巨复杂的系统工程，项目管理的每个环节几乎都存在风险。因此，要强化风险管理中各个阶段的风险识别，分析判断影响项目风险的主要因素，综合运用各种风险识别技术和日常的工作经验。风险识别中主要强调技术风险、合同管理风险、财务风险和融资风险，在确定了主要存在哪些风险后，接下来的风险的评估也是很重要的 要综合利用各种定性和定量的方法，如专家打分法、确定风险概率法、净值法、方差或贝塔值法等。然后针对已识别出不同的风险和评估出的不同的风险程度，应用适当的风险控制技术，采取相应的风险控制措施。总之，企业应当不断总结经验，认清各阶段项目风险发现规律，并采取相应的预防措施。

4 结束语

项目管理的过程其实就是风险管理、规避风险的过程，而风险管理(识别、分析、评价、处理)一方面要靠企业的“团队”力量，靠管理水平、管理经验、职业道德和知识水平来进行，每个风险的规避、缓和、转移都是综合管理的结果。因此，建立现代管理制度和适应于市场环境发展需要的组织结构，重视每个环节的管理，企业的体系化、制度化、程序化管理建设，客观看待风险，对风险进行有效的管理，就会减少或规避风险对企业经营目的和效果的不利影响。另一方面要靠科学的风险管理技术，对项目风险的分析不能只是停留在定性分析的层次上，要引入科学的数学模型对各种风险进行分析和评估，在项目执行过程中引入项目风险管理监控系统，及时、动态的对项目风险管理体系进行调整并对项目风险管理中对风险的分析、评估需要的参数进行不断的修正，这样才能使企业在长期的市场竞争中立于不败之地。

参考文献

[1] 张峥．铁路工程项日风险分析【J】．建筑，2010(9)．

[2] 杨宁．试析房地产项目管理的风险控制【J】．山西建筑，2007(8)