期货培训总结范文第1篇

论文关键词：股指期货风险教育

一、引言

适时开展股指期货交易具有重要的意义：为投资者开辟了新的投资渠道，进一步推动投资理念的转变；创造性地培育机构投资者，改变投资者结构；回避股市系统风险，促进股价的合理波动，充分发挥经济晴雨表的作用；深化资本市场改革，完善资本市场体系与功能，等等。但是，股指期货也有其风险，保证金机制所产生的杠杆效应、每日结算制度带来的资金压力以及期货高于现货市场的敏感性，都给投资者造成了看得见的风险与压力，它为投资者“以小博大”提供可能的同时，投资风险也被同步放大。

2007年10月底，中国证监会主席尚福林指出，中国股指期货在制度和技术上的准备已基本完成，推出的时机正日趋成熟。一段时间以来，只闻楼梯响，不见人下来。股指期货吊足了各路投资者的胃口，他们历兵秣马对股指期货充满了期待，期待在将来的股指期货交易中一显身手赚得个盆满钵满。在股指期货何时推出仍然悬而未决的时候，正是继续做好投资者风险控制教育的有利时机。

二、股指期货风险何在

股指期货作为金融衍生品的一种，风险规模大、涉及面广，具有放大性、复杂性、可预防性等特征，股指期货使价值投资理念得到弘扬，市场稳定性提高，但是，投资者投资方向一旦出现错误，风险会成倍放大。对于股票投资而言，三四个跌停也许并不会使持有者陷入绝境，但对于股指期货，10％的升跌就会将保证金全部蚀光，满仓操作更有“暴仓”的危险。概括起来，股指期货风险成因主要有以下几个方面：

1.基础资产价格波动。期货市场的投资机会是买卖期货合约的获利机会，市场机会的把握是投资成功的关键，但是机会是市场预期、分析、判断的产物，存在着不确定性。股指期货作为指数的衍生品与股票市场有着天然的密切联系，相互影响、连锁反应，股票指数的涨跌决定股指期货的赢亏，股指期货发挥着指引股指现货的价格发现功能，也可能使股票市场波动增大。

2.杠杆效应。股指期货将以沪深300指数为交易标的，假设股指期货的保证金为合约价值的10%，投资者投资500万元的股指期货，只需50万元的保证金。如果看对了方向，当指数上涨5%时，他的盈利为25万元；同理，如果判断失误，其亏损也会放大10倍，它在放大盈利的同时也放大了亏损，这种以小博大的高杠杆效应是股指期货市场高风险的主要原因。而且这种亏损和股票的浮动盈亏不同，是真金白银的实际进出，一旦被强行平仓，投资者不可能像股票那样通过长期持有获得“解套”。

3.高流动性。股指期货设立的初衷是为了规避现货市场的系统风险，但是，作为一种风险管理工具，它有着不同于现货交易规则的高流动性，具体表现在，一是参与机构众多；二是T＋0的交易制度和保证金制度，投资者可以用少量资金在当日多次交易数倍于面额的合约，再加上期货交易实行每日无负债结算，一旦方向做反，稍大的价格波动就可能招致强行平仓，一次亏损就会将以前的盈利和本金消耗殆尽；三是作为期货产品的时间概念与股票不同，一般持有5天以上即算长期，持有期的缩短必然使交易更加频繁。

4.市场风险。股指期货业务中市场风险来源于它的不确定性，因为任何分析都只是预测，存在着与市场价格偏移的可能性。期货交易是一一对应的零和规则，即市场存在多少买方合约就存在多少卖方合约，如果市场中持有合约的买方赚了钱，那么持有合约的卖方肯定就赔了钱，反之亦然。投资者在每一次交易中，不是充当买方就是充当卖方，交易结果除了赚钱就是赔钱，概莫能外。也就是说，期货交易买卖双方必有一方赚钱，一方赔钱，这是机会和风险并存的客观原因。

5.机制不健全带来的风险。如果股指期货市场管理法规和机制设计不健全，可能产生流动性、结算、交割等风险，在股指期货市场发展初期，可能使股指期货与现货市场间套利有效性下降，导致股指期货功能难以正常发挥。小而言之，有的机构不具有期货资格，投资者与其签订经纪合同就不受法律保护；某些投机者利用自身的实力、地位等优势进行市场操纵等违法、违规活动，使一些中小投资者蒙受损失；投资者在一些经纪公司或者公司签署合同时，由于不熟悉股指期货各个环节的流程，不熟悉相关法规，对于那些欺诈性条款不能识别而导致风险。

三、加强风险控制教育

股指期货的投资理念、风险控制、交易标的、风险特征和运行规律等方面有着自己的特点，大力开展投资者教育和股指期货知识宣传、普及，有利于帮助投资者尽早熟悉市场、增强风险意识、提高投资决策水平；有利于投资者树立科学的投资观念，理性参与市场。

1.明确游戏规划。股指期货投资者教育工作效果的好坏，将直接关系到股指期货产品能否顺利推出、平稳运行、功能发挥、长远发展，投资者风险控制教育以及股指期货知识的普及是一项系统工程，需要监管部门、媒体和各相关机构的共同努力。中国金融期货交易所制定了“一规则三细则五办法"，明确了股指期货的风险管理制度和实施办法，这是股指期货的基本原则及操作指南，首要的任务是要宣传、普及这些规则、细则、办法。除了可以利用电视、报纸和网络等大众媒体加以普及，也可采取成立培训讲师团、编印各种基础知识读本等形式，开展多层次、全方位的宣传教育，避免期货经营机构和投资者在对市场缺乏基本判断，对市场风险缺乏基本了解的情况下盲目参与。2.突出风险教育。投资者在依据预测提供的入市机会进行交易时存在交易风险，期货交易机会和风险并存是客观存在的。但是，一些投资者在入市之前不能正视期货交易的风险，热衷于期货交易“以小博大"的市场机制，这需要在投资理念和舆论宣传等方面积极加以引导，帮助他们认识金融期货的特点，客观评估各自的风险承受能力，从而做出科学理性的投资决策。

3.培养理性投资群体。把握机会是获取收益的前提，控制风险是获取收益的保证，投资收益实际上是把握投资机会和控制投资风险的报酬，面对机会和风险，不同投资者会做出截然不同的选择。有些投资者缺乏期货交易的常识和风险控制意识，喜欢听信传言跟风而动；有些投资者缺乏自信，在“一慢，二看，三通过"中失去了市场投资机会；有些投资者见涨就买，见跌就卖，一旦出错，就立即砍单，习惯过度交易，热衷于短线交易和满仓交易，没有止损概念，这些非理性投资群体将是期货市场的失败者。风险控制教育的目标是要培养一批理性投资者，他们对风险投资和资产管理有清晰的认识，面对市场机会和市场风险头脑清醒，习惯于从风险的角度来考察和选择市场机会，每一次交易都能经过缜密的分析、事后又善于总结经验教训，他们也会在某次交易中失手，但是，他们往往能够笑到最后，成为股

4.注意教育的针对性与实效性。风险控制教育既要宣传投资机遇，更要告知市场风险；既要普及证券期货基础知识，又要培训风险控制能力；既要明确金融期货的重要作用和发展前景，又要正确面对可能遇到的困难和挫折。以风险防范为重点，深入剖析股指期货的风险特征，使投资者获得启发和教益。初期可将工作重点放在基础知识、法规政策、交易流程、风险特征等基础知识的普及上，随着投资者对股指期货市场的逐渐熟悉，可以将培训工作逐渐过渡到交易策略、风险管理和市场研究分析等领域。股指期货对内地投资者来说是一个新生事物，但是国外的期货市场大量的风险投资案例给我们提供了丰富的素材，从中选取典型案例教育投资者，是一种事半功倍的方法。

加强风险控制教育，不仅能够普及股指期货知识和相关政策、法规，提高全社会对期货市场的认识，更重要的是，风险控制教育能够使投资者、期货从业人员树立正确的投资理念，倡导理性参与的意识，为股指期货的成功推出和平稳运行创造条件，为期货市场的长远发展奠定基础。

四、提高风险自我控制能力

股指期货在交易规则、方式、投资策略等方面与股票、债券、基金存在很大的差异，与投资商品期货也不尽相同。对广大的证券投资者来说，一定要深入地学习、系统地了解相关的知识，以改变业已形成的投资习惯和心理。尤其是在股指期货推出的初期，中小投资者最好能抱着尝试和学习的态度，在资金运用、风险控制和危机处理等方面加强自我约束。机会总是青睐有所准备的人，只有做好充足准备的投资者，才能成为股指期货市场的实际得益者。

1.实力上的判断。每一笔期货交易既是一次赚钱的机会，也是一次冒险。投资者应该根据自己的资金实力、风险承受能力，了解股指期货的风险究竟有多大，自己是否有这个能力，量力而行，才能享受到股指期货交易的乐趣。善于独立分析，善于总结经验教训，不人云亦云，不盲目跟风，在交易中又能够控制好自己的情绪，才能亏得起赢得起。

2.知识上的准备。参与股指期货交易，必须做好知识上的准备，要有效地把投入资金比例、开仓头寸、止损幅度设置好，如果在知识面和操作技巧没有预先的学习和贮备的情况下贸然参与股指期货，将承受更多更大的风险。深入了解股指期货的基本知识、风险控制的基本方法，熟练掌握期货交易规则、期货交易软件的使用以及期货市场的基本制度，将游戏规则了然于胸后再坦然进入这个机遇与风险并存的市场，将成为期货投资赢亏的关键。

3.心理上的准备。期货合约是一个完全被放大了的市场，对广大投资者来说也是一个心理上的考验。在指数大起大落，资金大进大出的股指期货市场，一些投资者出现贪婪、恐惧、急躁等情绪在所难免，具备一定的心理素质，清醒地认识到自己的风险承受能力，在自己的心理承受能力的范围内从事股指期货，才可能够在操作中游刃有余，避免出现心理上的崩盘。

4.控制风险的方法。由于每日结算制度的短期资金压力，投资者既要把握股指期货合约到期日向现货价格回归的特点，又要注意合约到期时的交割问题；既要抛弃股票市场满仓交易的操作习惯，控制好保证金的占用比率，防止强行平仓风险，又要根据交易计划加仓或止损，切忌心存侥幸心理硬扛或在贪婪心理驱使下按倒金字塔方式加仓。控制风险的方法很多，理论上的积累固然重要，也需要投资者在今后的操作实务中善于归纳、总结。

发展股指期货是完善和深化我国证券市场的必然选择，通过风险控制教育，让投资者掌握股指期货的运行规律，了解股指期货的风险特点，这样才能使投资者理性参与股指期货交易，确保股指期货的平稳运行。

参考文献：

1.姜昌武.应对股指期货时代的市场风险.中国证券报，2006.6.29

2.冯子沣.股指期货市场的整体风险性质.证券时报，2007.11.16

期货培训总结范文第2篇

关键词:期货公司;全面预算管理;问题;措施

在当前期货行业竞争愈发激烈的背景下，期货公司经营管理过程中使用全面预算管理工具具有十分重要的作用。期货公司现阶段的发展中，部分管理者没有对全面预算管理对公司发展的意义进行充分认知。而在经济快速发展下，公司通过构建一套适应自身特点的全面预算管理体系，可以提高期货公司核心竞争力，才能使得公司在众多中小期货公司中脱颖而出，进而保障期货公司的可持续发展。

一、当前大多期货公司全面预算管理中存在的问题

(一)全面预算的管理意识不强

就目前而言，全面预算多数是由财务部门牵头组织拟定，所以多数管理者和员工认为预算编制、预算执行、预算考核等一系列活动是属于财务部门的专属事项。员工特别是管理者的认知偏差导致公司人员并未真正意识到全面预算管理的重要作用。因此，在编制全面预算的过程中，大多部门落实不到位，过于形式化，使得公司全面预算管理无法真实有效开展。

(二)全面预算的编制不合理、准确率不高

导致期货公司全面预算编制不合理、准确率不高的原因有很多，一方面业务人员以及后台部门员工对预算的编制不是很重视，再加上他们财务专业理论知识有限，所以往往会依赖财务人员提供的以前年度数据，以平均数或照搬以前年度数据的形式提供本部门的预算表，这样就导致编制的数据与实际相脱节，编制不合理。另一方面，影响期货公司利润的外部因素较多，并且这些外部因素调整的概率偏大。监管部门的监管力度、对某些交易品种限仓等措施、交易所对期货公司的扶持政策、交易所对手续费减收政策的不定期调整等，这些都会导致公司业绩的浮动。外部因素的不确定性，直接影响期货公司全面预算编制的准确率。另外，对于一些集团公司来说，集团每年对期货公司会有集团整体硬性考核指标，这样会导致期货公司从下至上编制的预算跟集团下达的考核指标相差甚远。为了完成考核指标，期货公司只能扩大权益规模和收入，但往往与实际不符，使得最后全面预算编制结果不合理。

(三)全面预算的执行缺乏有效管控

全面预算在实际执行过程中，很可能因为缺乏严格的监督和管理而导致全面预算形同虚设。正如上述所述，为了完成集团下达的绩效指标，期货公司在编制全面预算时会不合理的扩大规模、收入，同时业务费用也有一定程度的虚增;此时如若缺乏有效的监督和管理会导致规模、收入远远不达预算指标，但业务费用接近指标却未超过预算指标的现象。公司在全面预算执行过程中，由于缺乏事中、事后监督控制，没有因内、外部重大事件的影响而及时控制、调整预算的话，会导致年底考核时，发现预算与实际业绩产生重大差异，这时已经无法弥补。

(四)全面预算考核机制不完善

完善的预算考核机制能有助于公司创造一个公平公正的竞争环境，也有助于调动员工的积极性，但是在现实执行过程中期货公司想建立一个完善的考核机制比较困难。首先，期货公司各业务团队由于其各自客户的交易特性不一致，所以很难用统一的考核指标来对各业务团队进行考核。但是如果对各业务团队设置不一样的考核指标又很难做到真正的公平、公正。其次，期货公司后台部门属于支撑业务部门的服务性质，不属于创收部门，因此多数期货公司未将后台部门员工纳入考核体系，这将导致后台部门的员工产生惰性，缺少责任感。实操中目前一些公司只对预算指标完成较好的部门进行奖励，而没有对未达到预算指标的部门或不重视预算考核结果的部门采取行之有效的问责策略，这些都会导致公司全面预算无法得以落实。

二、完善期货公司全面预算管理的措施

(一)加强培训力度，深化全面预算理念

期货公司应当采取多种方法及手段在公司内部开展与全面预算管理相关的培训活动，组织公司全员参加学习，深化全面预算理念。在进行全面预算管理宣传工作时，要将各业务部门以及后台部门的中层管理者和分管领导作为重点宣传对象。要求公司各部门全程参与全面预算管理工作的编制、执行、控制、考核分析以及绩效考评等各个环节中来。要将全面预算管理理念纳入企业文化中，宣传到位，使大家能够对全面预算管理工作有充分且正确的认识，让各部门认识到自己的工作在全面预算管理工作中的重要性。另外，期货公司应定期不定期组织内、外部培训工作，由业务团队给后台部门介绍业务领域的知识，由后台部门介绍各自服务部门的工作流程，以及专业的财务知识等，以减少业务人员与后台人员之间的沟通成本。同时应外聘一些专家人员对公司员工开展系统培训工作，规范预算管理的操作流程，提高各自的工作效率，为全面预算管理的实施提供保障。

(二)采用较为合理的预算编制方法以提高准确率

期货公司预算主要包括IT投入预算、人工薪酬预算、业务团队绩效预算等。对于不同业务，公司可以采取多种预算编制方法相结合的方法，以达到预算编制的准确性。例如，针对IT投入预算，可以在现有设备、机柜、线路等投入的基础上，采用增量预算方法。通过与业务团队沟通是否需要在次年增加IT投入需求，或撤销专属设备的投入等规划情况，结合公司未来的发展计划，来编制相应的IT投入预算。针对人员薪酬预算，必要时可以采用零基预算法，要求各后台部门提供各自的员工岗位需求，以及各岗位职责，在此基础上结合前台业务情况来编制次年的人员薪酬预算。针对团队绩效预算，可采取弹性预算法，在不同的手续费率区间来编制次年绩效情况。对于集团下达的绩效指标，期货公司应努力向集团反映自身业务的开展情况，力求得到集团理解。在考核指标一定的前提下，期货公司应在合理的增量基础上进行预算的编制，至少要保证主营业务各项预算编制合理、可控。

(三)加强预算执行过程中的管控

当全面预算指标经审议批准后，应及时将各项指标进行分解，细化成季度预算指标甚至是月度预算指标。细分后，公司可以采用当期预算控制和累计预算控制相结合的方式对预算执行过程进行管控。公司应定期召开预算分析会议，详细分析各项指标的完成情况，当实际偏离预算时，要从定性与定量两个维度去深入分析差异产生的原因，并就此提出合理的建议。当发现内、外部影响因素发生重大变化，原有的预算指标已不再适用时，公司经过审议后应及时调整预算。预算执行过程中的管控，可以起到有效的预警作用，能让领导者即时发现经营过程中产生的问题、风险，以达到第一时间分析问题、解决问题的目的。

(四)逐步完善考核机制，优化绩效问责制度

对于期货公司来说，一个完善的考核机制至关重要，它能调动业务人员开发客户的积极性，能调动后台人员提高自身的服务质量。目前，期货公司考核机制我认为可以从两个方面进行优化:对于业务团队，特别是新引进的业务团队，公司应制定1+1的考核机制，就是说先统一制订基础的公平、公正、公开的考核指标，再在基础考核指标之上，增加制定专项考核指标，当然相同模式的业务团队总体考核指标差异化应尽量减小;对于后台员工，公司应从其岗位职责上寻找可以考核的增值服务点，将后台员工的服务好评度、为前台业务团队的服务次数等纳入考核机制中。公司应将考核机制上升到制度层面，赋予其权威性，一旦指定好就应该严格执行，奖罚分明，这样才能最大限度地调动每位员工的积极性。

三、总结

全面预算管理作为一种有效的管理机制，能充分调动公司各项资源，使得公司的人、财、物最大限度的发挥其作用，可以提高公司的核心竞争力，促使公司健康、稳定的发展，最终实现战略目标。

参考文献:

［1］王秀华．我国企业全面预算管理存在的问题及对策［J］．中国集体经济，2019(23):32－33．

［2］唐丽芳．企业全面预算管理中的困境及对策探讨［J］．中国集体经济，2019(27):21－23．

期货培训总结范文第3篇

有效提高建议提案的办理效率与质量

证监会有关负责人介绍，2009年证监会承办的人大建议和政协提案与往年相比，不仅在数量上增多，而且在内容上涉及面更广、针对性更强，涵盖多层次资本市场体系建设、支持中小企业融资、新股发行体制改革、推出股指期货等多方面热点问题，与资本市场改革发展的联系更为紧密，充分体现了人大代表和政协委员对深入推进资本市场改革开放和稳定发展工作的高度重视，对引导和规范资本市场稳定健康发展具有重要的指导作用。证监会始终把建议提案办理作为一项重要的工作来抓，在办理过程中，针对建议提案的特点要求，加强组织协调，严格落实办理要求，采取了一系列扎实有效的工作措施，有效提高了建议提案的办理效率与质量。主要做法是：

（一）切实加强组织领导

会领导多次就2009年建议提案办理工作专门做出指示，要求强化与代表委员们的沟通、交流，密切与各承办部门的协调联系，按建议提案类别分别提出办理方案，尽早安排和开展工作。证监会办公厅及时召开办理工作交办会，通报建议提案的总体情况，对办理工作作出部署安排，落实办理责任，提出时限要求。在办理过程中会领导认真组织研究，亲自审核把关，同时加大对重点难点问题的协调督办，有力推动了建议提案办理工作按时高质量完成。

（二）完善和落实办理工作机制

证监会各相关部门严格执行《中国证监会关于办理全国人大代表议案、提案、批评、意见和全国政协委员提案工作规则》，制定完善办理工作方案，落实分级负责、层层递进的办理工作责任制。会领导以身作则，深入调查研究、做好组织部署；各部门负责同志注重督办协调、强化责任落实。在办理过程中，证监会办公厅建立健全建议提案办理进度台账制度，跟踪掌握办理动态，明确办理重点，分解办理责任，狠抓流程控制，落实办理进度，不断提高办理工作质量。

（三）密切与代表委员的沟通交流

证监会注重加强在办理建议提案过程中与代表委员的沟通交流，明确要求承办部门在答复前认真了解代表委员的想法意图，在办理过程中与代表委员充分沟通、交换意见，答复后及时跟踪反馈意见。对于涉及面广、处理难度较大的建议提案，通过“请进来、走出去”开门办理，采取上门走访、实地调研、座谈研讨等多种形式，密切与代表委员的沟通和联系，使办理工作真正做到沟通顺畅、有的放矢，增强了办理工作的针对性与有效性。

（四）严格落实办理要求

坚持办理进度与办理质量兼顾，要求对建议提案的答复做到完整充实，优质高效，同时坚持实事求是，求真务实。对能够解决的问题及时解决及时落实，对需要逐步解决的问题制定明确的计划安排，对一时难以解决的问题，实事求是地说明情况原因，对确实不能解决的问题尽量充分解释、表明原则意见，保证了建议提案的答复质量。

（五）全力做好重点建议的办理工作

2009年证监会参与办理了十一届全国人大二次会议重点建议“关于应对金融危机，加大支持中小企业力度的建议”。对此，证监会高度重视，明确了重点建议的承办部门，要求及时、高质量地提供办理意见。在办理过程中，重点加强与牵头单位的沟通协作，及时通报办理情况，协调配合，共同研究、落实支持中小企业发展的政策措施，全力配合做好重点建议办理工作。

把好意见转化成工作措施

证监会有关负责人表示，2009年代表委员建议提案所关注的问题较为集中，建议提案内容与证监会重点改革监管工作高度契合。证监会立足于服务经济发展全局，深化市场改革创新，将建议提案办理与改革监管实践有机结合，注重凝聚各界共识，形成发展合力，有力地推动了资本市场改革与发展工作。

（一）关于多层次资本市场建设问题

加快推进多层次资本市场体系建设是有效应对国际金融危机、支持创新型国家建设的重要途径。代表委员对此高度关注，有关建议占全部建议的41%。按照国务院统一部署，证监会积极拓展资本市场优化资源配置的方式和渠道，稳妥推出创业板，多层次资本市场体系建设取得重要突破。一是积极支持国民经济平稳较快发展。落实国家产业政策，支持符合条件的大型国有企业、民营企业和中小企业发行上市，大力推动市场化并购重组，促进上市公司行业整合与产业升级。2009年全年99家企业发行上市，193家上市公司再融资，境内融资额达4562亿元。二是稳步推出创业板市场。2009年10月23日创业板正式启动，推出创业板是我国去年迎难而上、应对国际金融危机的一大亮点。截至2009年底，共有36家创业板公司上市交易，筹资204亿元，总市值1610亿元，创业板开局良好。三是积极完善代办股份转让系统。健全中关村非上市公司股份报价转让试点制度，截至2009年底，共有挂牌公司59家。在总结试点经验的基础上，证监会将进一步完善代办股份转让系统管理体制框架，制定代办股份转让系统扩大试点具体方案，研究拟订场外市场建设总体方案。四是大力推进债券市场建设。修订《公司债券上市规则》，实施公司债券分类管理制度，商业银行重返交易所债券市场进入操作阶段，债券市场的统一互联取得积极进展。截至2009年底，共有36家公司发行上市公司债638亿元，同比增长121.67%。

（二）关于稳步发展期货市场问题

代表委员对创新期货品种、推出股指期货等方面较为关注，提出的意见和建议具有很强的参考价值。证监会结合建议提案，着力完善期货市场制度体系，稳妥推进产品创新，维护期货市场平稳运行。一是陆续上市螺纹钢、线材、早籼稻和聚氯乙烯4个期货新品种，已上市期货品种达23个，关系国计民生的大宗商品期货品种体系初步形成。二是加强期货市场监管，实施期货市场统一开户制度，开展期货公司分类监管，深入推进净资本监管和保证金监管，强化市场风险监测预警。三是积极平稳做好股指期货推出前的准备工作。在国务院原则同意推出股指期货以来，投资者适当性制度、股指期货合约和业务规则等主要制度均已实施，中金所技术系统顺利切换上线，相关业务培训、投资者宣传教育全面展开，近期已开始接受客户开户。我国期货市场基础建设不断加强，市场功能逐步深化，服务国民经济发展的能力进一步提高，截至2009年底，期货市场共成交21.6亿手，成交金额约130.5万亿元，同比分别增长58.2%和81.5%，我国商品期货成交量居全球第一。

（三）关于新股发行体制改革问题

新股发行体制改革关系资本市场资源配置和投融资基础功能的有效发挥，代表委员充分肯定了近年来证监会坚持市场化改革的方向，提出了富有建设性和启示性的意见和建议。在广泛深入的调研基础上，证监会坚持服务中央应对国际金融危机工作大局，积极谋划抗御国际金融危机冲击的政策措施，深入推进新股发行体制改革。按照分步实施、逐步完善的原则，了《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，完善询价和申购机制，优化网上发行制度安排，重视中小投资者的参与意愿，加强风险揭示，推动发行人、投资者、承销商等市场主体归位尽责。从实际效果看，新股定价的市场化程度明显提高，网上发行冻结资金量显著减少，个人投资者中签户数大幅提高，市场参与主体的履职尽责意识显著提高，新股发行体制的市场化改革方向得到社会认同。证监会将在进一步总结去年改革经验的基础上，积极研究推出新股发行改革后续措施，加强对询价、定价过程的监督，完善一级市场价格形成机制，优化发行条件和程序，提高市场资源配置效率。

（四）关于完善金融监管机制问题

国际金融危机发生后，加强金融监管问题引起了广泛关注。代表委员结合境内外监管经验和教训，提出了不少好的意见和建议。多年来，证监会始终坚持以保护投资者合法权益、维护市场“三公原则”为目标，以增强监管有效性为核心，着力加强市场法治建设，着力创新监管方式和手段，严厉查处违法违规案件，引导和规范市场健康发展。同时证监会进一步加强了与有关金融监管部门的监管协作，在提升监管的有效性，维护金融市场稳定，防范和化解风险，推进金融创新等方面发挥了重要作用。今后，证监会将积极会同其他金融监管部门，继续深入探索分业监管体制下的监管协作模式，进一步健全监管合作机制，强化监管资源共享，加强金融监管体制机制建设，增强金融服务经济功能。超级秘书网

（五）关于加强上市公司监管问题

上市公司是资本市场健康发展的基石，代表委员对夯实上市公司规范发展的基础等提出了很多很好的意见和建议。证监会始终高度重视提高上市公司质量，一直将其作为监管工作的重点，不断采取综合措施，着力提高上市公司治理水平和信息披露质量。一是深入推进“加强上市公司治理专项活动”，督促全面整改公司治理问题，截至2009年底，累计整改一万多个问题，完成比例97.8%，上市公司整体规范运作水平显著提升。二是进一步完善综合监管体系，完善日常监管与并购重组监管的联动机制，着重强化股价异动的信息披露监管。三是结合上市公司年报监管，加大检查力度，对271家上市公司实施了现场检查；落实中介机构监管责任，延伸检查审计机构164家次。证监会将进一步以深入推进上市公司治理整改活动为契机，鼓励通过并购重组、定向增发等多种方式推动部分改制上市公司整体上市，严厉打击股东利用关联交易侵占上市公司利益的行为，切实提高上市公司规范化运作水平。

期货培训总结范文第4篇

第一部分*年工作总结

一、指导思想：

以“三个代表”重要思想为统领，以党的十七大精神为指导，深入贯彻科学发展观，紧密结合公司完善法人治理结构，不断推进现代金融企业制度建设的新形势，坚持“服务大局、服务青年”的原则，围绕青年的教育、培训、培养，扎实有效地开展五方面主体工作，推动青年工作焕发蓬勃的生机和活力。

二、五方面主体工作：

（一）思想教育方面

具体思路：抓好抓实集中教育活动，夯实青年理论基础。在集中活动中，抓住青年的关注热点，着重引导，使团组织的教育意图和青年的自身兴趣有机同意起来，更好地发挥团组织在青年思想教育方面的积极作用。

在一如既往地开展学习“三个代表”重要思想和社会主义荣辱观工作的同时，响应团市委认真学习宣传贯彻党的十七大重要精神的号召，以团干部、青年岗位能手各条战线的优秀青年为重点，以双学小组为抓手，以团委网页为载体，下发了《十七大报告》等重要文件，开展了专题民主生活会。*年6月1日组织公司团干部120余人参观渔阳里团中央旧址活动。同时，团委积极组织公司团员青年参加党组织开展的学习十七大精神系列活动。团员青年参加的活动包括*年8月、9月由中央党校赵长茂教授和谢春涛教授作的关于建设和谐社会和关于中国共产党发展历史的报告，11月由上海市委党校冷鹤鸣教授做的《提高构建社会主义和谐社会的能力》的报告。挑选优秀团干部和青年骨干参加公司党委组织井冈山之行和参观陈云纪念馆等活动。

（二）青年活动方面

具体思路：积极探索团工作与企业发展的最佳结合点，以“建设金融青年人才队伍、建设和谐企业文化”为目标，开展各项主题活动，提高青年工作对公司中心工作的贡献度。

1、完成团委网页改版。

*年6-8月，完成了团委网页的第三次升级改版。建立了“青年工作、青年生活、青春风采、青年参考、下载专区和书记信箱”等6个导航，具备了“信息全面、内容丰富、查询方便、独具特色、功能齐全”的特点，形成了一个有效的宣传阵地、活动阵地和交流阵地的雏形，大大提高了基层团组织对团委活动的响应速度和参与度。

2、加强青年论坛（bbs）的建设。

青年论坛（bbs）由网上投票选出的网络领军人物担任版主，定期开展热贴、好贴评比，由团委划拨专项经费予以奖励。另外，由于我们的bbs采取实名制，使青年论坛这一虚拟家园更多了一分人情味，也更利于团委因势利导地开展青年教育工作。

3、加强团支部活动经费管理。

由于公司党政高度重视团组织的职能作用，每年拨付专向活动经费，直接保证团青工作的正常开展。团委结合实际，将经费分配到各基础团支部，用以帮助支部因地制宜地开展活动。在放权的同时，团委亦注重加强监管，制定了《团支部活动经费使用要求》力求做到专款专用，实现活动经费的最大效益。有了这项稳定的资金支持，各基层团组织各展所长，经纪总部团支部、上海陆家嘴环路团支部、上海飞虹路团支部、天津红星路团支部、浙江金华团支部等5个团支部结合本地实际情况，进行了上市公司实地调研；上海昌化路团支部、上海崇明团支部、上海广东路团支部、哈尔滨南马路团支部与营业部重点客户开展了联谊活动；上海中山西路团支部、上海福州路团支部、北京安定路团支部、上饶中山西路团支部等11家团支部在营业部周遍社区重点开展了理财咨询等种种活动，有利推进了业务工作，并使不少基层青年成为一线骨干。

4、组建“电脑爱好者”社团。

团委根据青年爱好，牵头组建了公司“电脑爱好者”社团，凝聚了来自全国各营业部的一大批非团员青年，并在《申银万国》报上开辟了社团的专栏，介绍活动情况和电脑知识。社团的建立和活动过程中获得的经验和教训，为团委进一步推出更多学术型和活动型社团提供了实用的依据。

5、举办“我们的申万新家园”研讨会。

*年11月24日，团委会同公司电脑网络中心，邀请了microsoft、ibm、微创科技和慧点科技的相关业务代表，以及公司来自各条业务战线的团员青年代表，共同召开了为期1天的“协同社区——我们的申万新家园”研讨会。首先由申万电脑中心总经理作公司协同规划的专题介绍；由microsoft和ibm公司分别作了有关协同系统的产品演示。然后，公司团员青年代表与系统开发人员和供应商进行了互动讨论，结合各自的业务需求对协同系统提出了要求。

通过此次研讨会，使参与各方对公司未来的协同系统形成较为统一的认识。勾勒出申万协同社区较为清晰的蓝图，为项目建设实施确立了目标。

6、开展高品位文娱活动。

团委紧紧围绕“服务公司、服务青年”的思路，开展竞技大赛、征文比赛、羽毛球比赛、健身登山、参观踏青、好书推荐等活动。团委参加了团市委牵头的“共建杯”上海青年足球友谊赛，获优秀组织奖。通过这些活动，达到锻炼青年、加强交流、增进友谊的作用，有力激发团员青年的工作热情和投身企业发展的坚定信心。

（三）基层团建方面

具体思路：建设富有活力的基层支部和团干部队伍，为青年工作夯实组织基础。

1、开展团情调研。

团委开展了公司全体35岁以下情况调研工作，下发情况调研表136份，覆盖了公司全部地区总部、营业部和只能部门，全面了解了公司内35岁以下青年的分布情况和工作状况，为今后有针对型地开展青年工作提供依据。

2、完善团组织结构。

根据团支部实际情况，指导4家团支部进行了支部改选，指导新设立的金融衍生品部建立了团支部。完善了公司团组织结构建设，力求作到团组织“全覆盖”为公司团委改选作好组织准备。

3、参加全国五四红旗团委评比。

团委参加了第六批全国五四红旗团委评比，对3年来公司青年工作做了系统的总结，也听取了兄弟单位团组织的工作报告。通过评比和互访活动，团委对自身工作做了很好的反思和总结，也加强了与兄弟团组织的交流，并从兄弟团组织的团青工作中获得不少启发，迸发出团建创新的火花。

4、进行全国团干部集中培训。

以纪念建团85周年为契机，公司团委组织各地基层团干部参观团中央旧址渔阳里，回顾团的历史，重温入团誓言。还在佘山开展了“与青春有关的日子——追寻理想，点燃激情”主题团队活动。并召开了五四表彰大会。对当年的全国、省、市、公司等各级荣誉获得者进行表彰，为青年树立学习和赶超的先进形象。此次活动有效促进了基础团干部的情感交流和工作交流，提高了团干部工作水平，明确了团工作责任落实到人，保障了工作的扎实推进。

5、发挥青年文明号作用。

团委认真总结“青年文明号”创建工作经验，增强青年文明号集体的品牌意识，举办“青年文明号”创新与发展研讨会。*年被评为全国五四红旗团总支的经纪总部团总支、被评为上海市青年文明号、五四特色团组织的研究所团支部和被评为上海市新长征突击对的国际业务总部认真总结了各自的团青工作经验，为公司其他团组织更好地开展工作提供了良好的借鉴对象，全面提升了“青年文明号”创建活动对公司发展的贡献度。完善青年文明号项目立项、实施、跟踪、交流、考评制度，建立推出机制，保持“青年文明号”品牌的先进性。

（四）服务凝聚方面

具体思路：把团的活动与公司改革发展、青年职业生涯导航等重大事件相结合，帮助和培养一批业务骨干在活动中表现才干，吸引领导重视。发挥团委工作服务大局、服务青年、促进业务、培养人才的积极作用。

1、配合公司薪酬体系改革工作。

今年，公司全面推进了薪酬制度改革，改革充分体现了“外具竞争力、内具公平性”的宗旨，但仍有部分员工的短期利益受到影响，产生心理波动。此时，团委率领各级团组织积极参与，勇于担当，配合党委作好青年员工的思想工作，争取尽可能多员工的理解支持，及时地为青年为公司提供服务。团委书记直接加入到公司薪酬改革工作组，帮助团员青年正确理解工作的意义和长期效益，把握舆论主导权，强调正面宣传，极大程度地保障了公司团员青年知情权和话语权。

2、开展第七届金融论坛。

今年，团委联合公司各职能部门和工会，开展了第七届金融青年论坛，暨“提升创新赢利能力”金融创新知识竞赛、金融创新创意大赛。金融创新知识竞赛题目以权证、股指期货、融资融券等金融创新业务知识为主要内容，参赛队伍以总部、营业部为单位，于*年10月15日下午15:30登陆公司内网团委主页，下载竞赛试卷，于当日17:30前完成并上传答卷，过期上传则视为废卷。评奖以得分高低排序，得分相同的以提交答卷时间先后排序。11家职能总部和101家营业部准时上传答卷，得分最高的15家单位获得了奖励。此次竞赛促进了干部员工熟练掌握和运用金融创新知识，为今后各项创新业务的开展打下了基础。

金融创新创意大赛围绕“公司资本运作设计创意”和“集合理财产品设计创意”两个热点展开，要求紧密结合公司实际情况，提供1500-3000字左右的创意方案。公司青年150余人次参加了本次创新方案设计，共收到设计方案112篇，团员青年们对公司发展提出的新颖的建议获得了公司领导的重点关注，此次活动也为青年追求事业发展提供了平台。

3、强化青年岗位成才。

团委深化“青年岗位能手”评比活动，在评比开始前便加强宣传，组织各总部、营业部着力推荐优秀青年参评，将获得荣誉的青年纳入团组织青年人才库，积极向公司党政和人力资源总部进行推荐。今年，团委还推荐了研究所的青年岗位能手陈李同志成为团市委青年导师团的一员；推荐一名团干参加团市委组织的赴港培训；选送了公司固定收益总部的刘志高同志参加团市委组织的上海市青年岗位能手评选，并最终获得了这一荣誉称号。

4、组队参加期货知识竞赛。

今年4月下旬，以新的期货条例正式实行为契机，期货同业切会主办了期货条理知识竞赛，公司团委组队参赛，在13支参赛队中获得亚军。成绩的取得鼓舞了公司青年进一步学习期货条理，参加期货从业资格开始的热情，带领青年在公司ib业务推进中发挥先锋队作用。

三、几点体会：

1、团委要不遗余力地加强推进“党建带团建”工作，做到“三个主动”。一是主动纳入，团青工作要自觉围绕当组织中心工作展开，与公司党委和党建目标保持高度一致，主动将团的工作纳入党的工作体系中。二是主动请示，及时向党组织汇报团建的重大问题，认真听取党组织的意见，寻求党组织的支持。三是主动落实，紧紧围绕党的指示，全面落实团组织的各项任务，对基层团组织要讲究管理的艺术和力度，主动检查基层团组织的工作落实情况。

2、团委要带领各级团组织创新工作历年和工作方式，以适应公司建设现代金融企业制度的需要。

3、团委要才充分利用团内的组织资源、人力资源和智力资源等，主动承担青年事务。

第二部分2008年工作设想

1、加强思想政治教育。

学习党的十七大重要精神，全面贯彻落实科学发展观，是团组织的首要任务，必须持之以恒，通过不断学习深化，加强青年员工政治思想的自觉性和坚定性。同时，团委仍将坚持做好“推优入党”工作，积极为党组织培养输送合格的接班人。

2、调整团组织架构。

结合公司适龄团员人数锐减的情况，拟报请公司党委成立青年工作联络小组，制定配发《基层青年工作手册》，有效延伸团的工作手臂。

3、提高青年业务素质。

为进一步发挥青年集体在“办奥运、迎世博”中的积极作用，结合团支部“一团一品”建设，拟指导团支部因地制宜地开展青年训练营，对青年开设如：谈判技巧培训、英语口语培训、powerpoint制作培训、演讲培训等课程，使他们更好地参与和适应市场竞争。

拟组织青年文明号共同研讨一套“文明服务标准”，规范窗口部门的服务行为，提高服务质量。

期货培训总结范文第5篇

证券实训室建设对场地和硬件的要求一定要服从于场地和资金投入条件而定，所以这一问没必要做太多说明，在此最重要的也就是决定实训室品质的是软件的功能和模式选择。在软件选择上必须符合多功能全仿真虚拟交易所的环境要求，必须具备一个跨市场、跨品种和跨地区的全球金融实时资讯和分析终端。该终端充分运用了全球领先的国际化投资分析理念和金融工程分析技术，为投资者提供覆盖全球六十多个国家的股票、债券、期货、外汇，金融衍生品等上万种金融产品更快捷、更精确、更深入的信息和分析工具，该产品将为追求价值投资与量化分析的用户，提供前所未有的金融决策支持和投资体验，虚拟交易所一套模拟交易教学和培训的实训软件，以提供接近市场运作机制的模拟投资环境，通过举办各种规模的模拟投资赛事，达到帮助学员投资理论与实务操作充分结合训练和提升的平台系统。以竞赛形式实施教学徐辉辽宁金融职业学院辽宁沈阳110122过程，由简单到复杂，通过竞赛让学生循序渐进的体验并掌握投资理论知识。包括单品种金融商品投资、组合投资、组合投资风险管理等。具体功能特征要求：

（一）多样化的模拟品种

1、完整的股票、债券交易品种及行情先试分析系统：包括沪深A、B股的所有品种，创业板基中小板品种，各种国债、企业公司债券，可转债及优先股交易品种，这样可以使学生全面的交易和分析了解中国股市债市的全貌，学生可以身临其境的近距离接触中国证券市场，可以提高学生的投资交易能力，投资品种的选择能力及投资组合能力，行情系统同时要具备国际证券市场的部分品种，比如纽交所行情、纳斯达克市场行情、香港联交所的个交易品种行情，这样，在证券市场国际化的前提下，达到学生学习内容的全面化和国际化。

2、国内国际期货市场的各个品种的模拟交易、行情显示、分析系统：通过其行情显示系统可以全面了解和获悉国内国际期货市场（包括商品期货和金融期货）的即时行情和进行投资分析；通过其信息咨讯系统可以了解国内外期货市场和期货商品的信息；通过其模拟交易系统可以让学生在教师的指导下进行国内国际期货的模拟交易买卖。

3、国内证券投资基金的各个品种：通过其行情显示系统可以了解国内基金市场的开放式基金、封闭式基金基本行情，以及个基金的净值变化情况、基金投资的持仓状况；通过其柜台系统可以使学生演练基金帐户的开、销户及申购、赎回操作；通过其模拟交易系统，进行封闭式基金的模拟买卖交易。

4、外汇交易品种：通过其行情显示系统全面获悉国际外汇市场的八个外币品种的交易行情和成交情况；利用其信息咨讯系统可系统了解所及各国的经济状况金融货币政策的变化情况，和各国货币的升贬值情况，以及各国贸易顺逆差情况，这样学生可以通过外汇这个窗口了解国际经济、金融变化；通过其模拟交易系统，进行外汇实盘和外汇保证金交易的模拟买卖。从而对课本所学知识进行进一步的消化、理解和巩固。

（二）高仿真交易机制

在模拟交易不论品种、交易界面、交易步骤及操作要求都应该与实际业务达到做大限度的一致，相当于既模拟交易所又模拟证券营业部的方式。交易中，营业部、交易所、银行、登记结算公司各环节及处理程序尽量俱全，使学生得以训练业务的全过程，特别是交易费用的设置上，应与实际业务保持一致，各种交易和结算规则必须符合交易所相关规定。第三方存管和印证转账业务环节也不可或缺。撮合成交原理及即时性不应与实际业务有所差别。

（三）必须拥有实训指导教师可控制的不同范围的各个品种的投资竞赛系统

1、要求软件提供开发商每学年必须进行不少于一次的全国性或区域性模拟投资大赛，这样可以通过模拟投资比赛，既提高学生的学习兴趣，又可以检验学生及教师的教学效果，通过这种实战演练，提高学生的操作能力和投资分析、投资组合能力。

2、模拟交易软件中要可以自行设置不同品种、不同范围的比赛。比如：可以设置校内不同专业的比赛，专业内设置不同班级的比赛，是学生能够在赛中学、赛中练，以充分发挥证券实训室的作用。

3、系统中要具备师生互动环节，学生的投资组合中的各个投资品种要注明买入卖出理由，指导教师可以有针对性的进行指导。

4、比赛成绩排行要多样性：既有总收益排行，又有月、周收益排行。既有既有院校总排行，又有专业、班级排行。这样可以及时全面掌握学生的学习效果和投资选股能力。

（四）交易流程必须完备

1、交易必须从资金账户和掌权账户的开立开始，第三方存管-银证转账-委托下单-成交查询-撤销委托-证券交易清算与交收，完成整个过程。对于期货交易必须具备开户、开仓、加仓、平仓、逐日盯市，交割的全过程，并且具有跨市场套利跨品种套利的功能。

2、软件要具备行情的历史回放功能和非交易时间交易设置功能，这样可以让学生在非交易时间上课时同样可以进行交易练习，这样可以充分提高实训系统的利用率，也可以对行情和交易进行盘后分析。

（五）、具有一个全面的、动态的宏微观经济数据库

1、中国股票市场交易数据库：提供沪深两市所有股票交易数据，以及可比股票价格、多种回报率、详细股本变动信息等。特色指标：（日、周、月、年度统计的）考虑现金红利再投资的市场回报率（等权平均法、流通市值加权平均法、总市值加权平均法）；不考虑现金红利再投资的市场回报率（等权平均法、流通市值加权平均法、总市值加权平均法）

2、中国上市公司财务报表数据库：按照新旧会计准则，收录主要科目的历史对应数据和重要会计科目，体现专业数据调整技术。特色指标：同业存款、贵金属、存货净额、保险业务收入、手续费及佣金支出、融资租赁固定资产、质押贷款净增加额等。按照2007年新会计准则，调整合并会计数据，保证数据可比性。对2007年以前的财务数据，采取保留并兼容到现有结构的方法，在充分理解会计科目变更的基础上，对历史数据进行对应。

3、中国宏观经济研究数据库：数据内容包括国内生产总值、人口就业与工资、固定资产投资、居民收入与消费、财政收支、价格指数、能源、环境、国内贸易、对外贸易、国际收支、农业、工业、建筑业、运输业、邮电业、金融、保险等。特色指标：能源生产弹性系数、电力生产弹性系数、能源消费弹性系数、电力消费弹性系数、平均每天能源消费、居民热力年消费量、工业污染治理投资、环境污染治理总投资、地质灾害发生。

二、全仿真证券实训室在教学中的应用

（一）行情分析软件的应用

通过股票、债券、期货、基金行情分析软件，了解当日的及历史行情综合情况及个股涨跌情况，通过将理论课中学习过的各项技术分析方法、理论来对市场及个股进行分析和判断、为模拟交易选择股票、确定投资组合及买卖操作时机。

（二）全仿真模拟交易操作的应用

通过全仿真股票模拟交易系统，进行股票、债券、封闭式基金的买卖操作，对理论课讲授的内容进行验证、温习和演练，增强学生的学习兴趣、动手能力，零距离触摸证券市场，切身体验市场风险；有机会参加股票投资模拟交易大赛。

（三）证券市场数据库的应用

学生可以利用数据库，查询分析与投资有关的宏观经济数据、国民经济各行业数据、各个上市公司的经营财务业务历史数据，以及各期货、外汇品种的国际国内数据，提高其对证券市场的基本分析能力，为其股票、期货、证券投资基金基金、外汇等证券品种的投资决策提供重要参考。

（四）证券实训核心岗位能力