1工程项目风险与风险分析

1.1项目风险的定义

工程建设都伴随着风险，风险可以被描述为“任何可能影响项目在预算范围内按期完成的因素”，风险是指预期后果中出现不利因素的不确定性。工程项目目标指项目的投资（成本）、进度、质量和安全等，每个项目风险都包含如下三个基本因素。1）风险因素的存在性；2）风险事件发生的不确定性。3）风险后果的不确定性。风险因素指的是任何影响项目目标实现的可能发生的事件。风险因素的发生是不确定的，这是由于项目外部环境的千变万化以及项目本身的复杂性和人们对于未来时期变化的预测能力有限而导致的[2]。

1.2农业水利工程建设风险评估过程

一般来说，作为一个工程，风险管理是一个系统的过程，它包括风险识别、分析和相应的工程风险，包括对整个工程的积极事件概率最大化和消极事件概率最小化。它是由风险管理计划、风险识别、风险分析、风险相应计划、风险监听和控制等组成。在风险管理过程中，风险相应计划是发展优化、提高决策行动机会，减少工程目标威胁的过程。一定要与工程风险的严厉性，成本效益的挑战，按期完工等相适应。本文风险评估的工具和技术主要采用对细节和账单的调查，最主要的是风险评估软件。每一项农业水利工程建设包括大量的信息，调查每一项工程的信息风险就是要认清工程的类型和规模，工程建造方法、周期、施工者的水平、经验、监理方的经验和职责、业主的融资能力、场地状况等。每一项信息的可靠度都将影响整个工程的风险大小。另一方面就是调查水利工程建设每一项历史数据，通过专家对历史数据的分析可以得知哪一些信息的风险较大及其风险的周期，通过对数据的分析，可以限制和克服可能发生的风险，这将有利于规避和降低风险。

2项目投资分解系统

工程项目投资一般都是由各个分项工程（子项目块）组成，为了实现总的投资目标，往往对整个工程项目进行项目工作分解（WBS）和对风险分解（RBS）相结合的方法[7-8]。这可以有利于各个部分投资的展开，也有利于工程建设的开展。工程结构分解就是将整个工程项目进行结构分解，首先对工程项目进行分解（总工程-子工程-孙工程-曾孙工程-…-基本活动），以分解后的最低层“基本活动”，

3水利工程建设的风险分析方法

层次分析法（AHP）是20世纪70年代由著名运筹学家Satty提出的。在决策风险分析上有广泛应用。层次分析法是运用系统分析思想把复杂的问题分成若干有联系的、有序的层次，对每一层次的相关因素进行比较分析，把各个因素的相对重要性量化，再利用数学方法决定全部因素的重要性次序，并辅之以一致性检验，以保证评价人的思维判断符合实际，从而为选择最优方案提供依据的一种多目标评价方法。运用层次分析法改进的模型进行分析，将所有水利工程项目各因素的风险按其关联隶属关系建立递阶层次结构体系，构造可比较的判断矩阵，对其权值排序并检验判断矩阵的一致性。其主要步骤如下：

1）根据确定水利工程建设层级，将同一层次的相邻的元素进行比较，确定其重要性，再构造判断矩阵。由于水利工程组合都存在着变化，如通货膨胀、设计变更、设备损坏等都存在隐患和不确定性，专家根据知识经验对B、C层级上的元素进行两两进行比较，构造不同层次风险因素的相对矩阵。构造B层矩阵，B=(ry)n×n，其中，ry=ri\rj，ry=1\rji，rii=1。采用1～9级标度法。以各位专家判断矩阵计算结果的平均值作为综合评判工程项目风险的基础，根据大数定理以及抽样分布与整体分布的关系可知，专家估计的平均权重结果近似于各风险因素的实际权重。

2）根据判断矩阵计算对于上一层次中某元素而言本层次与之有关的元素重要性次序的权值。同一层次各元素的重要程度单排序及其一致性检验,即确定同一层次各元素对于上一层次某元素的相对重要程度的排序权值并检验各判断矩阵的一致性。文献[10]认为，考虑到风险投资的风险，B层中每个元素的单排序权值为ωk，其中k=1，2，…，n，n表示影响投资元素运行的因素，且满足110nkkkωω=∑=和>。根据判断矩阵定义，则有bij=ωi/ωj，i，j=1，2，…，n。（1）可以得出判断矩阵的性质1;iiiib=ωω=1;jijiijb=ωω=b();ijjkijbb=ωωjkkkikωω=ωω=b根据已知的判断矩阵求该层各元素的排序权值ωk（k=1，2，…，n）。如果判断矩阵B能够满足（1）式投资者可以准确测得bij=ωi/ωj判断矩阵具有完全的一致性，则有()()11,1,2,,nnikkikkikkbωωωωnωin==∑=∑==（2）()110nnikkikkbωnω==∑∑=（3）这里对投资者的素质要求较高，判断矩阵是否具有一致性或者一致性的程度高低主要依赖于工程建设者的对工程的风险认识。投资者的认识能力强，驾驭风险的机会就大，判断矩阵的一致性程度就高。类似单排序，当CR小于0.10时层次的总排序的结果为满意的一致性，否则需要调整判断矩阵的元素取值。当（3）式成立时，判断矩阵B趋于完全一致性时，B层各元素的单排序及其一致性检验问题可以优化为()()111min/,s.t.0,1,2,,,1nnCIKikkikkknkkFbnnknωωωωω====>==∑∑∑（4）式中FCI(ωk)为一致性指标函数。（4）是一个非线性问题，可以用MonteCarlo模拟进行优化处理。当一致性指标值小于0.10时即达到了满意的一致性，如果没有达到继续调整判断矩阵，直至满意为止。

3）总层次排序及一致性检验。利用同一层次中各元素单排序计算结果，合成对应上一层次元素的权重，形成该层次所有元素相对重要性权值并检验各判断矩阵的一致性问题。层次总排序的检验，也是从高到低逐层进行的。如果B层次某些因素Amj单排序的一致性指标为Cij，相应的平均随机性指标为Rij，则B层总排序随机一致性比率CR为11njjjnjjjaCJCRaRI===∑∑（5）类似单排序，当CR<0.10时，认为层次总排序的结果有满意的一致性，否则需要调整判断矩阵的元素取值。在工程投资风险分析中，对风险因素的风险度排序仅考虑风险概率和风险损失两项内容，这两种分析方法常常会带来一定的评价偏差和风险响应误导[11]。因此，运用层次分析法对水利工程建设进行有效控制（预防、转移、补偿及分担）必须要对总层次排序并进行一致性检验。在总层次排序中，一般按照A层（目标层）到B层（准则层），再到C层（指标层）依次逐步进行。以B层为例，B层的单排序权值和总排序权值是一样的，单排序一致性和总排序一致性也相同，都是已知的。而C层总排序权值和一致性指标需要求出。通过（9）式可以得出C层总排序权值和一致性指标。对判断矩阵的一致性进行检验，若满足要求则停止计算，否则需重新调整判断矩阵的取值。()()11,nAkikiknAAkkCIikCIikFFωωωωωω====∑∑（6）

4）同样，求出C层次总排序权值(1,2,,)Aiωi=m。对各项建设风险要素大小排序。模拟出排名前几项风险大的元素，为进一步建设风险分析提供依据，以便针对性的采取措施。

5）风险分析步骤:由于水利工程建设的非重复性和复杂性等特点通过以上步骤运用MonteCarlo模拟技术，编制计算软件,通过软件计算得出结果。

4实例

为了说明以上农业水利工程运行风险的分析方法，现以广东某农业水电工程为例，运用上述方法采用文献[15]对工程建设风险进行风险分析。此项工程资金由市、县各级政府投资而成，主要用来防洪、堤围、排灌为主。根据该项工程的投资风险特征资料，建立该项工程的风险因素集。根据层次分析法判断此项农业水利工程建设投资的可行性。

5结论

运用层次分析法基本原理建立了水利工程建设风险的三层结构体系。结合具体实例对权值和检验的判断矩阵的一致性排序得出，该水利工程的风险主要是坝体变形、坝体渗漏、坝基渗漏、渗透物。对于一项主要用于社会效益和生态效益的农业水利工程，应加强坝体防漏和变形等工程措施。