经营管理奖申报材料

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经营管理奖申报材料范文第1篇

第一条为贯彻落实《国家技术创新工程省试点工作实施方案》（政[]8号）、《国家技术创新工程省试点工作市实施方案》（政[]43号），进一步促进我区科学技术进步和科技成果转化，提升我区自主创新能力，区政府设立科技创新专项资金（以下简称“创新资金”）。为加强创新资金管理，提高资金使用效率，结合我区实际，制订本办法。

第二条科技创新资金是用于支持和鼓励我区开展技术创新、加快科技成果转化、提高技术创新能力的政府资金。创新资金的使用和管理必须遵守国家有关法律、行政法规和相关规章制度，遵循诚实申请、择优支持、科学管理、专款专用的原则。

第三条区人民政府负责创新资金的审批。区科技局具体负责创新资金项目的受理、组织评审、监督实施。区财政局设立科技创新资金专户，具体负责创新资金的管理，对资金的运作和使用情况进行监督检查，并参与创新资金项目的验收。

第二章创新资金的来源和用途

第四条科技创新资金由区财政每年安排不少于100万元，并逐年增加，其增幅不低于财政经常性收入增幅。年度预算执行中，据实列支。

第五条创新资金的使用范围

（一）高新技术产品研发、高新技术企业培育

（二）高新技术成果产业化

（三）产学研合作和科技平台建设

（四）鼓励企事业单位和个人从事发明创造和科技成果申报

（五）引导企业积极申报国家、省、市科技项目

（六）奖励自主创新企业和优秀科技人才。

第三章创新资金的支持条件与方式

第六条根据企事业单位、个人技术创新活动的不同内容和项目所处的不同阶段，创新资金分别以无偿资助和奖励的方式予以支持。创新资金支持的单位应具备以下条件：

（一）在区登记注册有独立法人资格并缴纳税款。

（二）财务管理制度健全，会计核算真实完整，并按照《企业财务通则》等规定及时编制会计报表，足额提取研发经费并开展研发活动。

（三）主要从事高新技术产品的研究、开发、生产和服务，符合国家产业政策，无知识产权纠纷。

（四）具有大专以上学历的技术人员数占职工总人数的比例不低于10%，直接从事研发的科技人员数占职工人数的比例不低于5%。

（五）有良好的经营业绩，资产负债率不超过70%，企业每年用于技术创新的研发经费不低于销售额的5%（投产不足一年的新办企业不受此款限制）。

（六）领导班子有较强的市场开拓能力和较高的经营管理水平，并有较强的创新意识。

（七）其他符合创新资金资助、奖励条件的。

第七条无偿资助项目

（一）对科技型企业技术创新项目中产品研发及中试阶段给予必要的资助，创新产品和创新技术必须获得省以上科技成果或拥有自主知识产权，项目总投资一般应在1000万元以上，资助额度最高不超过20万元。

（二）鼓励科技成果转化，科研人员携带科技成果到我区创办企业进行成果转化、企业引进科技成果进行开发且产品销售收入500万元以上的，给予一定资助，最高不超过5万元。

（三）推动专利技术产业化，鼓励企业加大对具有自主知识产权产品的研发投入和产业化实施，对具有核心技术的发明专利，其产品销售收入在500万元以上的给予一定资助，最高不超过5万元。

（四）积极鼓励专利实施及产业化，对我区企事业单位和个人获得授权的专利申请费用给予资助，资助标准为：国内发明专利5000元/件；实用新型专利1200元/件；外观设计专利800元/件；国外发明专利10000元/件。对企事业单位、个人申请发明专利的申请费用给予预付，标准为：2000元/件，预付款在专利权人获得专利资助时比除。对被认定为国家级、省级、市级知识产权优势企业的，分别给予一次性5万元、2万元、1万元的补助。

（五）鼓励企业积极申报国家、省科技项目，对成功申报国家、省科技项目的，按项目批准额度的5%给予配套，最高不超过10万元。对符合申报条件已被省、市批准上报但没有被国家、省立项的项目，对项目编报费，给予每个项目5000元资助。

第八条奖励项目

（一）加大对高新技术企业的培育力度，对新认定高新技术企业给予10万元一次性奖励（同一企业经复审重新获得的不再给予奖励）

（二）鼓励企业开展新产品研发，对被认定为国家重点新产品的给予3万元奖励，被认定为高新技术产品的给予1万元奖励。

（三）鼓励企业、科技人员申报科技成果，对获得省以上成果的，视产业带动效果，给予1-5万元的奖励。

（四）大力培育创新型企业和民营科技企业，对新认定国家级创新型企业给予10万元奖励，省级创新型企业给予5万元奖励，市级创新型企业给予2万元奖励。

（五）大力支持创新平台建设，对新认定的省、市级工程建设中心的，分别给予5万元、2万元奖励。对新认定的省、市级科技服务中心的，分别给予2万元、1万元奖励。对新认定的省级专业孵化器的，给予10万元奖励。对新批准为省、市级创新型园区的，分别给予10万元、5万元奖励。对新批准为省高新技术产业园区的，给予10万元奖励。

（六）鼓励企业主持制定行业标准、国家标准，对获得认可的企业分别给予5万元、10万元的奖励。

（七）积极推进农业科技创新，对新认定的国家、省、市农业科技示范园区（基地）的，分别给予5万元、3万元、1万元的奖励。

（八）加大对科技创新的表彰力度，每两年评选一次科学技术进步奖、突出贡献奖。根据科技成果的技术水平和对县域经济社会发展的推动作用，授予区科技进步一、二、三等奖，由区政府颁发证书、奖状和奖金。奖金分别为：10000元、6000元、3000元。其中一等奖不超过二项，二等奖不超过三项，三等奖不超过五项。

突出贡献奖：对获得国家、省、市级科技奖励（获国家科技成果、省科技成果奖三等奖以上、市科技成果一等奖）的单位（或个人），授予区科技进步突出贡献奖，奖金10000元。

第四章创新资金的申报、审查与审批

第九条项目申报

（一）符合创新资金申报条件的单位，向区科技局提出申报。每个科技创新项目只能申报一次创新资金支持。

（二）创新资金的申报为每年的12月份进行。

（三）申请单位应提供以下材料：

1、区科技创新资金项目申请书

2、企事业单位法人营业执照（复印件）、税务登记证、纳税证明、审计报告

3、可以说明项目技术创新情况的证明文件及与项目有关的其它有效参考材料（如高新技术企业、创新型企业、民营科技企业、高新技术产品、国家重点新产品认定证书，技术报告、专利证书、科技成果鉴定证书、授权证书、技术合作协议等）。

第十条项目审查与审批

（一）区科技局在收到申报材料15个工作日内完成对申报材料的审查，确定申报项目是否属于申报范围，是否满足申报条件，申报材料是否完备，材料格式是否正确等。

（二）对初步确定的项目，区科技局在科技工作网等有关新闻媒体进行公示。公示无异议后，确定最终扶持项目及资金安排计划，报区人民政府批准。

（三）区科技局对通过立项审查的项目下达文件通知。并与项目承担单位签订创新资金项目合同书。

第十一条资金和项目的管理与监督

（一）符合奖励资助条件的创新资金项目，经区人民政府批准后，财政予以拨付。

（二）区财政局设立科技创新资金专户，加强资金管理。

（三）创新资金项目由区科技局、财政局负责实施过程的监督检查。督查的主要内容包括资金到位与使用情况，合同计划进度执行情况及项目完成的质量情况。承担项目的单位应按要求如实报送信息调查表。

（四）承担创新资金项目的单位如有严重违约行为，如擅自改变使用范围、利用虚假材料和凭证骗取资金、违反本办法和国家有关法律法规的其它行为，区财政局、科技局将根据合同有关条款中止合同，并收回全部专项资金。同时，取消该其三年内申请创新资金支持的资格，并终止其它财政资金支持。造成严重后果的依法追究有关人员责任。

经营管理奖申报材料范文第2篇

一、总体思路

遵循“自主经营、政府扶持、布局合理有序、菜价适度优惠”的总体思路，以连锁超市、农贸市场、社区网点为载体，通过合理的产销组织和适度的政府扶持，建立一定数量的农副产品平价商店（以下简称“平价商店”），通过产销对接、直采直销等方式，销售群众生活必需的农副产品，承担一定的稳价惠民责任。在居民消费价格总水平以及蔬菜等农副产品价格相对平稳时期，以略低于同类市场均价销售农副产品，引导市场价格平稳运行；在居民消费价格总水平或蔬菜等主要农副产品价格大幅上涨时期，按照与政府有关部门签订的协议，以合理的价格销售农副产品，保障市场供应，平抑市场物价。

二、主要形式和建设目标

（一）主要形式

1．在大型超市及其社区店建立农副产品平价直销区；

2．在集贸市场设立平价农副产品销售区；

3．在城区居民相对集中的住宅小区建立农副产品直销店；

4．其他有利于农副产品直销的形式。

（二）建设目标

2012年，正式启动平价商店建设试点工作，先期设立6家平价商店（见附件1）。在平价商店建设取得经验的基础上，今后视情况适度调整并扩大覆盖范围。到2015年，逐步建立起比较完善的平价商店准入、扶持、运营和管理体系。

三、申报与验收

（一）平价商店申报的条件

1．在本市行政区域内具有合法经营资格；

2．有固定经营场所，平价商品主要为群众基本生活必需的以蔬菜类为主的农副产品；

3．所经营的平价农副产品符合国家和省质量安全标准。

（二）申报材料

符合上述条件的经营者，申请设立平价商店的，应当向市价格部门提供以下材料：

1．《市平价商店申请表》；

2．营业执照、税务登记证；

3．经营场所相关证明（如房屋产权证复印件或房屋租赁合同复印件）；

4．物价部门要求提供的其它材料。

市物价部门自收到申请之日起5个工作日内，会同市财政、农委、商务、统计等部门进行审核。对于符合条件的，予以认定并向社会公布，同时与申请人签订《平价商店协议书》；对于不予认定的，及时向申请人反馈意见。

四、明确责任

对通过政府部门验收的平价商店，明确双方的责任。

（一）政府的责任

1．确定平价商品目录。由市物价部门会同财政、农委、商务、统计部门，结合本市农副产品生产、流通情况以及城乡居民消费习惯，制定《市平价农副产品目录》（见附件2）。在不同季节，市物价局从目录中选择本市应季大路菜、其他销量较大的农副产品作为平价商店的指定销售品种，通知各平价商店在规定期限内限价销售；

2．实行绿色通道。实行鲜活农产品绿色通道政策，免收道路通行费，保障平价商店农产品供应；

3．实行收费减免。对涉及平价商店经营管理的各种收费，除经省以上有权部门批准收取的行政事业性收费外，其他收费项目一律取消；

4．实行以奖代补。

以奖代补资金来源：价格调节基金用于支持平价商店建设的资金规模原则上不少于当年征收额的15%；市财政部门根据市级财力状况，再给予适当资金支持。

以奖代补办法：制定平价店考核办法，由市物价、财政、商务、农委、统计等部门根据考核办法和经营规模每半年对平价商店进行一次考核，对考核得分在85分以上的平价商店给予以奖代补资金支持；对特殊时期按政府要求执行保供控价任务的平价店，按政府要求的协议销售价与市场销售价的差价和实际销售额补差。

资金使用程序：在资金使用前，由市物价局会同市财政局、市农委、市商务局、市统计局提出资金使用建议，报经市政府同意后，由市物价局按照价格调节基金使用程序拨付。

（二）平价商店的责任

1．平价商店要严格履行稳价责任义务。经营品种、数量、价格要符合政府稳价工作各项要求。其中，平价销售的蔬菜、水果类价格原则上应低于本市同类市场均价15%以上；粮、油、肉、禽、蛋以及其他生活必需品价格原则上应低于本市同类市场均价5%以上；农副产品市场价格暴涨的特殊时期按协议价格销售指定农副产品；

2．平价商店所经营的商品必须符合国家和省质量安全标准；

3．平价商店要严格按规定悬挂统一制发的平价商店标识、平价标价签或价目表；

4．平价商店要主动接受市物价、财政、农委、商务、统计等有关部门监督检查，配合做好价格监测和市场调查等工作。

五、管理措施

经营管理奖申报材料范文第3篇

一、2009年上半年工作完成情况

(一)任务指标完成情况

1、全县农民人均纯收入年初计划4,343元，此项工作各乡(镇)正在组织实施中，预计年末可实现年增长7%以上市里下达的指标。

2、项目争取工作。年初计划向上争取农民专业合作组织、村级其他农村义务教育债务化解、村级(农场)一事一议财政奖补和农业政策性保险等四个项目。目前，村级(农场)一事一议财政奖励资金项目6个(5村1场)，已获省减负办、省财政厅批准，争取资金180万元，5个村(场)项目建设修建村(场)内水泥道路、1个村项目建设安装自来水工程，正在开工建设中。农业(种植业)保险年初市站下达指标30万亩，现已完成投保面积50万亩，完成年初计划的167%。村级其他农村义务教育债务化解项目正处在初审阶段，6月末完成初审,7月初迎接省、市审计部门检查验收锁定债务。农民专业合作组织示范项目拟定8月份申报。

3、村级其他农村义务教育债务化解工作。年初计划要完成全县村级债务总额的5%指标，经乡(镇)清理核实上报村级其他农村义务教育债务约1,418万元，占村级债务总额的9%。

4、农民专业合作组织建设工作。年初计划新发展18个，截止目前已发展5个，占年初计划的28%。

5、村级(农场)公益一事一议工作开展情况。今年村级(农场)一事一议奖励资金项目6个(5村1场)，已获省里批准，现正在施工建设中。补助资金项目正在有序推进中，按20元/人标准进行筹资，计划此项工作11月底完成项目申报。

6、农村土地规范化管理工作。今年以完善土地台账为重点，实行土地承包信息化管理，目前土地承包信息化统计软件录入前期工作正在进行中，预计7月末前完成上报工作。全县已建立农村土地管理规范化乡(镇)2个。

7、农村账务审计工作。按照省经管总站《*省2009年农村财务审计工作实施方案》的要求，此项工作我县从8月开始到9月末完成审计工作。

8、村级财务委托制和会计电算化工作。全县“村财民理乡(镇)代管”、会计电算化工作实施面均达100%。

9、落实典型记帐户和农产品成本核算工作。全县已落实了典型记帐户6,298户，占总农户的15%以上。已落实了农产品成本核算点9个。

10、实行财务公开和建立民主理财小组情况。全县实行财务公开的村数105个，公开面达100%。建立民主理财小组的村数105个，建立面达100%。

11、农经专题调研工作。全县各乡(镇)正在开展调研。

(二)上半年工作完成情况

2009年上半年，我们做到了“五抓五提高”：

1、抓项目争取工作，提高了农经系统为“三农”服务水平。

2009年我们把项目申报和争取工作牢牢地抓在手上，并将其作为服务“三农”的重中之重工作，上半年重点抓了农业(种植业)保险和村级(农场)一事一议财政奖励资金两个项目的申报争取工作。农业(种植业)保险农户投保面积达50万亩，收取农户保费262.5万元，争取国家、省财政保险补贴487.5万元。一事一议财政奖励资金项目6个，其中：5个村(东河乡九阳村、苏家店镇苏家店村、梨丰乡昌盛村、四马架乡四马架村、悦来镇悦江村)、1个农场(东方红马场)，已获省减负办、省财政厅批准，争取资金180万元。

2、抓农业(种植业)保险工作，提高了农民规避农业生产风险能力。

2009年我县被省经管总站确定为农业(种植业)保险试点县，承担50万亩试点任务，按照省经管总站和省政厅的要求和工作部署，扎实有效地推进农业(种植业)保险工作的全面开展。目前全县已完成农业(种植业)保险面积50万亩，其中：水稻14.1万亩、玉米22.3万亩、大豆13.6万亩，参保农户14,922户，收取保费262.5万元，争取国家、省财政保费补贴487.5万元，以此规避了参保农户农业生产经营风险。主要做法是：(1)制定了业务方案，召开了业务会议。按照上级的要求，结合2009年经管工作安排，制定了《*县2009年农业(种植业)保险业务工作方案》，并召开了两次乡(镇)经管中心主任会议专项推进农业(种植业)保险工作;(2)成立了代办机构，开展了代办业务。按照省经管总站关于农业保险代办工作的要求，县经管局成立了代办处，各乡(镇)经管中心成立了代办站，全县105个行政村设立了代办员，由村助理会计专门负责此项工作;

(3)开展了业务培训，提高了代办能力。按照省经管总站培训的内容，我们利用全县经管工作培训的契机，对全县9乡(镇)、105个行政村的代办员，开展了农业(种植业)保险相关知识的培训。通过培训，使乡、村两级代办人员既增强了认识，又提高了素质和代办能力;(4)广泛进行了发动，代办业务见成效。在宣传、培训的基础上，县、乡、村三级加大力度，广泛发动。县保险经办机构——县阳光农业相互保险公司印制了2万份保险宣传单，县代办处——县经管局印制了农作物保险申请书2万份、保险统计表5,000册下发到9个乡(镇)105个行政村的广大农户的手中，做到了村村开展、户户知晓。

3、抓土地流转工作，提高了土地规模化生产经营效益。

2009年我县土地流转面积105,832亩，占家庭承包耕地面积1,384,164亩的7.6%。涉及流转农户4,*1户，占总农户的9.7%。土地流转以农户自行流转为主，土地流转方式主要有转包、出租两种形式。由于土地流转，进一步提高土地规模化生产经营效益。主要做法是：(1)搞好土地流转宣传工作。按照党的十七届三中全会《决定》提出的“现有土地承包关系保持稳定并长久不变和土地流转坚持依法自愿有偿原则”的要求，我们加大土地流转政策法规的宣传力度，全面提高广大农民对土地流转重要性的认识，促进土地流转;(2)开展网上土地流转。利用《*农经网》广泛地开展网上土地流转和农村二手货供求信息的，每个村信息员及时地收集各户土地流转和农村二手货情况，通过《*农经网》的农网内部办公网入口上传到北方农网——土地流转和农村二手货栏目，实现土地流转和农村二手货网上交易，今年以来，全县9个乡(镇)105个村共土地流转和农村二手货信息300余条，交易成功率达70%以上;(3)建立农村土地流转服务组织。各村由助理会计专门负责土地流转工作，免费利用《*农经网》及北方农网土地流转信息;各乡(镇)在经管中心建立土地流转服务机构，做好土地流转管理、统计、上报工作;在县里设立土地流转大厅，将各乡、村上报的土地流转及农村二手货信息及时在流转大厅，为流转双方提供了交易平台，促进了土地有序流转。

4、抓农民专业合作组织建设工作，提高了农民组织化程度。

年初以来，我们紧紧围绕《农民专业合作社法》，全力做好农民专业合作组织的指导、扶持和服务工作，主要做了以下几方面：一是抓了《农民专业合作社法》的学习培训工作。采取以会代训、张贴布告、网上交流等形式向农民专业合作组织成员及农民广泛宣传《农民专业合作社法》、《农民专业合作社登记管理条例》、《农民专业合作社示范章程》等相关内容，全面提高合作组织成员的政策水平和业务素质;二是抓了规范管理工作。对不具备合作社登记条件，又没有登记的专业协会，限期到经管局或民政局登记，对已具备合作社登记条件的专业协会按合作社登记条例进行登记注册。对新建的农民专业合作社，按照经管局制定的章程审核条件严格规范管理，审核合格后到工商局办理登记注册。截止目前，新发展农民专业合作组织5个;三是抓了典型示范推广工作。我们对悦来镇悦江蔬菜专业合作社、东河乡天成糯玉米专业合作社、创业乡春海水稻专业合作社、梨丰乡岩顺乡谷专业合作社等4个典型合作社，进行了全面系统地总结，并编印成册下发到各合作社，典型事例已在市、县电视台新闻频道、专题频道累计播发12条，悦江蔬菜专业合作社富了农家人的宣传报道已在3月20日佳木斯日报第二版头条刊登，发展农民专业合作社已成为今年*备春耕生产的一大亮点，进而加快了我县农民专业合作社建设与发展进程。

5、抓一事一议规范化管理工作，提高了村级公益事业建设水平。

2009年按照全省村级公益事业一事一议财政奖补工作的部署和我县村级一事一议工作专项推进方案的要求，我县村级一事一议在20*年的基础上重点从项目的议事程序、筹资渠道、项目预(决)算、工程规划、项目申报等方面入手，规范了项目的论证、项目的管理和项目的审批，提高村民议事的能力。目前我县一事一议奖励资金项目6个(5村1场)，已获省减负办、省财政厅批准，争取资金每个项目30万元，总计180万元，项目正在开工建设中。一事一议补助资金项目正在有序推进中，村民筹资标准由原来的12元/人提高到20元/人，项目管理按规定的申报材料，做到了数据准确、情况真实、内容全面、帐实相符、存档备案、录入微机。

在完成上述重点工作的同时，我们还开展了乡村两级经管人员的业务培训、配合县有关部门处理了6个乡(镇)12个村(场)的农民上访案件、配合县人大进行了《农民专业合作社法》的执法检查、开展了农经信息化建设、农村土地承包信息化软件的录入及村级组织经费保障机制和土地适度规模经营调研等项工作

二、存在的问题

(一)人员配备和素质问题。个别乡(镇)经管中心人员配备不齐，星火只有2人，负责全乡经管业务工作。横头山镇现有3人，其中有2人兼职镇其他工作。这2个乡(镇)由于人员少，致使村级财务委托制和会计电算化等相关工作难以开展。个别村会计素质偏低、年龄较大，并且这次换届选举全县有近20名村会计是新产生的委员，不懂得财会业务，目前难以胜任村会计工作，要通过加大培训力度，使其尽快适应业务工作需要。

经营管理奖申报材料范文第4篇

一、做好科技进步考核和科技发展规划工作

从年初开始，我局按照国家科技进步考核的有关要求做好各项准备工作，积极创造有利条件，从年初开始，我局即参照上一年度国家科技进步考核的有关标准着手准备参加考核的有关材料，并主动与市科技局和思明区等全国科技示范区联系、咨询，提前开展参加考核的各项准备工作，对*-*年度工作与考核指标有差距部分及时进行查遗补漏。

3月下旬召开“创全国科技进步先进区”区科技工作领导小组会议，把*-*年*区科技进步考核指标填报工作的部分任务分解到各个部门，明确职责，动员力量，抓好任务落实。在全区各部门的积极支持下，区科技局相关人员的加班加点，按时按要求完成了“全国科技进步先进城区”考核材料的呈报工作。汇编了包含科技进步考核31项指标、3*多页的科技工作说明说（证）明材料。考核申报材料已送达省科学技术厅。

做好迎接实地考查的准备工作，在8月17日接受了省科技进步工作考核组到我区实地考核科技工作。此项工作为在五年内争创“全国科技进步先进区”奠定良好基础。

积极开展*区科技发展战略研究，多次到生产性企业开展实地调研，组织专家、区政协委员座谈，总结汇总意见，组织制定科教兴区战略和“十一五”科技发展规划，在化工、机械和电子三大支柱产业、新材料和生物制药等新兴产业、港口物流技术、观光农业技术等重点技术领域内有所突破和提高。根据省市领导到*调研的讲话精神和区委一届六次会议精神，对规划草稿内容进行调整充实，重点体现如何充分发挥*区的区位优势、国家级台商投资区的政策优势、港口优势，建立和完善区域科技创新体系和科技基础设施，增强科技自主能力，优化科技创新环境，全面提升综合科技实力。

二、不断提高“科技三项费用”的使用效益，优化科技投入机制

今年区财政拨款1314元作为科技三项费用经费。我局认真开展*年度科技项目立项工作，上半年共受理了18项科技计划项目，为切实抓好项目的甄选工作，区科技局多次派人专门走访申报单位，深入了解项目申报单位的基本情况、管理情况；并组织专家对申报的项目和项目的经济效益和社会效益进行论证、评审。在项目的评审上做到精挑细选，发挥“科技三项费用”政府投入的引导作用，重点突出产业科技及科技创新，以科创中心、医药化工、农业生态及社会发展为重点项目，扶持一批对促进*产业科技进步有重要作用的科技项目。科技突出本区科技工作特色，管好用好“科技三项费用”。

9月份下达了今年第一批13个项目，共计科技三项经费891.5万元，其中无偿资助411.5万元，贷款贴息48*万元。第二批计划项目将以支柱和新兴产业为主，拟在12月中旬前完成。

在去年债权债务清理的基础上，我局继续追讨逾期未回收的科技三项费用。经过积极追讨，今年共回收科技三项费用11*万元。其余应收款项，目前正由法院督促债务人还款。

三、推进海投科技创业中心的建设，建立健全科创中心管理机制，构筑技术创新平台，为科技发展创造条件

积极支持该项目的建设，为保证项目进度，在*年区科技三项经费中安排无偿资助4*万元给予扶持。目前1*、20厂房6月份已投入使用。3*、4*厂房已全面封顶。5*、6*厂房正进行前期准备工作，预计*年12月投入使用。

积极与市科技局、知识产权局、招商中心、留学生创业园等单位取得联系，通报科创中心建设情况，协调解决有关建设及运作方面的问题，并以上述单位为桥梁，拓宽科创中心的招商渠道。在我局的牵头下，目前已有凯弗隆（厦门）科技有限公司、迪尔康科技有限公司等7家企业进驻，另有两家签订入驻协议，共完成厂房租赁面积约21587㎡,预计年产值达6.15亿元人民币。至此，海投科技创业中心自投入使用以来已基本完成第一期招商目标。

结合厦门市知识产权转化基地暨海投科创中心管理机制，我局牵头发改局、经贸局、新阳公司认真研究和提出海投科创中心的管理办法，积极推动政府出台科创中心管理暂行办法，加强科创中心的管理。同时以优惠政策吸引科技型企业进驻科创中心，将拟安排区科技三项费用对经评定批准入驻科创中心的企业的科技项目给予不同程度的扶持，为中小企业提供一个较好的创业环境。

四、建立健全科技工作网络，优化科技发展环境

成立了*区科普工作领导小组，制定了《*区科普工作联席会议制度》和《科普工作联席会议各成员单位的职责分工》，加强了对科普工作的领导；组建了区级5*多人的科普志愿者队伍，组织各种科普宣讲团，面向社会各阶层弘扬科学精神，普及科学知识，传播科学思想和科学方法。在社区开展了科普工作，充分发挥广大科技工作者聪明才智，加快我区经济社会发展。

我区成立了*区人民政府科技顾问团，聘请首批11位专家为我区人民政府科技顾问，发挥专家在制定我区高新技术产业发展计划、重大高新技术项目投资活动方面的评估、论证、咨询作用，为我区高新技术产业发展及扶持政策的制定提供科学的决策依据。

五、做好科技管理工作，做好高新技术企业的服务工作

积极推荐、组织企业参加各级、各类认定。经专家考核及评审，我区厦门通士达照明有限公司及厦门尚明达机电工业有限公司两家企业被认定为*度第一批16家厦门国家半导体照明工程产业化基地骨干企业，其中通士达照明有限公司是厦门半导体照明产业领域的龙头企业。另迈克制药有限公司研发生产的新型抗抑郁药物“迈克伟”（西酞普兰片）的产业化项目计划生产的药物于*年2月正式获得国家食品药品监督管理局（SFDA）颁发的新药证书与生产批件，目前我国仅有两家企业获得该产品的新药证书与生产批件。

在我区科技局的协助下，经专家评审，我区英科新创（厦门）科技有限公司与厦门另外两家单位联合研制的SARS病毒荧光PCR核酸检测试剂盒项目获*年厦门市科学技术奖二等奖，海投房地产有限公司的高品质健康住宅浪琴湾工程开发项目获市科学技术奖三等奖。

走访我区生物制药领域的高新技术企业，了解企业发展需求，并形成调研报告。组织了高新技术企业之间的交流活动，建立政府与企业沟通互动平台，促进企业之间的科技信息和技术设备的互利共享。为加强我区制药行业企业间的交流与合作，探讨解决企业在科技创新、人才培育、技术成果转化等方面的共性问题，推动行业内技术力量的互利共享，帮助政府更好地为企业服务，我局组织召开了“*区制药企业科技交流研讨会”。制药企业共有8*多人参加了研讨会，他们都感谢我们为他们搭建的交流平台，通过研讨获得很多同行的相关经验，效果较好。

六、加大科普工作力度，提高群众科学文化素质

科普工作是一项基础性、公益性的工作，是科技工作的重点之一。我局灵活多样地开展各种群众性科普活动，提高民众的科学文化素质。大力支持科普教育工作，营造科普工作良好社会氛围。我局拨出部分资金支持各有关单位，今年共下达了*年度青少年科普活动项目补助经费共计万余元支持7所中、小学的项目。我局和教育局联合举办了第一届*区中小学生信息竞赛、*区科技创新大赛等大赛，组织学校参加*年厦门市青少年机器人大赛，获得2个项目第三名的好成绩。这系列竞赛有效地加强了对青少年科技教育活动的管理，推动了青少年科技教育工作的深入开展。

大力开展面向农村、社区的科普培训工作。农村科普培训方面，为了提升我区农村劳动力的农业应用技术水平，我局认真组织《*年度星火培训计划项目》的申报工作，由两镇科委组织开展农村实用技术推广培训工作。并与区妇联合作开展面向农村妇女“家庭网上行”的劳动技能培训，培训达20多人次。

积极开展面向村、居的科技下乡活动和经常性的科普宣传工作。我局先后到石塘、青礁、莲花、海发社区等村、居开展科技下乡活动，展出科普挂图5*多幅，共分发了120多册养殖，蔬果培育、用电知识、农村实用技术培训等题材的科普材料，前来科技咨询6*多人次。科技周活动期间在东屿村开展了以农业、科技、卫生为主的宣传咨询活动，赠送科普书籍1*多份，前来咨询的人数达到20多人，并组织区疾控中心医生为社区居民作肿瘤防治知识的讲座及卫生下乡便民义诊，共有3*多人参加讲座及义诊，发放宣传材料1*多份；9.17科普日期间，区科协组织科普志愿者在公众相对集中的地方散发“科学发展观——资源节约与可持续利用”为主题的科普资料*多册。在高致病性禽流感流行期间，向全区发放“依靠科学，依法防治阻击高致病性禽流感”宣传材料5*份。

加强科普基础设施建设，拨款在东孚镇修建了1*米标准科普画廊一个；在霞阳村文化活动中心设科普书架，赠书3*余册，丰富了村民和居住在该村的外来务工人员的文化、科学生活。在六一期间，区科技局与区妇联联合举办“*区庆六一‘阳光洒满童心’科普教育活动”，区科技局组织了64名区里品学兼优学生参观科普教育基地。

七、进一步完善内部管理，积极推行政务公开，提升科技部门的整体形象

加强机关自身建设，为进一步规范机关管理，提高机关效能，转变工作作风，建设廉洁、勤政、务实、高效的行政机关，区科技局制定了*区科技局机关效能建设实施方案、科技局机关效能建设的九项制度、科技局绩效评估方案及政务公开方案、机关工作人员绩效考评实施方案。促进全体干部在履行职责、服务质量和办事效率上有所提高。结合实际，组织学习《关于进一步增强机关干部工作责任意识的意见》，要求全局干部增强工作责任感，切实提高工作能力，提高工作效率和服务质量。

开通“*区科技信息网”，逐步完善我区科技工作的信息化建设，实现科技信息的交流与共享。建设的网站除进行科技管理和科技法规宣传外，突出招商和服务功能。重点结合科创中心的宣传和我区高新技术产业的宣传，加大科技招商力度，同时更好地服务于本区的大量科技企业的项目申报、科技政策信息查询、交流。使*科技网成为*区对外的一个窗口，促进科技成果转化，构建科技成果产业化平台。

八、不断加强与各部门的合作与联系，努力拓展工作领域

与人防办共同组织人防演习工作，组织海发社区志愿者32人，成立防灾害志愿者队伍，邀请专家开展培训，4月下旬，成功进行了一次人防和抗自然灾害演习。

为高标准完成我区战时经济动员物资保障任务，保障战时各项科技装备、信息通信的正常运行，由区科技局牵头组建*区建信息通信保障大队（包括电子通讯技术保障队及计算机网络保障队），我们积极组建了由三家通讯公司20人参加的通讯技术保障队和55位电脑教师组成的计算机网络保障队，做好区科技动员办公室工作。

配合司法司法局做好“四五”依法、普法科普工作，配合计生局做好科技计生工作，配合教育局做好“双高普九”科技教育工作。

*年工作计划

*年，我们将继续按照投资区党工委、管委会、*区委、区政府的工作部署，围绕推动*区经济社会可持续发展目标，不断加强技术创新，构建以企业为主体的技术创新体系，创建良好的科技创新环境，加快高新技术产业发展，促进科技成果产业化，全面提升*区经济社会各个领域的科技应用水平。主要工作思路如下：

一、培育企业技术中心，逐步完善技术创新体系，推动高新技术产业跨越式发展

积极开拓高新技术领域，发挥科技专项带动作用，培育具有区域优势和国际竞争力新的产业群体。在继续发展生物医药、电子信息、精细化工等高新技术产业的同时，培植生物与新医药等产业，拟引进一家生物与新医药的龙头企业，带动我区生物医药行业的发展。

加快利用信息技术等高新技术改造传统产业和第三产业，推动产业结构的优化升级。继续实施制造业信息化工程，在部分高新技术企业开展信息化示范工作。

培育企业技术中心，逐步完善技术创新体系。大力推进企业与高等院校、科研院所开展多种形式的产学研合作。逐步推进企业为主体，市场为导向、中介机构为依托，科技开发、产学研一体化的基本运作方式，应用开发为重点的技术创新体系。扶持培育一批经济实力雄厚、科研开发能力强的企业创办技术中心，切实增强行业内企业的技术创新能力、产业技术应用水平和综合竞争力。

二、建立和完善区域科技创新体系，优化科技创业环境

积极推进区域创新体系建设，优化科技创业环境。以政府为主导、以企业为主体，加强与高校、研究单位的紧密联系。引导中小企业与国内外高等院校、科研机构的产学研合作，每年安排部分科技经费支持产学研发展。加快厦门知识产权转化中心产业化基地建设，吸引各类高新技术成果在基地内转化。

抓紧落实建设*区生产力促进中心的工作，鼓励建立科技咨询、科技孵化、科技信息、科技创业投资、知识产权服务等功能的各类科技中介机构，将适合市场化运作的行政职能委托给规范的科技中介机构，营造创业环境，为中小企业提供一个软硬件设施配套齐全的创业基地。

制定、落实科技发展优惠政策。积极探索更加富有吸引力和亲和力的人才机制，积极引进各类人才，通过产学研合作，积极引进学术技术带头人、高层次经营管理人才等我区急需紧缺人才；通过多种形式奖励科技人才，制定区级科技贡献奖励方法，考虑在科技成果转化取得的收益中提取一定比例对在技术创新、科技成果商品化产业化过程中创造巨大经济效益或社会效益的人才。逐步制形成有利于科技进步的社会环境。

三、逐步完善多元化科技投入，拓展科技融资渠道，做好科技项目的招商工作

加快建立科技创新投融资机制，建立和完善政府引导、企业为主的投资体制。一是抓好科技三项费用的管理，做好科技项目的申报、评审工作，鼓励和支持企业科技创新，择优立项，有效发挥资金引导作用。实施积极的财政科技制度，完善财政科技拨款体制，围绕“制高点”和“增长点”，实施能发挥重大经济效益的科技项目。二是积极组织企业申报各级科技计划项目和福建省、厦门市中小企业技术创新资金，争取各级资金扶持。三是积极探索与金融机构和担保机构的合作，为中小企业组织和科技项目开通资金渠道。

积极探索把科技三项经费与高新技术产业的招商引资相结合的办法，通过项目资金，鼓励、吸引和促成科技型企业落户*科创中心；促进孵化中心与国内外的科研机构和高等院校建立广泛的联系，吸引各类高新技术成果在基地内转化，培育具有自的民营科技型企业；围绕支柱产业的发展，扶植和培育配套的中小型科技企业，延伸产业链，形成产业集群，培育战略性产业。

四、做好高新技术企业的服务工作，完善创新服务体系

积极组织企业参加高校、科研院所在我市进行的高新技术项目推介会和省级项目对接会，与企业进行面对面的交流，加速科技成果和高新技术在我区企业中的推广应用。

继续走访我区电子、化工、生物制药、新材料等领域的高新技术企业，了解企业发展需求，主动介入帮助解决问题。引导中小企业与高等院校、科研机构的开展合作。尝试组织高新技术企业之间的交流活动，建立政府与企业沟通互动平台，促进企业之间的科技信息和技术设备的互利共享。

充分发挥“*区科技信息网”的服务平台作用。已经建成的区科技信息网是是我区综合性科技信息服务平台，它向全社会提供全天候、网络化科技信息服务。通过区科技网络这一宣传平台，将科技信息资源对社会开放，为人们提供全方位的信息服务。

经营管理奖申报材料范文第5篇

根据《企业内部控制规范》及配套指引的要求，结合北京**实业总公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上,采取自查和专项检查的方式，我们对公司内部控制的有效性进行了评价。

一、公司经理层声明

公司经理层及全体成员保证本报告内容真实、准确和完整，没有任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 

公司内部控制的目标是：公司内部控制的目标是保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整、提高经营效率和效果、促进实现公司发展战略。由于内部控制存在固有局限性，故仅对实现上述目标提供合理保证。

二、内部控制评价工作的总体情况

公司经理办公会授权综合管理部负责内部控制评价的具体组织实施工作，对纳入评价范围的业务和事项进行评价。成立组织机构，建立**及****两公司内部控制实施与评价工作领导小组，下设内部控制实施与评价工作办公室，负责内控实施与评价工作，其成员由公司资产运营部、综合办公室、财务审计部、人力资源部、安全保卫部共同参与组成。公司综合管理部（综合办公室）为内控实施与评价工作牵头单位。

三、内部控制评价的范围

内部控制评价的范围涵盖了公司的主要业务和事项,评价范围占公司总资产100%，纳入评价范围的业务和事项包括：组织架构、发展战略、人力资源、资金活动、资产管理、财务报告、全面预算、合同管理、内部信息传递等；重点关注的高风险领域主要包括：安全生产、重大投资等事项。

（一）纳入评价范围的业务和事项包括

1、组织架构 

公司建立健全了法人治理结构，设立了经理办公会和高级管理层为主体的法人治理结构。制定了《经理办公会议事规则》等制度，确保了公司经理办公会操作规范、运作有效。公司按照科学、精简、高效的原则，合理设置了与公司生产经营和规模相适应的组织架构。形成了各司其职、各负其责、相互配合、相互制约、分层级管理的内控组织架构体系。各职能机构根据管理职责制定了的工作制度，形成了一整套完整、合规、有效运行的制度体系。

2、发展战略

认真贯彻两公司依据“十三五”发展规划制定的发展方向，继续落实“两个一体化”战略，从以下几个方面着手推进公司下一步的工作：

启动沿海战略：继黄骅实现实际推动和宁波合作调查工作的全面启动，我们的设想是：2017年沧州**参股，完善调研浙江***项目，2018年争取实现入股浙江***；2019年争取实现天津基地合资，总体要求是每个项目年产值不少于10亿元，并具备上市条件。

和谐、合理地安置好职工：因为停产造成公司冗员，将在2017年彻底得到合理、人性化的安置，我们将比照**化工厂的相关条件把职工的未来安排好。我们将严格按照《劳动法》及相关规定办事。

打造**的工匠精神：继续大力宣传公司里埋头苦干的一大批优秀优秀职工，“让好人不吃亏，让老实人不吃亏，让努力工作的人不吃亏”成为全体员工的共识。

继续推进内控体系建设及6s管理工作：继续进行企业内控体系管理升级工作，通过贯彻6s管理体系，达到为公司转型升级和异地建设、京外布局起到保驾护航的作用。

继续加大科研体系建设：借助于****中央研究院的平台，积极开展对外技术合作，不断开发新产品、拓展新业务；加快新产品的投放速度，为企业创造新的利润增长点；提高技术服务质量，增强企业核心竞争力。

继续巩固“三个中心一个盘活”战略：继续做好资产盘活与利用工作，巩固成果，为公司发展、职工队伍稳定添砖加瓦。

    3、人力资源

公司建立了符合实际、切实可行的人力资源管理制度，对员工培训、考核、薪酬等各个环节进行规范，形成有效的激励机制。公司制订了《劳动管理制度》、《劳动合同管理规定》、《薪酬管理办法》等一系列制度，通过人力资源的调配管理办法,充分激发了员工的积极性和创造性，提高了工作效率，提升了公司运营水平。在员工招聘、管理、使用、辞退与辞职等方面严格遵守国家法律法规政策规定，与员工签订正式劳动合同，严格按劳动合同行使权力和履行义务。在培训方面，制定了相关管理规定，在每年年初制定当年培训计划，按培训计划实施各项培训。在薪酬、考核、晋升等各方面，设置了以岗位工资为主体的结构工资制，员工工资由基础工资、岗位工资、 年功工资、月奖和年度奖励等部分构成。检查中发现员工培训记录不够及时准确，提出口头整改。

4、资金活动 

公司对货币资金的收支和保管业务建立了严格的授权批准程序。严格按照《财务会计管理制度》进行管理和资金收付。严格执行对款项收付的稽核及审查，货款的支付均需填制付款申请单报批后支付。同时注重对票据、印章等和货币资金有关事项的管理，定期或不定期对货币资金进行盘点和银行对账，确保货币资金账面余额与实际库存相符。报告期内公司没有违反相关规定的事项发生。 

5、财务报告 

为了规范财务报告，保证财务信息的真实、完整、合法，公司制定了《财务会计管理制度》、《内部控制审计制度》、《内部审计制度》等制度，明确了财务报告的编制与报送处理等流程。公司健全了财务报告编制、对外披露和分析利用各环节的授权批准制度，通过制度进一步规范了会计记录的编制以保证财务报告的真实、完整，同时从根本上防范了编造虚假交易，虚构收入、费用的风险。 

    报告期内，公司严格按照财务管理制度、财务工作程序，对公司的财务活动实施管理和控制，规范会计核算，保证了公司财务活动按章有序地进行，财务报告的真实、准确、完整，也为公司进行重大决策提供了可靠的依据。 

6、全面预算 

公司制定了《预算管理办法》、《预算审计制度》、《预算实施细则》等管理制度，明确公司预算管理机构、职责、编制依据、审批程序、预算执行、预算考核等方面管理内容。在预算编制方面，公司组织各职能部门和子公司编制年度预算，结合公司业务发展战略情况，综合考虑预算期内宏观经济政策变动、市场环境、行业趋势、公司竞争能力变化等因素对生产经营活动可能造成的影响，分析上期预算执行情况，充分预计预算期内公司资源状况、生产能力、技术水平等自身环境的变化，以历史资料、定额制定与管理及会计核算等基础工作作为预算编制依据来编制年度预算方案。同时根据经营业务的具体实施情况,允许经过授权批准对预算进行适当调整, 以使预算更加符合实际情况。通过预算管理,对各职能部门和子公司的资源进行分配、考核和控制,减少预算的盲目性,增强预算的可行性,使公司预算更符合战略发展的需要,更能有效保证公司整体目标的实现。 

    7、资产管理

公司建立了《固定资产管理制度》，对各类固定资产的新增、日常购置、内部调拨、维修保养、处置等工作流程和授权审批事宜进行了明确的规定。规定固定资产实行由使用部门、管理部门、财务部门归口分级管理的原则，使用部门、管理部门负责实物的直接管理责任，财务部门负核算和监督、检查的管理责任。 通过采取职责分工、定期盘点、财产记录、账实核对、财产保险等措施，能够有效地防止实物资产的失窃、毁损和重大流失。 

    8、合同管理 

    公司制定了《经济合同管理办法》和《企业法律顾问管理办法》，规定了合同管理的机构和职能，合同的审批、签订及履行、合同的变更、解除和纠纷处理等管理内容。 公司配备了专职或兼职法律事务工作人员负责法律事务工作，形成了上下一体相互配合的法律工作组织体系。为促进公司依法依规运行、有效防范法律风险奠定了基础。

9、内部信息的传递 

公司建立了内部信息传递的相关管理制度，规范生产经营信息传递、公文信息传递、财务信息传递、会议信息传递等业务操作。强化内部报告信息集成和共享，确保内部信息传递及时、渠道通畅。公司定期召开经理办公会、调度会研究、总结和部署重点工作，协调解决生产经营中的重大问题。党群系统定期召开思想政治工作研讨会、工会研讨会，推动信息交流。    

公司建立了较为完备的信息系统，以及信息系统安全管理制度，信息系统人员（包括财务会计人员）恪尽职守、勤勉工作，能够有效地履行职责。公司管理层提供了适当的人力、财力以保障整个信息系统的正常、有效运行。

公司制定了《保密管理办法》，详细规定了信息披露的原则、内容、程序、保密机制等，并明确了责任追究机制，以确保公司信息披露符合监管部门的有关法律、法规规定。报告期内，公司及时、准确、完整、公平地对外披露各种信息，未发生违反规定的事项。 

10、企业文化     

公司制定了《企业文化管理制度》，公司经理办公会是公司企业文化管理的最高决策机构，审议确定公司企业文化的核心内容，审批公司企业文化管理制度，对涉及企业文化的各项重大事项进行决策。

公司十分重视企业文化建设，培育积极向上的价值观和社会责任感，倡导诚实守信、爱岗敬业、开拓创新、团队协作精神，树立现代管理理念，强化风险意识。经过长期的文化积淀，逐步形成了“团结、关爱、进取、拼搏”的企业文化体系。公司积极开展各种形式的企业文化学习、宣传、培训等活动，让企业文化理念扎根在基层，在公司内形成了积极向上的价值观和开拓创新的工作氛围。公司领导班子带领干部职工凝神聚力坚守企业生存发展的阵地，攻坚克难不断提高科技驱动和产业调整升级，精心筹划实施未来发展前景，为企业生存发展和集团公司的进一步发展做出了积极的贡献，创造了较好的社会效益和经济效益。

公司参与编辑**化工厂建设发展的《往事并不如烟》画册和文集，共同追忆创业拼搏的岁月，激发不忘初心，砥砺前行的正能量。

公司始终坚持以人为本，维护干部职工的合法权益，在改革调整的过程中始终坚持把职工的切身利益放在第一位，保证了队伍的稳定。**两公司领导班子及成员坚持理论联系实际，认真调研企业发展大计，从《涅槃》、《重生》、《坚守》、《突围》、《腾飞》到《轻资产化京外布局在企业合作中的探索与尝试》，为公司生存发展起到了巨大的推动作用，是公司领导班子带领广大干部职工脚踏实地、真抓实干、担当负责的真实写照，是我们企业文化不断升华的硕果，作为企业文化的一个重要组成部分，已经成为根植于大家内心的宝贵精神财富。

2016年5月集团公司工会对**公司的“职工之家”进行了验收和现场授牌。**两公司在企业发展的进程中，始终坚持在拼搏中坚守，在创新中坚守，在阳光中坚守，紧紧依靠广大职工群众，狠抓工会组织建设，以“职工之家”的形式不断增添文化阵地。

11、社会责任

    本公司高度重视安全生产、环保和职业健康工作，2016年度，公司深入贯彻落国家有关安全生产的一系列政策措施，紧紧围绕安全管理的总体目标，强化精益管理，通过加强培训、完善制度、强化监督、提高执行力等手段，有效预防了重大安全事故的发生，全年安全形势总体平稳，安全与生产工作取得较好成绩。

报告期内，公司开展了安全隐患的排查和开展安全教育培训，确保了公司的安全稳定。《环境保护管理制度》提出我公司环境保护宗旨：推行清洁生产、合理利用资源和能源、做到经济效益、社会效益和环境效益的和谐统一。

狠抓安全、环保、消防、为调整转型和异地建设提供保障：面对**化工厂区域搬迁工作的迫近，政府对我们的监管力度不断加强，我们唯有不断加强安全、环保、治安的管理，全力确保各项安全，才能为企业的生存赢得话语权。

本公司以确保员工职业健康安全、创造和谐的劳工关系为目标，坚持科学发展观，以人为本，积极维护员工的权益和职业安全和健康。

 （二）重点关注的高风险领域主要包括： 

1、安全生产 

公司坚持“安全第一、预防为主、综合治理”方针，落实安全责任制，强化安全意识，健全公司安全生产管理体系。为贯彻落实新《安全生产法》和近几年来国家和行业颁发的一系列安全生产法律、法规、标准、规范以及行业安全生产工作的要求, 建立健全“安全生产党政同责”的安全生产责任体系。  

2、重大投资 

     公司制订了《对外投资管理办法》和《“三重一大”制度管理办法》以规范公司的重大投资行为，降低投资风险、提高投资收益。制度明确了公司各职能部门分工、投资行为的决策程序、审批程序、执行程序及投资行为的监督检查，规范子公司对外投资行为。公司经理办公会作为公司对外投资的决策机构，在其权限范围内，对公司的对外投资做出决策。公司对外投资领导小组负责对公司重大投资项目的可行性、投资风险、投资回报等事宜进行专门研究和评估，为决策提供建议，公司资产运营部是公司投资事务的主管部门，负责日常投资工作的管理，收集、整理对外投资材料的申报材料，完成论证前的准备工作。公司对重大投资决策规定了严格的审查和决策程序，确定了具体的审批权限。上述程序的执行对公司的可持续发展和预期的投资回报起到了保障作用。 

上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司生产经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。 

四、内部控制评价的程序和方法

内部控制评价工作严格遵循基本规范、评价指引及公司内部控制评价办法规定的程序执行,　评价过程中，我们采用了个别访谈、审阅制度和流程文档、穿行测试、实地查验、抽样和比较分析等方法，并结合内控自检的结果，广泛收集公司内部控制设计和运行是否有效的证据，如实填写评价工作底稿，分析、识别内部控制缺陷，出具公司内部控制评价报告。

 　五、内部控制缺陷及其认定

公司确定的内部控制缺陷认定标准如下： 

  1.财务报告内部控制缺陷认定标准  

  (1) 具有以下特征的缺陷，应认定为重大缺陷: 

  ① 公司高级管理人员舞弊；

② 企业更正已公布的财务报告；

③  注册会计师发现当期财务报告存在重大错报，而内部控制在运行过程中未能发现该错报；

④  企业审计委员会和内部审计机构对内部控制的监督无效。 

  (2) 具有以下特征的缺陷，应认定为重要缺陷: 

    ① 未按公认会计准则选择和应用会计政策； 

  ② 财务报告过程控制存在一项或多项缺陷，虽未达到重大缺 

陷标准，但影响财务报告达到合理、准确的目标。 

    (3) 财务报告一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他内部控制缺陷。 

  2、非财务报告内部控制缺陷评价的认定标准 

（1）具有以下特征的缺陷，应认定为重大缺陷: 

  ①  国有企业缺乏民主决策程序，如缺乏“三重一大”决策程序；

②  企业决策程序不科学，如决策失误，导致并购不成功；

③  违犯国家法律、法规，如环境污染；

④  管理人员或技术人员纷纷流失；

⑤  媒体负面新闻频现；

⑥  内部控制评价的结果特别是重大或重要缺陷未得到整改。

⑦  重要业务缺乏制度控制或制度系统性失效。 

(2)具有以下特征的缺陷，应认定为重要缺陷： 

    ① 关键岗位业务人员流失严重； 

② 重要业务制度或系统存在重要缺陷； 

   ③内部控制重要缺陷未得到整改； 

   ④其他对公司有重要影响的情形。 

   (3)非财务报告一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之 

外的其他控制缺陷。 

六、内部控制缺陷的整改情况

公司根据《企业内部控制基本规范》和相关指引的要求，建立健全了内部控制制度，年度内部控制检查、评价过程中发现的一般控制缺陷均按期整改，报告期内未发现公司存在内部控制重要缺陷和重大缺陷。针对上个报告期内发现的内部控制一般缺陷，公司采取了相应的整改措施， 对于“相关制度不存在”和“相关制度不完整”类缺陷，责任部门已编写完善的相关制度，明确组织职责和操作流程；对于“相关制度不符合业务实际情况”类缺陷，责任部门已修订更新相关制度及管理办法，确保相应制度流程满足实际开展需要。

七、整改措施

（一）内部评价提示的缺陷整改

1财务管理方面

（1）我公司内控流程规定每日库存现金的限额不超过5000元，出纳人员对库存现金日清月结，编制《现金盘点表》并签字。现已整改完毕。

（2）我公司根据内控流程的规定，每月各部门根据工作计划填制《部门资金计划表》，部门审核后报总会计师符合并提交总经理审批，财务部门严格按照资金计划使用资金，对于超出资金计划外的支出，根据实际情况报总经理批准。此项整改方案我公司已经在2016年5月开始实施。

（3）根据公司档案管理的要求，我单位已将一部分财务档案归档至专门的财务室保管，此项整改完毕。

2、 人力资源管理方面

人才资源需求之前是文字版的申请，现改成人力资源需求申请

表。《公司岗位描述及人员编制调整表》没合并，为分开表，填写的是调动通知单和岗位职责说明书，现将两表合并成《公司岗位描述及人员编制调整表》

3、资产管理方面

（1）完善资产管理流程图，固定资产的取得增加了两个表：《固定资产领用表》，《固定资产登记表》。

（2）通过自检，我们发现应该补充完善和明确资产鉴定小组人员，明确责任。我们相应做出补充完善两公司资产鉴定小组的决定。

4、内控自查发现的缺陷

（1）针对检查中发现的我公司内控制度中缺少企业文化评估制度、对外捐赠管理规定、无形资产管理制度的问题，检查结束后，我公司立即制定了《企业文化评估制度》、《对外捐赠管理办法》并将其充实到制度汇编中。

（2）内控检查中揭示的企业没有配备专职审计人员，根据公司的现状，目前处于调整转型时期，人员变动很大，暂时不具备配备专职审计人员的条件。

八、内部控制有效性的结论

整体而言，公司已经建立起规范、健全的内部控制管理体系，各项内控制度符合法律、法规要求，可以保护公司资产的安全与完整，保证会计记录和会计信息的真实性、准确性和及时性。本公司认为，截止2016年12月31日，本公司内部控制度是健全的，内部控制运行阶段的执行是有效的。

报告期内，公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得以有效执行，达到了公司内部控制的目标，不存在重大缺陷。

      九、其他内部控制相关重大事项说明 

  无 

    自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间没有发生对评价结论产生实质性影响的内部控制的重大变化。

我们注意到，内部控制应当与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。未来期间，公司将继续完善内部控制制度，规范内部控制制度执行，强化内部控制监督检查，促进公司健康、可持续发展。