风险应急管理范文第1篇

关键词：环境风险评价识别

环境风险管理

应急预案

环境风险是指由自发的自然原因和人类活动对自然或社会)引起的，通过环境介质传播，能对人类社会及自然环境产生破坏、损害乃至毁灭性作用等不良效果发生的概率及其后果。而环境风险评价和管理就是指人类的各种开发活动或面临的危害(包括自然灾害等)对人体健康、社会经济、生态系统等所引起的风险可能带来的损失进行评估，并由此进行管理和抉策的过程。目前，我国正处于环境污染事件的高发期，认识和重视环境风险评价和环境风险管理对开展好现阶段的环境保护工作有着重要的现实意义

一、环境风险评价。

1.环境风险评价的基本分类。

按照环境风险事件分类,可分为突发性环境事故风险评价和非突发性环境风险评价;从其评价范围而言可分成三个等级,即微观风险评价、系统风险评价和全国(或宏观)风险评价;若按环境风险评价的应用领域,则可分为自然灾害的危险评价、有毒有害化学品的生态风险评价、建设项目的环境风险评价。

2.环境风险评价的具体步骤

（1）环境风险识别

环境风险识别是在环境影响识别和工程分析的基础上进一步辨识风险影响因素。它包括两个层次:项目筛选和风险因子识别。项目筛选法一是利用核查表筛选，二是应用概率风险评价方法筛选，如德尔斐法等，对一些新的、复杂的、蕴含风险因素的项目进行筛选。经筛选后需要进行环境影响评价的项目，进行影响识别，确定有那些是可能引发重大后果的风险因子以及引发的原因。识别项目风险影响是在该项目的一般环境影响识别和工程分析的基础上，对识别出来的影响因子进一步筛选。

（2）环境风险预计

随着科学的发展，目前已有多种预测方法:如初步危险分析法、故障树和事件树分析方法等，这些风险预计的方法都可用于环境风险评价事故的计算，目前通常采用故障树法和事件树法，它们可用于定性和定量分析，能够使评价的安全性问题更加系统、准确事件树分析法是一种逻辑的演绎法，它在给定一个初因事件的情况下，分析事件可能导致的各种序列的结果，从而定性、定量地评价系统的特性，并帮助分析人员正确决策。

（3）环境风险评价

环境评价的目的是确定什么样的风险是可以接受的，因此，可以说环境风险评价是评判环境风险概率及其后果可接受性的过程，事故性风险概率分析的最终结果可以两种形式表述，即个人风险和社会风险。

二、环境风险管理。

1.环境风险管理的目的

环境风险管理的目的是建立于环境风险基础之上,在行动方案效益与其实际或潜在的风险以及降低的代价之间谋求平衡,以选择较佳的管理方案。决策的过程必须在潜在风险和现实需求之间取得平衡。

2.环境风险管理主要内容

显然，环境风险管理属于政府同时也是企业的一项重要职责，而风险管理是建立在风险评价的基础之上的，所以，首先政府应该研究制订相关的法规条例及环境风险评价的技术规定和理论方法，为合理有效开展环境风险评价提供指导和依据。其次，政府的决策者应根据评价出来的风险和可能的代价，以及预防和减少风险措施进行决策，在效益和损失面前进行权衡，同时在决策过程中要考虑公众的可接受性，让公众积极参与进来。最后是政府监督落实各种防范和预防应急处理措施的落实，形成政府监督、企业具体落实、公众参与的管理格局。

三、建议。

1.加强环境风险评价的研究，在吸收、借鉴国外环境风险评价研究成果的基础上，探索适合我国的环境风险评价的模型、方法个系统，研究制定环境风险评价的法律程序、相关政策．为在我国科学开展环境风险评价和环境风险管理提供保障。

2.将环境风险管理纳入各级政府的重要议事日程和政绩考核体系，加大责任追究力度，推动各地政府提高认识，促进监管力度的提高。促进各地形成节约能源资源和保护生态环境的产业结构和发展模式，从源头降低环境风险事件发生的可能性。

3.加强宣传教育，提高公众的环境风险意识。对存在环境风险的企业加强风险防范意识教育，要加强环境事故隐患教育，通过定期的应急处置预案的模拟演练，提高事故的应急处置的科学性、有效性，健全环境风险事件处置的应急机制。对居民开展必要的环境事故应急处置和防范知识的教育培训，培养风险意识和应急知识，做到防患于未然。

4.加强法制建设，制订有关法律、法规或条例，对潜在的环境风险源隐患的环境风险应急管理工作加强法律监督，从而为社会经济发展提供必要的环境安全保障。

5.利用科技手段，建设信息化的环境风险管理与应急系统。利用城市地理信息系统，建立环境风险源数据库，环境质量与污染源在线数据平台，构建环境风险防范系统，为事故的应急处理提供有效的技术支持。

总之，随着环境风险评价和环境风险管理研究的深入以及科技的不断发展进步，必然会促进环境风险评价和环境风险管理的新发展，为我们更好保护环境，实现人与自然和谐发展做出新贡献。

参考文献：

[1]陆雍森.环境评价.上海同济大学出版社.1999.

[2]胡一邦;彭理通.环境风险评价实川技术与方法.中国环境科学出版.2000.

[3]张忆普.环境影响评价使用方法.陕西科学教育出版社.1990.

风险应急管理范文第2篇

关键词：城市地铁交通；运营风险；安全管理

随着我国城市化不断发展，居民出行困难成为城市亟待解决的问题。地铁因其能耗低、乘坐便捷等特点在城市交通中快速发展。自1863年伦敦首先建成地铁后，全球已有100多个城市拥有地铁。随着北京开通首条地铁线路，广州武汉等城市兴建地铁运营。当前地铁成为城市实力的象征，解决了客流量大的交通问题。地铁在人们的生活中扮演重要的角色，但由于地铁建于市区地下，具有通风不便、应急疏散难等缺陷，发生火灾等严重事故难以控制，易产生不良社会效应。国内大中型城市地铁系统每日工作人员有数千人，运送乘客上百万，发生安全事故会造成严重后果，地铁运营安全管理引起社会广泛关注。地铁运营安全管理建立在对地铁运营风险分析的基础上，要全面分析地铁运营风险并进行控制才能保障地铁运营安全。

一、城市地铁轨道交通运营安全管理研究

（一）我国地铁建设发展现状

随着我国城市化步伐加快，城市交通拥堵问题日益明显，城市地铁轨道交通迎来发展热潮。北京首先对外开放地铁，随后天津广州等地建设地铁投运。2012年发改委批复18个城市地铁建设项目，住建部统计显示，我国建成开通运营地铁线路8000多公里。按照国家批准地铁建设财政收入指标，我国具备地铁建设条件的城市有50多个，据测算2050年地铁建成里程将超过9000公里。

（二）地铁交通运营安全管理现状

我国城轨交通主要有地铁、轻轨交通等类型，市郊铁路可连接城市与郊区等相邻地区，对城市中心人口起到疏散作用。部分地区地铁系统采用高架形式，由于地铁建设成本投入大，收益见效慢，建设地铁难度大。计划修建城轨交通应调查了解客流量分布情况，城轨交通要与地面交通结合，为后续建设做好准备[1]。目前我国地铁安防系统主要有视频监控、安检排爆等部分，地铁运营公司出台相应管理制度，如深圳交通委《深圳地铁公交应急接驳专项预案》等地铁突发应急处理制度。虽然国家重视地铁安全运营管理，但目前地铁安全管理仍存在许多问题。地铁安全事故主要包括火灾事故，如2011年广州地铁发生车厢起火事件；停运事故，如2009年上海地铁供电事故导致停运；列车相撞事故，如2011年上海10号线发生追尾事故；乘客坠轨事故，如2013年北京地铁13号线乘客坠轨。表明我国地铁运营中存在安全风险。地铁网络化运营管理经验缺乏，多起地铁城轨交通运营安全事故的惨痛教训，使人们认识到城轨交通安全管理的重要性。对城轨交通运营风险进行分析，采取有效措施前置处理具有重要意义。

二、城轨地铁交通运营风险分析

通过借鉴《企业职工伤亡事故分类》及分析地铁运营中出现列车延误、行车事故等类型，确定风险事故类型表现为列车与非列车事故、恐怖治安事件、火灾事故等。国外地铁修建较早，由于早期制度不完善等原因，发生事故较多[2]。统计表明火灾是威胁地铁安全的主要因素，20世纪七八十年代是地铁新建时期，设备配置处于不断实践中，由于设备故障引起火灾是造成事故的主要原因。

（一）城轨地铁交通运营安全事故分析

城规地铁交通安全事故的发生一般没有规律可言，具有突发性特点。城轨地铁交通安全事故的发生与企业在风险因素管理方面的情况有一定联系，且地铁安全事故具有隐蔽性，其发生征兆不明显，很难引起轨道交通管理保全人员的注意。城轨交通因其设施建设的特殊性，运行空间相对于其他交通工具运行范围较为狭窄，客流量大，一旦发生突发事件，对于整个交通线路的人员疏散活动和救援活动开展造成很大影响。通过对过往城轨地铁交通运营安全事故进行调查，发现造成运行事故的原因种类繁多，但人为原因导致的安全事故占整体安全事故的比例较大，通过对人为原因事故案例进行调查可以发现，轨道交通部门在管理和维护上存在诸多待改进点。相比国外地铁发生事故的情况，我国地铁由于运营时间短，车辆设备等较为先进，运营后可能发生一些事故，但群死群伤恶性事件较少。由于运营子系统故障导致行车事故是我国地铁运营的典型事故类型，表明我国地铁运营设备先进，但在管理维护方面缺乏经验，地铁运营管理要完善落实制度。地铁事故中人为破坏较少，国内地铁未发生严重火灾事故，但针对火灾要时刻做好安全防范。人为因素造成的地铁运营安全事故可以通过对事故发生机理的调查分析进行事前防范，管理人员可以做到事故发生前就将风险转移至可控区域或消灭风险，从而降低人为因素导致事故发生的概率。对地铁运营风险因素的分析方法主要包括按照《企业职工伤亡分类》辨识，根据国内外同行事故资料分析，从引发事故基本要素分析。通过对国内外地铁运营事故统计分析，本文从人为原因、设备环境及管理原因对地铁典型事故进行风险因素分析。

（二）轨道交通运营风险因素

系统安全理论认为事故由人的不安全行为、环境的不安全刺激引发，导致事故因素包括人机环境管理系统内部相互作用，人机环境管理要素任何环节发生异常状态会引发连锁反应，导致发生运营安全事故。地铁运营中涉及的人机管理环境系统包括系统与非系统风险。系统风险是地铁运营公司无法化解的风险，如自然灾害导致停电等带来风险、由于政府政策变动带来风险等，由于风险触发条件不同，不易为运营公司控制[3]。非系统风险是地铁运营公司因素引起风险，如由于调度人员操作不当引发风险等，非系统风险可以通过有效管理控制化解。地铁交通运营风险的人员因素包括工作人员与乘客；设施设备因素包括车辆系统、供电系统、通信设备、消防系统等；管理因素包括客运组织、工作人员的管理。环境因素包括车站所处环境、工作人员工作环境等。地铁运营管理中除了不可避免原因导致存在地铁潜在风险外，一些可有效把握但尚未处理的问题也增加了地铁运营风险。目前地铁建设参考大多为强弱电等子系统标准，缺乏系统全面符合地铁建设需求的参考标准。地铁公司管理水平不高会进一步加大运营风险，部分运营企业管理经验不足，难以发现风险及时预警控制，地铁运营中应急处理能力不足导致产生运营风险。

三、地铁运营风险安全管理对策

地铁系统是由工作人员、运营设备设施组成的复杂系统，根据对地铁运营风险因素的分析，加强对地铁运营风险的安全管理需要建立标准化系统，及时发现安全管理漏洞，根据人机环境管理方面反映合理设置地铁运营安全管理标准，实现地铁运营安全管理优化。强化地铁运营安全管理，可以从提高风险处理能力、优化风险管理环境、加强风险监管预警等方面采取措施，保证地铁运营安全。

（一）建立地铁运营安全管理组织体系

构建地铁运营安全管理组织体系首先需要明确构建目标，即城轨交通运营管理组织体系应落实安全生产主体责任，明确固定岗位安全责任主体，落实领导责任意识，坚持安全关口前移理念，强化细节管理与过程管理。要充分发挥人才技术优势，加快推进轨道交通安全运营设备系统标准化建设，必须落实领导者监督管理意识，充分发挥领导者的影响力。为保障地铁运营管理的顺利进行，需要在管理组织体系中构建完善的风险监测体系，地铁运营公司设置监测指标风控体系，对地铁运营情况进行风险监测。风险监测体系包括对风险程度进行评价，地铁运营安全管理相关部门可以采用定性评价、半定量评价或者定量评价法。可以根据需要针对不同类型的风险事故选择对应的风险评价方法，对某一类型风险评价可以选取一种评价方法或几种评价方法进行综合评价。例如，某市地铁运营公司根据自身运营经验对其他公司运营管理过程中常见事故原因进行分析，对地铁风险因素进行统计。将风险因素细化为一级指标和二级指标，通过各指标权重值不同进行风险等级评价，设计对应风险检测预警方案。该公司一级指标主要分为四个因素：人员因素、设备设施因素、环境因素以及管理因素。二级指标设立是一级指标的细化。人员因素的一级指标对应8个二级指标：地铁管理人员相关安全检查情况、驾驶员操作情况、调度员操作情况、监控人员监测情况、维修人员专业水平、站务人员执行任务情况、人员因素对设备设施的影响程度、人员因素对地铁环境的影响程度。设备设施因素对应7个二级指标：车辆系统运行情况、通信系统运行情况、供电系统情况、机电系统情况、线路及土建情况、设备设施对人员的影响、设备设施对地铁环境的影响。环境因素对应6个二级指标：自然环境、隧道环境、线路环境、站台环境、环境对人员的影响、环境对设备设施的影响。管理因素对应4个二级指标：安全管理规章制度、安全教育、管理对人员的影响、管理对设备设施的影响。根据地铁运营公司实际安全管理情况利用层次分析法进行各风险因素的权重设置，进而测算出各风险因素等级评价。构建完善的风险预警体系，通过软件程序等方式设置风险自动预警体系，发生安全事故触发预设条件及时自动报警，从而及时发现潜在风险迅速处理并消除风险隐患。地铁运营安全管理组织体系建设还需要加强对各组织层级的思想建设，保证城轨交通各部门深入贯彻安全运营管理思想意识，充分发挥安全管理体系的组织作用，定期举行安全事故演练活动，提前做好各风险应急准备措施方案，保证各层级具备应对地铁运营过程中出现的安全风险事故能力。地铁运营安全管理组织体系通过建立健全各岗位职责分配制度，加强地铁运营过程中的标准化管理，强化管理层对于地铁安全运营各相关部门工作的了解与掌控。

（二）完善地铁安全运营管理制度

要想切实提高城轨交通公司的安全运营管理能力，需要有完善的地铁安全运营管理制度作为制度指导。各部门人员按照规章制度开展工作，严格遵守相关的工作安全规定。地铁安全运营管理制度的制定应考虑三个方面：一是人员的管理。城轨交通的快速发展需要大量相关工作人员进行地铁运行系统的维护，工作人员的专业素质和专业能力是管理工作的考查重点。要对地铁安全运营管理系统里的在职人员定期进行安全教育再培训，增强在职人员的安全意识，定期进行安全事故演练，考核各部门人员的专业能力。地铁安全运营管理制度要明确规定工作人员的相关工作规章条例，根据安全运营工作的实际情况进行制度调整。在人员管理制度部分要明确规定不允许疲劳作业情况的出现。要对各部门工作人员的排班情况进行调查，然后适当调整，避免因工作人员疲劳作业导致安全事故的发生。同时要增强管理制度的威慑力，将安全运营管理制度与各部门人员的薪资酬劳挂钩，让员工自觉提高自身安全管理意识，发挥管理制度的指导作用。二是对设备的管理。安全运营管理部门要定期对相关设备进行维护检修，明确运维工作对应责任人，管理层要定期对设备检修记录进行抽查，对相关负责人设备运行维护情况进行了解程度调查。通过加强对设备运行情况的监督管理打好地铁安全运营管理工作的设备基础。三是对地铁运营环境的管理。安全运营管理部门要对地铁运营环境的工作进行内容细分，对站务人员进行责任落实。可以根据地铁运营环境实际情况设置监控，通过加强对各环境情况的监测管理实现对地铁安全运营情况的管理，充分发挥地铁安全运营管理制度的作用。我国城轨交通快速发展中行业总体安全稳定，但运营安全管理中要建立健全安全组织机构，抓住城轨交通运营安全管理应急管理，配备责任心强的安全管理人员，行业相关人员要严守纪律，要提高思想认识与工作要求。把学习成果转化为保障城轨交通运营安全思路，各地政府部门要按权限制定城轨交通运营安全管理地方性法规，完善从业人员培训考核管理制度，推动城轨交通运营安全管理工作规范化。要加强风险处理能力培训，地铁公司要针对不同风险制定处理方案。积极制定各种风险处理机制，地铁公司要明确发生运营风险应采取的措施，明确消防等部门的职责分工，确保发生运营风险可得到及时处理。

（三）优化地铁运营安全管理环境

城市轨道交通运营管理要全面考虑设备实施安全保障，行业要建立关键设备实施运营技术条件准入制度，实际设计工作中大量选用科技含量高的设备设施，城轨交通运营单位要成立负责人牵头的运营安全管理领导小组，明确职责分工，确保安全管理工作有序开展。在企业内部员工管理中唤醒员工的安全意识，使城轨交通安全管理变为主动管理，提高轨道交通运营安全管理水平，更好地保障群众安全出行，促进地铁运营企业稳定发展。地铁城轨交通安全管理中要完善风险管理环境，包括且不限于对地铁运营安全风险管理的硬件基础设备的引进和安全风险管理意识形态上的转变。城轨交通公司要根据自身运营情况积极引进完善的硬件基础设施，地铁运营企业可以借鉴国外优秀地铁运营公司的技术标准安装相关设备设施，对新研发的硬件设备加强技术测试，保证现有硬件基础设施可以为本企业地铁安全运营提供硬件保障。优化地铁运营安全管理环境还要不断完善风险管理软环境，包括积极开展地铁运营安全相关的思政教育，帮助地铁公司员工树立风险意识，增设安全风险意识相关宣传牌，营造人人关注地铁运营安全风险的氛围。

四、结语

交通运输工程中安全是永恒的话题，人类社会发展中交通运输方式安全水平的提高对社会发展具有重要的推动作用，人类从步行、马车、自行车、货车等交通出行方式演变见证不同时代社会经济发展水平。21世纪城轨交通在我国大力发展，对社会经济发展产生深刻影响。人们享受城轨交通带来的出行方便舒适的同时，需要关注安全问题。本文从地铁运营风险因素分析出发，提出地铁运营安全管理措施，为地铁运营安全管理提供可行参考。城轨交通运营安全管理需要依据城市情况完善安全管理制度体系，落实运营质量安全主体责任，推动建设运营安全管理标准，保证地铁轨道交通运营安全。

参考文献：

[1]华志琴.重庆地铁运营安全系统分析与研究[D].成都：西南交通大学，2017.

[2]贾崇强.城市轨道交通运营安全风险预测研究与应用[D].天津：天津职业技术师范大学，2014.

风险应急管理范文第3篇

「关键词」证券经营机构经营风险内部控制制度

「中图分类号」F830.91「文献标识码」A「文章编号」1007-7685（2000）06-0048-02

证券经营机构的经营风险指证券经营机构在证券买卖过程中由于各种主、客观原因而造成损失的可能性。主观原因造成的风险主要是指证券经营机构自身的管理、操作失误引起的损失；客观原因引起的风险主要是指因证券市场不可预见、客观因素的变化所带来的风险。

一、证券经营风险的种类

证券经营风险从证券经营机构的角度来看可分为经纪业务风险和自营业务风险。由于证券经纪业务和自营业务的性质、特征不尽相同，因此，引起风险的原因也不尽一致。

（一）经纪业务的风险

经纪业务风险指证券经营机构在办理买卖证券业务时，由于种种原因而对其自身利益带来损失的可能性。一般包括信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险及其他风险。

1、信用交易风险

信用交易风险是指证券经营机构在经纪业务中由于给予客户融资而可能带来的损失。由于我国证券市场竞争不断加剧，一些证券经营机构为了争取客户，增加佣金收入，或者采取口头承诺方式，或者采取签订协议方式向投资者融资。与经纪业务的其他风险相比，信用交易风险可能造成的后果最为严重。

2、交易差错风险

交易差错风险是指由于种种原因，交易结果违背委托人意愿而造成的损失。证券经营机构接受客户的委托为客户买卖各种证券时，要经过开设帐户、填单、审查、输入、成交后清算、交割等系列操作环节，由于操作环节较多或管理不严，在操作中很可能出现失误，导致交易差错风险。

3、系统保障风险

系统保障风险是证券经营机构交易保障系统（如电脑设备、供电、通讯设施等）在容量、运用等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而完不成经纪业务而可能带来的损失。系统保障风险一般来自于硬件设备的容量、运营状况、业务高峰时的处理能力等方面。

4、其他风险

其他风险包括开户风险、服务质量风险等。

（二）证券自营业务风险

在证券自营买卖过程中，由于各种原因而导致证券经营机构发生损失，这种发生损失的可能性就是证券经营机构从事证券自营买卖的风险。自营风险一般可分为基本风险和经营管理风险。

1、基本风险证券自营业务基本风险是指由于证券市场不可预见的客观因素的变化所带来的风险。这种风险通过主观的努力也很难避免，而且这种风险与收益基本是对称的，即风险越大，收益越高；风险越小，收益越低。

2、经营管理风险证券自营业务的经营管理风险是指证券经营机构在证券自营买卖过程中因主观的经营水平不高、管理不善所带来的风险。

二、建立风险控制体系，强化内部控制制度社会经济发展

面对世纪之交的中国券商，应逐渐由粗放经营向以风险防范为核心的集约经营转变，建立一个系统、高效的风险防范和控制体系。

1、设立面向最高层负责的风险决策委员会。该机构对公司的风险进行评估、规划，参与公司业务战略的制订，并对业务授权和限额指标进行审批。

2、风险决策委员会下设风险管理部。风险管理部负责处理日常风险事务，与公司其他职能部门平行运作，其职责是制订风险管理程序，设置业务活动的风险控制或预警标准，进行风险检查、评估和审核，提交风险控制建议和风险控制报告。

3、依据管理职能设立若干风险控制小组。对每项具体业务、部门设定风险责任人，负责每项业务的日常风险控制，将风险控制延伸到每一项具体业务中去。

4、实行多线负责制。风险控制的组织结构按不同业务、不同地区划分。业务的开展依据需要分设不同的风险责任人，多线对业务风险进行评估、控制。这种多线负责制可以有效地制约领导层一个人完全控制下级的情况，使领导层的风险得到有效控制。

以上风险控制构架的特点是：风险的监控渗透到每一项业务活动中，各项业务必须在业务指导部门、管理职能部门和风险控制部门三方的共同协调下开展，与矩阵式的经营管理体制相结合，形成一个多维立体型的组织构架。

三、加强自律管理，健全内部控制制度

风险控制作为法人的自律管理方式，其核心是健全的内控制度。内部控制作为公司所采取的一套制度，概指公司本身的组织规划，及其所采取的各种协调方法与措施。一般而言，各种管理办法、程序、规章及手册分散于各部门中，必须通过内控制度的原则加以贯穿，才能形成一个整体。

从广义的范围讲，内部控制主要包括两个方面：（1）内部会计控制；（2）内部管理控制。前者主要是为了保护资产的安全，提高会计系统的可靠性和完整性；后者是为了增进经营效率，促进、监督并检查管理政策的实施，以保证经营活动达到预期的目标。

内部控制制度从本质上说，是一套平衡机制。其基本原则是：（1）对各项业务根据需要划分作业流程，在每一流程中，设定若干责任人，负责检查该项业务有无差错，是否符合规定等。（2）不允许任何一项业务由一个人从头到尾包办到底，每一个人所从事的工作，必须受到其他人对其所履行职责的检查核对；（3）重大业务决策不能由一个部门、一个主管、一支笔全权包办，应有横向部门予以评估确认。

证券经营机构应着眼于建立一个全方位、多视角的风险控制机制：

1、营业部授权经营，三权分离原则。券商要加大对分支机构的监管力度，对分支机构实行授权经营制度，明确其业务范围。同时，营业部的总经理、财务负责人、电脑负责人三个重要职位，从人事组织上进行三权分离，即财务人员、电脑人员实行由总公司委派制，行政上分别归总公司财务部、电脑部管理，实行总公司对分支机构对口部门的垂直领导，分支机构财务、电脑负责人的任免、工资奖励等与营业部脱钩，直接对总公司财务部、电脑部负责。

2、重要岗位轮换原则。部门负责人可考虑每二年到三年一轮换；财务负责人、电脑负责人也确定二年至三年必须轮换；而且，部门总经理、财务负责人、电脑负责人三人在同一部门中同时任职不能超过三年以上。作为重要岗位轮换原则的延伸，对某些关键岗位可实行“强制休假制”和“一天休假制”。

3、加大内部稽核审计力度，建立高效的稽核审计体系。稽核审计部门根据公司的规章制度，对公司资产的安全性和收益性、业务的合规合法性、内控的完善性及遵循情况进行检查。为充分发挥内部稽核的作用，证券经营机构必须建立经常性稽核和专项突击审计相结合的稽核制度，扩大稽核审计的频率和范围，全面覆盖内部控制中的关键点和主要风险点。凡是有经营权、财权、物权、支配权的部门，除保证专项稽核外，每年至少进行一次常规性稽核。

4、资金结算实行法人统一结算制度，以利公司对清算资金的集中管理和及时监控，并且有效地防止营业部挪用客户资金。

风险应急管理范文第4篇

1.电力供需矛盾风险控制手段

要有效控制电力供需矛盾风险需要从以下三个方面进行：一是通过改革电价，实施居民阶梯电价，减少居民的用电；二是加强用电需求管理，提倡用电者避开高峰用电，做好有序用电；三是合理分配电力建设资金，优化电网结构。

2.大用户直购电风险控制手段

一是争取足够大的电力市场，加大力度培养营销人员的公关能力，提高与用户、地区供电公司沟通协调的能力。二是提高供电服务水平，加强营销队伍建设，用优质的服务来吸引顾客。三是加大电网投资力度，用可靠的电力产品、优质的服务吸引顾客。

3.电网企业竞争对手风险控制手段

一是及时做好用电宣传工作，将绿色电力能源作为消费者首选。二是创建属于自己的文化品牌，努力扩大品牌市场。三是努力获取政府及相关部门的支持，取得广大消费者的信任。

4.电网调度运行风险控制手段

一是增强无功管理，让电网运行处于最合理且节约状态，以此提高电压质量、降低线损。二是电网运行方式安排要合理，要为顾客提供可靠、优质、安全的电力产品就需要时刻保证电网安全稳定的运行。三是加强调度值班人员的教育培训工作，为了保证调度工作的有序进行，必须加强调度人员业务素质，避免发生“误调度”事件。

5.居民阶梯电价实施风险控制手段

在实施居民阶梯电价时首先需要把用电宣传工作做好，让电力消费者充分了解电价改革的优越性和必要性，以此增强消费者节约用电、科学用电、合理用电的意识。其次要广泛征求不同顾客的意见，然后根据实际情况划分阶梯电价的档次和范围，并制定出科学合理的实施方案。

二、构建供电企业“大风险”管理体系

供电企业的营销风险受上级电力企业的影响较大，同时影响着整个企业的发展。由于电网公司的垂直管理、区域供电体制的原因，冀北电力有限公司承德供电平泉分公司管理层提出了一个构建供电企业“大风险”管理体系的设想，建立起从国网公司到省公司再到市、县公司，分层管理。

1.构建县级供电企业“大风险”管理体系的原则和方法

（1）原则。首先要确保坚持试点先行，通过试点进行经验的积累。坚持制度、流程、标准先行，确保制度的落实。对于过渡期，不要冒险，确保方案的稳妥以及“大冒险”管理体系的落实。

（2）方法。一是进行资料收集。要按照提前制定的信息收集相关数据，利用科学方法进行数据处理，制定科学的建设思路。二是要进行专题调研。首先要制定专门的调研方案，组织相应的电力营销人员对电力营销风险进行专门调研，并且确定调研的内容需具备代表性，调研的范围要在合理之内。三是要做好制度与标准建设，严格落实企业的各项制度和标准，不断完善企业内部制度。四是建立风险管理信息系统。风险管理信息系统的建设，有利于企业的信息化管理，通过信息共享达到风险控制。五是要试点先行。对于选做试点的单位，首先完善各项制度，积极推进“大风险”管理体系的建设。六是全面推广。对试点单位的建设情况进行总结，对于不完善的地方进行改进，对于优秀和可以采取的地方推广到其他单位。七是效益评估。对于采用“大风险”管理体系建设的企业，在一定的时期内对其效益进行评估。

2.建立县级供电企业营销风险控制体系

在“大风险”管理体系建立之前，应收集各方面资料，制定相应的标准和控制手段，但是采用什么样的控制手段、建立什么样的内控体系，是需要首先考虑的问题。笔者认为，一是要收集准确的信息，只有数据的准确性、完整性、可用性得到了保障，才能有科学的方法对其进行处理。二是要充分发挥人的主观能动作用。对于制度的执行者和管理者有着明确的告知。三是要积极改善内外部环境，做好内控体系建设过程中的公关工作。四是要借助其他技术力量，如计算机网络，加强业务风险管理。

（1）将风险管理理念贯穿于电力营销各项业务活动中。营销风险管理首先要统一思想，确保企业营销岗位的工作人员能够树立起风险防范意识，能够正确对待营销风险的客观性和可控性。使营销人员具有一定的抗风险能力，对于遇到的事情不怕困难，具有自身防备风险的意识。

（2）根据实际情况建立企业风险控制组织架构。县级供电企业营销风险控制体系需要将风险管理各项要求与各环节电力营销工作相融合，并且还需要符合电力企业“大风险”这个管理建设体系。为了防止县级供电企业中出现外行管理内行的现象，就需要鼓励营销管理人员担任双重职位，这样就有利于执行和制定风险的决策。

3.内部风险控制措施的制定

要控制好供电企业电力营销风险，就要满足各项规程规定的要求，且需要与企业内部风险控制保持战略高度一致。冀北电力有限公司承德供电平泉分公司为了使电力营销风险控制达到最佳效果，在制定相关措施时，根据分析抓住主要矛盾，科学合理地制定相关措施。一是营销业务各环节标准建设工作的开展。为了避免出现互相扯皮、管理空位的现象，各个岗位营销人员的职责就需要明确规定好，其工作进展的流程、制度以及标准也需要梳理清楚。二是在进行电力营销内控审批及汇报时，需要明确规定汇报的流程、内容和周期，其中内控审批的条件和程序也需要细化好。三是电力营销内控审计检查制度的建立和完善。电力营销内控审计的内容、方法和对象需要企业内部审计部门进行研究，其企业内部审计部门需要充分发挥其应有的职能。四是建立和完善电力营销内控相关的考核评价与问责制度。其薪酬的多少需要与各营销人员风险管理落实情况相联系，其责任需要追究到相关部门以及相关人员，按照谁负责谁主管及“四不放过”的原则。五是电力营销风险预警制度的建立和完善。应该不间断、全过程的监测电力营销风险，电力营销风险还需要科学的预测，其预警信息也需要及时。要更好地掌握电力营销风险就需要对风险事件的发展完全掌控，这样才能及时处理。

4.建立电力营销风险管理信息系统

企业“大风险”管理信息系统中的一个比较重要的模块就是电力营销风险管理信息系统的建立。其建立应该具有以下几个方面的作用：一是在电力营销风险管理信息系统中能够查询到历史数据，在查询过程中可以根据几个不同的条件进行查询。二是营销风险管理的工作人员需要在信息系统中真实的记录风险事件，包括风险发生的原因、时间、损失程度以及控制措施等信息。三是电力营销风险管理信息系统应该具有智能分析的作用。四是电力营销风险管理信息系统应该具备报表的作用，营销管理人员可以随时随地做出不同类型的报表模板。五是电力营销风险管理信息系统应该具有风险预警的作用，根据对历史数据进行的分析，对发生概率比较高的风险进行预警。为了更好地控制电力营销风险，进一步提高营销风险管理人员的责任心，避免出现错报、瞒报和漏报等不良现象，需要加强电力营销管理人员系统应用培训，这样才能保证电力营销管理人员习惯且熟练的使用电力营销风险管理信息系统。冀北电力有限公司承德供电平泉分公司在人才培养方面下了很大的力气，及时开展各种培训工作，提高电力营销人员的综合素质，有效控制各种风险。

三、县级供电企业电力营销风险控制的评价

对风险控制效果进行最终评价是风险管理的最后一个环节，电力营销风险控制评价的基本原则是将起始指定的控制目标和所得到的风险控制结果进行对比，通过比较得到两者相差的程度，其风险控制的效果就是由相差的程度反映出来的。结合冀北电力有限公司承德供电平泉分公司的实际情况，总结出影响县级供电企业电力营销风险评价结果的因素主要包括以下几个方面：一是风险防范措施是否站在一个全而的高度制定，各风险点之间的联系是否注意到了。二是所有风险是否都纳入了风险控制的范围，电力营销全过程风险是否进行了全面识别。三是在制定风险控制0标时是否切合实际。四是在进行风险事件数据的收集时，其数据的来源是否真实与完整，风险决策的基础是否可以仅仅由这些数据所决定。五是所有营销风险因素是否按照定量分析的原则进行量化。

四、总结

风险应急管理范文第5篇

关键词:文化风险并购文化审慎管理策略

在经济全球化背景下,企业跨国经营和并购活动日益频繁,企业不可避免地面临着外来竞争以及多元文化的冲突,所有的管理者都需要用全球化观念来考虑本企业的经营与管理,都要考虑文化差异给企业带来的影响。是否重视跨文化管理正在成为影响现代企业经营成败的关键因素。如何正确认识和识别企业经营中的文化差异与风险并积极采取应对策略,以增强企业的抗风险能力,是现代企业面临的重要课题。

文化因素对企业经营活动的影响

关于文化的概念最早定义来自英国文化人类学家泰勒,他认为文化是指知识、信仰、艺术、法律、道德、风俗以及人类作为社会成员所获得的其他能力和习惯的复杂整体。在跨文化管理产生以前,关于文化及文化的差异性和相似性的研究仅限于文化人类学家。在企业界,尽管人们已经认识到文化环境与公司决策的相关性,但在国内经营环境中,很少有企业把它作为一个主要的因素加以考虑,管理学界也很少注重文化的研究。然而经济全球化趋势推动了企业界和管理学界对文化与经营管理关系及其重要性的认识不断深入。

(一)霍夫斯泰德的理论

20世纪80年代,随着霍夫斯泰德提出民族文化的四个维度以来,文化对企业经营活动的影响日益引起人们的关注。霍夫斯泰德从文化比较的角度提出文化不是一种个体特征,而是具有相同的教育和生活经验的群体所共有的心理程序。不同的群体、区域和国家的这种程序互有差异,这是因为他们的“心理程序”是在多年的生活、工作和教育环境中形成的。群体本身无法感受到自身文化,文化需要比较才可以显示出各自的特色。霍夫斯泰德提出了描述和表征民族文化类型的四个维度,即个人主义与集体主义、权力距离、不确定性规避、生活的数量与质量。他对40个国家的文化特征进行了研究,其成果有助于管理者认识民族文化的差异。

(二)特龙彭纳斯的理论

上世纪90年代特龙彭纳斯对工商管理活动中文化的多样性进行研究,提出关于民族文化分析的七个维度具体包括以下几个方面:

普遍主义与特殊主义。普遍主义认为可以对“什么是好的,什么是对的”加以界定,并总是可以据此加以运用;特殊主义则与此相反,在特殊主义文化中更看重关系和环境的特定责任,不很看重抽象的社会符号。从这一维度来看文化对企业经营活动的影响,普遍主义主张普遍地按规则和程序去做以保证公平和一致性,特殊主义鼓励灵活性以适应特殊情况的要求。

个人主义与公有主义。个人主义鼓励个人的自由和责任;公有主义鼓励个人为群体的利益而工作。在个人主义文化中人们崇尚个人成就和独立承担责任,而在公有主义文化中决策经由代表传回组织后再决定,人们崇尚集体成就,集体承担责任。

情感内敛与情感外露。不同文化对表达情感的接受程度是不同的。在北美和西北欧,商业上的关系是典型的工具性关系,情感被认为是干扰。其前提假设是我们应该类似机器一样,以便使其运转更有效。但是在有些文化中,商业是个人的事情,人的全部的情感被认为是恰当的。

具体专一与广泛扩散。在专一型文化中管理是与报偿相关的目标和标准的实现,私人和公务上的日程是彼此分开的;在扩散型文化中管理是一个不断改善的过程,而且质量也借此得到改善,私人的和公务上的问题彼此渗透。

成就与归属。成就主导文化要求对人们依靠技能取得的成就给予回报;归属主导文化尊重人们基于以往经验的身份和地位。

对时间的态度。各个国家看待时间的方式也不同。在一些国家,人们过去取得的成绩并不那么重要,更重要的是要知道他们为将来制定了什么计划,而在另一些国家则与此相反。这些是对公司活动会产生很大影响的文化差异。在一些文化中时间被认为是以串联着不同事件的直线方式向前流逝的,其他的文化把时间看作是过去、现在和将来以环形方式在运动,这造成了在制定计划时实行的战略、投资、对国内培养人才及引进人才等方面的看法上有很大差异。

对环境的态度。对环境的态度方面也可以发现重要的文化差异。从其对企业经营活动的影响来看,内控型文化主张将精力集中于我们擅长的事情上;外控型文化主张要适应顾客的要求。特龙彭纳斯在比较差异的基础上,提出了每一维度的两个对立面如何走向协调的方法,并将其归纳为具体的经营技巧和管理技巧。特龙彭纳斯的研究表明,文化对企业经营的影响是广泛、具体而深刻的,不仅影响到产品的销售,而且影响企业内部的组织结构、决策方式、领导风格、管理技术应用、信息沟通等一系列活动。

文化风险的成因与根源

在探讨文化对企业经营活动的影响时,人们多运用“文化冲突”这一概念,本文中笔者运用“文化风险”的概念旨在说明文化这一不确定性因素的影响给企业经营活动带来损失的可能。赫斯切认为文化风险产生于那些追求全球投资战略的公司。因不同的社会习惯而存在的产品市场差异,使人们难以预测哪种产品会在外国市场上受欢迎。他举例说在美国、加拿大和英国,早餐麦片极受欢迎,是最盈利的行业之一。但是,在法国、德国、意大利以及其他很多国家,早餐麦片就不怎么受欢迎,利润也不高。企业经营中的文化风险直接作用于产品和市场,从其成因来看,文化风险则存在并作用于企业经营的更深领域,主要有以下方面。

(一)跨国经营活动引发的文化风险

跨国经营使企业面临东道国文化与母国文化的差异,这种文化的差异直接影响着管理的实践,构成经营中的文化风险。在一种特定文化环境中行之有效的管理方法,应用到另一种文化环境中,也许会产生截然相反的结果。随着经济全球化进程的加快,各国公司、企业跨文化的经济活动日益频繁,大量跨国公司的出现使一个公司内部的跨文化经营管理活动大量增加。由于文化不同,跨国经营管理中产生了许多误会和不必要的摩擦,影响了公司工作的有效运行。如20世纪70年代肯德基首次进入香港市场的失败,迫使其重视和利用文化因素,注重将自身产品和服务与当地民族文化、地区文化结合。正如英国市场营销专家史狄尔先生所评价的:“当年家乡鸡进入香港市场,是采用与美国一样的方式。然而,当地的情况,要求它必须修改全球性的战略来适应当地的需求。产品的用途和对产品的接受程度,受到当地的风土人情影响,食物和饮品类产品的选择亦取决于这一点。当年的鸡类产品不能满足香港人的要求,宣传的概念亦不适当。”文化因素是各国企业特别是跨国经营企业走向经济全球化时面临的巨大挑战,企业必须具备识别和处理文化风险的能力,才能立于不败之地。(二)企业并购活动引发的文化风险

并购活动导致企业双方文化的直接碰撞与交流。近年来企业并购活动异常活跃。以我国企业为例,既有一国之内的企业并购,也有跨国并购,如海尔自1995年兼并青岛红星电器,到1998年底总共成功兼并了18家亏损企业;2004年年末,联想以17.5亿美元的价格并购了IBM公司的PC业务。根据联合国贸易发展委员会最新统计数据显示,我国企业累计以并购形式发生的对外直接投资,从1988年到1996年年均仅有2.61亿美元,从1999年开始,并购额逐年增加,2003年达到16.47亿美元。企业并购能够更有效地配置社会经济资源,然而并购成功与否取决于多种因素。在并购活动中许多企业往往把注意力集中在金融财务和法律方面,很少关注组织文化可能带来的问题。而许多并购案例证明,文化整合恰恰是并购过程中最困难的任务。尤其对于跨国并购而言,面临组织文化与民族文化的双重风险。因为一个组织的文化是其所有成员共同遵循的行为模式,是保证其成员的行为能够确定地指向组织目标的某种思想体系,如果一个组织之中存在两种或两种以上的组织文化,对于任何一个成员来说,识别组织的目标都将是困难的,同样,在为达成组织目标而努力时,判断应当针对不同情景做出何种行为也会是困难的。因为在这种情况下,组织的价值观直至其行动惯例都会是模糊不清的。所以企业并购活动中,如何正确评估所面临的文化差异的基本特征及风险,探询科学有效的管理策略,是企业并购必须面对和解决的一个重要现实问题。

(三)组织内部因素引发的文化风险

组织文化的变革、组织员工队伍的多元文化背景会导致个人层面的文化风险。越来越多的组织从不同的国家和地区招募员工,广泛开展跨国跨地区的经济合作与往来,从而使组织内部的价值观念、经营思想、与决策方式不断面临冲击、更新与交替,进而在组织内部引发多种文化的碰撞与交流。即使没有并购和跨国经营,企业也会面临组织文化与地区文化、外来文化的交流问题以及组织文化的更新问题。所以,由于员工队伍多元化、组织文化变革等内部因素引发的文化风险虽然不如并购和跨国经营中的风险显著,但由于其具有潜伏性和持续性,也会给企业的经营活动造成十分重要的影响。

文化之所以会构成企业经营中的风险,其根源在于文化差异。特龙帕纳斯在分析文化的概念时认为,社会互动或有意义的交流,以人们相互交往前就存在处理信息的共同方式为前提,它们对于跨文化经营与管理有着重要的意义。交流双方相互依赖,因为他们共同构成了一种相关联的意义体系:一个群体对一种情境共有的解释。在经营管理中进行有意义的互动要有一个绝对的前提,即存在共同的预想。当交流对象的预想一致时,双方对其意义便有了相同的理解。一种特定的组织文化或职能文化不过是群体若干年来在解决所面临的问题和挑战时形成的自我组织的方式。文化通过人们期望的和归结于环境所共享的意义的不同而相互区别。文化一旦形成便具有很强的稳定性和继承性。每个国家、地区、组织甚至每个人都是一个文化系统。所以当各种文化系统在企业经营活动中相遇时,这种文化差异便潜在地构成了无法避免的文化风险。企业经营中的文化风险若不加以控制和规避,会酿成文化冲突并导致决策效率低下、组织涣散、沟通中断,使企业蒙受巨大损失,最终可能使企业走向衰败甚至灭亡。因此,企业必须积极面对文化风险,制定正确的风险管理策略。

企业文化风险的管理策略

(一)文化整合

文化整合不仅是影响企业并购成功与否的关键因素,而且对促进企业文化的变革具有重要作用。所谓文化整合,就是指组织要适应外部环境、社会文化氛围、组织制度的变化,将构成组织文化的各异质文化要素统合为一个有机整体。对于企业具体的并购活动而言,通常采用的文化整合策略主要有:注入型,如海尔经常采取注入式的文化整合模式,在并购活动中第一步是“克隆”海尔文化及其管理模式,使被兼并企业了解、适应,直至自觉按照海尔的组织文化和管理模式进行思考和行动,从而激活“休克鱼”,使其与海尔集团融为一体。融合型,并购双方认识到构成组织的两个或多个文化群体的异同点,但并不是忽视或压制这些文化差异,而是通过文化间的相互补充和协调,形成全新的统一的组织文化。促进型,当强文化与弱文化相遇时,在尊重文化差异的前提下,强文化吸收弱文化中合理的部分,并做出适应性调整,使原有的文化功能更加完善。隔离型,在跨国并购中,若双方文化背景和组织文化风格迥然不同,甚至相互排斥或对立,在文化整合的难度和代价较大的情况下,正确识别文化差异,彼此尊重对方的文化,保持双方文化的独立性。

(二)跨文化培训

进行跨文化培训是跨国经营企业在全球化背景下开展业务活动中规避文化风险的有效工具。为了加强员工对不同文化传统的反应与适应能力,促进不同背景的员工之间的沟通与理解,必须进行跨文化培训。跨文化培训的内容应包括:对对方民族文化及原组织文化的认识和了解;文化的敏感性、适应性的培训;语言培训;跨文化沟通及冲突处理能力的培训;对对方先进的管理方法及经营理念的培训。通过跨文化培训不仅可以规避文化风险,而且可以提高决策效率、促进信息沟通、增强企业的凝聚力。

(三)文化审慎法(CulturaldueDiligence)

文化审慎法主要用于对企业并购中的文化风险进行评估,它包含五个步骤:第一是收购前筛选,主要任务是组建文化审慎小组来收集目标企业文化物件、价值观和假定方面的信息;第二是宣布收购后的综合性文化测评,即在第一步基础上对双方企业的组织文化、经营方式等进行定量与定性分析;第三是认知冲突、风险、机会和成本,根据第二步所收集的综合信息,测量两家企业的文化差异,确定这些差异带来的风险和成本;第四是设计并实施合并后的行动计划,主要任务是选择并实施文化整合的具体策略;最后是合并后对所发现事实的监控和证实,这个阶段文化审慎小组要继续关注并排解企业文化问题,监控整个并购过程的有效进行。