摘要：随着我国经济技术的不断创新，技术创新成为企业发展的核心竞争力，尤其随着中小企业的地位越来越重要，科技型中小企业也有所发展，但因技术创新周期长，技术资金大等特点，科技型中小企业的发展受到了银行贷款政策、技术创新等发展瓶颈，因此本文主要是借助我国科技型中小企业官网及一些文献资料，分析我国科技型中小企业的数量及地区分布，科技类型等内容，从其出现的融资难、高价值专利比较少、人力资源管理问题等方面进行问题研究，提出开发新的适合科技型中小企业的融资产品、提高专利技术登记申报、建立专门的人力资源管理系统等解决办法，为我国科技型中小企业发展提供有利的理论及实践依据。

关键词：科技型；特点；问题；解决办法

一、我国科技型中小企业发展

1.我国科技型中小企业数量及地区分布

2021年中国统计年鉴与2020年中国统计年鉴中的工业发展中，规模以上企业可以分为大型企业、中型企业、小型企业，中小型企业占总企业数占比分别为：97.99%、98.7%，从其创造的利润总额也可以看出中小企业在整个经济市场中的重要地位，在数字经济时代，企业发展业态系统的初步形成后，中小企业的同质化趋势越来越明显，而作为其中之一的科技型中小企业成为中小企业后期发展的关键，因为技术因素的难以模仿性、创新性及排他性就决定了科技型中小企业的发展方向。在企查查官网中进行“科技型企业”关键词搜索，搜索结果21198，从地区分布上来看主要集中在广东省，江苏省、山东省、海南省，四川省、上海市、浙江省、北京市，安徽省、湖北省，分别占比22.04%、8.39%、6.43%、6.01%、5.06%、5.03%、4.87%、4.84%、3.50%、3.38%，科技型的中小企业主要是在一些零售业多、电商发展迅速的地方。我国科技型中小企业主要分布在东南沿海地带：浙江、福建、广东、云南等地，其入库登记数达到了5000以上，企业注册数在20000以上，中西部科技型中小企业发展比较均衡，都是在1000以内的入库登记数。

2.科技型中小企业类型

根据查企企数据显示，科技型中小企业的主要类型是科学研究和技术服务业、信息传输软件和信息技术服务业、批发和零售业、金融业、租赁和商务服务业等五个行业，其他行业也有涉猎但数量比较少，因为这五个行业的技术需求高，技术创新的模仿性较高，行业产品的异质性要求等，科技型中小企业一般就是做生物研究、软件技术开发或电商数据软件等。而且科技型中小企业评价申报时其主要评价指标是：科技人员、研发投入、科技成果三类。根据商务部统计数据，2019年中国跨境电商零售进出口总值为1862.1亿元，同比增长了38.3%，其中出口总额944亿元，同比增长68.2%，越来越多的中小企业在新冠疫情及数字化经济时代的背景下进行战略转型，借助跨境数字平台，识别和链接目标顾客，主动进行产品创新和品牌升级，科技型中小企业也不例外。通过2022年入库科技型中小企业名单可以发现，科技型中小企业选择做什么和当地经济发展有关系的，比如湖南的科技型中小企业入库名单中不乏一些制造业、农业、房地产的，只要是科技创新，有创新成果的中小企业，都可以称作科技型中小企业。

3.科技型中小企业的研发创新能力

科技型中小企业行业分布较广，是推动产业转型升级的主体力量，因为在科技型中小企业的评价指标体系中，从科研人员占比、研发费用、专利成果三个维度进行，所以下面就从这三个方面进行分析：科研人员。按科技人员数占企业职工总数的比例分档评价：30%（含）以上（20分）；25%（含）-30%（16分）；20%（含）-25%（12分）；15%（含）-20%（8分）；10%（含）-15%（4分），并规定科研人员占企业职工总数比例不低于10%，学者曹媛调查了2017年-2020年南京市科技型中小企业科技人员占比均超过了10%，可见入库登记的中小企业从科研人员认定上都达到了标准。研发经费。2020年，全国共投入研究与试验发展（R&D）经费24393.1亿元，研究与试验发展（R&D）经费投入强度为2.40%。在规模以上工业企业中，研究与试验发展（R&D）经费投入超过500亿元的行业大类有10个，这10个行业的经费占全部规模以上工业企业研究与试验发展（R&D）经费的比重为73.6%。专利成果。《全国科技创新百强指数报告》显示，全国科技创新企业500强专利申请量和授权量逐年攀升，专利总量为200万余件，占全国企业专利总量的16%；从行业分布来看，以新一代信息技术产业为代表的国家战略新兴产业已形成规模优势，新一代信息技术产业、高端装备制造产业和生物产业专利申请总量排名前三，分别有56255件、23957件和16071件；《国家知识产权局2021年度报告》中提到截至2021年底，已授权并维持有效的发明专利拥有量为359.7万件，同比增长17.6%。其中，国内发明专利拥有量277.3万件，占总量的77.1%，同比增长21.7%；国内发明专利授权中，职务发明专利授权56.5万件，占96.4%，同比增长33.3%；非职务发明授权2.1万件，占3.6%，同比增长23.0%。2021年，授权实用新型专利312.0万件，同比增长31.2%；授权外观设计专利78.6万件，同比增长7.3%。2021年，我国发明专利授权率为55.0%。通过分专利权人类型国内专利授权统计表可以看出，中国专利授权主要分职务与非职务两类，职务类主要专利来源是高等院校、科研机构、企业和事业单位，其中以企业专利数最多，2022年4月达到了132329项，其次是高等院校；非职务类专利主要是来自于个人，总占比为2.0%，通过国内有效专利状况可以看出，不管是发明专利、实用新型专利、外观设计专利，都是以企业为主导，占比都在60%以上，高等院校主要针对发明专利，个人主要进行的是实用新型专利及外观设计专利。

4.我国科技型中小企业特征

我国中小企业具有“五六七八九”的典型特征，即贡献了50%以上的税收、60%以上的GDP、70%以上的技术创新、80%以上的城镇劳动就业、90%以上的企业数量的特征。我国科技型企业需同时满足以下3项条件：企业主要从事高新技术成果的研究与开发、高技术产品的生产和经营，主营产品符合《国家重点支持的高新技术领域》；企业直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例不低于5%；企业技术性收入和高新技术产品的销售收入之和占企业营业收入的比例不低于30%等。即从三个方向进行评价的：专利成果、科研人员、研发投入等。所以科技型中小企业具备以下三个特点：成长性特点。①高成长性。科技型企业的主要目标就是生产高科技产品，其附加值、市场壁垒高，一旦有好的创新或科技产品，短期内会带来可观的利益，所以其在行业中会表现出很强的扩张力。②高投入、高风险性。科技型企业受到内外部环境因素的影响，例如2020年的新冠疫情以来，很多科技型中小企业面临倒闭的风险，国家相关文件规定，科技型企业的技术研发费用，占企业每年销售总收入的4%以上。尤其是创业初期需要大量的人、财、物资源的投入，用于技术研发，但由于面对回报周期长与更新换代迅速的市场要求间的矛盾，研究成功则有效益，但若研发稍有滞后、资金有所断层就会面临被其他企业取代的风险，尤其是科技型中小企业，其规模小，固定资产价值低，具备高投入性、高风险性特点。③无形资产占比大。科技型中小企业的主要资产是无形资产，包括软件、知识产权、专利等，资金收入也主要来自由以上产品，而且有一些科技型中小企业会通过租入的方式来获得固定产品，企业大量的资金投入就是要无形资产。融资特点。科技型中小企业资金投入大、资金使用周期长、资金投入收益不确定等因素决定了其具备资金需求大资金投入时效性、外部融资困难等三个特点：①资金需求大。科技产品的研发需要投入大量的研发资金，后期产品的试用、人才的招聘等方面都需要大量资金的投入。②资金投入时效性。科技型中小企业主要进行的是高技术产品的研发，前期不仅需求资金，更要把握住机会进行新技术研发，否则在这数字化经济时代，科技型产品层出不穷的情况下，机会稍纵即逝，企业要抓住时机，及时投入资金来满足研发需求。③外部融资困难。科技型中小与其他中小企业相比，前者的研发周期比较长，产品转化为收益的过程是比较慢长的，且这种科技型产品是否符合市场需求，为企业带来效益也无法确定，金融机构及一些担保公司都不愿意贷款给科技型中小企业。

二、我国科技型中小企业发展存在的问题

1.融资难问题

1999年国家批准设立创新基金，截至2014年底中央财政累计投入326亿的专项资金，直接资助了4.1亿科技型中小企业，该基金还资助了“”和“”的50%、32%的创办企业，但是现在已经被取消，取而代之的是风险投资基金、产业基金等市场化支持模式，由免费资助变成了有偿的支持；新型融资产品不能满足科技型中小企业的多样化融资需求，这些问题出现的主要原因有融资成本高、融资渠道单一、信息化的不对称及企业“轻资产、无抵押”的融资观念所导致的，当然也有一些原因是和融资政策有关，因为科技型的中小企业需要大量的资金来进行技术研发、吸纳科研人员等，而接受他们贷款的银行只有8%，且学者汤笑玫在他的研究中指出中小企业占总企业的90%以上，承接80%的就业压力，但是中小企业对银行贷款的满意度只有30%，总之科技型中小企业的融资问题主要是银行接受率低、银行服务满意度低及缺乏适合科技型中小企业的融资产品等。

2.高价值专利成果少

通过以上国内专利授权统计表及国内有效专利状况数据，我们可以看出我国的专利研究主要还是以企业为主，企业在发明、实用新型、外观设计等专利项目上占主导地位，但是却没有将高等院校、个人的专利研究优势利用起来，形成完整的业态整合链条，导致科技创新的动力不足；专利研究周期过长，研究成本过高，再有就是科技创新的载体（高新园区、重创空间、开发区），这些载体过于重视注册、评审和环境管理，忽略了对知识产权服务、科技人才培养、金融需求和项目申报等需求的响应。这些都导致我国科技型中小企业的高价值专利成果少。

3.人力资源管理问题

科技型中小企业由于其对科技、专利等信息的保密性以及对招聘人员专业技术要求过高，导致科技型中小企业不敢轻易将技术人才招聘权限下放给人力资源管理部门负责，再有科技型中小企业受我国传统文化影响较深，其经营模式主要是以家族式或朋友合伙，对人力资源管理的认知观念过于陈旧；由于科技型中小企业规模小的特点，往往在进行人员招聘时凭借部门或人力资源人员的经验来进行招聘和录用的，没有做到人力资源管理信息化。另外企业文化培训薄弱也是其人力资源管理问题之了，这样导致科技型中小企业内部员工的工作压力及强度过大，流失严重，再有就是没有达到科技软实力的目标。

三、我国科技型中小企业的发展路径

基于以上提到的三个问题，文章提出以下几点发展路径：

1.建立新型融资产品模式

（1）“政治关联+数字金融”的融资模式

崔钟月等学者在《政治关联、数字金融与融资约束——来自科技型中小业的证据》一文中提到，科技型中小企业融资难的主是原因信息不对称和现有融资体系的不健全所带来的融资约束，政治关联的建立和数字金融发展使得信息效应和资源效应弥补了现存短板。

（2）基金管理模式下的科技型中小企业新型融资产品

“基于基金管理模式的科技型中小企业新型融资产品研究”，这是邵灵越等学者在商业文化中所提出的科技型中小企业发展新模式，即运用基金管理模式来加速投融资流动速度，借助“线上+线下”渠道来提高金融科技的运用能力。既有效地为投资人拓宽投资渠道，提高投资效益，又在面对不定期、不可预见性突发影响时可以在较大程度上做到“更简易、更高效”，充分发挥出特色金融产品扶持实体经济的突出作用。

（3）“专利质押+保险”的融资模式

专利权质押是科技型中小企业融资的一种新方式，但是在实施过程中出现了融资担保的供给不充分、评估专利价值规范性不高、专利变现处置渠道受阻等问题，使得专利权质押的风险性无法估量，所以学者马思峣、廖秋珍等在其论文中都提到了构建“专利质押+保险”这一新的融资模式。

2.建立“高等院校+个人+企业”的科技型专利研究模式

根据高等院校、个人等职务专利研发对象的擅长领域进行科技产品的分项目式外包研发，在第1部分的发展现状中，我们了解了高等院校在发明这一专利内容上具有比较优势，而个人在外观设计及新型实用上更胜一筹，这样企业不仅可以减少研发成本，也能减少科技创新周期，更早的获利。

3.创新人力资源管理模式：观念+规划+投入

简单来说创新人力资源管理模式首先就是要转变陈旧的观念、对人力资源管理不重视的观念，对企业员工进行人力资源管理重要性培训，了解人力资源管理内容及人员求；其次就是制定5年-7年的人力资源管理规划，人员招聘计划、人才培养计划等；最后就是加大对人力资源管理的投入，而投入之前必须要进行组织结构的划分，在此基础上进行人力资源管理投入，会达到事半功倍的效果。

4.引进专业的人力资源管理人才

科技型中小企业引进人力资源管理人才的方式有两种：一种是引进专业化的人力资源管理人才，并为企业培养搭建一支优秀的人力资源团队；一种是对CEO心有芥蒂，怕不牢靠，可以通过聘请一些人力资源管理的专家或高校退休教师等来企业进行人力资源管理培训。

5.招聘手段信息化

科技型中小企业可以通过购买HRSaaS等人才管理平台，通过此平台实现人力资源部门在线的方式，建立员工全景要案，进行人才画像建模和全景数据分析操作，方便科技型中小企业筛选符合的人才；另外也可以借助一些信用化的人才咨询服务平台，对企业的人才招聘目标进行细分，简化人才搜索成本，帮助人力资源管理部门招聘人才。

四、总结

科技型中小企业虽然具有成长性、融资两方面的特点，但是其在融资、专利申报、人力资源管理方面还存在很多的问题，我们可以通过创新融资产品，建立“高等院校+个人+企业”的三重结构业态组合，提高高价值专利的有效申报率，降低研发成本，我们也要重视人力资源管理和招聘手段的信息化。

作者:宗红宝 单位:四川文轩职业学院管理学院