库房规章管理制度范文第1篇

关键词：物资管理；规范管理

医院物资种类繁多，传统的管理方法已经无法适应当今医院的快速发展，科学化、规范化、信息化的管理日益成为当今医院物资管理的主流，如何通过一系列科学化的管理方式[1]。使医院物资管理更加符合医院的战略需求，是一名医院物资管理人员必须考虑的问题，现就将我院物资管理的现状及对策报告如下。

1目前存在的问题

1.1规章制度不完善 制度是保证物资科学化管理的前提。目前库房管理人员的管理理念还是停留在物资的"管"上，即物资只要在库房不坏就行，办理手续有入库，出库就行，但是没有一个科学的、规范的如何管，怎么管，即"理"：制度。

1.2库房设置不合理 现有物资库房存在消防安全设施不达标，尚未安装烟感报警及喷淋装置；库区内未按照有关要求划分区域；个人卫生防护设施不到位等。

1.3库存不合理 合理库存是确保医院正常运行的有力保障，现有库存量是库管根据多年的经验决定库存量，缺乏一个科学、合理的依据，当库管轮岗时，就会出现库存物资在一段时间内供求矛盾，制定一个科学合理的物资库存量已迫在眉睫。

1.4人员素质有待提高 物资管理部门在医院内的地位相对较低，也得不到医院主管部门的重视，且大多数库管均由其他部门转过来，造成了库管人人都能干的"印象"，但实际上大多数人并不完全胜任；库管学历较低，大多数没有职称，在一定程度上降低了有关规章制度的执行力；库管均未参加过关于物资管理的培训，创新工作开展困难，导致物资管理长期处于常态管理，信息化建设有待加强。

2管理措施

2.1建立健全规章制度 根据医院审计部门的监管意见，结合物资管理的有关要求，完善一系列规章制度，明确各岗位职责及要求，做到责、权、利到人；将库管岗位设置为计算机操作岗和实物管理岗，做到账、物分开管理，岗位互相监督，即统一又分离，并定期轮岗；完善盘库制度，要求做到账物相符、账账相符，并明确了盘库内容，对可能压库的物资设定预警机制；

2.2制定科学合理的库存 库存是指仓库中实际储存的货物，合理库存就是库存量掌握在适度的定额和库存周转量，在管理过程中，造成库房压货、断货的原因很多，但由于库存管理不善而引发的压货、断货是最无谓的"牺牲"，如果我们能够规范制度、加强管理，那么这种损失是可以避免或者降低的[2]。

2.2.1采购计划有依据 库存管理不能马虎，我认为一定要把握一个"度"，这个"度"可以通过科学的方法来推算，既可以保证物资供应，也不至于积压[3]。我认为最简单的方法可以用上年度的某物资使用总量为参考依据，作为该物资下一年度的采购计划依据（即某物资上年度使用总量/12），如短缺月底可适度补充采购计划。

2.2.2采购计划统一性 过去库房采购计划无章可循，因人而异，各有千秋，现根据上年度的物资使用量，在系统中设定本年度该物资的采购计划，并设定物资最高库存和最低库存限量，可以每季度调整一次，但是必须有理有据并经科室主任签字后方可修订，这样就做到了库房采购计划的统一性。

2.3库房设计符合要求 根据药品GSP及其实施细则要求，结合物资库房特点，做如下规定。

2.3.1实行色标管理 为了有效控制物资储存质量，将物资按其质量状态分区管理，以杜绝库存物资的存放差错。按照库房管理的实际需要，库房管理区域标划分的统一标准是：待验物资区、退货物资区为黄色；合格物资区、待发物资区为绿色；不合格物资区为红色。

2.3.2物资堆垛要求 严格遵守各类物资外包装图示的要求，规范操作。怕压物资应控制堆放高度，防止造成包装箱挤压变形。垛堆与墙、屋顶（房梁）的间距不小于30cm，与库房散热器或供暧管道的间距不小于30cm，与地面的间距不小于10cm。另外仓间主通道宽度应不少于200cm，辅通道宽度应不少于100cm等

2.3.3完善库设施 因卫生材料的特殊性，将库房内安装烟感报警装置，并与医院的报警系统连接，确保安全保卫部门能第一时间到达；库房内安装洗手池，配洗手液，要求库管及物资配送人员出、入库房严格洗手，提高个人卫生防护；库区张贴安全警示牌[4]。

2.4加强人员素质培训 目前专门针对库管的业务培训（学习班）基本没有，基本都是靠"传、帮、带"的模式，靠老同志的经验培养新人，缺乏对物资库房管理的系统的培训，鉴于此，我科室特制订了物资管理人才培训计划，每年参加疆内的相关业务学习交流，每两年参加国内的知名院校举办的业务学习，开阔眼界，将科学的管理及时应用到工作中；本着用好现有人员的原则，鼓励现有人员利用业余时间攻读大专、本科甚至硕士，提高学历层次，用科学的思维去分析工作中碰到的问题，而不是固步自封；将强科室人员业务考核，将考核与绩效挂钩，确保业务能力整体化一。

总之，通过完善库房管理制度、物资采购计划、人才培养计划，使我院的物资管理更加科学化和规范化，也为医院的物资保障打下了良好的基础。

参考文献：

[1]顾天红，金伟.医院卫生耗材库房规范化管理的研究[J].医疗卫生装备，2011，32（9）：122-123.

[2]张振梅，张秀英，加强医疗耗材库房管理控制医院感染[J].医疗卫生装备，2011，32（10）：134-135.

库房规章管理制度范文第2篇

目前，营业部出纳工作较以前有很大提高，人员执行制度的意识有所加强，内控管理正朝着规范化的方向健康发展。但在实际的操作过程中也暴露出一些问题。下面就如何加强库房、提解管理，杜绝现金差错的发生？谈谈我个人一些体会。不到之处，敬请批评指正。

一是以身作则、严格管理。作为库房管理的直接责任人要积极做好员工的思想工作，引导员工如何立足本职。确保现金及库款安全。我本人在现金及库房管理中事事、处处起模范表率作用，带头遵守劳动纪律，严格执行规章制度。坚持每天跟班操作管理，发现问题，及时整改。通过日常教育，结合处罚措施，使员工防案意识得到加强。坚持每周一学习制度，及时传达上级行内控管理要求。

 二是建立健全各项规章制度。根据总行、省分行对现金营运的管理规定，结合本行实际，我部制定《营业部库房、提解管理实施细则》，对库房管理的工作职责、工作制度、内控要求进一步明确、规范，使现金及库房管理更加细化、更加具体。并细致地总结实际工作中发现的新情况、新问题，采取有效措施，予以解决。对柜员在业务办理过程中不能执行制度的，我们以“营业部处罚通知书”形式下发给当事人。存在以习惯做法代替制度恶习的，我们要采取有针对性的措施纠正不良习惯。

三是视金库管理制度如“生命”。金库执行主任与管库员严格遵照执行早晚同时到位，营业过程中两名管库员坚持同进同出，相互制约，相互监督；金库会计核算制度严格落实，管库员与记账员分离，做到记账与现金上交同步。管库员双人轧库、以款碰账，做到：当日现金实物、网点日结单、现金库存明细登记簿、系统终端显示的库存余额四相符，由专人通过1323确认与101现金科目核对。

  四是认真操作，完善交接手续。营业部制定了《出纳人员现金交接管理办法》、《提解与库房人员交接管理办法》、《现金整点管理办法》。库房2318代保管物品的管理做到按规定执行，为杜绝单人办理代保物品的进出库的现象，建议综合科以适当的形式帮助协调。确保操作时不走样，保证出入库双人办理。与管库人员的交接达到合规。对现金整点中发现的差错建立台账登记簿，同时建立与网点的联系制度做到及时沟通，做到有据可查。确保现金整点在整点区内差错的真实性。

库房规章管理制度范文第3篇

第一条为了加强烟草行业的消防安全管理，预防火灾事故的发生，根据《中华人民共和国消防条例》及其《实施细则》的有关规定，制定本规定。

第二条烟草行业消防工作必须贯彻“预防为主，防消结合”的方针，实行“谁主管谁负责”的原则。

第三条公安消防监督机构应当将烟草生产、仓储企业作为消防保卫重点，督促其落实消防安全措施。

第四条本规定适用于烟草行业各卷烟（雪茄烟）厂、复烤厂以及各类仓库。

第二章组织管理

第五条企业法定代表人是本单位（行业内企业、事业单位，以下同）防火安全工作的负责人，全面负责本单位的消防安全管理工作。

第六条防火管理人员的配备：各卷烟（雪茄烟）厂、复烤厂、烟草分公司应配备专（兼）职二人，县烟草公司应配备专（兼）职一人，车间、班组、库房应配备专职或兼职一人。专（兼）职防火管理人员，应协助本单位领导抓好防火安全工作。

第七条各企业必须建立义务消防队，义务消防队员应占职工总数的20％以上，百人以下的企业不少于职工总数的50％；卷烟年生产量在二十万箱以上，复烤烟叶在二万吨以上，贮存物资价值在一亿元以上的距离当地公安消防队（站）较远的企业应按照《企业事业单位专职消防组

织条例》的规定，建立专职消防队，队员不少于18人。

第八条各单位应当制定下列消防安全管理制度：

（一）消防工作会议制度；

（二）防火宣传教育制度；

（三）火源管理制度；

（四）电源管理制度；

（五）消防设施、器材装备维修管理制度；

（六）车间、库房、班组防火管理制度；

（七）易燃、易爆和化学危险物品管理制度；

（八）重点部位防火管理制度；

（九）火灾隐患整改和立、销案制度；

（十）协助公安消防监督机构进行火灾事故调查分析和处理制度；

（十一）检查评比和奖惩制度；

（十二）外来施工单位防火管理制度。

第九条各单位应当制定下列人员消防职责：

（一）单位主管领导防火管理职责；

（二）单位分管领导防火管理职责；

（三）保卫处、科、股长管理职责；

（四）专（兼）职防火管理人员职责；

（五）专职消防队长、指导员职责；

（六）专职消防队员职责；

（七）义务消防队员职责；

（八）车间、库房、科（室）负责人防火管理职责；

（九）班、组长防火安全职责；

（十）特殊岗位工作人员防火安全职责。

第十条各单位应当把防火安全教育纳入到职工教育计划，做到内容、人员、时间三落实。对新上岗的各类人员，有针对性地进行专项防火教育和岗位培训。经考核合格后，方准上岗作业。

第三章防火检查

第十一条各省级公司每年至少对本系统进行一次全面防火安全检查；各企业每月进行一次全面防火安全检查；车间、部门、仓库对防火责任区每周应不少于一次防火安全检查；班、组每天班前和班后应当对所属机台、库房和防火责任区进行防火安全检查。

第十二条各企业应当配备足够的警卫力量，严格值班、检查、巡逻制度，落实防范措施。

第十三条检查发现的火险隐患，应逐条登记存档，并填写火险隐患整改通知书，被检单位（集体）应当认真整改。

第十四条一般火险隐患和重大火险隐患整改率应分别达到90％和100％。火险隐患整改要落实计划、落实资金、落实负责人，并规定整改时限。

第四章建筑防火

第十五条新建、扩建、改建厂房和仓库等工程时，其防火设计应当符合国家《建筑设计防火规范》等技术法规的规定，报公安消防监督机构审核。工程竣工后，主管部门应会同公安消防监督机构对消防工程进行验收。

第十六条工厂、仓库区内不得搭建临时建筑，如因生产、储存确需搭建时，应当经当地公安消防监督机构审批。

第十七条耐火等级为一、二级的厂房和库房，内部装修应采用不燃或阻燃材料，厂房、库房内的吊顶、隔墙不准采用可燃材料。

第十八条消防通道、疏散楼梯、电梯间内禁止堆放物品，安全出口必须保持畅通。

第十九条厂区主要通道宽度不小于8米，一般通道不小于4米，道路上空的架栈桥等障碍物，其净高不应低于4米，不得在道路上堆放物品、停放车辆、搭建建筑物，必须保证消防通道畅通。

第二十条库房内成品、半成品、原辅材料堆放要整齐，并分

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类、分垛储存。每垛占地面积不宜大于100米，垛与垛间距不小于

1米，垛与梁、柱的间距不小于0．3米，垛与墙间距不小于0．5米。垛与用于商品养护的电器设备间距不小于1米，主要通道宽度不小于2米。每个卷烟堆垛垛高不得超过八件，烤烟原烟堆垛不得超过六包，复烤把烟不得超过七包。

第二十一条露天、半露天烟叶堆场的最大储量不得超过20000吨，超过的应分场堆放。分场堆物，堆场与堆场之间不应小于

240米，每垛占地面积一般不应超过100米，堆高不宜超过5米，堆垛与堆垛之间不应小于1．5米，五垛为一组，组与组之间不应小于15米。半露天库房支架不得使用易燃材料。

第二十二条厂区、库房、车间、仓库的重点防火部位，防火

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标志要醒目。占地面积超过500米或总建筑面积超过1000米的

库房应设火灾自动报警装置。各厂及大型卷烟和烟叶仓库附近有公安消防队的，应当设置与其直通的报警电话或其他通讯工具，并保障通讯畅通。

第五章电源管理

第二十三条车间、仓库内严禁乱拉、乱接电源线路，不得随意增设电器设备，高、低压线不得架设在同一根电线杆上。

第二十四条车间、库房的电源线路、电器设备应保持清洁，配电箱（板）不得有积尘，立式配电柜周围一米内不准堆放物品，应保持干燥并挂牌专人管理。各电气设备的导线、接点、开关不得有断线、老化、、破损。禁止使用不合格的保险装置，电气设施严禁超负荷运行。

第二十五条车间、库房的照明设备悬挂应当牢固。发酵房照明灯具应安装在墙壁四周。香精、油料库必须安装防爆灯。贮丝、烘支房和各库房内不得使用60瓦以上的白炽灯，线路应采用暗管敷设，开关应安装在室外，做到人走灯灭，并有断电指示灯。库内不准使用电热器具和家用

电器，不准用可燃材料做灯罩。

第二十六条厂区、仓库的电气装置、电源线路必须符合国家现行的有关电气规范的规定。车间电源线路应当安装在架线支架内，与各设备连接的动力线必须采用穿管连接方式。库房的电源线路应架设在库外，引进库房内的线路，必须装置在金属或非燃塑料管内。线路和灯头应安装在

库房通道上方，距堆垛水平距离不应小于0．5米，严禁在堆垛上方架设电源线路，严禁在库房闷顶内敷设配电线路。

第二十七条库房内不准架设临时线路。库区的电源应设总闸、每个库房应当在库房外单独安装开关箱，并有防潮、防雨等保护措施。

第二十八条电器设备必须有良好的接零或接地保护装置。仓库电器设备的周围和架空线路下方禁止堆放物品。提升、码垛等机械设备易产生火花的部位，应当设置防护罩。

第二十九条厂区、仓库必须按照国家有关防雷设计安装规范的规定、设置防雷装置，并定期检测，保证有效。

第三十条配、发、变电房内，严禁存放各种油料、酒精等易燃物和堆放其他物品。

第三十一条电器设备必须由持合格证的电工进行安装、检查和维修保养。操作时必须严格遵守各项操作规程。

第三十二条配、发、变电房内严禁明火作业和使用电炉。室内通风要保持良好。

第六章火源管理

第三十三条厂区、库区禁止流动吸烟。吸烟室耐火等级不得低于二级，室内要通风良好。吸烟室周围30米内不得存放易燃和可燃物品。吸烟室应有专人管理。

第三十四条库房内严禁使用明火。生产区、库房外、车间内动用明火作业时，必须遵守下列规定：

（一）临时动火必须向保卫处、科（股）申请办理临时动火证，方可动火。并有防范措施和专人管理，时间一般不超过二十四小时。

（二）固定动火须经保卫处、科（股）防火安全审核同意，报经企业分管领导批准后，办理固定动火证。应明确动火人防火职责，采取安全措施和配备相应灭火器具，主管安全部门应当经常检查和加强管理。

第三十五条厂区和车间内的蒸汽管道应当定期清扫，保持清洁，并用难燃材料保温，其保温厚度以表面不超过50℃为宜。车间内的暖气包、管、片等0．5米内不得堆放易燃可燃物品。车间、库房内的送气、通风、送料、除尘、空调管道应当分开安装并安装阻火阀，管道应采用非

燃烧材料。

第三十六条车间、过道内严禁存放各种油料、香精、酒类等易燃物。香精、酒类等易燃液体不得与卷烟原辅材料、成品混同储存。

第三十七条发酵房、真空回潮、复烤机要严格控制温度。复烤机房排气管周围剩余烟叶，每周清扫不少于一次。各种纸箱、盒应使用蒸汽或电烘烤，严禁使用火墙等明火烘烤。烟叶堆垛应定期检查，防止炭化自燃。

第三十八条进入库区的机动车辆，必须安装防火罩。排气管的一侧不准靠近物品堆垛。在库区作业的电瓶车、铲车、吊车等必须安装防止喷火或打出火花的安全装置，各种机动车辆装卸物品后、不准在库区、库房、货场内停放、修理和加油。

第三十九条厂区、仓库、露天堆场周围100米内禁止燃放烟花、爆竹。露天堆场周围的杂草等可燃物应经常进行清除。

第七章消防设施和器材管理

第四十条厂房、库房应按国家《建筑灭火器配置设计规范》及有关规定设置消防设施和配备消防器材。消防供水不足的厂区、库区必须修建消防池、水井或水塔，确保消防用水。

第四十一条消火栓应有明显的标志，室外消火栓周围20米内不准堆放物资和停放车辆。

第四十二条各种消防器材要分布合理，摆放在便于取用，通风良好的地方。室外消防器材应摆放在防雨、防晒的箱、架、柜内，严禁与油类、酸、碱等有腐蚀性的化学物品接触。

第四十三条消防装备、器材应指定专人管理、维护保养和更换并挂牌管理，任何人不准挪作他用，确保完好能用。地处寒区的企业，寒冷季节应对消防设施、设备器材采取防冻措施。

第四十四条消防器材维修、更换、添置经费，应优先给予保证。各单位每年应根据消防设施、装置、器材使用情况和火灾隐患整改需要，进行一次消防经费预结算。消防经费不得擅自挪用。

第八章奖惩

第四十五条对认真执行本规定，在消防工作中作出显著成绩的单位（集体）和个人，由本单位或上级主管部门给予表彰、奖励。

第四十六条单位（集体）表彰、奖励条件：

（一）单位领导和全体职工重视消防工作，全年未发生火灾事故的；

（二）防火组织机构健全，防火措施落实，做出显著成绩的；

（三）重视消防宣传教育，严格执行消防条例和各种消防法规，职工群众的防火安全意识明显提高的；

（四）消防设施、装备和器材完善，保证扑救火灾的需要。

凡发生火灾事故的县级以下企业（含县级）不得评为烟草总公司和省级公司的先进单位。发生重大火灾事故的省级公司不得评为总公司先进单位。

个人表彰、奖励条件：

（一）热爱消防工作，积极参加防火、灭火训练，成绩优异，工作表现突出的；

（二）模范执行防火制度和岗位防火责任制，在预防火灾工作中作出贡献的；

（三）发现和消除隐患，表现突出的；

（四）及时发现和扑救火灾，避免了重大损失的。

第四十七条凡违反本规定的单位主管负责人和直接责任人员，根据情节轻重，由本单位或上级主管部门给予行政处分；构成违反治安管理行为和违反其他有关规定的，由公安机关依照《治安管理处罚条例》和其他有关规定予以处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第九章附则

第四十八条各单位消防安全管理除执行本规定外，应当符合国家现行的有关法律、法规等有关规定。

第四十九条各省、自治区、直辖市烟草专卖局、公安厅（局）可根据本规定制定具体实施管理办法，并报国家烟草专卖局和公安部备案。

库房规章管理制度范文第4篇

为了个人的安全健康，为了家庭的幸福美满，为了企业的稳定发展，本人在工作中，要认真做到遵章守法、规范操作，安全生产从我做起，并郑重承诺：

1. 在工作中，自觉遵守国家、地方的法律法规和公司的各项安全管理制度、措施、规定和规程，服从管理，听从安排。

2. 工作期间不违反公司劳动纪律、不打架斗殴，不做违法乱纪的事。保持好良好状态上下班，在家休息好，不带病、带情绪上班。

3.日常工作中，自觉遵守公司有关安全生产的管理制度和规定，不违章操作、不盲目作业，不违反安全操作规程，规范、正确使用公司工作工具和车辆。

车辆安全管理：严格遵守《交通法规》及和本公司的规章制度，树立安全第一的思想，严禁超速、闯红灯、酒后驾驶及违章停车，由驾驶员本人造成的交通违章罚款等不予报销，由个人自行承担；出车期间，不得擅自同意无关人员搭乘车辆，更不得将车辆交给他人驾驶，由此造成的损失和事故由个人自行承担责任；严禁出私车，没有送货任务时，车辆停放在指定地点；严禁违章驾驶，若违反交通法规肇事，一切后果由个人自负。做到安全文明行车，无违章，无事故，爱护车辆，勤检查，勤维修，勤保养，始终保持良好的车况。

库房安全管理：库管人员认真做好各类货物入库、出库及库存管理工作。入库房时，会同相关人员认真检查货品规格、型号及数量，根据货品型号分类存放。货物出库时，严格按照出库单品名、数量进行发放。定期进行盘点，做到帐货相符。禁止所有人员在库房内吸烟、玩火，每天上下班检查库房内所有电源、门窗是否完好，定期做库房防水、防火、防鼠、防漏、防盗工作同时做好库房内外责任区内清洁卫生工作。

经济安全管理：严格遵守财务管理制度，每天的现金收入必须及时上交，特殊情况需向管理人员汇报，做到款帐相符；周转备用金必须每班核对，具有书面记录，每天的营业收入现金未经专管人员批准，不得以任何借口借出给任何人，或私自挪用；所有人员不得在日常工作中营私舞弊、贪污、挪用公款，损害公司利益，如经发现给予开除并赔偿经济损失。

5.增强自我保护意识：在工作中做到“我不伤害别人，我不被别人伤害，我不伤害自己”,确保工作中的个人安全、公司财产安全及经济安全。

6.团结友爱，工作期间禁止与其他工友发生冲突，严禁工人私下解决矛盾。

7.如因无证驾驶、醉酒驾驶、违章驾驶、违规操作、违反劳动纪律，违犯法律法规及上述所列条款等而造成的各类安全及治安事故，均由个人自行承担责任，我公司概不对其承担任何责任。

同时，对于因个人违规原因造成事故和损失的，情节较轻者，未影响到公司正常业务的进行，公司将视具体情节给予批评和警告;对于情节较严重，给公司造成经济损失或重大负面影响等情况的，公司将根据国家相关法律法规，追究其经济、民事及刑事责任。

对于以上承诺，本人自觉遵守，如有违反，本人愿承担责任。

本承诺书自签字日起生效。

库房规章管理制度范文第5篇

根据省行下发的《关于进一步加强案件防范工作力度的通知》要求，为防范化解业务经营中的管理风险，巩固完善管理带来的风险隐患，驻信阳审计办事处组织各科室业务骨干，结合信阳分行实际，认为在当前应开展三个方面的专项审计，即：支行管理层制度执行的审计；营业网点管理岗职责履行的审计；业务的专项审计。

一、审计目的

以前年度是各类案件频发的高发年，省、市分行先后出台了一系列的管理制度和要求，这些措施的出台，支行管理层是如何执行的，营业网点是如何落实的，都应是我们关注的重点。为了加大防范和遏制各类案件力度、降低案件发生频率，作为审计部门应结合属地行实际，开展以内控制度建设与执行力相结合的审计工作，具体要做好三项专项审计。第一，支行管理层落实制度的专项审计；第二，营业网点管理岗的专项审计；第三，业务的专项审计。前两项审计目的是看支行和网点管理人员是否认真落实制度，是否采取了切实有效的管理措施，是否从源头上消除各类案件发生的风险隐患，是否共同构筑了有效防范案件发生的防火墙。第三项审计的目的是为了防范新业务营销及杜绝保险兑付时可能发生的风险。

二、审计重点

（一）支行管理层落实制度的专项审计

1．各项规章制度的落实。

上级行出台的一系列规章制度，审计重点应该体现在县级支行的贯彻落实上。一是对文件的上传下达和监督执行方面；二是重大问题的决策上，是否符合制度要求；三是机关的各项管理办法是否到位。

2．支行部门的自律监管。

（1）财务计划部门（每季是否进行一次全行检查，按季形成监管报告）。

资产负债业务中，资金调度是否严格执行审查、审批程序；票据回购业务是否合规；各项应计应付利率执行是否正确；是否及时分析、记录、报告大额和可疑现金支付。财务会计业务中，是否配备符合条件的监管人员；是否按规定购建、使用和处置固定资产或抵债资产。科技业务中，计算机及其附属设备管理是否符合规定；计算机软件管理是否符合规定；数据中心机房的管理是否符合规定；计算机系统安全生产管理是否符合规定；计算机系统安全防范管理是否符合规定。

（2）信贷（前后台）部门（每季度是否开展一次全面检查，按季形成监管报告）。

是否执行审贷部门分离制度；是否按规定进行客户评级、授信；贷审会运作是否规范；信贷业务档案管理是否符合规定；贷款风险分类是否真实准确；是否按规定程序办理信贷业务；是否按规定进行授信客户的调查和评估；贷款主体是否符合规定；银行承兑汇票、保函等或有资产业务的办理是否符合规定；信贷管理系统数据是否准确、完整、真实；是否按规定进行贷后管理；呆帐核销的申报、审核是否合规；以资抵债资产的接收、保管、处置是否合规。

（3）中间业务部门（每季度是否开展一次全面检查，按季形成监管报告）。

业务手续费是否按规定收取并入账；银行卡业务中，是否执行业务岗位分离制度，对银行卡申请人和担保人的资信情况的审核是否合规；是否按规定执行授权审批和值班制度；是否按规定接受、上级和下级银行卡止付名单；透支管理是否合规；借记卡异常交易处理是否合规。

（4）综合业务部门（每季度是否开展一次全面检查，按季形成监管报告）。

是否执行岗位交流、重要岗位人员轮换和强制休假制度；员工工资、保险和各项福利制度执行情况是否符合规定。

（5）安全保卫部门（每月是否开展一次全面检查，按月形成监管报告）。

临柜、守库、押运期间安全制度是否落实；枪支管理是否符合规定；持（管）枪人员考核管理使用是否符合规定；是否按照规定开展反洗钱工作。

3．各岗位检查频率的审计。

（1）支行行长：每季通过调阅监控录像，监督查库情况；每季度，对支行重要空白凭证库房全面检查一次；每年度，不定期对全行金库管理进行一次全面检查。

（2）主管行长：每半年，不定期全面查库一次；每季，对支行重要空白凭证库房全面检查一次；每月，调阅监控录像一次，重点抽查：营业前、期间和营业终了安全操作规程执行；柜员卡的使用；现金、印章、柜员名章、凭证入柜、入箱、入库；柜员交接是否在监控下进行；“四岗三分离”执行，管库人员出入库、密码使用、库房管理、调款交接；守库人员值班守库、枪支弹药交接、押运人员着装、站位、警戒等。银行卡制卡、电子银行密码管理；重要凭证库、计算机中心的出入，日常管理等。

（3）支行会计部门负责人：每季度查库一次；每旬，对支行重要空白凭证库房全面检查一次；每周调阅监控录像一次，重点抽查：营业前、期间和营业终了安全操作规程执行；柜员卡的使用；现金、印章、柜员名章、凭证入柜、入箱、入库；柜员交接是否在监控下进行；“四岗三分离”执行，管库人员出入库、密码使用、库房管理、调款交接。

（4）财会监管员：每周调阅监控录像一次，重点抽查：营业前、期间和营业终了安全操作规程执行；柜员卡的使用；现金、印章、柜员名章、凭证入柜、入箱、入库；柜员交接是否在监控下进行；“四岗三分离”执行，管库人员出入库、密码使用、库房管理、调款交接；守库人员值班守库、枪支弹药交接、押运人员着装、站位、警戒等。

（5）保卫部负责人：每周调阅监控录像一次，重点抽查：“四岗三分离”执行，管库人员出入库、密码使用、库房管理、调款交接；守库人员值班守库、枪支弹药交接、押运人员着装、站位、警戒等。

（6）银行卡部负责人：每周调阅监控录像一次，重点抽查：银行卡制卡、电子银行密码管理；ATM机运行。

（二）营业网点管理岗的专项审计

1．以网点为单位开展异地网点管理岗的交叉检查。一查营业机构负责人岗位检查频率是否到位，检点是每月是否查库一次，每周是否调阅监控录像一次；二查营业机构会计主管检查频率是否到位，营业前、营业期间和营业终了安全操作规程的执行是否合规；柜员卡的使用，现金、印章、柜员名章、凭证入柜、入箱、入库情况；柜员交接情况；“四岗三分离”执行情况，管库人员出入库；密码使用、库房管理、调款交接，守库人员值班守库、枪支弹药交接、押运人员着装、站位、警戒等情况。通过他人看自己，查找不足。

2．以属地为主，实行审计办科室包网点制度。不定期对所包网点进行专项审计或不定期明察暗访，帮网点及时消除风险隐患，促进网点业务规范发展，对网点工作进行督促、指导和检查，网点管控成效与科室全员绩效挂钩。

（三）业务的专项审计

为了防止片面追求业务的规模、市场份额和收入，严格各网点在宣传上误导客户，使消费者误以为银行的保险产品就是储蓄产品；网点未按保险条款对重要事项进行如实告知；对保险品种的风险提示不够，因此要重点审计营销人员是否逐人签订了《保险营销承诺书》，开办业务资格的申请程序是否合规，协议的签订是否规范，各类业务的凭证和账簿保管是否完整等。

1．是否建立了完备的业务的操作规程，查看落实情况；检查过程中各个岗位上的责任制是否建立；是否科学、完备，并做到有效实施。

2．检查业务的档案管理制度的制定与落实情况，有无管理混乱情况；检查业务是否均与委托客户签订了合同或协议，有关各方的权利义务的规定是否明确、具体、完整；过程中是否严格按照协议规定履行职责。