施工备案合同范文第1篇

二、工程建设单位应成立工程管理部门或落实工程专职负责人，对工程建设项目进行全过程跟踪管理。

三、从事建设活动的工程勘察单位、设计单位、施工单位、监理单位和其他中介服务单位，应凭本单位资质证书承接相应建设工程，禁止无资质承接工程、超越资质证书允许范围承接工程，市外单位应按规定到市建设局进行备案；从事建设活动各单位的专业技术人员，应在相应的执业资格证书许可的范围内从事相应工作。

四、建设单位在与工程勘察单位、设计单位、施工单位和监理单位发生业务关系前，应加强审核其资质是否与工程的内容及规模相符合；对于非单位法人代表签订工程建设相关合同的，应审核合同签订人是否持有法人代表授权委托书。

五、建设工程设计文件应符合我镇总体规划和控制性详细规划要求，并报市规划局办理建设工程规划许可证，然后报市施工图审查中心办理施工图设计文件审查合格书,以及报送消防部门办理同意该工程消防设计的审核意见或通过消防设计备案。

六、使用财政性资金投资且投资额在100万元以上的建设工程，必须到市建设工程交易中心进行公开招投标；使用财政性资金但投资额在100万元以下、50万以上的建设工程，可以到市建设工程交易中心进行公开招投标,也可以由镇财政性资金建设工程招投标领导小组组织招投标；使用财政性资金但投资额在50万元以下的除使用以上招投标方式外，也可以采用竞争性谈判、询价等方式发包。

对于非使用财政性资金投资的建设工程，建设单位可以到市建设工程交易中心进行公开招投标，也可以采用竞争性谈判、询价等方式进行直接发包。

七、对建设过程中签订的勘察、设计、施工、监理等合同，应采用各专业对应的合同示范文本，对于建设工程施工合同，在示范文本的基础上，还应根据建工〔〕3号文件要求，增加解决拖欠农民工工资事项的合同条款并签订《建设工程农民工工资支付承诺书》。

八、建设工程开工前，建设单位还应办理建设工程质量监督、安全监督手续，并办理建设工程施工许可证，然后到镇建设管理服务所进行工程登记，登记时应该提交以下文件：

1、立项备案（批复）；

2、国有（集体）土地使用证；

3、建设工程规划许可证（副本）；

4、施工图设计文件审查合格书；

5、中标通知书或批准直接发包通知书；

6、施工单位营业执照（副本）、资质证书（副本）；

7、施工单位安全生产许可证；

8、外地施工单位信用管理手册；

9、项目经理资质证书和项目经理的建筑施工企业项目负责人安全生产考核合格证；

10、建设工程施工合同（包括专业施工合同和劳务合同），合同中必须增加有关解决拖欠农民工工资事项的合同条款及《建设工程农民工工资支付承诺书》；

11、建设工程项目勘察、设计、监理合同及相应备案书；

12、建设工程质量监督通知书；

13、建设工程安全监督申请备案表；

14、建筑工程消防设计审核意见书（备案受理凭证）；

15、建设工程项目开工审批传递单；

16、建设工程施工许可证（副本）；

17、法律、行政法规规定的其他文件。

建设单位在登记以上文件时应提供原件及复印件各一份，镇建设管理服务所核对复印件、原件无误后把复印件留底。

九、镇建设管理服务所应积极做好工程登记，并与镇国土分局、城管中队共同做好工程巡查工作，对巡查中发现未登记或未办理相关手续的建设工程应上报市规划局、建设局；镇国土分局、城管中队对巡查中发现违反本部门规定或未办理本部门相关手续的建设工程应立即处理或上报上级主管部门。

施工备案合同范文第2篇

第一条执行工程建设法定程序的范围。县域内所有新建、改建、扩建工程，都必须严格履行各项建设程序，办理各项审批手续。投资额在30万元以上或建筑面积在300平方米以上的建筑工程，必须取得《建筑工程施工许可证》后，方可开工建设。

第二条严格手续审批。工程开工前，建设单位必须办理立项、土地、规划、房地产经营许可（仅限于房地产项目）、图纸审查、建筑节能设计审查备案、招投标、安全措施备案、质量监督等相关建设手续，申领《建筑工程施工许可证》。未取得《建筑工程施工许可证》的建设项目，不得开工建设。

第三条实行属地管理和谁主管谁负责的工程建设程序管理责任制。除手续审批部门加强监管外，工程所在地乡镇政府（开发区管委会、生态城管委会、街道办）、工程建设单位的主管部门及招商引资单位，负责告知、督促工程负责人严格履行建设程序，办理审批手续。对违反法律法规和本规定建设的，要进行制止并及时向有关部门报告。

第四条资质要求。从事建筑活动的房地产开发、施工、勘察、设计、监理、招标、劳务、检测、商混、墙材等各类建筑业企业，必须具备相应资质证书或经营证书。凡外地乙级（含乙级）以下监理企业、叁级建筑施工企业、叁级（含叁级）以下房地产开发企业，以及曾出现重大质量安全、拖欠上访问题和有严重不良行为记录的单位、人员，严禁进入建筑市场。

第五条备案管理。凡在本县境内从事建筑活动的房地产开发、施工、勘察、设计、监理、招标、劳务、检测、商混、墙材等各类建筑业企业，从事建筑活动前，必须到县住建部门登记备案。未备案的建筑业企业不得从事建筑活动。

第六条依法必须招标的工程项目。全部使用国有资金投资或者国有资金投资占控股或主导地位的工程建设项目；关系社会公共利益、公众安全的基础设施、公用事业类工程；以及其他施工单项合同估算价在200万元人民币以上的项目；施工单项合同估算价在200万元人民币以下，但项目总投资在3000万元以上的工程项目。

第七条工程招标管理。所有建筑工程招投标必须进入县公共资源交易中心，依照相关法律法规，采取相应的招标方式招标，并接受监察、住建等部门的监督。政府投资的工程，县监察局、审计局、财政局、住建局等部门要参与并加强监督。

第八条建设规费项目。一是省以上强制性规费项目：墙改基金、建筑企业养老保障金。二是县政府统筹的规费项目：城市基础设施配套费、房地产综合开发管理费。三是企业服务性收费，如招标费、监理费、建筑材料检测费等，不属于行政性规费。

第九条规费征收标准。墙改基金为10元/平方米，建筑企业养老保障金为工程造价的2.6%，城市基础设施配套费为216元/平方米，房地产综合开发管理费为5元/平方米。服务性收费由相关服务单位根据有关规定和工程情况计收。

第十条严格征收管理。行政性规费要严格按规定标准征收，任何人不得以任何理由减免。符合相关减免政策要求的，严格按规定程序办理。规费缴纳不全的，不得为其办理《建筑工程施工许可证》。

第十一条推行农民工工资保证金和支付担保金制度。建设单位和施工单位在办理《建筑工程施工许可证》前，各交纳合同价款10%的农民工工资保证金，之前两年内有拖欠行为的交纳20%。外地施工企业在办理进齐备案时，另外交纳10万元的农民工工资支付担保金。发生拖欠工资问题后，经确认可用于支付被拖欠的工资。支付后，相关单位1个月内补足规定数额。工程竣工，取得《工程竣工备案证》后，返还交款单位。

第十二条规范工程款、农民工工资拨付。建设单位与施工单位在工程承包合同中，必须明确约定预付工程款和拨付工程进度款的数额、时限等，按合同约定支付，并监督施工企业优先支付农民工工资。施工单位收到工程款，要优先用于支付农民工工资，并直接发放或监督劳务分包企业发放给农民工本人，定期向人社、住建部门报送工资支付情况。未按合同足额支付农民工工资的，不得支付其他款项。

第十三条推行工程款、工资款结算报告制度。办理竣工验收备案时，建设单位必须提供由发、承包双方共同签署的工程款、工资款结算完结报告。凡未按合同约定结清工程款、工资款的一律不予备案。

第十四条工程质量管理。

（一）工程质量监督机构严格履行职责。对建设、施工、监理、勘察、设计等工程相关单位的工程质量行为进行监督检查；对工程实体质量、主要建筑材料、建筑构配件的质量进行抽查、抽测。基槽开挖完成、基础完成、主体完成、工程竣工，经工程质量监督机构、建筑节能监督机构对工程质量监督验收合格后，方可进入下一道工序。

（二）严格施工。建设、施工单位要严格按照工程设计图纸和有关技术标准、规范施工，不得偷工减料，不得擅自修改工程设计，确保工程质量。

第十五条施工现场安全管理。

（一）建筑施工安全监督机构严格履行职责。对安全制度、安全措施、安全管理人员的配备、施工机械、用电安全、消防安全、安全防护设施等到位情况加强监督检查，达不到要求的不得施工。工程开工前、基础回填及主体完成后，经验收达到安全文明生产标准，方能进入下一阶段的施工。

（二）建设、施工单位必须严格按照安全文明生产标准组织施工。不得使用淘汰禁用的机械设备，施工机械作业、安装拆卸、登高架设作业等人员必须持证上岗，落实各项安全防护措施，加强施工人员的安全警示教育，确保施工安全。

第十六条工程监理。

（一）坚持工程项目监理制度。各类建设工程，按相关规定，必须委托有相应资质等级的监理单位实行监理。

（二）监理单位严格履行职责。按标准配备总监理工程师、监理工程师、监理员进驻施工现场，依照法律、法规、合同以及有关技术标准、设计文件，对施工质量、工程进度、建设资金使用及安全技术措施等方面实施监督、审查。发现质量安全事故隐患，提出整改要求，情况严重的，向有关部门报告。

（三）规范监理行为。监理人员应当按照工程监理规范的要求，采取旁站、巡视和平行检验等形式，对建设工程实施监理，对达不到要求的，不得签字，不得降低工程质量和安全标准。

第十七条合同管理。建设单位与施工企业必须签订合法的施工承包合同；施工总承包单位直接用工的，与工人签订劳动合同；使用劳务企业的，与劳务企业签订劳务合同，并监督劳务企业与工人签订劳动合同。签订的承包合同、劳务合同、劳动合同和工人的使用情况，必须到县人社、住建部门备案。

第十八条工程竣工验收。

（一）单位工程竣工验收。单位工程竣工后，由建设单位组织相关责任单位进行竣工验收。验收合格的，由工程质量监督机构出具《质量监督报告》。

（二）开发项目竣工综合验收。整个房地产开发项目全部竣工，由项目开发单位组织相关责任单位，对项目土地使用、规划执行及配套设施建设等情况，进行综合验收。验收合格后，由住建部门房地产开发管理机构出具房地产开发项目综合验收备案手续。

第十九条工程档案移交管理。申领《建筑工程施工许可证》前，建设单位要到住建部门签订《建设工程档案移交责任书》；工程竣工验收前，办理工程档案预验收手续，合格后，发放《建设工程档案预验收意见书》。工程竣工验收后3个月内，向住建部门提交完整的工程档案资料，经查验无误后核发《建筑工程档案合格证》。

第二十条竣工验收备案管理。工程竣工验收合格并按要求移交档案后，建设单位到住建部门办理竣工验收备案手续。凡未办理竣工验收备案的建设项目，一律不得交付使用，房管部门不得为其办理房产登记证明。

第二十一条管理部门、单位、人员的责任追究。对在项目建设中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，严肃查处，追究相关人员责任。对属地管理的辖区内出现违法违规建设工程的，追究地方有关领导责任。

第二十二条建设、施工、监理、勘察、设计等相关单位、人员的责任追究。有下列行为之一的，责令改正，依法处以罚款。情节严重的，依法责令停业停工整顿；清出建筑市场；建议上级管理部门降低、停审、吊销资质证书等处理；有违法所得的予以没收；构成犯罪的，对直接责任人依法追究刑事责任。同时，给予通报批评、记录不良行为、投标评标中扣减分数、暂停招投标资格等处理。

（一）未招标或未按有关规定程序招标的；

（二）未办理《建筑工程施工许可证》或未委托监理，组织工程建设、承揽工程建设的；

（三）违反工程质量、安全、建筑节能标准规定，降低工程质量或发生质量安全事故的；

（四）出借、借用资质承揽工程或转包、违法分包工程的；

（五）未经备案审查批准或与备案情况不一致，从事建筑活动的；

（六）未及时足额交纳农民工工资保证金、工资支付担保金的；

（七）未取得《竣工验收备案证》擅自交付使用的；

（八）未向工程档案管理部门及时移交建设项目档案的；

（九）拖欠工程款和劳务工资及引起上访，不积极处理的；

施工备案合同范文第3篇

第二条杭州市市区范围内的建设工程劳务作业承发包活动、建筑业企业劳动用工以及相关的监督管理，适用本办法。

第三条本办法所称的建筑业企业，是指在本市从事建筑施工活动的，依法取得《企业法人营业执照》和《建筑业企业资质证书》的施工总承包企业、专业承包企业和劳务分包企业。本办法所称的劳务作业，是指砌筑、抹灰、木工、钢筋、混凝土、脚手架、油漆、石制作、模板、焊接、水暖电安装、钣金、架线等类别的施工作业。本办法所称的劳务作业承发包，是指施工总承包企业或专业承包企业（以下涉及劳务作业承发包关系时简称劳务作业发包人）将所承包建设工程中的劳务作业发包给具有相应资质的劳务分包企业（以下涉及劳务作业承发包关系时简称劳务作业承包人）完成的活动。

第四条杭州市建设行政主管部门负责全市建设工程劳务作业承发包活动的监督管理工作。市建筑企业管理机构受市建设行政主管部门的委托，具体实施市区范围内（萧山区、余杭区除外）建设工程劳务作业承发包活动的日常监督管理工作。萧山区、余杭区建设行政主管部门负责本辖区内建设工程劳务作业承发包活动的监督管理工作。市、区劳动和社会保障行政主管部门依法负责建筑业企业劳动用工行为的监督管理工作。

第五条市、区人民政府及其相关职能部门应当引导和鼓励发展建筑业劳务分包企业，对建筑市场上的非成建制施工队伍，采取培训和分类指导等措施，引导其成立劳务分包企业并依法取得相应的《建筑业企业资质证书》。

第六条从事建设工程劳务作业的劳务分包企业，必须具备独立的法人资格，并依法取得《建筑业企业资质证书》。

承接建设工程劳务作业的劳务分包企业，应当持《企业法人营业执照》、《建筑业企业资质证书》等相关资料到建设行政主管部门备案。建设行政主管部门应当将经备案的劳务分包企业信息通过相关途径进行公布，供劳务作业发包人选择。

第七条施工总承包企业或专业承包企业在承接建设工程后，应当订立工程承包合同，并在合同订立后7个工作日内，按规定办理施工总承包合同或专业承包合同备案手续。

第八条施工总承包企业或专业承包企业自己有劳务作业人员的，对本企业承接的建设工程可以自行直接完成劳务作业。施工总承包企业或专业承包企业自有劳务作业人员必须是本企业职工，并取得与从事工种相应的职业资格证书。

第九条施工总承包企业或专业承包企业自己没有劳务作业人员或自有劳务作业人员不足的，应当根据工程专业需要将劳务作业发包给具备相应资质等级的劳务分包企业。禁止施工总承包企业或专业承包企业将劳务作业发包给无资质的企业或个人。禁止建设单位直接指定劳务作业承包人。

第十条劳务分包企业应当在其资质等级许可的范围内承揽业务。禁止个人承接劳务分包业务。劳务分包企业必须自行完成所承包的劳务作业，不得将劳务作业再分包。

第十一条市建筑业劳务交易中心是本市建筑业劳务交易的有形市场，为建筑业劳务交易双方提供服务工作。建设工程劳务作业发包应当进入建筑业劳务交易中心公开信息并进行公开交易。劳务作业发包可以采取公开招标、邀请招标或直接发包等方式，具体方式由发包人自行确定。国家法律、法规另有规定的，从其规定。

第十二条建筑业劳务交易中心应当对已完成承发包交易的劳务作业工程概况及承发包情况进行信息公示，并将劳务作业工程承发包信息输入《杭州市建设工程劳务作业分包信息管理系统》。

第十三条劳务作业承发包双方应当按照国家规定的示范文本订立劳务分包合同，并在分包合同订立后7个工作日内，到建设行政主管部门办理分包合同备案手续。分包合同履行主体或内容发生变更时，承发包双方应当在合同变更后7个工作日内，到建设行政主管部门办理合同变更备案手续。

第十四条自行完成劳务作业的施工总承包企业或专业承包企业，应当在所承接的工程开工前，将参与施工作业的劳动者名册、职业资格证书、社会保险缴纳凭证等相关资料报建设行政主管部门备案。劳务作业承包人应当在办理劳务分包合同备案手续的同时，将参与施工作业的劳动者名册、职业资格证书、社会保险缴纳凭证等相关资料报建设行政主管部门备案。施工总承包企业、专业承包企业和劳务分包企业所招用的参与施工作业的劳动者发生变化的，应当在7个工作日内持上述相关资料到建设行政主管部门办理变更备案手续。

第十五条劳务分包合同中应当明确约定劳务工程款结算方式、支付时间、工程进度、工程质量、验收标准、保障劳务工程款支付的措施以及争议解决方式等内容。劳务作业发包人应当按照分包合同约定，按时足额向劳务作业承包人支付劳务分包工程款。

第十六条劳务作业发包人应当在施工现场显著位置明示劳务作业承发包人名称，劳务作业施工现场负责人姓名，分包工程范围，分包工程开工、完工日期等劳务作业分包信息，接受相关管理部门和社会的监督。

第十七条劳务作业承包人应当委派项目负责人，负责劳务作业施工现场的管理。一名劳务作业项目负责人不得同时负责两个以上劳务作业项目施工现场的管理工作。

第十八条劳务作业发包人应当督促劳务作业承包人按要求落实管理人员，建立健全劳动用工管理制度，并加强对劳务作业承包人与劳动者签订劳动合同、按时发放工资、作业人员持证上岗等情况的检查，发现未与劳务作业承包人签订劳动合同、未经过培训的人员，应当禁止其在施工现场从事施工活动。

第十九条建筑业企业应当加强对劳动者上岗前安全生产以及职业技能等方面的教育培训。从事建筑业施工管理的人员和从事技术工种的作业人员应当依法取得相应的职业资格证书后方能上岗，从事特种作业的人员还应依法取得特种作业操作资格证。

第二十条建筑业企业应当依法与劳动者签订劳动合同，劳动合同除双方约定的内容外，必须对合同期限、劳动岗位、工资支付标准、支付形式和支付时间等内容作出明确规定。建筑业企业应当按照劳动合同的约定，按时足额支付劳动者工资，不得以任何理由克扣或无故拖欠劳动者工资。工资应直接发放给劳动者本人，由他人代领的，必须有本人签字的书面委托书。

第二十一条因建设单位未按合同规定与劳务作业发包人结清工程款，或者因劳务作业发包人未与劳务作业承包人结清劳务工程款，致使劳务作业承包人拖欠劳动者工资的，建设单位、劳务作业发包人应当先行垫付劳动者工资。先行垫付的工资数额以未结清的劳务工程款为限。

第二十二条建筑业企业应当在施工现场公布本企业劳动纠纷投诉电话，确定受理人员，及时处理本企业的各类劳动纠纷。

第二十三条建设、劳动和社会保障行政主管部门应当建立健全对违法分包、拖欠劳务分包工程款、拖欠劳动者工资等事项的举报制度。有关部门接到上述举报后，应当核实有关情况，并进行处理。

第二十四条建设行政主管部门应当加强对建筑业企业劳务承发包行为的日常监督管理，及时将建筑业企业的劳务分包行为以及其他企业信用等情况记入建设行业信用系统。

第二十五条对违反本办法第十三条、第十四条规定的，由建设行政主管部门责令限期改正，并可处以500元以上5000元以下的罚款。

第二十六条本办法规定由建设行政主管部门实施的行政处罚，建设行政主管部门可以委托符合行政处罚法规定条件的事业组织实施。

施工备案合同范文第4篇

一、外地进淮企业进入我市承接工程项目有关业务，必须遵守先办理资质备案，后开展工程业务的原则。外地进淮企业进入我市开展业务前，必须先办理资质备案手续，经审查符合要求并给予备案登记后，方可在发证机关批准的资质证书许可范围内，进入我市开展建筑经营活动，参与我市工程建设招投标活动，承接工程施工、监理业务。

二、外地进淮建筑业、监理企业备案方式分为年度备案和项目备案两类。

（一）初次进淮企业实行项目备案。凭建设单位出具的招标邀请函（公开招标项目凭招标公告）或总承包企业出具专业分包或劳务分包意向书，办理项目备案手续。并凭《外地进淮企业资质登记备案表》参加投标或签订分包合同。按项目备案的企业不得承揽备案项目之外的工程。

（二）已进淮承揽在建工程的企业，凭建设工程合同可申请办理年度备案手续。未按本《办法》重新办理进淮登记备案手续的，不得承接新的业务。

三、办理登记备案须提交以下材料

（一）外地进淮企业资质登记备案表（一式3份）。

（二）附件材料1份，包括：

1、企业营业执照；

2、企业资质或资格证书；

3、建筑施工企业提供《建筑施工企业安全生产许可证》副本；

4、企业驻淮机构负责人任命文件；

5、企业驻淮机构人员任职文件；

6、企业驻淮人员执业资格证、职称证、身份证和相关安全生产考核合格证；

7、企业所在地市级以上建设行业主管部门的证明材料；

8、企业驻淮人员劳动合同和社会养老保险凭证；

9、企业驻淮办公地址证明文件（房产租赁合同，总承包企业不低于*平方米，专业承包、监理不低于100平方米（项目备案除外）；

以上文件资料复印件需装订成册、加盖公章并提供原件核查。

四、外地进淮企业应根据业务开展需要配足相应技术经济管理及现场操作人员，施工企业项目经理（注册建造师）、质量员、安全员等持证上岗人员至少各配备1人，监理企业注册监理工程师至少配备1人，同时须满足项目的要求，未经登记备案的人员不得作为项目管理人员参加本市招投标和经营活动。

外地进淮建筑施工企业驻淮机构需有工程、经济、会计、统计等系列的专业技术人员，特级企业不少于20人、中级以上职称人员不少于6人；一级企业不少于15人、中级以上职称人员不少于4人；二级企业不少于10人，中级以上职称人员不少于3人，监理企业不少于6人，中级职称不少于2人。

五、外地进淮建筑业企业、监理企业到淮南市政务服务中心建委窗口办理资质备案手续。需办理资质备案手续的外地企业，可到市政务服务中心建委窗口领取外地进淮企业备案登记表，也可从淮南建设网（）和淮南建设工程信息网（）上下载。

六、办理资质备案的要求：

（一）符合原有规定已在淮承揽工程的企业，持本通知第二条规定提交的材料办理资质备案手续；

（二）属初次到我市办理外地来淮企业资质备案手续的，驻淮机构负责人须本人到场办理资质备案手续。

七、外地进淮企业在我市从事建筑活动，必须严格执行国家和省、淮南市有关工程建设的规范、标准（包括强制性标准）和施工许可、工程质量、安全生产、文明施工、合同信用等方面的规定，接受市建筑行业管理，参加市委、市政府及其有关管理机构组织的相关活动、会议。

八、对外地进淮企业的资质和在我市参与建筑活动的持证上岗人员的资格实行动态管理，严格执行清出制度。

对违反国家、省、市建设工程管理法律法规、规章和行业管理规定的企业，我委将依法给予处理并向上级行政主管部门和企业所在地建设行政主管部门通报。

外地进淮企业有下列情形之一的，除依法作出行政处罚和不良行为记录外，视情节轻重，可给予取消外地进淮企业资质年度备案资格或暂停项目备案六个月的处理：

（一）存在拖欠材料款、分包企业工程款或存在建筑企业劳动用工管理不规范，克扣或拖欠务工人员工资的；

（二）总承包企业和专业承包企业将劳务作业分包给不具有相应资质的劳务分包企业，或未与劳务分包企业签订书面劳务分包合同的；

（三）企业管理不规范、工程质量、安全生产、文明施工保证体系不健全、项目管理机构的管理人员设置与施工工程规模不相适应；

（四）出租、涂改、伪造相关证明材料骗取办理外地进淮企业备案登记手续的；

（五）资质备案登记内容发生变更不及时办理相应变更备案登记手续的；

（六）在淮从业期间发生建筑市场违规行为、参与招投标活动中弄虚作假的，或发生质量安全四级以上事故行为的；

（七）项目经理、项目总监及项目部成员未按规定履行职责或驻淮机构有C级或D级不良行为记录的；

（八）违反国家计划生育政策的；

（九）其他违法违规行为。

九、外地进淮企业实行年度资质登记备案的，原则上备案期为两年，企业可在资质登记备案有效期截止前30日内重新申请办理备案登记手续。

施工备案合同范文第5篇

第二条本规定适用于在中华人民共和国境内新建、扩建、改建港口建设项目（包括与其他建设项目配套建设的港口建设项目）及其配套设施的建设活动。

军事和渔业港口的建设活动不适用本规定。

第三条交通部负责全国港口建设的行业管理工作，并具体负责经国家发展和改革委员会审批、核准和经交通部审批的港口建设项目的建设管理工作。

省级交通主管部门负责本行政区域内港口建设的行业管理工作，并具体负责经省级人民政府有关部门审批、核准的港口建设项目的建设管理工作。

其余港口建设项目的建设管理工作由港口所在地港口行政管理部门负责。

以上负责港口建设管理的各级交通主管部门和港口所在地港口行政管理部门统称为港口行政管理部门。

第四条港口建设应当符合港口布局规划和港口总体规划，执行有关建设法律、法规、规章和技术标准。

第五条港口建设项目应当按照国家有关规定实行项目法人责任制度、招标投标制度、工程监理制度和合同管理制度。

第二章港口建设程序管理

第六条港口建设应当按照国家规定的建设程序和有关规定进行。除国家另有规定外，不得擅自简化建设程序。

第七条政府投资的港口建设项目的项目建议书和可行性研究报告实行审批制，企业投资的港口建设项目的项目申请报告、备案文件分别实行核准制、备案制。

第八条政府投资的港口建设项目，按照以下建设程序执行：

（一）开展工程预可行性研究，编制项目建议书；

（二）根据批准的项目建议书，进行工程可行性研究，编制可行性研究报告；

（三）根据批准的可行性研究报告，编制初步设计文件；

（四）根据批准的初步设计，编制施工图设计文件；

（五）根据批准的施工图设计，组织项目监理、施工招标；

（六）根据国家有关规定，进行施工前准备工作，并向港口行政管理部门办理开工备案手续；

（七）备案后组织工程实施；

（八）工程完工后，编制竣工材料，进行工程竣工验收的各项准备工作；

（九）港口行政管理部门按权限组织竣工验收。

第九条企业投资的港口建设项目，按照以下建设程序执行：

（一）开展工程可行性研究，编制工程可行性研究报告；

（二）根据工程可行性研究报告，编制项目申请报告或者备案文件，履行核准或者备案手续；

（三）根据核准或者备案的项目申请报告或者备案文件，编制初步设计文件；

（四）根据批准的初步设计，编制施工图设计文件；

（五）根据批准的施工图设计，组织项目监理、施工招标；

（六）根据国家有关规定，进行施工前准备工作，并向港口行政管理部门办理开工备案手续；

（七）备案后组织工程实施；

（八）工程完工后，编制竣工验收材料，进行工程竣工验收的各项准备工作；

（九）港口行政管理部门按权限组织竣工验收。

第十条实行审批制的港口建设项目的项目建议书应当符合以下基本要求：

（一）开展了港口建设项目工程预可行性研究；

（二）建设方案符合港口规划；

（三）符合有关编制水运工程预可行性研究、项目建议书的深度要求；

（四）符合国家和行业的有关规定。

第十一条申请港口建设项目的项目建议书审批，应当提供以下材料：

（一）申请文件一式2份；

（二）项目建议书一式5份和相应的电子版本1份；

（三）工程预可行性研究报告一式5份和相应的电子版本1份；

（四）审批部门根据项目需要要求提供的其他材料。

第十二条实行审批制的港口建设项目可行性研究报告应当符合以下基本要求：

（一）符合港口规划；

（二）符合经批准的项目建议书；

（三）符合有关编制水运工程可行性研究报告的深度要求；

（四）符合国家和行业的有关规定和技术标准、规范。

第十三条申请港口建设项目可行性研究报告审批，应当提供以下材料：

（一）申请文件一式2份（含可行性研究报告）；

（二）工程可行性研究报告一式5份和相应的电子版本1份；

（三）有关规定所要求的相关单位的许可、承诺、证明或者评估意见；

（四）根据项目需要要求提供的其他材料。

第十四条实行核准制的港口建设项目的项目申请报告应包括以下内容：

（一）项目申报单位情况；

（二）拟建项目情况；

（三）相关规划与建设用地；

（四）资源利用和能源耗用分析；

（五）生态环境影响分析；

（六）经济和社会效果分析。

第十五条申请港口建设项目的项目申请报告核准，应当提供以下材料：

（一）项目申请报告一式5份和相应的电子版本1份；

（二）建设项目工程可行性研究报告一式5份和相应的电子版本1份；

（三）城市规划行政主管部门出具的城市规划意见；

（四）国土资源行政主管部门出具的项目用地预审意见；

（五）环境保护行政主管部门出具的环境影响评价文件的审批意见；

（六）根据有关法律法规应提交的其他文件。

第十六条实行备案制的港口建设项目，项目单位应按省级人民政府制定的建设项目备案管理办法的要求，履行备案手续。

第十七条港口岸线实行行政许可制度。港口深水岸线由交通部会同国家发展和改革委员会批准；港口非深水岸线由港口行政管理部门批准。国家发展和改革委员会批准建设的港口建设项目使用港口岸线，不再另行办理使用港口岸线的审批手续。

港口岸线审批的具体程序和要求另行制定。

第十八条港口工程设计实行行政许可制度。港口工程设计分为初步设计和施工图设计两个阶段。港口工程初步设计按照第三条规定的权限由相应的港口行政管理部门审批，施工图设计由港口所在地港口行政管理部门审批。

第十九条港口工程初步设计应当符合以下基本要求：

（一）建设方案符合经审批机关批准的港口总体规划；

（二）项目建设主要内容、规模及标准等符合经审批机关批准的可行性研究报告或者经核准、备案的项目申请报告或者备案文件；

（三）符合国家和行业现行的有关技术标准；

（四）符合港口工程初步设计文件编制规定的要求。

第二十条项目法人报批初步设计时应当提供以下材料：

（一）申请文件一式2份；

（二）初步设计文件一式2份和相应的电子版本1份；

（三）港口建设项目批准或者核准、备案文件（包括工程可行性研究报告）的复印件1份。

第二十一条由港口所在地港口行政管理部门负责审批的初步设计文件，项目法人直接向港口所在地港口行政管理部门提出申请，报送相关材料。

由省级交通主管部门负责审批的初步设计文件，项目法人向港口所在地港口行政管理部门报送相关材料，由港口所在地港口行政管理部门向省级交通主管部门转报相关材料。

由交通部负责审批的初步设计文件，项目法人向港口所在地港口行政管理部门报送相关材料，港口所在地港口行政管理部门向省级交通主管部门报送，省级交通主管部门再向交通部转报相关材料。

转报机关收到初步设计的申请材料后，应当在5个工作日内完成转报工作。

第二十二条港口行政管理部门在审批初步设计时，应当按照规定委托不低于原初步设计文件编制单位资质等级的另一设计单位对初步设计文件进行技术审查咨询。审查咨询单位在完成审查咨询工作后，出具审查咨询报告报港口行政管理部门。

港口行政管理部门应当根据审查咨询报告、其他相关文件和有关部门的意见在法定期限内批复初步设计文件。

第二十三条初步设计审查咨询工作的主要内容：

（一）对于政府投资的建设项目，应当进行全面的技术（包括概算）审查，并提出设计方案的优化措

施；

（二）对于企业投资的建设项目，主要对涉及公共利益、公众安全、工程强制性标准、主体结构安全稳定性等内容及工程概算的编制依据和方法进行复核审查，并提出合理化建议。

第二十四条港口工程施工图设计应当符合以下基本要求：

（一）符合经审批机关批准的初步设计；

（二）符合国家和行业现行的有关技术标准及规范；

（三）工程主体结构和地基基础稳定性计算正确；

（四）指导性施工方案合理；

（五）图纸、施工说明表述清晰、完整。

第二十五条项目法人报批施工图设计文件时应当提供以下材料：

（一）申请文件一式2份；

（二）施工图设计文件一式2份；

（三）经批准的初步设计文件1份。

第二十六条审批部门对符合要求的施工图设计文件，应当作出予以批准的决定；对不符合要求的施工图设计文件，应当作出不予批准的决定并说明理由。

在审批前，审批部门应当委托不低于原施工图编制单位资质等级的另一设计单位，对施工图设计文件中关于结构安全、稳定、耐久性的内容进行审查。

第二十七条港口工程设计经批准后，应当严格遵照执行，不得擅自修改、变更。如确有必要对已批准的建设规模、标准、内容、工程概算及设计方案、主体结构、主要工艺流程或者主要设备等进行重大调整的，应当报原审批机关批准后方可实施。

第二十八条港口行政管理部门依法对港口建设项目的招标投标工作进行监督管理。港口项目的项目法人应当按项目管理权限将招标文件、资格预审结果、评标结果报港口行政管理部门备案。

第二十九条港口建设项目开工应当具备以下条件：

（一）施工图设计文件已经完成并经审查批准；

（二）建设资金已经落实；

（三）征地手续已办理，拆迁基本完成；

（四）施工、监理单位已确定；

（五）已办理质量监督手续。

第三十条项目法人在开工前应当按照项目管理权限向港口行政管理部门提交以下材料予以备案：

（一）施工图设计批复文件复印件1份；

（二）控制性用地的批复复印件1份；

（三）与施工单位和监理单位签订的合同复印件1份；

（四）质量监督手续材料复印件1份。

第三十一条开工备案文件存在不符合法律、行政法规以及规章规定内容的，港口行政管理部门应当在收到备案文件之日起7日内提出处理意见，及时行使监督管理职权。

第三十二条港口建设项目完工后，应当按照交通部《港口工程竣工验收办法》的有关规定进行竣工验收。

港口建设项目经竣工验收合格后，方可交付使用。

第三章港口建设市场管理

第三十三条港口工程实行政府监督、法人管理、社会监理、企业自检的质量保证体系。

第三十四条参加港口建设的勘察、设计、施工、监理等从业单位应当诚实守信，依法取得相应资质后，方可进入港口建设市场。

第三十五条港口工程实行项目法人责任制度。项目法人对建设项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产保值增值负责，依照国家有关规定对工程建设项目实行全过程管理。

第三十六条港口工程实行招标投标制度。项目法人应当按照公开、公平、公正、诚实信用的原则，按照《中华人民共和国招标投标法》和交通部颁布的有关勘察设计、施工、施工监理招标投标管理工作的规定，依法对建设项目勘察、设计、施工、监理以及重要设备、材料的采购等进行招标。

任何单位和个人不得将依法必须进行招标的建设项目化整为零或者以其他任何方式规避招标、虚假招标。

第三十七条港口工程实行合同管理制度。项目法人应当按照招标文件和中标人的投标文件与中标人订立书面合同。项目法人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。

按规定应当签订廉政合同的，项目法人应当与施工、监理单位签订廉政合同，并将廉政合同执行情况纳入建设考核范围。

第三十八条港口工程实行工程监理制度。监理单位应当依照法律、法规及有关技术标准、规范和文件，代表建设单位对工程质量、安全、进度和工程投资进行监控，对合同、信息与资料进行管理，协调有关单位间的关系。

第三十九条港口工程勘察必须由具备相应资质的单位承担。执行国家和交通部的有关规定，符合国家和行业有关强制性标准、规范，满足不同阶段工程设计和施工需要。勘察单位对勘察成果的质量负责，所提供的地质、测量、水文等勘察成果必须真实、准确、完整。

第四十条港口工程设计必须由具备相应资质的单位承担，设计单位对设计成果的质量负责。设计文件应当符合国家规定的设计深度要求，注明工程合理使用年限。

第四十一条设计单位应当做好设计交底工作，并按要求在施工现场派驻设计代表，及时提供设计后续服务。

第四十二条施工单位对工程的施工质量负责。施工单位应当建立质量责任制，确定项目经理、技术负责人和施工管理负责人。施工单位的有关人员应根据国家有关规定持证上岗。

第四十三条施工单位必须按照设计要求、技术标准和合同约定，精心组织施工，不得擅自修改工程设计，不得偷工减料。

第四十四条施工单位应当建立健全各项质量检验制度，检验应当有书面记录和专人签字。

第四十五条监理单位和监理人员应当依据科学、公正、独立的原则，全面履行监理的权利和义务。监理单位对施工质量承担监理责任。未经施工监理人员签认，不得进行下一道工序施工。

第四十六条监理工作实行总监理工程师负责制。监理单位应当选派具备相应执业资格的总监理工程师，并根据工作需要，配备总监理工程师代表、专业监理工程师、监理员、测量和试验专业人员等。监理人员应当按照监理规范要求，采取旁站、巡视和平行检验等形式对工程实施监理。

第四十七条港口工程项目法人、勘察单位、设计单位、施工单位、监理单位及与建设工程安全生产有关的单位，必须坚持安全第一、预防为主的方针，严格执行国家安全生产法律、法规，建立健全安全生产规章制度，项目法人、施工单位、监理单位应当制定安全应急预案，加强职工安全生产教育，落实安全生产责任人，并依法承担建设工程安全生产责任。

第四十八条港口工程实行质量、安全监督管理制度。港口行政管理部门及其委托的质量监督机构应当依据有关法律、法规、规章、技术标准和规范，遵循科学、客观、公开、公平、公正的原则，实行质量、安全生产监督管理。

第四十九条项目法人应当在施工前向交通质量监督机构办理质量监督手续。

港口建设从业单位和人员应当接受、配合港口行政管理部门及质量监督机构依法开展的质量、安全生产监督活动，提供的有关资料应当真实、完整。

第五十条港口行政管理部门应当加强对港口工程从业单位和从业人员市场行为的动态监督管理，逐步建立港口工程建设市场的信用管理体系，将从业单位和主要从业人员在港口建设活动中的信用情况进行记录并公布。

第五十一条港口行政管理部门应当建立质量投诉举报制度，接受社会监督，并认真落实各类投诉和举报。

第四章信息报送

第五十二条港口工程实行建设项目信息报送制度。

第五十三条项目法人应当指定信息员将工程进展情况及时进行收集、统计和整理，形成书面材料及电子文本，报港口所在地港口行政管理部门。

第五十四条项目法人应当自工程开工建设之日起将工程建设信息报送港口所在地港口行政管理部门，报送日期为每月的20日之前。

第五十五条港口所在地港口行政管理部门负责汇总所辖区域内港口工程建设项目信息，并于每月23日前报省级交通主管部门。省级交通主管部门负责汇总本省区域内港口工程建设信息，每季度向交通部报告，报送日期为本季度最后一个月的25日之前。

第五十六条当发生工程质量事故和安全事故时，事故发生单位应当按照国家的有关规定及时上报有关部门。

第五章法律责任

第五十七条项目法人违反港口规划建设港口工程和未经依法批准使用港口岸线的，由港口行政管理部门责令限期改正；逾期不改正的，由港口行政管理部门申请人民法院强制拆除违法建设的设施，并可处5万元以下罚款。

第五十八条项目法人应当办理设计审批、施工备案手续而未办理的，港口行政管理部门可处1万元以上3万元以下罚款，并责令其限期补办手续。

第五十九条勘察单位、设计单位、施工单位、监理单位及与建设工程安全生产有关的单位违反本规定的，按照《建设工程质量管理条例》、《建设工程勘察设计管理条例》和交通部有关规定予以处罚。

第六十条在招标投标活动中违反本规定的，按《中华人民共和国招标投标法》和交通部有关规定予以处罚。

第六十一条港口工程未经验收合格，擅自投入使用的，由港口所在地港口行政管理部门责令其停止使用，限期改正，可处5万元以下罚款。

第六十二条质量监督机构不按规定履行质量监督职责，发生重大质量事故的，责令整改，给予通报批评。