任职合法性声明范文第1篇

声誉风险自查报告范文(一)

今年以来，XX市XX区联社坚持 标本兼治、重在治本的原则，紧紧抓住 制度、执行、监督 三个环节，以制度执行年活动为载体，从全面构建合规风险管理体系入手，狠抓 五个到位 ，深入扎实做好合规经营、合规操作监督检查和整改工作，进一步规范经营行为，防范事故案件，有力地促进了全辖农村信用社又好又快发展。我们的主要做法是：

高度重视，组织领导到位

自年初一开始，联社领导班子把合规管理工作纳入重要议事日程和年度目标考核，作为评先选优的重要内容，坚持常抓不懈。一是成立了以党委书记、理事长为组长，纪委书记、监事长为副组长，经营班子和部室负责人为成员的 制度执行年 合规经营、合规操作管理年 活动领导小组，负责整个活动的组织开展和检查督促，落实稽核监察保卫部具体负责此项工作。二是分别制定了 制度执行年 活动和 合规经营、合规操作 自查自纠工作实施方案，明确了工作步骤、方法和要求，做到了有的放矢。三是实行 一把手 负责制，联社监事长与各信用社主任、信用社主任与职工层层签订 合规经营、合规操作 自查自纠工作责任书XXX份。联社领导、部门负责人按照分工各司其责，认真履职尽责，率先垂范，以身作则，正人先正己，争做合规带头人，为深化改革和促进发展奠定基础。

抓合规意识教育，培训学习到位

为提高全体员工特别是新青员工的合规意识，联社一是把自省联社成立以来出台的制度办法和金融职业道德规范、法律法规以及各种案例作为学习培训内容，重点提高员工对基本制度的熟悉程度，强化 学法、懂规、遵纪、守制 意识。二是按照统一规划、分级实施的原则，年内联社共组织培训学习班X期，参训人员达XXX人，其中一线员工的学习面达90%以上，使大家真正认识到 内控优先,制度先行 的重要性，理解和熟悉自身岗位内控要点，主动预防和发现风险。三是是采取了自学、集中学、分散学、岗位交流学、互动式讨论学等多种形式，认真学习《业务流程合规操作手册》、《安全保卫工作理论与实务》等业务书籍。同时，结合案件防控实际，把典型案件警示教育融入活动中，剖析案例，总结教训，标本兼治。联社监察部门随时收集相关的典型案例，认真分析成因，定期以文件形式予以通报，增强了学习的针对性，人人撰写了学习笔记和心得体会，进一步加深对制度的理解和再认识。四是运用激励机制，检验学习效果。10月中旬，采取自下而上层层选拔的方式，各信用社和联社机关推荐XX名员工进行了合规知识竞赛;11月下旬，组织全辖XXX名员工分岗位参加省联社的制度学习考试，考试成绩与员工目标责任考核和来年的岗位聘用挂钩，考试及格率达99%。

强化基础管理，岗位责任制落实到位

加强基础管理，规范临柜操作，是提高工作效率、减少差错、防范事故案件的永恒主题。年初，针对我区部分营业网点一线岗位人员严重不足、规章制度难以贯彻执行的严峻现实。联社一是本着精简、效能的原则，根据用工制度改革方案，综合全辖机构网点的经营规模、服务对象、业务量等因素，合理确定岗位编制XXX 个，撤并低效网点XX个，二是面向社会，招贤聚才。公开聘用大、中专毕业生XX名为短期合同工，委托省联社招收计算机、法律、财务审计等专业技术人才XX 人，经过岗前培训，全部充实到一线岗位，一定程度上缓解了人员紧缺和内控落实难的矛盾。三是联社将《商业银行合规风险管理指引》的要求，设置合规风险管理部门或合规风险管理岗，制定合规风险部门职责和岗位职责。四是打造 流程银行 。由稽核监察保卫部牵头，财务、信贷、人事、办公室等部门通力配合，重新制定了会计、出纳、信贷等岗位职责，按照 一项业务一本手册、一个流程一项制度、一个岗位一套规定 的要求，细化了每一笔业务的操作流程，防范违规操作，切实做到了有章可循。

狠抓制度执行，监督检查到位

区联社一是抓自查。制定了《XX区农村信用社联合社合规经营、合规操作自查工作实施方案》，对自查工作的指导思想、工作目标和总体要求进行了明确，在全区信用社全面开展合规经营、合规操作自查工作。并对照2019-20XX年各项现场检查发现的主要问题，疏理了4个方面16个类型的问题，以文件形式印发各社，连同XX省银监局《2019-20XX年对XX省农村信用社各项现场检查发现的主要问题》、《省联社成立以来各种检查发现的主要问题》一并转发各社对照开展自查。各社也将辖内各营业机构自2019年6月25日以来接受银监部门、省联社XX办事处、区联社及自查中发现的各类问题，梳理成条,分类整理，印发给每一位员工，逐一整改。二是抓专项检查。先后开展了上年度会计决算真实性、重空凭证管理、内控制度执行情况、贷款本息核对、财务收支，以及合规经营、合规操作等专项检查，重点查找操作流程、管理环节漏洞和弊端，针对发现的问题，发出整改通知书XXX份，落实专人限期进行整改。三是抓好稽核检查。联社稽核大队组建后，制定了《稽核大队管理办法》，实行分组划片包社，开展 突袭式 的检查，按照省联社提出稽核工作实行 序时稽核，业务全覆盖 的管理要求，已完成对XX个网点的序时稽核，并对检查发现存在的问题发出了整改通知。同时，加强后续稽核，强化责任监督。对专项检查、现场稽核和序时稽核后的整改落实情况进行了复查，确保了稽核工作的严肃性。四是抓账务会审，规范操作行为。各信用社按季将辖内分社(储蓄所)的会计账务、重空使用、信贷资料进行交叉检查和集中会审，奖优罚劣，现场督促整改。今年1-10月，全辖信用社共组织会审XX(社)次。五是加强责任监督，搞好离职、任期经济责任审计今年，我们通过现场检查、民主测评、社会调查等方式，先后对全区XX个信用社的高管人员离任进行了审计;对高管人员的经营管理水平、履职情况、经济责任作出客观、公正、实事求是的评价。并对岗位轮换的XX名员工的离职进行了审计，审计中落实个人及共同违规责任贷款XXX笔，金额XXXX万元(其中个人违规责任贷款XXX笔，金额XXX万元)，被审计人员均书写承诺，订立了限期收贷计划。六是抓排查。针对 XXX案件 和贷款本息对账反映出的问题，5-6月，联社在全区范围内开展了以是否有参与 九种人 和员工经商办企业的排查，排查出经常出入高档消费场所且日常消费与收入不匹配、无故不正常上班(旷工)或经常性出现违规操作和有不良记录等行为的重点人员 XX人，仍有XX名员工在同一岗位工作超过3年以上未轮岗，联社采取积极措施加强对重点人员的监控，对超过3年以上未轮岗适时进行了岗位调整;X名有经商行为的员工家属已承诺在规定的期限内自行予以纠正，有效地整治和规范了全区信用社对员工的行为，较好的防范了道德风险。七是抓安全检查。采取实地检查与电话询查、突击检查与重点抽查、日间查与夜间查相结合的方式，共开展各种安全检查XXX社次。同时本着安全坚固、经济实用的原则，对顶山、恩阳等11个机构的安全防护设施进行了更新;新安装更换报警器X台、维修警器具XX社次。通过开展各类检查，加强了基层社的财务、信贷、重空、内控重点管理，有效地规范了信用社的经营管理行为，防范案件的发生。

建立问责机制，责任追究到位

我们从建立有效的违规问责约束机制入手，限制、批评、纠正和惩处违规违纪的单位和员工，在内部弘扬正气，杜绝违规恶习，对违规失德的人和事，不姑息迁就，不搞下不为例。一是层层落实了事故案件 一把手 负责制和岗位责任制，人人签订了事故案件防范责任书，明确了各自的职责和义务。二是建立了严格的事故案件责任认定程序和报告制度，做到发案必查、有案必报、查必问则、有责必究。不论检查发现的还是来信反映的问题，在初步核实的基础上，符合立案标准和条件的，及时予以立案，并迅速上报，不搞瞒案不报。三是建立 双向 问责机制，操作人员与管理人员处理联动，经济处罚、组织处理和政纪处分同步，1-10月，受诫勉谈话的信用社班子X社次，通报批评的XX社次(含分社、储蓄所)，经济处罚XX人次、罚款金额XX元，待岗X人，免职X人，除名X人，待给予政纪处分和其他处理的8人。向妄存侥幸心理的人员亮起了 红牌 ，维护了农村信用社规章制度的严肃性，保障了全区农村信用社业务经营的快速健康发展。

声誉风险自查报告范文(二)

近年来，工行山东分行营业部一直高度重视声誉风险管理工作，严格按照“标本兼治、综合治理，正面引导、积极应对，分类分级、妥善处置”的工作总要求，积极开展声誉风险管理工作，全力做好声誉风险监测和排查，努力营造和谐的舆论氛围和良好的发展环境。

一、提高全员思想认识，确保组织管理到位。

牢固树立责任意识和大局意识，进一步增强政治敏锐性，强化责任感和使命感，从讲政治的高度，组织全员积极关注新形势下舆情工作可能出现的新的热点和难点问题，从业务流程上、管理制度上防控风险隐患，全面深入开展声誉风险日常监测和排查工作，不断完善风险防范长效机制。

二、周密组织日常监测，确保工作落实到位。

采取多种方式，全面细致、深入持久开展声誉风险日常监控，抓好舆情危机前期预防工作。通过摸清风险底数，明确盯防重点，完善应急预案，落实防控措施，把风险责任分解并落实到机构、部门和人员，确保责任到人、排查到点、层层落实、环环到位，对舆情信息早发现、早处理、早控制。特别加强防范由各类服务问题演变而成的声誉风险。

三、定期组织开展风险排查，确保排查到位。

严格按照声誉风险管理制度规定的排查范围、内容和标准，定期对全辖的客户、机构、业务、系统、产品、服务等各个方面，组织开展声誉风险排查工作，形成重点风险名单，建立风险档案，责成专人对风险名单进行盯防，落实责任人，严防因敏感性、普遍性、系统性问题引发声誉风险事件。

四、落实重大事件报告制度，确保信息反馈到位。

根据风险排查情况和报送规定，及时向上级行和银监局报送重大风险隐患。对于符合银监会和工商银行重大突发事件报告制度要求的重大突发事件，要求按照规定时限、路经和要求，及时报送，不得捂、拖、推、瞒，确保信息沟通和反馈及时到位。

五、不断完善应急管理机制,确保应对处置到位。

对排查出的风险隐患和风险事件，积极开展媒体和社会舆论正面引导，采取有效措施快速妥善处置，严密防控风险的积聚和事态的扩大。对负面舆情和声誉事件的处置周密制订预案，因情施策，对不同的情况实施不同的预案，不断提高妥善处置声誉风险的能力，确保各项业务稳健运营。

声誉风险自查报告范文(三)

一、重大声誉风险事件应急预案的目的

为引导我社有效管理声誉风险，完善全面风险管理体系，更好地维护金融消费者权益，做好惠民工作，指导各部门、各营业网点建立舆情分类报告机制，明确舆情监测责任和报告路径，逐步完善声誉风险管理信息报告体系。

二、职责及分工

(一)组织机构

成立了**信用社声誉风险管理领导小组。组长：***成员：***

(二)领导小组人员分工

组长：组织和部署各网点要以开放、积极的姿态，坚持及时准确、公开透明、导向正确的原则，做好舆情工作，把舆情工作作为为人民群众服务，提升经营管理水平，改善金融服务，增强风险管理能力的重要工作之一，主动有效地防范声誉风险和应对声誉事件，避免负面舆情升级和损害信用社声誉。

成员：做好舆情监测及时准确，要搜集调查传播源头和路径;要掌握传播范围，对舆论态度、评论、诉求有全面充分的认识，发现舆情第一时间及时上报;舆情引导要积极主动，正确有效，要将正面宣传、新闻调控、网评引导相结合，形成引导合力，舆情报告内容要完整，要将相关应对措施写入报告内容及时报告。

三、应急预案

根据联社声誉风险管理机制、办法、相关制度和要求，主动、有效地防范声誉风险和应对声誉事件，最大程度地减少对社会公众造成的损失和负面影响，监控我社声誉风险管理的总体状况和有效性，承担声誉风险管理的最终责任。

(一)各网点必须明确有关声誉风险管理的职责、权限和报告路径，确保其采取必要措施，持续、有效监测、控制和报告声誉风险，及时应对声誉事件。

(二)全体员工负责我社声誉风险管理,配备与我社业务性质、规模和复杂程度相适应的声誉风险管理资源。

(三)明确我社各网点在声誉风险管理中的职责，确保其执行声誉风险管理制度和措施。

(四)确保全社员工接受相关领域知识，知悉声誉风险管理的重要性，主动维护银行的良好声誉。

(五)培育我社声誉风险管理文化，树立员工声誉风险意识。(六)各网点要将舆情监测工作制度化，明确分工，落实责任，并对监测应对情况进行记录，尤其是做好负面信息和舆情的记录，并开展舆情研判，评估声誉状况，评价应对效果从维护客户关系、履行告知义务、解决客户问题、确保客户合法权益、提升客户满意度等方面实施监督和评估。

(七)舆情信息研判，实时关注舆情信息，及时澄清虚假信息或不完整信息。

(八)做好声誉风险信息管理，记录、存储与声誉风险管理相关的数据和信息。

(九)声誉风险管理后评价，对声誉事件应对措施的有效性及时进行评估

四、预防措施

(一)在重大声誉事件或可能引发重大声誉事件的行为和事件发生后，及时启动应急预案，拟定应对措施。

(二)各网点指定有责任心的员工担任此项工作，明确处置权限和职责。(三)按照适时适度、公开透明、有序开放、有效管理的原则对外相关信息。

任职合法性声明范文第2篇

［摘要］中国教师外向性的职业声望近三十年来始终名列前茅，但是教师的自我职业评价却低于社会公众对其职业的评价，究其原因主要是社会公众与教师自身对教师职业的认知不一致。教师群体内部的职业认同差异主要是因为各自拥有的财富、权力不同及社会比较方式不同所致。

［关键词］教师；职业声望；社会比较

［中图分类号］G645.1［文献标识码］A［文章编号］1009-5349（2012）03－0230－02

职业声望是指社会舆论对某一职业的意义、价值与声誉的综合评价，它具有内向和外向双重属性。内向性体现为业内个体对职业群体的归属感和对职业自我价值的认同，而外向性则体现为职业群体所展示的职业魅力，具体可指职业受人尊敬和人们向往的程度。①教师职业作为社会的一个重要职业，它的声望在我国的状况如何呢？

一、我国教师的外向性职业声望

（一）现状

我们通常所指的职业声望往往仅是外向性的，因此教师的职业声望大多只反映一个社会对教师职业所表示的尊敬程度和向往程度。国内外的声望研究表明，职业声望具有国别间的一致性，教师无论在中国还是其他国家都具有很高的声望。②20世纪80年代以来，国内公布的关于职业声望的各类调查近30个，虽然所列职业的种类、样本的大小、调查对象、研究方法的差异，但是教师的职业声望排序却始终名列前茅，且呈上升态势。中国科协对我国公众科学素养进行过8次调查，从2003年的第5次开始，教师的职业声望首次超过科学家，至今一直高居首位。

（二）现状分析

1.客观因素③

D.特雷曼从结构功能的角度做出解释，即认为职业声望次序的排列，是由于社会结构本身的组织必要性和功能必要性所决定的。

（1）职业的社会功能。职业的责任和社会功用越大，其职业声望就越高。教师职业并不直接创造物质财富，但承担着传承人类文化和培养社会人才的职责。学校教育已经成为一种重要的社会流动资源，有助于促进社会流动，因而教师职业可以享有较高的职业声望。

（2）职业的准入制度。一定职业对于任职者的教育程度、业务素养、道德素养等各方面的条件要求越高，职业声望也就越高。教师职业因其越来越高的准入门槛决定了其职业相对的不可替代性和较高的声望。

（3）职业的收益。职业能给予任职者的各项利益（包括经济收入、福利待遇、晋升机会等）越多，其职业声望越高。社会公众认为教师的经济收入相对稳定、福利待遇相对优越，因此对此职业的评价较高。

（4）职业的环境。与职业活动相关的各种工作条件（如劳动强度、卫生条件、技术装备、心理环境等）越好，其职业声望越高。社会公众认为教师的劳动以脑力劳动为主，显性的劳动强度不大，工作环境的卫生条件相对较好，也有相对宽松的心理环境，因此给予了较高职业声望。

（5）职业的历史声誉。历史的和文化的力量也左右着人们将职业意义内化的过程。如果一种职业在其文化传统中，一直保持较高的声望，那么它在现在仍然有可能保持较高的声望。我国是一个有着悠久尊师重教传统的国家，教师职业声望与中国特定的社会文化背景中形成的社会价值取向有关，因此，教师一直保持着较高的职业声望。

（6）职业的稳定程度。转型时期人们在评价职业声望时，看重市场体制下职业的稳定性。由于教师职业的法定社会地位，教师不用直接面对来自非本行业成员的竞争威胁，公众认为此职业稳定性高，因此有较高的向往倾向。④

2.主观因素

（1）民族心理。教师职业所具有的特征迎合了“求稳、求静、不喜变化”的民族心理，使得人们给予教师职业较高的评价。

（2）参照群体。作为社会性的存在，人们在评价职业地位时往往会进行各种历时与现时性的社会比较，当人们与各种过去或现在的参照群体进行比较时，比较的结果也会影响到其对职业地位的评价。社会公众认为现在我国教师的实际地位与过去相比不断的提升，与其他平行群体相比也拥有相对的优势，因此社会声望较高。

二、我国教师的内向性职业声望

教师的内向性职业声望，是教师自身对职业现状主观意识和感受，反映了教师对自己所从事的职业社会声望位置的自我评价，它是考察教师职业阶层意识的重要指标。

（一）现状

1.总体现状

一般来说，人们对自身的职业评价要高于社会评价。⑤刘欣在分析阶层意识时将这种现象归纳为“声望地位认同的向上攀附倾向”。这是人们的一种心理自卫机制或安全阀机制，具有平衡和纠偏的作用，可以在一定程度上避免出现绝对剥夺的心理状况，对社会和个体具有一定的积极功能。可是却有调查表明，教师对自我职业的评价却大大低于社会评价。另有研究表明，学历水平越高，相对剥夺感的程度也相对较高，有将近或超过半数的教师对自己的职业不满意。⑥

2.个体差异

（1）任教年限。一般来说，从教时间越长的教师对教师职业声望的认同度最高。

（2）性别。相对于男性，女性更愿意将教师作为自己的职业，从师范院校学生的性别比例就可见一般。

（3）家庭出身。农村公众认为教师声望高的比例要高于城市公众，相应来讲，农村出身的教师对自己职业的满意度也高于城市出身的教师。

（4）任教学科。社会和市场直接需求较大的应用性学科的教师，往往能得到更高的经济收入，创收额也大，这在一定程度上也影响着教师的职业认同。

（5）职称。高职称教师，其掌握着学术话语权，学术影响力较大，学术地位较高，往往成为各种资源的控制者，或各种评比、考核、选拔的专家组成员，他们对自己的评价也相对较高。

（6）职位。掌握着职能部门行政权力的教师拥有提高所在职能部门人员经济收入的特权，他们甚至可能掌握着制定收入分配政策的权力，对自己的评价也较高。

（二）现状分析

1.总体现状分析

职业声望本身是社会舆论对某一职业主观性的社会评价。所以，它与人们对这种职业特征的认知高度相关。不少研究证明，人们对职业的认识水平直接影响职业声望评价。当人们对某个职业有直接的认识和体验时，评价依据的是较具体、较全面的社会评价准则，当对某个职业没有直接认识和体验时，评价依据的则是较笼统的、某一层面的评价准则。多数社会公众对教师职业只有一些表层的认识，因此当对教师职业声望进行评价的时候，被调查者的态度一般会受到社会宣传和自我生活经历的影响，运用全社会的评价准则去评判它。由于社会公众与教师对教师职业的评价标准不完全一致，他们对教师职业的某些方面形成了一定的认知差距，这是造成教师职业声望评价内外性不一致现状的主要原因。

（1）职业收益认知差距。教师的劳动具有弥散性，工作压力的不断增加，而收入水平、福利待遇相对于其他行业中的同学历人员又相对偏低，这使教师产生相对剥夺感，工作满意度降低，从而对自己的职业产生较低的自我认同。而公众只看到教师收入的稳定性和教师工资不断提升的新闻宣传。

（2）职业环境认知差距。工作压力方面：公众认为，教师工作轻松，还有两个令人羡慕的休闲假期。实际上，名义上的假期其实是工作的延续期，在这“闲暇”期间去扩充自己的知识、提高自身的职业技能、完成备课和科研任务，以增加在职场生存与发展的筹码；人际压力方面：公众认为，学校是一块净土，人际关系简单。实际上，学校环境其实也与外部环境一样存在着种种人际关系问题，工作竞争性的增强妨碍了教师之间的合作和良好人际关系的建立；晋升压力方面：公众很少考虑这方面的压力，而对于教师来讲这是他们的主要压力源之一。

（3）职业稳定认知差距。学校现在实行规定的岗位聘任制，教师职业不再是铁饭碗了。再加上教育体制改革政策的不稳定性和结果的难预测性，更增添了教师职业的不稳定性。

教师的职业声望大多是“局外人”的直觉性、片面性的评价，然而教师对自身职业有较高的熟知程度、敏感性和评价能力，对职业差距的认识更精准。

2.个体差异现状分析

（1）教师自身对其职业评价中财富与权力的标准权重增加。人们的价值观念体系是进行职业地位评价的基础。由我国特殊的历史、文化、环境因素和处于社会转型时期的国情，人们更加崇尚财富和权力，经济地位高、政治地位高的职业和角色受人追捧。

许欣欣在比较几项不同时期城市居民的职业声望评价结果时发现，转型时期人们在评价职业声望时，人们对职业价值进行判断时，经济收入与市场适应力的作用有了明显增加。教师也没有置身于外，他们更多的是把教学工作视为一种社会职业，是达到经济目的的手段。⑦

迟书君通过深圳与北京职业声望评价差异性的比较，发现政府权力资源一定程度的垄断性、行政授予性，增强了职业声望评价中权力因素的影响。一般来说，教育程度高者更重视职业的知识属性，受传统所有制观念的束缚越弱，教育程度低者更倾向职业的权力属性等。但是现在教师在对自身职业评价时也看重职业所拥有的权力特征，可受学校科层结构的影响，大多数教师不拥有社会认同的权力。

教龄、职称、职位与教师所拥有的财富、权力有着密切的关系。一般来讲，教龄越长其职称越高，职业收益也就越高；职位越高，其收益与权力越大，这是不言而喻的。而年轻教师、代职称教师、无或低行政职位教师则在财富和权力标准的衡量下处于弱势，因此就会在这些方面存在认同差距。

教师在日常活动的处理中享有很大的自主权。但实际上，这种情况更多适合于精英性、研究性的大学中的教授们。大多数学校在教师管理方面存在着思想僵化、制度和考核指标的非人性化、管理过程操作的机械化等通病，教师的自主权其实非常有限。

（2）社会比较方式不同。许多研究表明，女性和男性在个人应得权益的感觉上有差异。一般来说，对于同样的贡献，男性比女性希望得到更多的好处。女教师往往在这方面上采取下行或平行社会比较，因此，女教师的职业满意度要高于男教师。

农村出身的教师在进行社会比较时也往往采取平行或下行社会比较的方式，与其自己的过去生活状况和相同出身的同辈群体相比较，因此有较高的职业满意度。

注释：

①薛天祥,阎光才.台湾中学教师社会地位的现状分析[J].上海高教研究,1998(10).

②田盈庭.教师的职业声望比较[J].机械工业高教研究,1996(S1).

③高顺平.我国职业声望研究二十年述评[J].华中科技大学学报(社会科学版),2005(4).

④2010年11月,中国科协联合中国科普研究所“第8次中国公众科学素养调查结果”显示,我国公众认为教师的职业声望最高(55.1%),有50.81%的民众最期望子女从事教师职业,教师成为公民最希望子女从事的职业.

⑤童星等在总结中外职业声望调查研究结果的基础上,指出人们对自己职业的评价,都明显高出社会评价的水平.李强也通过调查指出,人们在进行职业声望评价时总是以自己的职业地位作为参照,多数人对自己所从事职业的评价是比较高的.

任职合法性声明范文第3篇

关键词 独立董事职业化

独立董事薪酬设计是公司治理过程中有效的激励措施，我国一般采取的是固定薪酬的形式。[1]薪酬过低，激励不足，如果仅仅是车马费的程度难与其所承担的义务与责任匹配，无法吸引优秀的专业人才积极地参与董事事务；薪酬过高，又容易让独立董事们发生“拿人手短”的情况。目前来说，独立董事是从所任公司领取津贴，不同的上市公司差距很大，据2015年年报发现，7037名独董去年获得的津贴从1500元到106万元不等，剩余355名独董领取津贴为0元。在领取津贴的7037名独董中，人均津贴为7.2万元。[2]在万科事件中，独立董事华生是由深圳证监局推荐给公司的，而且他也未从公司领取薪酬或津贴，是不同于其他独立董事的状态，是未来独立董事所被向往的状态，从根源上独立，是独立董事职业化的有效探索。

独立董事的声誉是其名声和荣誉，是个人信用的基础。[3]信用，无论对个人还是公司来说都是非常重要的，随着社会的发展，信用体系建立并发展，引入社会评价机制将是趋势。对于独立董事来说，如果受聘于一家信用比较高的公司，对于自身来说既是其自我才能的体现，也是其自我信用的表现；反之，如果受聘于一家信用较差或者不断恶化的公司，那么对于独董来说他自身的信用也会被人重新评价。对于公司来说，如果聘用了一位信誉度较高的独立董事，也是提高公司自身信誉的一个表现，对于股民来说也是一个正面的积极表现；反之，如果公司聘用了一位业内评价不佳，信誉不好的独立董事，对于公司来说也会影响自身的形象，对于股民来说也会产生对公司的疑虑。声誉将会成为独立董事在公司发挥作用的动力之一，为了保护并提升自身的声誉，他们将不断提高自身业务素养、恪尽职守，更加激励他们坚守立场，发挥好监督职能。个人信誉体系以及社会评价机制的引入并发展，将会有利于独立董事们履行好自己的职责，重新审视并且重视独立董事这份工作，并且将影响着他们现在及未来的信用价值。

目前，深交所和上交所分别已经建立了独立董事信息库，主要包括了拟聘任的独立董事，在任独立董事以及独立董事人才库，根据深圳证券交易所独立董事备案办法（2011年修订）规定“上市公司董事会最迟应当在发出股东大会通知时将独立董事候选人的职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息通过上市公司业务专区提交本所网站（）以进行公示，公示期为三个交易日。”交易所会根据公司及独立董事所提供的材料并结合公示期间社会对于独立董事的反馈情况，审核并决定是否对独立董事候选人的任职资格和独立性提出异议或表示关注。而“上市公司应当在相关董事会决议公告中明确披露‘独立董事候选人需经深圳证券交易所备案无异议后方可提交股东大会审批’，并说明已根据本办法要求将独立董事候选人详细信息进行公示及提示上述公示反馈意见渠道。”，“独立董事候选人存在违反《公司法》《指导意见》《培训工作指引》、本办法或本所其他业务规则、细则、指引、办法、通知等对独立董事任职资格或独立性的相关规定的，本所可以对独立董事候选人的任职资格和独立性提出异议。对于本所提出异议的独立董事候选人，上市公司董事会不得将其作为独立董事候选人提交股东大会表决，并应当及时披露本所异议函的内容。”交易所在上市公司独立董事上任前的信息公开及监管上发挥了一部分作用的，但是深圳交易所和上海交易所两家是各自建立自己的独立董事信息库，并不共享。而且独立董事往往不仅仅在上市公司兼职独立董事，还会在很多非上市公司独立董事。对于非上市公司来说，独立董事一般只需要由董事会提名会员会提名，董事会审议，股东大会审议通过后即可就职。

2013年10月中组部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》，限期对党政领导干部违规在企业兼职（任职）进行清理，要求现职和不担任现职但未办理退（离）休手续的党政领导干部不得在企业兼职（任职）。《意见》明确，辞去公职或者退（离）休后三年内，拟到本人原任职务管辖的地区和业务范围外的企业兼职（任职）的，必须由本人事先向其原所在单位报告，由拟兼职（任职）企业出具兼职（任职）理由说明材料，所在单位按规定审核并按照干部管理权限征得相应的组织（人事）部门同意后，方可兼（任职）。辞去公职或者退（离）休三年后到企业兼职（任职）的，应由本人向其原所在单位报告，由拟兼职（任职）企业出具兼职（任职）理由说明材料，所在单位按规定审批并按照干部管理权限向相应的组织（人事）部门备案。《意见》同时提出，凡按规定经批准在企业兼职的党政领导干部，不得在企业领取薪酬、奖金、津贴等报酬，不得获取股权和其他额外利益；兼职不得超过1个；所兼任职务实行任期制的，任期届满拟连任必须重新审批或备案，连任不超过两届；兼职的任职年龄界限为70周岁。此次的意见是对以前意见的强化补充，从多个方面详细地作出了规定，避免政府现任或退休后的一些官员利用自己的现在或者曾经掌握的权利信息等为其任职的企业牟取特殊利益，从而造成市场竞争不公平。

2014年5月，教育部也出台了《关于高等学校领导班子及领导干部深入解决“”突出问题的有关规定》，其中规定了“领导干部不得在经济实体中兼职和领取薪酬，在社会团体中兼职不得超过2个，兼职活动时间每年不超过25天，兼职不得取酬，在社会兼职情况要在学校网站向社会公开。”

多个规定及意见的相继出台也显示出独立董事制度发展的迅速以及越来越多问题的凸显。建立类似于独立董事会协会这样的独立的第三方机构，可以更好地发挥独立董事的独立性以及公开性，并最终促使独立董事向职业化道路转变。成立独立董事协会，或者是类似于律师事务所这种组织方式的独立董事事务所，单个的独立董事执业需要先加入协会或事务所，在选择一定的组织方式的情况下，独立董事的行为约束，除了所任公司的外部约束，更有所在协会或事务所的内部约束。协会作为自律性的组织，内部惩戒的措施可以有警告、谴责等等，通过公告，让民众知晓，而对于珍视声誉的独董们，这些不失为严厉措施。而独立董事事务所是一种更为趋于市场化的运作模式，事务所不仅可以规模化职业化独立董事这个职业，也可以在发生损害赔偿责任时，将独立董事的自然人责任转化为法人责任。[4]

独立董事制度作用的有效发挥，不仅需要独立董事自律，更需要社会的监督以及一系列法律制度的保障，各方相辅相成才能有效地发挥制度的优越性。

（作者单位为江苏七洲绿色化工股份有限公司）

参考文献

[1] 陈艳.我国上市公司独立董事声誉机制研究[M].北京：经济管理出版社，2009：55.

[2] 罗晓霞.A股逾7000名独董：银行独董最高有的津贴百万[DB/OL]. http：//financ

/a/20160925/14901845_0.shtml，2015-09-25.

[3] 孙敬水.独立董事运行机制与绩效评价研究[M].北京：中央文献出版社，2007：

任职合法性声明范文第4篇

【论文摘要】独立董事制度是加强公司治理的一项重要举措，为发挥独立董事制度在我国上市公司治理中的作用，解决这一制度中出现的种种问题，需要进一步完善有关独立董事的激励与约束机制，实现独立董事责、权、利的平衡；激励和约束机制主要可分为经济补偿机制、声誉促进机制和法律约束机制。

为了改进和完善上市公司的法人治理结构，提高上市公司的治理水平，我国于上世纪末引人了主要流行于英美等西方国家的独立董事制度，出台了相关规章予以规制。迄今为止，我国上市公司均已设立了独立蓝事。然而，从独立董事制度在我国的运作来看，其实效与人们的期望相距甚远。如何完善这一制度是上市公司治理中的重要课题。我国现行公司法已明确规定上市公司要设立独立董事，这为进一步完善这一制度提供了法律运作的空间。独立董事制度在中国的实践所暴露出来的种种间题，其原因是多方面的。笔者认为，解决这些间题的关键一点是要完善有关独立董事的激励与约束机制，以促进独立羞事能真正独立、诚信和勤勉地履行他们的职责。

一、经济补偿机制

经济补偿机制侧重于对独立董事的激励，主要包括薪酬制度和保险制度的建立和完善。要使独立董事勤勉履行监督职责并对重大事项发表独立意见，必须在物质上给予较大激励。这并不会影响到其独立地位，而是对其工作的积极肯定。独立董事要对公司庞大、复杂的业务进行有效监督，必须付出相当多的时间和精力。因此，按照等价有偿原则建立合理公平的独立童事薪酬制度就至为重要。经济补偿可采取年薪加津贴及其他一些方式。津贴应由蓝事会制定预案，讨论津贴的付给办法，然后由股东大会审议，并在公司年报中予以披露。

建立经济补偿机制基于以下几点考虑:首先，独立董事多为商业、法律或财务方面的专家学者或者高层管理人员，他们时间价值的机会成本较高，既然要求居其位，尽其责，没有适当的物质报酬是很难让他们尽力工作的。其次，独立董事虽不直接参与公司的决策和管理活动，但是他们对公司的职责是明确的。随着我国证券市场监督机制的逐步完善，独立董事所承担的责任与风险也越来越大，向其支付报酬也就理所当然。再次，需要注意的是，独立董事报酬的多少要以保证独立置事的独立地位为原则，报酬太少，不能调动其积极性，报酬太多，又会影响其独立性。关于独立董事薪酬的支出，上市公司应当建立专项基金予以保障。

目前，我国上市公司电独立董事的报酬主要是津贴和会议费。在确定独立董事的报酬时，应该将其津贴与独立董事履行职责相挂钩。为此上市公司应建立起独立董事的业绩考评机制。具体可考虑以下几方面因素:(1)该独立董事的时间价值;(2)该独立董事对公司提出了哪些合理化建议，效果如何;(3)公司所处区域的经济发展水平、工资水平的高低。独立董事的津贴数额应在年终考评后才能正式确定。此举能增强独立董事对公司的责任感，使其享有的权利与对公司的义务趋向平衡。

关于独立董事的薪酬支付方式，除了固定的年薪以外，还有必要采取其他一些动态的支付方式来激励独立董事勤勉工作。如前述的津贴与考评机制相结合。此外，还可吸取国外的一些做法，如向独立董事提供一定的股票期权，在更大程度上激发独立董事的工作热情。对独立董事能否持有公司股票有不同看法，有人指出独立董事持股会影响到其独立性，这也不尽然。如香港联交所创业板规定，独立董事持有不超过发行人股本总额百分之一的股份权益，并且不是通过馈赠方式取得，则交易所一般不认为影响其独立性。让独立董事持有公司少量股票，实行股票期权制度，一方面可以使独立董事更关注其对公司贡献的长期效果，另一方面，有利于激发他们积极地为董事会的决策献计献策，促进公司提高决策水平，提高经营业绩和效率，在一定程度上防止独立董事在决策过程中采取过度谨慎和保守的态度而损害公司的可得利益，从而达到独立董事持股的预期效果。允许独立董事持有公司少量股票，可以使独立董事更关注公司的决策与经营活动，因为独立董事本身也属于公司中小股东之一，就更能维护中小股东的利益。让独立董事与公司中小股东利益相一致，这是设立独立董事制度的目的之一。在维护自身利益的驱动下，独立董事更会对公司可能损害中小股东权益的事项独立发表意见。

从权利义务对等的关系看，由于独立董事履行职责同时也伴随着可能发生的风险，就有必要建立合理的独立董事责任补偿机制。独立董事必须在其职权范围内对公司董事会的重大决策公正独立地发表意见，其行为必须是从公司、股东的利益出发，尤其是要考虑中小股东的利益。‘获得报酬只是独立董事从公司获得其行为的相应对价。鉴于独立董事职权行使具有风险性并需承担连带责任，为降低独立董事的职业风险，可引人国外的为独立董事设立职业责任险的做法。即在上市公司设立独立董事制度的同时，在中国保险市场设立“独立董事职业责任险”，并通过公司法规、规章完善在公司内部的具体运作。对“独立董事职业责任险”的费用可由公司和独立董事分担，同时考虑独立董事的过失程度。这样，就在一定程度上减小了独立董事履行职责所带来的风险，保证独立董事能勤勉、无私地履行职责。

二、声誉促进机制

声誉促进机制的建立和完善需要有一个发达的独立董事市场。相关法规应对独立董事市场的准人制度作出明确规定。一般来说，独立董事主要是商业、法律、财会等领域的专家、学者，他们都十分重视个人的声誉。一旦独立董事在上市公司治理中发挥了他们的积极作用，将会极大地提升其声誉。如小商品城的独立董事之一，中国社科院工业经济研究所研究员罗仲伟就认为自己算是个成功的例子。声誉促进机制的建立，将会使独立董事更加积极地去监督执行董事和经理人员，真正做到诚信、勤勉工作，以维护得来不易的个人声誉，使独立董事真正“独立”起来，在一定程度上可避免独立董事唯大股东、执行董事马首是瞻或与他们“合谋串通”。

众所周知，由于我国独立董事制度的不健全，独立董事在中国被蒙上了“花瓶董事”和“橡皮图章”的指责。从郑百文独立董事陆家豪被证监会处以罚款以后，又发生了新疆屯河独立董事魏杰辞职、伊利罢免独立董事俞伯伟等现象。这种现象的发生绝非偶然，在其背后反映了我国独立董事制度的种种问题。这些人不论是主动辞职还是媒体所称的“临阵脱逃”，可能是他们在刚担任独立董事时所无法预料的。独立董事们的尴尬境地也让独立董事制度建设成为中国人日益关注的问题。笔者认为，一个不可忽视的间题是要建立健全独立董事市场。要明确规定担任独立董事的特殊资格。独立董事资格是关系这一制度能否发挥作用的大间题。独立董事的特殊资格应包括独立董事在利害关系上具有独立性和超脱性，明确担任独立董事的禁止条件，同时也要求他们具有担任独立董事所必须的专业知识和工作经验。为培育独立董事市场，有必要设立专门的独立董事行业协会，以加强自律管理。我们相信，随着我国市场经济的发展，上市公司独立董事制度的建立，独立董事市场也必将得以建立和发展。在英美等西方国家，对独立董事市场的准人制度均有严格的条件限制。可以预见，让专业人士进人独立董事市场，借助于市场竟争和市场选择使得人才声誉机制得以建立，将成为我国完善独立董事制度的重要举措和必然选择。

三、法律约束机制

目前，完善独立董事相关法律法规建设是发挥独立董事作用的关键。一是要进一步明确有关独立董事的任职资格及产生办法，消除运作上的随意性和不规范性，真正将独立董事制度上升为具体的法律制度。相关规范性法律文件的规定要符合公司运作实效性的要求，要更具体更具有可操作性。如应对独立董事的任职数量进行严格的限制，规定一个公民原则上只能担任一家公司的独立董事。可以想象，如果某人同时出任多家上市公司的独立董事，就难以保证该独立董事会对所有任职公司都付出必要的时间和精力(我国专业独立董事尚较缺乏)，而且也违反了有关黄事竞业禁止的公司法理。此外，独立董事在参与公司的重大决策过程中也会掌握一定的公司秘密，难免会将公司秘密泄露出去。因此，一人原则上只能担任一家上市公司的独立董事，这既能让独立董事尽职尽责，也不违背相关公司法理。同时，也应规定任何一个公司的内部董事或经理人员也不得出任任何其他公司的独立黄事，以尽可能保证独立董事的独立性。二是要通过具体法规、规章对独立董事的权责作出明确规定，对没有履行职责的独立董事要依法追究其法律责任。根据公司法的规定，如果董事会通过的决议给中小股东造成巨大损害，任何一位中小股东都可以起诉董事会。如果法院判决萤事会承担经济或法律上责任，那么根据萤事会会议记录，凡是对该决议投赞成票的董事都对此负连带贵任，独立董事也不例外。当然，如果该独立董事是出于一般过失，则可以通过“独立董事职业责任险”来降低其风险。但如果该独立董事是出于重大过错，则必须由其自己来承担相应的经济或法律责任。三是为了保证独立董事能真正发挥作用，有必要增加独立董事在董事中的比例。我国证监会2001年的(关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》中规定了上市公司董事会成品中应当至少包括三分之一的独立董事。这个比例应提高到二分之一以上，以确立独立蓝事的强势地位，使独立萤事摆脱受控制股东和内部董事控制的局面。英美国家独立黄事制度经过20多年的发展，有些公司蜚事会中的独立董事人数已超过董事总人数的三分之二以上。

任职合法性声明范文第5篇

关键词：中职院校；声乐教学；人本主义理论；有效途径

【中图分类号】G630

引言

中职学生的年龄一般处于l5一l8岁之间，文化基础比较薄弱，理解能力也不很强，行为自制力也比较差，缺乏专业学习的思想，这就给声乐教学带来了很大的难度。作为中职声乐教师，需要从学生的实际情况出发，遵循中职学生的身心发展规律，在教学方法上不断地创新，重视基础课程训练和舞台实践，培养学生的专业技能，获得更好的教学效果。

一、中职声乐课程开设的必要性

声乐课程作为音乐教育的重要组成部分，被安排在中职课程教学中是十分必要的。首先，开设声乐课程是中职学校音乐教学以及学生课外活动的需要。中职声乐教学的目标是培养具备以下能力的音乐人才：一是能够胜任幼儿和小学音乐课堂的教学能力；二是具备学校课外音乐活动的组织能力；三是具备社会团体演艺人才的专业素质及道德素质等等。其次，开设声乐课程是参与社会音乐活动以及参加教学工作的需要。随着社会经济的繁荣，人们的精神生活日益丰富，越来越多的人有机会学习声乐知识，这种情况下就需要教师的正确指导，中职学生可以考虑到课外辅导机构进行声乐教学，这就为中职学生开辟了一条就业的途径。再次，开设声乐课程是进行多元民族音乐文化教育的需要。不同国家、不同民族的声乐作品有着不同的风格和表现，通过对乐曲的了解，学生可以干啥不同国家和民族的文化。比如，通过对民乐的教学，可以开阔学生的音乐视野，提高学生的文化修养及审美素质等等。

二、中职声乐教学的有效途径

2.1设立阶段训练目标，分阶段地进行训练

中职声乐教学需要设立阶段性目标，分阶段的展开训练，让全体学生掌握唱歌的基本要素。第一阶段是歌唱的发声训练。最关键的有三个方面：一是喉咙的打开，常用的方法是半打哈欠加上叹气；二是歌唱时吸着唱，吸气时喉头打开状态最好，吸气的位置正好是歌唱的位置，可以边吸边唱；三是换声区要半声唱，先找到喉咙打开和吸着唱的感觉，遇到困难时轻轻让一下，等发声训练练熟练后，横隔膜再用力加气息，声音自然会很响亮。第二阶段是基本音阶训练。语音由元音和辅音构成，元音可以延长人的声音，念好、唱好元音就可以使歌声流畅。第三阶段是说话声与歌声的结合训练。说话声和歌声是有区别的，说话的气息较浅，咬字、吐字也较前、较浅，以口腔共鸣为主；而唱歌的气息则深，咬字、吐字都在靠近咽部的腔体里调整，使用全共鸣。学生在练习时要在正确念字的基础上美化元音，调整好口腔部位及共鸣状态，才能使歌声更加完美。第四阶段是加强学生的音乐片段训练能力。音乐片段训练可以帮助学生掌握音高、调式、调性、音阶、等节本要素，可以提高学生的读谱能力，发展学生的内在的听觉音乐记忆力，使学生积累丰富的宝贵乐汇。

2.2激发学生歌唱欲望，培养声乐学习兴趣

在中职声乐教学中，教师要善于激发学生的歌唱欲望，创造良好的学习氛围，提高学生学习声乐的兴趣。首先，可以通过示范演唱激发学生歌唱的热情。一方面，教师范唱对学生起着潜移默化的作用，教师要反复地推敲研究范唱作品，体验作品当中蕴含的情感，用歌唱技能、技巧表现出来；另一方面，教师要善于利用榜样示范作用来带动学生的积极作用。可以多利用多媒体教学让学生多看，让学生感受歌曲的感染力，还可以利用学生周围的好的榜样等等。其次，要营造良好唱歌的氛围。一方面，教师要握教学评价的语言艺术，对学生要多表扬和鼓励，唱得好要及时给予肯定和表扬，唱得差也要进行鼓励，帮助学生树立自信心；另一方面，教师在上课时要“解放”学生的身体，要肯定、鼓励、引导学生用身体语言来演唱。再次，声乐作品的难易程度要适当，让学生体验成功的乐趣。一要选择难度适当的作品，最大程度地发挥学生的潜能，提高自我学习的动力；二要选择学生熟知的、媒体热播的歌曲，学生对这类作品有整体的印象，更加容易引起学生共鸣；三要将通俗唱法和流行歌曲引入声乐课堂，这类歌曲音域适中、感情真挚、接近生活、易于模仿，可以从通俗唱法和流行唱法入手，通过对比、比较，讨论使学生认识不同唱法的特点和表现方式。

2.3促进教学内容的丰富化，倡导教学手段的多样化

在中职声乐教学中，教师需要促进教学内容的丰富化，倡导教学手段的多样化。首先，可以在课堂中可实行跨界唱法教学，同时演唱美声、民族、通俗等不同唱法的声乐作品。比如美声唱法要求学生在良好的基础上利用腔体共鸣，用真假声结合的方演唱；而民族唱法发声靠前，声音明亮、甜美、清脆，注重外在表现力，学生掌握不同的唱法，可以更加适应基础音乐的教学。其次，可以采用大课、小组课以及个别课等多种教学形式，充分发挥学生的主观能动性，也可以结合多媒体教学，通过对示范演唱的赏析，提高学生音乐素质；还可以尝试户外教学，加强学生对作品意境的把握。再次，声乐教学中要与艺术实践相结合，要鼓励学生积极参加各种形式的演唱活动。通过参加艺术实践活动，学生可以丰富自己的课余生活，并拓宽自己的音乐视野，提高声乐学习的兴趣。

三、结论

随着中职音乐教学改革的深入开展，中职声乐教学也有了明确的方向和目标，无论是为了提高教学效果，还是为例实现教育目标，为社会培养所需的人才，声乐教学都具有及其重大的意义。广大中职声乐教师需要不断的学习，积极创新教学方法，努力提高中职声乐教学的质量。

参考文献：

[1]刘晓飞.对声乐教学反思的探析[J]，艺术研究：哈尔滨师范大学艺术学院学报，2009（1）：16-17.