摘要:随着市场竞争的加剧，企业为了实现资源的最优化利用，逐步认识到应该专注于核心业务，而将非核心业务如物流等外包给专业的公司。物流外包能给企业带来显著的经济效益，也隐藏着诸多风险。本文分析了物流外包的作用和风险所在，并且基于人性假设，构建了物流外包风险评估模型，以期对物流外包风险的识别和控制提供参考。

关键词：物流外包；人性假设；风险评估

1．引言

随着社会分工的进一步细化和第三方物流产业的逐渐成熟，物流外包逐步被市场认可。

而在经济全球化的今天，许多企业在面临残酷的市场环境时，也都纷纷采取了致力发展核心业务，并将非核心业务外包给第三方物流企业的竞争策略。

所谓物流外包，即企业为集中有限资源、增强核心竞争力，将其物流业务以合同的方式委托第三方物流公司执行。其主要任务是节约物流成本，提高服务水平。然而，由于合同双方信息不对称，物流外包在给企业带来利益的同时，也可能造成企业的损失。比如，凯玛特在与沃尔玛的竞争中败下阵来，一个重要的原因是因为物流外包后失去了对物流的控制。

目前企业界和学术界对物流外包风险的存在都有着清晰的认识，但是在物流外包风险评估方面的研究还很有限。1993年，Muller率先探讨了第三方物流的成因和特征[1]；2003年，ChuanxuWangAmeliac．Regan提出物流外包风险分为四种：财务风险、冲突风险、市场风险和管理风险[2]；宁云才等运用模糊评价方法对物流外包风险进行了评估[3]。在企业界，现有的物流外包风险评估主要依靠企业管理人员的经验和物流外包提供者的信誉保证，主观因素作用过大，缺乏客观的评估模型。

本文简要阐述了物流外包的作用，粗略分析了物流外包的风险种类，引入管理学中常用的人性假设，以减少由于主观评测而带来的误差，进而提出了评估物流外包风险的结构化模型，提高评估的精确度。

2．物流外包的作用

作为被市场认可的生产组织模式，物流外包对于物流服务的需求者来说，具有重要的作用，具体体现在以下几点：

2.1着力发展核心业务，保持竞争优势对于企业来说，资源的有限性往往是制约其发展的主要“瓶颈”。企业如果能将物流业务外包给专业的第三方物流提供者，就能有足够的资源进行优化配置，将有限的人力、物力和财力集中于核心业务，减少用于物流业务方面的车辆、仓库和人力的投入，从而帮助企业保持竞争优势，获得长期的高额利润。

2.2减少投资，降低运营成本由于现在物流领域还处于发展和探索阶段，各种设施、设备及信息系统的投入非常大，所以，企业通过物流外包可以减少在此类项目的上的巨额投资。此外，作为专门从事物流业务的企业，第三方物流提供者能够利用规模优势，通过提高各环节资源的利用率，实现运营成本的降低，使企业能从中获益。据估计，通过专业物流进行市场配销，比自行设立配销的网络节省20％~30％的成本。

2.3树立企业的品牌形象第三方物流企业受物流外包需求者的委托，从客户的角度出发管理物流业务，利用其拥有的物流信息网络对客户的供应链进行有效的监控，为客户提供安全可靠的信息服务；利用广泛分布的物流配送网络缩短了客户的交货期，为客户提供便捷快速的运送服务；利用高水准的专业知识和技术，为客户提供合理优化的物流方案设计。以上这些优质服务能够使企业借助外包的物流业务提升自己的企业形象，在行业中脱颖而出。

2.4提高企业组织结构的灵活性通过将物流业务外包给第三方物流公司，企业可以对原有的管理内容进行分割剥离，缩小管理范围，精简公司机构，以高度应变的扁平式组织结构代替高耸的金字塔状组织结构，从而提高企业应对市场环境变化的能力，减轻由于规模庞大而带来的组织反应滞后、缺乏创新性的问题。

3．物流外包的风险物流外包

作为一种新型的生产组织模式，带来的好处显而易见，但是由于合同双方的企业文化、管理模式不尽相同，并且存在信息不对称的问题，物流外包中隐藏的风险也不容忽视。因此，物流外包企业需要有效地识别外包风险，加强对风险的管理控制，进而达到尽可能地降低和规避风险。当前企业物流外包面临的风险主要来自以下几个方面[4]：

3.1管理风险当企业将物流外包给第三方物流企业后，物流服务提供商将介入企业的采购、生产、分销、售后服务等各个环节，成为企业的物流管理者，使得企业自身对物流部分的控制力下降。

如果双方在协调上出现问题，就可能会导致物流外包企业对第三方物流供应商失去控制，从而使企业的生产经营活动特别是物流业务受到影响。

3.2信息风险企业要将物流外包出去，必须和合作方就从方案设计到货物运输的各项环节进行充分交流和沟通，这牵涉到信息共享的问题。如果外包企业和第三方物流供应商之间缺乏信息共享，出现信息不对称的问题，则会导致信息失真、反应滞后；如果合作企业之间形成信息共享，则涉及到企业机密的信息可能会被泄露，成为危害企业安全的风险。

3.3财务风险企业选择物流外包的一个重要原因是希望降低运营成本，然而，如果长期将物流外包，可能会使企业缺乏对市场行情的了解，无法精确测算物流成本。这时，即使第三方物流企业借口成本增加而抬高物流服务的价格，抑或是直接虚报成本，物流外包企业也往往难以及时察觉，造成成本超支。

3.4市场风险企业将物流外包后，减少了与顾客沟通和交流的机会，不能及时获取客户信息，把握市场需求变化，从而影响企业的产品改进或者创新工作。从长远来看，这也会阻碍企业核心业务与物流活动之间的联系，可能造成客户满意度的降低，损失重要的客户资源，对企业的长久发展不利。

以上物流外包风险分类仅为大致分类，在实际应用中会加以管理毕业细分和调整，本文在此不做赘述，并且假定按照企业实际情况，风险已被有效划分，作为下文论述的前提。

4.物流外包风险评估模型

介绍本文提出的物流外包风险评估模型是建立在人性假设基础上的，引入了风险概率和风险重要性的二维坐标系，着重阐述主观判断在风险概率评估上的失真，通过剔除误差部分，提高衡量物流外包中各项风险的精确度，从而为随后的物流外包决策提供一定的支持。其基本步骤如下：

4.1风险重要性判断依据各类风险对项目的影响程度，评估其重要性，分为四个等级（见表1），记为ki。

1．从代数角度考虑，在所有的各类风险中，若kili取得较大值，说明该风险重要性大或发生概率大或两者皆是，需要企业给予较大的关注；若kili取得较小值，说明该风险重要性小或发生概率小或两者皆是，企业可适当减少对其的关注度。

2．从几何角度考虑，可以将各类风险对应的ki和li直观标识在坐标系中，形成风险排序散点图。由定义范围可知，风险对应的点只会出现在第一象限、原点、x和y轴的正半轴上。将分布范围分割为四个部分，采取不同的对待策略（见图1）。

风险排序散点图的分割针对各类风险不同的重要性和发生概率，将其大致分为四类后，依次采取的策略如下：

A--重要性大、发生概率大，应重点关注，可以通过协议等降低风险的发生概率；B--重要性小、发生概率大，可以适当减少关注程度，考虑风险替换；C--重要性大、发生概率小，应予以关注，避免小概率事件发生造成的损失；D--重要性小、发生概率小，可以较少关注。

基于人性假设的物流外包风险修正依据表1，可以发现图1中的散点对应的是某一等级的风险重要性和风险发生概率。然而，同一等级的风险的重要性可能并不完全一样，同时，即使在图1中两类风险对应的发生概率相同，也只表示它们的实际发生概率处于同一区间。因此，仅仅利用二维坐标进行风险评估只能产生一些风险结，即处于同一等级的风险具有基本相同的属性，形成风险模块，但还可以继续细分。一个项目的风险众多，如此多的风险结，使得管理者无法精确了解各风险的缓急关系。

1．20世纪60年代末70年代初以后提出的对待人性的一种权变思想--复杂人假设，即认为现实组织中存在着各种各样的人，不同的人以及同一个人在不同的场合会有不同的动机和需要，从而导致不同的外在行为表示。根据这一假设，组织中的人都是趋利避害的，可以进行这样的人性假设：各类风险对应的各运营部分的负责人一方面会夸大本部门风险的重要性，以获得高层管理者的关注和企业整体的关注；另一方面会夸大本部门风险的发生概率，因为一旦风险发生而造成损失，可以风险大为理由减轻自己的责任。

2．针对部门负责人夸大风险重要性物流管理的情况，可以采取现在广泛使用的解决方法，即在部门自评的基础上，引入公司高层管理者和企业外无利害关系专家的评估意见，重复进行4.1和4.2的过程，以对物流外包初步评估的结果进行修正。其可行性在于，这部分是就风险对于企业的影响程度进行评测，是企业宏观层面的判断，所以从某种程度上说，公司高层管理者和专家的意见更加能够符合企业整体思维的要求。

100重要性5B发生概率（%）0DCA3．针对风险发生概率被夸大的情况，如果仍然按照现在常用的解决夸大风险重要性的方法来处理的话，则可行性较低，因为高层管理者和专家对各部门的实际情况不甚了解，做出的判断也许会脱离现实，因此需要采取全新的解决策略。超级秘书网

显而易见，各风险并不是完全割裂的，它们之间或多或少都有互相影响的成分，甚至会出现互为因果的情况。根据做出的人性假设，各部门负责人虚报的风险发生概率部分很可能是将不属于自己风险概率的部分归入了本部门对应的风险中，因此需要对这部分概率值进行调整。

由此，通过发生概率的调整，物流外包风险初步评估中存在的风险结得以化解，风险发生概率的精确度有所提高。结合对风险重要性的综合评测和风险发生概率的改进计算，基于人性假设的物流外包风险评估模型提出了一种对原有方案加以改善的评估方法。

5．总结

本文首先简要阐述了外包对物流外包需求者的积极作用，接着大致分析了物流外包的风险分类，最后，通过引入管理学中常用的人性假设，构建了评估物流外包风险的结构化模型，对提高评估的精确度具有一定的参考价值。

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参考文献

[1]ReinganumJ．UncertainInnovationandthePersistenceofMonopoly[J]．AmericanEconomicReview，1983，73(4)：741-748．

[2]ChuangxuWang，AmeliaCRegan．RisksandReductionMeasuresinLogisticsOutsourcing[A]．TRB2003AnnualMeetingCD-ROM[C]．2003．

[3]宁云才，孟祥生，戴青松．物流外包的风险识别机器模糊评价[J]．理论探索，2004,(12)：28-29．

[4]魏众，申金升，陈继军．企业物流外包风险形成机理及防范研究[J].2005，(1)：55-58．