投资管理工作经验总结范文第1篇

第一条为加强和规范全市大中型水库移民后期扶持规划（以下简称规划）实施管理工作，根据《大中型水利水电工程建设征地补偿和移民安置条例》（国务院令第471号）、《国务院关于完善大中型水库移民后期扶持政策的意见》（国发〔**〕17号）和《福建省大中型水库移民后期扶持规划实施管理办法》（闽政移文[2007]43号），结合福州实际，制定本实施细则。

第二条规划实施工作实行“政府领导、分级负责、县为基础、归口管理”的管理体制。

市移民办负责全市规划实施的综合、指导、监督、检查等，负责年度计划的审核汇总和上报。

县级移民管理机构具体组织规划的实施，负责年度计划的编报和初验总结。

第三条规划的编制和实施应坚持尊重民意、阳光操作的原则。

第二章规划的编制和审批

第四条规划按照省移民开发局印发的《福建省大中型水库移民后期扶持规划工作大纲》的要求进行编制。规划原则上每5年编制一次，分年度组织实施，实行全过程管理。

第五条规划编制以县为单位，县级人民政府负责本行政区域内所有列入扶持范围的大中型水库移民后期扶持规划的编制和上报工作。

第六条市人民政府负责对本辖区内各县（市）区上报的规划进行审核、汇总后，报省人民政府审批。

第七条经批准的规划是水库移民后期扶持工作的基本依据，应严格执行，不得随意调整或修改；确需调整或修改的，应按程序报原审批机关审批。

规划内的具体内容不得自行变更，如确需变更，必须在征求移民意见的基础上，将变更项目内容在项目所在村公示，经县（市）区人民政府同意后，由县（市）区移民管理机构向市移民办上报变更项目和变更的具体内容，说明变更理由。由市移民办审核后，报省移民开发局审批。

第三章规划的类型

第八条规划包括资金直补规划、项目扶持规划和预备项目规划。

第九条对列入扶持范围的在册原迁移民编制资金直补规划。资金直补规划内容包括直补对象的确定、资金发放的程序、方式、标准、年限和时间等。直补资金的发放和管理按照省财政厅、移民开发局和农信联社联合下发的《福建省大中型水库移民后期扶持资金发放管理实施细则》有关规定执行。

第十条对列入扶持范围的在册新增移民人口编制项目规划。项目规划包括项目扶持到户规划和项目扶持到村规划两种类型。其中扶持到户项目补助资金应委托农村信用社通过“一折通”方式代为发放到人，具体管理规定由县级人民政府研究确定，可参照第九条执行。

第十一条预备项目规划的主要内容包括基本口粮田及配套水利设施建设，供水、交通和社会事业等方面的基础设施建设，现代农业建设，移民劳动力就业技能培训、职业教育和必要的移民干部培训等。

第四章项目管理

第十二条本章规定适用于扶持到村项目和预备项目。

第十三条项目管理主要内容包括：项目前期工作、实施和验收。

第十四条项目前期工作包括：可行性研究和初步设计或项目实施方案。

可行性研究报告的主要内容包括：项目责任主体、项目建设背景、项目建设的必要性及可行性、项目建设地点、建设规模、建设内容、建设工期、主要工程量、工程平面布置图、投资估算及筹资方案、项目公示的相关材料、综合效益评价、组织实施和运行管理等。

初步设计的主要内容包括：设计依据、建设规模、建设内容、工程概算、工程设计图等。

项目实施方案主要内容包括：项目的可行性研究和初步设计的主要内容，深度要达到可实施要求。

第十五条总投资达到或超过10万元以上的项目应单独编报可行性研究报告和初步设计文件，可行性研究报告批准后进行初步设计；总投资10万元以下的项目可将可行性研究报告和初步设计合并编制为项目实施方案。

对建设地点分散、类型相同、建设开发时期一致的农村饮水、沼气、环境整治等项目合并后，总投资达不到10万元的，可以村（居）为单位按项目类型捆绑成一个项目，以项目实施方案上报。以后期扶持基金投资为主，分户实施的种植业、养殖业项目可以捆绑成一个项目，按项目实施方案上报。

第十六条总投资达到或超过50万元的项目，可行性研究报告和初步设计文件应委托有相应资质的设计单位参照行业规程规范编制；总投资50万元以下、20万元（含20万元）以上的项目，可行性研究报告和初步设计文件可委托县级及以上行业管理部门参照项目行业规范编制；总投资20万元以下项目，可委托相关专业人员参照项目行业规范编制。第十七条后期扶持基金投资达到或超过100万元的，可行性研究报告和初步设计文件由省移民开发局审批；后期扶持基金投资50万元（含50万元）以上，100万元以下的项目可行性研究报告由省移民开发局审批，初步设计文件由市移民办审批，审批文件抄送省移民开发局备案；后期扶持基金投资50万元以下的项目，可行性研究报告、初步设计文件或项目实施方案由市移民办审批，审批文件报省移民开发局备案。

第十八条其它资金投资为主、后期扶持基金投资为辅的项目，前期工作根据主要投资部门的规定执行，有关移民管理机构按照规定的权限参与前期工作文件的审查。审查意见报省、市移民局(办)备案。

第十九条市移民办审批的项目实行定时报批制度，市移民办每季度初对项目进行审核审批，各县（市）区移民管理机构应将完整资料提前10个工作日报市移民办。可行性研究报告和初步设计文件审批后，其主要内容需要变更的，应按原审批程序报经原审批单位批准。可行性研究报告审批前，审批单位可委托有资质的中介机构或组织专家进行咨询评估。

第二十条项目实施管理推行项目法人责任制、招标投标制和建设监理制。

项目法人对项目的筹划、筹资、建设、生产经营、管理维护及资产保值增值实行全过程负责；不便组建项目法人的，项目责任主体为建设单位，对项目实施过程负责。

总投资达到或超过50万元的基础设施项目，应通过招标确定施工单位；总投资金50万元以下的基础设施项目和其他项目，施工单位的确定根据所在市、县(区)的规定实行。

基础设施项目总投资20万元(含20万元)以上的实行监理制度，对项目建设投资、建设工期和工程质量严格控制。监理单位的确定，按规定必须实行公开招标的，采用公开招标来确定；按规定不需要公开招标的，可通过邀请3家（含3家）以上有监理资质的监理单位招标来确定。为了确保库区建设项目建设质量，库区建设项目在同等条件下，可优先考虑库区移民管理机构组建的监理单位监理。其他资金投资为主的项目或后期扶持基金投资在20万元以下的基础设施项目，根据库区实际情况，参照行业规范标准，实行项目全过程监管。

第二十一条项目应在实施完成后半年内验收。总投资达到或超过50万元的项目，应根据批准的初步设计文件和相应的行业规程规范进行验收。总投资50万元以下的项目，应根据初步设计文件或施工图设计文件或施工方案，并参照相应的行业规范进行验收。

第二十二条项目验收工作由初步设计文件的批准单位组织。后期扶持基金投资100万元（含100万元）以上的项目由省移民开发局组织验收；后期扶持基金投资100万元以下的项目由市移民办组织验收，项目验收要形成书面验收会议纪要或项目竣工验收报告，验收会议纪要或项目竣工验收报告报省移民开发局备案。

市移民办对县(市)区项目竣工验收，原则上每年安排2-3次，根据县(市)区项目实施完成情况，机动安排1次。

县（市）区移民管理机构组织项目初步验收，并形成初验报告，初步验收合格后，方可向省、市移民局(办)申请项目竣工验收。

项目主体单位进行项目自验，形成自验报告，并向县(市)区移民管理机构申请初步验收。

县(市)区移民管理机构申请省、市移民局(办)项目竣工验收，必须在自验和初验的基础上申请，申请项目竣工验收，县(市)区移民管理机构必须提供：⑴申请项目竣工验收的报告或请示；⑵自验报告和初验报告；⑶项目招投标文件；⑷项目建设合同；⑸项目监理合同；⑹项目建设工作总结；⑺批准的年度计划和项目前期工作文件、相应的单项设计、设计变更、施工图纸、设备、技术说明书、施工原始记录；⑻阶段性和隐蔽工程验收记录；⑼单项决算和项目总决算报告；⑽有资质社会中介机构或审计机构审核报告；⑾投资构成；⑿项目档案资料；⒀项目完成后照片资料。⒁“后期扶持资金扶持项目”标志牌设立情况；⒂项目验收需要的其他材料。

第二十三条项目验收的主要内容包括：

1．项目建设总体完成情况，建设地点、内容、规模、标准、质量、工期等是否按批准的可行性研究报告和初步设计文件执行；

2．项目资金的投资和使用管理情况，资金使用是否符合《福建省大中型水库移民后期扶持基金管理办法》规定；

3．项目变更情况，是否按规定程序办理报批手续；

4．项目竣工决算情况，是否按要求编制了竣工决算;

5．项目效益情况；

6．除分户实施的种养业、改厨、改厕项目和培训就业项目以外的项目原则上要设立库区后期扶持项目标志牌。

第二十四条项目验收合格，验收单位应签署项目验收鉴定书。项目应明确管护主体，及时办理移交手续，明晰产权，制定管护制度，确保项目长期发挥效益。

其它资金投资为主的项目，由主要投资部门负责组织验收。县（市）区移民管理机构根据后期扶持基金投资额度派员参加验收，验收材料报省、市、县移民管理机构备案。

道路等交通项目，应纳入县（市）区交通的路网或移交给项目受益的村；人饮项目的受益村或乡镇为项目管理单位；生产项目由业主单位负责管理。

培训就业项目由市移民办组织验收。县移民管理机构提早10个工作日报送市移民办提请验收。培训就业项目验收应准备的资料为：项目可行性报告（项目建议书）、培训通知（说明培训时间、地点，参训对象、人数、天数）、培训人员签到表、培训内容、课时安排、授课教师名单、培训费用一览表，培训效果（技能培训要说明就业及劳动力转移情况）等。

第二十五条项目建设管理费内容：项目可行性报告和初步设计文件、项目实施方案的编制设计费，施工图文件设计费，咨询论证费，项目监理费，工程决算审核费，项目建设管理费和其它必要的费用。取费标准原则上不能超过行业规定提取，其经费列入项目投资概算。

第五章年度计划管理

第二十六条年度计划管理的主要内容包括：年度计划的编报、审批和执行。第二十七条年度计划根据批准的后期扶持规划，按照省移民开发局制定的格式编报。列入年度计划的具体项目应有批准的前期工作文件。

第二十八条年度计划上报前应按照创建“阳光库区”的有关要求，在项目所在村进行公示，公示时间一般不少于7天，如有三分之一以上的移民提出异议，必须对相关事项核实完善后再公示。第二十九条年度计划自下而上编报。县级移民管理机构负责年度计划的具体编报工作，各县（市）区编报的年度计划资金额度应按核定的移民人数，每人每年600元的定额编报。预备项目年度计划原则上按经审批的后期扶持规划预备项目分年度投资计划项目编报。预备项目年度计划编报前，县（市）区移民管理机构可征求项目所在乡(镇)、村意见。年度计划应于每年的6月底前上报市移民办，市移民办审核后于每年7月底前，将本辖区内下一年度计划汇总后报送省移民开发局审批。

第三十条根据省移民开发局的年度计划批复文件，各市、县（区）移民管理机构应抓紧组织年度预算编制。年度预算管理按照省财政厅和移民开发局联合下发的《福建省大中型水库移民后期扶持基金管理办法》的有关规定执行。

第三十一条已批复的年度计划和预算要按照规定实行通告制度，各地要在收到批复文件后10日内进行通告，通告时间不少于7天。

第三十二条年度计划和预算一经批复必须严格执行。如因特殊情况，确需对年度计划和预算内项目进行调整和变更的，应经项目所在村绝大多数移民群众同意，并经市移民办报省移民开发局和财政厅批准。

第三十三条各级移民管理机构应根据统计报表制度的要求，及时、准确、真实、客观编报统计报表，并做好年度总结工作。

第六章监督管理

第三十四条市、县（区）移民管理机构应建立监督检查制度，定期开展规划实施的专项检查，及时发现问题，解决问题，并将检查情况报告上级移民管理机构。

第三十五条监督检查的内容主要包括：后期扶持政策及有关规章制度的执行情况、规划实施情况、项目招投标情况、年度计划和预算的执行情况、资金发放管理和项目的建设情况等。

第三十六条省、市移民局（办）应根据实际需要或举报线索，不定期开展专项稽察。专项稽察要形成稽察报告，组织稽察的移民管理机构根据稽察报告向存在问题的被稽察单位提出整改意见，并视情对被稽察单位作出通报批评、建议追究有关单位和责任人的责任等处理意见。

第三十七条各级移民管理机构应完善举报受理及办理工作，依据国家和省有关法律法规、技术标准和管理规范等，对规划实施中举报的违规违纪问题进行调查。

第七章法律责任

第三十八条各级政府要对所报年度计划内容的合法性、真实性、正确性、完整性和规范性负责。违反规定批准规划的、未编制规划有关单位拨付后期扶持资金的、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；造成严重后果有关责任人员构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第三十九条违反规定有关单位自行调整或者修改规划的，由批准该规划的部门责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；造成重大损失有关责任人员构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第四十条违反规定，在编制规划中弄虚作假的，由批准该规划的部门责令改正，对有关单位处10万元以上50万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上5万元以下的罚款；给他人造成损失的，依法承担赔偿责任。

第四十一条违反规定，侵占、截留、挪用后期扶持资金的，责令退赔，并处侵占、截留、挪用资金额3倍以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究有关责任人员的刑事责任。

第八章规划总结验收

第四十二条每个5年规划实施完成后都应进行总结验收。

总结验收分为自验、初验和终验三个程序。县级人民政府组织自验，合格后报请市人民政府在县级自验的基础上组织初验，初验合格后，提请省移民开发局组织终验。

第四十三条总结验收需准备的文件或资料包括：规划实施总结报告、财务决算报告、资金审计报告、资金发放档案、项目档案资料等。

第九章附则

第四十四条各县（市）区移民管理机构可根据本实施细则结合当地实际情况制订规划实施规定,抄送市库区移民办备案。

投资管理工作经验总结范文第2篇

关键词：地铁 投资 管理

中图分类号：C93文献标识码：A文章编号：1672-3791(2012)03(a)-0000-00

地铁项目建设投资主要由征地拆迁补偿费、前期工程费、建筑安装工程费、车辆及设备购置费、建设管理费、财务费、以及其它不可预见费等费用组成。其中建筑安装工程费投资管理是地铁项目建设投资管理的重要环节。

地铁项目建筑安装工程投资管理贯穿工程项目建设全过程。在地铁项目建设各阶段进行有效的管理，采取有效的方法和措施使投资控制在概算范围内，使投资得到合理利用，才能取得最佳经济效益。

1 设计阶段

设计是工程项目实施龙头，是工程项目控制投资规模，提高经济效益的关键，设计费用虽然占工程投资费用比例很少，但决定了70%~80%的工程投资费用。设计的好坏直接影响建设费用的多少和建设工期的长短，直接决定着投入的人类、物力和财力的多少，直接决定着项目建设质量的好坏。据相关资料统计，经济合理的设计，可以降低工程造价5%~10%，最高甚至达到20%。加强设计阶段的投资管理，就是要确定经济合理的设计方案，就要保证设计质量和深度，尽量减少施工阶段的洽商变更。要做到这些，可以采取以下措施：

1.1 推行设计方案与工程投资结合

我国已经全面推行了工程设计招投标制，工程设计招投标对提高工程设计水平，促进良性竞争起到了很好的作用。推行工程造价和设计方案相结合的设计招标方法，可以促使设计者将建筑造型、使用功能与工程造价结合。设计出优秀的设计方案，使工程造型美观，功能完备，而且造价合理。

1.2 实行限额设计

限额设计就是按照批准的可研报告及投资估算控制初步设计，按照批准初步设计总概算控制技术设计和施工图设计，同时各专业在保证达到使用功能的前提下，按分配的投资限额控制设计，严格控制不合理变更，保证总投资额不被突破。积极推行限额设计，在保证使用功能的前提下，通过优化设计，促进精心设计，使技术与经济紧密结合。

1.3 合理采用标准化设计

地铁工程由多个功能类似的车站和区间组成，在场地和地质条件允许的情况下，合理采用标准化设计，可以节省大量的设计工作，同时简化施工，使周转材料可以充分利用。最终达到节省费用和规范管理的效果。

1.4 工程监理参与到设计过程

工程监理参与到设计过程中，可以协助建设方审核不同的设计方案，以便进行经济比较，选择经济合理的设计方案；可以充分利用监理现场施工管理经验，对设计方案提供合理化建议，使设计方案更加符合施工实际，为工程施工提供有利条件。

2 招投标阶段

建设项目在完成设计后，就进入工程招投标阶段。工程招投标是建设管理单位选择施工单位的过程，包括公开招标、邀请招标和议标三种形式，地铁项目除了个别特殊设备不具备公开招标条件外，大部分都采取公开招标的形式进行招投标，尤其是土建施工按相关规定必须进行公开招投标选择施工企业。下面就地铁项目土建施工招投标阶段投资管理需要注意的问题进行讨论：

2.1 招投标前期准备工作

招投标前期准备工作要充分，在施工图设计没有完成之前不能仓促进行招投标工作。用初步设计图招标会存在很多隐患，施工方在施工图提交后可能会提出多方面的变更，使工程投资超出原来的估算。有的施工单位甚至会在设计过程中做设计人员的工作，将投标过程中采用不平衡报价时报价偏低的项目在设计图纸中取消或者改变，而以报价偏高的项目代替。如施工单位在投标阶段将混凝土C20和C25清单报价时，在合理的范围一个偏高，一个偏低。在施工图设计时，通过做设计人员的工作让设计尽量多使用价格偏高的项目，以达到更多盈利的目的。这样不但使招投标失去实际的意义，还滋生了腐败。

2.2 资质审查

资质审查要严格，不能走形式。防止施工质量低劣、财务状况差、信誉差的施工单位混入投标单位之中，特别是要防止不符合条件的单位挂靠有资质的单位混入。选择信誉好、技术力量雄厚、经验丰富、施工质量好的施工企业通过资格预审。

2.3 招标文件编制

做好招标文件的编制工作，招标文件是合同的组成部分，必须措词严谨，调理清晰，不留漏洞。因此要把编制招标文件作为重点来抓。

1） 招标文件编制前，项目管理人员要熟悉项目，分析项目实施过程中可能出现的问题，了解掌握与项目有关的各种外部情况和条件。

2） 招标文件编制要详细、全面，明确项目参与方的工作内容，权利和义务，责任与风险。尤其是调整价款的范围、办法、方式，工程的工期、工程款支付条件与方式、违约责任等条款要进行详细、全面的阐述。

3） 编制合理的工程量清单，工程量清单是招标单位编制标底、投标单位报价以及工程实施过程中工程款计量支付的依据，包含的工作内容要全面、清晰、明确，方便计算和计量。

2.4 做好合同条款的编制和签订工作

1） 合同是甲乙双方为完成建筑安装工程，明确相互权利、义务关系的契约，是工程投资管理的重要依据。经过招投标确定的中标单位，在与其签订合同时，合同条款要以招标文件作为基础，合同中应详细规定合同的方式、工程工期、质量标准、工程付款方式、风险范围、变更及确认、计价方式、违约责任、保修责任等。签订施工合同时应做到文字简洁、严密、意思表达准确，体现平等、公平、自愿的原则。

3 施工阶段

在施工阶段，工程设计已经完成，工程施工合同已经签订，工程投资总额基本明朗。据统计，节约投资可能性已经很小，但是，工程投资却主要发生在这一阶段，浪费投资的可能性则很大，因此，建设管理方在施工阶段对工程造价的管理除了加强合同管理、工程结算管理外，还应加强工程施工现场管理，杜绝投资浪费。

3.1 施工组织设计

合理优化施工组织总设计，建立工程项目目标投资制，承、发包双方进行施工组织总设计的合理优化，选择技术上可行、经济上合理的施工方案对于降低工程投资至关重要。同时，根据施工组织总设计建立工程项目目标投资为建设管理方资金支出初步估计提供有利数据。

第一，项目投资的发生涉及项目的整个建设周期，科学合理安排建设周期，可以使分解到各个单项的目标投资实施按时间节点进行有效控制。第二，合理安排施工顺序，减少临时费用。比如在组织车站的施工，安排开工计划时，要考虑到附属工程及市政工程能否与主体工程同时进行，特别是施工用水电尽量做到永临结合，做到不发生临时供水、供电的工程费用，并减少二次施工造成的人力、物力、财力的浪费。第三，根据以往经验数据及市场价格建立各工程项目目标投资，包括建筑安装费用、基础设施配套费用（含大市政费及公共配套设施费）等，建立各工程项目目标投资时应注意项目要齐全，尽量做到不丢项；数据要尽量准确，对于已签订合同的项目要利用合同金额及洽商增减帐数据，对于未签订合同的项目要参考以往经验数据及市场价格进行估算力求准确。

3.2 建立工程洽商制度，对工程投资进行动态调整

工程洽商是编制预算增减帐的依据，是施工企业的中标后提高造价，增加收入的主要手段，作为建设管理方要加强工程洽谈的管理，防止不正当的索赔，建立规范的洽谈制度是非常必要的。另外，目标投资建立后，要根据实际发生投资的增减对其进行动态调整，使其逐渐形成实际投资。

洽商管理制度的内容要确定监理、工程、预算合同等有关部门在签办工程洽商时的责任，分工必须明确，权利不宜过分集中。签办洽商要注意以下问题：

第一，施工前应严格审图，尽量少改动，少办洽商，减少造价增加的幅度。第二，建设管理方要对于每一项设计变更的功能目标、工程量及造价增减情况都应进行详细分析，严格控制施工中的设计变更，从制度上防止任意提高设计标准，改变工程规模，增加工程投资费用。对变更部分提出的投资增加，是施工单位的一种索赔方式，这就要求建设管理方驻工地代表具有较强的管理经验与专业能力，特别是要与预算部门协调工作。而对于施工过程中发生的变更，建设管理方应认真考察变更内容的原因、投资增减情况及其对工期的影响。洽商内容既要满足工程施工及使用功能需要，又要考虑经济合理及投资节约。第三，洽商应提前办理，有了手续后再施工。避免结算阶段引起双方不必要的争议。

3.3 材料、设备价格控制

做好市场价格的管理工作，掌握价格的变动趋势，特别是大型材料设备订货，应货比三家，在满足施工的前提下，把握好订货的时机。同样的材料设备，由于产地档次不同，价格相差很远，就是同样品牌的设备由于销售级别不同，价格也有差别。要树立投资意识，形成控制投资机制。

材料设备费在工程的土建施工造价中约占70%，因此材料设备费应是建安投资控制中的重点。凡施工企业自行采购的材料，重点是对指导价的材料控制，可以采取限价的手段进行控制。材料限价的原则，一是明确加工订货的责任者是施工单位，业主与监理工程师适当参与，参与的目的是控制材料的采购价格，但不能包办代替；二是可以推荐厂家但不指定厂家；三是监督材料的质量；四是在保证质量的前提下合理限价。这种材料限价的作法，体现风险共担的原则。

3.4 及时做好对比分析

在项目实施中，要及时对控制投资所采取的措施、效果及其动态的变化进行认真的比较分析。在分析时，可将实际数据和相关资料与计划进行对比，以确定项目总投资是节约还是超支。在对比的基础上，总结先进经验，找出超支的原因，探索减少投入、节约资金的途径。同时也为地铁新项目的投资测算及可行性研究提供参考数据。

4 结算阶段

加强竣工结算的审核，根据审核结果及时调整投资数据。地铁工程竣工结算是整个工程造价控制中很重要的一环。竣工结算要真实的反映整个工程的实际造价，也反映了发包方和承包方对工程造价管理的能力。竣工结算工程中应注意以下几点：

第一，结算工程必须按设计图纸及合同规定全部完成，要有竣工验收资料，如有甩项应在验收文件中注明，结算中予以扣除。第二，做好工程洽商签证及预算增减帐的清理，重点做好材料价差及竣工调价的审定工作，审核时应与原招标文件对照，标底内已包含项目不能重复计费。 第三，按合同及有关协议的规定，合理确定技措费等相关费用，合同中已明确含在合同价款中的各种费用不能再单独计取。第四，严格执行结算复审制度及工程尾款会签制度，结算项目由建设管理方、监理工程师及施工方审核联签，确保结算量与实际完成量相符。

投资管理工作经验总结范文第3篇

关键词： 建设工程； 监理； 职责； 控制

中图分类号： F426.9 文献标识码： A 文章编号： 1009-8631（2012）09-0034-01

建设工程监理即指工程监理是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动。其特性主要表现为监理的服务性、科学性、独立性和公正性。

建设监理是监理单位受项目法人委托进行的建设项目管理。实行建设管理可提高项目管理的水平和效果，对控制工程建设项目的投资、进度、质量可发挥巨大作用，下面我从六个方面阐述建设监理的主要职责。

一、投资控制

就是在建设工程项目的投资决策阶段、设计阶段、施工阶段以及竣工阶段，把建设工程投资控制在批准的投资限额内，随时纠正发生的偏差，以保证项目投资管理目标的实现，力求在建设工程中合理使用人力、物力、财力，取得较好的投资效益和社会效益。投资控制的任务，主要是在建设前期进行可行性研究，协助项目法人正确地进行投资决策，控制好投资估算总额；在设计阶段对设计方案、设计标准和总概算进行审查；在建设准备阶段协助确定标底和合同造价；在施工阶段，严格计量与支付管理和审查设计变更，进行工程进度款签证和控制索赔，在工程竣工阶段审核工程结算。

二、工期控制

指对工程项目建设各阶段的工作内容、工作程序、持续时间和衔接关系，根据进度总目标及资源优化配置的原则，编制计划并付诸实施，然后在进度计划的实施过程中经常检查实际进度是否按计划进行，对出现的偏差情况进行分析，采取有效的补救措施，修改原计划后再付诸实施，如此循环，直到建设工程项目竣工验收交付使用。工期控制首先要在建设前期通过周密分析研究确定合理的工期目标，并在施工前将工期要求纳入承包合同；在建设实施期通过运筹学、网络计划技术等科学手段，审查、修改施工组织设计和进度计划，并在计划实施中紧密跟踪，做好协调与监督，排除干扰，使单项工程及其分阶段目标工期逐步实现，最终保证项目建设总工期的实现。

三、质量控制

是指工程满足建设单位需要的，符合国家法律、法规、技术规范标准、设计文件及合同规定的特性综合。建设工程作为一种特殊的产品，能具有一般产品共有的质量特性，如适用性、寿命、可靠性、安全性、经济性等满足社会需要的使用价值和属性外，还具有特定的内涵。建设工程质量的特性主要表现在适用性、耐久性、安全性、可靠性、经济性和与环境的协调性。工程建设的不同阶段，对工程质量的形成起到不同的作用和影响。影响工程的因素很多，但归纳起来主要有五个方面：人、机、料、法、环。人员素质、工程材料、施工设备、工艺方法、环境条件都影响着工程质量。质量控制要贯穿于项目建设的可行性研究、设计、建设准备、施工、竣工动用及缺陷维修等全过程。它主要包括组织设计方案竞赛与评比，进行设计方案磋商及图纸审核，控制设计变更；在施工前通过审查承包人资质，检查建筑物所用材料、构配件、设备质量和审查施工组织设计等实施质量预控；在施工中通过重要技术复核，工序操作检查、隐蔽工程验收，工序成果检查认证，监督标准、规范的贯彻，以及通过阶段验收和竣工验收把好质量关。

四、合同管理

合同是工程监理中最重要的法律文件。订立合同是为了证明一方向另一方提供货品或者劳务，它是订立双方责、权、利的证明文件。施工合同的管理是项目监理机构的一项重要的工作，整个工程项目的监理工作既可视为施工合同管理的全过程。合同管理是进行投资控制、工期控制和质量控制的手段。因为合同是监理单位站在公正立场采取各种控制、协调与监督措施，履行纠纷调解职责的依据，也是实施三大目标控制的出发点和归宿。

五、信息管理

计算机信息管理系统是现代工程建设领域信息管理的重要手段。信息管理是建设项目监理的重要手段。只有及时、准确地掌握项目建设中的信息，严格、有序地管理各种文件、图纸、记录、指令、报告和有关技术资料，完善信息资料和接收、签发、归档和查询程序和制度，才能使信息及时、完整、准确和可靠地为建设监理提供工作依据，以便及时采取有效的措施，有效地完成监理任务。

六、组织协调

协调主要指的是施工阶段项目监理机构组织协调工作。工程项目建设是一项复杂的系统工程。在系统中活跃着建设单位、承包单位、勘察实际单位、监理单位、政府行政主管部门以及与工程建设有关的其他单位。

在系统中监理单位具备最佳的组织协调能力。主要原因是：监理单位是建设单位委托并授权的，是施工现场为宜的管理者，代表建设单位，并根据委托监理合同及有关的法律、法规授予的权利，对整个工程项目的实施过程进行监督并管理。监理人员都是经过考核的专业人员，它们有技术，会管理，懂经济，通法律，一般要比建设单位的管理人员有着更高的管理水平，管理能力和监理经验，能有驾驭工程项目建设过程的有效运行。监理单位对工程建设项目进行监督与管理，根据有关的法令、法规有自己特定的权利。在工程项目实施过程中，存在着大量组织协调工作，业主和承包商之间由于各自的经济利益和对工程中出现问题的不同理解，就会产生各种矛盾和问题；在项目建设过程中，多部门、多单位以不同的方式为项目建设服务，他们难以避免地会发生各种冲突。因此，监理工程师要及时、公正、合理地做好协调工作，这是项目顺利进行的重要保证。

七、总结

投资管理工作经验总结范文第4篇

1.1基建财务管理概念

基建项目的全称是基本建设项目,它是指在多个场地上,按一个独立的总体设计方案来建设一个独立工程,或几个有内在联系的工程项目的总体。基建项目关系着国家的经济发展,高投资回报的基建项目促进国民经济的稳定发展。基建财务管理,主要是根据国家的相关法律法规和项目的概算文件,来对基建项目的资金进行正确使用、合理筹集、科学控制等一系列活动。基建项目的全过程财务管理时将财务管理贯穿到项目的前期规划、可行性研究、投资计划、项目初步设计、物资招标、项目实施、工程竣工验收、结算与决算、项目后评估等各个阶段,近基建项目的全寿命周期进行财务管理的一种方式。

1.2基建财务管理的内容

与日常的财务管理工作有所区别,基建财务管理遵循着系统性原则、坚持投资的收益第一原则、全面参与原则、与投资的经济技术相适应原则、符合社会主义市场经济要求的原则等。与企业财务管理的目标一致,基建财务管理的总体目标是实现企业价值的最大化。基建项目的具体目标主要是通过对基建项目的成本进行及时管理与控制,将项目实施过程的浪费降到最低;其次是有效合理的利用企业资源,实现资源的优化配置并产生最大效益。依据《基本建设财务管理规定》,建设方的基建财务管理有如下基本工作:按照批准概算进行建设,健全内部的财务管理制度,做好账务管理;设立独立的财务管理部门或指定专人进行财务管理工作;按相关规定,及时向财政部门报送基建项目的财务报表;实时掌握工程进度,并定期清点财务;对材料设备采购、存货、财务资产等做好原始记录工作。

2电力基建项目的现状分析

我国的基建项目处于不断发展变化中,基建项目的财务管理工作中仍存在一些需要解决或引起注意的问题。(1)基建项目的财务管理观念比较落后。很多电力企业的财务管理人员缺乏理论知识的及时更新与完善。更多时候,财务管理人员混淆会计核算与财务管理的关系,简单地将工作重点放在会计核算上,从而不能有效地发挥财务管理的职能。(2)项目的可行性研究不充分,造成工程的超标现象严重。一些电力企业在进行电力基建项目投资时较为盲目,没有做充分的市场调研工作,就草率进行投资决策。从长远意义来看,财务人员不能对资金的使用情况进行合理的计划与安排,这为资金超标现象埋下隐患。(3)项目招投标与施工预算存在的财务问题。立项后,需要在施工预算中考虑项目的各项成本与资金筹集问题,合理编制施工预算直接影响着后续的招投标环节。

3电力基建项目全过程财务管理体系的构建

3.1财务管理体系的构成

电力基建项目的全过程财务管理体系主要包含财务管理内容、财务管理的工作方式、财务管理的注意事项等方面。电力基建项目主要分为可行性研究、初步设计、招投标、工程项目实施、竣工验收、竣工结算、竣工决算、财务后评估这八个阶段。根据八个阶段的流程性、连续性对其进行整合后,得到五部分的财务管理内容:规划可研阶段的财务管理计划、非物资招标阶段的财务支付与流转、实施阶段的财务管理、竣工验收阶段的财务管理、竣工结算、竣工决算、财务后评估阶段的财务管理。基建项目全过程财务管理体系的工作要结合财务管控系统、ERP系统、技术经验实验室来完成。每项财务管理工作的重点不仅是管理内容,还包括财务管理工作的反应速度、工作时效性等问题。

3.2可研规划中的财务管理

在电力基建项目的规划可研阶段的主要任务是:分析区域的电厂经济规划和财务现状,明确未来投资方案;对规划的基建项目进行可行性研究;制定年度的投资计划,合理安排项目投资;开展项目的前期工作,合理管理项目的前期费用。该阶段财务管理部门参与的工作主要有中长期的投资能力分析、前期费用的管理、可行性方案的规划。

3.3非物资招标中的财务管理

基建项目的初步设计阶段主要任务是开展初步设计,并对设计成果进行审查。招投标阶段的任务是根据电力的建设需求,实施服务、物资的招投标工作,依据招标的结果,与相应公司或组织签订合同。

3.4项目实施中的财务管理

基建项实施中的财务管理任务是工程建设单位协调物资供应、基建实施、咨询设计等单位开展工程的建设工作。财务管理部门的工作内容有工程的财务预算管理、推动财务概算的执行、工程的财务支出管理、工程的资金筹集管理、合同执行管理、核算工程成本、设计变更的审核、工程的物资管理等。

3.5项目竣工验收中的财务管理

在电力基建项目的竣工验收阶段的主要任务是考核项目的建设工作,检查工程项目是否满足相应的工程质量和设计要求。该阶段的财务部门重点参与的工作有资产的清点与移交、工程的验收、未完工程管理、资产的暂估转资。

3.6竣工结算、决算、后评估中的财务管理

电力基建项目在的竣工结算阶段要核实工程的实际工程用资、施工耗损和工作量,同时编制、审核竣工结算书,阐明工程的结算款。决策阶段编制工程的竣工决策报告,用以反映工程的投资情况、建设时间、建设成果、概算执行情况、财务状况的总结等。在后评估阶段,通过客观的分析对比,评价电力基建项目的实施过程、建设目标、效益与影响等。

4结语

投资管理工作经验总结范文第5篇

【关键词】全生命周期；投资控制管理；地铁工程

地铁作为准公益性的交通工具，轨道交通行业的发展是城市基础设施建设的重要组成部分，关系到城市社会经济的稳定发展，然而地铁建设的投资也是一笔相当庞大的资金，做好地铁建设过程中的投资控制管理，使得有限的资金和物资资源得到充分的利用，做到资金合理利用，就显得尤为重要。

地铁的建设按照全生命周期，通常分为：可行性研究阶段、初步设计阶段、施工图设计阶段、项目准备阶段、项目实施阶段和项目竣工阶段六个主要阶段。下面笔者根据工作经验,结合地铁的建设管理模式, 对在地铁建设全生命周期各个阶段的投资控制管理进行探讨。

1、可行性研究阶段

地铁建设的可行性研究阶段，也就是线路前期的研究工作阶段，重点是积极做好项目决策前的准备工作，包括专题研究项目、专题评价项目和技术专题项目。在这个阶段，地铁工程投资控制的管理要把握好投资估算、方案比选及优化、投资目标值设定等关键节点，即是切实做好可行性研究，根据客流需要及发展前景，合理确定建设规模，编制的投资估算应经过技术经济的多方案比选，同时每公里投资指标也是投资估算的重要评价指标，使投资估算真正起到控制项目总投资的作用。但是，由于估算编制期与项目建设期相隔很长时间，城市格局的变化以及国家政府部门颁布的各类政策性法规不断完善和目前国内外设备采购采购市场价格的无序狂涨等因此，这些都影响这个阶段投资估算的准确性。

2、初步设计阶段

初步设计阶段是在经过国家批复的工程可行性研究基础上，根据总体设计部署，进行各专业设计，并在投资估算的基础上编制初步设计概算的阶段。在这个阶段，投资控制管理的任务是编制合理、充足的初步设计概算。施工过程中发生的现场签证和设计修改有相当一部分是由于设计深度不够、考虑不足、设计文件粗糙等造成的。因此必须把好设计关，设计不当造成的浪费是难预料和控制的，也会给施工阶段的费用控制带来很大的负面影响。

3、施工图设计阶段

施工图设计阶段的主要工作是在线路、工点的初步设计基础上编制满足工程施工、设备安装要求的正式图纸。初步设计是施工图设计的框架，初步设计概算控制着招标设计概算。施工图设计可以说是设计工作和施工工作的桥梁，把设计者的意图和全部所涉及结果表达出来，作为施工制作的依据。因此，在施工图设计阶段，做好投资控制，不仅要检查执行好定额标准，合理确定工程造价，预算造价指数，还要从审定好招标控制价等方面出发。但是，在地铁建设中，由于工期的制约，很多工程施工类项目在招标时设计仍无法达到施工图深度要求，但是作为初步设计的深化，工程实施的一部分，施工图设计阶段对于投资控制更应强调为限额设计、不得超概、从而使得投资总盘子更稳定、更可控。

4、项目实施准备阶段

项目实施准备阶段是指地铁建设业主为土建工程单位提供施工及其他必须的场地、作业面所进行的工作。主要工作内容有征地拆迁、临水临电接入、管线迁改、建构物复建等。

由于社会环境、政策环境与地质、工期因素，地铁建设的工程实施准备阶段在整个全寿命周期中是异常艰难的一个环节，历来是制约工程实施推进的瓶颈，如果说施工图设计与工程实施的结合是边设计边施工，那么项目实施准备则更是工程实施的一部分，这意味着为了交出施工场地，项目实施准备阶段所发生的工程造价增加、不可控，并且在关门工期不变的前提下导致工程各专业实施的工期发生压缩或设计必须变更，造成合同风险，更会引起不可预见的社会影响。

5、项目实施阶段

地铁项目实施阶段是地铁新线建设全寿命周期中各种矛盾集中反映、费用集中支付的时期，按照生命周期，可以分为合同策划、项目招标、合同执行三大环节，本阶段是地铁项目实现的关键，因此，过程中的投资管控环节也就显得尤为重要。

5.1合同策划。合同策划是为合同实施做出具体的规划与目标，是指导、考核合同实施的基础与规划。策划的目标是通过合同保证项目总目标的实现。从而实现地铁建设方的投资控制管理目标。为了做好合同策划，可以通过标段划分、概算控制目标等方面去进行。标段划分主要依据工期要求、市场承担项目能力、专业化、管理接口清晰和便于工程管理出发，充分考虑施工界面设置的合理性，发挥承包商优势，满足地铁建设方综合管理需要。概算是地铁项目投资的具体形象化与量化，一切投资行为及其费用可在概算各级子目上得到反映，在合同策划阶段，以标段划分为基础制定概算控制目标是地铁投资管控的一种方式。

5.2合同招标。实现项目的招标投标是我国建筑市场趋向法制化、规范化、完善化的重要举措，对于择优选择承包单位，全面减低工程投资具有十分重要的意义。地铁公司一般依据《招标投标法》、《合同法》、《工程建设项目招标范围和规模标准规定》，制定相应合同管理办法和招投标管理管理办法，明确从招标、评标到合同签订、计量支付、合同变更的管理规定。通过严格的程序完成的招标，可以为工程实现质量、工期和投资控制提供有效的保障。

5.3合同执行。项目执行阶段是地铁工程项目的具体建设过程。虽然这一阶段影响工程造价的可能性只有5%-10%，但应该有90%的造价都消耗在这个阶段，比如设计变更管理、合同变更管理与概算动态管控。所以，项目实施中的施工阶段的投资管控是非常重要的一环，必须引起足够的重视。

由于招标时的设计深度不足，项目外部条件变化，合同执行过程中难免发生设计变更、工程更改、工艺方法改变、方案变更，因此，地铁建设单位可通过健全设计变更审批手续，合理有效地控制变更价款。同时，为了减少合同变更造成的投资增加，在合同实施过程中必须建立健全合同履约跟踪检查制度，加强监督，提高合同履约率，发现问题及时纠正，巩固招投标的成果，更有效地控制工程投资。

6、项目竣工验收阶段

地铁项目竣工验收是指新线工程的建设行为结束后，政府主管部门主持验收的全过程，是对工程质量的全面考核，竣工验收是建设工程经济效益的全面反映，是核定各类新增资产价值、办理其交付使用的依据，通过竣工决算能够明确反映建设工程的实际造价和投资效果，通过竣工决算与概算、预算的对比分析，考核投资控制的工作成效，总结经验教训，积累技术经济方面的基础资料，提高未来地铁建设工程的投资效益。

结语

地铁工程建设全生命周期中，投资管控是一项技术性、专业性很强的工作，它贯穿于项目可行性研究、初步设计、施工图设计、施工准备、施工和竣工决算各阶段。建设项目生命周期内投资控制管理的关键是在项目的每一阶段都对投资进行严格的管理和控制，从而合理确定和有效控制建设工程投资，最大限度地发挥投资效益。