设备大检查自查工作总结范文第1篇

（一）2020年工作总结

1.重点工作任务完成情况

2020年至今车间开展现场质量检查和维护录像抽查工作共252余次占全年总任务的68%，以全覆盖循环的方式检查管辖区24个车站、2个车场、2个综合办公楼等。主要检查的内容为各专业班组管辖的设备区、责任房间、车站外变电所责任房间等现场管理情况，标准化执行维护作业完成情况，班组标准台账建立情况和填写情况等。至今共检查出问题882项，其中自行整改811项，计划整改75项，需物资采购和改造整改13项。其中主要检查出的问题有：管理房间内禁止、警告标牌、标语老化破损脱胶的情况；管理房间墙面裂痕破损、孔洞、墙插等问题未报修挂单的情况；管理设备房间内停用设备空开未断电的情况；管理房间墙面A3、A4纸未处理的情况；管辖车站终端设备配件缺失、老化、磨损严重的的情况；管辖车站终端设备螺丝缺失、部件固定不规范的情况；管辖车站终端设备功能异常、故障反复出现的情况；管辖车站终端设备维修、维护后模块走线凌乱的情况；管辖车站终端设备内存放大量易燃物的的情况；管理房间内存放大量废弃易燃物的情况；管理设备房间内故障设备模块未及时送修的情况；管理设备房间内设备内部有线头裸露的情况；管理设备房间内设备固定资产标签责任人未及时更新的情况；管辖车站设备、设施接地线老化断裂的情况；管辖车站设备、设施线槽出线口封堵塌陷的情况；管辖车站终端设备内温度计失效的情况；管辖车站终端设备AP箱内空开标示不明确的情况；设备室台账和房间巡检表未使用新贯标表格的情况；管理设备室内无竣工图纸存放的情况；管辖车站终端设备内有线头、易短路小板裸露的情况；管理车站终端设备内接地线安装错误的情况；管辖车站房间、设备内维护质量不达标的情况；标准化台账未建立全，内容未按要求更新；维护台账结论填写与现场实际情况不一致；基础台账填写有误，有漏写漏签的情况等。

经过2020年的现场质量检查，车间督促班组有效整改了绝大部分现场质量问题，提高了设备使用率和安全保障，车间给班组提出的合理化建议有效解决了现场的大多数问题，提高了员工的各类安全质量意识，纠正了现场的违章、违纪等操作行为，夜间维护录像抽查工作使员工在现场维护设备时标准化执行过程中形成了意识性的警惕效果，车间质量工作总体上有了较为显著的改进和完善。

2.日常工作完成情况

工作日上午归纳总结前一天的检查情况形成图文的方式保存，并发出检查通报在车间工作群，依据车间维护排程计划抽查维护录像作业标准化执行情况，记录相关问题及时告知各班组负责人，针对存在的问题积极沟通处理，并做好违章违纪的考核工作。

工作日下午随机检查班组一个负责车站，检查AFC专业的车站设备维护情况、设备质量问题、房间管理情况等，检查通信专业设备房间、电缆井管理情况、车站录像保存情况、车站吊装设备的悬挂情况等，如实记录存在问题留存照片，并从质量管理工作上提出合理建议督促班组整改，检查各专业班组台账，发现问题及时纠正并如实记录考核项目。

（二）当前形势分析

从车间今年的质量检查工作情况来看各班组在执行班组内部自查工作时还是存在检查疏忽的现象，现场检查到的问题还是存在其他班组、专业和部门已出现过的通报问题，还有班组员工对现场设备设施专业性的了解程度较低，对本专业的标准化安全操作维护、维修欠缺学习力度。员工对设备维修、维护质量的工作责任心比较欠缺等。

车间下半年已加大培训力度和深度，从而加强车间员工的整体技术水平提升和工作能力的思维拓宽，在工作责任心上还是需要现场检查时多与员工沟通了解情况，去理解员工的真实想法，针对现场检查问题对于遵纪守则的员工我们给予耐心讲解，对于责任心很差又欠缺整体意识并且沟通困难的员工，我们将严格执行公司各项考核制度。

设备大检查自查工作总结范文第2篇

一、工作目标

2015年对我局列入巡查计划的特种设备相关企业、单位进行全面巡查，对列入巡查计划的企业巡查覆盖率达到100%。重点加强辖区电梯安全监管，全年工作确保辖区所有在用电梯的注册率、检验率达到100%，电梯管理人员取证率达到100%。

深入开展全区特种设备的安全检查活动，扎实推进企业落实安全主体责任，以抓好使用环节安全监察为重点，做好人员密集场所等公共区域特种设备安全保障工作，深入开展特种设备“打非治违”和隐患治理，努力促进全区特种设备安全形势持续平稳发展，为全市经济转型升级和社会稳定做出贡献。

二、工作内容

（一）制定计划，落实安全主体责任：

局业务室收集汇总辖区内特种设备相关企业、单位信息，制定巡查任务表，与各特种设备相关企业、单位签订特种设备安全目标管理责任书，促使相关企业、单位的安全主体责任落实到位，帮助相关责任人增强法律意识，促进其综合管理水平的提升。

对2015年我局巡查任务中所列各特种设备责任单位的巡查率达到100%。普查登记和现场检查（2015年3月-5月），数据库及企业档案的创建完善阶段（2015年3月-6月），落实整改阶段（2015年4月-7月），复检提高阶段（2015年8月-10月31日前），总结评价阶段（2015年11月-12月）。

（二）检查任务重点：

检点主要为特种设备相关企业、单位对“三落实、两有证、一检验、一预案”管理要求的执行情况。

加强辖区电梯使用单位的监管力度，全面推进电梯使用单位和维保单位安全责任制，加强对责任制落实的监督检查，确保全年不出现重大电梯安全事故。在春节、两会期间以及国庆节前电梯专项检查，全年工作确保辖区所有在用电梯的注册率、检验率达到100%，电梯管理人员取证率达到100%。

加强对劳动密集型企业的监督检查，确保不发生重大特种设备安全事故。

（三）检查任务形式：

1、自查和督查相结合。辖区内特种设备相关企业、单位开展全面细致的自查自纠,不留死角；同时我局采取督查方式,对相关企业单位加强督促检查。

2、全面检查和突出重点相结合。特种设备相关企业、单位要紧紧围绕检查任务重点,对本单位特种设备情况进行全面检查,重点监控设备要进行重点检查。

3、督促检查和推动整改相结合。我局将加大督查督办力度,强力推动特种设备相关企业、单位落实安全隐患和问题的整改责任、措施和方案,对明知故犯、拒不改正隐患的单位我局将严厉追究责任，确保隐患排除。

4、创新特种设备安全监管模式，进一步提高辖区特种设备安全保障水平。今年，我局依据《中华人民共和国安全生产法》第十三条、《中华人民共和国特种设备安全法》第十条的规定，聘请第三方安全生产服务机构“市安迪注册安全工程师事务所有限公司”（以下简称安迪公司）开展特种设备摸底调查、现场检查、指导培训等监理工作。在摸底调查、现场检查的同时对企业进行特种设备相关知识的培训，并适时召开特种设备专项培训会，帮助各企业消除特种设备隐患，提高各企业特种设备使用安全水平。

三、全区范围内的特种设备相关企业、单位应在自检自查过程中应做好以下几项工作：

（一）组织本单位特种设备管理、操作人员学习特种设备安全法、安全监察条例等法律法规，做好各项安全培训；

（二）收到本文件之日起，立即开展本单位自检自查，于8月30日之前向我局业务室提交特种设备管理台账（见附表1），特种设备操作人员持证登记台账（见附表2），纸质盖章的自查情况表（见附表3）；

（三）自检自查后对发现的问题隐患及时进行整改。特种设备相关企业、单位应对自检自查中发现的问题和安全隐患，严格按照隐患整改“三定”原则（定整改责任人员、定整改措施、定整改时限）落实整改工作，并在整改工作结束后及时将整改情况反馈检验机构和我局业务室。如遇到须要停用或者报废（拆除）设备的，到市局特设科办理相应的停用或报废（拆除）手续。

四、工作要求

(一)加强领导，落实责任。我局将深入贯彻落实市局、区政府的工作安排,把特种设备的安全监管作为当前安全生产工作的重要任务,加强领导,层层落实责任措施,督促特种设备相关责任企业及单位加强安全管理及自检自查。

(二)深入检查,及时整改。要求我区特种设备相关企业及单位要坚持边检查边整改,以检查促整改,对检查发现的隐患和问题,要立即采取有效措施予以整改;暂时不能整改的,要立即制定落实防范措施,指定专人盯守,限期整改、跟踪落实。对隐患严重不能保证安全的特种设备,我局将责令立即停止使用。

设备大检查自查工作总结范文第3篇

督查指导检查情况汇报材料

为贯彻落实铁路总公司党组关于开展安全大检查工作部署，全面深入排查整治施工安全隐患，有效遏制各类安全事故，确保施工过程中不出现大的闪失，坚决守住安全红线，根据《开展铁路建设安全大检查活动实施方案》文件的精神和要求，结合我工区的实际情况，在x月份开展的“施工安全隐患排查整治专项行动”基础上，至x月末之前，继续开展施工安全大检查大整治活动。为消除各种事故隐患，有效遏制重特大安全事故的发生，结合我工区内生产实际情况开展了安全生产大检查活动。现将检查情况总结如下：

一、精心组织，加强领导。

此次活动我工区高度重视，及时宣传贯彻了各级关于开展安全生产大检查的通知精神，成立了安全生产大检查活动领导小组，由主要领导任组长，确保检查工作落实到位。

二、规定了检查内容，确定了检查方式。

此次活动查从x月开始，到x月底结束。检查采取项目部自查，对我工区各施工点进行了全面排查，条块结合。检查内容包括：思想认识及责任意识方面、制度体系建设与有效运行方面、现场作业控制与安全隐患排查方面（脚手架施工安全、隧道施工安全、桥梁施工安全、防洪及预防地质灾害）、违法分包、转包、挂靠等行为、驻地宿舍消防安全落实情况（包括消防责任制落实、日常防火检查巡查、建筑消防设备设施的有效性、应急预案及演练）、事故“四不放过”落实情况、汛期安全生产及自然灾害应对工作，包括是否开展汛期隐患排查和隐患点除险加固、对重点隐患场所是否落实包保和跟班等监控措施、应急预案及演练、应急物资储备等方面的督促检查。

三、对检查组进行了严格要求。

1、加强组织领导，全力推进安全大检查工作。

工区高度重视此次安全大检查工作，按照“全覆盖、零容忍、严考核、重实效”的工作要求，全面落实铁路总公司关于安全大检查的工作部署，主要领导亲自挂帅，建立组织机构，制定实施方案，明确工作重点，落实工作责任，深入扎实推进安全大检查工作。

2、突出排查重点，大力整治安全隐患。

要切实加强重点工程、要害部位、关键环节全面排查。对排查发现的问题，认真进行分类梳理，建立问题档案，制定整改方案，明确整改时限，落实整改责任，严格按照闭环管理要求，及时对整改结果进行检查验收。对存在重大安全隐患的工点，必须立即采取停工整改措施，实行领导包保、跟踪整改，在确认具备安全条件后，方可恢复施工。

3、加大考核力度，落实安全管理责任。各级检查组要深入现场，身体力行，仔细排查。排查工作必须实施执表检查，落实检查责任，对于组织、排查、整治不力，规章制度不落实、安全隐患突出，排查整治期间发生安全事故或产生严重后果的单位和工点，要严格按照规定加大处罚力度，确保彻底消除安全隐患。

4、加强信息沟通与工作情况汇报。

明确主管部门与主管人员，认真抓好安全大检查期间的信息上报工作，每周进行一次工作小结，内容包括大检查活动的主要做法、成效和发现的突出问题，同时附1～2个正反方面的典型案例，于每周六11点前形成工作小结及“安全问题排查与整改情况统计报表”，每月安全对大检查工作进行一次总结。

四、对检查出的问题进行汇总。

我工区每周、月对检查的情况进行汇总，登入台帐，认真分析、研究，做好总结。

至开展安全大检查活动以来发现问题x个，已整改问题x个，未整改问题0个。下发x份罚款通知单。x份整改通知单。

五、活动的主要成果。

⑴思想认识及责任意识方面。

通过本次活动，我工区各级干部、员工安全思想认识到位，积极参加本次活动，责任意识显著增强，以高度的警觉性和责任心履行安全管理责任。例如：1。3km路基现场管理混乱，现场技术主管、技术员及施工人员安全意识普遍偏低，对现场的安全管控能力低下，不能及时有效的发现、整改、落实安全生产问题。在本次活动开展后，该施工点现场主管刘宝全、技术员邱贺及现场施工人员安全意识普遍得到很大的提升，严格落实安全生产“三同时”的要求，施工现场的安全状态良性可控，保证了施工安全。

⑵制度体系建设及有效运行方面。一是修改并完善安全管理体系；二是以责任制考核为主要内容的安全管理体系有效运行，安全工作做到了有安排、有检查、有分析、有考核，违规违章行为做到及时有效的得到纠正，安全规章制度认真落实到位，人员配备与安全教育培训满足要求；三是施工阶段安全风险管理得到了强化，风险辨识与过程控制到位，并建立风险管理台账。

⑶施工现场安全管理与控制方面。

一是施工方案、作业指导书、技术交底严格按规定编制、审核，认真执行落实。二是大型机械设备施工手续完备。三是大型机械设备是能够按规定进行年检和养护维修，通过本次活动不存在带病运转问题；安全操作规程严格认真编制并执行，对存在违规操作、违规使用问题已得到了整改；干部跟班包保工作落实到位。四是隧道、桥梁施工，以及脚手架搭设严格执行施工方案，满足相关安全规范要求。五是防洪重点处所采取了防护加固或搬迁措施；建立了预警机制，确保紧急情况能够及时撤离人员；制定并完善应急预案并组织应急救援演练，建立应急救援队伍，备足防洪物资和料具。

六、存在的主要问题。

全员的安全意识水平还有待提升。通过本次安全生产大检查活动，我工区员工的安全意识得到了一定的提升，在施工时，安全状态可控，但是人有不足。在进行施工生产活动时，仍需要时刻保持高度的安全意识，做到生产、安全两手抓。

设备大检查自查工作总结范文第4篇

一、清仓查库的范围和内容

本次清仓查库的范围包括所有中央储备粮、国家临时存储粮（含最低收购价粮、临时储存进口粮，下同），省、市储备粮，国有及国有控股（以下简称“国有”）粮食企业储存的商品粮（含县政府调控粮）。以上所称粮食包括大豆，不含食用植物油。具体内容如下：

库存粮食数量检查

重点查清中央储备粮、国家临时存储粮，省、市储备粮和国有粮食企业储存商品粮的数量、品种情况。对国有粮食企业代收、代储的商品粮，要查清粮权归属情况。

（二）库存粮食账务检查

重点检查粮食库存实物与保管账、统计账、会计账、银行资金账的账实相符、账账相符情况，账务处理的合规情况，以及不同性质和品种的粮食按规定进行分账管理、分仓储存情况。对利用农发行粮食收购资金贷款收购的粮食，要重点检查粮食库存与贷款是否对应，资金占用是否合理。

（三）库存粮食质量检查

重点检查中央储备粮、国家临时存储粮和省、市储备粮的质量合格率和品质宜存率。其中，省、市储备成品粮只检查质量合格率。

（四）中央和省、市储备粮轮换管理情况检查

重点检查*年度中央储备粮和省、市储备粮轮换计划执行情况，包括轮换计划下达是否规范，轮换的品种、数量、时间与计划是否一致，轮入粮食的生产年限和质量是否符合政策规定，是否存在擅自串换品种、变更轮换库点和数量以及未轮报轮、转圈轮换、超轮空期轮换等问题。

（五）政策性粮食财政补贴资金拨补情况检查

重点检查2007年和*年中央储备粮和省、市储备粮保管费和轮换费是否及时足额拨补到代储企业，最低收购价粮食（移库粮)保管费用是否及时足额拨补到委托储存库点。

（六）重点非国有粮食经营及转化用粮企业执行统计制度情况检查

重点检查纳入粮食流通统计范围的重点非国有粮食经营企业和转化用粮企业执行统计制度情况。选择具有一定代表性的企业，进行粮食库存情况的典型调查。

二、清仓查库的组织领导

为加强对全县粮食清仓查库工作的组织领导，我县已成立了由县委常委、常务副县长陈家富为组长，县发改局、商务局、监察、财政、农业、审计、质监、统计、粮食、农发行等部门和单位为成员的全县粮食清仓查库工作领导组（以下简称“县领导组”）。县领导组办公室设在县粮食局，负责组织落实清仓查库的各项具体工作。办公室下设综合协调组、技术指导组、报表汇总组、案件核查组和工作保障组等专项工作组。

县粮食清仓查库工作领导组的主要任务：一是按照省、市人民政府的统一部署，组织领导本辖区清仓查库工作。二是组织和督导辖区内纳入清仓查库范围的全部企业开展粮食库存自查。三是审核、汇总企业自查结果，向市级领导小组办公室提交工作报告。四是协助各级工作组开展粮食库存普查、复查、抽查和案件核查等工作。

检查时点和方式

（一）检查时点

以2009年3月末粮食库存统计结报日为检查时点。

检查方式

本次清仓查库按县级人民政府组织和督导企业自查，市级人民政府全面普查，省级人民政府复查工作组重点复查和国务院抽查工作组随机抽查的方式组织实施。

县级人民政府组织和督导企业自查是整个清仓查库的基础环节，对提高清仓查库的效率具有重要作用。要精心组织部署，按照全省清仓查库的统一要求，组织和督促本地纳入检查范围的所有企业，切实做好自查工作。在完成自查的同时，要为下一步市级普查和国家抽查做好充分准备。

市级普查是确保清仓查库工作质量的关键环节。将按照“有仓必到，有粮必查，有账必核，查必彻底”的原则，对纳入检查范围的粮食企业库存情况逐一进行全面普查。

省级复查由省政府复查工作组采取随机抽样、突击检查和暗查等多种方式，对市级普查和县级自查的工作质量进行复核。省级复查突出对重点地区、重点企业和重点环节的深入检查，并对市级普查和县级自查工作质量情况和检查结果做出评估。

自查、普查、复查的具体检查方法，按照《2009年全国粮食清仓查库检查方法》（另发）执行。

清仓查库进度安排

准备阶段

1、成立机构。县人民政府成立粮食清仓查库工作领导组及办事机构，并将机构设置和人员名单等情况报送市粮食清仓查库工作领导组办公室备案。

制定和下发清仓查库实施方案。

领导组办公室要根据《国务院办公厅关于开展全国粮食清仓查库工作的通知》（国发[*]118号）精神和省、市实施方案要求，结合本地实际，细化制定和下发本辖区内清仓查库的具体实施方案，并及时报送市粮食清仓查库工作领导组办公室备案。

3、动员和培训。在省、市培训的基础上，2009年3月中旬前，完成对参加自查的全体检查人员和纳入检查范围的企业相关人员培训任务。培训内容以《2009年全国粮食清仓查库检查方法》为主。2009年3月下旬，完成清仓查库工作的动员和部署。

4、其它准备。县领导组办公室和被查企业，要按照本实施方案的具体要求，备齐相关文件、账务和报表资料，提前准备工作底稿，对不规则货位进行形态整理，备齐经质量技术监督部门严格校正的称重、计量和质量扦样等检查工具。

（二）自查阶段

4月10日前，由县领导组办公室组织、督促和指导本地纳入检查范围的所有企业认真自查，完成情况汇总，并上报市级领导组办公室。被查企业要根据自查情况认真填写各类工作底稿和汇总表格，准备与检查当日粮食库存实际情况一致的货位平面图、货位明细表以及分仓保管账、保管总账、统计报表、会计报表、辅助账表、原始凭证等账务资料，合同、运单、发票等反映粮食出入库业务的凭证，粮食测温、测湿、熏蒸等作业记录，为后续普查、复查、抽查做好准备。

（三）普查阶段

4月20日前，由市人民政府组织对本市区域内粮食库存情况进行全面普查。普查范围与3月末国有粮食库存统计月报口径一致。重点非国有粮食经营企业及转化用粮企业执行粮食流通统计制度情况检查及粮食库存典型调查，与市普查工作一并开展。典型调查由市领导组选择具有代表性的、库存规模较大的企业进行。

（四）复查阶段

4月底前，省领导小组组织对全省重点地区、重点企业和重点环节进行复查，复查比例为纳入检查范围粮食库存总量的20%—30%。质量复查的抽样代表数量为被复查企业所承储中央储备粮、国家临时存储粮和省、市储备粮库存量的25%左右，对上述四种性质粮食的抽样比例要大致均衡并考虑地区布局。

（五）抽查阶段

5月10日开始，国务院抽查工作组对重点省（区、市）粮食库存情况进行随机抽查，每个省（区、市）抽查的企业不少于10个。

检查结果汇总上报和整改阶段

在全面检查粮食库存的基础上，县领导组办公室要对清仓查库工作进行认真总结，汇总检查结果，编制相关报表和检查工作报告。对库存检查结果要严格把关，数据汇总中发现有错统、漏统、重复统计、虚报库存数量等问题，要及时纠正，对检查认定的账实差数做出详细的书面说明。对检查中发现的问题，要在认真核实的基础上提出整改措施，由主管部门下发整改通知书，并督促企业限时报送整改结果，有关资料存档备案，并在检查报告中如实反映，视问题成因和严重程度进行问责。

五、清仓查库工作要求

（一）逐级落实责任

本次清仓查库工作是国务院组织开展的全国性粮食库存专项检查，时间紧，任务重，涉及部门多，各有关职能部门和单位必须在县政府的统一领导和部署下，密切配合，协同工作。切实做到思想认识到位，组织机构到位，检查人员到位，措施落实到位。

要建立和完善明确的工作责任制和责任追究制，企业法人代表、地方有关部门主要负责人和县人民政府主要负责人，都要逐级在清仓查库工作报告及相关报表上签字。清仓查库工作组负责人都要在检查报告上签字，对检查结果的真实性负责。要严格工作底稿制度，各环节检查的原始记录必须保证完整、准确、真实，并妥善保存、留底备查，不得擅自篡改、损毁。发现有工作走过场，弄虚作假，妨碍清仓查库工作，造成检查结果失实的，要追究当事人和有关领导的责任。

（二）保证质量和进度

县领导组办公室各工作小组要根据国务院和省、市政府的统一部署，依据本实施方案和《2009年全国粮食清仓查库检查方法》的有关规定，结合当地实际，周密制定具体工作细则，细化工作内容和步骤，加强组织领导，严格执行检查方法，明确时限要求，确保所有检查工作在规定时间内保质保量完成。

（三）真实反映粮食库存状况

各类企业要积极配合清仓查库工作，实事求是地反映粮食库存的真实情况。对已销售出库的粮食要及时进行账务处理，核减当月统计账，未回笼的销售货款计入相应结算账户，不得以任何理由虚增库存。严禁以虚购虚销方式掩盖亏库。

（四）增强清仓查库透明度和公信力

要强化对清仓查库过程的监督，增强工作的透明度和社会公信力。可邀请人大代表、政协委员对清仓查库全过程进行监督。要加强宣传报道和舆论引导，向社会公布粮食库存检查的政策、内容、程序、方法和工作要求，组织新闻媒体进行正面宣传，防止负面炒作，正确引导市场预期，稳定市场，安定民心。县清仓查库工作领导组设立举报电话，接受群众监督，严肃查处违规违法案件并选择典型案件公开曝光。

（五）严明纪律清正廉洁

县领导组办公室组成人员均由各部门选派政治素质高、业务能力强的人员参加这次清仓查库工作。要对检查人员加强业务培训和廉政教育，严明工作纪律。检查人员要坚持原则，自觉遵守工作纪律和廉洁自律有关规定，不准参加可能影响清仓查库工作的活动，不得吃请、受礼，对违反纪律的要严肃查处。

（六）加强保密工作

国家粮食库存的数量和布局属于国家秘密事项，对检查过程中涉及的中央政策性粮食库存及省、市储备粮食（县级政府调控粮）库存的数量、布局要严格保密。各地要按照国家保密规定，制定清仓查库保密措施，配备必要硬件设施，明确保密责任，特别是在数据传输、新闻宣传等环节要严格执行保密纪律，防止发生泄密事件。

六、清仓查库的经费保障

本次清仓查库工作经费全部由财政负担，并拨付县领导组办公室统一管理和使用。对清仓查库过程中所发生的必要开支要严格审核，如实申报，任何人均不得把费用转嫁给被查企业，以确保清查工作圆满完成。

七、清仓查库文件资料的保存

设备大检查自查工作总结范文第5篇

【关键词】总承包项目；审计

原李金华审计长曾提出“内部审计与国家审计不一样，内部审计机构很重要的一点，就是为你所在的部门、单位加强管理、提高效益，建立良好的秩序方面发挥作用，这是内部审计的主要目标”。随着企业规模的不断扩大和管理层次的增多，内部审计的监督作用日趋明显。现在，内部审计已成为许多企业内部经济监督的主要形式。

工程总承包是当前国内外工程建设活动中普遍采用的运作方式。石化行业工程总承包项目遍布全国各地，并正在向世界各地延伸。为了贯彻落实内控制度，加强工程管理，提高效益，防范风险，就必须通过审计落实总承包项目的执行情况及时提出合理化整改建议。如何有效地对工程总承包项目进行审计，是当前审计工作的重点。通过近几年对工程总承包项目的审计实践，本人认为应从以下几个方面进行审计：

一、项目管理基本情况审计

1、项目的全过程管理。检查项目自开工实施运行期间直至结束，各职能部门及项目部的职责及权限划分是否清晰；项目完工后是否及时办理工程结算并采取措施催收工程款，是否按规定对总包项目及项目负责人进行考核。

2、总包项目部的管理。检查总包项目机构设置是否健全完备，项目部各职责岗位分工是否明确，责任是否落实，管理是否有效，是否符合各环节之间既相互衔接又相互牵制的要求。

二、内部控制制度建立、健全情况审计

1、总包项目部在项目质量、安全、进度、会计核算、成本控制、各类合同管理、工程预（结）算、工程款收付及物资采购保管等方面的内部控制制度是否建立、健全。

2、各项内部控制制度是否符合各环节管理的实际需要。

三、分包工程管理情况审计

1、分包方及合同价格确定。检查分包方是否具有相应资质，是否存在挂靠现象，是否符合单位分包方名录的规定；分包工程是否采取招投标方式确定合同价格和分包方，未采取招投标方式的合同价格确定是否有充分依据。

2、分包合同管理。检查分包项目是否按《合同法》及单位相关规定签订分包合同，有无转包和违法分包等行为，有无先施工后签订合同等现象；检查分包合同条款是否合理全面，有无因合同条款不完善致使企业效益流失情况；检查分包合同内容是否与实际施工情况相符，有无编造虚假施工任务书套取企业资产现象。

3、分包工程结算管理。检查分包工程量的确认是否真实准确，有无重复计算或虚报工程量的现象；有无高套定额、提高取费标准等问题；现场签证及设计变更内容是否真实，手续是否完备，分包队伍使用的材料是否质次价高，是否存在分包方无偿占用项目资产的现象。

4、分包付款管理。检查分包付款是否严格按合同规定执行，手续是否完备，有无工程结算未经审核或审计付清分包工程款问题，有无先付款后报批或超进度、超合同金额支付分包工程款问题。

四、物资采购和保管情况审计

1、设备和材料采购环节的审计。A设备和材料采购计划的审计。检查采购计划所订购的各种设备、材料是否符合已报经批准的设计文件和基本建设计划；检查所拟定的采购地点是否合理；检查采购程序是否规范；检查采购的批准权与采购权等不相容职务分离及相关内部控制是否有效。B设备和材料采购合同的审计。检查采购是否按照公平竞争、性能价格比最优、供应总成本最低等原则来确定供应方；检查设备和材料的规格、品种、质量、数量、单价、包装方式、结算方式、运输方式、交货地点、期限、总价和违约责任等条款规定是否齐全；检查对新型设备、新材料的采购是否进行实地考察、资质审查、价格合理性分析及专利权真实性审查；检查采购合同与财务结算、计划、设计、施工、工程造价等各个环节衔接部位的管理情况，是否存在因脱节而造成的资产流失问题。C设备和材料验收、入库、保管的审计。检查购进设备和材料是否按合同签订的质量进行验收，检查验收记录的真实性、完整性和有效性；检查验收合格的设备和材料是否全部入库，有无少收、漏收、错收以及涂改凭证等问题；检查设备和材料的存放、保管工作是否规范，安全保卫工作是否得力，保管措施是否有效。D各项采购费用及会计核算的审计。检查货款的支付是否按照合同的有关条款执行；检查采购中费用的计算和提取方法是否合理；检查有无任意提高采购费用和开支标准的问题；检查会计核算资料是否真实可靠；检查采购成本计算是否准确、合理。

2、设备和材料领用的审计。检查设备和材料领用手续是否完备；检查设备和材料的质量、数量、规格型号是否正确，有无擅自挪用、以次充好等问题。

3、其他相关业务的审计。设备和材料出售的审计，即检查建设项目剩余或不适用的设备和材料以及废料的销售情况。盘盈盘亏的审计，即检查盘点制度执行情况、盈亏状况以及对盘点结果的处理措施。

五、工程财务管理情况审计