摘要外在性的存在与公共品的属性是市场机制难以处理的问题。实质上是市场机制的局限。市场机制在外在性与公共品的领域表现出无奈。因此在市场经济条件下，政府的职责并不是由它自己确定而是由市场来规定的，这就要把研究的视野拓展到政府与市场的关系这一深层次的问题上，以市场有效和市场失效作为研究问题的基点。

关键词外在性市场失灵公共品

1市场失灵的外部性分析

外在性的存在与公共品的属性是市场机制难以处理的问题。实质上是市场机制的局限。市场机制在外在性与公共品的领域表现出无奈。经济学在外在性与公共品领域的贡献有相当的差别。新古典经济学认为，在私有制条件下，完全竞争的市场机制在一定条件下（信息完全且对称、规模报酬不变、分散决策等等）能保证资源配置的最优化，交易瞬间完成，交易费用为零。在一般性领域，由于市场机制能有效地在长期发挥作用于自发的交易过程中，交易的一些规则与体制实质上已经自发地演化出来了而不是人为设计出来的，经济学的贡献只在于对这些规则的产生与功能给予科学的说明，进而揭示人们行为的一般规律。然而在外在性与公共品领域，由于市场机制在此碰了壁，一般来说，人类的交易活动并不能自发地演进出有效的规则来处理这些问题（只有科斯定理除外,科斯定理可以是对人类自发地或以“私了”方式处理外在性问题的经验的一个理论总结）。因此，在这一领域,经济学的主要任务不是理论总结和说明，而是理论设计，原因是人类自发的以满足个人利益或局部利益为目标的交易活动没有演进出这类规则，这些规则与体制有待于设计。

于是科斯提出了这样的问题：既然自由价格机制已经被公认为最有效率的协调和指导配置资源的工具，为什么还有企业的存在呢？这说明进入市场是要付出代价的，因此，用企业来代替价格机制可以减少交易费用，这就是交易费用的提出。所谓外部性是指某个人的效用函数的自变量中包含了别人的行为。外部性包括外在费用和外在收益，即从事一项经济活动的私人成本与社会成本或私人收益与社会收益不一致。外部负效应指私人成本低于社会成本，这将导致资源存量的浪费；外部正效应指私人收益低于社会效益，这将导致从事该项经济活动的激励失灵。这就是“科斯定理”。科斯定理之所以重要，在于科斯定理阐明了在什么条件下可以促使社会资源达到最优配置。

2市场的有效与失效

在市场经济条件下，政府的职责并不是由它自己确定而是由市场来规定的，这就要把研究的视野拓展到政府与市场的关系这一深层次的问题上，以市场有效和市场失效作为研究问题的基点。

2.1市场有效分析

市场经济是一种历经几百年发展，才逐渐形成的复杂而精巧的制度。在市场经济环境中，市场机制发挥着基础性的资源配置功能，是市场经济之所以能最优配置社会资源的根本条件。市场经济长期运行的效果，证明它在以下方面是有效的：

（1）信息传递。传递信息是市场的一个基本功能。它是指由于商品价值，供求的变化，引起商品价格的涨落，同时为生产者和消费者提供商品的稀缺状况的足够信息的功能。市场传递信息，就是市场发出价格信号。因此，市场传递信息的功能也就是价格的功能，即价格充当信号机的功能。市场经济中信息传递的关键作用，是尽可能以较低的成本、便捷的信息传输渠道和方式给交易双方提供尽可能全面、客观、及时的信息，以减少当事人同某种环境相联系时的不确定性，提高当事人从事经济活动的效率和效益。另外，市场传递信息的及时性、客观性和分散性，还会节省经济当事人在搜集、加工、整理和使信息各环节的成本费用。

（2）利益刺激和竞争激励。这种刺激和激励，对企业（生产者和投资者来说就是利润刺激；对作为消费者的居民来说就是选择最有效的消费方式和消费结构，实现使用价值最大化和最优化组合的刺激；而对作为劳动力供给者的居民来说，就是自愿接受进一步的培训和教育，不断提高自身素质和竞争能力，进在激烈竞争的劳动力市场上谋求更好的职业和报酬的刺激。其结果反映到宏观就为经济发展提供了源源不断的足够的内在动力。

（3）调整、优化经济结构。这是指市场机制能对经济结构（包括产业结构、产品结构、地区结构、企业组织结构、技术结构等）起到协调、平衡和优化的用。首先，市场具有协调商品供求结构，使之趋于平衡的内在功能，这是通过价格杠杆的调节实现的。其次，市场机制具有优化企业效率结构和企业组织结构功能，这主要是通过市场竞争机制和风险机制发挥作用来实现的。第三，市场机制具有优化产业结构的功能，这一功能是通过价格机制(实质是利润率高低)实现的，因为在价格和利润诱导下资源的自由和充分流动，可使产业结构、部门构趋于均衡化、合理化。

（4）促进技术进步。市场在推进技术进步方面具有其它机制不可替代的功能。其原因主要出自市场竞争的外在强制力。在市场经济条件下竞争机制迫使经济当事人要不断地、积极主动地在科技投入、研究开发、引进吸收消化先进的技术设备等方面努力进取，以便在竞争中以性能更好、质量更高、价格最廉、成本最低的商品扩大市场占有份额，获取更多的利润，从而在激烈争迫使劳动者和管理者不断地自觉接受培训、学习、掌握和运用现代科技知识等也有助于推进科技进步。

（5）促进效率提高。从理论上讲，完全竞争的市场机制能够实现帕累托最优状态，即最优经济效率的状态。尽管现实的市场达不到完全竞争市场严格假设的种种条件的要求，因而也就达不到资源配置的最有效率的状态，但是，这并否认市场经济具有提高经济效率的客观功能。市场通过竞争机制和价格机制引资源的合理流动和充分有效利用，为生产者和消费者提供及时、客观的信息和分的货币刺激，使经济当事人能对个别情况的千变万化作出迅速的反映。市场经济国家中，所谓“市场解决效率问题，政府解决公平问题”的大致分工，在一程度上说明市场机制具有促进经济效率不断提高的功能。

2.2市场失效分析

由于现实经济生活中，很难满足完全竞争性市场所严格假设的种种条件，一步说，即使满足了这些条件从而市场机制能够实现帕累托效率，它也不能解诸如收入和财富分配不公、自发竞争导致的经济波动等问题。与市场有效一样，市场失效(失灵)也是一种客观存在。现代市场经济理论已经揭示，市场失效有以下表现：

（1）不能提供公共产品和公共服务。公共产品具有联合的、共同的、公用的消费性质，其产权无法清晰地界定，特定的个人和他人能够同时消费（“消费的非排他性”），新增消费者不会减少既有的公共产品的数量和效用，也不增公共产品的消费成本（“消费的非对抗性”），并且不能把拒绝为公共产品付费的人排除在消费范围之外（“消费的非拒绝性”），这就难以形成市场价格，以通过市场机制引导必要数量和质量的社会资源配置于公共产品的供应上，如国防、治安安全、防洪排涝设施等。

（2）存在外部性。包括外部经济和外部不经济（正的和负的外部效应）即某个经济主体生产和消费物品或服务的行为，不以市场为媒介而对其他经济体产生的附加效应。由于“不以市场为媒介”，具有外部性的产品的市场价格是不完全的市场价格，是扭曲的市场价格，人们从事具有外部性的活动，是不通过市场价格信号实现社会资源的有效配置的，这就产生了市场失效状态。

（3）自然垄断。由于资源的稀缺性和规模经济性的作用，市场由一个或数个卖者垄断。这是一种由于规模报酬递增特点所决定的天然垄断，从而排斥充分竞争，破坏符合帕累托效率的资源配置。

（4）信息不对称。市场经济行为主体的独立性和分散性，使之不能在任何时候，任何情况下都获得充分和全面的信息，这将导致市场活动的盲目性。常见的现象是：交易主体的一方(往往是卖方)掌握更多的信息，从而使交易的另一方陷入不确定的环境中。尤其是在最终消费品市场上，消费者对商品不具有充分知识时，往往不能实现效用最大化。

（5）风险和不确定性。市场经济是以无数人的自发活动为基础的，是通过市场机制的自发作用而实现社会资源的配置的，市场经济就是风险经济。事业风险与各种不确定性，造成某种类型的投资活动不能达到社会所要求的状态。

此外，从道德伦理规范的角度看，即使在竞争性市场机制能够实现资源上的帕累托效率的情况下，单靠市场机制调节也有可能出现诸如收入分配不公、经济波动和宏观经济总量失衡及与此相关的失业和通货膨胀等问题。

3政府职能界定

市场经济中客观存在的市场失效，引出了政府干预经济社会生活的“理由”，这就要求政府及其公共财政的介入，政府必须承担起应尽的职责。在当今世界上，政府的职能可以概括为三项：政治职能、社会职能和经济职能。

政府的政治职能是最基本的职能，它在一定意义上体现了政府存在的必要性，主要表现在维护国家主权、领土完整、国防和公共安全。政府的政治职能往往在战争、内乱等特殊情况下才充分发挥作用。在和平时期，则主要是实行政治统治，保障社会安定和维护公共安全。目前，人们对政治职能的认识并没有太多的分歧。

政府的社会职能则要复杂一些。这一方面是因为此项职能是随着社会的发展而不断扩大的，另一方面则是因为各国实行的政治制度和国情不同，使社会职能的内容有一定的差别。按照马克思主义的观点，政府的社会职能是指“由于国家的一般的共同需要而必须执行的职能，它一般包括属于政府管辖的社会公共事务，如公共教育、消防、交通管制、医疗、社会保障、贫困救济、自然资源和环境保护等。在这些基本方面，中外学者也能达成相近的共识。

政府的经济职能，最早是包括在政府的社会职能之中的。从历史发展的进程看，随着资本主义经济的发展，各国政府更多地干预经济事务，经济职能明显扩大，遂逐渐从社会职能中分化出来而成为独立职能。战后以来，政府已从传统观念上的政府演变成为现代政府，后者的重要特征之一，就是政府职能有了很大的变化和强化，特别是经济职能的不断强化，管理性和服务性职能也得以大大加强。但政府经济职能应强化到何种程度，近二、三十年来在西方主要发达国家却引起了颇多争议，并最终导致近些年来新经济自由主义思潮的复归。此外，由于不同国家的经济制度的性质不同，也导致对政府经济职能的较多争议。但是，对所有选择了市场经济模式的国家，在政府经济职能的基本方面却又有着较大的一致性，并可将之概括为市场经济中政府经济职能：

3.1确保经济稳定增长和收入公平、合理分配的调节职能

政府所采取的相应政策手段主要有：财政税收政策和货币金融政策。其中，财税政策主要是通过所得税、财产继承税的设定、征收以及在社会福利方面的财政支出等进行收入再分配：通过财政、税收的“自动稳定器”机制及财政支出规模的扩大、收缩或提前、推后支出以及特定条件下的关税进行调节；通过公共事业支出等在一定程度上参与或调整资源配置；以财政支出来支付有关的中央及地方政府机构提供一般行政服务和建造公共设施等；此外，通过特别折旧等减税措施以及财政补贴，对某些产业的发展给予一定程度的支持。货币金融政策主要是通过中央银行准备金率的变化、公开市场业务操作、再贴现率调整以及作为对贷款规模直接限制手段的“窗口指导”进行货币供给量的调节和景气调节。

3.2提供公共产品的资源配置职能

政府所采取的相应手段主要是公共事业投资、基础设施投资、社会公共品或服务的提供及福利政策等。

3.3对微观领域的管理或规制职能

政府采取的相应政策措施包括：禁止垄断、共谋行为，限制不公正交易、限制企业集中等法规；经济直接规制，主要是对自然垄断、公益性领域进行有关进入、退出、价格等方面的直接管理；社会性直接规制及保护消费者政策，包括防止公害、环境保护政策，反、工业安全和保护消费者权益(投诉、有关信息公开、防止假冒产品等)政策；有关产业发展的政策，包括对某些特定产业给予一定支持，对某些产业的设备投资进行管理，通过直接数量限制或关税壁垒，限制同类产品的进口，保护国内幼稚产业，对衰退产业的调整给予补贴等援助，促进其资源转移及生产效率的提高，为促进中小企业的现代化和合理化，根据有关法规对中小企业给予一定的援助；为促进农业发展和保护农民利益进行的农产品补贴和促进农业经营合理化所采取的政策；扶持高科技企业发展等。

应当指出的是，上述政府职能的划分，并不意味着三个政府职能是截然分库的，而是相互融合的。一项职能中可以包括其他职能的某些内容，也贯彻了其它职能的目的。如社会保障、贫困救济虽属于社会职能的范围，但从收入分配公平化角度看，体现的是经济职能的要求，从社会安定的角度看，又体现了政治理能要求。同样，提供公共产品、弥补市场失灵等，既是经济职能的表现，又反应了政治、社会职能的要求。

从上述政府职能所涉及的领域看，正是市场失效的领域。政府职能所包含的内容，都是针对着诸如公共品、外部性、自然垄断、信息偏在、收入分配不公，风险及不确定以及经济波动等市场缺陷问题的。

参考文献

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