提要：本文简要回顾了话语分析产生的历史背景，追踪了话语分析的发展历程，介绍了各个时期的不同

特点。同时对一些理论问题的不同看法，诸如话语分析与其他学科的划界、话语分析的研究对象、研究领域等

，也作了介绍和归纳。本文还着重介绍了话语分析这门新学科近些年研究的新动向。

关键词：话语分析、篇章

1．历史背景

1952年，ZelligHarris写了一篇题为“DiscourseAnalysis”（话语分析）的论文，刊登在Languag

e杂志上。此后，DiscourseAnalysis这个术语逐渐为人们所熟悉，一批研究者相继步入这个领域，进行探索

性的研究。在欧洲，Hartman,Schmidt等人开始从事话语分析，捷克斯洛伐克的学者对topic,comment等概念很

有兴趣，这引起了他们对话语结构的重视。由Halliday（1961）发展而来的“系统功能语法”，不只对句

子的主题结构进行分析，而且还对句子和话语的关系进行分析。在美国，Hymes（1964）编的Languagein

CultureandSociety（文化和社会中的语言）问世，书中已经注意到“言语交际”的形式，并进行了“讲话

形式”等课题的研究。Pike对语言和人类行为语位的研究，也促进了话语分析的发展，他和他的追随者对土著

语中叙述体的研究一直与话语分析紧紧联系在一起。

这段时间的研究是话语分析的萌芽时期，其特点是各自进行一些零星的研究，还未形成系统，其影响也不

大。

2．形成和发展

2．1．形成阶段

70年代（包括60年代底），从事话语研究的学者越来越多，研究成果大批出现，一门新学科的雏形开

始形成，在语言学界引起了重视。

2．1．1．大量论文、论文集和专著的出现

这段时期，研究话语的论文大量出现，专著和论文集也出了几十部。研究的课题主要集中在：reference

（指称），deixis（指示），anaphora（回指），context（语境），topicandcomment（话题和述题），co

hesionandcoherence（外在接应和内在接应），substitution（替换）等等。

有影响的论文集有：StudiesinTextGrammar（篇章语法研究，Petofi&Rieser(eds.),1974）;Textv

s.Sentence:BasicQuestionsofTextlinguistics（篇章和句子：篇章语言学的基本问题，Petofi(ed.),

1978）;CohesionandSemantics（外在接应和语义学，stman(ed.),1978）,PapersonDiscourse（话语

论文集，Grimes(ed.),1978）;FrameConceptionandTextUnderstanding（框架概念和篇章理解，Metzing

(ed.),1979）;SyntaxandSemanticsVol.12.DiscourseandSyntax（句法和语义学，12卷：话语和句

法，Givn(ed.),1979）等等。

这时期有影响的专著有：Suprasegmentals（超语段，Lehister，1970）；SomeAspectsofTextGramma

r（篇章语法的若干问题，vanDijk,1972）；TheThreadofDiscourse（话语的条理，Grimes,1975）；Dile

mmasofDiscourse（话语的二难推论，Wooton,1975）；CohesioninEnglish（英语的外在接应，Halliday,

1976）；CohesioninLiteraryText（文学篇章的外在接应，Gutwinski,1976）；TextandContext（篇章

和语境，vanDijk,1977）；OnUnderstandingGrammar（理解语法，Givn,1979）等等。

2．1．2．“话语分析”形成的动力和原因

70年代的研究相对60年代来说，既有持续又有变化。传统的语法分析已受到挑战。话语分析者在传统

语法分析中，加进语言的运用、语言的变异、言语行为、会话、独白、篇章结构、交际活动、认知和语境等等

新的概念。这段时间的研究为80年代话语分析的发展打下了良好的基础。

话语分析之所以在这段时间中形成，主要受以下一些因素的影响：1）受语言研究中其他学科发展的影响

。如计算机自然语言处理的研究。这个领域的研究者发现，许多问题在句内无法解决，只有借助话语分析才能

解决。又如社会语言学的研究，Labov（1972）对黑人斗嘴的话语、讲述的故事的研究，也促进了话语分

析的发展。2）理论语言学自身发展的结果，使人们把眼光投入到比句子更大的话语形式（详见陈平，198

7）。此处还有3）Austin,Grice和Searle等语言哲学家关于言语行为的研究。

2．2．发展阶段

80年代是话语分析的发展阶段，这段时期，无论从研究队伍、研究成果、在语言学界的影响等方面来看

，都胜于70年代。下面是80年代话语分析中的几件大事：

2．2．1．TEXT（篇章）杂志创刊［1］

1981年，Text杂志在荷兰创刊（后移至德国），现任主编是荷兰阿姆斯特丹大学vanDijk教授，其编

委都是世界各地一流的话语分析专家，我国陈平研究员也被聘为编委。从此，“话语分析”有了一块属于自己

的领地，这也是话语分析成为一门独立学科的标志之一。

2．2．2．两本专著

这个时期有关话语分析的专著不断出现，其中有两本影响较大。一本是英国的G.Brown和美国的G.Yule

合写的DiscourseAnalysis［2］，本书于1983年由剑桥大学出版社出版，仅1984年就重印两次。本

书写得深入浅出，内容丰富，对前人的研究作了很好的概括。还有一本是R.Longacre写的TheGrammarofDi

scourse（话语语法）；由Plenum出版社1983年出版。这是本超句语法书，讨论独白话语和对话，谓语的

组合，格，概念结构的层次，话语分析框架等等。这两本书的内容，从某种程度上来说，体现前一段时期的研

究水平。

2．2．3vanDijk主编的《话语分析手册》

荷兰语言学家vanDijk约请世界各地研究话语的有关专家撰稿，于1985年编辑出版了HandbookofDi

scourseAnalysis（话语分析手册）。本书共分四卷，第一卷：DisciplinesofDiscourse（话语的各个学科

领域）；第二卷：DimensionsofDiscourse（话语的各个方面）；第三卷：DiscourseandDialogue（话语和

对话）；第四卷：DiscourseAnalysisinSociety（社会中的话语分析）。这本手册的出版，是话语分析史

上的一件大事，vanDijk称，该手册“可以看作是这门新的跨学科独立和自我体系形成的标志”。

2．2．4．话语分析在第14届国际语言学家大会上的展示

1987年8月10－15日，在前东德首都柏林召开了“第14届国际语言学家大会”。大会共分19

个分组会议，这19个分会中，以讨论篇章和话语的论文最多，共108篇，占整个大会总篇数的12％，列

第一。“从会议听众出席的情况来看，篇章与话语分组会也是最吸引人的几个场合之一。与会者对篇章与话语

问题表现出如此浓烈的兴趣，这成了本届大会有别于往届的一个显著特征”（陈平，1987）。陈平认为，

造成这种现象有两个原因：“一、近年来理论语言学的发展，以及各界从实际应用的角度向语言研究工作提出

的要求，使得越来越多的人将注意力投向篇章和话语领域。二、同西方国家相比，苏联和东欧国家在这个领域

里有着更为悠久的研究传统，对篇章与话语问题的探索多年来没有中断过。本届大会在东柏林召开，为他们提

供了一个将大批研究成果公之于世的便利机会”（陈平，1987）。

在这次大会中，话语分析在语言学界第一次面对面地展示了自己的阵容。

以上谈到的几件大事，标志着话语分析在语言学界已有了一席之地，可以看作是话语分析已初步形成了自

己的研究框架，一门新的学科已经诞生。

3．一些理论上的看法

3．1．分歧的看法

3．1．1．对“DiscourseAnalysis”这个术语的理解

对DiscourseAnalysis这个术语有不同的理解，有人把discourse看作是口语，而把text看作是书面语。

也有人把discourse看成既是口语又是书面语，迄今没有统一。跟DiscourseAnalysis相近的术语有textgram

mar,textlinguistics等等。国内大多数人把DiscourseAnalysis译成“话语分析”，也有人译成“篇章分析

”、“语篇分析”。对这门学科，也有人称“话语语言学”或“篇章语言学”。

3．1．2．话语分析和句法的关系

关于话语和句法的关系，通常有4种观点：“1、篇章话语与句法绝然无涉，句法研究根本不应考虑到篇

章话语因素。2、部分句法现象受篇章话语因素的制约，但那只体现在句法现象的一些非本质方面。从方法论

的角度考虑，阐释句法特征时可以不理会篇章话语因素，虽然此举并不意味着否认后者的存在。3、句法现象

从成形到现状都受到篇章话语因素的制约，句法研究过程中若不考虑这些因素，势必无法得到理论上富于洞察

力的阐释。4、根本不存在相对独立于篇章话语的所谓句法成分和句法规则”（陈平，1987）。一般的情

况是，大多数人赞成第二种和第三种折中的观点。极端的人不多，但也有一些，如Tannen，早期的Garc''''ia和G

ivn等。

在探索句法形成的篇章／语用原因方面，较有名的学者有：Sankoff和Brown（1976），Hopper和Thom

pson（1980，1984），DuBois（1987）等等。

3．1．3．话语分析和语用学的关系

语用学和其他学科的关系，廖秋忠（1991）作了很好的归纳，他列出6种有代表性的观点。其中主要

是两种：1）话语分析包含了语用研究，如Givn和Thompson等人，因为他们认为篇章话语是研究实际运用中

的语言，研究篇章话语就是研究语用及源于语用因素的结构规律。语用研究包含在篇章研究之内。因此他们的

著作中，语用篇章经常不分。2）认为话语分析包括在语用学之内。

话语分析和语用学的界限还没有划清，实际上也是很难或无法划清的，因为话语分析是一门新的交叉学科

，和语用学有许多交叉重叠的地方。

3．2．基本一致的看法

以下几种观点，人们的看法基本一致。

3．2．1．超句研究

话语分析主要研究超句现象，这里的“句”，在书面语中，可以是clause（小句），也可以是sentence（

句子，以句号作为标记）。“话语分析最典型的研究对象是超出单句长度的语段，由前后相连的句子构成的段

落，如果在语言交际中表现为一个相对独立的功能单位，我们便称之为篇章（text）”（陈平，1987）。

3．2．2．研究自然语言，考虑语境

话语分析者研究的是自然的语言，使用的例句也很少是由作者自己想出来的。研究时往往考虑语境，当然

人们对语境的看法也有各种不同，一般来说，分析话语时各种语境的因素都要考虑，但其侧重点有所不同。传

统语法分析往往是脱离语境来研究词句，这一点与话语分析很不相同。

3．2．3．表现出对趋向性和选择性的考察

话语分析十分注重量化分析，关注实例（token）的多寡，很少判别哪个句子能说或不能说。话语分析经

过对自然语言的量化分析，其结果往往表现出一种趋向性和选择性。“这种分析结果正是折射了这样一个客观

事实：无论在语言系统里还是在语言运用中，对立的成分、格式、过程或者环境等等，很少表现为非黑即白，

截然分明的两个范畴，在绝大多数情况下，它们呈现为一个由此向彼逐渐过渡的连续体（continuum），对立

的两极之间存在着数量不一的中间阶段”（陈平，1987）。

4．近些年来研究状况

4．1．“话语分析”的研究队伍

话语分析这门新的交叉学科，经过几十年的发展，现在已经有了一批比较稳固的研究队伍。近些年，在这

个领域里比较活跃的有：vanDijk,T.Givn,S.Thompson,D.Tannen,J.Petfi,W.Mann,R.Longacre,

W.Chafe,E.Prince,M.Halliday,G.Brown,G.Yule,C.Snow,T.Rcinhart,B.Sandig,M.McCart

hy,R.Wodak,F.Dane,D.Viehweger,B.Fox,M.Coulthard,P.Hopper等等。

从研究力量看，美国最强，西欧次之，然后是澳大利亚、前苏联及东欧等国，第三世界国家较弱。

4．2．各国研究“话语分析”的特点

各国的话语分析各有其特点。以美国和英国为例，美国的话语分析受传统人种研究法的影响较大，强调仔

细观察在自然环境中人与人的交际，研究语言事件的各种类型。在对话分析（conversationalanalysis）中

并不强调建立结构模式，而是强调仔细研究谈话中参与者的行为，不少人研究叙述文、研究谈话的准则、话轮

的转变等等。英国的话语分析受Halliday的功能研究影响很大，Halliday的研究框架强调语言的社会功能以及

口语和书面语的主题结构和信息结构，主要遵循结构语言学的标准。英国伯明翰大学的话语分析者，用话语单

位的不同层次对老师－学生、医生－病人、店员－顾客的谈话做了很多研究。

从个人研究的特点来看，许多从事话语分析的学者同时还研究其他领域，如：句法、语用、认知、机器翻

译、人类学和社会学。也有许多学者进行学科的交叉研究，如：话语和语法、话语和认知、话语和交际、话语

和语义等等。

4．3．用话语分析的理论方法研究本国语言

由于话语分析能弥补传统语言研究的许多不足，许多语言学者用话语分析的理论、方法来研究各种语言。

如研究Swahili(Relativetenseindiscourse:TheinferenceoftimeorientationinSwahili,byE.C

.Morava,1983);研究古Greek(ThediscoursefunctionoftheparticipleinancientGreek,byB.Fox);

研究Malay(Ergative,passiveandactiveinMalaynarrative,byP.Hopper,1983);研究Arabic(Theme-

rhemeorganizationandparagraphstructureinstandardArabic,byY.Aziz,1988)；研究Swedish和Yi

ddish(SwedishVP-topicalizationandYiddishverb-topicalization,byG.Kallgren&E.Prince,1989);

研究French(PresentationalcleftconstructioninspokenFrench,byK.Lambrecht,1988),还有研究Jap

anese,Sissala,Romance等。我国的廖秋忠、陈平等，在研究汉语方面做出了引人注目的成绩。

当然，从数量上看，以英语作为研究对象的为绝大多数，一是由于英语具有特殊的国际地位；二是由于主

要的研究力量集中在讲英语的国家。还有一个值得注意的现象是，有些用话语分析的理论方法研究本国语言的

论文、专著是用本国语写的，在本国语杂志上发表或在本国出版，不容易受到国际上的注意。

4．4．研究范畴的扩大

4．4．1．向大结构发展

在对指示、连接、信息结构等热门课题进行研究后，有一部分学者把眼光投入较大的结构，如对段落（pa

ragraph）的研究（如T.Hofmann,R.Longacre等）；对直接引语和间接引语的研究（如H.Clard,R.Gerrig

,A.Lehrer等等）；对篇章类型的研究，这里有两种情况，一种是研究某种话语或篇章的结构，如论证结构

（argumentationalstructure）（如vanEemeren,Naess,G

【内容提要】tendorst等等），另一种是不同的话语篇章之间类型的比较（如Sanding,Coupland等等）。

4．4．2．向语音时态发展

一些学者把注意力集中到语音上（参看胡壮麟，1993）在口语中，人们靠语音发出信息与接受信息，

语音的分布也受到话语的制约。也有些学者研究时态和篇章的关系（如S.Fleischman,D.Schiffrin等），

通常人们把时态看作句内现象，他们则发现，篇章话语的结构对时态有时也起制约作用，在有的文学篇章中（

如小说），尽管是叙述过去的事，却突然出现大批的用现在时态的句子。

4．4．3．向实用性较强的话语发展

以vanDijk为首的一批学者，研究新闻报导的结构、制作和理解，以及分析各种话语类型中（教科书、新

闻报导、对话）所表现出的认知现象、种族歧视现象等等。

4．5．集中研究某种话语现象

有了较固定的研究队伍、有了学科的带头人，就有可能组织较大的研究阵容，研究某种话语现象，以论文

集的形式显示其研究成果。这里举一个例子。1992年，W.Mann和S.Thompson主编了一本论文集，题目是

DiscourseDescription:DiverseLinguisticAnalysisofaFund-raisingText（话语描写：资金筹措篇

章的多样化语言分析），论文集前附了一封信，这是美国“人口零增长组织”（ZPG）常务主任SusanWeber写

的一封集资信，信的内容大致是这样，这个组织对美国184个城市地区进行了调查，调查内容是拥挤程度、

出生率、空气质量、毒害物质等等跟人口发展有关的因素，这些因素直接影响了城市发展、公众的健康和福利

。这个组织希望大家捐钱，以便组织一批活动分子在各地建立一个网络，把调查结果传播给各级领导人，使大

家认识到人口发展对城市的影响。对这样一封捐款信，Mann和Thompson组织了一批世界知名学者进行研究，从

各个角度进行，这些学者是：K.Callow&J.Callow,B.Meyer,R.Longacre,E.Winter,M.Jordan,E.Pi

ke,W.Chafe,E.Prince,M.Halliday,J.Martin,J.Benson&W.Greaves.

还有一些有影响的专项研究论文集，如W.Chafe主编的ThePearStories:Cognitive,CulturalandLi

nguisticAspectsofNarrativeProduction(1980)（梨的故事：叙述文的认知、文化和语言研究）；T.Gi

vn主编的TopicContinuityinDiscoukse:AQuantitativeCross-linguisticStudy(1983)（话语中的

话题连续性：一种量化的跨语言学研究）；G.Aston主编的NegotiatingService:StudiesintheDiscours

eofBookshopEncounters(1988)（交易技巧：书店柜台前的话语研究）；N.Coupland主编的StylesofDis

course(1988)（话语类型）；R.Coulthard主编的AdvancesinSpokenDiscourseAnalysis(1992)（口语话

语分析中的进展）。

4．6．注重口语研究

在话语分析中，书面语的研究相对来说比较好掌握，口语研究由于受到环境、设备、技术等条件的限制，

不易掌握。近些年来，人们对口语的研究有所加强。比较引人注目的是Text杂志1993年第2期出的一本专

集，题为“NewDirectionsinConversationAnalysis”（会话分析中的新方向），由AnitaPomerantz主编

。专集共收论文6篇，都是用新的视野来研究口语，下面介绍其中的第一篇和第二篇：

第一篇是S.Clayman写的“Reformulatingthequestion:Adeviceforanswering/notansweringques

tionsinnewsinterviewsandpressconferences”（重新组合问题：新闻采访和新闻会中回答或拒答

问题的方法），这篇论文主要研究记者采访新闻人物时，这些人物是如何回答问题的。一般说来，碰到难回答

的问题，人们通常采用两种方式：1）“曲线”方式，不正面回答。这种回答往往会被人看作是无知或无能的

表现。2）改变话题。采用这种方式往往又会被人们看作是有“政治上的动机”。作者研究的是应该如何回答

，才不被人们看作是“回避”。这种研究有三个特点：（1）研究人们以前忽视的东西和现象；（2）跟政治

生活直接相关；（3）结合社会学、修辞、大众传播等进行。

第二篇论文是E.Holt写的“Thestructureofdeathannouncements:L

【内容提要】kingonthebrightsideofdeath”（死亡通告的结构：积极地看待死亡），此文研究熟人之

间如何传递某人（熟人）死亡的消息，研究的是“死亡通告”的结构。一般讲，说话人先要准备传递这个消息

，然后再进行“传递”这个过程。接受者的反应通常是悲哀，然后说话者介绍某人死亡过程，死者在临死前情

况，接下去双方都开始讲一些具有积极意义的话，然后引出新的话题。这篇论文有3个特点：（1）死亡传播

过程和传播行为两种类型的分析互为补充。（2）本研究说明了“关系”对谈话的设计和组织起了很重要的作

用，这种“关系”不但包括参与者、而且包括谈话设计的各个方面（包括跟去世者之间的关系）。（3）这种

研究是跨学科的，是叙述文、类型分析、人际交流、人际互动等等的综合研究。

4．7．开始进入教学领域

近些年来，一些学者和教师把话语分析纳入语言教学的领域，出了一些话语分析教科书，如：M.McCarth

y的DiscourseAnalysisforLanguageTeachers（话语分析教学参考书，1991）；E.Hatch的Discourse

andLanguageEducation（话语和语言教学，1992）；M.McCarthy和R.Carter的LanguageasDiscours

e:PerspectivesforLanguageTeaching（作为话语的语言：语言教学的观点，1994）等等。还有一些

教学用书跟话语分析很接近，如有关自然语言的交际（C.Brumfit;W.Rivers）；语境的教学（J.Richards

）；口语的教学（G.Brown;G.Yule）等等。

5．结语

尽管现在人们对话语分析这门学科还有许多不同的看法，但从目前来看，话语分析这门新的交叉学科正处

于充满活力，向前发展的时期，研究领域不断拓展，研究队伍不断扩大，研究成果也迭出不穷，相信话语分析

在语言学内扮演的角色会越来越重要，正如McCarthy和Carter（1994）所说的：“人们一旦开始从话语的

角度来观察语言，那么他的整个思想观念都将发生永久性的变化。”

注释

［＊］谨以此文悼念许国璋教授。

如以1952年Z.Harris的“话语分析”论文算起，至今已有40余年。但话语分析作为一门学科的形

成和发展，只是近20余年的事。1．专门研究话语的杂志，除Text外，还有两本，一是DiscourseProcesse

s（

话语过程），再是DiscourseandSociety（话语和社会）。

2．参看廖秋忠的介绍，文章载《国外语言学》1987年第4期。

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徐赳赳，1991，90年代话语分析展望－TEXT杂志90年1－2期（合订本）介绍。《外语教学与研

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附言：本文曾在94年10月下旬于洛阳召开的“全国第3届话语分析研讨会”上宣读，任绍曾、朱永生

、周忠杰、严辰松等先生提供了许多新的信息和建议，特此致谢！

－－作者

收稿日期：1994年9月27日；

本刊修订稿，1994年11月5日

通讯地址：100732北京中国社会科学院语言研究所

本文关键词：话语分析二十年