同志们：

我们这次会议，是根据市政府常务会议研究的意见召开的，其主要目的就是与大家共同分析和研究国内外资本市场形势给我市企业上市工作带来的机遇和挑战，进一步坚定利用资本市场培育龙头企业和发展地方经济的信心，采取更加有力的措施，营造更加宽松的环境，实现我市企业上市工作的新突破。刚才，裴文谦主任传达了全省证券期货监管工作会议精神，并就有关问题发表了很好的意见，大家要认真学习领会和落实。下面，我根据市委、市政府的总体要求，围绕今年全市的企业上市工作讲几点意见。

一、肯定成绩，正视问题

刚刚过去的*年，是极不寻常、极不平凡的一年，从年初的低温雨雪冰冻、*地震自然灾害到世界金融危机的爆发，我国资本市场发展也经历了较大波折。上证指数从年初的5265点下降到2000点以下，股指下挫65.39%，股票市值从2007年未的27万亿元下降到9.7万亿元，缩水63.96%。资本市场的低迷对投资者信心造成了很大影响，也对我市企业上市工作带来了严峻挑战。在这种情况下，市委、市政府审时度势，积极应对，更加重视企业上市工作，采取一系列措施，打基础、抓培育、保重点，使全市企业上市工作取得了较大进展。

目前，我市已有许继电气、黄河旋风、瑞贝卡3家国内上市公司和众品食业、元化生物两家海外上市公司。*年全市共筛选确定33家上市后备企业。截至去年底，已有10余家企业与中介机构签订了合作协议，私募融资近1亿元。其中森源电气、远东传动轴两家企业上市申请材料上报证监会审核；瑞泰发业、恒源发业、电缆桥架等3家企业完成了审计，进入股改阶段；西继电梯、万里运业、黄洋铜业、金阳铝业、裕丰纺织、*商业银行等6家企业也与券商签订了合作协议，制订了具体的上市计划。阳光电缆等企业的海外上市工作稳步推进，其它企业的上市准备工作也都有所进展。应该说，*年是我市上市后备企业最多、上报上市材料企业最多、引进私募资金最多的一年，在资本市场低迷的情况下，我们能取得这样的成绩实属不易。总结去年的企业上市工作，可以概括为以下几个方面：

一是领导重视。市政府每周听取一次企业上市工作汇报，每次市政府常务会议李亚市长都对这项工作提出进度要求。分管副市长带领有关部门负责同志对上市后备企业逐一进行调研、考察，对各县（市、区）企业上市工作进行督导，并及时召开现场会、协调会，研究解决问题。各县（市、区）政府也都建立了领导组织，明确了分管领导和责任单位，加强了组织协调，帮助预备队企业解决了不少困难和问题，有力地推动了全市企业上市工作。

二是注重培育。我们对上市预备队企业进一步加强了培育和引导，一方面提高企业对上市的认识，增强企业对上市的信心；一方面指导企业完善内控制度，提高管理水平。同时，积极搭建企业与中介机构合作的平台，召开了中介机构与企业双向推介会，有20多家企业与13家中介机构进行了一对一接触，多家企业与中介机构达成合作意向。去年市证券办组织6次外出培训活动，20多家企业派出70余人次参加了学习，使上市预备队企业经营管理者的思想认识和综合素质明显提高。

三是突出重点。市直相关部门和县（市、区）对省、市确定的重点上市后备企业，按照特事特办、急事快办的原则，帮助解决实际问题，在政策、服务上给予倾斜；市证券办对重点企业坚持每周至少巡视一次，发现问题随时上报市政府协调解决。去年上半年，森源电气、远东传动轴完成了河南证监局的上市辅导验收，并向国家证监会报送了上市申请，下半年顺利完成了对证监会的意见反馈。瑞泰发业、西继电梯、万里运业、恒源发制品、电缆桥架、黄洋铜业、牡丹电缆等企业，在资产重组、股权结构调整、引进私募、完善内控制度、规范房地产权证、规范纳税行为等方面都取得了很大成效，为今年乃至今后的企业上市工作打下了良好的基础。

四是政策到位。我市*年出台了《*市人民政府关于大力发展和利用证券市场的若干意见》（许政〔*〕61号），明确13条具体扶持政策，但由于缺少操作程序，落实过程中遇到一些困难。去年，我们把落实政策作为培育企业上市工作的一项重要任务来抓，研究出台了《关于*市上市后备企业税费奖励有关问题的通知》、《关于*市上市预备队企业税费奖励有关问题的补充通知》，对上市企业享受优惠政策需提交的文件、审查的标准、办理的时限等进行了量化和细化。有关部门和各县（市、区）较好地落实了有关扶持政策，进一步调动了上市预备队企业的积极性。

五是引资较多。去年，瑞泰发业引进私募资金4850万元，恒源发制品引进私募资金3600万元，阳光电缆、益寿金各引进私募资金500万元。西继电梯、商业银行、万里运业、黄洋铜业、牡丹电缆等多家企业也与有关投资机构进行了接触洽谈，并达成了合作意向，有效地缓解了企业发展中资金瓶颈制约的问题。

在充分肯定去年企业上市工作成绩的同时，我们也要清醒地看到这项工作存在的差距和一些急需解决的问题。一是少数企业对上市直接融资认识不足，决心不大，徘徊不前。二是国有（集体）产权转让合规性确认和土地、房产权证办理及变更进展较慢；个别企业土地权证由于受用地指标的限制，办理比较困难。三是国内外资本市场低迷，影响了上市企业的上市进度，也使部分企业上市积极性有所下降。四是我市扶持企业上市的政策有待进一步修订完善。五是少数县（市、区）对培育企业上市重视不够，工作缺乏主动性和创造性，企业上市工作缺乏人员和经费保障。这些问题已严重影响和制约了我市的企业上市工作，我们必须高度重视，并采取切实措施予以解决。

二、认清形势，坚定信心

*年我国资本市场的发展经历了较大波折，资本市场的低迷给企业上市工作带来了严峻的挑战。但是，作为政府的领导者和上市后备企业的主要负责人，一定要以发展的眼光来看待资本市场的变化，对当前形势做出理性的判断，坚定发展的信心和决心，毫不动摇地推进企业上市工作。

一要认真分析去年资本市场动荡的原因。去年，我国资本市场发展低迷的原因是多方面的，主要有以下几个因素：一是世界金融市场动荡对中国新兴资本市场形成冲击，全球股市特别是英、美、日、德、法等股市大多进入熊市周期，对全球资本市场的影响日益显现。二是世界经济发展下行趋势以及不确定性对资本市场造成较大影响。根据世界银行的估计，2009年全球经济增长率仅停留在1%，包括新兴国家在内的发展中国家增长率为4.5%，而日、美、欧等“高收入国家”将会出现负增长。三是上市公司生产经营面临困难以及业绩的不确定性使资本市场发生较大的波动。由于受国际金融危机的影响，上市公司原材料和燃料成本、市场需求等发生大幅度变化，上市公司业绩波动很大，也对资本市场形成了较大的影响。

二要准确把握我国资本市场发展的趋势。从我国资本市场发展的过程来看，近几年来通过股权分置改革、清理大股东资金占用和证券公司综合治理等标本兼治的措施，资本市场发展结构日趋完善，资本市场基础性制度建设稳步推进，市场规模发展壮大，市场投资者数量增长较大，投资意识逐步增强。目前，我国资本市场与世界经济金融形势关联度明显提高，与国民经济联系更加密切，“晴雨表”功能开始显现。国家证监会主席尚福林在全国证券期货监管会议上强调指出，在当前市场形势出现阶段性问题和困难的情况下，我国资本市场稳定发展的基础和动力没有发生根本改变。一是支撑资本市场健康发展的宏观基础依然稳健；二是维护资本市场稳定运行的内在条件初步具备；三是推动资本市场可持续发展的客观需求更为迫切。所有这些都足以表明，我国资本市场将会得到更好更快的发展、更加稳定健康的发展，必将日益成为功能健全、安全高效的资本市场。

三要充分认识宏观经济政策对资本市场发展的推动作用。今年以来，我国资本市场出现了久违的上涨，特别是春节后牛年第一个交易周，A股表现牛气冲天。仅短短5个交易日，上证指数已实现了近10%的周涨幅。高涨的人气不仅将半年线踩在了脚下，也将去年底的反弹高点轻松改写。强劲的股市是当前扩大内需、推动经济平稳较快发展的政策效应的显现。从目前的政策着力点看，无论是国务院出台的扩大内需十项措施，还是对企业和和消费出台的一系列减免税政策，都是为了扩内需、保增长，提高经济的活力。我们相信随着国家宏观政策力度的进一步加大，2009年我国资本市场必将迎来新的发展，上市公司再融资和新股发行也会随着市场的转暖开闸放行，这些都会给我们的企业上市工作带来新的福音。

四要抓住创业板推出带来的新机遇。尚福林主席在全国证券期货监管工作会议中指出，要推出创业板，服务建设创新型国家战略。创业板的推出将会有一大批符合创业板条件的企业迅速完成上市工作。最近有消息称，《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》的审定稿已上报国务院，有望在3月初全国“两会”召开前夕获国务院批复并推出。创业板规则有望月内敲定，第一批创业板上市公司极有可能在5月挂牌。创业板的推出，首批可能会有几十家企业同时上市，这种机遇可以说是千载难逢。为将创业板上市准备工作做足做好，河南证监局最近要召开全省创业板上市工作会议，既要动员又要培训，要求各地做好创业板上市的前期准备工作。我们一定要牢牢抓住这次难得的发展机遇，使企业上市工作有一个新的突破、大的进展。

总之，对资本市场发展过程中出现的情况和问题，我们既要从国际国内经济金融环境来看，又要从资本市场发展内在规律来分析。当前，我国资本市场正处在改革发展的关键时期，国家大力发展资本市场的战略部署没有变，推动资本市场稳定发展的根基没有变，实现可持续发展的路径没有变。宏观经济形势起伏波荡，资本市场活跃低迷都是有周期性的，冬天来了，春天还会远吗？市场低迷正是企业上市准备的最佳时期，如果市场活跃时才开始准备，往往是准备好了，上市的最佳时机也就错过了。因此，我们一定要认清当前形势，保持清醒头脑，既要积极应对各种复杂局面的挑战，又要清醒看到市场发展面临的机遇和有利条件，坚定发展的信心和决心，埋头打基础，扎实做准备，迎接市场的恢复和机遇的到来。

三、明确任务，抓好落实

2009年，我市上市工作的总体目标是：通过大力扶持和精心培育，全市上市预备队规模保持在30家左右；力争2家以上企业完成境内外股票发行上市；4家企业完成资产重组和股改，其中3家以上企业完成上市辅导并择机申报上市；引进私募融资1亿元以上；指导部分企业择机实现借壳上市或海外上市。为确保完成这一目标任务，我们既要立足当前，又要着眼长远；既要突出重点、实现突破，又要兼顾一般，培育更多的优质上市资源。为了实现这些目标，我们要努力做到以下几点：

1.重点企业有突破。一是对上市材料已报送国家证监会的森源电气、远东传动轴要进一步加大扶持力度。长葛市、*县要在项目用地、资金扶持、金融信贷、税费减免等方面给予重点倾斜，确保企业生产经营正常、财务指标增长。市证券办要指导帮助这两家企业3月底前完成*年财务审计，并根据*年财务指标及时修订招股说明书和募投项目，加强与审批机构和有关人员沟通，帮助企业顺利通过证监会的审核，力争尽快批准上市。二是对基本具备上市条件的瑞泰发业、西继电梯、万里运业、恒源发制品、电缆桥架等企业，引导其尽快完成资产重组和规范完善，力争2009年上半年完成股份有限公司改制，并向河南证监局上报上市辅导备案材料。三是对基本条件较好，尚未进入上市程序的裕丰纺织、华丽纸业、九发高导、黄洋铜业等企业，帮助其尽快确定券商，进入改制上市程序。四是要抢抓创业板机遇。原计划在创业板上市的电缆桥架、黄洋铜业、牡丹电缆等企业要积极做好创业板上市的准备；引导鼓励原计划在中小板上市的西继电梯、瑞泰发业、恒源发制品，要加快改制步伐，并与券商论证创业板上市的可能性，做好中小板和创业板上市的两手准备，争取今年1—2家企业成为首批创业板上市企业。五是引导企业多渠道、多方式进入资本市场。帮助阳光电缆、爱迪德、湖雪面粉加快海外上市步伐，力争有一家企业海外上市成功；鼓励有借壳上市意向的企业，利用当前壳资源丰富的新机遇，实现借壳上市。各县（市、区）政府、市经济开发区管委会是本地培育企业上市工作的主体，是完成本地企业上市目标的责任单位，要根据自己实际，切实加强领导，提供必要的工作经费，明确专人负责企业上市工作，确保今年上市目标任务的完成。市证券办是全市企业上市工作的指导协调单位，要加强对各类企业上市工作的指导，注重沟通和联络，协调好各种关系，为企业上市提供全方位的服务。

2.预备队企业上水平。坚持对上市预备队企业实行动态管理，按照许政〔*〕61号文件规定，对已具备或基本具备境内外主板、创业板上市条件的企业，或企业成长性好、符合国家产业政策，经过1—2年培育可达到上市标准的企业保留在预备队内；对符合上述条件，尚未列入上市预备队的企业，根据企业申请和县（市、区）发改委的推荐及时补充到预备队之中；对上市工作进展缓慢，企业生产经营形势发生重大变化以及企业产业方向和股权结构存在重大缺陷的不再保留在预备队之中。去年我市上市后备企业33家，今年根据各企业的实际，拟新增6家，减掉9家，调整后拟确定后备企业30家。对列入上市预备队的企业，一定要加强培育和引导，增强企业上市的信心，帮助他们明确发展定位，优化股权机构，健全法人治理结构，完善内控制度，规范经营行为，引进私募资金，提高管理水平，夯实上市基础，使企业尽快符合上市标准，尽快批准上市。

3.扶持政策要完善。我市已于*年制定了支持企业上市的优惠政策，这些政策为推动企业上市起到了很大作用，但随着形势的变化，一些政策需要进一步完善、补充。今年，我们要把进一步完善落实政策作为一项重要任务，通过完善落实政策来减少企业上市成本，推进上市企业结构调整和资产重组。市证券办要根据上级有关文件规定，结合我市实际提出完善补充意见，并尽快征求财政、国土、房管、工商、地税等部门的意见，修改完善后上报市政府审定印发，请各地各部门认真抓好落实。

4.“绿色通道”要拓宽。去年，省发改委、财政厅、国土厅、国资委、环保局、郑州海关、外汇局联合下发了《关于建立企业改制上市督办机制的意见》，明确了各部门支持企业上市的责任和任务。根据这一精神和要求，市发改、财政、国土、环保、劳动保障、工商、税务等部门对上市预备队企业的有关问题也作出了明确规定，即在改制、资本运营等过程中涉及的土地、房产过户、项目审批、国有（集体）产权或产权交易合规性认定、环境评价、职工保险、纳税证明等有关手续和材料，要简化程序，减少环节；处理涉及上市后备企业有关问题时，要本着一企一策、一事一议的原则，在依法合规的前提下，加快工作进度，提高办事效率，支持企业尽快申报上市。希望市直各相关部门和各县（市、区）要继续抓好落实，真正为企业上市建立一条畅通快捷的“绿色通道”，使上市预备队企业加快上市工作进度，早日实现上市目标。

同志们，企业上市工作是资本市场发展的基础性工作，对于企业做大做强做优、地方经济又好又快发展具有重要意义。希望今天的会议能够使大家进一步认清形势，坚定信心，进一步理清工作思路，抓好工作落实，使今年我市企业上市工作取得更大进展，为*经济社会平稳较快发展作出新的贡献！