委托理论论文范文精选
委托理论论文范文第1篇
【论文摘要】：激励问题是管理界一直在探索的话题，是一个世界性和永久性的课题，也是我国企业尤其是上市公司最为迫切需要解决的问题。现代企业理论和国外实践证明股权激励对于改善企业治理结构，降低成本﹑提升管理效率，增强企业凝聚力和市场竞争力起到非常积极的作用。股权激励是一种有效的激发人力资源积极性和创造性的管理方式。鉴于此，文章粗浅得分析了股权激励的理论基础。
在经济管理界，任何一种现象从出现到盛行，背后必然有其理论依据。股权激励是现代公司激励的主要形式之
一，股权激励制度产生的经济学依据，学术界有不同的看法，但就其实质而言，可以归纳为以下三种：
（一）委托-理论
委托-理论把企业看作是委托人和人之间围绕着风险分配所作的一种契约安排，是由米契尔·詹森（MichaelJensen）和威廉·麦克林（WilliamHMeckling）在1976年发表的论文《企业理论：管理行为、成本及其所有结构》中首次提出的①。委托-理论有两个主要结论：一是在任何满足人参与约束及激励相容约束而使委托人预期效用最大化的激励合约中，人都必须承受部分风险；二是如果人是一个风险中性者，那么就可以通过使人承受完全风险(即让他成为惟一的剩余权益者)来达到最优激励效果。由于委托人与人之间的信息不对称，契约不完备，人的行动不能直接被委托人观察到，从而产生人不以委托人利益最大化为目标的道德风险和逆向选择。为减少人采取机会主义行为和所有者对其进行监督的成本，风险收入是一个不可缺少的变量。所以委托理论的关键是委托人如何设计相应的制度，并且如何在这种制度下保证人的自利行为同时也是有利于委托人的。制度设计通常需解决两类约束问题：一是参与约束（participationconstrains），即需保证人愿意从事委托人委托的工作；二是激励相容约束（incentivecompatibilityconstrains），即人的自利行为也是有利于委托人的。将委托理论运用于公司实践，就形成了委托-关系。委托关系通常是指委托人为了自身的利益而委托人从事某些活动，并相应地授予人某些决策权的契约关系。委托关系的实质是委托人不得不对人的行为后果承担风险，而这源于信息不对称和契约的不完备。委托理论是关于委托人如何设计一套激励制度来驱动人为委托人的利益行动的理论。由于委托人无法观察人的私有信息，也不能观测到人的行动选择或者观测成本太高，只能观测到产出（公司业绩），所以委托人需要通过一定的激励合同以促使人采取有利于自己的行为。
（二）人力资本理论
人类对人力资本的研究起源于20世纪50年代末至60年代初，开创者有奥多.舒尔茨（T.W.Schultz）、加里.贝克尔（Gary.S.Becker）和米尔顿.弗里德曼（MiltonFriedman）等经济学家。人力资本是指附着在自然人本身上的关于知识、技能、资历和熟练程度、健康等的总称，代表着人的能力和素质。人力资本的投资收益率高于物质资本的投资收益率。人力资本是财产的一种特殊形式，也存在产权问题，只是人力资本的所有者只能属于个人，非激励难以调动，而企业则是众多独立要素所有者所拥有的人力资本与非人力资本共同订立的特殊市场合约②。
通过经营者股权激励的制度安排，使经营者拥有一定的剩余索取权，既是对经营者人力资本价值的承认，也符合人力资本间接定价的特性。
（三）契约理论
在公司中，存在委托-关系，委托关系是通过契约形式建立的，委托关系能否完善，关键在于契约能否制定得完善。委托-关系是两权分离的现代企业产权关系的必然产物,而有限理性的"经济行为"则通常会导致委托人与人之间的利益冲突。利益冲突的结果往往是人为了自身的利益而损害委托人的利益，其原因之一是信息不对称所致，由于人处于信息的前沿地位，其信息获取总比委托人更为有利；原因之二在于契约的不完全性，委托人在与人签订契约时，往往无法顾及未来可能发生的各种情况，因而无法订立完善的契约来限制人的越轨行为。这就导致委托人与人之间行为的不一致。不得已，委托人只好通过一种方式，让人能够利用自己的私有信息，既为公司服务，也为自己谋利。其结果，在管理方式上就出现了分权管理；在激励机制方面，就出现了股权激励。股权激励可以弥补不完全契约的不足，高管人员获得的股权激励的收益多少来自于高管人员的自身素质和经营中的努力，因而具有自我激励作用。
以上是我对股权激励的理论基础粗浅的分析，股权激励作为一种有效解决企业委托-问题的长期激励机制，只有更好的了解股权激励的理论基础，了解其必要性我们才能更好地利用这种激励方式。
注释
①JensenMC,MeclkingWH.TheoryoftheFirm:ManagerialBehaviorAgencyCostandOwnershipStructure,JournalofFinancialEconomics,1976.
②周其仁.《市场中的企业：一个热力资本与非人力资本的特别和约》，载《经济研究》，1996年第6期.
参考文献
[1]曹凤岐.《上市公司高管人员股权激励研究》，《北京大学学报》,第42卷第6期.
[2]陈佳贵,杜莹芬,黄群慧.《国有企业经营者的激励与约束--理论、实证与政策》，经济管理出版社，2001.
[3]陈清泰,吴敬琏.《股票期权激励制度法规政策研究报告》，中国财政经济出版社，2001.
[4]陈卓勇,吴晓波.《股权激励的不同类型及其运用》，《改革》,2000年第3期.
委托理论论文范文第2篇
【关键词】委托理论风险投资启示
一、委托理论的发展和主要观点
（一）国外的研究状况
美国等由于发展风险投资历史较长，效果显著，即积累了丰富的实践经验，又对风险投资中的委托进行了多角度的研究，形成理论与实践的良性互动。凯伯和谢恩（CableandShane,1997）曾提出了一个风险企业与风险投资企业关系的合作博弈模型，但在模型中未考虑到风险企业与风险投资企业之间的分工属性问题。L.吉本斯在《博弈论基础》中对以知识和创新能力为基础的风险企业与风险投资企业之间的合作博弈模型从信号博弈方面进行了模型构建和分析[13]。Gompers（1993）在其博士论文《理论、结构和风险投资模式》中认为：一方面，风险企业经营团队的能力和努力对风险企业的成功至关重要，设计合理的机制可以使风险企业经营团队的回报主要取决于风险企业上市或被兼并收购时的股票价值，从而将风险企业经营团队（风险企业）的利益与风险投资企业的利益紧紧地“绑”在一起；另一方面，风险企业经营团队在运营企业过程中可能会为了获得更多的个人好处而采取机会主义行为，这将严重损害风险投资企业的利益，因此有必要在合同中将一部分控制权配置给风险投资企业（且与所有权配置无关）以提高投资效率，即通过设计合适的金融工具作为筛选和激励的有效手段。[14]另外，萨尔曼（Sahlman,W.A,1990）、勒纳(lerner,1994)、J．lerner和RodneyClark等也对风险投资中的委托关系进行了实证性研究。
（二）国内研究状况
国内学者已开始吸收委托理论的成果并已取得一定的研究成果。姚佐文（2001）在《风险资本家与风险企业家之间的控制权分配和转移》中指出，风险投资中的控制权分配直接影响企业的价值以及风险投资企业与风险企业经营团队的个人利益，并通过模型分析了风险投资合同中控制权的分配和转移，认为控制权尤其是剩余控制权是一种“状态依存权”，并且剩余控制权和剩余索取权是可分离的，且不必完全对应。[15]黄美龙（2001）在《美国风险投资治理机制及借鉴-基于委托理论的分析》中，详细地分析了风险投资中的有限合伙制和风险企业的治理机制，并比较分析了股份公司、有限合伙制和风险企业治理机制的异同。认为政府作为我国风险投资主体，极容易导致逆向选择问题和道德风险问题，要促进我国风险投资健康发展，必须改变我国风险投资主体为民间机构或个人，并建立一套完整有效的公司治理机制。[16]张帏和姜彦福（2003）在《风险企业中的所有权和控制权配置研究》中指出，“所有权必须与控制权相匹配”的原则并不能很好地解释风险企业中的实际现象。基于风险投资的特点和风险企业经营团队人力资本特性，利用Tirole（2001）模型分析了风险企业常常难以获得风险投资的原因，并引入连续控制权变量，对此模型进行拓展，导出风险企业为了获得风险投资所必须放弃的控制权的均衡解，在此基础上分析了风险企业融资时经营团队所拥有的非人力资产数量、运营企业时的个人非货币收益大小、经营团队声誉好坏等重要因素对风险企业中控制权配置的影响，认为：从静态来看，风险企业经营团队控制权随所拥有的非人力资产的增加而递增、随运营企业的个人非货币收益增加而递减；从动态角度分析，随着风险企业经营团队人力资本逐步转化为企业的实际资产，其必须放弃的控制权将相应减少。同时，进一步分析了风险企业中所有权与控制权配置特征及其原因，提出风险投资中采取的治理机制应当是特殊的相机治理机制，即根据风险企业的实际发展绩效和运营状况以及风险企业经营团队的能力是否适应企业的发展要求而配置控制权。[17][18]田增瑞（2001）在《创业资本在不对称信息下博弈的委托分析》中提出，在投资者和风险投资企业之间，风险投资企业应承担无限责任，并应建立信誉机制，风险投资企业和企业之间应签订可转换优先股的契约，以转移风险。[19]南立新和倪正东（2002）在《中国风险投资企业与创业者之间的委托问题及解决方案》中，通过对大量的实际考察，认为委托的主要问题表现为：签约前隐藏信息和约后隐藏行动，提出的具体解决办法是：进行尽职调查；投资协议制约；分阶段投资等。[20]另外，俞以平和张东生等人对风险的控制和激励也进行了研究。二、一些启示
根据委托理论的发展，结合国内外风险投资的委托关系研究现状，本文认为对风险投资的研究如从以下几方面着手，则更好地分析风险投资委托关系的特点：
（一）从风险和分担的角度来研究风险投资的委托关系
国内外研究主要是借鉴委托理论关于在所有权和控制权分离下的委托关系，从人的风险控制及激励机制等方面进行研究，内容集中于风险投资企业与风险企业之间的委托关系，局限于所有权和控制权的配置、人（风险企业）的激励约束机制和如何通过投资前的尽职调查来消除和减少信息不对称问题等方面，却忽视了风险投资高风险特性下的委托关系形成和维系机理，缺乏对风险投资整体运作模式的系统分析，特别是对风险投资的整个委托关系中的风险问题这根主线的作用，这样，对风险投资中委托关系的研究不能区别于一般产业投资过程中的委托关系，对实践缺乏相应的指导作用，因此，从风险投资的风险和分担角度出发，有助于将风险投资委托关系形成的前提即对高风险的逐级和分担，与利益主体在关系过程中风险控制与激励相结合，较为完整和系统的解释风险投资的委托关系特点对风险投资运行效率的作用，抓住了风险投资委托关系的实质，明确了各利益主体的角色定位问题。
（二）研究的范围和对象
从风险和分担角度研究风险投资的委托关系问题，应看到风险的逐级转移和释放是一个完整的链式结构，因而，研究的范围应将投资者到风险企业的风险过程纳入研究，侧重于A级和B级各自的关系特点，以及与整个关系链条的关系的研究，以阐述风险投资委托关系的特点。从研究对象上而言，为适应风险、分担及提高投资效率的需要，各利益主体所采取的不同组织结构形式及相互作用关系来适应风险的转移和分担的过程，说明了对风险效率的改善和提高具有不同的作用机理。所以，研究的范围和对象应是投资者、风险投资企业到风险企业的完整关系链，个体对象是投资者、风险投资企业和风险企业，这样，为风险投资的委托关系提供了明晰的研究载体。
（三）研究方法
国内外学者们对风险投资的委托关系的研究已取得一定的成果，但由于国外的发展环境与我国有较大的差异，国内发展风险投资事业也远晚于国外发达国家，涉及风险投资的相关资料数据较难以获得，因而，国外纯理论的研究不一定完全适应我国的具体制度环境，实践的经验通过运作比较的方式给予我们启发，所以，在系统对风险投资的委托关系研究中，可考虑在借鉴前人成果的基础上，通过规范研究与实证研究，定性与定量想结合的方式，采用一定的调查、统计等方法，并结合作者自身的风险投资实践，在研究风险投资委托关系的共性下，运用案例研究的方法来说明我国风险投资中的委托关系特征及关系的行为过程。
（四）研究内容的扩展
1、在考虑风险条件下，将投资者、风险投资企业和风险企业这三个“黑箱”打开，对风险的效率传递机制问题及各种委托关系路径下的激励约束机制等问题进行深入而系统的研究。
2、研究风险投资效率与委托的风险效率相关性。委托理论在风险投资中的运用和研究，是企业内资本所有权与经营权分离条件的拓展，应层级委托关系的效率对风险投资投资效率的影响因素，以及不同委托关系路径下效率问题。
3、对委托人和多人进行探索性研究。我国风险投资市场的政府主导型风险投资企业也可能出现“委托人缺位”、“激励机制缺位”等问题，对风险分担的影响将决定风险效率的传递机制问题。多人可能是在一定区域内的关联产业内企业，或是具有产业链关系企业，或是企业内部治理过程中团队成员的分别选择问题，其相互作用机理，关系效率及相互监督成本等系列问题，及可能存在的“人缺位”问题等，有着积极的实践意义。参考文献
[1]Holmstorm·Bengt,1998.ThefirmasaSubeconomy.MITworkingpaper.
[2][3][4][5]均译载自《企业的经济性质》上海财经大学出版社
[6]李春琦和石磊《国外企业激励理论述评》《经济学动态》2001、6
[7][8][9]均译载埃瑞克·G·菲吕博顿鲁道夫·瑞切特编孙经纬《新制度经济学》上海财经大学出版社
[10]张维迎《所有制、治理结构及委托关系―兼评崔之元和周其仁的一些观点》《经济研究》1996、9
[11]徐新邱菀华（1998）《委托—理论中自然状态的不确定性对最优契约影响的研究》北京航空航天大学管理学院
[12]高程德《现代公司理论》P167-204北京大学出版社2000年版
[13][美]L·吉本斯《博弈论基础》中国社会科学出版社1999年版
[14]Gompers,1993《理论、结构和风险投资模式》译自“TheTheory,Structure,andPerformanceofVentureCapital(Funding),Ph.D.thesis,HarvardUniversity.”
[15]姚佐文《风险资本家与风险企业家之间的控制权分配和转移》《预测》2002.1
[16]黄美龙《美国风险投资治理机制及借鉴-基于委托理论的分析》硕士论文（2001）
[17]张帏和姜彦福《风险企业中的所有权和控制权配置研究》清华大学中国创业研究中心2003、3
[18]张帏《基于创业企业家人力资本特性的创业投资制度安排研究》2001博士学位论文清华大学经济管理学院
委托理论论文范文第3篇
【关键词】委托理论风险投资启示
一、委托理论的发展和主要观点
（一）国外的研究状况
美国等由于发展风险投资历史较长，效果显著，即积累了丰富的实践经验，又对风险投资中的委托进行了多角度的研究，形成理论与实践的良性互动。凯伯和谢恩（CableandShane,1997）曾提出了一个风险企业与风险投资企业关系的合作博弈模型，但在模型中未考虑到风险企业与风险投资企业之间的分工属性问题。L.吉本斯在《博弈论基础》中对以知识和创新能力为基础的风险企业与风险投资企业之间的合作博弈模型从信号博弈方面进行了模型构建和分析[13]。Gompers（1993）在其博士论文《理论、结构和风险投资模式》中认为：一方面，风险企业经营团队的能力和努力对风险企业的成功至关重要，设计合理的机制可以使风险企业经营团队的回报主要取决于风险企业上市或被兼并收购时的股票价值，从而将风险企业经营团队（风险企业）的利益与风险投资企业的利益紧紧地“绑”在一起；另一方面，风险企业经营团队在运营企业过程中可能会为了获得更多的个人好处而采取机会主义行为，这将严重损害风险投资企业的利益，因此有必要在合同中将一部分控制权配置给风险投资企业（且与所有权配置无关）以提高投资效率，即通过设计合适的金融工具作为筛选和激励的有效手段。[14]另外，萨尔曼（Sahlman,W.A,1990）、勒纳(lerner,1994)、J．lerner和RodneyClark等也对风险投资中的委托关系进行了实证性研究。
（二）国内研究状况
国内学者已开始吸收委托理论的成果并已取得一定的研究成果。姚佐文（2001）在《风险资本家与风险企业家之间的控制权分配和转移》中指出，风险投资中的控制权分配直接影响企业的价值以及风险投资企业与风险企业经营团队的个人利益，并通过模型分析了风险投资合同中控制权的分配和转移，认为控制权尤其是剩余控制权是一种“状态依存权”，并且剩余控制权和剩余索取权是可分离的，且不必完全对应。[15]黄美龙（2001）在《美国风险投资治理机制及借鉴-基于委托理论的分析》中，详细地分析了风险投资中的有限合伙制和风险企业的治理机制，并比较分析了股份公司、有限合伙制和风险企业治理机制的异同。认为政府作为我国风险投资主体，极容易导致逆向选择问题和道德风险问题，要促进我国风险投资健康发展，必须改变我国风险投资主体为民间机构或个人，并建立一套完整有效的公司治理机制。[16]张帏和姜彦福（2003）在《风险企业中的所有权和控制权配置研究》中指出，“所有权必须与控制权相匹配”的原则并不能很好地解释风险企业中的实际现象。基于风险投资的特点和风险企业经营团队人力资本特性，利用Tirole（2001）模型分析了风险企业常常难以获得风险投资的原因，并引入连续控制权变量，对此模型进行拓展，导出风险企业为了获得风险投资所必须放弃的控制权的均衡解，在此基础上分析了风险企业融资时经营团队所拥有的非人力资产数量、运营企业时的个人非货币收益大小、经营团队声誉好坏等重要因素对风险企业中控制权配置的影响，认为：从静态来看，风险企业经营团队控制权随所拥有的非人力资产的增加而递增、随运营企业的个人非货币收益增加而递减；从动态角度分析，随着风险企业经营团队人力资本逐步转化为企业的实际资产，其必须放弃的控制权将相应减少。同时，进一步分析了风险企业中所有权与控制权配置特征及其原因，提出风险投资中采取的治理机制应当是特殊的相机治理机制，即根据风险企业的实际发展绩效和运营状况以及风险企业经营团队的能力是否适应企业的发展要求而配置控制权。[17][18]田增瑞（2001）在《创业资本在不对称信息下博弈的委托分析》中提出，在投资者和风险投资企业之间，风险投资企业应承担无限责任，并应建立信誉机制，风险投资企业和企业之间应签订可转换优先股的契约，以转移风险。[19]南立新和倪正东（2002）在《中国风险投资企业与创业者之间的委托问题及解决方案》中，通过对大量的实际考察，认为委托的主要问题表现为：签约前隐藏信息和约后隐藏行动，提出的具体解决办法是：进行尽职调查；投资协议制约；分阶段投资等。[20]另外，俞以平和张东生等人对风险的控制和激励也进行了研究。
二、一些启示
根据委托理论的发展，结合国内外风险投资的委托关系研究现状，本文认为对风险投资的研究如从以下几方面着手，则更好地分析风险投资委托关系的特点：
（一）从风险和分担的角度来研究风险投资的委托关系
国内外研究主要是借鉴委托理论关于在所有权和控制权分离下的委托关系，从人的风险控制及激励机制等方面进行研究，内容集中于风险投资企业与风险企业之间的委托关系，局限于所有权和控制权的配置、人（风险企业）的激励约束机制和如何通过投资前的尽职调查来消除和减少信息不对称问题等方面，却忽视了风险投资高风险特性下的委托关系形成和维系机理，缺乏对风险投资整体运作模式的系统分析，特别是对风险投资的整个委托关系中的风险问题这根主线的作用，这样，对风险投资中委托关系的研究不能区别于一般产业投资过程中的委托关系，对实践缺乏相应的指导作用，因此，从风险投资的风险和分担角度出发，有助于将风险投资委托关系形成的前提即对高风险的逐级和分担，与利益主体在关系过程中风险控制与激励相结合，较为完整和系统的解释风险投资的委托关系特点对风险投资运行效率的作用，抓住了风险投资委托关系的实质，明确了各利益主体的角色定位问题。
（二）研究的范围和对象
从风险和分担角度研究风险投资的委托关系问题，应看到风险的逐级转移和释放是一个完整的链式结构，因而，研究的范围应将投资者到风险企业的风险过程纳入研究，侧重于A级和B级各自的关系特点，以及与整个关系链条的关系的研究，以阐述风险投资委托关系的特点。从研究对象上而言，为适应风险、分担及提高投资效率的需要，各利益主体所采取的不同组织结构形式及相互作用关系来适应风险的转移和分担的过程，说明了对风险效率的改善和提高具有不同的作用机理。所以，研究的范围和对象应是投资者、风险投资企业到风险企业的完整关系链，个体对象是投资者、风险投资企业和风险企业，这样，为风险投资的委托关系提供了明晰的研究载体。
（三）研究方法
国内外学者们对风险投资的委托关系的研究已取得一定的成果，但由于国外的发展环境与我国有较大的差异，国内发展风险投资事业也远晚于国外发达国家，涉及风险投资的相关资料数据较难以获得，因而，国外纯理论的研究不一定完全适应我国的具体制度环境，实践的经验通过运作比较的方式给予我们启发，所以，在系统对风险投资的委托关系研究中，可考虑在借鉴前人成果的基础上，通过规范研究与实证研究，定性与定量想结合的方式，采用一定的调查、统计等方法，并结合作者自身的风险投资实践，在研究风险投资委托关系的共性下，运用案例研究的方法来说明我国风险投资中的委托关系特征及关系的行为过程。
（四）研究内容的扩展
1、在考虑风险条件下，将投资者、风险投资企业和风险企业这三个“黑箱”打开，对风险的效率传递机制问题及各种委托关系路径下的激励约束机制等问题进行深入而系统的研究。
2、研究风险投资效率与委托的风险效率相关性。委托理论在风险投资中的运用和研究，是企业内资本所有权与经营权分离条件的拓展，应层级委托关系的效率对风险投资投资效率的影响因素，以及不同委托关系路径下效率问题。
3、对委托人和多人进行探索性研究。我国风险投资市场的政府主导型风险投资企业也可能出现“委托人缺位”、“激励机制缺位”等问题，对风险分担的影响将决定风险效率的传递机制问题。多人可能是在一定区域内的关联产业内企业，或是具有产业链关系企业，或是企业内部治理过程中团队成员的分别选择问题，其相互作用机理，关系效率及相互监督成本等系列问题，及可能存在的“人缺位”问题等，有着积极的实践意义。
参考文献
[1]Holmstorm·Bengt,1998.ThefirmasaSubeconomy.MITworkingpaper.
[2][3][4][5]均译载自《企业的经济性质》上海财经大学出版社
[6]李春琦和石磊《国外企业激励理论述评》《经济学动态》2001、6
[7][8][9]均译载埃瑞克·G·菲吕博顿鲁道夫·瑞切特编孙经纬《新制度经济学》上海财经大学出版社
[10]张维迎《所有制、治理结构及委托关系―兼评崔之元和周其仁的一些观点》《经济研究》1996、9
[11]徐新邱菀华（1998）《委托—理论中自然状态的不确定性对最优契约影响的研究》北京航空航天大学管理学院
[12]高程德《现代公司理论》P167-204北京大学出版社2000年版
[13][美]L·吉本斯《博弈论基础》中国社会科学出版社1999年版
[14]Gompers,1993《理论、结构和风险投资模式》译自“TheTheory,Structure,andPerformanceofVentureCapital(Funding),Ph.D.thesis,HarvardUniversity.”
[15]姚佐文《风险资本家与风险企业家之间的控制权分配和转移》《预测》2002.1
[16]黄美龙《美国风险投资治理机制及借鉴-基于委托理论的分析》硕士论文（2001）
[17]张帏和姜彦福《风险企业中的所有权和控制权配置研究》清华大学中国创业研究中心2003、3
[18]张帏《基于创业企业家人力资本特性的创业投资制度安排研究》2001博士学位论文清华大学经济管理学院
委托理论论文范文第4篇
第一条为适应高等教育自学考试发展的需要，加强对高等教育自学考试实践性环节考核的组织与管理，确保考核质量，根据国务院的《高等教育自学考试暂行条例》，特制定本办法。
第二条高等教育自学考试实践性环节考核（以下简称“实践性环节考核”），是为了实现高等教育自学考试（以下简称“自学考试”）专业规格要求和课程考试目标，对应考者进行基本技能及运用所学知识分析和解决实际问题能力的考核。实践性环节考核一般有：实验、实习、课程设计、毕业论文（设计）和其他专门技能等。
第三条实践性环节考核的水平和质量与普通高等学校相应层次实践性环节考核相一致，并体现自学考试的特点。
第四条实践性环节考核必须坚持标准，加强领导，严密组织，严格管理，逐步实现考核工作科学化、标准化、规范化和考核手段的现代化。
第二章组织领导
第五条实践性环节考核在全国高等教育自学考试指导委员会（以下简称“全国考委”）领导下，实行分级管理。
全国考委的职责是：
制定实践性环节考核的有关政策、标准和业务规范；
制定全国协调开考专业的实践性环节要求和考核大纲；
审批和审查各省、自治区、直辖市、解放军高等教育自学考试委员会（以下简称“省考委”）制定的实践性环节考核要求和考核大纲；
监督、检查、评估各地实践性环节考核工作；
组织实践性环节考核的研究工作。
第六条省考委负责管理本省实践性环节考核工作，组织主考学校和其他高等学院及有关单位具体实施。
省考委的职责是:
贯彻执行实践性环节考核的方针、政策和业务规范；
制定本省开考专业的实践性环节考核要求、考核大纲和考核实施细则；
组织报名工作，安排考核时间，确定考核地点（场所）；
组织命题和成绩评定工作；组织考核管理人员及考核教师的培训工作；对考核的组织和实施进行管理、监督、检查和验收；
处理违纪人员及有关责任者；
公布考核成绩，建立考籍档案，颁发考核合格证。
第七条省考委办公室（以下简称“省考办”）为实践性环节考核的日常管理机构。省考办应设立或明确相应机构并配备人员负责实践性环节考核工作。
第八条主考学校在省考委的领导下，负责实践性环节考核工作。
主考学校的职责是：
根据专业考试计划和有关规定，拟定实践性环节考核大纲和考核实施细则；
参与实践性环节考核的命题工作；
选聘并培训考核教师；
具体实践考核工作，评定成绩；
协助省考委选择确定实践性环节考核的地点（场所）；
完成省考委交办的与实践性环节考核有关的其他工作。
第九条主考学校成立实践性环节考核领导小组且，领导小组由分管自学考试工作的校（院）长及负责自学考试工作的部门和其他有关部门的负责人组成，各专业（课程）成立考核小组，考核小组由本专业（课程）的业务负责人和专业骨干教师组成。
考核教师由专业（课程）考核小组组长提名，经考核领导小组审核，报省考委备案。
考核教师的条件是：从事本专业或课程的教学或科研工作，具有中、高级职称，业务水平较高，工作责任心强，有一定实践经验。
应建立稳定的有丰富教学和实践经验的考核教师队伍。
第十条委托考试部门的职责：
办理委托开考专业实践性环节考核的集体报名手续；
按照省考委的要求，提供实验、实习地点（场所），协助组织应考者进行实验、实习等工作。
第三章报名及考核地点（场所）
第十一条应考者一般在该课程所涉及的理论考试合格后，方可报名参加该课程的实践性环节考核。应考者在所学专业全部课程考试合格后方可报名参加毕业论文（设计）或毕业综合考核。
第十二条报名工作的具体实施由省考委确定。
第十三条实践性环节考核地点（场所）和所需各种仪式器、设备、材料等必须符合考核大纲等有关规定的要求。
第十四条实践性环节考核地点（场所），一般应设在主考学校，也可设在其他高等院校、科研及大型企事业单位等。
逐步建立实践性环节的学习和考核基地。
第四章考核要求
第十五条在确定开考专业时，必须充分论证有关实践性环节学习与考核的可行性及条件。
实践性环节考核要求是自学考试专业考试计划的组成部分。在制定专业考试计划时，必须相应的实践性环节考核要求，其内容一般包括：实践能力的培养目标，实践性环节考核的设置、学分及要求，考核方式以及其他必要的说明。
第十六条实践性环节考核必须编制考核大纲及考核实施细则，并提前半年公布。考核一般应集中时间进行。
第十七条实验的考核
实验是帮助应考者印证、理解和巩固基础理论，培养实验技能、独立工作能力和科学研究方法的重要环节。实验的考核，一般是指对课程实验项目及实验操作水平的考核。
实验考核大纲的内容一般包括：
（1）实验目的；
（2）常用实验仪器齐备；
（3）实验项目；
（4）实验的基本要求；
（5）实验报告；
（6）必读和参考书目；
（7）考核目标、内容、方法。
应考者按照实习考核大纲进行实习，记录实习内容和心得体会，实习结束时写出实习报告。
接受实习的单位要根据实习人数，按一定比例选定若干教师或专业技术人员担任指定实习和考核任务。对应考者在实习期间的表现、所从事的工作和业务能力写出评语。主者学校根据实习记录、实习报告和实习单位评语，组织答辩，并评定成绩。
第十九条课程设计的考核
课程设计是从属于某一门课程的设计，主要考核应考者综合运用已学过的理论一技能去分析和解决实际问题的能力。
课程设计考核大纲的内容一般包括：
（1）课程设计的目的和要求；
（2）设计题目或设计任务；
（3）设计内容；
（4）必要的数据和要求；
（5）计算要求；
（6）具体实施意见；
（7）完成的时间；
（8）参考资料；
（9）考核目标、内容、方法。
课程设计的实施步骤：（1）根据课程设计考核大纲的要求做好准备工作，拟以具体的设计方案，进行课程设计；（2）编制课程设计说明书。课程设计说明书是课程设计工作的整理和总结，主要包括设计思想和设计两大部分，一般为：目录（标题及页次），设计任务书，设计内容，存在问题及进意见，参考资料编目等。
成绩评定。课程设计完成后由指导教师写出评语，主考学校组织有关考核教师进行答辩并评定成绩。
第二十条毕业论文（设计）的考核
毕业论文（设计）是考核应考者科研能力和综合运用所学理论知识和专业技能，独立分析和解决实际问题的能力。
毕业论文（设计）考核大纲的内容一般：
（1）毕业论文（设计）的目的；
（2）选题依据和范围；
（3）完成的时间；
（4）参考资料；
（5）考核目标、内容、方法。
应考者根据考核大纲的要求，提出选题申请，经主考院校审核通过后，方可正式列题，并由主考学校推荐或指定指导教师。
选题申请批准后，应考者根据选定课题内容与实际条件，在指导教师的指导下，进行毕业论文（设计）工作，撰写毕业论文（设计）。
应考者在规定时间内完成毕业论文（设计）后，先经指导教师评阅，提出意见，报送主考学校；主考学校组织有关考核教师进行评审，对确定完成课题任务并达到毕业论文（设计）要求者，进行毕业论文（设计）答辩。
由主考学校组织考核教师组成答辩工作小组。
答辩和评分应按照统一的要求和标准进行，一般程序为：
（1）应考者先向答辩小组简要报告毕业论文（设计）选题的价值，主要观点形成过程，论据和论证方法、特点及主要内容。
（2）答辩小组成员向应考者咨询。
（3）答辩结束后，由答辩小组对应考者的论文（设计）写出评语，并评定成绩。
第二十一条专门技能的考核是指对外语、艺术、体育等特殊专业的基本技能的考核。
专业技能的考核按各专业课程考核大纲、考核实施细则的要求进行。
第二十二条考核成绩评定办法
凡是达到考核大纲要求，经成绩评定及格及以上者即为合格。考核成绩评定一般分解成若干项目先按百分制评分，再折算成五个等级为最后成绩。90至100分为优秀；80至89分为良好，70至79分为中等，60至69分为及格，59分以下为不及格。
对一些特殊课程的考核可采用百分制计分或只采用及格（合格）和不及格（不合格）两个等级进行评定。
第二十三条考核成绩不合格者，不予补考，但可以参加下次考核。
第五章考籍管理
第二十四条凡符合免考条件者按有关规定办理免考手续。
第二十五条应考者的成绩档案由省考办统一管理。考核结束后，主考学校或有关单位将考核资料、考核成绩册等上交省考办。
第二十六条每次考核结束后，向应考者公布考核成绩。考核成绩合格者，由省考委颁发考核合格证。
第六章考核费用
第二十七条实践性环节考核费用包括报名费、考核费等。
第二十八条根据国家物价、财政等部门的文件规定，参照当地普通高等学校有关实中性环节考核费用标准，结合自学考试的实际情况，由省考委及有关部门制定收费标准。
费用收取标准在相对稳定的情况下，随着国家物价指数的变动情况及实际开支情况，经有关部门批准，可作相应的调整。
第二十九条委托开考专业，由委托考核部门向省委交纳实践性环节考核补助费。
第三十条实践性环节考核费用由省考委统一管理，专款专用，不得挪作他用。
第七章考核纪律
第三十一条有直系亲属参加考核的教师及工作保同不得参与该专业（课程）的考核工作。
第三十二条严肃考核纪律，对违纪人员及责任者按有关规定处理。
应考者的专利权中有抄袭、代考等舞弊行为以及其他违反考核规则的行为，由省考委宣布考核无效或取消考核成绩等。
考核教师及考核工作人员在考核中有不坚持考核标准、徇私舞弊行为及其他违反考核规则的行为，省考委视情节轻重，分别给予取消考核工作资格及会同有关部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第八章附则
委托理论论文范文第5篇
1.
狭义理解。仅指“⑥课题管理”这一部分。
2.广义狭义的理解。
广义理解。按照“全国教育科学规划课题管理办法”，教育科学规划课题管理内容应包含有8个方面：①组织；②课题类别和选题；③申报；④评审；⑤经费（管理）；⑥课题管理；⑦成果鉴定和结题验收；⑧成果的宣传、推广和评奖。
工作性质的理解。从课题管理的分工工作性质看，既包含有行政性的管理，又包含业务性的管理。
3.课题级别的理解。从立项课题的级别来看，教育科学规划课题可以有5级。
部级——全国教育科学规划办组织审批的课题；
自治区级——*教育科学规划办组织的，由*教育科学规划领导小组、*教育厅批准立项的课题；
地市级——由地市教科所教研室组织，地市教育科学规划办或教育局批准的课题；
县（市区）级——县教研室组织，县（市区）教育局批准的课题；
校级——学校自己组织并批准立项的课题。
4.管理层次的理解。
宏观管理——课题的规划管理属于宏观层次的管理，意在引导科研方向，形成研究重点，调动、组织和协调研究力量，有助于教育科研工作整体目标的明确与教育研究资源的合理组织。如区教科规划办对全*、各地市教科所教研室对本地市、各县教研室对本县区范围内课题的规划管理。
宏观管理较偏重于行政性的管理。
微观管理——以课题的研究进程为管理对象，以研究方法与技术为主要领域，以课题个体的成果效益最优化为管理目的，是落实课题规划，完成课题研究任务的关键。指课题自身独立的管理。
微观管理偏重于业务性管理。
中观管理——介于宏观管理与微观管理之间。
5.工作过程的理解。从研究工作发展过程看，可分为规划管理、过程管理与成果推广应用管理三大板块管理。
总之，课题管理内容是相对而言的，站的位置（上、中、下）、角度的不同，所指的管理工作内容和要求也有所不同。有的时候是既有分别，又有互相包含，不是截然分开。
本讲座所讲的管理内容和要求，主要是确定在两个方面：
一是针对*教育科学规划立项课题——自治区一级课题的管理问题来讲。
二是针对与大家关系比较密切，目前大家比较关注和急需了解的关于“课题的管理”、“课题的成果鉴定和结题验收”两大问题来讲。
第二部分关于*教育科学规划立项课题的管理
一、*教育科学规划课题实行分级管理。
*教育科学规划立项课题的管理，主要遵循“上管下”、“自管自”和“委托管理”的办法进行。
1.*教育科学规划领导小组办公室对全区教育科学规划课题负有管理职责，直接管理*教育科学规划课题，并指导委托课题管理单位进行课题的日常管理工作。
2.*教育科学规划课题（含A类、B类的C类）的日常管理，委托地市和高校教育科研机构进行，具体为：
①课题负责人所在单位是地、市、柳铁管辖的，委托地、市教科所（教研室）、柳铁教委普教科进行管理。
②课题负责人所在单位是高等学校的，委托该校分管教育科研规划课题的部门（如：科研处、教务处、高教室、教科所等。）进行管理。
其余（指上述提到的“地市或高校所管辖”以外的其他单位，如区直单位、区直中专、区直幼儿园、教育学会），由区教科规划办直接管理。
我们把以上①②所提到的地市教科所、教研室和高校教育科学规划课题管理部门称为：委托课题管理单位。
3.各立项课题负责人及其所在单位负责课题的自我管理、具体管理。
二、*教育科学规划办对委托课题管理单位进行日常管理的内容和要求。
1.地市教科所教研室及高校教育科学规划课题管理部门，负责对课题的日常管理。协助*教育科学规划办管理所属范围的重点（A类、B类）课题，代为管理所属范围的一般课题（C类），做好有关工作。
2.对课题研究过程进行检查、督促和指导。了解、检查立项课题的研究进展情况，督促课题组按计划开展研究；对研究工作尽可能
提出改进意见，为课题组开展研究工作提供必要的条件；指导、协调有关部门支持课题的研究，提供咨询服务，帮助解决具体问题。同时可通过召开研讨会、现场会、印发课题简报等各种形式，沟通信息。
3.对课题更改项目的请示及课题结题申请进行审核盖章。课题研究过程中，需要变更的7种情况（后面“二、2.”在对立项课题的规定和要求中将详细提到）的请示，进行审核和盖章。
4.协助做好课题结题及成果鉴定工作，协助做好成果推广工作。
5.协助做好其他工作。①督促课题组报送《课题实施方案》及开题情况，及每年的《课题研究工作年度总结》；②根据区教科规划办要求代为转发某些通知给所管理的各课题组；③对各课题《申请.评审书》（复印件）、更改项目批复、《课题实施方案》及开题情况汇报、每年的《课题年度研究工作报告》等资料进行保存备案。
三、*教育科学规划办对各立项课题的一些规定和要求。
1.需要报告和汇报的工作。各立项课题在研究过程中，要按有关规定完成，并向*教育科学规划办（含委托课题管理单位）报告和汇报的以下工作。
①课题的开题启动。课题负责人接到立项批准通知后，应尽快确定具体的课题实施方案，在3个月内组织开题。并及时将《课题实施方案》及《开题情况报告》。
分别报送：区教育科学规划办、委托管理单位。
②课题的每年总结汇报。立项课题要在每年的12月前（最迟不超过次年2月），需将《课题年度研究工作报告》。
分别报送：区教科规划办、委托课题管理单位。
2.对课题有关项目进行更改的专题请示。
（1）需要请示批复才能更改的项目。
①变更课题负责人；②改变课题名称；③改变成果形式；④研究内容作重大调整；⑤变更课题管理单位；⑥课题完成时间延续一年以上；⑦因故终止或撤销课题。
未经批准，擅自进行上述变更的课题，将不予结题。
不属于上述7种情况的，如要求变更子课题负责人、增加课题组成员等，今后不需报告。
（2）更改手续及具体要求：
①须由课题负责人提出书面请示。要讲明更改原因、理由。原来是什么情况，要求改为什么情况要写明。如果是更换负责人，还要将新更换负责人的业务情况，职称、职务、工作保障研究水平等加以说明，以便区教科规划办审查其能否胜任）。延长时间的，要讲清原定什么时间，现定什么时间等。
②课题负责人签名。
③所在单位同意盖章。如果是更换课题管理单位的，除了接任单位同意盖章外，还要原所在单位盖章。
高等学校的“所在单位，”可以由所在系、处，不必到学校盖章（愿意到学校办也可以）。
④委托课题管理单位审核盖章（指属于地市及高校管理的课题）。
⑤寄交*教育科学规划办审批。
3.强调有关公文的几个问题。
①凡是给区教科规划办的公文（请示、报告或汇报），一律要写清写准课题的名称、年度、类别、编号（要立项当年的编号，20*年课题搞的一次总编号不要了），一定要记得写上课题联系人及电话，以便查找归档和及时回复联系。
②“请示”与“报告”文种的区别。
“请示”和“报告”是两个不同的文种，它的区别：“请示”一般要求上级单位给予直接的答复，即批复，如“关于更改课题负责人的请示”、“关于课题延长时间的请示”等。
“报告”则主要下情上达，不要求批复，如《开题情况报告》、《课题年度研究工作报告》等。
③“请示”及“报告”的主送单位只能1个——*教育科学规划领导小组办公室。
“请示”和“报告”都属于上行文，上行文只能一个主送单位，不能多头主送，否则造成受文单位之间相互推诿或产生矛盾、抵触，不利于尽快解决问题。一定要写清。
④“请示”要求一事一文。公文处理规范要求是，“请示”一事一文，“批复”也是一事一批复。因此要求一件事情、一个课题的事情（如更改负责人、延期）要单独专题请示或报告。
⑤请示、报告、汇报的落款要写明“……课题组”及日期。在报批的公文中，课题负责人要签名，还要经所在单位盖章。
⑥不要到处联系。*教育科学规划立项课题的管理及处理有关事情的自治区级联系单位，是*教育科学规划办，不是别的部门，不要到处联系，以免耽误工作。
⑦公文的收信人不
要写个人名字，以便公文登记和及时处理。
4.关于对课题设立实验学校（基地）、开展评奖活动、刻制印章的管理。
①课题设立实验学校(实验基地)和开展该课题子课题评奖活动，事前须经课题所在单位同意（盖章），并由委托课题管理单位审核（盖章）。报区教科规划办审批。
②课题设立实验学校（实验基地）要严格掌握标准，适当控制数量，确保指导到位，并应得到实验学校（实验基地）所在地教育行政部门的认可。
③课题开展评奖活动要有明确的评奖标准，较规范的评奖办法和程序，防止过多过滥过于随意，评奖结果须报区教科规划办。
④课题组不得自行刻制印章，需要时以所在单位代章即可。
5.凡属下列情况之一的课题，由区教育科学规划办撤销课题。
①有严重政治问题；②剽窃他人成果，弄虚作假；③研究成果学术质量低劣；④与批准的课题设计严重不符；⑤超过批准延期时间仍不能完成；⑥严重违反财务制度。
被撤销的课题负责人3年内不得申报新课题。
四、各个立项课题的自我管理。
（一）加强课题自我管理的意义。
课题研究过程的管理，就是课题自我管理，主要针对课题负责人而言。加强课题的自我管理是提高课题质量的重要保证。教育研究的成效好不好，很大程度取决于过程管理是否严谨和方法选用是否得当。要取得好的成果，必须要在“管理”上下功夫。一定要切实树立研究过程重于研究结果的意识，让研究成果成为研究过程的自然产物，而不是虚假的包装品。
（二）自我过程管理的主要内容。1.把握研究问题和研究方向；2.协调研究力量解决研究难点；3.资料档案的收集和整理；4.研究力量的投入与分配；5.阶段任务的验收；6.研究思路和方法的调整；7.经费的使用；8.研究的进度；9.专家咨询；10.学术研讨；11.研究报告的执笔；12.成果宣传等等。
（三）需要抓好几个重要环节的工作。
各课题负责人及其所在单位要按有关规定做好课题的自我管理，采取措施切实加强对课题研究过程的检查和督促。要抓好几个重要环节的工作。
1.搞好开题会。开题会是教育科研的一个重要环节。开题会在课题设计的基础上进行，是课题设计论证方案的进一步深化和细化。
从管理的角度讲，开题会主要做好3件事：①明确研究的方向与目标。使参与课题研究的人员在重点与难点做到心中有数；②明确分工。使每个参与者对自己在课题中的职责以及各阶段的任务都比较清楚；③明确每个阶段研究的主要任务，尤其是第一阶段的任务。
例1：柳州市教科所唐丽《小学生研究性学习的理论与实践研究》（20*-B35）课题实施方案：一、课题的提出及名称；二、研究假设；三、研究内容；四、研究对象及范围；五、研究变量及其操作定义；六、研究方法和具体措施；七、经费管理与使用；八、人员分工；九、研究步骤及时间安排。
例2：浦北县中学高德良《农村中学教学方法优化的研究与实验》（20*-C138）开题报告内容：一课题的提出1.国内外同类课题研究状况；2.研究本课题的理论意义和实践意义。二、课题的界说。三、课题研究的内容。1.研究目标；2.研究的基本内容。3.本课题要求解决的主要问题；四、课题研究的思路、方法和基本步骤。五、研究工作的总体安排和进度。六、研究成果的表达形式。七、课题组成员分工。八，经费预算。
其余都大同小异。
2.课题进展中的检查和督促。按照研究工作计划的阶段任务和人员分工，逐项检查，研讨问题，听取意见和建议，沟通信息，在课题原设计的基础上进一步完善论证，并及时调整。
3.定期召开研讨会及建立例会制度。主要是加强理论学习和指导。包括理论学习和专题研讨、聘请专家指导、讲学，阶段研讨与交流、研讨课和示范课的展示以及文献的检索与整理等。
课题立项获准后，应该建立例会制度。例会由课题负责人召集，全体成员参加。根据课题研究的内容和参与人员范围不同，确定例会时间。大的课题至少半年一次。
4.重视课题的档案管理。
（1）课题档案管理的意义及要求
①在课题的研究中，数据、资料的收集与整理是一项很重要的工作，是课题研究成果的重要依据，是撰写《研究工作报告》和《研究报告》及论文等重要参考资料，每一项课题都必须自己建档立案，设立专、兼职资料员，确保档案的完整。
②重要档案资料将来结题时作为成果的重要的主件和附件
。否则在进行阶段或结题总结时，就会缺乏论据，降低说服力。
（2）结题时必不可少的档案材料。①申报课题时的《申请.评审书》；②获得立项课题的通知；③关于更改有关项目的请示及批复。（①和③到结题鉴定时，需将复印件放进每位专家评审的材料中，一定要保存好。）
（3）档案资料内容
包括课题研究成果的文字资料和实物等。不同级别、不同研究内容的课题，要求有所不同。
例1：浙江洞头县教科室，强调县市以上课题立项负责人，要过好课题研究的“材料积累关”，对自己的研究课题，要建立“课题材料档案袋”。必须有：1.课题方案；2.课题相关的背景学习资料；3.研究过程的体会及论文；4.研究过程的典型个案；5.研究过程取得的成效凭证；6.课题活动的大事记。其他还有调查测量表，课题阶段总结报告等等。
例2：柳州市教科所要求课题结题时成果附件要有：
档案资料：①立项申请报告、方案、审批文件；②计划、小结、阶段成果报告等；③研究报告、工作报告、测查报告、论文、专著等；④成果推广应用计划、教育教学效果信息反馈情况；⑤成果获奖文件、奖状、证书。
过程资料：①典型教案、作用、课堂实录、观察记录；②各种调查、检查、测查的数据及评价记录；③典型事例、方案；④研究日记、过程记录（记事本）⑤文献检索等渠道所得的相关课题信息、动态；⑥会议式研究活动记录、纪要；⑦心得体会、随笔；⑧资料性照片、音像资料。
例3：上海市金山区兴塔小学五年来开展"农村小学环境教育实践研究"的课题全过程管理资料：包括开题设计方案，情报资料综述，实施操作中积累的调查问卷，教师教学案例、活动方案设计，学生、家长、教师在环境教育活动中的体验，课题研究成果。
例4：江苏省太仓高级中学要求课题组要建立规范的资料收集工作制度。
课题管理材料（立项书、实施方案、实施过程、阶段验收、结题）
科研工作计划、总结（每学期一份）
科研工作制度（长期使用）
科研工作会议记录簿（会议主持人、会议内容、效果、参加人）
科研活动记录簿（课题运作的各项活动、时间地点）
报告、学习、讲座记实（主讲人、参加人、时间、地点、内容）
课题研究、经验材料汇总（各种经验总结材料、讲话材料、现场会材料）
信息材料登记（书籍、小报、照片、图片刊物等）
论文登记表（时间、姓名、论文题目、发证时间、单位）
论文集（打印精装或文件简装）
投入经费登记表（时间、名称、单价、合计）
个人科研学习记录（科研活动内容记实、材料剪辑等）
第三部分*教育科学规划课题的成果鉴定和结题验收
一、申请结题验收及成果鉴定的程序及要求。
1.填写《结题申请表及成果鉴定书》。课题研究工作完成后，需要进入结题及成果鉴定的,课题负责人向*教育科学规划领导小组办公室索要（或网上下载）并填写《*教育科学规划课题结题申请及成果鉴定书》（简称《结题申请及成果鉴定书》，接受由区教科规划办组织的成果鉴定及结题验收。
2.申请结题时需向区教科所规划办报送的材料。
①填写好的《结题申请及成果鉴定书》（含所在单位盖章；地市教科所教研室或高校教育科学规划课题管理部门盖章）。
②研究工作报告（报告研究工作概况。一般不超过3000字）。
③研究成果主件（即最终研究成果形式，有：研究报告、论文、专著、译著、工具书、电脑软件等等的其中一种。多数为研究报告。）
④研究成果必要的附件。（能够辅助说明成果，增强成果可信度的的材料。）
⑤（A类课题）资助经费与使用经费情况决算单。
上述一起送交区教科规划办后，等待批复。
3.区教科规划办进行批复。区教科规划办对课题组的申请材料进行审查，同意后发批复文。同时附上给专家的《邀请信》及《鉴定意见表》（空表）。
4.课题组接到批复后，向专家送交鉴定材料。课题组向鉴定组每位专家提供的鉴定材料应有：①给专家的《邀请信》及《鉴定意见表》（空表）。②申报课题时的《申请.评审书》复印件（含更改项目的批复文）；③研究工作报告；④研究成果主件；⑤研究成果必要的附件。⑥成果简介。包含：成果提要（完成目标情况）；创新点；成果学术价值
及社会效益；自我评价（含了解到的社会反映，但不一定所有课题都有，有的才写）。⑦会议鉴定的日程安排（通讯鉴定不用）。
如果是C类及部分B类课题需要委托课题管理部门组织会议鉴定的，还需将材料多备一套给受委托组织鉴定的地市教科所、教研室或高校教育科研规划课题管理部门。
属于会议鉴定的，需将鉴定材料提前至少一周时间送给专家，同时课题组还要做好应对专家现场提问的答辩准备。
5.专家提出鉴定意见。专家在认真通读研究成果的基础上，对照《申请.评审书》预期达到的目标，实事求是地对成果提出客观、公正、全面的鉴定意见。
6.区教科规划办进行最后验收及颁发结题证书。所有鉴定材料经区教科规划办最后验收合格后，由区教科规划办向课题组颁发《结题证书》。
特别说明：过去规定，所有课题结题都必须进行成果鉴定，对“十五”课题，我区参照全国教育科学规划办的办法和外省做法，考虑鉴定需要经费，而一些课题研究内容较小，感到经费较困难的C类课题，允许选择“不进行成果鉴定，直接办理结题验收。”对不进行鉴定的课题，在完成上述1.和2.的要求后，区教育科学规划办对课题研究是否达到《申请.评审书》预期的目标，进行审查验收。验收合格的，颁发“结题证书”。两者区别：一个有鉴定意见，一个没有专家鉴定意见。
二、选择结题及成果鉴定方式、时间。
1.申请结题方式。①通讯鉴定；②会议鉴定。
2.鉴定时间。会议鉴定一般为1—2天。通讯鉴定可限定在10天左右。
三、成果鉴定专家组的确定及鉴定费标准。
1.成果鉴定专家组人选的确定。
鉴定专家组应该是本领域、本学科威望较高的、副高及相当副高以上职称人员（特殊的情况，如幼儿园研究内容、小学教学等的也可个别中级职称）。每个课题的鉴定专家一般为5人，最多不超过7人。课题组成员及顾问不能担任本课题成果鉴定专家，课题负责人所在单位及其上级主管部门参与鉴定的专家不能超过2人。
目前办法：专家组建议名单先由课题组自己或通过委托管理单位提出，最终由区教科规划办确定。
