国网公司交通安全总结范文第1篇

安达信首席执行官辞职

3月26日，受安然事件严重打击的美国安达信公司首席执行官约瑟夫・贝拉迪诺宣布辞职。贝拉迪诺在安达信工作了30年，于2001年1月担任首席执行官。他承认是在美国联邦储备委员会前任主席保罗・沃尔克和公司合伙人的压力之下辞职的。另外，安达信香港和中国内地的合伙人3月21日宣布，决定将旗下业务加入普华永道会计师事务所，合并完成后，安达信的品牌将会从内地及香港两地市场消失。

康柏中国公司总裁辞职

原康柏(中国)投资有限公司总裁李金水最近对外宣布辞职，李金水申明辞职与康柏和惠普的合并无关，是出于个人创业的想法。目前，康柏(中国)公司总裁暂由康柏公司大中国区总裁俞新昌兼任。

搜狐发生重大人事变动

3月18日，搜狐公司执行副总裁兼总经理周云帆、搜狐公司首席技术官杨宁辞职。至此，自2000年9月份搜狐合并CHINAREN之后，CHINAREN的三人创业团队均已离开搜狐公司。

微软中国总裁易人

3月17日，微软(中国)总裁兼总经理高群耀辞职。3月26日原微软全球技术中心总经理唐骏博士出任微软(中国)有限公司总裁。唐骏将负责微软在中国的业务和运作，包括业务发展战略、市场、销售、技术支持、公司形象、政府关系以及整体管理和协调。同时兼任位于上海的微软全球技术中心的总经理一职，继续负责管理微软公司全球技术中心。

证券市场

招商银行发行15亿A股

招商银行股份有限公司3月18日招股意向书摘要和网下申购预约公告，将在国内首次采用网上网下累计投标询价方式向社会公开发行15亿股A股。与此同时，招商银行此次按国际标准计提了贷款呆账准备金，在国内银行包括已上市银行中率先实现了与国际标准的接轨。据悉，招商银行发行的主承销商是中国国际金融有限公司。

沪深交易所例行停牌时间缩短

4月1日起，上海证交所和深圳证交所的上市公司披露年报、中报、季报或临时公告的例行停牌时间，将从现在的半个交易日缩短为一个交易小时。另外，根据深交所《交易规则》，股票停牌期间投资者仍可以申报，申报也可以撤销，股票复牌时对已接受的申报实行集合竞价。

华神集团被公开谴责

深圳证券交易所3月18日公告, 华神集团及董事长彭旭东的有关行为违反了《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定,深交所决定对公司及主要责任人董事长彭旭东予以公开谴责的处分。

IT

263实行邮箱收费

3月18日，拥有上千万免费用户的263邮箱宣布，263电子邮件将于5月21日起全面升级为收费邮件服务，届时将停止免费邮件。虽然新浪、163、263、21CN、网易、中华网等都开始了收费行动，但263是第一个全面实行收费的电子邮箱。

康柏股东通过与惠普合并方案

3月21日，美国康柏公司股东大会以绝对多数通过了惠普收购方案，与前一天惠普表决不同，康柏股东阵营中没有明显的反对派。因此在仅仅45分钟的会议中，以9：1的悬殊票数通过并购案。而在前一天的惠普股东大会表决上，两派意见“打”得难分难解。尽管惠普董事局方面声称以微弱优势获胜，但最终结果仍需要几周的时间才会见分晓。

金融

花旗汇丰准营全面外汇业务

3月21日，花旗银行上海分行正式获准开展针对包括国内居民和国内企业在内的各类客户的全面外汇业务，并继续经营部分人民币业务。3月27日，香港上海汇丰银行有限公司也宣布，已获中国人民银行批准在北京和上海为中国内地居民及企业提供外币银行服务。

银联卡正式启用

3月26日，有着中国的VISA之称的银联标识卡随着中国银联股份有限公司总部在上海浦东期货大厦揭牌而诞生，并开始在上海、北京、广州、深圳和杭州五大城市正式启用。到目前为止，5大城市内各商业银行均与所在城市银行卡网络服务中心实现了联网，并基本完成了各种银行卡的相互和联网通用。

麦觉理进军上海房贷市场

3月27日，澳大利亚麦觉理银行成为第一家进入中国住房抵押贷款市场的外国银行。该行与澳大利亚前总理基廷合资成立的麦觉理上海证券基金与中国建设银行达成一项共同投资中国房地产市场的协议，中国建设银行为中国房地产开发商贷款提供资金和担保，而麦觉理上海证券基金具体操作贷款的申请批准程序，并提供结算后的服务。

电信

国网公司交通安全总结范文第2篇

关键字：运营管理；模式选择；轨道交通

引言

轨道交通具有运量大、速度快、安全、准点、保护环境、节约能源和用地等特点的交通方式，包括地铁、轻轨、快轨、有轨电车等。世界各国普遍认识到：解决城市的交通问题的根本出路在于优先发展以轨道交通为骨干的城市公共交通系统。城市轨道交通作为支撑城市正常运行的大动脉，发展迅速。，我国城市轨道交通投资已达1.23万亿元，2012年完成1896亿元，建成337公里地铁。2013年投资2200亿元，将建成290公里。全国已批准修建城市轨道交通的35个城市，线路里程合计5720公里。2013年末，中国累计有19个城市建成投运城轨线路87条，运营里程2539公里。2013年实际新增2个运营城市、16条运营线路、395公里运营里程。在2539公里运营里程中，地铁2074公里，占总里程的81.7%；轻轨192公里，占总里程的7.6%；单轨75公里，占总里程的3.0%；现代有轨电车100公里，占总里程的3.9%；磁浮交通30公里，占总里程的1.2%；市域快轨67公里，占总里程的2.6%。轨道交通的快速发展也带来其管理运营模式研究的问题[1]，基于城市轨道交通既具有社会公益性，又有市场经济特性，它的建设运营可以由政府直接提供，也可以在政府给予支持下由私人企业通过市场提供。国内外城市轨道交通建设投融资可以分为政府主导型投融资模式和市场化竞争型投融资模式两类[2-3]。

二 国内外部分轨道交通运营管理模式

日本铁路改革后的运营管理采用了“区域公司为主，货运租赁为辅”的模式，这是与日本的国情相符的。因为日本的人口密度非常大，运输负荷重，实行线路基础设施建设和运营完全分离非常困难。因此，客运公司是采用网运合一模式运作，而货运公司处于流动性的特点和收支平衡的考虑，既无法实现对线路的最优利用，也不利于提高效率和安全水准。因此，货运采用网运分离模式。

香港铁路公司是典型的线网建设、运营管理、维护保养为一体的“网运合一”模式。1975年，香港地下铁路公司成立，是香港政府全资拥有的企业，但一直坚持市场化运作，并于1990 年实现盈利。2000 年香港政府通过公开招股进行私营化，更名为香港地铁有限公司。2007 年香港地铁有限公司与由香港政府全资拥有的九广铁路公司合并，更名为香港铁路有限公司。目前香港铁路公司已有10 条线投入运营，共计211.6 公里、82 个车站，员工7600人（2008 年）。

上海市政府组建的申通地铁集团实行投资、建设、运营一体化管理，公司负责11条线的建设、运营管理。2012年，建成500多公里基本网络，规模居于世界各大城市前列。2009年2月，申通地铁集团完成管理体制的调整，成立网络管理体系“八个中心”，强化运营服务在集团管理体制上的功能地位。

广州市地下铁道总公司负责广州市轨道交通的建设、运营、资源开发一体化管理，分别成立建设、运营、资源开发与房地产事业总部负责地铁线路的建设、运营和资源开发。近期广州地铁总公司进行整体转制，以运营事业总部运营业务为基础，并入资源开发、房地产、物资等业务板块，成立广州地铁有限责任公司，计划在5年内将广州地铁有限责任公司改造为股份公司实现上市，通过开展多种经营，筹集资金投入地铁新线建设，组建能实现“融资―建设―再融资”良性循环的地铁集团。

三 对珠三角轨道交通运营管理模式选择的建议

根据珠三角城际轨道交通线网中各线开工建设时序特点分析，考虑分线开通运营时间跨度较大，同时，借鉴国内外高速铁路及城市、城际轨道交通管理经验，并结合城际轨道交通自身特点，建议运营管理采用“网运合一”模式，即把城际轨道网基础设施维护维修管理与具有竞争性的客运经营管理合一。各城际轨道交通公司为建设和生产经营主体，在省政府和省铁投集团的组织领导下，实行建设、运营一体化管理。珠三角城际轨道交通在“网运合一”运营管理模式下，根据广东省城际轨道交通省部合作方案，按照产权清晰、权责分明的总体原则，实现集约高效的“网络化、扁平化管理”。采用以管理为纽带、业务为中心、流程为基础的扁平化的组织结构，按两级管理（集团公司、专业公司/中心）、“三大模块”进行组织架构设计：一是由省政府授权省铁投集团成立运营管理中心，负责全省城际轨道交通的调度指挥和运营管理；二是按照线路临近关系和区域组团的原则组建多个城际轨道交通公司，负责所辖线路的建设、运营、管理和还贷任务；三是按资源共享的原则进行概算分劈，组建专业维修和培训机构，集中大型工装设备承担珠三角城际轨道交通网固定设备、移动设备的集中修和集中资源组织员工培训，实行内部有偿清算。区域运营分公司是运营管理的重点，其中区域运营分公司的两种方案优缺点比较：

根据以上分析，考虑到珠三角城际轨道交通网网络化运输的特点，从统一调度指挥、产权清晰、实现“安全、可靠、高效”运营目标出发，推荐采用方案一，即在城际轨道交通公司内按线组建运营分公司，分别管理各线运营业务。

结论

遵循“统一规划、统一标准、统一建设、统一运营”的原则，按照“集中管理、统一指挥、资源共享、集约高效、互连互通、运输灵活”的总体思路，以实现社会效益、经济效益最大化为目标，在充分借鉴国内外轨道交通行业组织管理经验的基础上，建议选择自主运营模式符合珠三角城际轨道交通的长远发展。

参考文献：

[1] 马啸来，杨成连，毛敏.市郊铁路运营管理体制探讨[J]. 城市轨道交通研究. 2003，3：12-15

国网公司交通安全总结范文第3篇

菏泽,是伏羲之桑梓,尧舜之故里,先为商汤之京畿,继属曹国之疆土,后建曹州之区域。古为济水所汇,菏水所出,连通古济、泗两大水系的天然湖泊,因南有菏山,北有雷泽,故名“菏泽”。军事家孙膑、思想家庄周、农学家汜胜之、经济学家刘晏等历史名人,都出生在这快神奇的土地上。

菏泽是极具发展潜力的城市。

全市总面积12239平方公里。辖8县2区,地域面积广阔,900万人口分布在162 个乡镇、办事处,菏泽资源丰富,开发前景广阔。是全国著名的优质粮棉林畜生产基地、全国三个农区畜牧大市和首批四个平原绿化达标地区之一。

菏泽是山东省确定的重点发展的优质农副产品生产加工基地、能源化工基地和商贸物流基地。2009年底,菏泽市委、市政府提出了要把菏泽打造成为“鲁苏豫皖四省交界地区科学发展高地”的战略构想。

为百姓保平安、全球实时推介菏泽、助力科学发展高地建设,这些看似复杂艰巨的任务,因为菏泽联通信息化工程的推行,而变得简单而又具备可操作性。

“利用3G,我可以用手机观看任何一个监控地区,下一步我们打算延伸到家庭。如果夫妇都在外面工作,大家一上网,就能直接看到家里的环境和生活情况,我们也推广了自己的手机业务。”谈到平安菏泽建设中的市场机会,菏泽联通党委书记、总经理王宁新认为,通过履行企业社会责任,推进“平安菏泽”建设,菏泽联通在未来3-5年内,一定会获得跨越式发展。

打造“平安菏泽”

“平安互助网”是菏泽联通整合农村信息资源、编织社会治安综合治理网络的全新尝试,该系统将村民家的固定电话与村委会“大喇叭”连接,当村民遇到盗窃、急病、火灾等紧急情况时,只需拿起电话,拨打特定号码即可接通“大喇叭”,迅速向村邻求助。

菏泽联通市场销售部王京经理介绍,菏泽联通继2007年8月率先推出平安互助网业务后,为进一步拓展“平安互助网”服务功能领域,将其打造为“便民网”,2009年菏泽联通推出了“爱心助老一点通”和乡村广播业务,实现了紧急呼叫爱心救助、乡村会议广播网络化等实用功能,取得了良好成效,为社会治安和百姓安居乐业作出了有益贡献。

东明县作为菏泽市第一个全面实施“平安视频监控系统”工程建设的试点县,科技强警、科技防控之路走在了全市的前列。“平安东明”视频监控平台由东明县政法委组织建设,菏泽联通公司承建。项目建设分两期进行,一期建成后将实现对东明县城区、乡镇主要路口和重点防范部位的全面覆盖;二期工程将向行政村进一步延伸。

“该视频监控平台在指挥中心配备有集中管理系统,监控人员可以通过电视墙随时查看远程监控点的高清视频图像;重点部位采用红外夜视摄像头,可以24小时不间断监控;平台提供超大容量的存储空间,可以为每个视频监控点提供至少一个月的图像存储;同时平台还提供了方便的录像检索、查询手段,可根据时间、地点和报警类型等信息检索并回放图像。”菏泽联通东明县分公司总经理张善海介绍,下一步这个平台还可以通过手机实时查看监控图像,方便警务人员随时了解辖区各重要部位的情况,能够对巡逻警车快速定位,根据报警点的位置,实现车辆、人员的快速出警。

截至2009年9月底,菏泽联通共建成农村平安互助网4463个,普及率达到74.04%,视频监控和神眼达700余处。

结合“平安菏泽”建设,菏泽联通大力发展农村平安互助网和视频监控业务发展,为农村安定和社会和谐提供强有力的技术保障和支持,自身的业务也获得了巨大的增长。

推进智能交通信息管控

“在‘平安菏泽’智能化信息系统项目建设中,菏泽联通充分发挥自身优势,采用投资租赁方式,建设了菏泽市区的交通管控系统,为企业带来了良好的经济效益和社会效益。”王京经理介绍,“平安菏泽”视频监控由菏泽市政府牵头,菏泽市公安局具体负责承建,主要包括指挥系统、业务应用系统、综合分析研判系统、道路交通监控系统、道路交通信号控制系统、道路交通违法监测记录系统、警务工作站卡口系统、高速公路监控及报警系统、交通信息采集与诱导系统、无线移动视频传输功能系统、信息对外系统。

据了解,早在2006年菏泽市公安局将涉及全市公安部门(包括交警和消防)的集数据、语音、视频于一体的NGN网络交由联通公司建设,这在全国公安部门尚属首次。

“菏泽市公安NGN专网的建成,引起了强烈反响,该项目不仅树立了菏泽联通良好的企业形象而且为我公司带来了一定的经济效益,也为双方再次合作奠定了良好基础。”王京经理认为,这个项目具有以下三个方面的社会效益:第一,系统全部实施后,建成全市统一的“平安城市”监控平台,菏泽联通独家承担各单位视频监控线路接入至该监控平台上,为后期的业务发展和业务收入增加夯实了基础;第二,继续保持同政府、公安部门的良好合作关系,同时在社会上树立了菏泽联通公司良好的企业形象,为公司创造良好的外部环境,极大的提高了公司的竞争实力。

此外,随着各类消费娱乐场所数量的迅速增加,在菏泽联通的提议下,菏泽市公安局计划在全国公安系统率先建设一套综合管理平台,在该平台上承载娱乐业信息管理、旅馆业信息管理以及驻地外的警务工作站管理等业务。

如今,公司已完成了娱乐管理系统的建设, 全市70家娱乐场所通过宽带接入, 以公安通信网络与联通宽带网络资源为依托,对散布在不同地点、不同经营形式的娱乐服务场进行动态、实时、有效的管理,有效提升了公安治安管理的执法效率。

推进政府政务信息化

在市场竞争日益激烈的今天,政府作为企业发展过程中重要的利益相关方,导向和示范作用非常明显。

菏泽联通作为中央企业地市级分公司,积极为菏泽市各级党委、政府的综合信息化需求提供解决方案。建设了市、区县两级电子政务网络,以电子政务为中心,推动各单位电子化办公,2009年完成了全市10县区政务办公自动化系统建设,并进一步向行政村延伸。公司还配合市政府及有关部门建设完成了医疗保险网、114政务信息一号通信工程等大型信息化项目。

“菏泽联通结合当地政府开展了电子政务内网建设,协助建设了菏泽市市长热线12345;菏泽联通公司自主开发的一套会议通知系统,为菏泽市委、市政府、八县两区政府的工作带来了极大的便捷性。” 菏泽联通党委书记、总经理王宁新认为这也是菏泽联通必须要履行的社会责任。

鄄城县联通分公司以政府信息化建设为切入点,发挥全业务经营优势,通过开通手机短信拓展政务网功能,成功签约县政府“网上会议通知”系统,并以此为契机,大力拓展党政系统集团客户,取得了显著成效。

自鄄城县“网上会议通知系统”和“领导干部政务信息化平台”开通和建设以来,业务月收入逐月攀升,成功实现G网收入比2008年12月份翻番。预计至今年底鄄城县分公司的移动业务收入将超过固网收入。此两项业务的顺利实施,不仅取得了良好的经济效益,而且社会反响强烈,取得了较好的社会效益。

“实际上我们每个人都在为社会做着自己的贡献,然后社会再回馈我们。社会中大家是互相帮助的,任何人都不可能是全能的,也不可能做所有的事情,你在社会上只是一个小分子,当每一个小分子都付出的情况下,大家所有的人才会得到收获。” 鄄城县分公司副总经理宋化安用通俗的语言对社会责任作出诠释:企业给社会尽责任了,社会也会相应地给予企业回报,两者的关系是相辅相成的。

“菏泽联通为菏泽军分区建设了技术先进、功能领先的通信网络,并优先为军队提供最先进的通信技术,确保了党和国家及军队的通信安全和畅通,为祖国的国防通信建设贡献了力量。” 2010年2月2日,菏泽军分区司令员刘峰对菏泽联通在促进地方经济发展及科技拥军中所作出的突出贡献,给予了高度评价。

此外,菏泽联通与当地国税部门共同研发推广“税信通”业务,该业务作为一项手机税讯服务具有宣传税收政策、验证发票真伪、纳税申报通知、税款催缴等功能,帮助税收管理员提高工作效率,实现了对纳税人的全天候服务。

拓展网络营销

“菏泽联通把‘信息化助企’作为推动菏泽信息化建设的首要任务。” 菏泽联通副总工程师侯士霞总结,公司搭建了完善的企业信息化综合服务平台,为企业用户提供从软件到硬件,从规划、维护到培训的 “一站式服务”,帮助企业低成本、低风险、低门槛地实现信息化管理运营。

东明玉皇化工、大树集团、菏泽远东海创等多家大中型企业使用了菏泽联通的信息化产品,在企业的办公、生产、销售等各个领域得到了广泛应用。

此外,菏泽联通还大力推进企业网站建设,以在菏泽信息港上建立相应名企在线频道的方式,为企业开拓了网上宣传推广的途径。

单县李田楼乡是远近闻名的大蒜、元葱、山药等特色农产品种植基地,种植面积达到6.3万亩。

为解决农产品销售问题,菏泽联通为李田楼乡各行政村建立了农村信息服务站,24个行政村都有自己的网页,普及率达到100%。“菏泽信息港”也专门为该乡镇制作了宣传网页,把特色产品通过互联网宣传推介出去,从而吸引了很多大客商前来收购,产品远销泰国、新加坡等国家。

“大力推动信息网络建设进一步向乡镇延伸,服务社会主义新农村是菏泽联通义不容辞的责任。”王宁新认为,响应市委市政府建设社会主义新农村的号召,让信息化技术惠及农村,菏泽联通将积极开发与“三农”有关的产品与服务。

菏泽联通不断加大农村通信服务设施建设力度,2009年投入大量资金实施农村光缆进村工程,改造农村通信网络,扩大农村光缆覆盖,使通信电缆通达全市各自然村,逐步形成了四通八达、纵横交错、网网相连的通信网络,实现了村村通宽带的目标。

同时,公司在全市范围内开展了网络优化,极大地改善了农村移动通信网络质量,基本实现了有网络覆盖的地方就有营销服务网点。

然而,电脑终端费用偏高,阻碍了农村家庭互联网接入的普及,菏泽联通家庭客户部根据省公司统一安排,借助国家的家电下乡优惠政策,积极和海尔集团洽谈,通过家电下乡(电脑)+宽带的组合营销政策,让利于广大农户,促进农村家庭互联网应用的普及。

菏泽联通积极利用各种新业务服务,为广大农民提供专业化农业生产咨询,实现了农产品“打捆销售”,形成了“农户+信息+市场”的模式,促进了农民增产增收。

国网公司交通安全总结范文第4篇

1997年，我国个别传统证券公司开始为客户提供网上证券交易服务方式，现在已经有约80家证券公司开通了网上证券交易。2001年11月，网上委托交易量占全国股票和基金交易总量的比例为6．17％，网上交易开户数所占的比例达到9．94％。考虑到2000年网上交易所占比例只有1%这一点，这组数据充分反映了我国网上证券交易速度之快。其中，华泰证券公司等少数证券公司的这一比例已经达到了25％。当然，我国还没有一家真正意义上的纯粹网上证券经纪公司。

从业务范围看，海外一些网上证券经纪公司所涉足的领域比较宽泛，业务多元化趋势明显。如美国的E*Trade，目前已成为一家“超市”，网上证券、网上银行、网上保险，可谓无所不有。我国金融业实行的是分业经营和分业管理，既然属于证券经纪公司，因此网上证券经纪公司的业务范围不外乎证券买卖、登记开户、证券的还本付息和分红派息、证券代保管和鉴证、证券投资咨询等。其中，网上证券经纪公司的证券投资咨询业务资格还需要单独提出申请，即只有在取得证券投资咨询业务资格后，方可开展这方面的业务。当然，随着互联技术和证券业的发展，我国证券市场将会出现网上路演、网上直接发行(DPO)、网上客户理财、网上投资产品销售等业务。我们建议在适当的时机可以考虑允许网上证券经纪公司开展这些方面的业务。如果将来我国金融业允许混业经营，那么真正意义上的“网上金融超市”就会来到我们的身边。

网上证券经纪公司的设立

设立网上证券经纪公司主要涉及两个方面，一是网上证券经纪公司的主要出资人或发起人的资格，二是设立网上证券经纪公司应具备的条件。

一、网上证券经纪公司的主要出资人或发起人

从海外网上证券经纪公司的情况看，这些公司的主要出资人或发起人来自各个领域，有证券公司，有IT公司，有资讯服务公司，有类等。还有一些是由人发起设立，吸引风险投资基金投资发展起来的

从我国的情况看，证券公司在资金实力、证券专业人才和投资咨询等方面拥有明显的优势，IT公司在信息技术、IT人才等方面拥有一定的优势，因此证券公司和IT公司将成为我国网上证券经纪公司的主要出资人或发起人。《证券公司管理办法》规定，“设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司，证券公司或经营规范、信誉良好的信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本金的20％”。

网上证券经纪公司的业务与商业银行、电信公司等有着一定的联系。但是我国商业银行受分业经营和分业管理的限制，参股网上证券经纪公司存在着法规方面的障碍。电信公司的对外投资可能也受到一定的制约。目前我国证券公司的股东名单中就很少有电信公司。

我们认为，目前比较可行的做法是，网上证券经纪公司的设立以证券公司为发起人和主要出资人，IT公司参与发起，同时吸引其他公司和管理层参股。这是由于IT公司的资本金实力比较差，同时不太熟悉证券经纪业务方面的流程，作为网上证券经纪公司的第一大股东并不合适。

当然，就证券公司向证监会申请设立的网上证券经纪子公司而言，《证券公司管理办法》规定，证券公司持有股份不得低于51％。证券公司可根据需要设立网上证券经纪全资子公司，或者采取吸收其他股东参股的方式组建网上证券经纪子公司。

二、设立网上证券经纪公司应具备的条件

网上证券经纪业是一个资金、技术和智力密集型的产业，设立网上证券经纪公司应具备相应的条件。《证券公司管理办法》对设立专门的网上证券经纪业务的证券公司所应具备的条件作出了规定。我们认为，资本金实力、技术条件和人才资源是设立网上证券经纪公司的主要条件。

1.注册资本金。证券业对资金量的要求往往是比较高的，网上证券经纪公司自然也不例外。技术开发投入，机软、硬件投入，证券从业人员和专业技术人才的吸引，服务网点的设立等等，都需要大量的资金投入。考虑到我国网上证券经纪公司今后一段时间在发展规模、客户数量和客户资金量等方面的增长会非常迅速，同时网上证券经纪公司所面对的风险和责任比非网上证券经纪公司要大，一旦发生偿付能力方面的危机，面往往比较大，会对造成一定的冲击。因此，为了确保网上证券经纪公司的偿付能力，保护投资者的合法权益，维护证券市场的持续发展，需要对网上证券经纪公司的注册资本金设置一个“门槛”限制，同时设定网上证券经纪公司财务风险监管指标。

在注册资本金方面，《证券公司管理办法》没有作具体的规定，原先《证券公司管理办法》(征求意见稿)要求网上证券经纪公司的注册资本金不低于5000万元人民币。我们认为，对网上证券经纪公司注册资本金要求应适当提高，是否可以考虑将进入“门槛”设置在1亿元人民币? 《证券公司管理办法》规定经纪类证券公司的对外负债(不包括客户存放的交易结算资金)不得超过其净资产额的3倍；同时经纪类证券公司在对外负债超过其净资产两倍时，必须在3个工作日内报告证监会，并说明原因和对策。很显然，这一要求同样适用于网上证券经纪公司。考虑到我国网上证券经纪公司的特点，我们认为财务风险监管指标要求可以适当提高，即网上证券经纪公司的负债总额(不包括客户存放的交易结算资金)不得超过其净资产额的280%，同时其流动资产余额不得低于其流动负债余额(不包括客户存放的交易结算资金)。

2．技术条件。网上证券经纪公司对技术条件的要求相当高，同时又是全方位的。网上证券经纪公司的设立，必须：(1)有符合要求的交易硬件设备和软件系统；(2)网上证券经纪业务系统中有关数据传输安全、身份识别等关键技术产品必须通过权威机构的安全性测评，网上证券经纪业务系统及维护管理制度必须通过权威机构的安全性认证；(3)具有控制网上证券经纪业务有关风险的技术、管理和业务等方面的有效措施；(4)拥有完善的系统故障应急方案，包括信息传播及委托方式的转移、数据及系统的恢复措施等；(5)拥有比较完善的技术服务支持体系、技术岗位管理制度、技术风险管理制度、应急管理体系和实时监控系统等。网上证券经纪公司所涉及的技术比较复杂，专业性很强，在评估网上证券经纪公司的技术条件过程中，监管机构应广泛听取技术专家的意见。

3．人才资源。网上证券经纪公司的设立和运作需要多方面人才，证券交易专家、投资咨询专家、技术和管理人才、专家、市场推广人才等，都是必不可少的。中国证监会主席周小川在“中国证券业商务研讨会”上强调，网上证券经纪公司的设立需要大量的专业人才。从我国的情况看，证券公司拥有大量的证券交易和投资咨询等方面的专家，IT公司拥有一批高素质的技术人才。因此证券公司和IT公司共同发起设立网上证券经纪公司，可以很好地实现两者在人才资源方面的优势互补。

《证券公司管理办法》规定，设立经纪类证券公司，具备证券从业资格的从业人员不少于15人，并有相应的、法律、机专业人员；设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司，还要有10名以上计算机专业技术人员并能确保硬件设备和软件系统安全、稳定运行，同时高级管理人员中至少有一名计算机专业技术人员。我们认为，这一要求适用于所有的网上证券经纪公司，同时要对技术负责人的资格作出专门的规定和要求。为了吸引和留住人才，应允许网上证券经纪公司实施员工持股计划和建立股票期权制度。开户，交易与清算

网上证券经纪公司通过网络方式为客户开户，需要对客户的身份予以核实。目前，我国电子商务立法明显滞后，缺乏电子签名等各方面的法律规定，因此，网络开户方式还面临一定的挑战。这就需要寻求商业银行、保险公司以及CA认证机构等的支持与协作，利用投资者在银行的储蓄账户、保险单以及CA认证等第三方权威机构的数据资料，对申请网上开户的客户身份加以验证。

在我国，网上证券经纪公司通过方式为客户开户，是一个比较可行并值得推广的做法。网上证券经纪公司可以委托那些营业网点多、信誉好的商业银行、保险公司、邮局和电信公司等机构开户。当然，委托第三方开户，网上证券经纪公司须与被委托方签订委托协议，明确双方的责任、权利和义务，同时明确具体的操作流程。

另外，网上证券经纪公司也可以通过下属服务网点直接为客户办理开户手续。服务网点同时还可以承担与开户机构联络、接受开户机构客户资料等职能。

2．交易

网上证券经纪公司开展证券经纪业务，须向证券交易所申请独立的证券交易席位。至于证券公司控股的网上证券经纪子公司，我们认为也需要向证券交易所申请独立的证券交易席位，以便于监督和管理。

除了信息交换这一主要手段外，网上证券经纪公司还必须为客户提供电话委托等其他必要的替代交易方式，以切实保护投资者的合法权益。当然，这方面涉及长途话费等，需要网上证券经纪公司与电信等部门开展合作；或者是通过银证合作，充分利用银行网点的资源，为客户提供更多的选择。

网上证券经纪公司还应向客户提供与证券交易相关的信息查询服务，包括委托、成交、清算、资金与股份余额等交易相关数据的查询。同时，应定期向客户提供书面对账单。

3．转托管、撤销指定交易及销户

根据客户指令，在确定客户的有效身份后，网上证券经纪公司可以通过网络方式、方式和直接方式为客户办理转托管、撤销指定交易及销户手续，具体的做法(尤其是销户)与开户手续比较类似。

4.清算

网上证券经纪公司应根据相关的规定，在具备资格的商业银行设立客户交易结算资金专用存款账户和清算备付金账户。网上证券经纪公司应统一管理客户交易结算资金账户和清算备付金账户。网上证券经纪公司与商业银行开通客户交易结算资金自动划转系统或银证转账系统，双方应签订合作协议，明确责任、义务和有关的流程。

网上证券经纪公司与客户之间的证券交易结算资金划转可以采取网络转账、电话转账和银行汇款等方式。采取网络或电话转账方式的，客户的交易结算资金在客户交易结算资金账户与储蓄账户之间通过因特网方式或电话方式进行划拨，网上证券经纪公司应就此与商业银行、客户签订协议。服务网点对于网上证券经纪公司来说，设立有形服务网点是十分必要的。服务网点的设立，可以提高网上证券经纪公司的信用度，开展与证券经纪相关的业务。与此同时，海外网上证券经纪业的表明，拥有有形服务网点的网上证券经纪公司，发展一个客户的平均成本远低于没有有形服务网点的网上证券经纪公司。正因为如此，海外很多原先没有设立服务网点的网上证券经纪公司纷纷设立相当数量的服务网点。

与传统证券公司下属的证券营业部相比，网上证券经纪公司服务网点的功能应有所调整，规模趋于减小，表现在服务网点不为客户办理现金存款，不办理柜台交易和交割，不为客户提供大、中户交易室和营业大厅等经营性的证券交易场所。同时服务网点应突出其在网上交易演示等技术方面的功能。这一定位基本符合网上证券经纪公司的发展需要。

《证券营业部审批规则》(征求意见稿)提出证券公司可以申请设立技术服务站点，规定“技术服务站点是证券公司对客户从事网上证券交易提供技术及相关服务的分支机构”，“申请设立技术服务站点的证券公司应取得网上委托业务资格”。《证券营业部审批规则》(征求意见稿)同时对设立技术服务站点应具备的条件、申请时应提交的材料、可以经营的业务作出了相应的规定。

一段时期以来，我国兰州、西安等地先后出现了一系列的证券交易“黑市”事件，严重损害了中小投资者的利益，扰乱了我国证券市场的正常秩序。考虑到网上证券经纪业的特点，监管机构应加强对网上证券经纪公司服务网点的监管。建立“防火墙”，不允许服务网点与客户直接发生现金往来，关注机构的资信情况，同时证监会的派出机构应定期或不定期地检查当地的网上证券经纪公司服务网点情况，特别是要防止有人假冒网上证券经纪公司服务网点的名义欺骗投资者。在条件许可的情况下，我们建议可以设立一家从属于中国证券业协会或者独立的专门机构，通过互联网站及时披露有关网上证券经纪公司服务网点的情况，同时开通电话查询，方便投资者识别服务网点的真伪，以保护投资者的合法权益。另外，监管机构要加强对投资者的，提高投资者的辨别能力，同时建立投资者举报制度。

证券交易佣金政策

一段时期以来，证券交易佣金政策一直是一个十分敏感的话题，市场上的猜测和传闻很多。网上证券经纪公司的出现，必然会引发我国证券交易固定佣金制度的变革。网上证券经纪公司和传统证券公司的佣金政策，主要有以下几种选择：

1．两者均实行现行的固定佣金制度。当前，我国固定佣金制度的改革迫在眉睫，允许证券公司根据市场和自身的情况对佣金的收取作适当调整是大势所趋。网上证券经纪公司出现以后继续实行固定佣金制度，显然不利于网上证券经纪业这一新兴产业的。因此，这一方案是不可行的。

2．两者均实行自由浮动佣金制度，不设上、下限，公司可自主决定。海外证券市场，特别是发达国家和地区的证券市场普遍采取这一做法。这是我国证券市场今后的发展方向，但在证券业普遍缺乏自律和规范的情况下，我们尚不具备完全实施自由浮动佣金制度的条件。一旦完全放开，就必然会导致证券经纪业的注意力集中于价格竞争，从而忽视服务水平的提高。在这方面，商业银行高息揽存、保险公司赔本竞争的教训值得我们引以为戒。因此，这一方案也不可行。

3．传统证券公司继续实行现行的固定佣金制度，网上证券经纪公司实行自由浮动佣金制度。巨大的反差同样会引发我国证券经纪业的恶性价格竞争，直接和公开的价格竞争受到限制，传统证券公司就会采取变相和隐蔽的价格竞争，从而对我国证券业的发展造成更大的危害，同时不符合证券市场的“三公”原则。

4．传统证券公司和网上证券经纪公司实行同样的浮动佣金制度，同时设定上限和下限(即浮动区间)；或者是实行区间浮动佣金制度，传统证券公司和网上证券经纪公司的浮动区间有所差异。考虑到当前我国证券市场的实际情况，我们认为这一方案是比较切实可行的。这既给证券经纪公司留有一定的余地，同时又符合证券市场的“三公”原则。

总之，在出台针对网上证券经纪公司的证券交易佣金政策时，需要考虑对原先的佣金政策实施相应的调整。同时，我国证券交易佣金制度的改革可以分阶段、分步骤加以实施。当前，为了促进我国网上证券经纪业的发展，推动我国证券业的竞争，我们认为，开始时可以考虑将传统证券公司的佣金浮动区间设置在0．2％、0．3％之间，将网上证券经纪公司的佣金浮动区间设置在0．15％�0．25％之间；在网上证券经纪业发展到相当规模后，对传统证券公司和网上证券经纪公司实行相同区间的浮动佣金制度；待证券市场和证券业发展到比较成熟和规范的阶段后，就可以考虑实行完全自由浮动的佣金制度。安全性

通过信息交换方式买卖证券，其安全性能否得到切实有效的保障，往往是投资者最为关心的。网上证券交易的风险，大致包括实时通信线路的稳定性，以及下单的可靠性和保密性等。其实从技术上讲，相对于电话委托等其他证券交易方式，网上证券交易的安全性还是比较高的。一般人对安全性的担忧主要源于对技术的不了解和新闻媒体对网络黑客攻击的大肆渲染。

当然，风险小并不意味着没有风险。考虑到网上证券交易所涉及的资金量非常大，对可靠性和保密性的要求比较高，容不得出现一点点的误差。因此，网上证券经纪公司需要完善相关技术，加强管理。(1)对网上数据实施加密；(2)利用数字签名的身份认证，防止密码攻击；(3)将内部业务系统与因特网等外部网络严格隔离，并监控相互间的信息交换，建立有效的“防火墙”等安全防范措施；(4)建立实时监控系统，采取网络隔离等技术防范黑客攻击和外部非法访问；(5)完善应急管理体系和故障恢复手段，采取切实有效的系统备份机制，保证网上证券交易业务通道的畅通；(6)加强管理，建立严格的岗位管理制度和技术风险管理制度，以提高网上证券交易的安全性。

为了保护投资者及网上证券经纪公司自身利益，在接受客户开户时，网上证券经纪公司应与客户签订“风险揭示书 ”，向客户解释相关的风险，协议书应采取《合同法》认可的书面形式签署。同时，网上证券经纪公司应通过入门网站和客户终端软件向市场充分揭示风险，包括：(1)所显示的行情信息可能出现错误和偏差；(2)客户的身份有可能被仿冒，客户的交易密码可能遗失或被他人窃取；(3)因为传输方面的原因，客户发出的交易指令可能会出现延迟、停顿、中断或数据出错等情况。

在与客户交流和接受客户咨询时，网上证券经纪公司的工作人员应客观地向客户揭示网上证券交易方面的风险，不能故意回避和隐瞒相关的风险，误导和欺骗客户。与此同时，网上证券经纪公司还应对客户进行相关的和培训，提高他们的风险防范意识，帮助客户及时发现和排除安全方面的隐患，同时教会他们正确和熟练使用网上交易方式以及电话委托等其他替代交易方式。

此外，网上证券经纪公司还可以借助商业保险来解决网上证券交易的安全性。美国大多数网上证券经纪公司为自己的网上交易客户提供高额的商业保险，这在很大程度上消除了客户对网上证券交易安全性的后顾之忧，极大地推动了美国网上证券经纪业的。

当然，网上证券交易保险的开展涉及诸多环节，我国在这些方面的条件并不是十分成熟，要真正实施还存在不少障碍。(1)涉及不同的机构和。网上证券交易出现安全性问题和运行故障，其责任往往在于电信部门或互联网服务供应商(ISP)方面。一律由网上证券经纪公司花钱为客户投保，既不公平，也无力承受；(2)保险费率难以确定。相关的资料和数据的缺乏，安全认证体系和技术标准的不完善，都为费率的确定带来了挑战；(3)缺乏相关的法规环境；

国网公司交通安全总结范文第5篇

关键词：证券行业　信息安全　网络安全体系

近年来，我国资本市场发展迅速，市场规模不断扩大，社会影响力不断增强．成为国民经济巾的重要组成部分，也成为老百姓重要的投资理财渠道。资本市场的稳定健康发展，关系着亿万投资者的切身利益，关系着社会稳定和国家金融安全的大局。证券行业作为金融服务业，高度依赖信息技术，而信息安全是维护资本市场稳定的前提和基础。没有信息安全就没有资本市场的稳定。

目前．国内外网络信息安全问题日益突出。从资本市场看，近年来，随着市场快速发展，改革创新深入推进，市场交易模式日趋集巾化，业务处理逻辑日益复杂化，网络安全事件、公共安全事件以及水灾冰灾、震灾等自然灾害都对行业信息系统的连续、稳定运行带来新的挑战。资本市场交易实时性和整体性强，交易时问内一刻也不能中断。加强信息安全应急丁作，积极采取预防、预警措施，快速、稳妥地处置信息安全事件，尽力减少事故损失，全力维护交易正常，对于资本市场来说至关重要。

1　证券行业倍息安全现状和存在的问题

1．1行业信息安全法规和标准体系方面

健全的信息安全法律法规和标准体系是确保证券行业信息安全的基础。是信息安全的第一道防线。为促进证券市场的平稳运行，中国证监会自1998年先后了一系列信息安全法规和技术标准。其中包括2个信息技术管理规范、2个信息安全等级保护通知、1个信息安全保障办法、1个信息通报方法和10个行业技术标准。行业信息安全法规和标准体系的初步形成，推动了行业信息化建设和信息安全工作向规范化、标准化迈进。

虽然我国涉及信息安全的规范性文件众多，但在现行的法律法规中。立法主体较多，法律法规体系庞杂而缺乏统筹规划。面对新形势下信息安全保障工作的发展需要，行业信息安全工作在政策法规和标准体系方面的问题也逐渐显现。一是法规和标准建设滞后，缺乏总体规划；二是规范和标准互通性和协调性不强，部分规范和标准的可执行性差；三是部分规范和标准已不适应，无法应对某些新型信息安全的威胁；四是部分信息安全规范和标准在行业内难以得到落实。

1．2组织体系与信息安全保障管理模型方面

任何安全管理措施或技术手段都离不开人员的组织和实施，组织体系是信息安全保障工作的核心。目前，证券行业采用“统一组织、分工有序”的信息安全工作体系，分为决策层、管理层、执行层。

为加强证券期货业信息安全保障工作的组织协调，建立健全信息安全管理制度和运行机制，切实提高行业信息安全保障工作水平，根据证监会颁布的《证券期货业信息安全保障管理暂行办法》，参照iso／iec27001：2005，提出证券期货业信息安全保障管理体系框架。该体系框架采用立方体架构．顶面是信息安全保障的7个目标(机密性、完整性、可用性、真实性、可审计性、抗抵赖性、可靠性)，正面是行业组织结构．侧面是各个机构为实现信息安全保障目标所采取的措施和方式。

1．3 it治理方面

整个证券业处于高度信息化的背景下，it治理已直接影响到行业各公司实现战略目标的可能性，良好的it治理有助于增强公司灵活性和创新能力，规避it风险。通过建立it治理机制，可以帮助最高管理层发现信息技术本身的问题。帮助管理者处理it问题，自我评估it管理效果．可以加强对信息化项目的有效管理，保证信息化项目建设的质量和应用效果，使有限的投入取得更大的绩效。

2003年lt治理理念引入到我国证券行业，当前我国证券业企业的it治理存在的问题：一是it资源在公司的战略资产中的地位受到高层重视，但具体情况不清楚；二是it治理缺乏明确的概念描述和参数指标；是lt治理的责任与职能不清晰。

1．4网络安全和数据安全方面

随着互联网的普及以及网上交易系统功能的不断丰富、完善和使用的便利性，网上交易正逐渐成为证券投资者交易的主流模式。据统计，2008年我同证券网上交易量比重已超过总交易量的80％。虽然交易系统与互联网的连接，方便了投资者。但由于互联网的开放性，来自互联网上的病毒、小马、黑客攻击以及计算机威胁事件，都时刻威胁着行业的信息系统安全，成为制约行业平稳、安全发展的障碍。此，维护网络和数据安全成为行业信息安全保障工作的重要组成部分。近年来，证券行业各机构采取了一系列措施，建立了相对安全的网络安全防护体系和灾舴备份系统，基木保障了信息系统的安全运行。但细

追究起来，我国证券行业的网络安全防护体系及灾备系统建设还不够完善，还存存以下几方面的问题：一是网络安全防护体系缺乏统一的规划；二是网络访问控制措施有待完善；三是网上交易防护能力有待加强；四是对数据安全重视不够，数据备份措施有待改进；五是技术人员的专业能力和信息安全意识有待提高。

1．5 it人才资源建设方面

近20年的发展历程巾，证券行业对信息系统日益依赖，行业it队伍此不断发展壮大。据统计，2008年初，在整个证券行业中，103家证券公司共有it人员7325人，占证券行业从业总人数73990人的9．90％，总体上达到了行业协会的it治理工作指引中“it工作人员总数原则上应不少于公司员工总人数的6％”的最低要求。目前，证券行业的it队伍肩负着信息系统安全、平稳、高效运行的重任，it队伍建设是行业信息安全it作的根本保障。但是，it人才队伍依然存在着结构不合理、后续教育不足等问题，此行业的人才培养有待加强。

2　采取的对策和措施

2．1进一步完善法规和标准体系

首先，在法规规划上，要统筹兼顾，制定科学的信息技术规范和标准体系框架。一是全面做好立法规划；二是建立科学的行业信息安全标准和法规体系层次。行业信息安全标准和法规体系初步划分为3层：第一层是管理办法等巾同证监会部门规章；第二层是证监会相关部门制定的管理规范等规范性文件；第三层是技术指引等自律规则，一般由交易所、行业协会在证监会总体协调下组织制定。其次，在法规制定上．要兼顾规范和发展，重视法规的可行性。最后，在法规实施上．要坚持规范和指引相结合，重视监督检查和责任落实。

2．2深入开展证券行业it治理工作

2．2．1提高it治理意识

中国证券业协会要进一步加强it治理理念的教育宣传工作，特别是对会员单位高层领导的it治理培训，将it治理的定义、工具、模型等理论知识纳入到高管任职资格考试的内容之中。通过举办论坛、交流会等形式强化证券经营机构的it治理意识，提高他们it治理的积极性。

2．2．2通过设立it治理试点形成以点带面的示范效应

根据it治理模型的不同特点，建议证券公司在决策层使用cisr模型，通过成立lt治理委员会，建立各部门之间的协调配合、监督制衡的责权体系；在执行层以cobit模型、itfl模型等其他模型为补充，规范信息技术部门的各项控制和管理流程。同时，证监会指定一批证券公司和基金公司作为lt试点单位，进行it治理模型选择、剪裁以及组合的实践探索，形成一批成功实施it治理的优秀范例，以点带面地提升全行业的治理水平。

2．3通过制定行业标准积极落实信息安全等级保护

行业监管部门在推动行业信息安全等级保护工作中的作用非常关键．应进一步明确监管部门推动行业信息安全等级保护工作的任务和工作机制，统一部署、组织行业的等级保护丁作，为该项丁作的顺利开展提供组织保证。行业各机构应采取自主贯彻信息系统等级保护的行业要求，对照标准逐条落实。同时，应对各单位实施信息系统安全等级保护情况进行测评，在测评环节一旦发现信息系统的不足，被测评单位应立即制定相应的整改方案并实施．且南相芙的监督机构进行督促。

2．4加强网络安全体系规划以提升网络安全防护水平

2．4．1以等级保护为依据进行统筹规划

等级保护是围绕信息安全保障全过程的一项基础性的管理制度，通过将等级化的方法和安全体系规划有效结合，统筹规划证券网络安全体系的建设，建立一套信息安全保障体系，将是系统化地解决证券行业网络安全问题的一个非常有效的方法。

2．4．2通过加强网络访问控制提高网络防护能力

对向证券行业提供设备、技术和服务的it公司的资质和诚信加强管理，确保其符合国家、行业技术标准。根据网络隔离要求，要逐步建立业务网与办公网、业务网与互联网、网上交易各子系统间有效的网络隔离。技术上可以对不同的业务安全区域划分vlan或者采用网闸设备进行隔离；对主要的网络边界和各外部进口进行渗透测试，进行系统和设备的安全加固．降低系统漏洞带来的安全风险；在网上交易方面，采取电子签名或数字认证等高强度认证方式，加强访问控制；针对现存恶意攻击网站的事件越来越多的情况，要采取措施加强网站保护，提高对恶意代码的防护能力，同时采用技术手段，提高网上交易客户端软件使朋的安全性。

2．4．3提高从业人员安全意识和专业水平

目前在证券行业内，从业人员的网络安全意识比较薄弱．必要时可定期对从业人员进行安全意识考核，从行业内部强化网络安全工作。要加强网络安全技术人员的管理能力和专业技能培训，提高行业网络安全的管理水平和专业技术水平。

2．5扎实推进行业灾难备份建设

数据的安全对证券行业是至关重要的，数据一旦丢失对市场各方的损失是难以估量的。无论是美国的“9·11”事件，还是我国2008年南方冰雪灾害和四川汶川大地震，都敲响了灾难备份的警钟。证券业要在学习借鉴国际经验的基础上，针对自身需要，对重要系统开展灾难备份建设。要继续推进证券、基金公司同城灾难备份建设，以及证券交易所、结算公司等市场核心机构的异地灾难备份系统的规划和建设。制定各类相关的灾难应急预案，并加强应急预案的演练，确保灾难备份系统应急有效．使应急工作与日常工作有机结合。

2．6抓好人才队伍建设

证券行业要采取切实可行的措施，建立吸引人才、留住人才、培养人才、发展人才的用人制度和机制。积极吸引有技术专长的人才到行业巾来，加强lt人员的岗位技能培训和业务培训，注重培养既懂得技术义懂业务和管理的复合型人才。要促进从业人员提高水平、转变观念，行业各机构应采取采取请进来、派出去以及内部讲座等多种培训方式。通过建立规范有效的人才评价体系，对信息技术人员进行科学有效的考评，提升行业人才资源的优化配置和使用效率，促进技术人才结构的涮整和完善。

3　结语